2024年科研倫理與學術規(guī)范期末考試試題及答案1.（單選）2023年10月，某高校撤銷了一篇2018年發(fā)表于《Nature》子刊的論文，原因是該論文在動物實驗部分未獲得本校實驗動物倫理委員會審批。根據我國《實驗動物管理條例》及《涉及人的生物醫(yī)學研究倫理審查辦法》，下列哪一選項最準確地說明了該實驗的主要違規(guī)點？A.未履行國際期刊投稿前的倫理自查義務B.未在論文方法部分注明“倫理豁免”C.研究開始前未向倫理委員會提交補充材料D.倫理審批程序倒置，屬于“先實施后補批”答案：D2.（單選）某博士研究生在撰寫學位論文時，將同一組實驗數據以不同形式分別出現(xiàn)在第2章與第4章，并在“本章小結”中兩次強調數據為首次披露。該?！堆芯可鷮W術不端行為處理實施細則》認定其構成“重復發(fā)表”而非“自我抄襲”，其區(qū)分的關鍵依據是：A.數據是否被重新分析并得出不同結論B.是否在不同章節(jié)使用不同坐標單位C.是否造成讀者對創(chuàng)新點的誤判D.是否獲得導師書面同意答案：C3.（單選）2022年，國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE）發(fā)布新版《核心實踐》，首次將“AI輔助寫作披露”納入作者責任。下列關于生成式人工智能的表述，符合COPE要求的是：A.作者可在致謝部分統(tǒng)一披露所有AI工具B.作者不得將AI列為作者，但需在coverletter中說明具體用途C.若AI僅用于語言潤色，可免于披露D.作者只需在投稿系統(tǒng)中勾選“AI輔助”復選框即可答案：B4.（單選）某重點實驗室在采集少數民族基因樣本時，口頭告知受試者“用于疾病研究”，但未說明可能進行商業(yè)轉化。三年后，該樣本被用于開發(fā)一款商業(yè)基因檢測試劑盒，受試者未獲得任何收益分享。下列哪一國際文件最直接地支持受試者主張“知情同意無效”？A.《赫爾辛基宣言》2013版第30條B.《日內瓦宣言》1948版C.《貝爾蒙報告》1979版D.《CIOMS2016國際倫理指南》第11條答案：D5.（單選）2024年1月，國家自然科學基金委員會通報一批“虛構同行評議專家”案件，涉事作者使用虛假郵箱推薦“小同行”審稿人。該行為在《國家自然科學基金項目科研不端行為處理規(guī)定》中屬于：A.偽造評審意見B.干擾評審程序C.提供虛假同行評議信息D.濫用學術影響力答案：C6.（單選）某高校教師將一篇中文核心期刊論文翻譯成英文后，整體投稿至SCI期刊，并在投稿系統(tǒng)中勾選“未發(fā)表過”。該行為被編輯部識別為“重復發(fā)表”而非“翻譯再發(fā)表”，其最主要原因是：A.未獲得原期刊版權轉讓書面許可B.未在文中注明原文出處C.兩篇文章的圖表完全一致D.中文版本已被CNKI數據庫收錄且可公開檢索答案：D7.（單選）在學術圖片處理中，下列哪一項被《科學》雜志2023年圖片處理指南明確列為“允許行為”？A.在不同樣本間復制Westernblot條帶B.調整亮度導致背景信號完全消失C.對整張凝膠進行統(tǒng)一對比度線性調節(jié)并保留原始底片D.拼接不同曝光時間的條帶以消除雜帶答案：C8.（單選）某臨床試驗在ClinicalT注冊號為NCT05678901，實際招募人數為200例，但發(fā)表文章時聲稱“共納入220例”。該行為在ICMJE標準下構成：A.注冊信息更新延遲B.選擇性報告C.數據偽造D.作者署名不當答案：B9.（單選）2023年，歐盟正式實施“地平線歐洲”計劃，要求所有獲資助項目立即開放數據。下列哪類數據可豁免立即開放？A.涉及商業(yè)專利的原始代碼B.已去標識化的臨床數據集C.論文補充材料中的原始Westernblot圖D.公共氣象觀測數據答案：A10.（單選）某研究者在預印本平臺發(fā)布論文后，被同行指出其統(tǒng)計方法存在缺陷。