ICS?03.100.20

CCS?A02

T/CPPC

團體標(biāo)準(zhǔn)

T/CPPC—××××

創(chuàng)新能力評價規(guī)范

InnovationAbilityEvaluationcriterion

（征求意見稿）

2021-xx-xx發(fā)布2021-xx-xx實施

中國生產(chǎn)力促進中心協(xié)會發(fā)布

T/CPPCXX—2021

目??次

前??言..............................................................................II

引??言.............................................................................III

1范圍.................................................................................1

2規(guī)范性引用文件.......................................................................1

3術(shù)語和定義...........................................................................1

4評價指標(biāo).............................................................................2

5評價機構(gòu)要求.........................................................................5

6創(chuàng)新能力評價的實施...................................................................6

7評價結(jié)果的保持.......................................................................9

附錄A.................................................................................11

參考文獻..............................................................................21

I

T/CPPCXX—2021

創(chuàng)新能力評價規(guī)范

1范圍

本文件規(guī)定了對組織創(chuàng)新能力進行評價的要求。

本文件適用于組織內(nèi)部和外部（包括第三方機構(gòu)）對其創(chuàng)新能力進行評價。

2規(guī)范性引用文件

下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文

件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適

用于本文件。

ISO56000創(chuàng)新管理-基礎(chǔ)和術(shù)語

GB/T19001質(zhì)量管理體系要求

3術(shù)語和定義

3.1

創(chuàng)新innovation

實現(xiàn)或重新分配價值的新客體或改變的客體。創(chuàng)新的新穎性和價值決定于組織和相關(guān)方的感知；

創(chuàng)新可以是產(chǎn)品、服務(wù)、過程、模式、方法等；創(chuàng)新為一種結(jié)果，但“創(chuàng)新”一詞有時也指帶來創(chuàng)新

的活動或過程。

3.2

創(chuàng)新績效innovationperformance

實施創(chuàng)新活動后，組織價值的增加，以組織業(yè)務(wù)額的增加來測量。業(yè)績可衡量結(jié)果。業(yè)績可與定

量或定性結(jié)果相關(guān)聯(lián)。績效可與活動、過程、產(chǎn)品和服務(wù)、系統(tǒng)或組織的管理有關(guān)。

3.3

創(chuàng)新目標(biāo)innovationobjective

通常，創(chuàng)新目標(biāo)基于組織的創(chuàng)新戰(zhàn)略(3.4)和創(chuàng)新方針(3.5)。創(chuàng)新目標(biāo)一般是針對組織中的相關(guān)

職能、層次和過程制定的。

3.4

創(chuàng)新戰(zhàn)略innovationstrategy

創(chuàng)新戰(zhàn)略是組織依據(jù)多變的環(huán)境，積極主動地在經(jīng)營戰(zhàn)略、工藝、技術(shù)、產(chǎn)品、組織等方面不斷

進行創(chuàng)新，從而在激烈競爭中保持獨特的優(yōu)勢的戰(zhàn)略。

1

T/CPPCXX—2021

3.5

創(chuàng)新方針innovationpolicy

由組織最高管理者正式表述的，組織創(chuàng)新發(fā)展的意圖和方向。通常，創(chuàng)新方針與組織的總體方針

一致，與創(chuàng)新愿景(3.7)一致，并為創(chuàng)新戰(zhàn)略(3.4)和創(chuàng)新目標(biāo)(3.3)的設(shè)置提供了框架。

3.6

創(chuàng)新能力innovationcapability

執(zhí)行創(chuàng)新活動和創(chuàng)新舉措以實現(xiàn)創(chuàng)新(3.1)的能力。創(chuàng)新能力可以包括對技術(shù)、戰(zhàn)略情報、資金獲

取、操作功能和流程的精通，有助于提升創(chuàng)新績效(3.2)，并推動有能力和經(jīng)驗的人員實現(xiàn)創(chuàng)新目標(biāo)

(3.3)。

3.7

創(chuàng)新愿景innovationvision

創(chuàng)新愿景是組織在創(chuàng)新方面的期望，對組織創(chuàng)新文化具有引領(lǐng)作用。通常，創(chuàng)新愿景與組織的總

體愿景一致，并為創(chuàng)新戰(zhàn)略(3.4)、創(chuàng)新方針(3.5)和創(chuàng)新目標(biāo)(3.3)的設(shè)置提供了框架。

4評價指標(biāo)

4.1創(chuàng)新體系

4.1.1組織機構(gòu)

組織應(yīng)明確分管創(chuàng)新工作的最高管理者，建立與創(chuàng)新發(fā)展相適宜的組織機構(gòu)，組織應(yīng)：

a）確保組織機構(gòu)與組織的規(guī)模、產(chǎn)品、活動和過程相匹配；

b）確保組織機構(gòu)能夠滿足創(chuàng)新的需求且適應(yīng)未來的發(fā)展；

c）定期評審組織機構(gòu)的適宜性，確保創(chuàng)新管理職責(zé)清晰、決策高效、應(yīng)變能力強；

d）設(shè)立創(chuàng)新管理的歸口部門，明確其職責(zé)、權(quán)限，確保其職責(zé)、管理能力和研發(fā)能力的適宜性；

e）明確創(chuàng)新管理部門與其他部門的接口關(guān)系。

4.1.2管理制度

組織應(yīng)建立創(chuàng)新管理、研發(fā)投入、研發(fā)人員能力建設(shè)及考核激勵、研發(fā)成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)管理

