反洗錢交易監(jiān)測(cè)合同本合同由以下雙方于____年____月____日簽署：甲方：【客戶名稱】，一家根據(jù)【注冊(cè)地國(guó)家/地區(qū)】法律注冊(cè)成立的【公司類型】，其注冊(cè)地址位于【客戶注冊(cè)地址】（以下簡(jiǎn)稱“客戶”或“甲方”）。乙方：【服務(wù)提供商名稱】，一家根據(jù)【注冊(cè)地國(guó)家/地區(qū)】法律注冊(cè)成立的【公司類型】，其注冊(cè)地址位于【服務(wù)提供商注冊(cè)地址】（以下簡(jiǎn)稱“乙方”或“服務(wù)提供商”）。鑒于：甲方為履行其在【行業(yè)領(lǐng)域】領(lǐng)域內(nèi)遵守反洗錢（AML）及相關(guān)法律法規(guī)（以下簡(jiǎn)稱“適用法律法規(guī)”）的義務(wù)，需要專業(yè)的交易監(jiān)測(cè)服務(wù)；乙方擁有提供高效、合規(guī)的反洗錢交易監(jiān)測(cè)服務(wù)所需的技術(shù)、專業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)；雙方同意根據(jù)以下條款和條件，由乙方向甲方提供反洗錢交易監(jiān)測(cè)服務(wù)（以下簡(jiǎn)稱“服務(wù)”）。第一條服務(wù)范圍1.1乙方將根據(jù)本合同約定，利用其監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、技術(shù)平臺(tái)和專業(yè)團(tuán)隊(duì)，對(duì)甲方提供的交易數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)測(cè)分析，以識(shí)別、評(píng)估和報(bào)告潛在的反洗錢和反恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)交易。1.2服務(wù)范圍包括但不限于：(a)對(duì)甲方提供的客戶身份信息（KYC）、交易明細(xì)數(shù)據(jù)、產(chǎn)品信息等進(jìn)行整合與處理；(b)運(yùn)用預(yù)設(shè)規(guī)則引擎及人工智能/機(jī)器學(xué)習(xí)技術(shù)，對(duì)交易進(jìn)行自動(dòng)化篩查和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；(c)實(shí)施實(shí)時(shí)或定期的制裁名單、Watchlist和PEPs名單篩查；(d)對(duì)系統(tǒng)標(biāo)記的可疑交易進(jìn)行初步分析和深度人工調(diào)查；(e)根據(jù)甲方需求和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，對(duì)交易和客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)；(f)按照甲方要求或適用法律法規(guī)格式，生成可疑交易報(bào)告（STR/SAR）或其他內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)；(g)定期向甲方提供監(jiān)測(cè)活動(dòng)概述、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)分析、趨勢(shì)報(bào)告等分析成果；(h)根據(jù)甲方指令，對(duì)特定交易、客戶或風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)分析。第二條數(shù)據(jù)提供與使用2.1甲方同意按照本合同附件一（或根據(jù)雙方約定另行書面確認(rèn)）中列明的內(nèi)容、格式和頻率，向乙方提供履行本合同所需的數(shù)據(jù)（以下簡(jiǎn)稱“輸入數(shù)據(jù)”）。甲方保證提供的輸入數(shù)據(jù)是準(zhǔn)確、完整和及時(shí)的。2.2甲方應(yīng)對(duì)其提供的輸入數(shù)據(jù)的真實(shí)性、合法性和合規(guī)性負(fù)責(zé)。如因輸入數(shù)據(jù)存在錯(cuò)誤、遺漏或違反適用法律法規(guī)而導(dǎo)致乙方服務(wù)出現(xiàn)問(wèn)題或甲方受到監(jiān)管處罰，甲方應(yīng)獨(dú)立承擔(dān)全部責(zé)任。2.3乙方將僅使用甲方提供的輸入數(shù)據(jù)為本合同項(xiàng)下的服務(wù)目的服務(wù)甲方，不得將輸入數(shù)據(jù)用于任何其他目的，除非獲得甲方事先書面同意。2.4乙方應(yīng)采取不低于行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)且符合適用數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)（包括但不限于歐盟GDPR、中國(guó)網(wǎng)絡(luò)安全法等）的技術(shù)和管理措施，保護(hù)甲方的輸入數(shù)據(jù)和其他接觸到的保密信息的安全，防止數(shù)據(jù)泄露、丟失、被篡改或未經(jīng)授權(quán)訪問(wèn)。