作者立即撤回預印本并修正模型，隨后將修改稿投至正式期刊。該做法符合哪一學術規(guī)范原則？A.透明性B.可追溯性C.可糾錯性D.共享性答案：C11.（單選）關于“作者署名”標準，國際醫(yī)學期刊編輯委員會（ICMJE）2023年修訂版提出四項核心標準，下列哪項不屬于？A.對研究思路提出關鍵建議B.批準最終投稿版本C.對全文準確性負責D.實際參與論文寫作或修改答案：A12.（單選）2024年，某高校出臺《AI生成內容管理辦法》，規(guī)定學生使用AI輔助寫作需在論文末尾附錄“AI使用聲明”，該聲明不包括：A.AI工具名稱及版本號B.使用時間段及時長C.提示詞全文D.AI生成字數占比答案：C13.（單選）某研究者在動物實驗中使用自制麻醉劑，導致30%小鼠術中死亡，但未在方法部分報告死亡率。該行為在ARRIVE2.0指南中被視為：A.動物福利違規(guī)B.實驗設計缺陷C.報告不完整D.數據操縱答案：C14.（單選）2023年，某期刊首次引入“透明同行評議”模式，即公開審稿人身份與審稿報告。下列哪項最可能降低該模式有效性？A.審稿人擔心報復而降低批評力度B.作者可看到審稿人姓名C.讀者可下載審稿報告D.編輯需額外審核報告語言答案：A15.（單選）某研究者在基金申請書中引用自己尚未正式發(fā)表的結果，標注“inpress”，但直到項目結題仍未見刊。根據《國家自然科學基金項目評審工作意見》，該行為構成：A.虛構前期基礎B.引用不當C.信息滯后D.可接受范圍答案：A16.（單選）2023年，國際干細胞研究學會（ISSCR）發(fā)布《干細胞研究及臨床轉化指南》，將“類胚胎模型”研究納入嚴格監(jiān)管，要求體外培養(yǎng)不得超過：A.14天B.10天C.21天D.7天答案：A17.（單選）某高校對一篇被撤稿論文進行責任認定，發(fā)現(xiàn)通訊作者未審核原始數據。校方依據“誰主張誰負責”原則，判定通訊作者承擔主要責任，其法理依據是：A.《著作權法》第12條B.《科研誠信案件調查處理規(guī)則》第18條C.《民法典》第1165條D.《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》第15條答案：B18.（單選）2024年，某期刊要求所有投稿提供“數據可用性聲明”，若數據因隱私限制無法公開，作者應：A.在聲明中寫“數據不可公開”即可B.提供去標識化示例數據及訪問流程C.省略該聲明D.僅在接收后補充答案：B19.（單選）某研究者在社交媒體上發(fā)布其正在撰寫的論文結果，但未注明“未經同行評議”。該行為被學界批評主要因為：A.違反社交媒體公約B.構成過早傳播C.未標記水印D.未上傳至預印本平臺答案：B20.（單選）2023年，某高校對一名博士后進行“科研誠信約談”，要求其在30個工作日內提交原始數據，該程序屬于：A.行政處罰B.學術監(jiān)督C.紀律處分D.司法調查答案：B21.（多選）2023年，某論文因“圖片重疊”被撤稿，編輯部調查發(fā)現(xiàn)作者使用了三年前另一篇已發(fā)表論文的流式細胞圖。下列哪些措施可在投稿前避免該問題？A.使用ImageTwin或Proofig進行圖片查重B.建立實驗室圖片數據庫并標注使用時間C.在投稿系統(tǒng)上傳原始未裁剪全圖D.要求所有作者簽署“圖片原創(chuàng)承諾書”E.將圖片上傳至公共倉庫獲得DOI答案：A,B,C,D22.（多選）根據《人類遺傳資源管理條例實施細則》（2022年修訂），下列哪些行為需事先通過科技部行政許可？A.將我國人類遺傳資源樣本運送至香港特區(qū)B.與境外機構合作撰寫綜述引用已公開數據C.利用我國樣本數據在國際期刊發(fā)表論文D.將去標識化數據上傳至境外公共數據庫E.在境內建立中外合資基因測序公司答案：A,D,E23.（多選）2024年，某高校研究生院對學位論文進行AI文本檢測，發(fā)現(xiàn)一篇論文“AI疑似率”達42%。