2023年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題

單項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出歐J4個選項中，只有1項

最符合題目規(guī)定，請將對內(nèi)選項的）代碼填入括號內(nèi)）

1.期貨交易因此其所有財產(chǎn)承擔(dān)（）責(zé)任。

A.民事

B.行政

C.刑事

D.經(jīng)濟(jì)

2.期貨企業(yè)申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理磯構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起（）內(nèi)做

出同意或者不同意的決定。

A.15日

B.30日

C.3個月

D.6個月

3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意期貨交易所上市新的交易品種,應(yīng)當(dāng)征求（）的意見。

A.中國證監(jiān)會

B.國務(wù)院有關(guān)部門

C.全國人大常委會

D.中國期貨業(yè)協(xié)會

4.在我國設(shè)置期貨企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在。注冊。

A.工商行政管理部門

B.中國證監(jiān)會

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.企業(yè)所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

5.期貨企業(yè)變更（）以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

6.期貨企業(yè)成立后無合法理由超過________個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無合法理由停

業(yè)持續(xù)個月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注

銷手續(xù)。（）

A.1；3

B.3；3

C.1；6

D.3；6

7.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)（）審核同意后，由國務(wù)院

期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。

A.全國人大常委會

B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8.會員未在期貨交易所規(guī)定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會

員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由（）承擔(dān)。

A.期貨交易所

B.該會員

C.期貨交易所和該會員按比例

D.期貨交易所和該會員共同連帶

9.客戶在期貨交易中違約肉，期貨交易所先以（）承擔(dān)違約責(zé)任。

A.該客戶歐J保證金

B.期貨交易所的自有資金

C.期貨交易所的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨交易企業(yè)的儲備金

10.申請設(shè)置期貨企業(yè)，具有任職資格的高級管理人員不少于（）人。

A.3

B.5

C.7

D.15

11.中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨企業(yè)實(shí)行（），

A.監(jiān)督管理

D.每一年

15.期貨企業(yè)聘任或者辭退會計師事務(wù)所H勺，應(yīng)當(dāng)自作出決定之口起（）個工作口內(nèi)向其住所

地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)匯報。

A.3

B.5

C.7

D.15

16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理措施》以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查,

予以（）。

A.紀(jì)律處分

B.行政懲罰

C.刑事懲罰

D.行政處分

17.期貨從業(yè)人員辭職、被辭退或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起________個工

作日內(nèi)向協(xié)會匯報，由注銷其從業(yè)資格。（）

A.5；中國證監(jiān)會

B.10；中國證監(jiān)會

C.5；期貨業(yè)協(xié)會

D.10；期貨'業(yè)協(xié)會

18.《期貨從業(yè)人員管理措施》對期貨企業(yè)日勺期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對此,

下列選項中錯誤口勺是（）。

A.不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.不得挪用客戶日勺期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C.當(dāng)自身利益或者有關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續(xù)

為客戶提供服務(wù)

D.中國證監(jiān)會嚴(yán)禁的其他行為

19.期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及

其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報。

A.3

B.5

C.10

D.20

20.期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前獲得（）核準(zhǔn)艮I任職資格。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.期貨業(yè)協(xié)會

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

21.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外口勺董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、

證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作

年以上經(jīng)驗。（）

A.3:3

B.3；5

C.5；7

D.5；10

22.具有從事期貨業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)

年以上的人員.申請期貨企業(yè)董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)

歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A.5；3

B.7；5

C.10；8

D.15；10

23.除黃事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人日勺任職資格，由（）依

法核準(zhǔn)。

A.中國證監(jiān)會

B.期貨交易所

C.任意中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

D.期貨企業(yè)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

24.期貨企業(yè)高級管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有（）名是擬任人曾任職的境外

期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

25.獨(dú)3董事最多可以在()家期貨企業(yè)兼任獨(dú)立黃事。

A.I

B.2

C.3

D.5

29.會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.會員大會

B.黃事會

C.股東大會

D.理事會

30.某會員制期貨交易所欲召開會員大會，根據(jù)《期貨交易所管理措施》規(guī)定，會員大會有()

以上會員參與方為有效。

A.1/4

B.1/3

C.1/2

D.2/3

31.《期貨交易所管理措施》規(guī)定了召開理事會臨時會議的情形，下列不屬于該情形的是（）。

A.1/3以上理事聯(lián)名提議

B.中國證監(jiān)會提議

C.理事長提議

D.期貨交易所章程規(guī)定的情形

32.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能H勺專業(yè)監(jiān)管崗位任職（）年以上的

人員，申請期貨企業(yè)高級管理人員任職資格I?？梢悦庠嚝@得期貨從業(yè)人員資格。

A.3

B.5

C.8

D.10

33.自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適人選之日起未逾（）年的，不得申請期貨企

業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

A.2

B.3

C.5

D.7

34.甲欲申請某期貨企業(yè)總經(jīng)理，根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措

施》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交（）名推薦人的書面推薦意見。

A.2

B.3

C.5

D.7

35.申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文

憑的，應(yīng)當(dāng)同步提交（）對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文獻(xiàn)。

A.外交部

B.公證機(jī)構(gòu)

C.國務(wù)院教育行政部門

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

36.期貨企業(yè)任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作FI內(nèi)，向中國

證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報。

A.2

B.3

C.5

D.7

37.某期貨企業(yè)擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得

超過企業(yè)經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

38.期貨企業(yè)簞事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)狀況發(fā)生之口起（）個工作口內(nèi)向

中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報。

A.3

B.5

C.7

D.15

39.期貨企業(yè)按照企業(yè)章程等規(guī)定臨時決定由符合對應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事

長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出

機(jī)構(gòu)匯報。

A.3

B.5

C.7

D.15

40.期貨企業(yè)對董事、監(jiān)事和高級管理人員予以處分H勺，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起（）個工作13

