CCSA12DB4401廣州市地方標(biāo)準(zhǔn)廣州市市場監(jiān)督管理局發(fā)布DB4401/T241—2024前言 V 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語和定義 14總則 24.1真實(shí)性原則 24.2公正性原則 24.3針對性原則 25要求 25.1科創(chuàng)企業(yè)基本要求 25.2服務(wù)機(jī)構(gòu)基本要求 25.3服務(wù)人員基本要求 26服務(wù)流程 26.1服務(wù)階段 26.2服務(wù)環(huán)節(jié) 27服務(wù)內(nèi)容 37.1征集階段 37.2分析階段 37.3輔導(dǎo)階段 47.4總結(jié)階段 48服務(wù)評價(jià)與改進(jìn) 48.1自我評價(jià) 48.2第三方評價(jià) 58.3服務(wù)改進(jìn) 5附錄A（資料性）科創(chuàng)企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域要求 6附錄B（資料性）服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選評分表 7附錄C（資料性）科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)制 9附錄D（資料性）擬上市企業(yè)科創(chuàng)屬性深度分析報(bào)告（大綱） 附錄E（資料性）科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)工作指引 附錄F（資料性）科創(chuàng)板企業(yè)上市科創(chuàng)屬性指標(biāo)要求與例外情形 22DB4401/T241—2024附錄G（資料性）知識產(chǎn)權(quán)管理體系建設(shè)流程 23參考文獻(xiàn) 24DB4401/T241—2024本文件按照GB/T1.1—2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。請注意本文件的某些內(nèi)容可能涉及專利。本文件的發(fā)布機(jī)構(gòu)不承擔(dān)識別專利的責(zé)任。本文件由廣州市市場監(jiān)督管理局（知識產(chǎn)權(quán)局）提出并歸口。本文件起草單位：廣州開發(fā)區(qū)知識產(chǎn)權(quán)局、大灣區(qū)科技創(chuàng)新服務(wù)中心（廣州）有限公司、廣州粵高專利商標(biāo)代理有限公司、北京智專北斗知識產(chǎn)權(quán)咨詢有限公司、廣州法寶科技有限公司、廣東中策知識產(chǎn)權(quán)研究院有限公司、廣東聚智誠標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)研究院有限公司。本文件主要起草人：陳光輝、秦海鷗、袁文、王燕明、單香杰、馬天旗、張宇樞、張馳、洪佳虹、張昭昭、鄧鳳桂、李志鈺。DB4401/T241—2024V知識產(chǎn)權(quán)助力科創(chuàng)企業(yè)上市服務(wù)對強(qiáng)化科創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)新屬性、提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)用和保護(hù)能力具有重要意義：能夠提升科創(chuàng)企業(yè)在上市過程中關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域相關(guān)政策的了解；重點(diǎn)剖析企業(yè)科創(chuàng)屬性，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識別及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力，更好地應(yīng)對在IPO過程中可能面臨的與知識產(chǎn)權(quán)有關(guān)的挑戰(zhàn)，助力企業(yè)登陸資本市場。通過本文件建立工作規(guī)范和長效運(yùn)行機(jī)制，提高知識產(chǎn)權(quán)助力科創(chuàng)企業(yè)上市服務(wù)水平和效率，助力更多科創(chuàng)企業(yè)走進(jìn)資本市場，有助于在全市、全省乃至全國進(jìn)行推廣，以標(biāo)準(zhǔn)化帶動規(guī)?；行苿咏?jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展。DB4401/T241—20241知識產(chǎn)權(quán)助力科創(chuàng)企業(yè)上市服務(wù)規(guī)范本文件規(guī)定了知識產(chǎn)權(quán)助力科創(chuàng)企業(yè)上市服務(wù)的總則、要求、服務(wù)流程、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)評價(jià)與改進(jìn)。本文件適用于為擬上市科創(chuàng)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)分析、輔導(dǎo)服務(wù)工作。2規(guī)范性引用文件下列文件中的內(nèi)容通過文中的規(guī)范性引用而構(gòu)成本文件必不可少的條款。