下列哪些做法符合該校新規(guī)？A.直接取消學位申請資格B.要求學生在7天內提交“AI使用聲明”C.組織專家人工復核，區(qū)分“語言輔助”與“內容生成”D.對導師進行質量約談E.將檢測結果納入導師年度考核答案：B,C,D,E24.（多選）某臨床試驗在倫理審批時，委員會要求修改知情同意書，增加“基因數據可能被重新分析”條款。該要求體現(xiàn)了哪些倫理原則？A.知情同意B.隱私保密C.未來利用披露D.風險最小化E.公平可及答案：A,C,D25.（多選）2023年，某期刊引入“強制引用”機制，要求作者必須引用該期刊近兩年論文至少5篇，否則拒稿。下列哪些組織明確反對該做法？A.COPEB.ICMJEC.OASPAD.DOAJE.STM答案：A,B,C,D26.（多選）某研究者在預印本平臺發(fā)布論文后，收到兩名讀者指出代碼錯誤。作者迅速更新v2版本并致謝讀者。該過程體現(xiàn)了哪些開放科學要素？A.版本控制B.社區(qū)同行評議C.快速糾錯D.透明協(xié)作E.引用計量答案：A,B,C,D27.（多選）2024年，某高校對“科研失信名單”人員實施聯(lián)合懲戒，包括：A.禁止申報基金3年B.取消研究生招生資格C.限制使用校級公共儀器D.降低崗位等級E.公開通報并納入職稱評審黑名單答案：A,B,D,E28.（多選）下列哪些行為被《科技活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》（科技部2020年）列為“情節(jié)較重”？A.故意藏匿、銷毀原始數據B.虛構同行評議專家C.擅自標注未獲批基金號D.項目結題后2年未開放數據E.在申請書中引用與項目無關的論文答案：A,B,C29.（多選）2023年，某期刊要求作者提供“利益沖突聲明”，下列哪些情形必須披露？A.作者配偶在相關企業(yè)任顧問B.作者3年前接受企業(yè)無償提供試劑C.作者參與企業(yè)資助的臨床試驗D.作者持有企業(yè)股票但已清倉E.作者與企業(yè)簽訂專利轉讓協(xié)議答案：A,C,E30.（多選）2024年，某實驗室建立“數據黑匣子”制度，即所有原始數據實時上傳至校內區(qū)塊鏈存證。該制度有助于：A.防止數據篡改B.簡化數據清洗流程C.提供時間戳證明D.降低存儲成本E.方便追責與審計答案：A,C,E31.（判斷）根據《著作權法》2020年修訂，學位論文的著作權原則上歸屬學生本人，除非與導師另有書面約定。答案：正確32.（判斷）2023年，國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE）指出，期刊編輯可基于“學術不端”理由撤回已發(fā)表論文，無需作者同意。答案：正確33.（判斷）在臨床試驗注冊平臺補注冊試驗信息，只要在論文投稿前完成，即不被視為“前瞻性注冊”。答案：正確34.（判斷）某研究者在論文討論部分引用“私人通訊”結果，若獲得對方書面同意，可免除披露數據來源。答案：錯誤35.（判斷）2024年，國家自然科學基金委試點“開放評審”，即公開評審專家姓名與意見，申請人可匿名回應。答案：正確36.（判斷）使用AI生成圖表并手動微調后，可視為原創(chuàng)圖表，無需披露AI使用。答案：錯誤37.（判斷）2023年，某期刊允許“一稿多投”試點，前提是作者需在coverletter中說明并獲各期刊書面同意。答案：正確38.（判斷）在動物實驗中，若使用商業(yè)化飼料，可不在方法部分注明飼料廠商與貨號。答案：錯誤39.（判斷）2024年，科技部將“科技倫理審查”納入中央科技計劃項目必評環(huán)節(jié)，未通過審查的項目可先行啟動，后補手續(xù)。答案：錯誤40.（判斷）2023年，某高校規(guī)定，學生課程作業(yè)使用AI輔助寫作，若AI貢獻低于10%，可豁免聲明。答案：錯誤41.