內(nèi)向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報。

A.3

B.5

C.7

D.10

41.期貨企業(yè)芾事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)合計（）次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)

管談話時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不合適人選。

A.3

B.4

C.5

D.6

42.推薦人簽訂的意見有虛假陳說的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不

再受理該推薦人的推薦意見和簽訂意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A.2

B.3

C.5

D.7

43.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重於J,由協(xié)

會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。

A.6個月

B.1年

C.2年

D.3年內(nèi)或永久性

44.從'業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理口勺，機(jī)構(gòu)應(yīng)

當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之口起（）個工

作口內(nèi)向協(xié)會匯報。

A.3

B.5

C.7

D.10

45.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在波及期貨交易H勺信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有

關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的,（）。

A.處五年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍如下罰金

B.處三年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍如下罰金

C.處五年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍如下罰金

D.處三年如下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍如下罰金

46.原則倉單充抵保證金的，期貨交易因此充抵日（）該原則倉單對應(yīng)品種近來交割月份期貨

合約的結(jié)算價為基準(zhǔn)計算價值。

A.前一交易日

B.當(dāng)日

C.下一交易日

D.次日

47.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)協(xié)議。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不

具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則如下說法對的的是（）o

A.假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶日勺交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶日勺保證金但不必賠

償客戶的損失

B.假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的）交易指令人市交易，客戶沒有過錯H勺，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶

日勺保證金但不必賠償客戶的損失

C.假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的J交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客

戶的損失

D.假如該機(jī)構(gòu)沒有按客戶H勺交易指令入市交易，客戶沒有過錯H勺，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶

的保證金并賠償客戶的損失

48.在運(yùn)行過程中，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照（）結(jié)算制度。

A.每日無負(fù)債

B.每周無負(fù)債

C.每月無負(fù)債

D.每年度無負(fù)債

49.期貨企業(yè)因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，導(dǎo)致客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.過錯

B.重大過錯

C.故意

D.故意或者重大過錯

50.人民法院審理無效的期貨交易協(xié)議糾紛案件時，根據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A.無過錯責(zé)任

B.過錯責(zé)任

C.嚴(yán)格責(zé)任

D.公平責(zé)任

5L期貨投資者保障基金是為了（）而設(shè)置日勺專題基金。

A.賠償投資者收益低于正常收益的部分

B.補(bǔ)充期貨企業(yè)虧損

C.賠償投資者保證金損失

D.賠償投資者投資失誤導(dǎo)致的重大損失

52.期貨投資者保障基金的使用遵照保障投資者合法權(quán)益和公平救濟(jì)原則,（）。

A.賠償額等于繳納額

B.損失多少，賠償多少

C.實(shí)行比例賠償

D.實(shí)行會員賠償

53.期貨投資者保障基金產(chǎn)生日勺利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的多種收益等孳息歸屬（）。

A.期貨交易所

B.中國證監(jiān)會

C.期貨投資者保障基金

D.風(fēng)險準(zhǔn)備金

54.期貨投資者保障基金對個人投資者保證金損失U勺賠償原則是（）。

A.為保護(hù)中小投資者利益，實(shí)行全額賠償

B.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元如卜.（含10萬元）的部分全額賠償，超過10萬

元的部分按80%賠償

C.對每位個人投資者的保證金損失在20萬元如卜.（含20萬元）的部分全額賠償，超過20萬

元的J部分按90%賠償

D.對每位個人投資者的保證金損失在10萬元如下（含10萬元邢J部分全額賠償，超過10萬

元的部分按90%賠償

55.期貨交易所、期貨企業(yè)保障基金總額到達(dá)（）元人民幣II勺，經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部同意，可

以暫停繳納保障基金。

A.5億

B.6億

C.7億

D.8億

56.首席風(fēng)險宜應(yīng)當(dāng)對期貨企業(yè)經(jīng)營管理中也許發(fā)生口勺違規(guī)事項和也許存在日勺風(fēng)險隱患進(jìn)行

和，（）

A.質(zhì)詢；檢杳

B.查詢；調(diào)查

C.問詢；考察

D.質(zhì)詢；調(diào)查

57.首席風(fēng)險官履行職責(zé)時，下列說法不對的的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)保持充足的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時的判斷

B.應(yīng)當(dāng)積極回避與本人有利害沖突日勺事項

C.應(yīng)當(dāng)保守期貨企業(yè)的商業(yè)秘密和客戶信息

D.對于侵害客戶和期貨企業(yè)權(quán)益H勺指令或者授意可以花絕

58.設(shè)有獨(dú)立.董事的期貨企業(yè)聘任首席風(fēng)險官,（）。

A.不需要獨(dú)董事同意即可

B.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意

C.應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意

D.應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

59.首席風(fēng)險官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，旦工作底稿和工作記錄至少

保留（）。

A.3年

B.5年

C.23年

D.23年

60.甲首席風(fēng)險宜自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適人選之日起（）內(nèi)，任何期貨企

業(yè)不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

A.6個月

B.I年

C.2年

D.3年

二、多選題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2

項符合題目規(guī)定，請將符合題目規(guī)定選項的代碼填入括號內(nèi)）

1.我國制定《期貨交易管理條例》的I目的包括（）。

A.規(guī)范期貨交易行為

B.加強(qiáng)對期貨交易的監(jiān)督管理

C.維護(hù)期貨市場秩序，防備風(fēng)險

D.增進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

2.期貨交易所辦理的I下列事項中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意的是（）。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中斷、取消或者恢復(fù)交易品種

C.變更住所或者營業(yè)場所

D.修改或者終止合約

3.期貨企業(yè)或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨

業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A.營業(yè)執(zhí)照被企業(yè)登記機(jī)關(guān)依法注銷

