金融投資顧問資產(chǎn)配置及投資建議效果考核表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分資產(chǎn)配置合理性資產(chǎn)配置多元化程度30%持有3種以上資產(chǎn)類別根據(jù)實際持有資產(chǎn)類別數(shù)量評分，每增加1種資產(chǎn)類別加2分，最高10分。風(fēng)險暴露符合度風(fēng)險暴露度與客戶風(fēng)險偏好匹配度達90%以上通過問卷評估客戶風(fēng)險偏好，計算實際投資組合風(fēng)險暴露度與目標(biāo)偏差值，偏差率每降低1個百分點加0.5分，最高10分。行業(yè)配置符合度行業(yè)配置與市場基準(zhǔn)偏差度不超過10%計算實際行業(yè)配置占比與市場基準(zhǔn)占比的絕對偏差率，偏差率每降低1個百分點加0.5分，最高10分。資產(chǎn)配置合規(guī)性無違規(guī)配置行為每出現(xiàn)1次違規(guī)配置扣2分，最低0分?？蛻糍Y產(chǎn)配置滿意度客戶滿意度評分達85分以上通過客戶滿意度調(diào)查問卷評分，每增加1分加0.8分，最高10分。投資建議有效性客戶資產(chǎn)年化收益率35%客戶資產(chǎn)年化收益率高于市場基準(zhǔn)5%計算客戶資產(chǎn)年化收益率與市場基準(zhǔn)收益率的差值，每超過1個百分點加1分，最高10分。投資建議準(zhǔn)確率投資建議準(zhǔn)確率（符合市場趨勢）達80%以上通過后視鏡分析判斷投資建議與市場走勢的符合度，每增加1個百分點加0.5分，最高10分。客戶留存率客戶留存率（考核周期內(nèi)）達85%以上計算考核周期內(nèi)客戶留存比例，每增加1個百分點加0.8分，最高10分。新增客戶數(shù)量新增客戶數(shù)量達10個以上每新增1個客戶加0.5分，最高10分?？蛻敉对V率客戶投訴率（考核周期內(nèi)）低于1%計算考核周期內(nèi)客戶投訴比例，每降低0.1個百分點加1分，最高10分。合規(guī)與風(fēng)險控制合規(guī)操作符合度20%合規(guī)操作符合率達95%以上通過內(nèi)部合規(guī)檢查記錄評分，每增加1個百分點加0.5分，最高10分。反洗錢合規(guī)性無反洗錢違規(guī)行為每出現(xiàn)1次反洗錢違規(guī)扣2分，最低0分。信息披露完整性信息披露完整率達100%通過客戶確認(rèn)記錄評分，每降低1個百分點扣1分，最低0分?？蛻暨m當(dāng)性匹配度客戶適當(dāng)性匹配率（考核周期內(nèi)）達90%以上通過客戶適當(dāng)性評估記錄評分，每增加1個百分點加0.5分，最高10分。內(nèi)部審計通過率內(nèi)部審計通過率100%每通過1次內(nèi)部審計加2分，最低0分。業(yè)務(wù)能力與專業(yè)發(fā)展專業(yè)知識考核通過率15%專業(yè)知識考核通過率100%通過專業(yè)考試記錄評分，每通過1次加2分，最低0分。持續(xù)學(xué)習(xí)時長每年完成至少40小時專業(yè)培訓(xùn)計算實際完成培訓(xùn)時長，每小時加0.1分，最高10分。行業(yè)交流參與度每年參與至少4次行業(yè)交流活動每參與1次活動加0.5分，最高10分。客戶培訓(xùn)覆蓋率客戶培訓(xùn)覆蓋率（考核周期內(nèi)）達80%以上計算接受過客戶培訓(xùn)的客戶比例，每增加1個百分點加0.8分，最高10分。專業(yè)認(rèn)證獲取情況獲取至少1項高級專業(yè)認(rèn)證每獲取1項高級認(rèn)證加3分，最高10分。本考核表用于評估金融投資顧問在資產(chǎn)配置合理性、投資建議有效性、合規(guī)與風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)能力與專業(yè)發(fā)展四個維度的表現(xiàn)。請根據(jù)各項指標(biāo)的評分標(biāo)準(zhǔn)進行打分，最終得分=各維度得分×權(quán)重之和。考核周期為自然年或季度，具體由公司規(guī)定。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：