（填空）2023年，國際醫(yī)學期刊編輯委員會將“臨床試驗數據共享”時限由“發(fā)表后6個月”縮短至“發(fā)表后________個月”。答案：342.（填空）2024年，科技部發(fā)布《負責任研究行為規(guī)范指南》，提出“科研數據保存期限不少于論文發(fā)表后________年”。答案：1043.（填空）2023年，某高校規(guī)定，研究生在學位論文答辯前，須完成“科研倫理與學術規(guī)范”線上課程，學時不少于________學時。答案：844.（填空）2022年，我國《人類遺傳資源管理條例實施細則》將“外方單位”定義為“境外組織或個人持股________%以上的機構”。答案：5045.（填空）2023年，國際出版?zhèn)惱砦瘑T會（COPE）將“論文工廠”定義為“以盈利為目的，系統(tǒng)性生產并提交________論文的組織”。答案：虛假或代寫46.（填空）2024年，國家自然科學基金委試點“AI輔助指派評審”，其算法訓練數據來源于近________年的基金申請與評審記錄。答案：1047.（填空）2023年，某期刊引入“數據徽章”制度，要求作者在上傳數據至公共倉庫后獲得________標識，方可顯示徽章。答案：DOI48.（填空）2024年，某高校規(guī)定，研究生在投稿前須通過“學術不端自查平臺”，該平臺與________數據庫對接，實現(xiàn)論文比對。答案：CNKI與萬方聯(lián)合49.（填空）2023年，國際干細胞研究學會（ISSCR）將“類胚胎模型”研究分為________個倫理等級，分別對應不同監(jiān)管措施。答案：350.（填空）2024年，科技部將“科研失信名單”與全國信用信息共享平臺對接，實現(xiàn)跨部門________懲戒。答案：聯(lián)合51.（簡答）2023年，某高校教師A在撰寫國家自然科學基金項目申請書時，將合作單位B公司尚未公開的臨床試驗數據作為前期基礎寫入，并在“合作單位意見”欄加蓋B公司公章。項目獲批后，B公司聲明對數據真實性不負責。請結合《科研誠信案件調查處理規(guī)則》分析A教師可能面臨的處理程序與依據。答案：A教師行為構成“虛構前期基礎”，違反《科研誠信案件調查處理規(guī)則》第18條“提供虛假材料”。處理程序包括：1.基金委監(jiān)督委員會受理舉報或自行發(fā)現(xiàn)線索；2.委托高校組織初核，30日內提交書面報告；3.若事實清楚，基金委立案并通知A教師，給予10個工作日申辯；4.組織專家評估影響，形成處理建議；5.基金委委務會審議，可給予撤銷項目、追回經費、取消35年申請資格并通報。若涉及B公司公章造假，可移送公安機關。52.（簡答）2024年，某研究生在學位論文中使用AI生成“研究背景”章節(jié)，約3000字，未加引用。學校查重系統(tǒng)未發(fā)現(xiàn)，但導師人工識別出語言風格異常。請說明該校依據何種規(guī)范可啟動調查，學生可能面臨何種結果。答案：該?！禔I生成內容管理辦法》第5條規(guī)定“AI生成內容需標注且不得超過全文10%”，學生未聲明且占比超過10%，構成“學術不端”。導師可向學位辦提交書面報告，學位辦啟動學術評議：1.組織3名專家鑒定AI生成比例與性質；2.若確認違規(guī)，可給予限期修改、延期答辯；3.情節(jié)嚴重者，經校學位委員會投票，可撤銷學位申請，一年內不得重新申請；4.記錄納入學生誠信檔案，并通報導師年度考核扣分。53.（簡答）2023年，某醫(yī)院開展一項多中心臨床試驗，牽頭單位倫理批件號為20230501KS。分中心C在未獲得本地倫理批準前即開始招募，被受試者舉報。請說明該行為違反的法規(guī)條款及善后措施。答案：違反《涉及人的生物醫(yī)學研究倫理審查辦法》第21條“多中心研究各參與機構需審查本單位承擔部分”。善后措施：1.立即暫停招募；2.向牽頭單位及國家衛(wèi)健委報告；3.