第=PAGE1*2-11頁（共=NUMPAGES1*22頁）PAGE衍生品交易合規(guī)承諾書(4篇)衍生品交易合規(guī)承諾書篇11.總則本承諾書由承諾人（以下簡稱“我方”）就衍生品交易活動的合規(guī)事宜作出如下承諾，以資共同遵守。2.承諾事項2.1我方承諾嚴格遵守《_________證券法》《_________公司法》及相關法律法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，以及中國證監(jiān)會、證券交易所等監(jiān)管機構發(fā)布的各項監(jiān)管要求。2.2我方承諾在衍生品交易過程中，所有交易行為均以合法合規(guī)為前提，保證交易目的符合法律法規(guī)及監(jiān)管政策。2.3我方承諾建立完善的內部控制機制，保證衍生品交易符合公司風險管理制度，并定期對交易流程進行合規(guī)性審查。2.4我方承諾所有衍生品交易均基于真實交易背景，不存在虛假交易、內幕交易或市場操縱等違法違規(guī)行為。2.5我方承諾衍生品交易相關資料的保存符合法律法規(guī)要求，并隨時接受監(jiān)管機構的檢查。2.6我方承諾保證衍生品交易相關產品質量符合國家及行業(yè)要求，具體質量標準為：__________指標達到GB/T__________標準。3.雙方責任3.1我方承諾對承諾書所述內容的真實性、準確性、完整性負責，并承擔因違反本承諾書而產生的全部法律責任。3.2監(jiān)管機構有權對我方的承諾履行情況進行監(jiān)督和檢查，我方承諾積極配合并提供必要的文件資料。4.附則4.1本承諾書自雙方簽字之日起生效。4.2本承諾書有效期自__________至__________。4.3本承諾書一式兩份，承諾人與監(jiān)管機構各執(zhí)一份，具有同等法律效力。承諾人簽名：__________簽訂日期：__________衍生品交易合規(guī)承諾書篇2為規(guī)范__________行為，特制定本承諾書，以明確責任主體在衍生品交易過程中的合規(guī)義務，保證交易行為的合法性與規(guī)范性。一、行為準則1.1遵守法律法規(guī)承諾人承諾嚴格遵守國家及地區(qū)關于衍生品交易的法律法規(guī)，包括但不限于《_________證券法》、《_________期貨法》等相關法律，以及證監(jiān)會、交易所等監(jiān)管機構發(fā)布的規(guī)章制度。1.2履行監(jiān)管要求承諾人承諾全面履行監(jiān)管機構提出的各項要求，包括但不限于信息披露、風險管理、內部控制等方面，保證交易行為的透明度與合規(guī)性。1.3堅持誠信原則承諾人承諾在衍生品交易過程中始終堅持誠信原則，不進行欺詐、內幕交易、市場操縱等違法違規(guī)行為，維護市場公平公正。1.4保護投資者權益承諾人承諾在衍生品交易中切實保護投資者權益，不損害投資者利益，履行投資者保護責任。二、具體承諾2.1風險控制承諾人承諾建立完善的風險控制體系，對衍生品交易進行嚴格的風險評估與管理，保證交易風險在可控范圍內。2.2內部控制承諾人承諾建立健全的內部控制制度，明確崗位職責與權限，保證交易行為的合規(guī)性。2.3信息披露承諾人承諾在衍生品交易過程中進行充分的信息披露，包括交易目的、風險狀況、費用結構等，保證投資者充分知曉交易信息。2.4員工管理承諾人承諾對員工進行合規(guī)培訓，提高員工的合規(guī)意識，保證員工在衍生品交易過程中遵守法律法規(guī)與公司制度。2.5持續(xù)改進承諾人承諾定期對衍生品交易合規(guī)情況進行審查與評估，及時發(fā)覺并糾正問題，持續(xù)改進合規(guī)管理體系。三、監(jiān)督機制3.1內部監(jiān)督承諾人承諾建立內部監(jiān)督機制，對衍生品交易進行實時監(jiān)控，及時發(fā)覺并處理違規(guī)行為。3.2外部監(jiān)督承諾人承諾積極配合監(jiān)管機構的外部監(jiān)督，如實提供相關資料，接受監(jiān)管機構的檢查與指導。3.3違規(guī)處理承諾人承諾對違規(guī)行為進行嚴肅處理，對責任人進行相應的紀律處分，情節(jié)嚴重的依法移送司法機關處理。3.4獎懲制度承諾人承諾建立獎懲制度，對合規(guī)表現突出的員工給予獎勵，對違規(guī)行為進行處罰，保證合規(guī)管理體系的有效性。