乙方應(yīng)僅允許其知悉履行本合同所必需的員工接觸輸入數(shù)據(jù)，并要求該等員工承擔(dān)保密義務(wù)。第三條服務(wù)提供與報(bào)告3.1乙方應(yīng)確保其監(jiān)測(cè)系統(tǒng)穩(wěn)定運(yùn)行，并持續(xù)優(yōu)化監(jiān)測(cè)規(guī)則和模型，以適應(yīng)變化的交易模式、風(fēng)險(xiǎn)態(tài)勢(shì)和適用法律法規(guī)的要求。3.2乙方應(yīng)根據(jù)本合同約定，在【具體時(shí)間要求，例如：T+1日】?jī)?nèi)將系統(tǒng)標(biāo)記的可疑交易列表提交給甲方進(jìn)行審核。3.3乙方應(yīng)在【具體時(shí)間要求，例如：每月第五個(gè)工作日】前向甲方提交上一個(gè)監(jiān)測(cè)周期的監(jiān)測(cè)活動(dòng)摘要報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告。3.4乙方應(yīng)根據(jù)甲方要求或適用法律法規(guī)規(guī)定，及時(shí)將需要上報(bào)給監(jiān)管機(jī)構(gòu)的STR/SAR報(bào)告按照約定格式和程序提交。3.5甲方有權(quán)對(duì)乙方提交的報(bào)告和分析結(jié)果進(jìn)行審核。如甲方認(rèn)為報(bào)告或分析存在重大問(wèn)題，有權(quán)要求乙方在【具體時(shí)間限制，例如：五個(gè)工作日】?jī)?nèi)予以糾正或解釋。第四條雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1甲方權(quán)利與義務(wù)：(a)負(fù)責(zé)制定基本的監(jiān)測(cè)策略、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)（KRIs）以及雙方共同確認(rèn)的核心監(jiān)測(cè)規(guī)則，并就規(guī)則的有效性進(jìn)行定期評(píng)估和調(diào)整；(b)配合乙方對(duì)需要進(jìn)一步信息核實(shí)或進(jìn)行人工調(diào)查的交易進(jìn)行信息提供和確認(rèn)；(c)對(duì)乙方提交的可疑交易報(bào)告和警報(bào)擁有最終審核和處理決策權(quán)，包括決定是否向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告或采取其他客戶管理措施；(d)按時(shí)、足額支付本合同項(xiàng)下的服務(wù)費(fèi)用；(e)確保其提供的輸入數(shù)據(jù)符合適用法律法規(guī)關(guān)于客戶盡職調(diào)查和交易記錄保存的要求。4.2乙方權(quán)利與義務(wù)：(a)按照本合同約定和甲方確認(rèn)的監(jiān)測(cè)策略、規(guī)則，持續(xù)、有效地提供監(jiān)測(cè)服務(wù)；(b)確保其使用的監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、技術(shù)和分析流程符合適用法律法規(guī)及行業(yè)最佳實(shí)踐；(c)對(duì)所有接觸到的甲方輸入數(shù)據(jù)和其他保密信息承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)，并按照本合同第二條第2.4款的規(guī)定進(jìn)行管理；(d)定期對(duì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)和升級(jí)，并提前【具體時(shí)間限制，例如：三十日】通知甲方重大升級(jí)計(jì)劃及其可能的影響；(e)向甲方提供必要的技術(shù)支持和培訓(xùn)，協(xié)助甲方理解監(jiān)測(cè)結(jié)果和報(bào)告內(nèi)容；(f)按照甲方要求或適用法律法規(guī)，向甲方提供必要的協(xié)助以完成監(jiān)管報(bào)告的提交。第五條服務(wù)費(fèi)用與支付5.1乙方提供本合同項(xiàng)下的服務(wù)，向甲方收取費(fèi)用。服務(wù)費(fèi)用根據(jù)【具體費(fèi)率結(jié)構(gòu)，例如：甲方交易量、數(shù)據(jù)量、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、所需服務(wù)級(jí)別等】確定，具體費(fèi)率見本合同附件二（或根據(jù)雙方約定另行書面確認(rèn)）。5.2服務(wù)費(fèi)用按【具體周期，例如：月度/季度】結(jié)算。