研究生學術(shù)道德與學術(shù)規(guī)范期末考試及標準答案一、單項選擇題（每題2分，共20分）1.某研究生在撰寫學位論文時，將導師三年前未發(fā)表的內(nèi)部技術(shù)報告中的核心數(shù)據(jù)直接移植到實驗結(jié)果部分，但未在正文中注明來源。根據(jù)《高等學校預防與處理學術(shù)不端行為辦法》，該行為最準確的定性是A.剽竊他人學術(shù)觀點B.擅自使用未公開成果C.偽造研究數(shù)據(jù)D.一稿多投答案：B2.2020年Nature撤稿事件中，被撤銷論文的共同通訊作者對實驗原始記錄毫不知情，但在投稿系統(tǒng)中主動同意署名。該情節(jié)在學術(shù)共同體普遍援引的“ICMJE作者標準”中，主要違背了哪一項署名條件？A.對研究思路作出實質(zhì)性貢獻B.審閱并批準最終稿件C.對數(shù)據(jù)真實性負終身責任D.負責與期刊編輯部溝通答案：B3.某高校研究生院規(guī)定，學位論文若文字復制比超過15%即啟動學術(shù)不端調(diào)查。下列哪種情形最可能被認定為“合理引用”而排除在復制比之外？A.連續(xù)引用他人論文原文180字但未加引號B.引用國家法律法規(guī)條文300字并規(guī)范標注C.將他人論文中的公式用LaTeX重新排版D.把公開問卷的完整題項復制到附錄答案：B4.在生物醫(yī)學研究中，受試者簽署的ICF（知情同意書）必須包含以下哪項要素，否則即視為違反《赫爾辛基宣言》？A.預期發(fā)表期刊名稱B.受試者可能獲得的直接經(jīng)濟收益C.樣本未來二次使用的范圍與退出機制D.研究團隊的行政隸屬關(guān)系答案：C5.某研究生將已發(fā)表于中文核心期刊的論文翻譯成英文，更換標題、調(diào)整引言與討論后投向SCI期刊，但未注明中文版本。該行為屬于A.自我剽竊B.重復發(fā)表C.拆分發(fā)表D.抄襲答案：B6.關(guān)于數(shù)據(jù)管理計劃（DMP），下列陳述符合NSF（美國國家科學基金會）2023年更新要求的是A.數(shù)據(jù)共享可延遲至論文接受后24個月B.原始Westernblot膠片無需保存C.需明確元數(shù)據(jù)標準與存儲庫名稱D.僅要求提供最終處理后的數(shù)據(jù)集答案：C7.某實驗室發(fā)現(xiàn)2018年發(fā)表的一篇論文存在圖片重復使用，第一作者已畢業(yè)離校。根據(jù)COPE（出版?zhèn)惱砦瘑T會）流程，期刊編輯部首先應A.立即刊登撤稿聲明B.要求通訊作者所在機構(gòu)開展調(diào)查C.通知所有作者限期提供原始圖片D.在PubMed鏈接中標注“EditorialExpressionofConcern”答案：C8.在人工智能輔助寫作背景下，某研究生使用大模型生成文獻綜述段落并在致謝中說明。下列做法符合大多數(shù)期刊2024年政策的是A.將AI列為作者B.在方法部分公開提示詞與模型版本C.無需在正文中披露AI使用D.僅在手稿封面信中說明答案：B9.某高校對學術(shù)不端舉報實行“實名優(yōu)先”原則，下列哪類證據(jù)形式在聽證會中最具法律效力？A.匿名網(wǎng)絡(luò)截圖B.經(jīng)公證處公證的原始實驗記錄復印件C.導師書面情況說明D.同課題組學生的口頭證詞答案：B10.關(guān)于“contributorship”模型（CRediT），下列貢獻角色中唯一被開放獲取期刊普遍要求提供ORCID的是A.FundingacquisitionB.Writing—review&editingC.DatacurationD.Supervision答案：C二、多項選擇題（每題3分，共15分；多選少選均不得分）11.