2024年黑龍江省愛輝區(qū)《證券從業(yè)之證券市

場基本法律法規(guī)》考試題庫帶下載答案

第I部分單選題(100題)

1.按照《刑法》規(guī)定，對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪的法律責(zé)

任理解正確的有()O

A：非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，處1萬元罰金

B：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處5年

以下有期徒刑或者拘役，或單處20萬元以下罰金

C：以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額特別巨大的，處

10年以上有期徒刑或無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

D：單位犯非法吸收公眾存款罪，數(shù)額巨大的，處6年有期徒刑，并處

罰金

答案：C

2.以下關(guān)于自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法正確的是()o

A：自營業(yè)務(wù)由自營業(yè)務(wù)部門統(tǒng)一管理，建立自營賬戶審批和稽核程序

B：自營資金來源不屬于證券公司應(yīng)該關(guān)注的內(nèi)容

C：自營部門應(yīng)對證券持倉、盈虧狀況、風(fēng)險狀況和交易活動進行有效

監(jiān)控

D：應(yīng)確保自營部門和會計核算部門對自營浮動盈虧進行恰當(dāng)?shù)挠涗浐?/p>

報告

答案：D

3.證券公司可以與客戶自行約定追加擔(dān)保物后的維持擔(dān)保比例要求，

僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例超過()

時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金、充抵保證金的證券，但

提取后僅計算現(xiàn)金及信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和的維持擔(dān)保比例不

得低于()O

A：300%,300%

B：300%,100%

C：200%,300%

D：100%,100%

答案：A

4.下列關(guān)于私募基金子公司說法錯誤的是()o

A：私募基金子公司不得在下設(shè)的基金管理機構(gòu)等特殊目的的機構(gòu)之外

設(shè)立其他機構(gòu)

B：私募基金子公司下設(shè)的基金管理機構(gòu)只能管理與本機構(gòu)設(shè)立目的一

致的私募股權(quán)基金，各下設(shè)基金管理機構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)清晰明確，

不得交叉重復(fù)

C：私募基金子公司不得以自有資金投資于除本機構(gòu)設(shè)立的私募基金、

依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、短期融資券、投資及公司債、貨幣

市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券以外

的投資標(biāo)的

I)：私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)禁止以現(xiàn)金管理為目的管理

閑置資金

答案：D

5.客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒

有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應(yīng)采取的措施

錯誤的是()

A：限制撤銷制定業(yè)務(wù)

B：限制轉(zhuǎn)托管

C：限制為其辦理新業(yè)務(wù)

D：自由轉(zhuǎn)出資金

答案：D

6.托管機構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國人

民銀行應(yīng)對其采取的措施是()O

A：沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

B：沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C：沒收違法所得

D：處50萬元以上200萬元以下罰款

答案：A

7.下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃信息披露的表述，錯誤的是()o

A：證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)介紹集合計劃的產(chǎn)品特點、投資方向、

風(fēng)險收益特征

B：證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分提示投資風(fēng)險

C：集合計劃存續(xù)期間，證券公司應(yīng)當(dāng)每季度向客戶寄送對賬單

D：集合計劃推廣期間，證券公司、代理推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)將計劃說明書，

集合資產(chǎn)管理合同文本和推廣材料置備于營業(yè)場所

答案：C

8.下列關(guān)于有限責(zé)任公司股東股權(quán)外部轉(zhuǎn)讓的描述，錯誤的是()o

A：經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán)，在同等條件下，其他股東有優(yōu)先購買權(quán)

B：其他股東半數(shù)以上不同意轉(zhuǎn)讓的，不同意的股東應(yīng)當(dāng)購買該轉(zhuǎn)讓的

股權(quán)；不購買的，視為同意轉(zhuǎn)讓

C：股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自

接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓

D：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他2/3以上的股東同意

答案：D

9.證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)體系的核心是()o

A：安全性和流動性

B：凈資本和收益性

C：收益性和安全性

1）：凈資本和流動性

答案：D

10.（）依法對保薦機構(gòu)及其保薦代表人進行自律管理。

A：中國證監(jiān)會

B：國務(wù)院

C：中國證券業(yè)協(xié)會

D：財政部

答案：C

11.證券公司對根據(jù)《涉及恐怖活動資產(chǎn)凍結(jié)管理辦法》被采取凍結(jié)措

施的資產(chǎn)的管理及處置，應(yīng)當(dāng)按照（）和（）等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；沒有

