2025年科研倫理與學(xué)術(shù)規(guī)范期末考試及參考答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的字母填在括號(hào)內(nèi)）1.某高校研究生在撰寫(xiě)綜述時(shí)，直接翻譯英文綜述中的三段文字但未加引號(hào)，僅在文末列出該文獻(xiàn)。此行為屬于（）。A.合理引用??B.自我剽竊??C.文字抄襲??D.觀點(diǎn)剽竊答案：C2.2023年《自然》撤稿案例中，作者被認(rèn)定“操縱同行評(píng)議”的核心證據(jù)是（）。A.偽造數(shù)據(jù)??B.虛構(gòu)審稿人郵箱??C.一稿多投??D.署名不當(dāng)答案：B3.關(guān)于AI生成內(nèi)容的披露義務(wù)，我國(guó)《學(xué)術(shù)出版規(guī)范》2024年修訂稿明確要求（）。A.在致謝中說(shuō)明即可??B.無(wú)需披露??C.在方法部分注明模型及版本??D.僅在附錄提及答案：C4.某臨床試驗(yàn)未注冊(cè)但已招募受試者，倫理委員會(huì)正確的處理程序是（）。A.責(zé)令暫停，補(bǔ)注冊(cè)后繼續(xù)??B.終止研究，重新倫理審查??C.罰款后放行??D.通報(bào)批評(píng)即可答案：B5.在動(dòng)物實(shí)驗(yàn)中，“3R原則”不包括（）。A.Replacement??B.Refinement??C.Reduction??D.Replication答案：D6.作者貢獻(xiàn)表述“Theseauthorscontributedequally”首次出現(xiàn)在國(guó)際期刊的（）。A.1978年??B.1987年??C.1995年??D.2001年答案：B7.某論文被引350次，其中200次來(lái)自通信作者自引，該行為在JCR2024年定義為（）。A.正常自引??B.過(guò)度自引??C.引文堆疊??D.引文操縱答案：D8.開(kāi)放獲取期刊收取的“文章處理費(fèi)”必須公示在（）。A.期刊官網(wǎng)首頁(yè)??B.投稿系統(tǒng)登錄頁(yè)??C.每篇論文首頁(yè)腳注??D.編輯部財(cái)務(wù)報(bào)告答案：C9.預(yù)印本平臺(tái)bioRxiv對(duì)生命科學(xué)論文的“永久撤回”政策生效于（）。A.2021年6月??B.2022年1月??C.2023年3月??D.2024年9月答案：C10.某實(shí)驗(yàn)室保存的菌株因停電失效，導(dǎo)致他人無(wú)法重復(fù)實(shí)驗(yàn)，該行為屬于（）。A.數(shù)據(jù)丟失??B.研究不可重復(fù)??C.材料共享違規(guī)??D.輕微過(guò)失答案：C11.關(guān)于“幽靈署名”，下列說(shuō)法正確的是（）。A.只出現(xiàn)在醫(yī)學(xué)論文??B.屬于學(xué)術(shù)不端??C.期刊無(wú)法核查??D.不受法律約束答案：B12.2024年NSFC通報(bào)的“請(qǐng)托評(píng)審”案例中，涉事評(píng)委被禁評(píng)（）。A.2年??B.3年??C.5年??D.終身答案：C13.在雙盲評(píng)審中，作者屏蔽的信息不包括（）。A.作者姓名??B.機(jī)構(gòu)名稱??C.基金號(hào)??D.參考文獻(xiàn)答案：D14.某研究將患者病歷上傳至公開(kāi)數(shù)據(jù)庫(kù)，未去除姓名拼音縮寫(xiě)，違反的倫理原則是（）。A.知情同意??B.隱私保密??C.公平可及??D.風(fēng)險(xiǎn)最小化答案：B15.國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)（ICMJE）2024年版本將“數(shù)據(jù)共享聲明”列為（）。A.可選項(xiàng)??B.