B.積極提出注銷申請

C.成立后無合法理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無合法理由停業(yè)持續(xù)3個月以上

D.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

4.根據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列（）行為。

A.出具虛假倉單

B.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C.違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的I入庫、出庫

5.下列有關(guān)期貨業(yè)協(xié)會的說法錯誤的是（）。

A.期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織

B.期貨業(yè)協(xié)會屬于社會團(tuán)體法人

C.期貨業(yè)協(xié)會的會員采用自愿加入原則

D.期貨業(yè)協(xié)會的I會員無需繳納會員費(fèi)

6.期貨交易所實(shí)行下列（）行為，應(yīng)當(dāng)通過中國證監(jiān)會的同意。

A.制定或者修改章程、交易規(guī)則

B.上市、中斷、取消或者恢復(fù)交易品種

C.對違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)行細(xì)則的行為制定查處措施

D.期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)行細(xì)則

7.設(shè)置期貨交易所可以采用（）的組織形式。

A.會員制

B.合作制

C.企業(yè)制

D.個人獨(dú)資制

8.根據(jù)《期貨交易所管理措施》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是（）。

A.制定并實(shí)行期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)行細(xì)則

B.公布市場信息

C.監(jiān)管會員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨

業(yè)務(wù)

D.查處違規(guī)行為

9.在下列（）狀況下，會員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

A.會員理事局限性期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

B.1/4以上會員聯(lián)名提議

C.理事會認(rèn)為必要

D.理事長認(rèn)為必要

10.某期貨交易所理事會做出一項理事會決策，有關(guān)該決策，下列說法對的的是（）。

A.該決策須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.做出該決策的理事會會議須有2/3以上理事出席

C.該決策須經(jīng)出席會議的理事的1/2以上表決通過

D.做出該決策的理事會會議須有1/2以上理事出席

11.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有（）。

A.制定期貨從業(yè)人員的資格原則和管理措施，并監(jiān)督實(shí)行

B.監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開狀況

C.制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D.對品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其有關(guān)活動，進(jìn)行監(jiān)督管理

12.申請設(shè)置期貨企業(yè)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括（）。

A.經(jīng)營計劃

B.企業(yè)章程草案

C.設(shè)置期貨企業(yè)申請書

D.發(fā)起人名單及其審計匯報

13.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會日勺規(guī)定對營業(yè)部實(shí)行（）和會計核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)

部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A.統(tǒng)一結(jié)算

B.統(tǒng)一風(fēng)險管理

C.統(tǒng)一資金調(diào)撥

D.統(tǒng)一-財務(wù)管理

14.下列選項中合用《期貨從業(yè)人員管理措施》的是（）。

A.申請期貨從業(yè)人員資格

B.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C.期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D.期貨企業(yè)的設(shè)置

15.下列選項中屬于《期貨從業(yè)人員管理措施》規(guī)定H勺期貨從業(yè)人員H勺是（）。

A.期貨企業(yè)口勺管理人員和專業(yè)人員

B.期貨交易所的非期貨企業(yè)結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C.期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D.為期貨企業(yè)提供中間簡介業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

16.期貨從業(yè)人員受到（）的監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會H勺派出機(jī)構(gòu)

C.中國期貨業(yè)協(xié)會

D.期貨交易所

17.下列各項屬于《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》的立法目的是（）。

A.防備經(jīng)營風(fēng)險

B.規(guī)范期貨企業(yè)運(yùn)作

C.限制期貨企業(yè)H勺行業(yè)壟斷

D.加強(qiáng)對期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

18.申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有的條件有（）。

A.具有期貨從業(yè)人員資格

B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者獲得學(xué)士以上學(xué)位

D.通過中國證監(jiān)會承認(rèn)的資質(zhì)測試

19.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外H勺董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)

提交的申請材料有（）。

A.申請書

B.任職資格申請表

C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

20.下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定H勺是（）。

A.申請人依法解散

B.申請人撤回申請材料

C.擬任人死亡或者喪失行為能力

D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出深入闡明、解釋

21.獲得經(jīng)理層人員任職資格H勺人員，擔(dān)任（）職務(wù)時，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨

企業(yè)按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A.董事

B.獨(dú)立董事

C.監(jiān)事

D.營業(yè)部負(fù)責(zé)人

26.下列選項中屬于理事會職權(quán)的是（）。

A.召集會員大會，并向會員大會匯報工作

B.審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算方案、決算匯報，提交會員大會通過

C.決定會員II勺接納和退出

D.決定對違規(guī)行為的紀(jì)律處分

27.理事會由下列（）構(gòu)成。

A.會員理事

B.非會員理事

C.理事長

D.副理事長

28.下列選項中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是（）。

A.擬訂期貨交易所合并、分'、/：、解散和清算的方案

B.擬訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

C.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和辭退工作人員

D.決定期貨交易所員工的工資和獎懲

29.期貨交易所的下列人員中需要由董事會通過的是（）。

A.董事長

B.副董事長

C.獨(dú)立菌事

D.董事會秘書

30.實(shí)行會員結(jié)算制度的期貨交易所會員由（）構(gòu)成。

A.期貨企業(yè)會員

B.非期貨企業(yè)會員

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

31.實(shí)行會員分級結(jié)算制度II勺期貨交易所會員由（）構(gòu)成。

A.期貨企業(yè)會員

B.非期貨企業(yè)會員

C.結(jié)算會員

D.非結(jié)算會員

32.期貨交易所向會員收取口勺保證金可以分為（）。

A.結(jié)算準(zhǔn)備金

B.交易準(zhǔn)備金

C.結(jié)算保證金

D.交易保證金

33.根據(jù)《期貨交易所管理措施》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括如下（）

內(nèi)容。

A.向會員收取保證金的原則

B.專用結(jié)算賬戶中會員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C.當(dāng)會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低「期貨交易所規(guī)定最低余額時日勺處置措施

