2026年建材制品公司環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司環(huán)保合規(guī)性管理工作，建立系統(tǒng)性環(huán)保合規(guī)評(píng)價(jià)機(jī)制，確保公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)符合國(guó)家及地方環(huán)境保護(hù)相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及政策要求，防范環(huán)保違法風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)企業(yè)綠色低碳發(fā)展，依據(jù)《中華人民共和國(guó)環(huán)境保護(hù)法》《中華人民共和國(guó)大氣污染防治法》《中華人民共和國(guó)水污染防治法》《固體廢物污染環(huán)境防治法》《建材工業(yè)污染防治技術(shù)政策》等相關(guān)法律法規(guī)及公司管理規(guī)定，結(jié)合建材生產(chǎn)企業(yè)環(huán)保管理特性及公司實(shí)際制定本制度。第二條本制度適用于公司所有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)節(jié)的環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)工作，包括原料采購(gòu)、生產(chǎn)加工、產(chǎn)品儲(chǔ)運(yùn)、污染物排放、固廢處置、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控等全流程，覆蓋公司各部門、各生產(chǎn)車間及所有與環(huán)保相關(guān)的作業(yè)活動(dòng)和管理行為。第三條環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)遵循"依法合規(guī)、全面覆蓋、客觀公正、持續(xù)改進(jìn)"的原則，堅(jiān)持"誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)，誰(shuí)運(yùn)營(yíng)、誰(shuí)評(píng)價(jià)"的要求，實(shí)現(xiàn)環(huán)保管理合規(guī)化、常態(tài)化、精細(xì)化，確保公司環(huán)境行為合法合規(guī)。第四條公司環(huán)保管理部門為環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)的歸口管理部門，負(fù)責(zé)合規(guī)評(píng)價(jià)制度制定、評(píng)價(jià)計(jì)劃編制、評(píng)價(jià)組織實(shí)施、問題整改跟蹤及評(píng)價(jià)檔案管理；各部門為環(huán)保合規(guī)責(zé)任主體，負(fù)責(zé)本部門環(huán)保合規(guī)自查、問題整改及相關(guān)資料提供；財(cái)務(wù)部門保障環(huán)保合規(guī)評(píng)價(jià)及整改所需資金投入。第二章評(píng)價(jià)內(nèi)容與標(biāo)準(zhǔn)第一節(jié)評(píng)價(jià)內(nèi)容第五條環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)內(nèi)容包括：環(huán)保法律法規(guī)及政策執(zhí)行情況，主要涉及大氣、水、噪聲、固體廢物、土壤等污染防治相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及地方環(huán)保政策的遵守情況；環(huán)保行政許可合規(guī)情況，包括排污許可證、環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件及批復(fù)、環(huán)保驗(yàn)收文件等許可事項(xiàng)的持有及合規(guī)使用情況。第六條污染物排放合規(guī)情況，包括廢氣、廢水、噪聲、固體廢物等污染物的產(chǎn)生量、處理方式、排放濃度及排放去向是否符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)及排污許可證要求；環(huán)保設(shè)施運(yùn)行合規(guī)情況，包括廢氣處理設(shè)施、廢水處理設(shè)施、固廢儲(chǔ)存設(shè)施等環(huán)保設(shè)施的建設(shè)、運(yùn)行、維護(hù)及處理效果是否符合相關(guān)要求。第七條環(huán)境監(jiān)測(cè)合規(guī)情況，包括自行監(jiān)測(cè)或委托監(jiān)測(cè)的開展頻次、監(jiān)測(cè)指標(biāo)、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)記錄及報(bào)告情況，監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)是否真實(shí)有效；環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控合規(guī)情況，包括環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急預(yù)案編制、應(yīng)急物資儲(chǔ)備、應(yīng)急演練開展、危險(xiǎn)廢物管理等風(fēng)險(xiǎn)防控措施的落實(shí)情況。