和保密管理等制度，組織應(yīng)定期評審制度的適宜性，確保創(chuàng)新管理制度及時更新。

4.1.3人力資源

組織應(yīng)對參與創(chuàng)新活動的人力資源進行統(tǒng)籌管理，并優(yōu)化配置，包括：

a）定期識別用人需求，制定人才發(fā)展規(guī)劃或人員招聘、培養(yǎng)計劃并組織落實，為創(chuàng)新活動合理配

備人力資源；

b）制定可測量的創(chuàng)新績效指標(biāo)，定期對參與創(chuàng)新活動的人員進行考核和評價；

c）建立科學(xué)合理的薪酬體系，對創(chuàng)新活動實施適宜的薪酬激勵政策，必要時開展市場化薪酬對標(biāo)；

d）持續(xù)評價參與創(chuàng)新活動人員的滿意度水平、需求和期望。

4.1.4基礎(chǔ)設(shè)施

2

T/CPPCXX—2021

組織應(yīng)確定、提供并維護所需的基礎(chǔ)設(shè)施，確?？茖W(xué)研究、技術(shù)開發(fā)、新產(chǎn)品研制等創(chuàng)新活動有

效實施，組織應(yīng)：

a）定期評價基礎(chǔ)設(shè)施在實施創(chuàng)新活動中的適用性；

b）制定并實施基礎(chǔ)設(shè)施配置、維修、保養(yǎng)及更新計劃；

c）識別和評價基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的風(fēng)險，必要時制定可替代的措施；

注：基礎(chǔ)設(shè)施可包括軟硬件設(shè)備、辦公場所、互聯(lián)網(wǎng)、大數(shù)據(jù)、人工智能、物聯(lián)網(wǎng)、信息化系統(tǒng)、信息模型技術(shù)

及數(shù)字化等。

4.2創(chuàng)新戰(zhàn)略

4.2.1創(chuàng)新方針

最高管理者應(yīng)建立、實施和保持創(chuàng)新方針，創(chuàng)新方針應(yīng)：

a）適應(yīng)組織的宗旨和環(huán)境并支持其戰(zhàn)略方向；

b）與組織意圖相適應(yīng)；

c）為建立創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新目標(biāo)提供框架、創(chuàng)新活動的承諾。

4.2.2創(chuàng)新目標(biāo)

組織應(yīng)在相關(guān)職能和層級上建立創(chuàng)新目標(biāo)，并確定目標(biāo)是可實現(xiàn)。

4.2.3創(chuàng)新戰(zhàn)略

組織應(yīng)執(zhí)行創(chuàng)新戰(zhàn)略管理，通過對創(chuàng)新戰(zhàn)略的設(shè)計、實施、控制、變革的循環(huán)以動態(tài)實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)

展。

4.2.3.1創(chuàng)新戰(zhàn)略設(shè)計

組織應(yīng)研究其所處的外部環(huán)境、內(nèi)部條件及其相關(guān)方的情況，洞察行業(yè)的發(fā)展趨勢與未來方向，

并以此為導(dǎo)向設(shè)計確定組織的創(chuàng)新戰(zhàn)略和實施策略。

4.2.3.2創(chuàng)新戰(zhàn)略實施

最高管理者通過制定創(chuàng)新計劃、行動方案、預(yù)算及相關(guān)程序?qū)崿F(xiàn)對創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施，組織應(yīng)具有

明確的創(chuàng)新傾向和較強的核心技術(shù)自主可控能力，以確保其創(chuàng)新戰(zhàn)略的實施程度和水平。

4.2.3.3創(chuàng)新戰(zhàn)略控制

組織適時地將實際創(chuàng)新戰(zhàn)略實施成效與預(yù)定創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)進行比較，檢測二者的偏離程度，并采

取有效措施進行糾正，以達到創(chuàng)新戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。創(chuàng)新戰(zhàn)略控制要素包括：

a）確定評價標(biāo)準(zhǔn)，宜包括定性指標(biāo)和定量指標(biāo)；

b）監(jiān)視、測量實際工作成果；

c）評價創(chuàng)新績效。

4.2.3.4創(chuàng)新戰(zhàn)略變革

在創(chuàng)新戰(zhàn)略執(zhí)行過程中產(chǎn)生的實際結(jié)果與預(yù)定目標(biāo)有明顯差距時，組織可對創(chuàng)新戰(zhàn)略方案作出變