其中，注日期的引用文件，僅該日期對應(yīng)的版本適用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T19038顧客滿意測評模型和方法指南GB/T19039顧客滿意測評通則GB/T29490企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理體系要求DB44/T2363高價(jià)值專利培育布局工作指南3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1知識產(chǎn)權(quán)助力科創(chuàng)企業(yè)上市服務(wù)thespecificationofservicesofintellectualpropertyassistancefortheIPOofthescienceandtechnologyinnovationenterprise對標(biāo)上市路徑，遴選優(yōu)質(zhì)服務(wù)機(jī)構(gòu)，集聚優(yōu)勢資源，重點(diǎn)剖析企業(yè)科創(chuàng)屬性，提升企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)識別及風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避能力，并通過分析不同資本市場特點(diǎn)，對標(biāo)選擇適合的上市路徑，助力企業(yè)登陸資本市場。3.2組織方organizers組織相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)對科創(chuàng)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)上市輔導(dǎo)工作的單位。3.3服務(wù)機(jī)構(gòu)serviceorganization依法取得專業(yè)從業(yè)資格，從事代理服務(wù)、法律服務(wù)、信息服務(wù)、商用化服務(wù)、咨詢服務(wù)、培訓(xùn)服務(wù)等活動的服務(wù)機(jī)構(gòu)。3.4首次公開發(fā)行的縮寫，公司通過證券交易所上市交易的過程第一次向公眾發(fā)售股票。2DB4401/T241—20244總則4.1真實(shí)性原則服務(wù)過程以事實(shí)為根據(jù)，如實(shí)反映科創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)狀況。4.2公正性原則對科創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)科創(chuàng)屬性能力進(jìn)行公正地分析和評估。4.3針對性原則知識產(chǎn)權(quán)與科創(chuàng)企業(yè)上市相結(jié)合，充分考慮知識產(chǎn)權(quán)重要性，結(jié)合科創(chuàng)企業(yè)實(shí)際情況，為科創(chuàng)企業(yè)提供更多維度、更有深度的服務(wù)，科學(xué)地制定針對性服務(wù)內(nèi)容。5要求5.1科創(chuàng)企業(yè)基本要求5.1.1應(yīng)屬于國家戰(zhàn)略、具備核心技術(shù)、具有市場認(rèn)可度的科技創(chuàng)新企業(yè)。5.1.2應(yīng)屬于相應(yīng)行業(yè)領(lǐng)域的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，具體內(nèi)容見附錄A。5.2服務(wù)機(jī)構(gòu)基本要求5.2.1應(yīng)在相關(guān)管理部門注冊登記,具有獨(dú)立的服務(wù)場所與設(shè)施。5.2.2應(yīng)具有提供知識產(chǎn)權(quán)代理、法律、信息、商用化、咨詢、培訓(xùn)等服務(wù)的能力。5.2.3應(yīng)具有滿足5.2.2相關(guān)服務(wù)實(shí)施要求的工具和信息來源。5.2.4應(yīng)建立完善的管理制度并有效運(yùn)行。5.2.5應(yīng)履行保密義務(wù)。5.3服務(wù)人員基本要求5.3.1服務(wù)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人應(yīng)具有國內(nèi)外知名知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所的管理或工作經(jīng)驗(yàn)。5.3.2服務(wù)人員應(yīng)具有服務(wù)擬上市科創(chuàng)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略規(guī)劃、科技創(chuàng)新能力提升相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。5.3.3服務(wù)人員應(yīng)熟悉上市流程及規(guī)則，應(yīng)了解《科創(chuàng)屬性評價(jià)指引(試行)》等相關(guān)政策和要求。5.3.4服務(wù)人員應(yīng)定期接受工作質(zhì)量、工作效率及工作程序等的監(jiān)督考核。6服務(wù)流程6.1服務(wù)階段知識產(chǎn)權(quán)助力科創(chuàng)企業(yè)上市服務(wù)階段包括：征集階段、分析階段、輔導(dǎo)階段、總結(jié)階段。6.2服務(wù)環(huán)節(jié)6.2.1征集階段組織方確定服務(wù)機(jī)構(gòu)與擬上市科創(chuàng)企業(yè)，并進(jìn)行服務(wù)機(jī)構(gòu)征集遴選。征集方式包括但不限于搭建宣傳平臺、園區(qū)走訪宣講、媒體宣傳等方式。DB4401/T241—202436.2.2分析階段組織方對參與企業(yè)進(jìn)行第一階段分析，并篩選出符合要求的擬上市企業(yè)。服務(wù)機(jī)構(gòu)對擬上市企業(yè)走訪調(diào)研并進(jìn)行第二階段分析。