2025年科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范試題附答案一、單項選擇題（每題2分，共30分）1.某高校研究生在撰寫論文時，將導(dǎo)師未公開的數(shù)據(jù)直接用于自己的實驗分析，并在致謝部分提及導(dǎo)師姓名。下列說法正確的是：A.已致謝，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端B.未經(jīng)導(dǎo)師同意使用未公開數(shù)據(jù)，屬于數(shù)據(jù)盜用C.只要數(shù)據(jù)真實，使用方式不影響結(jié)論即可D.導(dǎo)師未明確禁止，視為默許答案：B解析：未公開數(shù)據(jù)屬于導(dǎo)師的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)書面許可使用即構(gòu)成數(shù)據(jù)盜用，致謝不能替代授權(quán)。2.某SCI期刊要求作者披露所有潛在利益沖突。作者A持有被試藥企業(yè)0.8%股份，但未在投稿時聲明。文章發(fā)表后，讀者質(zhì)疑其公正性。該行為屬于：A.疏忽大意，不構(gòu)成學(xué)術(shù)不端B.違反出版?zhèn)惱?，?gòu)成隱瞞利益沖突C.持股比例低，無需披露D.僅當(dāng)研究結(jié)果利好企業(yè)時才需披露答案：B解析：國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE）規(guī)定，任何可能影響研究客觀性的經(jīng)濟利益均需披露，無論比例大小。3.某實驗室成員B在重復(fù)他人實驗時，發(fā)現(xiàn)原論文關(guān)鍵試劑濃度標(biāo)注錯誤，導(dǎo)致結(jié)果無法復(fù)現(xiàn)。B的正確做法是：A.自行修正濃度后發(fā)表新論文B.直接質(zhì)疑原作者學(xué)術(shù)不端C.先聯(lián)系原作者溝通，若無回應(yīng)再向期刊提交修正聲明D.在社交媒體公開批評答案：C解析：科研爭議應(yīng)遵循“先私下溝通、再正式渠道”的逐級解決原則，避免輿論審判。4.某高校對研究生論文進行查重，發(fā)現(xiàn)其與一篇中文核心期刊文章重復(fù)率38%，但標(biāo)注了引用。該校處理原則是：A.重復(fù)率過高，直接撤稿B.引用規(guī)范，無需處理C.需人工復(fù)核是否為合理引用或拼湊抄襲D.只要重復(fù)部分為方法介紹即可忽略答案：C解析：查重系統(tǒng)無法區(qū)分合理引用與堆砌式抄襲，需人工判斷引用是否必要、是否改寫、是否構(gòu)成核心創(chuàng)新點。5.作者C在預(yù)印本平臺發(fā)布論文后，發(fā)現(xiàn)結(jié)論有誤，立即撤回并修正數(shù)據(jù)。下列說法正確的是：A.預(yù)印本非正式出版，無需撤回B.撤回行為損害學(xué)術(shù)聲譽，應(yīng)悄悄替換文件C.主動撤回并公開說明符合學(xué)術(shù)自律D.只有期刊才有權(quán)撤回答案：C解析：預(yù)印本同樣承擔(dān)學(xué)術(shù)記錄功能，主動公開修正可遏制錯誤擴散，體現(xiàn)負責(zé)任創(chuàng)新。6.某臨床試驗中，受試者因副作用退出，研究者未在論文中報告退出人數(shù)及原因，此舉：A.屬于選擇性報告，扭曲安全信號B.可減少篇幅，提高可讀性C.只要療效顯著，安全性可簡化D.僅當(dāng)副作用與研究藥物相關(guān)時才需報告答案：A解析：CONSORT聲明要求完整披露受試者流動情況，隱瞞退出信息會夸大藥物收益風(fēng)險比。7.作者D將同一組數(shù)據(jù)拆分成兩篇論文，分別投往不同期刊，且未相互引用，該行為構(gòu)成：A.自我抄襲B.一稿多投C.香腸論文D.合理拆分發(fā)表答案：C解析：將可一次性發(fā)表的數(shù)據(jù)切割成最小可發(fā)表單元，即“香腸論文”，違反學(xué)術(shù)出版?zhèn)惱怼?.