革，組織應(yīng)：

a）通過信息反饋及分析及時掌握創(chuàng)新戰(zhàn)略變革的時機；

b）按程序執(zhí)行不同類型的戰(zhàn)略修訂變革；

c）具有戰(zhàn)略的持續(xù)修訂變革能力。

4.3創(chuàng)新支持

4.3.1研發(fā)設(shè)備

3

T/CPPCXX—2021

組織應(yīng)確定、配備并維護適應(yīng)研發(fā)所需的軟硬件設(shè)備，以運行過程，為研發(fā)活動提供設(shè)施保障。

4.3.2研發(fā)環(huán)境

組織應(yīng)確定、提供并維護支撐組織創(chuàng)新實施所需的研發(fā)環(huán)境。

注：環(huán)境可能包括物理的、社會的、心理上的、外界的以及其他因素。

4.3.3創(chuàng)新文化

組織應(yīng)有明確的創(chuàng)新文化理念和制度，如容錯文化、人才培養(yǎng)機制以及創(chuàng)新激勵機制等。

4.4創(chuàng)新投入

4.4.1總則

創(chuàng)新投入分為人力投入、創(chuàng)新設(shè)施投入、創(chuàng)新資金投入、組織創(chuàng)新的過程保障能力四個指標(biāo)，組

織應(yīng)提供充足的人力、設(shè)施、研發(fā)資金以及創(chuàng)新過程保障能力，并應(yīng)進行科學(xué)合理的資源分配以使資

源得到高效利用。

4.4.2人力投入

人力資源投入情況，包括其數(shù)量、質(zhì)量和結(jié)構(gòu)等，如創(chuàng)新人員構(gòu)成情況以及相應(yīng)的人數(shù)比例、人

員的全球化布局程度。

4.4.3創(chuàng)新設(shè)施投入

創(chuàng)新設(shè)施投入情況，包括創(chuàng)新/研發(fā)平臺，如實驗室、研究院、博士后流動站等創(chuàng)新/研發(fā)平臺的

設(shè)置情況，以及設(shè)備狀況，如創(chuàng)新/研發(fā)設(shè)備、創(chuàng)新/研發(fā)軟件、測試儀器等研發(fā)數(shù)量、質(zhì)量和水平。

4.4.4創(chuàng)新資金投入

創(chuàng)新資金投入情況，包括創(chuàng)新/研發(fā)資金的持續(xù)投入情況、創(chuàng)新/研發(fā)資金投入戰(zhàn)略情況、實驗室

資金投入、國內(nèi)外技術(shù)引進與技術(shù)改造的資金投入情況。

4.4.5創(chuàng)新過程保障能力

組織研發(fā)的過程保障能力，包括創(chuàng)新/研究開發(fā)的全球化布局程度、全球化技術(shù)獲取渠道、創(chuàng)新/

研發(fā)投入核算體系、創(chuàng)新/研發(fā)項目管理體系等。

4.5創(chuàng)新產(chǎn)出

4.5.1總則

組織應(yīng)分析和評估創(chuàng)新績效及其創(chuàng)新研發(fā)活動的有效性和效率。

創(chuàng)新產(chǎn)出是組織創(chuàng)新績效的直接表現(xiàn)，可分成創(chuàng)新成果、創(chuàng)新效益和品牌成效三個維度。

注：分析和評價的頻率以及所使用的工具和方法，可能取決于組織環(huán)境，以及其進一步提高創(chuàng)新績效的追求。

4.5.2創(chuàng)新成果

衡量組織在創(chuàng)新方面的各類成果及其水平，可以從以下方面進行評價：

-知識產(chǎn)權(quán)擁有情況；

-標(biāo)準(zhǔn)化參與水平；

-創(chuàng)新成果獎勵情況。

4

T/CPPCXX—2021

4.5.3創(chuàng)新效益

衡量組織各類創(chuàng)新成果應(yīng)用和投入市場轉(zhuǎn)化效益的水平，可以從以下方面評價：

-創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化率；

-新產(chǎn)品/服務(wù)開發(fā)水平；

-新產(chǎn)品/服務(wù)收益率。

4.5.4品牌成效

衡量組織品牌穩(wěn)定發(fā)展及獲得社會認(rèn)可與贊譽的水平，可從以下方面進行評價：

-品牌穩(wěn)定性；

-品牌外部認(rèn)可；

-品牌榮譽。

4.6創(chuàng)新方法

4.6.1創(chuàng)新能力模式

4.6.1.1組織具有自主創(chuàng)新能力，自主創(chuàng)新包括：

a）原始創(chuàng)新；

b）集成創(chuàng)新；

c）引進消化吸收再創(chuàng)新。

4.6.1.2組織能夠?qū)崿F(xiàn)協(xié)作創(chuàng)新，協(xié)作方式包括：

a）產(chǎn)學(xué)研項目；

b）合作項目；

c）委托或咨詢。

4.6.2創(chuàng)新表現(xiàn)形態(tài)