D.向會員收取保證金的形式

34.根據(jù)《期貨交易所管理措施》的規(guī)定，實(shí)行會員分級結(jié)算制度日勺期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算

擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括（）。

A.基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金

B.結(jié)算準(zhǔn)備金

C.變動結(jié)算擔(dān).保金

D.交易保證金

35.根據(jù)《期貨交易所管理措施》的規(guī)定，發(fā)生重大事項的期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時匯

報，下列各項中屬于重大事項的是（）。

A.發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者也許存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、

政策的行為

B.期貨交易所波及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響口勺訴訟

C.期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及也許帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)

決策

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

36.我國制定《期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行措施》的目的在于（）。

A.防備風(fēng)險

B.維護(hù)期貨市場秩序

C.維護(hù)中小客戶利益

D.規(guī)范期貨企業(yè)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

37.除下列（）情形外，全面結(jié)算會員期貨企業(yè)不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。

A.根據(jù)非結(jié)算會員臥J規(guī)定支付可用資金

B.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C.收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D.雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

38.有關(guān)證券企業(yè)從事簡介業(yè)務(wù)U勺說法對的的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)根據(jù)《證券企業(yè)為期貨企業(yè)提供中間簡介業(yè)務(wù)試行措施》的規(guī)定獲得簡介'業(yè)務(wù)資格

B.堅持審慎經(jīng)營原則

C.證券企業(yè)從事簡介業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受有關(guān)自律性組織的I監(jiān)督管理

D.對通過其營業(yè)部開展的簡介業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

39.證券企業(yè)從事中間簡介業(yè)務(wù)於J,應(yīng)當(dāng)提供如下（）服務(wù)。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)

40.期貨企業(yè)與證券企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立簡介業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確（）11勺協(xié)作程序和規(guī)則。

A.辦理開戶

B.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C.客戶投訴H勺接待處理

D.保持財務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

41.制定《期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行措施》H勺目口勺是（）。

A.加強(qiáng)對期貨企業(yè)的監(jiān)督管理

B.增進(jìn)期貨企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部控制

C.防備風(fēng)險

D.使期貨市場可以穩(wěn)定迅速的發(fā)展

42.下列屬于期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的是（）。

A.期貨企業(yè)凈資本

B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)日勺比例

43.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)在凈資本計算表的附注中，充足披露下列（）事項，并在計算凈資本時按照

一定比例扣減。

A.客戶因穿倉而形成的對期貨企業(yè)H勺債務(wù)

B.或有負(fù)債口勺性質(zhì)、波及金額

C.估計損失的會計處理狀況

D.負(fù)債的形成原因、進(jìn)展?fàn)顩r、也許發(fā)生的損失

44.中國證監(jiān)會提高期貨企業(yè)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)原則的根據(jù)是（）。

A.審慎監(jiān)管原則

B.期貨企業(yè)H勺風(fēng)險狀況

C.期貨企業(yè)日勺風(fēng)險管理能力

D.期貨企業(yè)H勺注冊資本額

45.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的目內(nèi)在「（）。

A.維護(hù)期貨市場秩序

B.規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C.促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D.加強(qiáng)對期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理

46.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》的合用對象的是（）。

A.期貨投資征詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資征詢業(yè)務(wù)的I管理人員和專業(yè)人員

B.期貨企業(yè)H勺管理人員和專業(yè)人員

C.期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他人員

D.期貨交易所口勺非期貨企業(yè)結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對期貨交易各方（）,愛惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職

業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A.高度負(fù)責(zé)

B.誠實(shí)守信

C.恪盡職守

D.公平公正

48.期貨企業(yè)可以在規(guī)定期限內(nèi)對交易結(jié)算成果提出異議。假如期貨企業(yè)提出異議，則（）。

A.期貨交易所應(yīng)及時采用措施應(yīng)對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采用措施導(dǎo)致期貨企業(yè)損失及I,對該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D.期貨交易所未及時采用措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對導(dǎo)致期貨企業(yè)擴(kuò)大R勺損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償

責(zé)任

49.期貨企業(yè)的交易保證金局限性，期貨交易所履行了告知義務(wù)而期貨企業(yè)未及時追加保證

金的，當(dāng)期貨企業(yè)規(guī)定保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時，下列說法對的的是（）。

A.保留持倉期間導(dǎo)致的損失，由期貨企業(yè)承擔(dān)

B.保留持倉期間導(dǎo)致的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C.穿倉導(dǎo)致日勺損失，由期貨企業(yè)承擔(dān)

D.穿倉導(dǎo)致H勺損失，由期貨交易所承擔(dān)

50.有關(guān)強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法對的的是（）。

A.期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生口勺費(fèi)用，由被平倉的期貨企業(yè)承擔(dān)

B.期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉日勺期貨企業(yè)承擔(dān)

C.期貨企業(yè)依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生H勺費(fèi)用，由期貨企業(yè)自行承擔(dān)

D.期貨企業(yè)依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生H勺費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

51.下列有關(guān)對首席風(fēng)險官的監(jiān)管，說法對的的是（）。

A.中國證監(jiān)會依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

B.中國期貨業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)對首席風(fēng)險官進(jìn)行行.'也監(jiān)督管理

C.證券交易所對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理

D.中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對首席風(fēng)險官進(jìn)行監(jiān)督管理

52.李某為某期貨企業(yè)的首席風(fēng)險官，當(dāng)出現(xiàn)如下（）情形時，企業(yè)黃事會可以免除其職務(wù)。

A.對期貨企業(yè)經(jīng)營管理中存在日勺違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、遲延匯報或者