6.2.3輔導(dǎo)階段組織方針對擬上市企業(yè)共性化問題組織服務(wù)機(jī)構(gòu)開展培訓(xùn)，圍繞知識產(chǎn)權(quán)個(gè)性化問題進(jìn)行上市輔6.2.4總結(jié)階段組織方開展?jié)M意度調(diào)查，進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)助力科創(chuàng)企業(yè)上市服務(wù)成效總結(jié)，持續(xù)宣傳，跟蹤反饋，總結(jié)改進(jìn)。7服務(wù)內(nèi)容7.1征集階段7.1.1企業(yè)征集符合征集階段的擬上市科創(chuàng)企業(yè)應(yīng)滿足以下要求：a)企業(yè)注冊所在地在組織方的服務(wù)范圍內(nèi)；b)擁有一件或以上的有效發(fā)明專利；c)企業(yè)獲得相關(guān)資質(zhì)榮譽(yù)，包括但不限于：高新技術(shù)企業(yè)、專精特新企業(yè)、領(lǐng)軍人才企業(yè)、潛在獨(dú)角獸、獨(dú)角獸、區(qū)域500強(qiáng)等；d)有上市意向。7.1.2服務(wù)機(jī)構(gòu)征集和遴選組織方制定服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選標(biāo)準(zhǔn)，見附錄B，公開征集服務(wù)機(jī)構(gòu)。結(jié)合服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)能力、輔導(dǎo)方案、項(xiàng)目經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)資質(zhì)，通過組織方衡量服務(wù)機(jī)構(gòu)的綜合實(shí)力，根據(jù)分?jǐn)?shù)排名及服務(wù)要求遴選出服務(wù)機(jī)構(gòu)。7.2分析階段7.2.1淺度分析參考以下指標(biāo)進(jìn)行擬上市企業(yè)分析：a)近三年研發(fā)投入占比或研發(fā)投入金額；b)研發(fā)人員占比；c)應(yīng)用于公司主營業(yè)務(wù)的發(fā)明專利數(shù)量；d)營業(yè)收入復(fù)合增長率或營業(yè)收入金額；e)獲得高新技術(shù)企業(yè)、專精特新企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)、中國專利獎企業(yè)、科學(xué)技術(shù)獎、國家科技進(jìn)步獎、國家自然科學(xué)獎、國家技術(shù)發(fā)明獎等榮譽(yù)，及參與國家重大科技專項(xiàng)項(xiàng)目情況；f)其他相關(guān)指標(biāo)。組織方根據(jù)參數(shù)分析的結(jié)果進(jìn)行分析，形成進(jìn)入深度分析的企業(yè)清單。7.2.2深度分析DB4401/T241—20244服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)制，詳見附錄C，對擬上市企業(yè)進(jìn)行深度分析，包括但不限于：a)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況；b)核心知識產(chǎn)權(quán)來源，包括但不限于：自主研發(fā)的核心技術(shù)，相關(guān)技術(shù)所處階段（基礎(chǔ)研究、試生產(chǎn)、小批量生產(chǎn)、大批量生產(chǎn)是否已取得專利或其他知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；合作研發(fā)或受讓的知識產(chǎn)權(quán)，受讓的背景，轉(zhuǎn)讓方情況，交易定價(jià)依據(jù)及公允性；c)企業(yè)核心技術(shù)人員管理，包括但不限于：學(xué)歷、專業(yè)、工作履歷、經(jīng)驗(yàn)等應(yīng)與企業(yè)主營產(chǎn)品/服務(wù)密切相關(guān)，發(fā)明人是否存在競業(yè)限制、保密協(xié)議約束情況；d)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)營，包括但不限于：質(zhì)押融資情況，應(yīng)披露出質(zhì)人、質(zhì)權(quán)人、融資金額、期限等信息、若存在專利許可，披露許可的方式、條件、期限、費(fèi)用等信息；是否符合成果轉(zhuǎn)化相關(guān)法律法規(guī)，交易定價(jià)依據(jù)及公允性；e)知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)，包括但不限于：與合作研發(fā)單位的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定是否清晰、完整及采取的保密措施；與侵犯知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的糾紛或潛在糾紛；f)知識產(chǎn)權(quán)管理制度建設(shè)情況，包括但不限于：研發(fā)管理制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、商業(yè)秘密保護(hù)制度、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、規(guī)避及應(yīng)對措施。根據(jù)深度分析情況，出具擬上市企業(yè)科創(chuàng)屬性深度報(bào)告，報(bào)告大綱見附錄D。7.3輔導(dǎo)階段服務(wù)機(jī)構(gòu)根據(jù)科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)工作指引，詳見附錄E，歸納整理擬上市企業(yè)共性化、個(gè)性化問題，并針對共性化問題開展培訓(xùn)、圍繞知識產(chǎn)權(quán)個(gè)性化問題進(jìn)行上市輔導(dǎo)。