規(guī)定的參照公安機關(guān)、國家安全機關(guān)、檢察機關(guān)的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

A：中國人民銀行；中國銀保監(jiān)會

B：財政部；中國銀保監(jiān)會

C:財政部；中國證監(jiān)會

D：中國人民銀行；中國證監(jiān)會

答案：D

12.非公開募集基金的投資范圍，包括買賣公開發(fā)行的股份有限公司股

票、債券、（），以及國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券及其

衍生品種。

A：基金份額

B：貸款

C：房地產(chǎn)

D：藝術(shù)品

答案：A

13.經(jīng)營機構(gòu)進行現(xiàn)場錄音或者錄像留痕之后，應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定妥善

保存其履行適當(dāng)性義務(wù)的相關(guān)信息資料，對于匹配方案、告知警示材

料、錄音錄像、資料自查報告等的保存期限不得少于()年。

A：10

B：5

C：15

D：20

答案：D

14.()是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排,

能夠?qū)嶋H支配公司行為的人

A：高級管理人員

B：控股股東

C：實際控制人

D：關(guān)聯(lián)關(guān)系人員

答案：C

15.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)

要求，加強從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，()開展

覆蓋全體工作人員的連接培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的

相關(guān)規(guī)定。

A：每周

B：每年

C：每月

I)：每個季度

答案：B

16.下列說法中，不符合內(nèi)幕交易禁止性規(guī)定的是()

A：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息

公開前，不得買賣該公司的證券

B：內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任

C：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息

公開前，不得買賣該公司的證券，但可以私人的身份建議他人買賣該

證券

D：禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕

信息從事證券交易活動

答案：C

17.下列選項中，說法正確的是()。

A：副董事長必須由董事長任命

B：有限責(zé)任公司董事會成員中必須有公司職工代表

C：單位操縱證券市場的，應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任

人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款

D：證券公司可以對客戶買賣證券損失的賠償作出承諾

答案：C

18.任何單位和個人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供

()金融服務(wù)時都應(yīng)當(dāng)提供真實有效的身份證件或者其他身份證明文

件。

A：間隔的

B：一次性的

C：持續(xù)性的

D：定期的

答案：B

19.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬

戶和資金賬戶。其

A：“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

B：“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一證券公司名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

C：“證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱一集合資產(chǎn)管理計劃名稱“

D：“集合資產(chǎn)管理計劃名稱一證券公司名稱一資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱“

答案：0

20.根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)在()階

段對委托人進行資格審查。

A：為客戶提供產(chǎn)品咨詢服務(wù)

B：接受代銷金融產(chǎn)品的委托后

C：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前

D：向客戶推薦金融產(chǎn)品

答案：C

21.證券公司對融資融券業(yè)務(wù)要實行()管理。

A：分散

B：分業(yè)

C：分部門

D：集中統(tǒng)一

答案：D

22.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，其注冊資本最低為()

萬元。

A：50

B：200

C：100

D：500

答案：C

23.關(guān)于規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)，下列說法正

確的是()o

A：資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)

品可以再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

B：資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，所投資的資產(chǎn)管理產(chǎn)

品不受投資范圍的限制。

C：資產(chǎn)管理產(chǎn)品不可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品

D：資產(chǎn)管理產(chǎn)品可以再投資一層資產(chǎn)管理產(chǎn)品，但所投資的資產(chǎn)管理

產(chǎn)品不得再投資公募證券投資基金以外的資產(chǎn)管理產(chǎn)品。

答案：D

24.下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是()o

A：誤導(dǎo)客戶，對客戶買賣證券承諾收益或賠償

B：提供、傳播虛假信息，利用或泄露內(nèi)幕信息，從事內(nèi)幕交易

C：向客戶推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

D：私下接受客戶委托或接受客戶的全權(quán)委托代理其買賣證券

答案：C

25.清算人未依照《合伙企業(yè)法》規(guī)定向企業(yè)登記機關(guān)報送清算報告，

或者報送清算報告隱瞞重要事實，或者有重大遺漏的，由()責(zé)令改

正。

A：公司股東大會

B：企業(yè)登記機關(guān)

