證券投資顧問投資策略分析績效考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分策略分析質(zhì)量策略邏輯嚴(yán)謹(jǐn)性35%無重大邏輯漏洞根據(jù)策略分析的邏輯性、數(shù)據(jù)支撐程度、風(fēng)險考慮全面性進(jìn)行評分，滿分10分，每出現(xiàn)一次明顯邏輯漏洞扣2分市場適應(yīng)性策略在30%以上的市場情境下表現(xiàn)穩(wěn)定根據(jù)策略在不同市場環(huán)境（上漲、下跌、震蕩）下的表現(xiàn)進(jìn)行評分，滿分10分，市場適應(yīng)性強的得滿分，適應(yīng)性弱的按比例扣分風(fēng)險控制能力策略回撤控制在5%以內(nèi)根據(jù)策略最大回撤率進(jìn)行評分，滿分10分，回撤率低于5%得滿分，每超過1%扣2分收益預(yù)測準(zhǔn)確性策略收益預(yù)測誤差率低于15%根據(jù)策略實際收益與預(yù)測收益的誤差率進(jìn)行評分，滿分10分，誤差率低于15%得滿分，每超過3%扣2分策略創(chuàng)新性提出至少2個創(chuàng)新性分析方法根據(jù)策略分析方法的創(chuàng)新性進(jìn)行評分，滿分10分，提出創(chuàng)新方法數(shù)量與評分成正比，無創(chuàng)新方法得0分策略執(zhí)行效果策略實際收益30%年化收益率超過10%根據(jù)策略實際產(chǎn)生的年化收益率進(jìn)行評分，滿分10分，收益率超過10%得滿分，每低于1%扣2分策略夏普比率夏普比率大于1根據(jù)夏普比率進(jìn)行評分，滿分10分，比率大于1得滿分，每低于0.1扣2分策略勝率策略勝率達(dá)到60%根據(jù)策略盈利交易次數(shù)占總交易次數(shù)的比例進(jìn)行評分，滿分10分，勝率高于60%得滿分，每低于10%扣2分策略最大回撤最大回撤控制在8%以內(nèi)根據(jù)策略歷史最大回撤率進(jìn)行評分，滿分10分，回撤率低于8%得滿分，每超過1%扣2分策略執(zhí)行穩(wěn)定性連續(xù)6個月策略表現(xiàn)穩(wěn)定根據(jù)策略連續(xù)6個月的收益波動性進(jìn)行評分，滿分10分，波動性低的得滿分，波動性高的按比例扣分客戶反饋與影響力客戶滿意度20%客戶滿意度評分高于85%根據(jù)客戶問卷調(diào)查的滿意度評分進(jìn)行評分，滿分10分，評分高于85%得滿分，每低于5%扣2分策略采納率策略采納率達(dá)到50%根據(jù)客戶實際采納該策略的比例進(jìn)行評分，滿分10分，采納率高于50%得滿分，每低于10%扣2分策略推廣效果成功推廣至少3個新客戶根據(jù)策略推廣帶來的新客戶數(shù)量進(jìn)行評分，滿分10分，推廣客戶數(shù)量與評分成正比，無推廣客戶得0分行業(yè)認(rèn)可度獲得至少1篇行業(yè)媒體報道根據(jù)行業(yè)媒體報道數(shù)量進(jìn)行評分，滿分10分，獲得報道得滿分，無報道得0分客戶留存率客戶留存率達(dá)到70%根據(jù)采用該策略客戶的留存比例進(jìn)行評分，滿分10分，留存率高于70%得滿分，每低于10%扣2分持續(xù)學(xué)習(xí)與改進(jìn)知識更新頻率15%每月至少學(xué)習(xí)2篇行業(yè)研究報告根據(jù)學(xué)習(xí)行業(yè)研究報告的數(shù)量進(jìn)行評分，滿分10分，學(xué)習(xí)數(shù)量與評分成正比，無學(xué)習(xí)得0分策略優(yōu)化次數(shù)每季度至少優(yōu)化1次策略根據(jù)策略優(yōu)化的頻率進(jìn)行評分，滿分10分，優(yōu)化次數(shù)與評分成正比，無優(yōu)化得0分新方法應(yīng)用成功應(yīng)用至少1種新分析方法根據(jù)應(yīng)用新分析方法的數(shù)量進(jìn)行評分，滿分10分，應(yīng)用新方法得滿分，無應(yīng)用得0分培訓(xùn)參與度參加至少2次專業(yè)培訓(xùn)根據(jù)參加專業(yè)培訓(xùn)的次數(shù)進(jìn)行評分，滿分10分，參加次數(shù)與評分成正比，無參加得0分同行交流頻率每季度至少與同行交流1次根據(jù)與同行交流的頻率進(jìn)行評分，滿分10分，交流頻率高的得滿分，頻率低的按比例扣分本考核表用于評估證券投資顧問在投資策略分析方面的綜合表現(xiàn)，請根據(jù)各維度指標(biāo)的實際完成情況進(jìn)行評分。權(quán)重分配：策略分析質(zhì)量35%，策略執(zhí)行效果30%，客戶反饋與影響力20%，持續(xù)學(xué)習(xí)與改進(jìn)15%。評分標(biāo)準(zhǔn)詳見各指標(biāo)說明。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被