新疆證券從業(yè)資格考試證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)模擬試題資料僅供參考新疆證券從業(yè)資格考試：證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)模擬試題本卷共分為1大題50小題，作答時間為180分鐘，總分100分，60分及格。一、單項(xiàng)選擇題（共50題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個最符合題意）1.在證券交易過程中，應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的各方，以及公正地處理證券交易業(yè)務(wù)，主要是說明證券交易過程中的__。

A．公正原則

B．公開原則

C．公平原則

D．對等原則

2.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是__。

A．金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易

B．在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機(jī)構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均需符合監(jiān)管要求

C．金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易

D．金融期貨交易實(shí)行保證金制度和每日結(jié)算制度

3.股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避__。

A．市場風(fēng)險(xiǎn)

B．違約風(fēng)險(xiǎn)

C．系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

4.收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為__。

A．單只股票漲跌幅—中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅

B．(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100%

C．當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%

D．單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)—中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)

5.1995年英國的老字號銀行__因其職員投資股票指數(shù)期貨失敗而倒閉。

A．巴林銀行

B．英格蘭銀行

C．蘇格蘭皇家銀行

D．巴克萊銀行

6.從資金的性質(zhì)上來看，契約型基金的資金是經(jīng)過發(fā)行基金受益憑證籌集起來的__。

A．法人資本

B．債務(wù)資產(chǎn)

C．信托資產(chǎn)

D．借貸資產(chǎn)

7.某固定收益證券現(xiàn)券在固定收益平臺進(jìn)行交易，上一交易日的參考價(jià)格為5.50元，那么今日交易價(jià)不可能為__元。

A．4.85

B．5.05

C．5.85

D．6.05

8.影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素一般不包括__。

A．投資者的年齡

B．資產(chǎn)負(fù)債狀況

C．財(cái)務(wù)變動狀況

D．投資者的性別

9.完全負(fù)相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A標(biāo)準(zhǔn)差為40%，期望收益率為15%，證券B的標(biāo)準(zhǔn)差為20%，期望收益率為12%，那么證券組合25%A+75%B的標(biāo)準(zhǔn)差為__。

A．0

B．5%

C．10%

D．20%

10.美國有世界上最多元化的基金銷售渠道，其中占最大比重的是__。

A．退休金計(jì)劃

B．機(jī)構(gòu)銷售

C．投資顧問

D．直銷

11.下列各項(xiàng)符合非累積優(yōu)先股票特點(diǎn)的有__。

A．股息分派以年度為界

B．股息分派以固定股息率為上限

C．股東收入的穩(wěn)定性高

D．公司股息分紅的負(fù)擔(dān)輕

12.中國《公司法》規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)開_。

A．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

B．清算費(fèi)用、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、職工的工資、清償公司債務(wù)

C．清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

D．清算費(fèi)用、職工的工資、繳納所欠稅款、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金、清償公司債務(wù)

13.基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于__人。

A．1

B．2

C．3

D．4

14.證券公司同時經(jīng)營證券自營、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣（）億元。

A．1 

B．3 

C．5 

D．7

15.以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資（）

A．股票基金

B．混合基金

C．貨幣市場基金

D．主動型基金

16.根據(jù)中國《上海證券交易所債券交易實(shí)施細(xì)則》相關(guān)規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實(shí)行企業(yè)債回購交易按__進(jìn)行申報(bào)。

A．資金賬戶

B．證券公司

C．席位

D．證券賬戶

17.基金賣出股票按照__的稅率征收證券(股票)交易印花稅。

A．3%

B．1.5%。

C．1%

D．0.5%

18.深圳證券交易所證券投資基金的過戶費(fèi)為（）。

A．成交金額的0.05% 

B．成交金額的0.1% 

C．成交金額的0.15% 

D．0

19.國際債券是指__。

A．一國借款人在國際證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

B．一國借款人在本國證券市場上以本國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

C．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向外國投資者發(fā)行的債券

D．一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值，向本國投資者發(fā)行的債券

20.中華人民共和國正式成為WTO的第143個成員的日期是__。

A．12月11日

B．11月12日

C．10月12日

D．11月10日

21.對（）而言，無差異曲線表現(xiàn)為一條向右凸的曲線。

A．風(fēng)險(xiǎn)愛好者

B．風(fēng)險(xiǎn)厭惡者

C．風(fēng)險(xiǎn)中性者

D．所有投資者

22.可轉(zhuǎn)換公司債券是__。

A．風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新的重要成果

B．增強(qiáng)流動型創(chuàng)新的重要成果

C．信用創(chuàng)造型創(chuàng)新的重要成果

D．股權(quán)創(chuàng)新型的重要成果

23.使債券的支付現(xiàn)值與債券市場價(jià)格相等的貼現(xiàn)率，被稱為__。

A．到期收益率

B．加權(quán)收益率

C．持有期收益率

D．當(dāng)期收益率

24.關(guān)于基金資產(chǎn)凈值，下列說法不正確的是__。

A．基金資產(chǎn)凈值是指基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

B．基金資產(chǎn)凈值是基金份額交易價(jià)格的內(nèi)在價(jià)值和計(jì)算依據(jù)

C．基金資產(chǎn)凈值是衡量一個基金經(jīng)營好壞的主要指標(biāo)

D．基金份額價(jià)格與資產(chǎn)凈值經(jīng)常不一致

25.以下哪種基金最適合厭惡風(fēng)險(xiǎn)、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進(jìn)行短期投資（）