C：公司董事會

I)：人民法院

答案：B

26.在上市公司收購行為完成后，收購人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購情況報

告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所，并予公告。

A：3

B：15

C：30

D：5

答案：B

27.變相公開發(fā)行證券的行為特征不包括（）。

A：向特定對象轉(zhuǎn)讓股票，未經(jīng)中國證監(jiān)會注冊，轉(zhuǎn)讓后公司股東累計

超過200人

B：公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉(zhuǎn)讓股票

C：向不特定對象發(fā)行證券

D：非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓，采用廣告、公告、廣播、電話等公

開方式或變相公開向社會公眾發(fā)行

答案：C

28.基金托管人的權(quán)利不包括（）o

A：監(jiān)督基金管理人的投資運作

B：按基金契約及其他有關(guān)規(guī)定，運作和管理基金資產(chǎn)約定的其他權(quán)利。

C：獲取基金托管費用

D：保管基金的資產(chǎn)

答案：B

29.（2016年真題）名義持有人應(yīng)當(dāng)將其代理的實際投資者或基金的名

稱、注冊地、資產(chǎn)配置、證券投資情況于每個季度結(jié)束后的（）個工

作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

A：8

B：6

C：2

D：4

答案：A

30.證券公司風(fēng)險管理部門應(yīng)當(dāng)向()提交風(fēng)險管理日報、月報、年度

等定期報告。

A：監(jiān)事會

B：經(jīng)理層

C：董事會

D：股東(大)會

答案：B

31.發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)

累計()以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)

輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)

責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格。

A：0.8

B：0.5

C：0.3

D：0.2

答案：B

32.未經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行或者變相發(fā)行公司債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構(gòu)

發(fā)行企業(yè)證券的，責(zé)令停止發(fā)行活動，退還非法所抽資金，處于相當(dāng)

于非法所籌資金金額()以下的罰款。

A：0.2

B：0.15

C：0.05

D：0.1

答案：C

33.下列人員中，不屬于財務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)采取有效方式對其進行證券市場

規(guī)范化運作的輔導(dǎo)的是OO

A：上市公司收購人

B：新進入上市公司的實際控制人的主要負(fù)責(zé)人

C：新進入上市公司的高級管理人員、控股股東

D：新進入上市公司的董事、監(jiān)事

答案：A

34,下列關(guān)于薦股軟件的說法錯誤的是（）。

A：向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或間接獲取經(jīng)濟利益

的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會許可，符合證券

投資咨詢業(yè)務(wù)條件

B：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

遵循客觀公正、誠實信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶，不得損害客戶

利益

C：“薦股軟件”可以向投資者提供具體證券投資品種的買賣時機建議

I）：“薦股軟件”無法預(yù)測具體證券投資品種的價格走勢

答案：D

35.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，與

證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構(gòu)的自有資產(chǎn)（）

A：共同管理

B：相互獨立、分別管理

C：適當(dāng)獨立

D：混合管理

答案：B

36.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和

客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所

得，并處以違法所得1倍以上()倍以下的罰款。

A：5

B：7

C：3

D：10

答案：A

37.甲企業(yè)是一家有限合伙企業(yè)，下列有關(guān)甲企業(yè)的做法，不符合規(guī)定

的是Oo

A：甲企業(yè)有5名普通合伙人

B：甲企業(yè)由60名合伙人設(shè)立

C：甲企業(yè)的名稱中應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“有限合伙”字樣

D：甲企業(yè)的有限合伙人以勞務(wù)出資

答案：D

38.下列關(guān)于證券業(yè)務(wù)專業(yè)人員范圍的說法，錯誤的是()。

A：基金管理公司中從事基金銷售、研究分析、投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)