作虛假匯報

B.向與履職無關(guān)的王某泄露期貨企業(yè)秘密或者客戶信息，損害期貨企業(yè)或者客戶的合法權(quán)

益

C.不可以勝任工作

D.在該期貨企業(yè)兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

53.首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)保守期貨企業(yè)的（）。

A.商業(yè)秘密

B.客戶信息

C.商業(yè)計劃

D.股東信息

54.（）依法對首席風(fēng)險官進(jìn)行自律管理。

A.中國證監(jiān)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.期貨交易所

D.期貨企業(yè)

55.首席風(fēng)險官不應(yīng)（）。

A.擅離職守，無端不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B.對期貨企業(yè)經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險隱患知情不報、遲延匯報或者

作虛假匯報

C.及時匯報風(fēng)險狀況

D.運(yùn)用職務(wù)之便牟取私利

56.期貨投資者保障基金是在（）,也許嚴(yán)重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，賠償投資者保

證金損失的專題基金。

A.投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

B.投資者風(fēng)險控制不力

C.期貨企業(yè)嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

D.期貨企業(yè)風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

57.下列情形中所導(dǎo)致歐|損失應(yīng)當(dāng)由投資者承擔(dān)H勺是（）。

A.投資品種價值自身發(fā)生變化

B.期貨市場波動

C.期貨企業(yè)資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的

D.期貨企業(yè)發(fā)生重大訴訟或者仲裁所導(dǎo)致的重大風(fēng)險

58.下列選項中屬于保障基金H勺后續(xù)資金來源的是（）。

A.期貨交易所向期貨企業(yè)會員收取的交易手續(xù)費(fèi)

B.保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

C.期貨交易所積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金

D.期貨企業(yè)收取的交易手續(xù)費(fèi)

59.有權(quán)指定有關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是（）。

A.證監(jiān)會

B.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

C.財政部

D.商務(wù)部

60.經(jīng)中國證監(jiān)會、財政部同意，期貨交易所、期貨企業(yè)可以對出現(xiàn)（）口勺情形采用暫停繳納保

障基金的措施。

A.保障基金總額到達(dá)6億元人民幣

B.期貨交易所、期貨企業(yè)遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險

C.期貨交易所、期貨企業(yè)因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的

D.期貨企業(yè)出現(xiàn)虧損

三、判斷題(本題共20個小題，每題0.5分，共10分。對的的用A表達(dá)，錯誤的用B表達(dá))

1.實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由期貨企業(yè)會員和非期貨企業(yè)會員構(gòu)成。0

2.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()

3.期貨企業(yè)的注冊資本可以分期繳納。()

4.期貨企業(yè)不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。()

5.《期貨交易所管理措施》不僅合用于我國境內(nèi)設(shè)置的期貨交易所，境外設(shè)置的期貨交易所

也應(yīng)當(dāng)遵守。()

6.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會員，也可以是非會員。

7.期貨企業(yè)與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營,

獨(dú)立核算。()

8.期貨從業(yè)人員自律管理內(nèi)詳細(xì)措施，由中國期貨業(yè)協(xié)會制定，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。()

9.客戶可以通過書面、、計算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。()

10.期貨企業(yè)法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()

證券企業(yè)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。()

12.假如聯(lián)絡(luò)不上客戶，為了客戶的利益，證券企業(yè)可以代客戶下達(dá)交易指令。()

13.全面結(jié)算會員期貨企業(yè)的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶互相獨(dú)立、分別管理。()

14.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨企業(yè)，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會

員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和10%o()

15.期貨企業(yè)私自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易成果無效。()

16.保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。。

17.保障基金由財政部集中管理、籌集使用。()

18.首席風(fēng)險官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前20日向期貨企業(yè)董事會提出申請，并匯報企業(yè)住所地

中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)。()

19.首席風(fēng)險官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保留23年。()

20.從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者也許導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的

職務(wù)。()

四、綜合題(共15小題，每題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分；5道兩間試

題，每問1分。每間備選答案中至少有一項符合題目規(guī)定，多選、少選、不選、錯選均不得

分)

1.王某在2023年4月年犯罪入獄,2023年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，且

發(fā)展很好，便鼓勵王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來2023萬連同自己的500萬作為注冊

資本，準(zhǔn)備申請設(shè)置期貨企業(yè)。據(jù)此回答問題：

(1)王某與否可以申請設(shè)置期貨企業(yè)?為何?()

A.可以，由于王某是完全民事行為能力人

B.不可以，由于王某的注冊資本沒有到達(dá)法定的最低限額3000萬

C.不可以，由于王某在近來3年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄

I).可以，由于王某完全符合法律規(guī)定的條件

⑵假如王某在近來三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊資本，則其要申請設(shè)置期

貨企業(yè)還需要()條件。

A.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的企業(yè)章程

B.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C.有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.某期貨企業(yè)因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會決定使用保障基金，對不能清償

的投資者保證金損失予以賠償。甲個人投資者的保證金損失了5萬元，乙個人投資者的保證

金損失了10萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。據(jù)此回答問題：

(1)甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金賠償。

A.5；10；240

B.5；8；270

C.4；8；240

D.5；10；242

⑵假如既有的保障基金局限性賠償，則()。

A.以既有的保障基金為限

B.由后續(xù)繳納的I保障基金賠償

C.假如投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予賠償

D.假如該損失是由于期貨市場波動所導(dǎo)致的，則由投資者自行承擔(dān)