A．股票基金

B．混合基金

C．貨幣市場基金

D．主動型基金

26.中國證券投資基金均為__。

A．公司型基金

B．契約型基金

C．基金中的基金

D．系列基金

27.1976年，史蒂芬·羅斯突破性地發(fā)展了資本資產(chǎn)定價(jià)模型，提出__。

A．套利定價(jià)理論

B．現(xiàn)代證券組合理論

C．馬柯威茨理論

D．資產(chǎn)組合理論

28.__是指應(yīng)計(jì)收益率每變化1個基點(diǎn)時引起的債券價(jià)格的絕對變動額。

A．麥考萊久期

B．基點(diǎn)價(jià)格值

C．價(jià)格變動收益率值

D．修正久期

29.可贖回優(yōu)先股有兩種類型：一種是強(qiáng)制贖回，另一種是__。

A．自動贖回

B．任意贖回

C．變相贖回

D．經(jīng)常贖回

30.貼水出售的債券的到期收益率與該債券的票面利率之間的關(guān)系是__

A．到期收益率等于票面利率

B．到期收益率大于票面利率

C．到期收益率小于票面利率

D．無法比較

31.揚(yáng)基債券所吸收的主要是（）。

A．第三國資金

B．美國資金

C．國際金融機(jī)構(gòu)資金

D．國際資金

32.成長型基金以__為基本目標(biāo)。

A．穩(wěn)定的經(jīng)常性收入

B．現(xiàn)金收益

C．資本增值

D．資金分散投資

33.分組比較就是根據(jù)__等，將具有可比性的相似基金放在一起進(jìn)行業(yè)績的相對比較。

A．資產(chǎn)配置的不同

B．投資人的不同

C．投資區(qū)域的不同

D．風(fēng)格的不同

34.清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的唯一正確關(guān)系是__。

A．交收發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

B．清算發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

C．清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

D．清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移

35.政府債券的特征不包括（）。

A．流通性弱

B．安全性高

C．收益穩(wěn)定

D．免稅待遇

36.關(guān)于股份公司分立，下列說法正確的是__。

A．股份有限公司的分立是指一個股份有限公司因生產(chǎn)經(jīng)營需要或其它原因而分開設(shè)立為兩個或兩個以上子公司

B．股份有限公司的分立能夠分為新設(shè)分立和派生分立

C．新設(shè)分立是指股份有限公司將其全部財(cái)產(chǎn)分割為兩部分以上，另外設(shè)立兩個公司，原公司的法人地位延續(xù)

D．派生分立是指原公司將其財(cái)產(chǎn)或業(yè)務(wù)的一部分分離出去設(shè)立一個或數(shù)個公司，原公司消失。公司分立，其財(cái)產(chǎn)做相應(yīng)的分割并應(yīng)當(dāng)編制資產(chǎn)負(fù)債表及財(cái)產(chǎn)清單

37.與基本分析相比，技術(shù)分析具有__的特點(diǎn)。

A．對市場的反映比較直觀

B．比較全面地把握證券的基本走勢

C．應(yīng)用起來比較簡單

D．分析的結(jié)論時效性較弱

38.有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，基期價(jià)格分別為5.80元、12.30元和9.40元，計(jì)算日價(jià)格分別為8.20元、19.50元和8.90元。如果設(shè)基期指數(shù)為100點(diǎn)，則用相對法計(jì)算的計(jì)算日股價(jià)指數(shù)為__點(diǎn)。

A．123.3

B．125.08

C．131.53

D．136.5

39.封閉式基金的基金發(fā)起人在設(shè)立基金時，基金單位的總數(shù)是__。

A．固定的

B．不固定的

C．可視投資者的需求追加發(fā)行

D．有時固定、有時不固定

40.原國有企業(yè)改組設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票時，凈資產(chǎn)在總資產(chǎn)中所占比例不低于（），無形資產(chǎn)在凈資產(chǎn)中所占比例不高于（）。

A．30%；20%

B．20%；30%

C．10%；20%

D．30%；10%

41.人們對金融產(chǎn)品的選擇依賴于__，如個人成長的文化背景、社會階層、家庭、身份和社會地位。

A．外在因素

B．內(nèi)在因素

C．個人自身因素

D．環(huán)境因素

42.允許權(quán)證持有人以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣的債券是__。

A．附黃金權(quán)證債券

B．附債務(wù)權(quán)證債券

C．附貨幣權(quán)證債券

D．附權(quán)益權(quán)證債券

43.當(dāng)前，憑證式國債發(fā)行完全采用__方式。

A．承購包銷

B．代銷

C．公開招標(biāo)

D．行政分配

44.證券營業(yè)部不能夠__遷址。

A．同城

B．同省

C．跨省

D．境內(nèi)外

45.經(jīng)過各種通訊方式，不經(jīng)過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于__

A．內(nèi)置型衍生工具

B．交易所交易的衍生工具

C．信用創(chuàng)造型的衍生工具

D．OTC交易的衍生工具

46.轉(zhuǎn)股價(jià)格是影響可轉(zhuǎn)換公司債券價(jià)值的一個重要因素，轉(zhuǎn)股價(jià)格越高，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)值越（）。

A．低

B．高

C．不能確定

D．先高后低

47.公司債券是公司與__的社會公眾形成的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。

A．特定

B．不特定

C．固定

D．有限

48.股東基于股票的持有而享有股東權(quán)，是一種綜合權(quán)利，其中首要的權(quán)利是_