人員

B：證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員

C：中國證監(jiān)會規(guī)定需要取得從業(yè)資格和職叱資格證書的其他人員

D：證券公司中從事自營、經(jīng)濟、承銷等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，不包括相關(guān)

部門的管理人員

答案：D

39.合格境外投資者可以證券登記結(jié)算機構(gòu)申請開立證券賬戶。名義持

有人將其代理的實際投資者或基金的信息在每個季度結(jié)束后的()個

工作日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會和證券交易所。

A：5

B：8

C：7

I):6

答案：B

40.下列關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的說法，錯誤的是()o

A：從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

B：證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突

C：證券公司審查委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委

托

I)：證券公司分支機構(gòu)可以自行代銷金融產(chǎn)品

答案：D

41.下列說法錯誤的是()。

A：保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份

B：同次發(fā)行的證券(股票類)，其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保

薦機構(gòu)承擔(dān)

C：如果發(fā)行人提出了不當(dāng)要求，保薦代表人業(yè)應(yīng)當(dāng)盡量迎合或者滿足

D：保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲

知的發(fā)行人信息保密

答案：C

42.下列有關(guān)公積金的說法，錯誤的是()o

A：公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提

取

B：法定公積金轉(zhuǎn)為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司

注冊資本的30%

C：公司的法定公積金不足彌補以前年度虧損的，在提取法定公積金之

前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補虧損

D：公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的10%列入公司法定公積金

答案：B

43.公司章程未做其他規(guī)定的情況下，下列不屬于公司高級管理人員的

有()

A：II、III、IV

B：I、IEIV

C：I、II、III

D：I、III.IV

答案：C

44.下列關(guān)于證券公司柜臺市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品的結(jié)算管

理的說法中，有誤的是()O

A：收付雙方的結(jié)算賬戶都是同一證券公司第三方存管賬戶的，證券公

司可以根據(jù)結(jié)算需要在收付雙方資金賬戶之間進行資金劃轉(zhuǎn)

B：付款方或收款方的結(jié)算賬戶是證券公司第三方存管賬戶、對方結(jié)算

賬戶不是該證券公司第三方存管賬戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺市場

客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專用存

款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

C：證券公司與其第三方存管客戶發(fā)生交易的，證券公司應(yīng)當(dāng)在將柜臺

市場客戶資金專用存款賬戶作為過渡賬戶，進行客戶交易結(jié)算資金專

用存款賬戶與對方結(jié)算賬戶資金劃付

D：收付雙方的結(jié)算賬戶均不是第三方存管賬戶的，開展結(jié)算業(yè)務(wù)的機

構(gòu)可以通過報價系統(tǒng)或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)為收付雙方辦理

資金結(jié)算業(yè)務(wù)

答案：C

45.下列關(guān)于首次公開發(fā)行的股票上市申請的表述中，錯誤的是()o

A：發(fā)行人應(yīng)提交經(jīng)審計的近一年的財務(wù)會計報告

B：發(fā)行人必須提交經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料

C:公司的上市申請須經(jīng)證券交易所審核同意

D：發(fā)行人應(yīng)當(dāng)提交上市公告書

答案：A

46.(2016年真題)根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定，違反法律、行

政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、

嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)