培訓(xùn)內(nèi)容包括但不限于：a)根據(jù)《科創(chuàng)屬性評價(jià)指引(試行)》指標(biāo)，詳見附錄F，指導(dǎo)企業(yè)提升科創(chuàng)屬性；b)根據(jù)GB/T29490，指導(dǎo)企業(yè)搭建知識產(chǎn)權(quán)管理體系，流程詳見附錄G；c)根據(jù)DB44/T2363，指導(dǎo)企業(yè)培育布局高價(jià)值專利，以滿足上市要求；d)根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，指導(dǎo)企業(yè)規(guī)范與合作研發(fā)單位的合作協(xié)議及成果轉(zhuǎn)化過程；e)指導(dǎo)企業(yè)合理引進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)人才，構(gòu)建與其發(fā)展相適應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)人才隊(duì)伍；f)指導(dǎo)企業(yè)建立或完善研發(fā)管理制度、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、商業(yè)秘密保護(hù)制度、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)管理制度，規(guī)避與侵犯知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的糾紛或潛在糾紛。7.4總結(jié)階段7.4.1總結(jié)信息組織方在前期項(xiàng)目實(shí)踐的基礎(chǔ)上，收集整理反饋建議。對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)提升情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，歸檔相關(guān)資料進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)助力科創(chuàng)企業(yè)上市服務(wù)工作總結(jié)。7.4.2推廣公布服務(wù)成果，并進(jìn)行媒體宣傳及推廣。8服務(wù)評價(jià)與改進(jìn)8.1自我評價(jià)8.1.1組織方應(yīng)建立滿意度評價(jià)制度,明確滿意度評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)?？筛鶕?jù)GB/T19038、GB/T19039規(guī)定的方法對組織方服務(wù)人員、服務(wù)過程、服務(wù)質(zhì)量等指標(biāo)開展評價(jià),也可定期自行收集、整理和分析組織方評價(jià)或反饋意見，并形成報(bào)告。DB4401/T241—20248.1.2服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)建立自我評價(jià)與完善制度,對自身服務(wù)質(zhì)量進(jìn)行定期自我評價(jià),包括對資源、能力、水平的適應(yīng)性和有效性評價(jià)，對評價(jià)結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析。8.2第三方評價(jià)組織方應(yīng)建立第三方投訴處理制度，公示投訴渠道，認(rèn)真處理投訴意見,記錄投訴處理過程和結(jié)果,及時(shí)將處理結(jié)果反饋投訴人。8.3服務(wù)改進(jìn)服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)完善服務(wù)質(zhì)量管理，結(jié)合第三方評價(jià)和自我評價(jià)的結(jié)果，提出改進(jìn)服務(wù)管理的措施,持續(xù)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量:a)對服務(wù)中出現(xiàn)的不符合項(xiàng),采取糾正措施；b)定期召開評審會議,對服務(wù)管理要求的適宜性充分性及有效性進(jìn)行評審。DB4401/T241—20246（資料性）科創(chuàng)企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域要求科創(chuàng)企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域要求詳見表A.1。表A.1科創(chuàng)企業(yè)所屬行業(yè)領(lǐng)域要求/DB4401/T241—2024（資料性）服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選評分表服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選評分細(xì)則詳見表B.1。表B.1服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選評分表機(jī)構(gòu)名稱：服務(wù)效率123456DB4401/T241—20248表B.1服務(wù)機(jī)構(gòu)遴選評分表（續(xù)）789評分人簽名：評分日期：DB4401/T241—2024（資料性）科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)制科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)制重點(diǎn)參考科創(chuàng)板對企業(yè)上市的知識產(chǎn)權(quán)要求，從知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)評價(jià)等3項(xiàng)一級指標(biāo)，知識產(chǎn)權(quán)匹配性評價(jià)等8項(xiàng)二級指標(biāo)，專利保護(hù)力度評價(jià)等14項(xiàng)三級指標(biāo)作詳細(xì)描述，各項(xiàng)指標(biāo)及評價(jià)要點(diǎn)見表C.1。