2026年上市代理合同甲方：__________________

乙方：__________________

在自愿平等的基礎(chǔ)上，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》《中華人民共和國(guó)合同法》等有關(guān)規(guī)定，就乙方向甲方提供上市代理服務(wù)事宜協(xié)商一致，訂立合同如下：

一、服務(wù)內(nèi)容

乙方向甲方提供全面的上市代理服務(wù)，包括但不限于公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)規(guī)范整理、法律事務(wù)處理、上市材料準(zhǔn)備、發(fā)行推廣以及持續(xù)合規(guī)管理等。乙方確保具備提供上市代理服務(wù)的專業(yè)資格，并向甲方提供營(yíng)業(yè)執(zhí)照、證券期貨從業(yè)資格證書(shū)等副本復(fù)印件，同時(shí)提供核心團(tuán)隊(duì)成員的簡(jiǎn)歷及資質(zhì)證明。甲方應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的公司信息及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，并配合乙方完成各項(xiàng)盡職調(diào)查工作。

二、服務(wù)方式

1、乙方向甲方提供上市代理服務(wù)的地點(diǎn)：__________________。

2、具體服務(wù)范圍包括：協(xié)助甲方制定上市計(jì)劃、優(yōu)化公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、規(guī)范財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、準(zhǔn)備招股說(shuō)明書(shū)及各行業(yè)務(wù)文件、協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)合作、參與IPO審核流程、提供上市后持續(xù)合規(guī)建議等。

3、乙方團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人：_______，聯(lián)系電話：__________________，負(fù)責(zé)全面協(xié)調(diào)本合同項(xiàng)下的各項(xiàng)服務(wù)事宜。

4、乙方承諾為甲方提供專業(yè)的上市咨詢服務(wù)，確保服務(wù)內(nèi)容符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的要求。乙方應(yīng)定期向甲方匯報(bào)工作進(jìn)展，并根據(jù)甲方需求調(diào)整服務(wù)方案。

5、合同期限自____年____月____日起至甲方完成上市或雙方協(xié)商一致解除合同止。

三、雙方權(quán)利義務(wù)

（一）甲方的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方應(yīng)向乙方提供公司章程、股東名冊(cè)、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告、納稅證明、環(huán)保評(píng)估報(bào)告等所有與上市相關(guān)的文件資料，并對(duì)資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。

2、甲方應(yīng)配合乙方完成盡職調(diào)查、現(xiàn)場(chǎng)核查、文件審核等工作，及時(shí)提供乙方要求的補(bǔ)充材料或說(shuō)明。

3、甲方應(yīng)按照乙方建議完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立健全內(nèi)部控制制度，確保公司運(yùn)營(yíng)符合上市要求。

4、甲方應(yīng)尊重乙方的工作成果，對(duì)乙方提供的專業(yè)意見(jiàn)予以重視，并在合理期限內(nèi)作出決策。

5、甲方有權(quán)對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督、檢查、提出改進(jìn)意見(jiàn)。乙方接到改進(jìn)意見(jiàn)后，應(yīng)在10個(gè)工作日內(nèi)與甲方協(xié)商整改措施。

（二）乙方的權(quán)利和義務(wù)

1、乙方應(yīng)具備實(shí)施證券業(yè)務(wù)的法律資質(zhì)，持有中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒發(fā)的證券業(yè)務(wù)許可證，并確保核心團(tuán)隊(duì)成員具備相應(yīng)的從業(yè)資格。

2、乙方提供的所有服務(wù)均應(yīng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，并確保上市材料的合規(guī)性。乙方應(yīng)負(fù)責(zé)辦理與上市相關(guān)的各項(xiàng)行政審批手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的行政責(zé)任。

3、乙方應(yīng)組建專業(yè)的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，包括財(cái)務(wù)顧問(wèn)、法律顧問(wèn)、審計(jì)師等，確保各項(xiàng)服務(wù)的高質(zhì)量完成。乙方應(yīng)在合同約定范圍內(nèi)盡職盡責(zé)，維護(hù)甲方的最大利益。

4、乙方在提供服務(wù)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格遵守職業(yè)道德，不得泄露甲方的商業(yè)秘密或利用職務(wù)之便謀取不正當(dāng)利益。

5、乙方的證券工作人員應(yīng)具備專業(yè)的服務(wù)技能和素質(zhì)，熟悉上市流程及相關(guān)法規(guī)政策，能夠及時(shí)響應(yīng)甲方的需求并提供有效的解決方案。

6、乙方如發(fā)現(xiàn)甲方存在不符合上市條件的情況，應(yīng)以書(shū)面形式向甲方提出警示，并協(xié)助甲方進(jìn)行整改。甲方接到乙方的警示后，應(yīng)及時(shí)予以書(shū)面回復(fù)或采取改進(jìn)措施。

四、服務(wù)費(fèi)用及支付方式

1、上市代理服務(wù)費(fèi)實(shí)行分階段支付制，具體支付節(jié)點(diǎn)與甲方上市進(jìn)度掛鉤。乙方每完成一個(gè)階段性工作，經(jīng)甲方確認(rèn)后，可向甲方收取相應(yīng)比例的服務(wù)費(fèi)。

2、上市代理服務(wù)費(fèi)總額為人民幣_(tái)______元（大寫：人民幣_(tái)______元整），具體分階段支付比例及金額如下：

（1）簽訂合同后支付：_______%，金額為人民幣_(tái)______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

（2）完成盡職調(diào)查后支付：_______%，金額為人民幣_(tái)______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

（3）完成招股說(shuō)明書(shū)后支付：_______%，金額為人民幣_(tái)______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

（4）完成IPO審核后支付：_______%，金額為人民幣_(tái)______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）；

（5）成功上市后支付：_______%，金額為人民幣_(tái)______元（大寫：人民幣_(tái)______元整）。

3、甲方應(yīng)按照合同約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)，乙方每收到款項(xiàng)后應(yīng)向甲方開(kāi)具正規(guī)發(fā)票。若甲方因故未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的萬(wàn)分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期三個(gè)月仍未支付服務(wù)費(fèi)，乙方有權(quán)解除合同并要求甲方支付已完成工作的服務(wù)費(fèi)。

五、違約責(zé)任

1、若合同有效期內(nèi)任何一方無(wú)故單方解除合同，將構(gòu)成違約，違約方需向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金數(shù)額為未支付服務(wù)費(fèi)的50%。

2、若甲方未按本合同規(guī)定履行向乙方支付上市代理服務(wù)費(fèi)的義務(wù)，每逾期一日，應(yīng)按照逾期金額的萬(wàn)分之一向乙方支付違約金；若甲方累計(jì)逾期六個(gè)月仍未支付服務(wù)費(fèi)，乙方有權(quán)解除合同并要求甲方支付已完成工作的服務(wù)費(fèi)。

3、因乙方或其工作人員的故意或過(guò)失行為導(dǎo)致甲方上市計(jì)劃延誤或失敗，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。如發(fā)生此種情況，甲方有權(quán)提前30天以書(shū)面形式通知乙方解除合同，并要求乙方退還已支付的服務(wù)費(fèi)。

六、其他事項(xiàng)

1、本合同履行過(guò)程中如發(fā)生任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決；若協(xié)商無(wú)果，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

2、本合同一式捌份，甲方執(zhí)肆份，乙方執(zhí)肆份，具有同等法律效力。

甲方：乙方：

甲方代表：