組織的創(chuàng)新表現(xiàn)形式主要有：

a）發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新；

b）產(chǎn)品(或服務(wù))創(chuàng)新；

c）技術(shù)創(chuàng)新；

d）組織與制度創(chuàng)新；

e）管理創(chuàng)新；

f）營銷創(chuàng)新；

g）文化創(chuàng)新。

4.6.3創(chuàng)新方法應(yīng)用

組織的創(chuàng)新實施活動包括：

a）能夠應(yīng)用包括試錯法、頭腦風(fēng)暴法、形態(tài)分析法、和田十二法、TRIZ理論等創(chuàng)新方法完成創(chuàng)新

過程；

b）關(guān)注風(fēng)險，并執(zhí)行評估以做出創(chuàng)新方向決策；

c）創(chuàng)新方法總結(jié)分析，并形成知識管理的輸入；

d）創(chuàng)新方法應(yīng)用能力或成熟度得以確定。

5評價機構(gòu)要求

5

T/CPPCXX—2021

5.1評價原則

5.1.1公正性

評價應(yīng)以公正的方式實施。評價機構(gòu)對評價活動的公正性負(fù)責(zé)，不允許商業(yè)、財務(wù)或其他壓力損

害公正性。

為確保沒有利益沖突，參與了對客戶創(chuàng)新能力咨詢的人員（包括管理人員）不應(yīng)被評價機構(gòu)用于

針對該客戶的評價活動。一種公認(rèn)的減輕該威脅的方式是在咨詢結(jié)束后至少兩年內(nèi)不應(yīng)使用該人員。

5.1.2能力

評價機構(gòu)的人員的能力是評價提供信任的必要條件。評價機構(gòu)應(yīng)具有一個得到實施的過程，來為

參與審核和其他認(rèn)證活動的人員建立能力準(zhǔn)則，并按照準(zhǔn)則實施評價。

5.1.3責(zé)任

評價機構(gòu)有責(zé)任對足夠的客觀證據(jù)進行評價，并在此基礎(chǔ)上做出評價結(jié)論。

注：任何評價都是基于抽樣，抽樣具有風(fēng)險。

5.1.4公開性

為獲得對評價活動的誠信性與可信性的信任，評價機構(gòu)應(yīng)提供獲取有關(guān)評價過程的適當(dāng)、及時信

息的公開渠道，并公布這些信息。

5.1.5保密性

為了享有獲取充分評價所需信息的特權(quán)，確保不透露任何保密信息是至關(guān)重要的。

5.1.6對投訴的回應(yīng)

依賴評價結(jié)果的各方期望投訴得到及時有效的調(diào)查。

評價機構(gòu)應(yīng)確保使各方相信：

a）在投訴經(jīng)查明有效時，評價機構(gòu)將對投訴進行適當(dāng)?shù)奶幚恚榻鉀Q投訴做出適當(dāng)?shù)呐Α?/p>

b）當(dāng)投訴表明出現(xiàn)錯誤、疏忽或不合理行為時，對這些投訴做出有效回應(yīng)是保護評價機構(gòu)及其客

戶和其他評價結(jié)果使用方的重要手段。對這些投訴進行適當(dāng)處理將維護對評價活動的信任。

5.2評價機構(gòu)資質(zhì)與能力要求

聲稱符合本標(biāo)準(zhǔn)的評價活動和評價結(jié)果，評價機構(gòu)應(yīng)滿足以下條件：

a）獲得國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會關(guān)于科學(xué)研究服務(wù)認(rèn)證的批準(zhǔn)；

b)獲得中國生產(chǎn)力促進中心協(xié)會授權(quán)；

c）建立了符合創(chuàng)新評價所需的制度，包括評價流程、人員管理等；

d）具有不少于10名創(chuàng)新能力評價審查員，除認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會所要求的注冊資格外，審查人員還須取

得中國生產(chǎn)力促進中心協(xié)會和興原認(rèn)證中心聯(lián)合頒發(fā)的創(chuàng)新能力評價培訓(xùn)合格證書；

e）具有相對穩(wěn)定的工作場所；

f）近3年未被認(rèn)證監(jiān)管機構(gòu)處罰的記錄。

6創(chuàng)新能力評價的實施

6.1總則

6

T/CPPCXX—2021

組織創(chuàng)新能力評價由組織提出申請，也可由相關(guān)機構(gòu)委托申請。組織創(chuàng)新能力評價流程如下：

a）組織或委托機構(gòu)提交評價申請；

b）評價機構(gòu)依據(jù)申請，組織合同評審，編制評價方案，明確審核人員和審核時間；

c）評價機構(gòu)安排評價人員，對申請方進行文件調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查，形成初始評價結(jié)論；

d）評價機構(gòu)對評價組的結(jié)論審議合格后，向社會公示評價結(jié)果；

e）評級結(jié)果經(jīng)社會公示無異議后，評價機構(gòu)向被評價組織頒發(fā)評價證書。

6.2創(chuàng)新能力評價的申請與提交資料要求

組織申請組織創(chuàng)新能力評價時，應(yīng)提交的評價材料如表1所示。

表1組織創(chuàng)新能力評價申請所需提交的材料一覽表

序號提交材料名稱份數(shù)要求

紙質(zhì)/電子報件原件，需

1組織創(chuàng)新能力評價申請書和評價協(xié)議2按表中要求蓋章、簽字。

組織法人營業(yè)執(zhí)照副本、經(jīng)營場所產(chǎn)權(quán)證明（或租賃

21

合同）復(fù)印件

近三年財務(wù)表（含資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）

31

、研究開發(fā)費用情況歸集表

各類專利、軟件著作權(quán)、商標(biāo)等各類知識產(chǎn)權(quán)及相關(guān)