乙方應(yīng)在每個(gè)結(jié)算周期結(jié)束后【具體時(shí)間限制，例如：十日】?jī)?nèi)向甲方提供費(fèi)用賬單，甲方應(yīng)在收到賬單后【具體時(shí)間限制，例如：三十日】?jī)?nèi)支付該周期內(nèi)的服務(wù)費(fèi)用。5.3甲方支付的費(fèi)用包含乙方提供本合同項(xiàng)下服務(wù)所產(chǎn)生的所有費(fèi)用，包括但不限于系統(tǒng)使用費(fèi)、數(shù)據(jù)分析費(fèi)、人工分析費(fèi)、報(bào)告生成費(fèi)、系統(tǒng)維護(hù)費(fèi)等。費(fèi)用是否包含稅費(fèi)及稅費(fèi)承擔(dān)方式由【雙方協(xié)商確定，例如：甲方承擔(dān)/乙方承擔(dān)/按法規(guī)約定】。第六條隱私與數(shù)據(jù)保護(hù)6.1雙方在履行本合同過(guò)程中涉及的個(gè)人數(shù)據(jù)和敏感信息，應(yīng)遵守所有適用的隱私和數(shù)據(jù)保護(hù)法律法規(guī)，包括但不限于【列舉主要適用的法律法規(guī)，例如：歐盟GDPR、中國(guó)個(gè)人信息保護(hù)法、網(wǎng)絡(luò)安全法等】。6.2甲方同意，為履行本合同目的，乙方可收集、處理和存儲(chǔ)為甲方識(shí)別客戶、評(píng)估交易風(fēng)險(xiǎn)所必需的個(gè)人數(shù)據(jù)，且僅將收集到的個(gè)人數(shù)據(jù)用于本合同約定的服務(wù)目的。6.3乙方同意采取與其處理個(gè)人數(shù)據(jù)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)相稱的技術(shù)和組織措施，確保個(gè)人數(shù)據(jù)的安全，包括采取加密、訪問(wèn)控制、數(shù)據(jù)脫敏等措施，并建立數(shù)據(jù)泄露通知機(jī)制。6.4如本合同項(xiàng)下的服務(wù)涉及將個(gè)人數(shù)據(jù)傳輸至【第三國(guó)或地區(qū)】，乙方應(yīng)確保該等傳輸符合適用法律法規(guī)的要求，并事先獲得甲方的書面同意。第七條保密條款7.1甲乙雙方同意對(duì)本合同的有效性、條款內(nèi)容、服務(wù)細(xì)節(jié)、技術(shù)信息、輸入數(shù)據(jù)、監(jiān)測(cè)結(jié)果、報(bào)告內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)分析、客戶信息以及其他任何一方披露給另一方的未公開信息（統(tǒng)稱“保密信息”）承擔(dān)嚴(yán)格的保密義務(wù)。7.2任何一方不得向任何第三方（包括其關(guān)聯(lián)公司，除非為履行本合同所必需且該第三方已書面同意承擔(dān)同等保密義務(wù)）披露保密信息，但以下情況除外：(a)該信息已為披露方公開或非因該方過(guò)錯(cuò)而為第三方合法知悉；(b)該信息是或變?yōu)楣_信息，但僅限于披露方在披露前已公開或非因該方過(guò)錯(cuò)而為第三方合法知悉的部分；(c)該信息是根據(jù)法律或法院命令要求披露的，但披露方應(yīng)在法律允許的范圍內(nèi)提前通知另一方，并盡力協(xié)助另一方采取保護(hù)措施；(d)為履行本合同目的，需要向員工、顧問(wèn)或分包商披露，但該等人員僅限于因履行本合同而需要知悉該等信息，并承擔(dān)相應(yīng)的保密義務(wù)；(e)為進(jìn)行訴訟或仲裁準(zhǔn)備，且該等信息需要在法律程序中披露。7.2(a)款至（e)款所述的保密義務(wù)在本合同終止后【具體年限，例如：五】年內(nèi)持續(xù)有效。第八條合同期限與終止8.1本合同自雙方授權(quán)代表簽字并蓋章之日起生效，有效期為【具體年限，例如：一年】。期滿前【具體時(shí)間限制，例如：三個(gè)月】，如雙方均未書面提出異議，本合同自動(dòng)續(xù)展【具體年限，例如：一年】，續(xù)展次數(shù)不限/最多續(xù)展【具體次數(shù)】次。任何一方可在有效期內(nèi)或續(xù)展期屆滿前【具體時(shí)間限制，例如：三十日】以書面通知另一方終止本合同。8.2發(fā)生以下任一情況，守約方有權(quán)立即書面通知違約方終止本合同：(a)一方嚴(yán)重違反本合同任何條款，且在收到守約方書面通知后【具體時(shí)間限制，例如：三十日】?jī)?nèi)未能糾正；(b)一方進(jìn)入破產(chǎn)、清算或解散程序；(c)一方無(wú)法繼續(xù)履行本合同的主要義務(wù)。8.3合同終止時(shí)，乙方應(yīng)：(a)在收到終止通知后【具體時(shí)間限制，例如：十五日】?jī)?nèi)，將甲方提供的所有輸入數(shù)據(jù)以及雙方共同創(chuàng)建的、含有甲方保密信息的分析報(bào)告等資料返還給甲方，或根據(jù)甲方要求銷毀，并出具書面證明；(b)停止提供本合同項(xiàng)下的服務(wù)；(c)根據(jù)甲方要求，提供必要的協(xié)助以完成正在進(jìn)行中的監(jiān)管報(bào)告或內(nèi)部審核；(d)雙方應(yīng)結(jié)算所有未付款項(xiàng)。