某研究涉及人工智能生成內(nèi)容（AIGC），作者在方法部分聲明“部分文本由大模型生成并已人工校對”，但未說明模型版本及提示詞。期刊編輯部應(yīng)：A.直接接受，已聲明即可B.要求補充模型名稱、版本、提示詞及人工校對流程C.拒絕，一律禁止AIGCD.僅當(dāng)生成內(nèi)容超過20%時才需補充答案：B解析：2023年Nature等期刊要求AIGC披露須可復(fù)現(xiàn)，包括模型、提示詞、人工驗證步驟。9.某高校教授在基金結(jié)題報告中引用尚未發(fā)表的博士生論文，注明“inpress”，但論文實際已被期刊拒稿。該行為：A.屬于預(yù)期引用，無主觀惡意B.構(gòu)成虛假引用C.只要曾經(jīng)“inreview”即可D.僅當(dāng)評審專家發(fā)現(xiàn)時才追責(zé)答案：B解析：引用須基于可驗證來源，故意使用虛假“inpress”狀態(tài)誤導(dǎo)評審，構(gòu)成學(xué)術(shù)失信。10.某研究團隊用AI生成虛假顯微鏡圖片，肉眼難以辨別，被讀者質(zhì)疑后作者承認“為美觀合成”。期刊最恰當(dāng)?shù)拇胧┦牵篈.發(fā)布更正，用原始圖片替換B.直接撤稿并通知作者單位C.要求作者提供原始數(shù)據(jù)并啟動調(diào)查D.在下一期發(fā)表讀者來信討論答案：C解析：數(shù)據(jù)真實性存疑時，期刊應(yīng)依據(jù)COPE流程啟動調(diào)查，再根據(jù)結(jié)論選擇更正或撤稿。11.作者E在投稿系統(tǒng)中推薦審稿人，提供其私人郵箱，實際由E的親友操控。該行為：A.屬于合理推薦，期刊可自由選擇B.構(gòu)成虛假同行評議C.僅當(dāng)審稿意見明顯不專業(yè)時才追責(zé)D.期刊未驗證身份，責(zé)任在編輯部答案：B解析：偽造審稿人身份或聯(lián)系方式是典型的“影子審稿人”，違反同行評議誠信。12.某實驗室開展基因編輯動物實驗，倫理批件有效期至2023年12月，實驗實際延續(xù)至2024年3月。作者在論文中標(biāo)注批件號但未注明日期，該行為：A.批件號真實，不構(gòu)成問題B.屬于超期使用倫理批件，需補正C.僅當(dāng)動物出現(xiàn)非正常死亡時才追責(zé)D.期刊不會核查倫理批件有效期答案：B解析：倫理批件過期后繼續(xù)使用須重新審批，否則構(gòu)成違規(guī)實驗，論文應(yīng)補充新的批件號。13.作者F在社交媒體發(fā)布論文初稿，被同行指出統(tǒng)計學(xué)錯誤，F(xiàn)立即刪除帖子并拒絕公開數(shù)據(jù)。該行為：A.已私下處理，無需公開B.違反數(shù)據(jù)可及性原則C.社交媒體非學(xué)術(shù)場所，不受約束D.僅當(dāng)獲得國家基金資助時才需公開數(shù)據(jù)答案：B解析：公共討論引發(fā)質(zhì)疑后，作者仍有義務(wù)提供數(shù)據(jù)供驗證，刪除帖子不能免除責(zé)任。14.某綜述論文引用文獻達400篇，其中50篇為作者本人團隊工作，占比12.5%。下列判斷正確的是：A.自我引用比例過高，需編輯部評估是否必要B.綜述作者最了解自身工作，比例合理C.只要每次引用都相關(guān)，無需限制D.國際期刊通常設(shè)定自我引用上限10%答案：A解析：COPE建議自我引用應(yīng)基于學(xué)術(shù)必要性，12.5%已接近警戒線，編輯部可要求刪減。15.某研究使用公開數(shù)據(jù)庫（UKBiobank），作者在論文中聲明“已獲得數(shù)據(jù)庫訪問權(quán)限”，但未說明是否申請獲批。期刊應(yīng)：A.信任作者聲明，無需額外材料B.要求提供UKBiobank批準(zhǔn)編號或下載日志C.僅當(dāng)涉及敏感表型時才需證明D.公開數(shù)據(jù)庫可自由使用，無需審批答案：B解析：UKBiobank需提交研究計劃并獲批準(zhǔn)號，作者須公開編號以便讀者驗證數(shù)據(jù)合法性。