4標(biāo)準(zhǔn)制定的有效證明材料。（如數(shù)量較多，可制作表1

格列明名稱、時間和時效等相關(guān)內(nèi)容）各類證明提供紙質(zhì)和電

創(chuàng)新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）的關(guān)鍵技術(shù)和技術(shù)指標(biāo)、生產(chǎn)子報件復(fù)印件（加蓋組

5批文、認(rèn)證認(rèn)可和相關(guān)資質(zhì)證書、產(chǎn)品質(zhì)量檢驗報告1織公章），原件現(xiàn)場備查

等相關(guān)材料

6各類（管理）體系、資質(zhì)、認(rèn)證證書復(fù)印件1

7各類獲獎和榮譽證書復(fù)印件1

8獲得各類資助扶持的相關(guān)證明材料1

9納稅信用等級、組織信用記錄證明復(fù)印件1

10其他可以證明組織創(chuàng)新能力的證明或材料復(fù)印件1

6.3評價的方式與方法

7

T/CPPCXX—2021

6.3.1總則

6.3.1.1依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)開展創(chuàng)新能力評價時，需安排有資格人員，組成評價組實施具體的評價活動。

6.3.1.2由評價組長編制評價計劃，對評價活動作出分工，計劃應(yīng)覆蓋對創(chuàng)新體系、創(chuàng)新戰(zhàn)略、創(chuàng)新

支持、創(chuàng)新投入、創(chuàng)新產(chǎn)出和創(chuàng)新方法等不同層面的內(nèi)容。

6.3.1.3評價時應(yīng)識別評價指標(biāo)適用于不同行業(yè)時的特定要求。

6.3.1.4評價相同類型和職能的研發(fā)創(chuàng)新場所時，應(yīng)根據(jù)組織特性和規(guī)模，抽取有代表性的區(qū)域進行

評價。

6.3.1.5評價時采用文件調(diào)查和現(xiàn)場調(diào)查的方式，包括查閱文件和記錄、詢問工作人員、觀察現(xiàn)場等。

6.3.2評分

6.3.2.1依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)進行創(chuàng)新能力評價時，滿分為1200分，具體分值見表2的要求。評分的依據(jù)是

調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的按照本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的評價指標(biāo)的實施情況。

6.3.2.2本標(biāo)準(zhǔn)附錄A表A.1給出的創(chuàng)新能力評價體系相應(yīng)的指標(biāo)說明。對表A.1列出的指標(biāo)，當(dāng)任

何要求因行業(yè)或組織特點（例如：國家科研院所、服務(wù)型組織等）而不適用時，可以考慮對其進行刪

減。

表2創(chuàng)新能力評價指標(biāo)評分要求

指標(biāo)大類分值指標(biāo)分值

組織機構(gòu)50

管理制度30

創(chuàng)新體系150

人力資源40

基礎(chǔ)設(shè)施30

創(chuàng)新方針30

創(chuàng)新戰(zhàn)略100創(chuàng)新目標(biāo)30

創(chuàng)新戰(zhàn)略60

研發(fā)設(shè)備50

創(chuàng)新支持150研發(fā)環(huán)境50

創(chuàng)新文化50

人力投入50

創(chuàng)新設(shè)施投入50

創(chuàng)新投入200

創(chuàng)新資金投入50

創(chuàng)新過程保障能力50

8

T/CPPCXX—2021

創(chuàng)新成果150

創(chuàng)新產(chǎn)出450創(chuàng)新效益150

品牌成效150

創(chuàng)新能力模式50

創(chuàng)新方法150創(chuàng)新表現(xiàn)形式50

創(chuàng)新方法應(yīng)用50

6.3.2.3評分時應(yīng)考慮以下原則性要求：

a）以評價過程中發(fā)現(xiàn)的不符合評價指標(biāo)的情況為扣分依據(jù)，出現(xiàn)不符合，則扣除該項全部分值。

b）遇到需要抽取多個同類型樣本驗證評分指標(biāo)時（例如：基礎(chǔ)設(shè)施、創(chuàng)新文化等），可按其不符

合的比例扣除分值；

c）發(fā)現(xiàn)以下情況應(yīng)產(chǎn)生一項特別扣分項：不符合國家法律、法規(guī)的要求；不符合組織有關(guān)創(chuàng)新管