第九條違約責(zé)任9.1若任何一方違反本合同項(xiàng)下的任何義務(wù)，守約方有權(quán)要求違約方立即糾正，并可根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，要求違約方支付違約金，違約金金額為【具體計(jì)算方式，例如：因違約行為給守約方造成的直接損失金額/合同總金額的X%】。若違約金不足以彌補(bǔ)守約方實(shí)際損失的，守約方有權(quán)要求進(jìn)一步賠償。9.2若乙方未能按照本合同約定提供服務(wù)，導(dǎo)致甲方無(wú)法履行其反洗錢義務(wù)并遭受監(jiān)管處罰或重大聲譽(yù)損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任，但賠償金額不應(yīng)超過(guò)因乙方服務(wù)失誤直接導(dǎo)致的最大潛在損失。9.3若甲方未能按照本合同約定提供必要的數(shù)據(jù)或配合，導(dǎo)致乙方服務(wù)受阻或質(zhì)量下降，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并可能需要支付額外的服務(wù)費(fèi)用。第十條不可抗力10.1“不可抗力”是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災(zāi)害（如地震、洪水、臺(tái)風(fēng)）、戰(zhàn)爭(zhēng)、恐怖襲擊、騷亂、政府行為（如法律、法規(guī)的變更）、流行病、網(wǎng)絡(luò)攻擊等。10.2遭遇不可抗力的一方應(yīng)在不可抗力發(fā)生后【具體時(shí)間限制，例如：五日】?jī)?nèi)書面通知另一方，并提供相關(guān)證明。雙方應(yīng)盡合理努力減少不可抗力造成的影響。10.3因不可抗力導(dǎo)致任何一方無(wú)法履行或部分無(wú)法履行本合同項(xiàng)下義務(wù)的，受影響方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)在不可抗力消除后盡快恢復(fù)履行。若不可抗力持續(xù)超過(guò)【具體時(shí)間限制，例如：六十日】，雙方有權(quán)協(xié)商解除本合同。第十一條法律適用與爭(zhēng)議解決11.1本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭(zhēng)議解決均適用【指定國(guó)家/地區(qū)】法律。11.2因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至【指定仲裁機(jī)構(gòu)，例如：中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)（CIETAC）】按照其屆時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁地點(diǎn)為【指定城市】，仲裁語(yǔ)言為中文。仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。（或：因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過(guò)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向【指定法院，例如：甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院】提起訴訟。）第十二條其他條款12.1完整協(xié)議：本合同及其附件（如有）構(gòu)成雙方就本合同標(biāo)的達(dá)成的完整協(xié)議，取代雙方此前就此達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議、諒解和承諾。12.2可分割性：本合同任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。若任何條款被法院或仲裁機(jī)構(gòu)認(rèn)定為無(wú)效或不可執(zhí)行，本合同的其他條款應(yīng)繼續(xù)有效。12.3轉(zhuǎn)讓：未經(jīng)另一方事先書面同意，任何一方不得將其在本合同項(xiàng)下的權(quán)利或義務(wù)部分或全部轉(zhuǎn)讓給第三方。12.4通知：與本合同有關(guān)的任何通知或通訊應(yīng)以書面形式，通過(guò)專人遞送、掛號(hào)信、傳真或電子郵件等方式發(fā)送至本合同首頁(yè)所列的地址或郵箱。以電子郵件方式發(fā)送的，發(fā)出時(shí)視為送達(dá)；以專人遞送或