3.甲和乙兩個期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會員大會，乙期貨交易所召開

了股東大會。據(jù)此回答下列兩個問題：

⑴有關(guān)甲乙兩個期貨交易所的組織方式，下列選項中說法對的的是（）。

A.甲和乙均為會員制期貨交易所

B.甲和乙均為企業(yè)制期貨交易所

C.甲為會員制期貨交易所，乙為企業(yè)制期貨交易所

I）.甲為企業(yè)制期貨交易所，乙為會員制期貨交易所

⑵有關(guān)甲乙兩個期貨交易所的合并，下列選項中說法對的的是（）。

A.期貨交易所的合并，由中國證監(jiān)會同意

B.期貨交易所的合并可以采用吸取合并和新設(shè)合并兩種方式

C.會員大會或者股東大會有權(quán)決定期貨交易所的合并

D.合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所繼承

4.由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨企業(yè)房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù),

現(xiàn)不得不申請停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)狀況，根據(jù)《期貨企業(yè)管理措施》回答如下問題：

⑴若期貨企業(yè)欲申請停業(yè)，應(yīng)當(dāng)（）。

A.妥善處理客戶的保證金或者其他財產(chǎn)

B.清退客戶財產(chǎn)

C.成立清算組

D.轉(zhuǎn)移客戶財產(chǎn)

⑵假如該期貨企業(yè)停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會依法可以采用（）措施。

A.接管該期貨企業(yè)

B.申請期貨企業(yè)破產(chǎn)

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.延長停業(yè)期間

5.甲和乙欲在期貨企業(yè)申請任職。其中，甲是本科學(xué)歷，曾在律師事務(wù)所工作六年，具有期

貨從業(yè)人員資格并通過了中國證監(jiān)會認(rèn)定的資質(zhì)測試。乙是?？茖W(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì)管理工作六

年。據(jù)此回答問題：

⑴有關(guān)甲和乙時任職資格，下列說法對的的有（）。

A.甲乙均具有申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件

B.甲具有申請經(jīng)理層人員的任職資格條件

C.甲具有申請董事長和董事會主席的任職資格條件

D.乙具有申請獨(dú)立董事的任職資格條件

⑵假如甲申請擔(dān)任獨(dú)立董事，則甲（）。

A.必須獲得學(xué)士以上學(xué)位

B.必須有履行職責(zé)所必需的）時問和精力

C.不得在其他期貨企業(yè)擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)

D.必須具有碩士以上的學(xué)位

6.某證券企業(yè)2008年10月1日的凈資本金為5個億，流動資產(chǎn)額與流動負(fù)債余額（不包括客

戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）比例為18。％,對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和

占凈資產(chǎn)的12%,凈資本占凈資產(chǎn)的75%,2009年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本到達(dá)20個億,

流動資產(chǎn)余額是流動負(fù)債余額的L8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%,對外擔(dān)保及其他形式的或

有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。根據(jù)規(guī)定，假如該證券企業(yè)欲申請簡介業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足如

下。條件。

A.已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B.已按規(guī)定建立健全與簡介業(yè)務(wù)有關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險隔離及合規(guī)檢查等制度

C.具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D.配置必要的業(yè)務(wù)人員，企業(yè)總部至少有5名、擬開展簡介業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有

期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

7.孫某是A期貨企業(yè)的工作人員，范某是該企業(yè)的客戶。A期貨企業(yè)指派孫某為范某提供交

易服務(wù)。后孫某離職到了B期貨企業(yè)工作，但A期貨企業(yè)和孫某都沒有將此狀況告知范某。

范某繼續(xù)在A期貨企業(yè)交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令

交回A期貨企業(yè)，導(dǎo)致了范某的損失。B企業(yè)對此事完全知情并采用默認(rèn)態(tài)度。在本案中，（）

應(yīng)承擔(dān)該損失。

A.A期貨企業(yè)

B.B期貨企業(yè)

C.孫某

D.孫某和B期貨企業(yè)

8.王某在2023年6月獲得期貨從業(yè)資格考試合格證明，但一直沒有在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè),2023年7

月王某欲申請從業(yè)資格，則下列說法對的的是（）。

A.王某可以直接進(jìn)入機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B.工某需要重新參與從業(yè)資格考試

C.王某在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參與協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D.王某喪失執(zhí)業(yè)資格

9.李某是某期貨企業(yè)的首席風(fēng)險官，由于身體原因無法勝任，提出辭職。對此，李某的下列

做法對的的是（）。

A.提前30日向期貨企業(yè)董事會提出申請

B.提前30日向期貨企業(yè)監(jiān)事會提出申請

C.向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)匯報

D.向中國期貨業(yè)協(xié)會匯報

10.某期貨企業(yè)在2023年6月獲得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此，下列各項中對的的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請對應(yīng)結(jié)算會員資格

B.假如該企業(yè)在2023年終未獲得期貨交易所結(jié)算會員資格，則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自

動失效

C.假如期貨企業(yè)在6個月內(nèi)未獲得期貨交易所結(jié)算會員資格，則應(yīng)當(dāng)申請金融期貨結(jié)算業(yè)

務(wù)資格失效

D.該期貨企業(yè)與否向期貨交易所申請對應(yīng)結(jié)算會員資格可以由其自由決定

11.某期貨企業(yè)制定了風(fēng)險監(jiān)管報表，欲向?qū)?yīng)的機(jī)關(guān)進(jìn)行報送。有關(guān)風(fēng)險監(jiān)管報表，下列各

項中說法對的的是（）。

A.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)報送月度或者年度風(fēng)險報表

B.應(yīng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向企業(yè)住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送月度風(fēng)險監(jiān)管報

表

C.應(yīng)于年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具有證券、期貨有關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計時