第八條環(huán)保臺(tái)賬及檔案管理合規(guī)情況，包括環(huán)保設(shè)施運(yùn)行記錄、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)檔案、危險(xiǎn)廢物轉(zhuǎn)移聯(lián)單、環(huán)保培訓(xùn)記錄等相關(guān)資料的完整性、規(guī)范性及存檔情況；其他環(huán)保相關(guān)合規(guī)事項(xiàng)，包括環(huán)保投入、環(huán)保培訓(xùn)、公眾溝通等工作的開展情況。第二節(jié)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)第九條評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)主要依據(jù)國(guó)家及地方現(xiàn)行有效的環(huán)境保護(hù)法律法規(guī)、部門規(guī)章、環(huán)境質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、污染物排放標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)境管理技術(shù)規(guī)范等；同時(shí)參照公司內(nèi)部環(huán)保管理制度、環(huán)保目標(biāo)責(zé)任書及相關(guān)承諾等要求。第十條環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果分為合規(guī)、基本合規(guī)、不合規(guī)三個(gè)等級(jí)。合規(guī)指完全符合相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)要求，無(wú)任何違規(guī)事項(xiàng)；基本合規(guī)指存在輕微違規(guī)問題，但未造成環(huán)境影響，且能立即整改；不合規(guī)指存在嚴(yán)重違規(guī)事項(xiàng)，或違規(guī)問題可能引發(fā)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、造成環(huán)境影響，或逾期未整改相關(guān)問題。第三章評(píng)價(jià)組織與實(shí)施第一節(jié)評(píng)價(jià)組織第十一條環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)實(shí)行定期評(píng)價(jià)與專項(xiàng)評(píng)價(jià)相結(jié)合的方式。定期評(píng)價(jià)分為季度評(píng)價(jià)和年度評(píng)價(jià)，季度評(píng)價(jià)由各部門自行組織開展，年度評(píng)價(jià)由環(huán)保管理部門牽頭組織實(shí)施；專項(xiàng)評(píng)價(jià)針對(duì)特定環(huán)保事項(xiàng)或環(huán)保政策調(diào)整、新項(xiàng)目投產(chǎn)等情況，由環(huán)保管理部門根據(jù)實(shí)際需要組織開展。第十二條年度評(píng)價(jià)成立評(píng)價(jià)工作組，由環(huán)保管理部門負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長(zhǎng)，成員包括各部門負(fù)責(zé)人、環(huán)保專員及相關(guān)技術(shù)人員；評(píng)價(jià)工作組成員應(yīng)具備相應(yīng)的環(huán)保專業(yè)知識(shí)和管理經(jīng)驗(yàn)，確保評(píng)價(jià)工作客觀公正。第二節(jié)評(píng)價(jià)實(shí)施流程第十三條評(píng)價(jià)準(zhǔn)備階段：環(huán)保管理部門制定評(píng)價(jià)方案，明確評(píng)價(jià)范圍、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、方法及時(shí)間安排；收集相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及公司內(nèi)部管理文件，整理前期環(huán)保檢查記錄、監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)等資料；各部門準(zhǔn)備本部門環(huán)保合規(guī)相關(guān)資料，包括設(shè)施運(yùn)行記錄、臺(tái)賬檔案、自查報(bào)告等。第十四條自查與資料核查階段：各部門按照評(píng)價(jià)方案開展自查工作，對(duì)照評(píng)價(jià)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)逐項(xiàng)排查，形成部門自查報(bào)告；評(píng)價(jià)工作組對(duì)各部門自查報(bào)告及相關(guān)資料進(jìn)行核查，核實(shí)資料的真實(shí)性、完整性和規(guī)范性。第十五條現(xiàn)場(chǎng)核查階段：評(píng)價(jià)工作組對(duì)生產(chǎn)車間、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)、固廢儲(chǔ)存場(chǎng)所等關(guān)鍵區(qū)域進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，重點(diǎn)核查污染物排放情況、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行狀態(tài)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)防控措施落實(shí)情況等，做好現(xiàn)場(chǎng)檢查記錄。