3.5持續(xù)培訓承諾人承諾定期對員工進行合規(guī)培訓，提高員工的合規(guī)意識與能力，保證員工在衍生品交易過程中能夠遵守法律法規(guī)與公司制度。__________部門負責本承諾的落實。承諾人簽名：簽訂日期：衍生品交易合規(guī)承諾書篇3關于__________項目的承諾一、前期準備1.承諾人必須嚴格按照國家及地方相關法律法規(guī)，完成所有衍生品交易合規(guī)性準備工作。2.必須建立健全內部風險控制機制，保證所有交易活動符合監(jiān)管要求。3.嚴禁在項目啟動前進行任何未合規(guī)的衍生品交易行為。4.必須對參與人員進行充分的法律和業(yè)務培訓，保證其具備相應的合規(guī)意識和能力。5.嚴禁利用未公開信息進行任何形式的內幕交易。二、實施過程1.承諾人必須在每一筆交易前進行嚴格的合規(guī)審查，保證交易對象、工具及目的合法合規(guī)。2.必須實時監(jiān)控交易過程，及時發(fā)覺并糾正任何違規(guī)行為。3.嚴禁偽造交易記錄或篡改交易數據。4.必須保證所有交易對手方具備合法資質，并簽署必要的合規(guī)協(xié)議。5.嚴禁進行超出風險承受能力的投機性交易。三、后期評估1.承諾人必須在每個交易周期結束后，對衍生品交易合規(guī)情況進行全面評估，并形成書面報告。2.必須將評估結果報送相關監(jiān)管機構備案。3.嚴禁隱瞞或虛報合規(guī)評估結果。4.必須根據評估結果及時調整交易策略，完善合規(guī)管理體系。5.嚴禁在合規(guī)問題整改期間繼續(xù)進行相關交易活動。本承諾自__________年__月__日起生效承諾人簽名：__________簽訂日期：__________年__月__日衍生品交易合規(guī)承諾書篇4承諾方（以下簡稱“承諾方”）：________________________接收方（以下簡稱“接收方”）：________________________第一條合規(guī)交易基本準則承諾方確認并鄭重承諾，在參與衍生品交易過程中，將嚴格遵守中國相關法律法規(guī)及行業(yè)監(jiān)管規(guī)定，保證所有交易行為合法合規(guī)。承諾方承諾充分知曉并完全遵守《_________證券法》、《_________公司法》、《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會發(fā)布的各項監(jiān)管政策。承諾方保證其所有交易活動均基于真實意愿，不存在欺詐、誤導或其他違法違規(guī)行為。承諾方承諾按照交易對手方及監(jiān)管機構的要求，及時、準確、完整地提供交易所需資料，并配合開展相關信息核查工作。承諾方承諾不參與任何形式的內幕交易、市場操縱、洗錢或其他非法活動，并采取有效措施防范此類風險。承諾方承諾其交易行為不會對金融市場秩序、交易對手方或第三方利益造成損害。第二條權利與義務承諾方享有__________項服務權益。具體服務內容以接收方提供的業(yè)務規(guī)則為準。承諾方有權要求接收方提供交易相關的規(guī)則說明、風險揭示及合規(guī)指引，并有權對交易過程中發(fā)覺的違規(guī)行為提出異議。承諾方承諾按照約定方式履行交易義務，包括但不限于按時足額支付交易費用、履行交易交割義務等。承諾方承諾妥善保管所有交易資料及個人信息，保證資料真實有效，并對因資料錯誤或保管不善造成的損失承擔相應責任。承諾方承諾在交易過程中充分評估自身風險承受能力，不超出其風險承受范圍進行交易。承諾方承諾在涉及跨境交易時，遵守外匯管理相關規(guī)定，并保證交易符合國家外匯政策要求。接收方有權對承諾方的交易行為進行合規(guī)審查，并根據需要調整服務范圍或終止合作關系。如承諾方違反本條款約定，接收方有權暫?；蚪K止相關服務，并保留采取法律措施的權利。第三條違規(guī)處理及責任承擔承諾方確認，如因自身原因違反本承諾書或相關法律法規(guī)，將依法承擔相應法律責任。承諾方承諾賠償因違規(guī)行為給接收方或第三方造成的全部損失，包括但不限于經濟損失、名譽損失及訴訟費用等。接收方在發(fā)覺承諾方存在違規(guī)行為時，有權采取以下措施：1.要求承諾方立即糾正違規(guī)行為；2.暫?；蚪K止與承諾方的交易合作；3.保留向監(jiān)管機構或司法機關舉報的權利。如承諾方涉嫌違法犯罪，接收方將依法向有關部門提供相關資料。本承諾書未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決；協(xié)商不成的，依法向接收