年度風(fēng)險監(jiān)管報表

D.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險監(jiān)管報表的編制和報送工作

12.客戶甲由于工作比較繁忙，委托證券企業(yè)代其下達(dá)交易指令，該證券企業(yè)同意，并為該

客戶提供金融擔(dān)保。有關(guān)該證券企業(yè)的行為，下列各項中說法對的的是。。

A.該證券企業(yè)可以接受委托下達(dá)交易指令，但不得提供金融擔(dān)保

B.該證券企業(yè)可認(rèn)為客戶提供金融擔(dān)保，但不能代行下達(dá)交易指令

C.該證券企業(yè)既可認(rèn)為客戶提供金融擔(dān)保，也可以代行下達(dá)交易指令

D.該證券企業(yè)既不能為客戶提供金融擔(dān)保，也不能代行下達(dá)交易指令

13.甲期貨企業(yè)正處在改革期，其發(fā)展變動很大。當(dāng)其發(fā)生（）事項時應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)同意

A.與另一期貨企業(yè)合并

B.變更企業(yè)形式

C.變更企業(yè)注冊資本

D.為了優(yōu)化組合，擬變更3%的股權(quán)

14.邸某擬進(jìn)入期貨市場進(jìn)行期貨交易，不過對期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉，于是向期

貨交易所工作人員征詢，對于期貨交易所工作人員提供的下列意見，不對的的有（）。

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時公布價格預(yù)測信息

B.任何單位和個人在任何狀況下均不得公布期貨交易即時行情

C.期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會員所有

D.期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)為每一種客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易

15.甲期貨交易所是經(jīng)中國證監(jiān)會同意新掛牌成立的一家期貨交易所，根據(jù)規(guī)定，在該期貨

交易所營業(yè)期間，出現(xiàn)（）情形時必須通過證監(jiān)會同意。

A.變更名稱

B.為了擴(kuò)大在市場中的競爭能力，與乙期貨交易所合并

C.為了擴(kuò)大市場擁有率，在幾種大都市設(shè)置分支機(jī)構(gòu)

D.變更注冊資本

2023年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題答案與解析

一、單項選擇題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只

有1項最符合題目規(guī)定，請將對的選項的代碼填入括號內(nèi)）

1.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第七條規(guī)定，期貨交易因此其所有財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)

任。

2.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第八條規(guī)定，結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期

貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個

月內(nèi)做出同意或者不同意的決定。

3.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意期貨

交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

4.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十五條規(guī)定，設(shè)置期貨企業(yè)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)同意,并在企業(yè)登記機(jī)關(guān)登記注冊。我國企業(yè)登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。

5.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨

監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（一）合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；（二）變更企業(yè)形式；（三）變更業(yè)務(wù)

范圍；（四）變更注冊資本；（五）變更5%以上的股權(quán)；（六）設(shè)置、收購、參股或者終止境外期

貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；（七）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

6.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第二十一條規(guī)定，期貨企業(yè)或者其分支機(jī)構(gòu)有《中

華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理

機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：（一）營業(yè)執(zhí)照被企業(yè)登記機(jī)關(guān)依法注銷；（二）

成立后無合法理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無合法理由停業(yè)持續(xù)3個月以上;（三）

積極提出注銷申請；（四）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

7.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金

存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機(jī)構(gòu)同意。

8.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第三十七條規(guī)定，會員未在期貨交易所規(guī)定的I時間

內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有

關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會員承擔(dān)。

9.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交

易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

10.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)管理措施》第六條規(guī)定，申請設(shè)置期貨企業(yè)，除應(yīng)當(dāng)符合《期

貨交易管理條例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列條件：（一）具有期貨從業(yè)人員資

格的人員不少于15人；（二）具有任職資格的高級管理人員不少于3人。

H.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)管理措施》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對

期貨企業(yè)實(shí)行自律管理。

12.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)管理措施》第八條規(guī)定，設(shè)置期貨企業(yè)，持有100%股權(quán)的股

東除應(yīng)當(dāng)符合本措施第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1O億元；股東不合用

凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

13.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)管理措施》第十二條規(guī)定，期貨企業(yè)申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資

格，高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事懲罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政懲罰，無不良信用

記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

14.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)管理措施》第三十五條規(guī)定，期貨企業(yè)股東會應(yīng)當(dāng)按照《企業(yè)

法》和企業(yè)章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項進(jìn)行審議和表決。股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議。

15.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)管理措施》第八十一條規(guī)定，期貨企業(yè)聘任或者辭退會計師事

務(wù)所時，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)匯報；辭退

會計師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)闡明理由。

16.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理措施》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本措施以

及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、予以紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中

國證監(jiān)會予以行政懲罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移交中國證監(jiān)會處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會只能

對期貨從業(yè)人員予以紀(jì)律處分，無權(quán)予以行政懲罰及其他懲罰。

17.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理措施》第十一條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被

辭退或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會匯報，由協(xié)會注銷

其從業(yè)資格。

18.【答案】c

【解析】當(dāng)自身利益或者有關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時,

期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向

客戶提供的服務(wù)。

19.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理措施》第二十六條規(guī)定，協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員

作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報，并及時在

協(xié)會網(wǎng)站公告。

20.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第三條規(guī)定，期

貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前獲得中國證券監(jiān)督管理委員會核準(zhǔn)的任職

資格。

21.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第七條規(guī)定，申

請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有下列條件:（一）

具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年

以上經(jīng)驗；（二）具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

22.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第十六條規(guī)

定，具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的

人員，申請期貨企業(yè)董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)

?？?。

23.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第二十條規(guī)

定，除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨

企業(yè)住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

24.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第二十三條

規(guī)定，擬任人為境外人士內(nèi)，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理

層人員。

25.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第三十三條

規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨企業(yè)兼任獨(dú)立董事。

26.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理措施》第二條規(guī)定，本措施合用于在中華人民共和國境

內(nèi)設(shè)置的期貨交易所。只有A項符合規(guī)定。

27.【答案】D

【解析】參見《期貨交易所管理措施》第九條規(guī)定，申請設(shè)置期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國