以下哪些行為構(gòu)成“篡改數(shù)據(jù)”？A.刪除與預期不符的3個數(shù)據(jù)點并報告n=15B.將不同曝光時間的Westernblot拼接為一張圖C.使用Photoshop調(diào)整熒光亮度但保留原始比例尺D.在Excel中將“N/A”替換為“0”后作t檢驗答案：A、B、D12.某研究團隊在預印本平臺發(fā)布結(jié)果后，發(fā)現(xiàn)結(jié)論被后續(xù)實驗推翻，正確的后續(xù)處理包括A.在預印本平臺上傳修訂版并保留舊版鏈接B.向已投稿期刊申請撤稿C.在正式論文中引用預印本并說明差異D.通知引用該預印本的媒體發(fā)布更正答案：A、C、D13.關(guān)于作者署名順序，下列哪些做法符合中國科協(xié)2022年《科技期刊出版?zhèn)惱硪?guī)范》？A.共同第一作者以姓氏拼音排序并在腳注標注B.通訊作者僅負責經(jīng)費支持可列為最后一位C.對論文有同等貢獻的兩位作者經(jīng)協(xié)商后標記“共同通訊”D.研究生為第一作者時，導師必須作為通訊作者答案：A、B、C14.在涉及基因編輯的研究中，下列哪些操作必須通過倫理委員會審批？A.采集健康志愿者外周血用于CRISPR體外實驗B.使用匿名廢棄胚胎組織建立誘導多能干細胞系C.將小鼠模型交配產(chǎn)生的多余個體出售給公司D.對已發(fā)表序列進行生物信息學重分析答案：A、B、C15.某高校研究生院對學位論文實行“雙盲評審”，下列信息必須隱去的是A.致謝中出現(xiàn)的導師姓名B.已發(fā)表論文參考文獻中的作者姓名C.實驗儀器所在城市D.基金項目名稱與編號答案：A、D三、判斷改錯題（每題2分，共10分；先判斷對錯，若錯誤需給出正確表述）16.根據(jù)國際醫(yī)學期刊編輯委員會（ICMJE）2023年更新，臨床試驗注冊可在第一例受試者入組后兩周內(nèi)完成。答案：錯誤。正確表述：必須在第一例受試者入組前完成注冊。17.在學術(shù)會議墻報中展示尚未投稿的數(shù)據(jù)，不受學術(shù)不端約束。答案：錯誤。正確表述：會議墻報同樣受數(shù)據(jù)真實性與保密性約束，捏造或剽竊數(shù)據(jù)仍構(gòu)成學術(shù)不端。18.使用他人已公開發(fā)表的專利說明書中的實施例，不構(gòu)成抄襲。答案：正確。19.中國知網(wǎng)“AMLC”系統(tǒng)可識別圖片重復，但無法檢測自我剽竊。答案：錯誤。正確表述：AMLC主要檢測文字重復，對圖片重復與自我剽竊識別能力有限。20.根據(jù)COPE指南，期刊對“被操縱同行評審”事件承擔責任的主體是投稿作者而非編輯部。答案：錯誤。正確表述：編輯部對同行評審流程負有監(jiān)管責任，需承擔失察之責。四、簡答題（每題8分，共24分）21.結(jié)合2023年《國家自然科學基金項目科研不端行為調(diào)查處理辦法》，列舉并簡要說明對“偽造、篡改、剽竊”三類行為的量化處罰梯度。答案要點：（1）偽造：取消當年申請資格，3–5年禁止申請，追回已撥經(jīng)費，通報批評；（2）篡改：視情節(jié)輕重，2–4年禁止申請，撤銷項目，暫停研究生招生；（3）剽竊：4–7年禁止申請，撤銷學位，納入全國信用共享平臺，情節(jié)特別嚴重者永久取消申請資格。22.說明“數(shù)據(jù)可用性聲明”（DataAvailabilityStatement）在開放科學背景下的倫理意義，并給出生物學、社會科學兩個領(lǐng)域的范例語句。答案要點：倫理意義：保障結(jié)果可重復、接受同行監(jiān)督、減少選擇性報告、尊重受試者貢獻。