投稿必需文件??C.發(fā)表后補(bǔ)充??D.僅針對(duì)臨床試驗(yàn)答案：B16.某作者將已發(fā)表中文論文譯成英文再次發(fā)表，未注明原文，該行為屬于（）。A.重復(fù)發(fā)表??B.翻譯發(fā)表??C.自我剽竊??D.以上均是答案：D17.關(guān)于“作者順序”，下列哪項(xiàng)最具法律效力（）。A.投稿系統(tǒng)記錄??B.郵件往來(lái)??C.書(shū)面貢獻(xiàn)表??D.口頭約定答案：C18.2025年起，歐盟“HorizonEurope”項(xiàng)目要求數(shù)據(jù)管理計(jì)劃（DMP）在（）提交。A.立項(xiàng)前??B.立項(xiàng)后6個(gè)月??C.中期報(bào)告??D.結(jié)題時(shí)答案：A19.某研究使用公開(kāi)基因組數(shù)據(jù)，后續(xù)發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)來(lái)源于被盜樣本，正確的處理是（）。A.立即撤稿??B.發(fā)更正聲明??C.刪除數(shù)據(jù)??D.繼續(xù)沿用答案：A20.在科研倫理審查中，“風(fēng)險(xiǎn)受益比”評(píng)估的終極責(zé)任主體是（）。A.主要研究者??B.倫理委員會(huì)??C.資助方??D.受試者本人答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或以上正確答案，多選少選均不得分）21.以下哪些行為被《學(xué)術(shù)出版規(guī)范：期刊學(xué)術(shù)不端行為界定（CY/T174—2024）》列為“嚴(yán)重學(xué)術(shù)不端”（）。A.偽造基金號(hào)??B.篡改圖片??C.拆分發(fā)表??D.引文缺失答案：ABC22.關(guān)于“數(shù)據(jù)可用性聲明”，下列哪些信息必須出現(xiàn)（）。A.存儲(chǔ)庫(kù)名稱??B.訪問(wèn)鏈接??C.唯一標(biāo)識(shí)符??D.數(shù)據(jù)使用條款答案：ABCD23.倫理委員會(huì)快速審查適用于（）。A.微小風(fēng)險(xiǎn)研究??B.回顧性病歷研究??C.新藥Ⅲ期臨床試驗(yàn)??D.問(wèn)卷調(diào)查無(wú)敏感問(wèn)題答案：ABD24.以下哪些屬于“作者貢獻(xiàn)”CRediT分類法中的正式類別（）。A.Conceptualization??B.Fundingacquisition??C.Supervision??D.Writing—originaldraft答案：ABCD25.某實(shí)驗(yàn)室發(fā)生數(shù)據(jù)造假，導(dǎo)師承擔(dān)責(zé)任的情形包括（）。A.知情不報(bào)??B.疏于監(jiān)管??C.主動(dòng)參與??D.偽造簽名答案：ABCD26.關(guān)于“預(yù)注冊(cè)”，下列哪些內(nèi)容必須在注冊(cè)平臺(tái)公開(kāi)（）。A.主要終點(diǎn)??B.樣本量計(jì)算??C.納排標(biāo)準(zhǔn)??D.統(tǒng)計(jì)分析計(jì)劃答案：ABCD27.以下哪些屬于“灰色文獻(xiàn)”（）。A.會(huì)議摘要??B.學(xué)位論文??C.技術(shù)報(bào)告??D.預(yù)印本答案：ABCD28.在AI輔助寫(xiě)作中，作者必須保證（）。A.對(duì)內(nèi)容負(fù)全責(zé)??B.披露AI使用范圍??C.核查引用準(zhǔn)確性??D.獲得AI公司授權(quán)答案：ABC29.以下哪些情況需要重新簽署知情同意書(shū)（）。A.研究方案重大修改??B.延長(zhǎng)隨訪時(shí)間2年??C.新增侵入性操作??D.更換主要研究者答案：ACD30.