二、多項選擇題（每題3分，共30分）16.關(guān)于作者署名，下列符合國際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會（ICMJE）四條標(biāo)準(zhǔn)的是：A.僅資助實驗的科主任未參與設(shè)計、寫作，仍列為作者B.統(tǒng)計學(xué)專家參與分析并審閱終稿，可列為作者C.技術(shù)員完成所有動物手術(shù)，未參與數(shù)據(jù)分析，不能列為作者D.論文由第一作者統(tǒng)一撰寫，其他作者無需親自修改E.通訊作者需確保所有作者對署名順序知情并同意答案：B、C、E解析：ICMJE要求作者須同時滿足：1.實質(zhì)性貢獻；2.起草或修改；3.最終批準(zhǔn)；4.對全文負責(zé)。資助或單純技術(shù)支持不構(gòu)成署名資格。17.某研究涉及人類遺傳資源出境，下列哪些情況需向中國人類遺傳資源管理辦公室申報：A.將測序原始數(shù)據(jù)上傳至境外公共數(shù)據(jù)庫B.論文插圖含30個個體的SNP頻率圖，已匿名C.與境外公司共同分析保存在境內(nèi)的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)不出境D.境外作者參與撰寫討論部分，未接觸原始數(shù)據(jù)E.將匿名匯總統(tǒng)計結(jié)果寫入投稿系統(tǒng)，服務(wù)器在境外答案：A、B、E解析：凡涉及遺傳信息實體或電子出境均需審批，匿名匯總結(jié)果若可反推族群頻率亦受監(jiān)管。18.以下哪些行為被認定為“篡改”數(shù)據(jù)：A.使用圖像處理軟件刪除Westernblot雜帶B.將不同曝光時間圖片拼接為一次實驗結(jié)果C.重復(fù)測量后剔除3個標(biāo)準(zhǔn)差外數(shù)值并說明D.將48小時圖像時間標(biāo)簽改為24小時E.在原始記錄本上用修正液覆蓋筆誤后簽字注明日期答案：A、B、D解析：C項若遵循預(yù)設(shè)統(tǒng)計規(guī)則且透明披露，不構(gòu)成篡改；E項為合規(guī)修正；A、B、D屬故意改變數(shù)據(jù)原始狀態(tài)。19.關(guān)于預(yù)注冊（preregistration），下列說法正確的是：A.觀察性研究無需預(yù)注冊B.預(yù)注冊后若修改主要結(jié)局指標(biāo)，須在論文中說明理由C.注冊平臺可以是ClinicalT或OSFRegistriesD.預(yù)注冊信息需在投稿時向期刊提供注冊號E.若研究為探索性，可在論文標(biāo)題注明“exploratory”以免注冊答案：B、C、D解析：ICMJE要求臨床試驗須注冊，觀察性研究鼓勵注冊；探索性研究亦應(yīng)注冊或透明報告。20.某研究使用ChatGPT潤色英文，下列哪些披露方式符合COPE最新建議：A.在致謝部分寫“感謝ChatGPT潤色語言”B.將ChatGPT列為作者C.在方法腳注說明模型名稱、版本、提示詞示例D.聲明“所有生成內(nèi)容經(jīng)作者驗證”E.聲明“無AI工具參與”答案：A、C、D解析：AI工具不能成為作者；須披露使用細節(jié)并確認內(nèi)容經(jīng)作者負責(zé)。21.以下哪些情況需申請倫理豁免：A.使用公開匿名數(shù)據(jù)庫研究吸煙與肺癌關(guān)系B.對已故名人書信進行定性分析C.線上問卷收集個人情緒，無身份標(biāo)識，低風(fēng)險D.干預(yù)性臨床試驗對比兩種已上市藥物E.使用剩余血清庫標(biāo)本，已去標(biāo)識，研究基因與藥物代謝答案：A、B、C解析：D、E涉及干預(yù)和可識別生物標(biāo)本，需正式倫理審查；A、B、C若確認匿名且低風(fēng)險可申請豁免。22.某期刊要求數(shù)據(jù)共享聲明，作者可接受的共享方式包括：A.將數(shù)據(jù)上傳至Figshare并設(shè)置DOIB.