證監(jiān)會提交下列文獻(xiàn)和材料：（一）申請書；（二）章程和交易規(guī)則草案；（三）期貨交易所的經(jīng)營

計劃；（四）擬加入會員或者股東名單；（五）理事會組員候選人或者董事會和監(jiān)事會組員名單

及簡歷；（六）擬任用高級管理人員的名單及簡歷；（七）場地、設(shè)備、資金證明文獻(xiàn)及狀況闡

明；（八）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文獻(xiàn)、材料。

28.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理措施》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采用

吸取合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易

所承繼。據(jù)此規(guī)定,A.B合并后來，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由c繼承。

29.【答案】A

【解析】會員大會是會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會員構(gòu)成。股東大會是企業(yè)

制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

30.【答案】D

【解析】會員大會有2/3以上會員參與方為有效。會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)

要，由出席會議的理事簽名。

31.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理措施》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)

當(dāng)召開理事會臨時會議：（一）1/3以上理事聯(lián)名提議；（二）期貨交易所章程規(guī)定的情形；（三）

中國證監(jiān)會提議。

32.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第十八條規(guī)

定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的

人員，申請期貨企業(yè)高級管理人員任職資格的，可以免試獲得期貨從業(yè)人員資格。

33.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第十九條規(guī)

定，自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不合適人選之日起未逾2年的，不得申請期貨企

業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。

34.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第二十二條

規(guī)定，申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。

35.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第二十六條

規(guī)定，申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教

育文憑的，應(yīng)當(dāng)同步提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文獻(xiàn)。

36.【答案】3

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第三十條規(guī)

定，期貨企業(yè)任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中

國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報。

37.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第三十二條

規(guī)定，期貨企業(yè)任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過企業(yè)經(jīng)理層人員總數(shù)的

30%o

38.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第三十三條

規(guī)定，期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的I,應(yīng)當(dāng)自有關(guān)狀況發(fā)生之日起5個工作日

內(nèi)向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報。

39.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第四十六條

規(guī)定，期貨企業(yè)董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不

能履行職責(zé)的，期貨企業(yè)可以按照企業(yè)章程等規(guī)定臨時決定由符合對應(yīng)任職資格條件的人

員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)匯報。

40.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第四十九條

規(guī)定，期貨企業(yè)對董事、監(jiān)事和高級管理人員予以處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作

日內(nèi)向中國證監(jiān)會有關(guān)派出機(jī)構(gòu)匯報。

41.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理措施》第五十四條

規(guī)定，期貨企業(yè)董事、監(jiān)事和高級管理人員1年內(nèi)合計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行

監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不合適人選。

46.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理措施》第七十二條第一款規(guī)定，原則倉單充抵保證金時,

期貨交易因此充抵H前一交易H該原則倉單對應(yīng)品種近來交割月份期貨合約的結(jié)算價為基

準(zhǔn)計算價值。

47.【答案】D

【解析】根據(jù)《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該

機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠

償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

48.【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)

定，期貨企業(yè)未按照每H無負(fù)債結(jié)算制度的規(guī)定，履行對應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦

未代期貨企業(yè)履行，導(dǎo)致交易對方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，期貨

企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵照每H無負(fù)債結(jié)算制度。

49.【答案】C

【解析】根據(jù)《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)

定，期貨交易所、期貨企業(yè)故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此導(dǎo)致客戶的經(jīng)濟(jì)損失由

期貨交易所、期貨企業(yè)承擔(dān)。

50.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院有關(guān)審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人

民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易協(xié)議糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人與否有過

錯，以及過錯的I性質(zhì)、大小，過錯和損失之問的I因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。

51.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行措施》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金

是在期貨企業(yè)嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，也許嚴(yán)重危及社會

穩(wěn)定和期貨市場安全時，賠償投資者保證金損失的專題基金。

52.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行措施》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵照

保障投資者合法權(quán)益和公平救濟(jì)原則，實(shí)行比例賠償。

53.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行措施》第十二條規(guī)定，保障基金產(chǎn)生的利

息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的多種收益等孳息歸屬保障基金。

54.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行措施》第二十條規(guī)定，對期貨投資者的保

證金損失，保障基金按照下列原則予以賠償：（一）對每位個人投資者的保證金損失在10萬元

如下（含10萬元）的部分全額賠償，超過10萬元的部分按百分之九十賠償;（二）對每位機(jī)構(gòu)投

資者的保證金損失在10萬元如下（含10萬元）的部分全額賠償，超過10萬元的部分按百分

之八十賠償。

55.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行措施》第十一條規(guī)定，保障基金總額到達(dá)

8億人民幣的期貨交易所、期貨企業(yè)可以暫停繳納保障基金。

56.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險官有權(quán)

對期貨企業(yè)存在的風(fēng)險隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查。

57.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險官應(yīng)當(dāng)

拒絕侵害客戶和期貨企業(yè)合法權(quán)益的指令或者授意。

58.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第六條規(guī)定，期貨企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)

企業(yè)章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險官。期貨企業(yè)設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立

董事同意。

59.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定，工作底稿和工作

記錄至少保留23年。

60.【答案】c

【解析】根據(jù)《期貨企業(yè)首席風(fēng)險官管理規(guī)定（試行）》第二十九條規(guī)定，在兩年內(nèi)，曾

經(jīng)被認(rèn)為是不合適人選的首席風(fēng)險官不得擔(dān)任董事等職務(wù)。

二、多選題（本題共60個小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2

項符合題目規(guī)定，請將符合題目規(guī)定選項的代碼填入括號內(nèi)）

1.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對期貨

交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防備風(fēng)險，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會公共

利益，增進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

2.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（一）制定或者修改章程、交易規(guī)則；（二）上市、中斷、取消或者

恢復(fù)交易品種；（三）上市、修改或者終止合約：（四）變更住所或者營業(yè)場所；（五）合并、分

立或者解散；（六）國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項。

3.