生物學范例：“AllrawsequencingfileshavebeendepositedinNCBISRAunderBioProjectPRJNA123456.ProcesseddatasetsandanalysisscriptsareavailableatGitHub(/xxx/yyy)underMITlicense.”社會科學范例：“DeidentifiedsurveydataandcodebookarepubliclyavailableviaHarvardDataverse(doi:10.7910/DVN/ABC123).RestrictedvariablescontainingsensitivepersonalinformationcanbeaccessedthroughasecureremoteanalysisenvironmentafterapprovalbythecorrespondingauthorandtheUniversityIRB.”23.簡述“作者貢獻透明度”如何影響學術(shù)評價與科研誠信，并指出CRediT模型在中國的本土化障礙。答案要點：影響：減少“掛名”“搭車”現(xiàn)象，精準評估個體貢獻，為職稱評審、基金評審提供量化依據(jù)，降低學術(shù)糾紛。障礙：中文期刊投稿系統(tǒng)缺乏CRediT插件；科研管理部門尚未將貢獻角色納入績效權(quán)重；文化上重“導師首位”，協(xié)商成本高；ORCID普及率低，難以自動綁定。五、案例分析題（共31分）24.（本題15分）閱讀材料并回答問題：材料：2024年3月，某985高校博士畢業(yè)生A被舉報其2022年發(fā)表于《AdvancedMaterials》的論文（IF=29）存在“雙圖一用”。編輯部發(fā)布“關(guān)切聲明”后，A提供原始照片，辯稱“不同通道拍攝時誤用了同一存儲文件名”。通訊作者B（A的導師）表示“僅負責經(jīng)費與思路，未審閱圖片”。期刊要求所在機構(gòu)30天內(nèi)完成調(diào)查。問題：（1）依據(jù)COPE流程，列出編輯部后續(xù)可采取的四種處理路徑及其適用條件。（2）從PI（課題組長）責任角度，說明B在數(shù)據(jù)管理中的過失。（3）若調(diào)查確認“無意過失”，但圖片重復已影響讀者判斷，期刊最可能的裁定及A可獲得的申訴機會。答案：（1）路徑：①更正（適用于不影響結(jié)論的小錯）；②替換圖片并發(fā)布Corrigendum（適用于局部錯誤但有原始數(shù)據(jù)）；③撤稿（適用于無法提供原始數(shù)據(jù)或影響核心結(jié)論）；④發(fā)表編輯部關(guān)注聲明并等待機構(gòu)結(jié)論（適用于證據(jù)不足需第三方調(diào)查）。（2）B的過失：未建立圖片命名與備份SOP；未落實每周數(shù)據(jù)檢查；投稿前未對關(guān)鍵圖片進行交叉核對；違反ICMJE“批準最終稿件”義務(wù)。（3）最可能裁定：發(fā)表Corrigendum并附帶編輯部致歉；若A不服，可在10個工作日內(nèi)向期刊申訴委員會提交書面申訴，提供第三方數(shù)據(jù)鑒定報告，期刊將重新評估。25.（本題16分）閱讀材料并回答問題：材料：某交叉學科團隊擬開展“基于社交媒體大數(shù)據(jù)的抑郁癥預警算法”研究，計劃抓取50萬微博用戶三年內(nèi)的公開文本、位置、關(guān)注列表，結(jié)合私信內(nèi)容（經(jīng)用戶授權(quán)），并與醫(yī)院合作獲取電子病歷。團隊撰寫倫理審查申請時，內(nèi)部出現(xiàn)分歧：成員C認為“公開數(shù)據(jù)無需consent”；成員D主張“需取得每一用戶明示同意”；成員E擔心“數(shù)據(jù)再識別風險”；成員F提出“可出售算法給保險公司”。