國(guó)際出版?zhèn)惱砦瘑T會(huì)（COPE）建議期刊對(duì)“圖片重復(fù)用”采取的步驟包括（）。A.啟動(dòng)調(diào)查??B.通知作者機(jī)構(gòu)??C.發(fā)布關(guān)注聲明??D.直接撤稿答案：ABC三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）31.期刊可以在未經(jīng)作者同意的情況下將論文轉(zhuǎn)為開(kāi)放獲取。答案：×32.倫理委員會(huì)批準(zhǔn)文件保存期限不得少于研究結(jié)束后5年。答案：√33.自我引用超過(guò)20%即構(gòu)成引文操縱。答案：×34.預(yù)印本論文可被期刊視為重復(fù)發(fā)表。答案：×35.作者可以在投稿后增加共同第一作者。答案：×36.數(shù)據(jù)造假的責(zé)任主體僅限于第一作者。答案：×37.臨床試驗(yàn)注冊(cè)后主要終點(diǎn)不可修改。答案：×38.動(dòng)物實(shí)驗(yàn)無(wú)需倫理審查即可開(kāi)展預(yù)實(shí)驗(yàn)。答案：×39.期刊對(duì)撤稿聲明無(wú)需說(shuō)明詳細(xì)理由。答案：×40.研究成果的“可重復(fù)性”屬于科研倫理范疇。答案：√四、填空題（每空1分，共20分）41.國(guó)際醫(yī)學(xué)期刊編輯委員會(huì)簡(jiǎn)稱________，最新版本發(fā)布年份為_(kāi)_______。答案：ICMJE；202442.我國(guó)《科研誠(chéng)信案件調(diào)查處理規(guī)則》由________聯(lián)合發(fā)布，生效時(shí)間為_(kāi)_______年。答案：科技部等二十部門；202043.臨床試驗(yàn)注冊(cè)平臺(tái)ClinicalT由________國(guó)立衛(wèi)生研究院運(yùn)行。答案：美國(guó)44.在科研圖片處理中，________調(diào)整被視為可接受，而________調(diào)整被認(rèn)定為造假。答案：對(duì)比度全局；局部復(fù)制粘貼45.歐盟《通用數(shù)據(jù)保護(hù)條例》簡(jiǎn)稱________，生效日期為_(kāi)_______年5月25日。答案：GDPR；201846.論文作者資格必須同時(shí)滿足ICMJE四項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)，其中第________條要求“最終批準(zhǔn)發(fā)表”。答案：四47.國(guó)家自然科學(xué)基金委員會(huì)2024年將“科研不端”信息納入________信用系統(tǒng)。答案：國(guó)家科研48.預(yù)印本平臺(tái)arXiv最初服務(wù)于________學(xué)科。答案：物理學(xué)49.學(xué)術(shù)期刊采用________標(biāo)識(shí)碼以區(qū)分更正、關(guān)注與撤稿聲明。答案：DOI50.在數(shù)據(jù)共享中，________許可證允許商業(yè)再利用，而________許可證限制商業(yè)用途。答案：CCBY；CCBYNC五、簡(jiǎn)答題（每題8分，共40分）51.簡(jiǎn)述“引文操縱”的具體表現(xiàn)形式及其危害。答案：引文操縱包括過(guò)度自引、友情互引、強(qiáng)制引文、引文堆疊、虛假引文等。其危害在于扭曲學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)指標(biāo)，干擾文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)準(zhǔn)確性，誤導(dǎo)研究方向，浪費(fèi)公共資源，破壞公平競(jìng)爭(zhēng)，最終損害科學(xué)共同體的信任基礎(chǔ)。