第十六條評(píng)價(jià)結(jié)論與報(bào)告階段：評(píng)價(jià)工作組匯總自查結(jié)果、資料核查結(jié)果及現(xiàn)場(chǎng)核查結(jié)果，對(duì)照評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行綜合分析，確定評(píng)價(jià)等級(jí)，形成《環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》；報(bào)告內(nèi)容包括評(píng)價(jià)概況、評(píng)價(jià)結(jié)果、存在問題、整改建議等。第十七條《環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)報(bào)告》經(jīng)評(píng)價(jià)工作組簽字確認(rèn)后，報(bào)公司管理層審批；審批后的報(bào)告副本送達(dá)各相關(guān)部門，作為問題整改和責(zé)任追究的依據(jù)。第四章問題整改與跟蹤第十八條各部門針對(duì)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的問題，制定專項(xiàng)整改方案，明確整改責(zé)任人、整改措施、整改期限及預(yù)期目標(biāo)，報(bào)環(huán)保管理部門備案；整改方案應(yīng)具有針對(duì)性和可操作性，確保問題整改到位。第十九條環(huán)保管理部門建立問題整改臺(tái)賬，跟蹤整改進(jìn)度，定期檢查整改落實(shí)情況；對(duì)整改難度較大的問題，協(xié)調(diào)相關(guān)部門提供技術(shù)支持或資源保障，確保整改工作順利推進(jìn)。第二十條整改完成后，責(zé)任部門向環(huán)保管理部門提交整改驗(yàn)收申請(qǐng)及相關(guān)證明材料；環(huán)保管理部門組織驗(yàn)收，驗(yàn)收合格的，在整改臺(tái)賬中注明銷號(hào)；驗(yàn)收不合格的，責(zé)令責(zé)任部門限期重新整改，直至驗(yàn)收合格。第二十一條對(duì)評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)的不合規(guī)事項(xiàng)，立即停止相關(guān)違規(guī)行為，采取應(yīng)急防控措施防止環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)大；同時(shí)按規(guī)定向相關(guān)環(huán)保監(jiān)管部門報(bào)告（如需），配合監(jiān)管部門開展調(diào)查處理工作。第五章評(píng)價(jià)檔案與監(jiān)督考核第二十二條環(huán)保管理部門建立環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)檔案管理制度，將評(píng)價(jià)方案、自查報(bào)告、核查記錄、評(píng)價(jià)報(bào)告、整改方案、驗(yàn)收記錄等相關(guān)資料整理歸檔，專人負(fù)責(zé)管理，確保檔案完整可追溯；評(píng)價(jià)檔案保存期限不少于5年。第二十三條環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果納入各部門及相關(guān)負(fù)責(zé)人績(jī)效考核，與績(jī)效薪酬、評(píng)優(yōu)評(píng)先直接掛鉤；對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)果為合規(guī)的部門，給予通報(bào)表彰及適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)基本合規(guī)的部門，責(zé)令限期整改問題，整改完成后不予處罰；對(duì)不合規(guī)的部門，給予通報(bào)批評(píng)、績(jī)效扣分等處罰，情節(jié)嚴(yán)重的追究相關(guān)責(zé)任人責(zé)任。第二十四條環(huán)保管理部門定期對(duì)各部門環(huán)保合規(guī)性管理工作進(jìn)行監(jiān)督檢查，重點(diǎn)檢查評(píng)價(jià)發(fā)現(xiàn)問題的整改落實(shí)情況、日常環(huán)保合規(guī)管理制度執(zhí)行情況等；對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的弄虛作假、隱瞞違規(guī)事項(xiàng)等行為，嚴(yán)肅追究相關(guān)部門及責(zé)任人責(zé)任。第二十五條建立環(huán)保合規(guī)性評(píng)價(jià)持續(xù)改進(jìn)機(jī)制，環(huán)保管理部門定期總結(jié)評(píng)價(jià)工作經(jīng)驗(yàn)，根據(jù)國(guó)家環(huán)保政策調(diào)整、法律法規(guī)更新及公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)變化，及時(shí)修訂評(píng)價(jià)制度、評(píng)價(jià)內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，不斷提升環(huán)保合規(guī)性管理水平。第六章附則第二十六條本制度由公