重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取()證券市場禁人措施。

A：終身

B：10—15年

C：5—10年

D：3—5年

答案：C

47.下列關(guān)于有限責(zé)，'壬公司組織機構(gòu)的說法中，錯誤的是()o

A：股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、

執(zhí)行董事和監(jiān)事

B：一般的有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

C：一人有限責(zé)任公司也要設(shè)股東會

D：國有獨資有限責(zé)任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會

答案：C

48.有限責(zé)任公司的權(quán)力機構(gòu)是()。

A：監(jiān)事會

B：董事會

C：經(jīng)營管理層

D：股東會

答案：D

49.《期貨交易管理條例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者

股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時，期貨公司及其

相關(guān)股東、（）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督

管理機構(gòu)提交書面報告。

A：董事；2

B：高級管理人員；5

C：實際控制人;5,

D：實際控制人；2

答案：C

50.集合計劃存續(xù)期間，證券公司的客戶之間可以通過（）認(rèn)可的交易平

臺轉(zhuǎn)讓集合計劃份額。

A：中國基金業(yè)協(xié)會

B：中國證監(jiān)會

C：中國結(jié)算公司

I）:中國證券業(yè)協(xié)會

答案：B

51.（2019年真題）下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是（）

A：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承

銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

B：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

C：證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未

出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

D：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留

答案：A

52.下列關(guān)于證券公司反洗錢工作要求的說法，錯誤的是()o

A：證券公司應(yīng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，建立健全客戶身份識別制度

和風(fēng)險等級劃分制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易

和可以交易報告制度、保密制度等內(nèi)控制度，設(shè)立反洗錢專門機構(gòu)或

指定內(nèi)設(shè)機構(gòu)負(fù)責(zé)反洗錢工作

B：證券公司總部應(yīng)當(dāng)對分支機構(gòu)執(zhí)行反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施

負(fù)責(zé)

C：證券公司應(yīng)規(guī)范董事會、監(jiān)事會、高級管理層、反洗錢管理部門、

內(nèi)審部門、人力資源部門、信息科技部門、境內(nèi)外分支機構(gòu)和相關(guān)附

屬機構(gòu)在洗錢風(fēng)險管理中的職責(zé)分工

I)：證券公司應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，按照風(fēng)險為本的方法，合理配置資源，對

本機構(gòu)洗錢風(fēng)險進行持續(xù)識別、審慎評估、有效控制及全程管理，有

效防范洗錢風(fēng)險

答案：B

53.全面風(fēng)險管理體系應(yīng)當(dāng)包括可操作的管理制度、健全的組織架構(gòu)、

可靠的信息技術(shù)系統(tǒng)、()、專業(yè)的人才隊伍、有效的風(fēng)險應(yīng)對機制。

A：合理的公司文化

B：政策支持

C：量化的風(fēng)險控制指

D：前瞻性的風(fēng)險預(yù)警機制

答案：C

54.下列關(guān)于有限責(zé)在公司股東出資責(zé)任的說法，正確的是()o

A：股東不按照規(guī)定繳納出資的，向公司足額繳納出資后，無須承擔(dān)其

他責(zé)任

B：公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財產(chǎn)的實際價額顯著低

于公司章程規(guī)定價額的，應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補足其差額，公司

設(shè)立時的其他股東不承擔(dān)責(zé)任

C:公司注冊資本為公司登記機關(guān)登記的全體股東實繳的出資額

I):股東以非貨幣財產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或

者低估作價

答案：D

55.發(fā)行人定向發(fā)行后股東累計超過200人的，應(yīng)當(dāng)在取得()出具的

自律監(jiān)管意見后，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。

A：主辦券商

B：發(fā)行公司董事會

C：發(fā)行公司監(jiān)事會

D：全國股轉(zhuǎn)公司

答案：D

56.內(nèi)部控制組織體系的第三道防線是()o

A：質(zhì)量控制

B：項目組

C：業(yè)務(wù)部門

D：風(fēng)險管理

答案：D

57.下列關(guān)于股份公司發(fā)行股份的說法中，不正確的是()。

A：任何單位或者個人所認(rèn)購的股份，每股應(yīng)當(dāng)支付相同價額

B：同次發(fā)行的同種類股票，每股的發(fā)行條件和價格不相同

C：同種類的每一股份應(yīng)當(dāng)具有同等權(quán)利

D：公司發(fā)行新股，可以根據(jù)公司經(jīng)營情況和財務(wù)狀況，確定其作價方

案

答案：B

58.公司的經(jīng)營范圍由0規(guī)定。

A：董事會

B：公司章程

C：稅務(wù)局

D：工商局

答案：B

59.(2020年真題)根據(jù)《證券投資基金法》，下列關(guān)于非公開募集基

金財產(chǎn)的投資范圍的說法，正確的有()

A：II、II、V

B：HI、IV

C：H、IV

D：I、II

答案：B

60.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》屬于()層級的規(guī)定。

A：部門規(guī)章

B：法律

C：行政法規(guī)

D：自律管理業(yè)務(wù)規(guī)則

答案：A

61.下列關(guān)于證券承銷的說法，錯誤的是()?