理制度的要求；不符合行業(yè)專業(yè)性的特殊要求。每個特別扣分項在評分值之外扣除10分，且應(yīng)進行整

改。

d）在評價過程中發(fā)現(xiàn)組織處于行業(yè)內(nèi)領(lǐng)軍企業(yè)或世界一流企業(yè)時，可產(chǎn)生20分的特別加分項，

但該項不超過1個；

e）當(dāng)刪減發(fā)生時（見6.3.2.2），該指標(biāo)分值不進行計算。除此之外的分值稱為涉及項分值。評

分計算方法為：評分=實際得分/涉及項總分值×1200。

6.3.3評價結(jié)果

6.3.3.1根據(jù)總體評分，定量評價組織創(chuàng)新能力水平。

6.3.3.2評分達到800分以上（含800分）為本標(biāo)準(zhǔn)的最低要求。800分以下，或特別扣分項達到3

個以上（含3個），為評價不合格。

6.3.3.3對于評分達到800分以上（含800分），且特別扣分項低于3個的申請方，具體級別評價結(jié)

果見表3。

表3組織創(chuàng)新能力評價級別及分值一覽表

級別評定分值評價結(jié)果

AAAAA級1200≥A≥1000創(chuàng)新能力優(yōu)秀組織

AAAA級1000＞A≥900創(chuàng)新能力良好組織

AAA級900＞A≥800創(chuàng)新能力達標(biāo)組織

7評價結(jié)果的保持

9

T/CPPCXX—2021

7.1評價結(jié)果的有效期

創(chuàng)新能力評價結(jié)果有效期三年。三年內(nèi)每年需接受一次監(jiān)督審查，三年后需重新申請再評價。

7.2監(jiān)督審查

獲得評價證書之日起的12個月內(nèi)，組織應(yīng)接受一次監(jiān)督審查，監(jiān)督審查應(yīng)至少覆蓋三分之一的指

標(biāo)，監(jiān)督審查合格后，保持評價結(jié)果。對監(jiān)督審查發(fā)現(xiàn)不滿足要求的指標(biāo)，應(yīng)限期要求組織整改，否

則將導(dǎo)致評價降級。

7.3再評價

評價證書到期之日前3個月，組織應(yīng)提出再評價申請，再評價流程同初始評價，根據(jù)再評價評分情

況，給予降級、保持或升級評價結(jié)果。

10

T/CPPCXX—2021

附錄A

（規(guī)范性附錄）

表A.1給出了創(chuàng)新能力評價指標(biāo)和評分準(zhǔn)則。

表A.1創(chuàng)新能力評價測評表

序號一級指標(biāo)二級指標(biāo)三級指標(biāo)評分準(zhǔn)則得分

最高管理者（10分）組織明確分管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)創(chuàng)新工作（10分）

a）組織的機構(gòu)與其規(guī)模、產(chǎn)品、活動和業(yè)務(wù)相匹配（10分）

組織機構(gòu)（20分）b）建立定期評審、優(yōu)化的機制，能夠根據(jù)創(chuàng)新管理需要，及時對

組織機構(gòu)組織機構(gòu)進行優(yōu)化和調(diào)整（10分）

（50分）a）明確專門部門負(fù)責(zé)創(chuàng)新工作，該部門職責(zé)清晰、分工明確（10

分）

1創(chuàng)新體系

創(chuàng)新管理的部門（20

b）該部門與其他部門接口關(guān)系良好（5分）

分）

c）其他部門知曉創(chuàng)新歸口部門，并積極配合歸口部門的工作（5

分）

建立了創(chuàng)新管理、研發(fā)投入、研發(fā)人員能力建設(shè)及考核獎勵、研

管理制度制度建設(shè)（20分）

發(fā)成果轉(zhuǎn)化、知識產(chǎn)權(quán)管理和保密管理等制度（20分）

（30分）

制度更新（10分）制度適宜，定期升版（10分）

11

T/CPPCXX—2021

定期識別用人需求，制定人才發(fā)展規(guī)劃或人員招聘、培養(yǎng)計劃并

人才規(guī)劃（10分）

按計劃組織落實（10分）

明確參與創(chuàng)新活動的人員名單，定期對其進行考核和評價（10分）

績效考核（10分）

人力資源建立科學(xué)合理的薪酬體系，實施適宜的薪酬激勵政策，了解研發(fā)

（40分）薪酬激勵（10分）人員的市場化薪酬標(biāo)準(zhǔn)，定期進行了對標(biāo)，人員穩(wěn)定性良好（10

分）

員工滿意程度（10分）參與創(chuàng)新活動的人員有渠道反饋需求和期望，定期組織滿意度測

評（10分）

定期對基礎(chǔ)設(shè)施的適宜性進行評價，識別配備及更新需求（10分）

適宜性評價（10分）

基礎(chǔ)設(shè)施基礎(chǔ)設(shè)施管理（10分）制定了基礎(chǔ)設(shè)施配置、維護、保養(yǎng)及更新計劃并組織落實（10分）