52.說(shuō)明“數(shù)據(jù)可用性聲明”在論文發(fā)表后的實(shí)際核查流程。答案：期刊編輯部在論文發(fā)表后30天內(nèi)隨機(jī)抽查10%論文，點(diǎn)擊聲明鏈接驗(yàn)證數(shù)據(jù)是否可訪問(wèn)、格式是否可讀、版本是否與論文一致；若鏈接失效或數(shù)據(jù)缺失，向作者發(fā)整改通知，7日內(nèi)未整改則發(fā)布“關(guān)注聲明”，并通知資助方與作者機(jī)構(gòu)。53.列舉倫理委員會(huì)對(duì)“脆弱人群”研究的附加保護(hù)措施。答案：1.單獨(dú)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)受益比；2.指定獨(dú)立代言人；3.簡(jiǎn)化知情同意書(shū)語(yǔ)言；4.允許隨時(shí)無(wú)因退出；5.設(shè)置數(shù)據(jù)加密與去標(biāo)識(shí)化；6.增加監(jiān)測(cè)頻率；7.建立社區(qū)咨詢機(jī)制；8.提供額外補(bǔ)償與心理支持。54.概括“圖片查重”軟件的工作原理及局限性。答案：軟件通過(guò)提取圖像哈希值、檢測(cè)重疊區(qū)塊、分析直方圖與邊緣特征，比對(duì)數(shù)據(jù)庫(kù)與已發(fā)表文獻(xiàn)；局限性包括：無(wú)法識(shí)別旋轉(zhuǎn)、裁剪、調(diào)色后的圖片；對(duì)復(fù)雜熒光圖假陽(yáng)性高；依賴高分辨率原始圖；無(wú)法判斷科學(xué)合理性；需人工復(fù)核。55.闡述“作者貢獻(xiàn)透明化”對(duì)科研評(píng)價(jià)改革的推動(dòng)作用。答案：貢獻(xiàn)透明化通過(guò)CRediT分類將個(gè)人貢獻(xiàn)量化，破除“唯第一作者”弊端，使軟件編寫(xiě)、數(shù)據(jù)管理、可視化等隱性勞動(dòng)被認(rèn)可，促進(jìn)團(tuán)隊(duì)協(xié)作，減少署名糾紛，為職稱評(píng)審、基金評(píng)審提供精細(xì)依據(jù)，推動(dòng)多維評(píng)價(jià)體系建設(shè)。六、案例分析題（每題15分，共30分）56.案例：某團(tuán)隊(duì)2024年在《細(xì)胞》發(fā)表論文，發(fā)現(xiàn)關(guān)鍵Westernblot圖片涉嫌拼接。編輯部啟動(dòng)調(diào)查，作者承認(rèn)誤用舊圖但稱“結(jié)果真實(shí)可重復(fù)”。請(qǐng)回答：（1）編輯部應(yīng)遵循的COPE流程；（2）若重復(fù)實(shí)驗(yàn)驗(yàn)證結(jié)果陽(yáng)性，期刊可采取哪些措施；（3）若無(wú)法重復(fù)，作者將面臨哪些后果。答案：（1）COPE流程：1.編輯部初步評(píng)估→2.通知作者并要求解釋→3.要求機(jī)構(gòu)調(diào)查→4.專家評(píng)審重復(fù)實(shí)驗(yàn)→5.根據(jù)結(jié)論決定發(fā)布關(guān)注、更正或撤稿聲明。（2）若重復(fù)陽(yáng)性，期刊可發(fā)布更正，更換圖片，附作者致歉，保留論文；若作者積極配合，可免撤稿。（3）若無(wú)法重復(fù)，期刊發(fā)布撤稿聲明并通報(bào)PubMed；作者被《細(xì)胞》禁投3年；基金委撤銷項(xiàng)目并追回經(jīng)費(fèi)；學(xué)位論文可能被撤銷；通訊作者晉升程序暫停；列入科研失信黑名單，影響未來(lái)5年申報(bào)。57.案例：某高校博士生A將其參與項(xiàng)目的數(shù)據(jù)私下提供給校外公司B發(fā)表SSCI論文，A列為第一作者，導(dǎo)師C不知情。論文發(fā)表后被舉報(bào)。