A：證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購.入或者在承

銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

B：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議

C：證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未

出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。

D：證券公司承銷證券，應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人，而不是為本公司預(yù)留

答案：A

62.有限責(zé)任公司的注冊資本為在公司登記機關(guān)登記的全體股東()的

出資額。

A：實繳

B：約定

C：認(rèn)繳

D：認(rèn)購

答案：C

63.下列關(guān)于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是()o

A：證券投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

B：證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)

遵循客觀公正、誠實守信的原則

C：證券分析師應(yīng)當(dāng)對其著名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負(fù)責(zé)

I)：發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之

日起不得少于5年

答案：A

64.(2019年真題)下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯誤的是()

A：上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信

息真實、準(zhǔn)確、完整

B：上市公司董事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意

見

C：上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對董事會編制的公司定期報告進行審核并提出

書面審核意見

D：上市公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)對公司定期報告簽署書面確認(rèn)意見

答案：D

65.中國證監(jiān)會頒布的()正式打破了此前只有商業(yè)輟行擔(dān)任托管人的

市場格局。

A：《證券公司監(jiān)督管理條例》

B：《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

C：《證券投資基金法》

D：《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

答案：D

66.有限責(zé)任公司股東認(rèn)足公司章程規(guī)定的出資后，由()向公司登記

機關(guān)報送公司登記申請書、公司章程等文件，申請設(shè)立登記。？

A：出資比例最高的股東

B：全體股東共同委托的代理人

C：任何一名股東

D：三分之二以上股東指定的代表

答案：B

67.下列說法中，錯誤的是()o

A：滬股通，是指香港投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由聯(lián)交所設(shè)立的證券

交易服務(wù)公司，向上交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上交所上市的

股票

B：滬港通，指兩地沒資者委托上交所會員或者聯(lián)交所參與者，通過上

交所或者聯(lián)交所在對方所在地設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，買賣規(guī)定范

圍內(nèi)的對方交易所上市股票

C：港股通，是指內(nèi)地投資者委托內(nèi)地證券公司，經(jīng)由上交所設(shè)立的證

券交易服務(wù)公司，向聯(lián)交所進行申報，買賣規(guī)定范圍內(nèi)的聯(lián)交所上市

的股票

D：滬港通包括深股通和港股通兩個部分

答案：D

68.股份有限公司的股份發(fā)行應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括()o

A：公開

B：公正

C：同股同價

D：公平

答案：A

69.下列關(guān)于集合計劃資產(chǎn)獨立性表述錯誤的是()o?

A：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計

劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)

B：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，集合計

劃資產(chǎn)屬于其清算財產(chǎn)

C：集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自

有資產(chǎn)

D：證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入

其自有資產(chǎn)

答案：B

70.下列關(guān)于上市交易申請的說法中，錯誤的是()o

A：證券交易所根據(jù)國務(wù)院授權(quán)部門的決定安排政府債券上市交易

B：中國證監(jiān)會根據(jù)國務(wù)院授權(quán)的部門的決定安排政府債券上市交易

C：申請證券上市交易應(yīng)當(dāng)向證券交易所提出申請

D：申請證券上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議

答案：B

71.財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度

及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險與委托人商議財務(wù)顧問報酬，不得以明顯低于

行業(yè)水平等不正當(dāng)競爭手段招攬業(yè)務(wù)。這屬于財務(wù)顧問業(yè)務(wù)規(guī)則中的

()O

A：接受培訓(xùn)

B：持續(xù)督導(dǎo)

C：保密責(zé)任

D：公平競爭

答案：D

72.未經(jīng)()批準(zhǔn)，任何單位或者個人不得設(shè)立或者變相設(shè)立期貨公司,

經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)。

A：中國人民銀行

B：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

C：工商行政管理機關(guān)