（30分）

識別和評價基礎(chǔ)設(shè)施相關(guān)的風(fēng)險，必要時制定可替代的措施（10

風(fēng)險評估（10分）

分）

創(chuàng)新方針創(chuàng)新方針制定的適宜最高管理者建立、實施和保持創(chuàng)新方針（10分）

2創(chuàng)新戰(zhàn)略

（30分）性（30分）該方針是否得當(dāng)（10分）

12

T/CPPCXX—2021

組織內(nèi)溝通創(chuàng)新方針（10分）

組織在相關(guān)職能和層級上建立創(chuàng)新目標(biāo)（10分）

創(chuàng)新目標(biāo)創(chuàng)新目標(biāo)制定與方針

該目標(biāo)與方針一致（10分）

（30分）的一致性（30分）

組織合理策劃并實現(xiàn)其創(chuàng)新目標(biāo)（10分）

創(chuàng)新戰(zhàn)略設(shè)計（10分）能夠清晰洞察內(nèi)、外部環(huán)境及識別相關(guān)方，明確其發(fā)展定位和策

略的程度（10分）

1、最高管理者（7分）

a）對基礎(chǔ)、前沿創(chuàng)新的支持程度；

b）對考核的監(jiān)督及決策響應(yīng)。

2、管理層（12分）

創(chuàng)新戰(zhàn)略a）制定有創(chuàng)新計劃；

（60分）b）有明確的行動方案；

創(chuàng)新戰(zhàn)略實施（25）

c）合理的預(yù)算；

d）體系化的相關(guān)程序。

3、執(zhí)行/業(yè)務(wù)層（6分）

a）創(chuàng)新傾向程度；

b）核心技術(shù)自主可控程度（核心技術(shù)中擁有自主產(chǎn)權(quán)的技術(shù)所占

比重）。

13

T/CPPCXX—2021

a）確定評價標(biāo)準(zhǔn)（9分）

創(chuàng)新戰(zhàn)略控制（25分）

b）已對實際工作成果進行有效監(jiān)視、測量（8分）

c）已對創(chuàng)新績效進行充分評價（8分）

研發(fā)設(shè)備的確定

制定研發(fā)設(shè)備清單（10分）

（10分）

研發(fā)設(shè)備的配備

配備了適宜的研發(fā)設(shè)備（10分）

研發(fā)設(shè)備（10分）

（50分）a）確保研發(fā)設(shè)備的可接受使用（10分）

研發(fā)設(shè)備的維護b）研發(fā)設(shè)備的折舊應(yīng)大于30%（固定設(shè)備的凈值與原值的比值）

（30分）（10分）

3創(chuàng)新支持c）研發(fā)設(shè)備的處置符合要求（10分）

a）研發(fā)人員心理因素良好（如減壓、預(yù)防過度疲勞、穩(wěn)定情緒、

滿意度）（10分）

內(nèi)部環(huán)境（30分）b）研發(fā)區(qū)域物理因素（如溫度、熱度、濕度、照明、空氣流通、

研發(fā)環(huán)境

衛(wèi)生、噪音）能滿足要求（10分）

（50分）

c）內(nèi)部溝通順暢（10分）

外部環(huán)境a）研發(fā)人員易獲取適用的法律法規(guī)和其它要求（10分）

（20分）b）需要從外部供方獲得充分的研發(fā)資源（5分）

14

T/CPPCXX—2021

c）與國內(nèi)外研究開發(fā)機構(gòu)開展產(chǎn)學(xué)研合作良好（5分）

容錯文化

組織建立了容錯文化并實施（10分）

（10分）

人才培養(yǎng)機制建立了培養(yǎng)、引進、外聘、晉升與輪調(diào)優(yōu)秀人才機制并實施（10

（10分）分）

a）建立了開放式創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)平臺（5分）

創(chuàng)新文化創(chuàng)新激勵機制b）制定合理的研發(fā)薪酬體系（5分）

（50分）（20分）c）建立適宜的創(chuàng)新激勵政策并實施（5分）

d）建立人才關(guān)鍵績效評價指標(biāo)和定期考核（5分）

a）建立科技創(chuàng)新活動的持續(xù)改進方案（科硏項目、科創(chuàng)平臺、知

持續(xù)創(chuàng)新改進機制識產(chǎn)權(quán)等的創(chuàng)新改進）（5分）

（10分）b）有效管理了創(chuàng)新活動的持續(xù)改進（研發(fā)制度與研發(fā)活動流程優(yōu)

化）（5分）

研發(fā)技術(shù)人員占組織員工比例X：

a)≥30％；（20分）

人力投入創(chuàng)新/研發(fā)設(shè)計人數(shù)數(shù)