表C.1科創(chuàng)板企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)制表DB4401/T241—2024表C.1科創(chuàng)板企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)制表（續(xù)）例DB4401/T241—2024表C.1科創(chuàng)板企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)制表（續(xù)）b）專利文本質(zhì)量評價(jià)：權(quán)利要求書是否清楚、簡要，權(quán)利要求書是否以說b）如果專利技術(shù)是針對他人專利技術(shù)的改進(jìn)，需要判斷實(shí)施是否依賴于在DB4401/T241—2024表C.1科創(chuàng)板企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)制表（續(xù)）冊商標(biāo)是否使用在企業(yè)主營業(yè)務(wù)上，許可實(shí)施的方式，許可實(shí)施的方式；被許可使用的著作權(quán)是否使用在企業(yè)主營業(yè)務(wù)上；許可實(shí)施的期限，許可到期后是否存在不能持續(xù)使用的風(fēng)險(xiǎn)，如不能繼續(xù)使DB4401/T241—2024表C.1科創(chuàng)板企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)制表（續(xù)）知識產(chǎn)權(quán)競無形資產(chǎn)財(cái)知識產(chǎn)權(quán)管知識產(chǎn)權(quán)管知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)潛在知識產(chǎn)DB4401/T241—2024表C.1科創(chuàng)板企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)評價(jià)機(jī)制表（續(xù)）知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)價(jià)DB4401/T241—2024（資料性）擬上市企業(yè)科創(chuàng)屬性深度分析報(bào)告（大綱）D.1企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況多維度分析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況分析內(nèi)容包括但不限于：a)企業(yè)專利、商標(biāo)、集成電路設(shè)計(jì)等知識產(chǎn)權(quán)數(shù)量盤點(diǎn)分析；b)企業(yè)專利與主營業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)性分析（由企業(yè)自選5~10個(gè)專利）；c)企業(yè)專利申請持續(xù)性、穩(wěn)定性分析；d)專利權(quán)屬情況是否存在風(fēng)險(xiǎn)（如權(quán)屬是否清晰、是否存在委托研發(fā)、轉(zhuǎn)讓等情況，有無風(fēng)險(xiǎn)等）。D.2企業(yè)專利質(zhì)量分析由企業(yè)自選5~10個(gè)專利，服務(wù)機(jī)構(gòu)對其行業(yè)技術(shù)先進(jìn)性、布局是否合理、能否進(jìn)行有效保護(hù)、專利撰寫等專利質(zhì)量情況進(jìn)行分析。D.3企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理分析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理內(nèi)容包括但不限于分析企業(yè)是否形成有效的知識產(chǎn)權(quán)管理制度、企業(yè)核心研發(fā)團(tuán)隊(duì)分析等。a)分析企業(yè)是否形成有效的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，包括但不限于：1)是否有知識產(chǎn)權(quán)管理制度；2)知識產(chǎn)權(quán)管理制度是否合理；3)是否有專門知識產(chǎn)權(quán)管理人員；4)技術(shù)研發(fā)能否及時(shí)轉(zhuǎn)化為有效專利。b)企業(yè)核心研發(fā)團(tuán)隊(duì)分析，包括但不限于：1)人員架構(gòu)；2)團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性；3)在主營業(yè)務(wù)上的持續(xù)創(chuàng)新能力；4)是否存在競業(yè)禁止等情況。c)企業(yè)技術(shù)秘密/商業(yè)秘密的保護(hù)措施是否有效。D.4企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析內(nèi)容包括但不限于：a)企業(yè)主營業(yè)務(wù)技術(shù)創(chuàng)新點(diǎn)是否形成有效的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)；b)由企業(yè)選取1~2項(xiàng)主營業(yè)務(wù)或產(chǎn)品，服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助其進(jìn)行侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析；c)由企業(yè)選取1~2家（經(jīng)雙方協(xié)商，可選取2家以上）主要競爭對手，進(jìn)行對比分析。