D：財政部

答案：B

73.下列關(guān)于證券公司風(fēng)險處置措施中的“行政重組”措施，表述正確

的是()。

A：證券公司經(jīng)停業(yè)整頓、托管、接管或者行政重組在規(guī)定期限內(nèi)仍達

不到正常經(jīng)營條件，但能夠清償?shù)狡趥鶆?wù)的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機

構(gòu)依法進行行政重組

B：對出現(xiàn)重大風(fēng)險，但財務(wù)信息真實、完整，省級人民政府或者有關(guān)

方面予以支持，有可行的重組計劃的證券公司，向銀監(jiān)會申請進行行

政重組

C：在停業(yè)整頓、托管、接管過程中達到正常經(jīng)營條件的，證券公司也

可以向證監(jiān)會申請行政重組

D：滿12個月，行政重組未完成的，可向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)申

請延長期限12個月

答案：C

74.下列說法，錯誤的是()o

A：對于法人資格喪失情形，中國結(jié)算公司僅受理法人已處于解散狀態(tài)

涉及的過戶登記申請

B：客戶交易結(jié)算資金三方存管，是指證券公司客戶交易結(jié)算資金存放

在指定的商業(yè)銀行，并以每個客戶名義單獨立戶管理，商業(yè)銀行負(fù)責(zé)

資金存取，發(fā)揮第三方監(jiān)督作用，以保障客戶資金安全為目的的資金

存管模式

C：客戶交易結(jié)算資金不能全部存入具有從事證券交易結(jié)算資金存款業(yè)

務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理

D：對于依法進行的財產(chǎn)分割情形，中國結(jié)算公司暫僅受理離婚涉及的

過戶登記申請

答案：C

75.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年的張某，不得成為

證券公司的()O

A：合格投資者

B：持股5%以上的股東

C：外聘顧問

D：客戶

答案：B

76.按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)

部門，下列關(guān)于合規(guī)負(fù)責(zé)人的表述，正確的是Oo

A：合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)對公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方

案進行合規(guī)審查，并出具書面合規(guī)審查意見

B：證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人建議的，應(yīng)將有關(guān)事項交于董事會和監(jiān)

事會共同決定

C：合規(guī)負(fù)責(zé)人直接對股東(大)會負(fù)責(zé)

I)：合規(guī)負(fù)責(zé)人對證券公司報送的申請材料或報告中基本事實和業(yè)務(wù)數(shù)

據(jù)的真實性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)

答案：A

77.(2016年真題)下列不屬于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)或者其他

財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任獨立財務(wù)顧問的情形是()O

A：最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)

律處分

B：在并購重組中為上市公司的交易對方提供財務(wù)顧問服務(wù)

C：財務(wù)顧問的董事、監(jiān)事、高級管理人員、財務(wù)顧問主辦，或者其直

系親屬有在上市公司任職等影響公正履行職責(zé)的情形

D：持有或者通過協(xié)嘆、其他安排與他人共同持有上市公司股份達到或

者超過5樂或者選派代表擔(dān)任上市公司董事

答案：A

78.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對其直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的外罰措施中，不包括()O

A：沒收違法所得

B：判刑

C：罰款

D：撤銷任職資格或證券從業(yè)資格

答案：B

79.()負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的操作流程，確定單一客戶和單一證券

的授信額度。

A：業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

B：分支機構(gòu)

C：董事會

D：業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

答案：A

80.下列關(guān)于上市公司收購方式的說法中，錯誤的是()o

A：投資者可以采取其他合法方式收購上市公司

B：投資者可以采取協(xié)議收購的方式收購上市公司

C：投資者可以采取競價收購的方式收購上市公司

D：投資者可以采取要約收購的方式收購上市公司

答案：C

81.當(dāng)期貨交易出現(xiàn)()情況時，交易所可以采取強制減倉措施。

A：未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況

B：違規(guī)超倉

C：同方向連續(xù)單邊市

D：未按規(guī)定及時追加交易保證金

答案：C

82.證券研究報告可以使用的信息來源不包括()。

A：相關(guān)內(nèi)幕信息或者上市公司未公開重大信息

B：政府部門、行業(yè)協(xié)會、證券交易所等機構(gòu)發(fā)布的政策、市場、行業(yè)