4創(chuàng)新投入b)30%＞X≥20%；（15-19分）

（80分）量比例（20分）

c)25%＞X≥15%；（10-14分）

d)15%＞X≥5%；（5-9分）

15

T/CPPCXX—2021

e)5%＞X；（0-5分）

1、技術(shù)帶頭人數(shù)量及級別（20分）

a）院士/長江學(xué)者/教授/教授級高工/專業(yè)技術(shù)突出貢獻者/享

受國務(wù)院津貼的專家等；（15-20分）

b)副教授/高級職稱；（10-14分）

c）中級職稱（5-9分）

2、團隊專業(yè)構(gòu)成（40分）

a)本科（含）學(xué)歷/學(xué)位占總研發(fā)人員總數(shù)的比例≥98%，且碩

研發(fā)人員質(zhì)量情況士研究生（含）學(xué)歷/學(xué)位占總研發(fā)人員總數(shù)的比例≥70%；（30-

（60分）40分）

b)本科（含）學(xué)歷/學(xué)位占總研發(fā)人員總數(shù)的比例≥80%，且碩

士研究生（含）學(xué)歷/學(xué)位占總研發(fā)人員總數(shù)的比例≥40%；（20-

29分）

c)本科（含）學(xué)歷/學(xué)位占總研發(fā)人員總數(shù)的比例≥60%，且碩

士研究生（含）學(xué)歷/學(xué)位占總研發(fā)人員總數(shù)的比例≥30%；（10-

19分）

d)其他。（5-9分）

研發(fā)人員的全球化程1、境外研發(fā)組織數(shù)量（5分）：

16

T/CPPCXX—2021

度（+10分）a)X≥5；（加5分）

b)5＞X≥3；（加3-4分）

c)3＞X≥1；（加1-2分）

2、境外研發(fā)人數(shù)占總研發(fā)人數(shù)比例（5分）：

a)X≥20%；（加5分）

b)20%＞X≥10%；（加3-4分）

c)10%＞X；（加1-2分）

1、實驗室數(shù)量（5分）

研發(fā)平臺情況（10分）

2、研究院數(shù)量（3分）

創(chuàng)新設(shè)施投3、博士后流動站數(shù)量（2分）

入（30分）1、創(chuàng)新設(shè)備數(shù)量（10分）

研發(fā)設(shè)施的數(shù)量（20

2、創(chuàng)新用軟件數(shù)量（3分）

分）

3、測量儀器/設(shè)備數(shù)量（7分）

1、創(chuàng)新/研發(fā)設(shè)計經(jīng)費占總營收比重X：（35分）

a）X≥20%；（35分）

創(chuàng)新資金投研發(fā)資金的持續(xù)投入

b）20%＞X≥15%；（25-34分）

入（80分）（50分）

c）15%＞X≥10%；（15-24分）

d）10%＞X≥5%；（5-14分）

17

T/CPPCXX—2021

e）5%＞X。（0-4分）

2、創(chuàng)新/研發(fā)經(jīng)費支出增速等指標(biāo)Y：（15分）

a)Y≥15%；（15分）

b)15%＞Y≥10%；（10-14分）

c)10%＞Y≥5%；（5-9分）

d)5%＜Y。（0-4分）

研發(fā)資金投入戰(zhàn)略有戰(zhàn)略（5分）

（5分）無戰(zhàn)略（0分）

實驗室資金投入情況結(jié)合組織創(chuàng)新平臺（技術(shù)中心、工程中心、研發(fā)中心、實驗室等）、

（15分）先進設(shè)備及軟件系統(tǒng)等數(shù)量與級別進行綜合評價（15分）

技術(shù)引進與技術(shù)改進結(jié)合組織的技術(shù)進口，以及與有關(guān)企業(yè)、高校、科研機構(gòu)等開展

的資金投入（10分）產(chǎn)學(xué)研項目等指標(biāo)及逆行綜合評價（10分）

創(chuàng)新/研發(fā)的全球化布

知識產(chǎn)權(quán)國外布局申請/注冊（3分）

局及技術(shù)獲取渠道

創(chuàng)新過程保技術(shù)獲取/來源/信息搜集及利用（1分）

（4分）

障能力（10

研發(fā)投入核算體系建立了研發(fā)投入核算體系（2分）

分）

（2分）未建立研發(fā)投入核算體系（0分）

研發(fā)項目管理體系1、項目管理成熟度（1分）

18

T/CPPCXX—2021

（4分）2、創(chuàng)新方法應(yīng)用能力等級（3分)：

a）5-6級；（3分）

b）3-4級；（2分）

c)1-2級。（1分）

結(jié)合組織擁有專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、設(shè)計權(quán)、專有技術(shù)（或

知識產(chǎn)權(quán)擁有情況

工藝）/集成電路布圖設(shè)計權(quán)、植物新品種權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、商業(yè)

（100分）

秘密權(quán)等受法律保護權(quán)益的數(shù)量和級別進行綜合評價（100分）

創(chuàng)新成果

標(biāo)準(zhǔn)化水平（+10分）結(jié)合組織主持和參加制修訂標(biāo)準(zhǔn)情況，以及承擔(dān)國內(nèi)外標(biāo)準(zhǔn)化技

（150分）

術(shù)機構(gòu)等情況綜合進行綜合評價（+10分）