DB4401/T241—2024（資料性）科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)工作指引本指引從科創(chuàng)屬性、知識產(chǎn)權(quán)信息披露要求、知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略制定、知識產(chǎn)權(quán)管理體系構(gòu)建、知識產(chǎn)權(quán)資產(chǎn)（專利、商標(biāo)、商業(yè)秘密、著作權(quán)）構(gòu)建、關(guān)鍵核心技術(shù)保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)排查7大一級維度，并通過設(shè)置23個(gè)二級維度，詳見表E.1。針對擬上市科創(chuàng)板企業(yè)提出知識產(chǎn)權(quán)工作要點(diǎn)，旨在幫助企業(yè)規(guī)避上市前、上市中及上市后可能遭遇的知識產(chǎn)權(quán)問題，避免企業(yè)因知識產(chǎn)權(quán)信息披露不充分、科創(chuàng)屬性不足、知識產(chǎn)權(quán)管理不善、儲備不足、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對準(zhǔn)備不充分等導(dǎo)致的上市進(jìn)程終止。表E.1科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)工作指引表第三十三條第（一三五）款第五十條第（三四五）款第五十四條第（一三四）款第六十二條第（一六七）款系查a)知識產(chǎn)權(quán)類型：包括專利、商標(biāo)、著作權(quán)、商業(yè)秘密權(quán)屬和侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)以及商務(wù)合作b)風(fēng)險(xiǎn)類型：現(xiàn)有及潛在知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。DB4401/T241—2024表E.1科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)工作指引表（續(xù)）b)通過高質(zhì)量專利培育等手段保證權(quán)利的穩(wěn)定性，降低核心技術(shù)方案被規(guī)程中，擬科創(chuàng)板上市企業(yè)應(yīng)建立全流程管理體系，具體可企業(yè)應(yīng)分別建立原始取得、繼受取得和合作研高質(zhì)量專利，即由核心技術(shù)人員在研發(fā)項(xiàng)目中b)專利境內(nèi)外數(shù)量布局與境內(nèi)外銷售收入DB4401/T241—2024表E.1科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)工作指引表（續(xù)）c)專利申請時(shí)間規(guī)劃除了應(yīng)涵蓋上市前、上a)根據(jù)企業(yè)發(fā)展階段和需求，統(tǒng)籌考慮三種情形，一是目前需要用到的商標(biāo)，二是將來a)建立商業(yè)秘密保護(hù)管理機(jī)構(gòu)，配備專職或兼職的管理人員，對商業(yè)秘密的保護(hù)進(jìn)行規(guī)3)與其他知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式相比，以商業(yè)秘密方式d)在商業(yè)秘密載體上面做出明顯標(biāo)識，分別對書面形式、非書面形式、涉及計(jì)算機(jī)相關(guān)h)建立商業(yè)秘密泄露風(fēng)險(xiǎn)預(yù)案和響應(yīng)機(jī)制。施b)將保密范圍進(jìn)行限縮，聚焦被保護(hù)的商業(yè)秘密載體，使得保密事項(xiàng)更加精確，避免大d)完善保密、競業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬約定等相關(guān)條款，關(guān)注離a)對于著作權(quán)與企業(yè)主營業(yè)務(wù)相關(guān)性較強(qiáng)的企業(yè)，如互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)企業(yè)，及時(shí)對已經(jīng)形成b)在確有必要使用他人著作權(quán)時(shí)，提前通過許DB4401/T241—2024表E.1科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)工作指引表（續(xù)）階段六：專利組合搭建及維護(hù)，根據(jù)科創(chuàng)板對上市企業(yè)專利數(shù)量和質(zhì)量的要求，重點(diǎn)圍繞DB4401/T241—2024表E.1科創(chuàng)企業(yè)上市知識產(chǎn)權(quán)工作指引表（續(xù)）f)全面評估專利訴訟風(fēng)險(xiǎn)，制定迅速解決訴訟的方案和策略，最b)其他符合《中華人民共和國專利法》第六條、《中華人民共和國專利法實(shí)施細(xì)則》第十b)通過技術(shù)創(chuàng)新/尋找替代技術(shù)，降低潛在風(fēng)險(xiǎn)專利對企業(yè)核心技術(shù)實(shí)施及持續(xù)經(jīng)營的影a）侵犯在先注冊商標(biāo)專用權(quán)