以及企業(yè)相關(guān)信息

C：上市公司按照法定信息披露義務(wù)通過指定媒體公開披露的信息

D：證券公司、證券沒資咨詢機構(gòu)等第三方合法取得的市場、行業(yè)及企

業(yè)的相關(guān)信息答

答案：A

83.證券公司年度報告中包括財務(wù)會計報告、風(fēng)險控制指標(biāo)報告以及國

務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他專項報告，并應(yīng)當(dāng)附有會計師事務(wù)

所出具的()O

A：投資者基本信息表

B：分類監(jiān)管的評價計分表

C：投資者風(fēng)險承受能力評估問卷

D：內(nèi)部控制評審報告

答案：D

84.經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，未按規(guī)定對普

通投資者進行細(xì)化分類和管理的，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處()萬元以下

罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處

O萬元以下罰款。

A：1；1

B：2；2

C：3；1

D：3；3

答案：D

85.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起()個交易日內(nèi)，報

證券交易所備案。

A：10

B：5

C：7

D：3

答案：D

86.(2020年真題)根據(jù)《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》，下

列關(guān)于證券公司借助信息技術(shù)手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動的說法，錯

誤的是OO

A：證券公司應(yīng)在依法合規(guī)、有效防范風(fēng)險的前提下，充分利用現(xiàn)代現(xiàn)

代技術(shù)手段完善客戶服務(wù)體系

B：中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券經(jīng)營與服務(wù)機構(gòu)借助信息技術(shù)

手段從事證券基金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施監(jiān)督管理

C：中國證券業(yè)協(xié)會依照《證券基金經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》制定

和完善相關(guān)監(jiān)管規(guī)范，對證券經(jīng)營機構(gòu)借助信息技術(shù)手段從事證券基

金業(yè)務(wù)活動或提供相關(guān)服務(wù)實施行政管理

D：證券公司是從事證券基金業(yè)務(wù)活動的責(zé)任主體，應(yīng)當(dāng)保障充足的信

息技術(shù)投入

答案：C

87.下列關(guān)于欺詐發(fā)行證券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券

罪的犯罪，理解正確的是()O

A：因為個人缺乏公信力，所以自然人不會成為欺詐發(fā)行證券罪與擅自

發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的主體

B：因公司發(fā)布了虛假招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法

等發(fā)行文件，造成市場異常波動，構(gòu)成欺詐發(fā)行證券罪

C：對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管

理職責(zé)的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締

D：未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，向社會發(fā)行、以轉(zhuǎn)讓股權(quán)等方式變相發(fā)行

證券的，一旦有此行為即構(gòu)成擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪

答案：C

88.下列關(guān)于場外衍生品的說法中錯誤的是()o

A：不具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

B：具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司可以從事金融衍生品交易

C：關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)當(dāng)于首次開展業(yè)務(wù)之日起1

個月內(nèi)報送相關(guān)材料，完成該項業(yè)務(wù)首次備案

D：關(guān)于場外衍生品業(yè)務(wù)備案，備案機構(gòu)應(yīng)于每月10日前報送上一月

場外衍生品業(yè)務(wù)開展規(guī)模、業(yè)務(wù)列表及基本信息

答案：A

89.非公開募集基金募集完畢，()應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會備案。

A：基金管理人

B：基金份額持有人

C：基金托管人

D：基金經(jīng)理

答案：A

90.(2018年真題)()用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司

因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

A：融券專用證券賬戶

B：融資專用資金賬戶

C：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D：客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

答案：C

91.按照《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)計算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，自營權(quán)益類證養(yǎng)及

其衍生品的合計額不得超過()的100機

A：營業(yè)利潤

B：最近3年累計凈利潤

C：總資產(chǎn)

D：凈資本

答案：D

92.申請開展融資融券業(yè)務(wù)