對已入組受試者進行再次知情同意，確認是否繼續(xù)；4.若造成損失，醫(yī)院承擔賠償；5.對主要研究者給予警告、限期整改、取消1年臨床試驗資格；6.醫(yī)院倫理委員會6個月內向省級衛(wèi)健委提交整改報告。54.（簡答）2024年，某期刊發(fā)現(xiàn)一篇2022年發(fā)表的論文存在“自我抄襲”，即方法部分與作者博士論文高度重復。作者辯稱“博士論文未公開”。請說明期刊可采取的處理流程及依據。答案：依據COPE流程：1.編輯部評估重復比例，若>20%視為嚴重；2.通知作者限期回應，要求提供博士論文上傳證明；3.若確認博士論文已上傳至學校圖書館且可檢索，則構成“重復發(fā)表”；4.啟動編輯部會議，決定發(fā)布“關注聲明”或撤稿；5.通知作者單位；6.若作者拒不配合，期刊可單方面撤稿并公告；7.將案例提交COPE數據庫，供其他期刊參考。55.（簡答）2023年，某實驗室在Westernblot實驗中，因樣本量不足，將對照組條帶復制后旋轉180°作為實驗組。該行為被讀者發(fā)帖舉報。請說明期刊在調查階段如何認定“數據操縱”及可能后果。答案：期刊成立數據完整性小組：1.要求作者提供原始未裁剪膠片或原始掃描文件；2.使用ImageJ檢測條帶像素一致性，發(fā)現(xiàn)旋轉痕跡；3.若作者無法提供原始數據，認定為“數據操縱”；4.結果：撤稿、作者2年內禁投該期刊、通報作者單位；5.若涉及基金成果，基金委追回經費并取消2年申請資格；6.若學生所為，導師承擔連帶責任，年度考核不合格。56.（案例分析）2024年，某高校教授X承擔國家重點研發(fā)計劃“合成生物學”專項，項目經費2000萬元。X將其中價值800萬元的基因測序任務委托給公司Y，Y為X配偶實際控制。X在任務書“利益沖突聲明”欄填寫“無”。項目中期評估時，審計發(fā)現(xiàn)Y公司報價高于市場價40%，且未公開招標。請回答：（1）X違反哪些科研倫理與法規(guī)？（2）科技部可采取何種處理措施？（3）若X認為程序不公，其救濟途徑為何？答案：（1）違反《科技活動違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》第9條“未履行利益沖突披露義務”、第10條“違規(guī)分包”，構成“嚴重失信”。（2）科技部可：暫停撥款、追回已撥資金、取消X3年申報資格、通報全國、納入科研失信名單、移送司法機關若涉貪污。（3）X可在收到處理通知15日內向科技部政策法規(guī)司書面申訴，科技部30日內復核；仍不服，可提起行政訴訟。57.（案例分析）2023年，某醫(yī)院開展CART細胞治療I期臨床試驗，研究者將一名17歲白血病患者納入，知情同意由患者本人及家長簽署。試驗期間，患者出現(xiàn)嚴重CRS反應死亡。家屬質疑醫(yī)院未充分告知死亡風險。調查發(fā)現(xiàn)知情同意書未提及“死亡率>5%”的文獻數據。請回答：（1）該試驗違反了哪項倫理原則？（2）醫(yī)院應承擔何種法律責任？（3）如何完善知情同意？答案：（1）違反《赫爾辛基宣言》“充分告知”原則及《涉及人的生物醫(yī)學研究倫理審查辦法》第24條。（2）醫(yī)院承擔侵權賠償責任，依據《民法典》第1218條“醫(yī)療損害責任”，需賠償死亡賠償金、精神撫慰金；若涉刑責，按《刑法》第335條“醫(yī)療事故罪”立案。（3）在知情同意書“風險”部分加粗提示“類似病例死亡率約510%”，提供中英文文獻出處；增設24小時冷靜期；錄制知情同意視頻存檔；倫理委員會全程監(jiān)督。58.（案例分析）2024年，某高校對2022年授予的博士學位論文進行倒查，發(fā)現(xiàn)論文中“致謝”部分出現(xiàn)“感謝XX公司代潤色”。進一步核查，該公司實為論文工廠，代寫全文并偽造數據。請回答：（1）該?？梢罁畏N程序撤銷學位？（2）導師應承擔何種責任？（3）如何防止類似事件？答案：