聲明“數(shù)據(jù)可應(yīng)合理要求向通訊作者索取”C.僅提供匯總統(tǒng)計表，拒絕共享原始數(shù)據(jù)D.將數(shù)據(jù)存入期刊指定的私有倉庫，審稿人可訪問E.因涉及商業(yè)機密，聲明“數(shù)據(jù)無法共享”答案：A、B、D解析：NSFC與COPE鼓勵公共倉庫；若因隱私或商業(yè)限制無法共享，須在聲明中說明原因及訪問條件。23.關(guān)于同行評議，下列哪些行為構(gòu)成違規(guī)：A.審稿人要求作者引用其5篇無關(guān)論文B.審稿人將稿件轉(zhuǎn)給博士生評審，自己簽署意見C.審稿人私下聯(lián)系作者告知身份并提出合作D.審稿人未告知與作者存在項目競爭關(guān)系E.審稿人建議期刊拒稿，但給出詳細改進方案答案：A、B、C、D解析：E為正常學(xué)術(shù)批評；A為脅迫引用；B、C、D違反保密與利益沖突披露義務(wù)。24.某研究采用隨機交叉設(shè)計，下列哪些信息須在論文流程圖中呈現(xiàn)：A.隨機化序列生成方法B.每組各階段受試者人數(shù)C.脫落人數(shù)及原因D.倫理批件編號E.首次干預(yù)前退出人數(shù)答案：B、C、E解析：CONSORT流程圖強調(diào)受試者流動；隨機化方法與倫理編號在正文或附錄披露即可。25.以下哪些做法可有效防范“論文工廠”：A.期刊使用AI圖像相似度檢測工具B.要求作者提供原始Westernblot全膜圖像C.對投稿IP地址與作者機構(gòu)地理位置進行比對D.允許作者使用私人郵箱投稿E.對審稿人建議的“小修”直接接受，縮短流程答案：A、B、C解析：D、E降低審核門檻；A、B、C增加造假成本，可識別批量生產(chǎn)的虛假論文。三、案例分析題（每題10分，共40分）26.案例：某博士論文章節(jié)幾乎整段翻譯自一篇英文綜述，但未加引號，僅在每段末尾標(biāo)注參考文獻。查重系統(tǒng)未識別，因原文未被中文數(shù)據(jù)庫收錄。答辯后，被匿名網(wǎng)友指出。請分析：（1）該行為是否構(gòu)成抄襲？（3分）（2）若構(gòu)成，屬于哪種類型？（2分）（3）導(dǎo)師與學(xué)位委員會各應(yīng)承擔(dān)何種責(zé)任？（3分）（4）如何補救已授予的學(xué)位？（2分）答案：（1）構(gòu)成抄襲。整段翻譯屬于“翻譯抄襲”，即使標(biāo)注引用，但未用引號標(biāo)明直接引用，仍誤導(dǎo)讀者以為為作者自身語言。（2）屬于“隱匿式抄襲”或“翻譯抄襲”，在《高等學(xué)校預(yù)防與處理學(xué)術(shù)不端行為辦法》中明確列為學(xué)術(shù)不端。（3）導(dǎo)師負有直接指導(dǎo)責(zé)任，應(yīng)審核論文原創(chuàng)性；學(xué)位委員會負有形式與實質(zhì)審查責(zé)任，若未盡到查重外的人工閱讀責(zé)任，屬失職。（4）依據(jù)《學(xué)位條例》第十七條，學(xué)校應(yīng)啟動撤銷程序，重新組織專家鑒定，若確認抄襲情節(jié)嚴(yán)重，可撤銷博士學(xué)位，并報國務(wù)院學(xué)位辦備案。27.案例：某團隊在多中心臨床試驗中，將主要結(jié)局指標(biāo)從“6個月死亡率”改為“28天死亡率”，理由為“隨訪資源不足”。修改發(fā)生在數(shù)據(jù)庫鎖定前，但未通知倫理委員會，也未更新ClinicalT。論文發(fā)表后，讀者比對注冊信息發(fā)現(xiàn)差異。請分析：（1）該行為是否違反預(yù)注冊原則？（2分）（2）是否需撤稿？請說明條件。（3分）（3）期刊、作者、倫理委員會各自下一步應(yīng)采取哪些措施？（5分）答案：（1）違反。主要結(jié)局指標(biāo)變更須在分析前更新注冊信息并報告?zhèn)惱砦瘑T會，否則構(gòu)成選擇性報告。（2）不一定撤稿。