問題：（1）依據(jù)《個人信息保護法》與《人類遺傳資源管理條例》，指出本研究需要哪幾類審批或備案。（2）針對“數(shù)據(jù)再識別風險”，給出至少三項技術(shù)與管理措施。（3）若團隊擬將數(shù)據(jù)共享至公共平臺，需滿足哪些倫理與法律前提？（4）出售算法給保險公司是否合規(guī)？請說明理由。答案：（1）審批：①大學IRB倫理審查；②國家衛(wèi)健委“涉及人的生物醫(yī)學研究”備案；③網(wǎng)信辦“個人信息出境安全評估”（若服務(wù)器在境外）；④醫(yī)院HIS數(shù)據(jù)使用協(xié)議；⑤若數(shù)據(jù)含人類遺傳資源信息，還需科技部人類遺傳資源辦公室備案。（2）措施：①刪除直接標識符并對準標識符進行k匿名（k≥5）；②采用差分隱私（ε≤1）對高頻位置添加噪聲；③建立數(shù)據(jù)使用協(xié)議，禁止下游用戶嘗試再識別；④設(shè)置數(shù)據(jù)訪問審核委員會，記錄每次查詢?nèi)罩荆虎輰ξ谋具M行語義擾動，如嵌入同義詞替換層。（3）前提：獲得用戶充分知情同意，明確共享范圍；數(shù)據(jù)經(jīng)去標識化且通過第三方風險評估；選擇具有DOI的可信存儲庫；簽署數(shù)據(jù)使用協(xié)議，禁止商業(yè)再識別；提供退出機制，用戶可隨時要求刪除數(shù)據(jù)。（4）不合規(guī)。理由：算法若基于可識別個人信息訓練，出售行為違反《個人信息保護法》第10條“不得非法買賣個人信息”；即使數(shù)據(jù)已匿名，若保險公司利用算法對特定群體加價或拒保，構(gòu)成歧視性定價，違反《保險法》與《消費者權(quán)益保護法》公平交易原則。六、論述題（共30分）26.（本題30分）題目：人工智能生成內(nèi)容（AIGC）時代，研究生如何在學術(shù)寫作中平衡效率與誠信？請結(jié)合“作者責任、數(shù)據(jù)溯源、同行評審、知識產(chǎn)權(quán)”四個維度，提出一套可落地的學術(shù)治理方案，要求包含制度、技術(shù)、教育三方面措施，字數(shù)不少于800字。答案：（一）制度層面1.高校層面制定《AIGC使用細則》，明確禁止將AI列為作者，要求在手稿“方法”或“致謝”披露模型名稱、版本、提示詞長度、人工校驗比例；對學位論文設(shè)置“AI使用聲明”專頁，未披露即視為學術(shù)不端。2.學術(shù)期刊將“AI輔助寫作”納入投稿清單，若生成內(nèi)容超過全文20%，須提交“人工核對表”，由作者簽字確認無事實錯誤；對綜述類論文，要求提供“文獻溯源矩陣”，每句引用均對應人工閱讀記錄。3.基金委在年度項目指南中增設(shè)“AI輔助研究倫理”附件，申請人需說明AI在數(shù)據(jù)清洗、語言潤色、圖表生成中的具體角色，并承諾對AI可能產(chǎn)生的偏見負責。（二）技術(shù)層面1.開發(fā)“學術(shù)寫作黑匣子”插件，記錄鍵盤輸入與AI調(diào)用接口的時序日志，生成不可篡改的哈希指紋，附在補充材料中供編輯部審計。2.引入“可驗證文獻鏈”技術(shù)，利用區(qū)塊鏈存儲每篇參考文獻的訪問時間、DOI、摘要，確保AI生成的引用非“幻覺”。3.建立“圖片防偽水印”系統(tǒng)，對顯微鏡、電泳、遙感圖像在采集瞬間寫入相機序列號、GPS、時間戳，后續(xù)任何裁剪、調(diào)色均可在水印驗證平臺溯源。（三）教育層面1.開設(shè)“AI時代的學術(shù)誠信”必修微課，采用翻轉(zhuǎn)課堂：學生先使用AI生成一段文獻綜述，再人工逐條核驗，統(tǒng)計錯誤率并撰寫反思報告，錯誤率>10%需重修。2.將“學術(shù)出