請(qǐng)分析：（1）A違反的倫理規(guī)范；（2）B公司可能承擔(dān)的法律責(zé)任；（3）導(dǎo)師C如何免責(zé)；（4）高校應(yīng)采取的補(bǔ)救措施。答案：（1）A違反數(shù)據(jù)所有權(quán)規(guī)定、保密協(xié)議、誠(chéng)信義務(wù)，構(gòu)成盜用數(shù)據(jù)與學(xué)術(shù)不端。（2）B公司若明知數(shù)據(jù)來(lái)源非法，構(gòu)成共同侵權(quán)，承擔(dān)民事賠償、行政處罰；若用于商業(yè)決策，可構(gòu)成不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。（3）導(dǎo)師C可提交實(shí)驗(yàn)室門禁記錄、郵件、會(huì)議紀(jì)要證明未授權(quán)A外傳數(shù)據(jù)，且已簽署數(shù)據(jù)管理制度，履行監(jiān)管責(zé)任，可免責(zé)。（4）高校立即啟動(dòng)學(xué)術(shù)調(diào)查，撤銷A學(xué)位；向期刊申請(qǐng)撤稿；與B公司交涉停止侵權(quán)；修訂數(shù)據(jù)分級(jí)管理制度；開(kāi)展科研倫理培訓(xùn)；將案例納入新生警示教育。七、論述題（任選其一，30分，不少于800字）58.結(jié)合2024年“開(kāi)放科學(xué)”國(guó)際趨勢(shì)，論證“數(shù)據(jù)共享”與“科研倫理”之間的張力與平衡路徑。答案：開(kāi)放科學(xué)強(qiáng)調(diào)數(shù)據(jù)可發(fā)現(xiàn)、可訪問(wèn)、可互操作、可重用（FAIR），以提升透明度與效率；然而數(shù)據(jù)共享與科研倫理在隱私保護(hù)、商業(yè)機(jī)密、原住民權(quán)益、生物安全等方面存在張力。平衡路徑包括：1.分層共享——敏感數(shù)據(jù)采用受控訪問(wèn)，通過(guò)數(shù)據(jù)使用協(xié)議限制二次傳播；2.動(dòng)態(tài)同意——利用區(qū)塊鏈記錄受試者授權(quán)狀態(tài)，允許隨時(shí)撤回；3.倫理審查前置——將數(shù)據(jù)管理計(jì)劃納入倫理初審，明確去標(biāo)識(shí)化標(biāo)準(zhǔn)；4.技術(shù)賦能——采用差分隱私、聯(lián)邦學(xué)習(xí)、合成數(shù)據(jù)降低重識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)；5.激勵(lì)相容——設(shè)立數(shù)據(jù)共享徽章、引用指標(biāo)，鼓勵(lì)合規(guī)共享；6.治理協(xié)同——期刊、資助方、倫理委員會(huì)、法律機(jī)構(gòu)共建跨境數(shù)據(jù)治理框架；7.案例指導(dǎo)——發(fā)布數(shù)據(jù)共享倫理白皮書(shū)，提供情景式?jīng)Q策樹(shù)。通過(guò)上述措施，可在促進(jìn)知識(shí)流通的同時(shí)守住倫理底線，實(shí)現(xiàn)開(kāi)放與保護(hù)的動(dòng)態(tài)平衡。59.試論生成式AI介入科研寫(xiě)作后，傳統(tǒng)作者責(zé)任體系的挑戰(zhàn)與重構(gòu)。答案：生成式AI可完成文獻(xiàn)綜述、數(shù)據(jù)分析、圖表繪制、語(yǔ)言潤(rùn)色，模糊了“創(chuàng)作”與“生成”的邊界，挑戰(zhàn)傳統(tǒng)作者責(zé)任體系。第一，責(zé)任主體難界定——AI無(wú)法承擔(dān)民事或刑事責(zé)任，錯(cuò)誤信息責(zé)任回流至使用者；第二，貢獻(xiàn)量化困難——AI貢獻(xiàn)難以用CRediT分類，導(dǎo)致署名不公；第三，可追溯性弱——模型黑箱使