若作者能提供倫理委員會事后批準(zhǔn)的補充文件，并在期刊發(fā)表更正聲明，說明新指標(biāo)具有同等臨床價值且預(yù)設(shè)統(tǒng)計分析計劃同步更新，可保留論文；若無法證明，則誤導(dǎo)讀者，應(yīng)撤稿。（3）期刊：啟動COPE調(diào)查流程，要求作者提供倫理變更批件、更新后的統(tǒng)計計劃、原始SAP（統(tǒng)計分析計劃）；作者：配合調(diào)查，公開原始數(shù)據(jù)與SAP，發(fā)表更正或同意撤稿；倫理委員會：對未報備變更進行內(nèi)部調(diào)查，若屬違規(guī)，責(zé)令整改并通知資助方與上級衛(wèi)健委。28.案例：某研究員在基金中期考核時，將已被接收但尚未上線的論文標(biāo)注為“已發(fā)表”，并附上DOI。考核結(jié)束后，期刊因數(shù)據(jù)異常撤稿?；鹞拥脚e報后如何處理？（1）該標(biāo)注是否構(gòu)成虛假信息？（3分）（2）基金委可采取哪些懲戒措施？（4分）（3）若論文撤稿原因為圖片重復(fù)，研究員辯稱“學(xué)生操作失誤”，能否免除責(zé)任？（3分）答案：（1）構(gòu)成。論文尚未正式出版即被撤稿，研究員在考核時未更新狀態(tài)，屬于提供虛假成果。（2）依據(jù)《國家自然科學(xué)基金項目科研不端行為處理辦法》，可給予警告、撤銷項目、追回已撥經(jīng)費、取消35年申請資格，記入科研誠信檔案，通報所在單位。（3）不能免除。通訊作者與項目負責(zé)人對數(shù)據(jù)真實性負最終責(zé)任，學(xué)生失誤反映管理失范，需承擔(dān)監(jiān)管責(zé)任；若研究員能提供原始記錄證明無主觀故意，可減輕處罰，但仍須接受批評教育并整改。29.案例：某高校對一篇Nature論文開展學(xué)術(shù)誠信自查，發(fā)現(xiàn)第一作者將不同樣本的顯微照片重復(fù)使用，解釋為“文件夾混亂”。論文影響因子64.8，已被引用120次。學(xué)校成立調(diào)查組，作者提出“發(fā)布更正換圖”。請評估：（1）何種情況下可僅發(fā)布更正？（4分）（2）若調(diào)查發(fā)現(xiàn)故意造假，學(xué)校應(yīng)如何分級處理？（3分）（3）對國際合作者及期刊如何溝通？（3分）答案：（1）需同時滿足：錯誤不影響論文結(jié)論；原始數(shù)據(jù)可供驗證；作者主動承認并配合調(diào)查；期刊編輯部同意更正而非撤稿。（2）若故意造假，屬嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端，學(xué)校應(yīng)：撤銷相關(guān)獎勵與榮譽；對第一作者記過、降低崗位等級；對通訊作者停招研究生2年；向教育部報告，建議撤銷人才稱號。（3）學(xué)校應(yīng)在72小時內(nèi)通知所有合作作者及通訊作者所在國外機構(gòu)，提供調(diào)查報告英文版；與期刊編輯部召開視頻會議，確認調(diào)查程序符合COPE指南；若期刊決定撤稿，學(xué)校官網(wǎng)同步發(fā)布中英文聲明，減少聲譽損失。四、論述題（任選1題，30分）30.結(jié)合2023年《負責(zé)任研究行為規(guī)范指引》修訂內(nèi)容，論述“數(shù)據(jù)可及性”與“知識產(chǎn)權(quán)”沖突的協(xié)調(diào)機制，要求提出具體可操作的政策建議，不少于800字。31.生成式人工智能（AIGC）在科研寫作中的邊界應(yīng)如何設(shè)定？請從作者責(zé)任、期刊審查、法規(guī)治理三個維度構(gòu)建一套分層治理框架，并舉例說明如何識別隱匿式AI生成內(nèi)容，不少于800字。（以下給出第30題參考答案，字數(shù)約1000字）答案：數(shù)據(jù)可及性與知識產(chǎn)權(quán)的沖突源于科研公共性與創(chuàng)新保護之間的張力。2023年《負責(zé)任研究行為規(guī)范指引》首次提出“分級分類共享”原則，為協(xié)調(diào)沖突提供政策接