2025年證券從業(yè)之金融市場基礎(chǔ)知識考試題庫

第一部分單選題（200題）

1、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，

具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從

業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。

A.2；3

B.3；3

C.2；5

D.3；5

【答案】：D

2、若甲證券金融公司從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的年稅后利潤為68萬元，則當(dāng)

年甲證券金融公司應(yīng)提取的準(zhǔn)備金為（）。

A.10、2萬元

B.6、8萬元

C.20、4萬元

D.3、4萬元

【答案】：B

3、下面關(guān)于中央銀行表述正確的是（）。

A.中央銀行不能代表一國政府發(fā)行法償貨幣、制定和執(zhí)行貨幣政策、

實施金融監(jiān)管的重要機構(gòu)

B.中央銀行作為證券發(fā)行主體，主要涉及兩類證券：中央銀行股票，

中央銀行出于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券

C.在美國，中央銀行采取了有限責(zé)任組織結(jié)構(gòu)，通過發(fā)行股票募集資

金，股東享有決定中央銀行政策的權(quán)利

D.中國人民銀行從2008年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，對沖金融體系中

過多的流動性

【答案】：B

4、（）是指發(fā)行人依照法定程序發(fā)行、

A.信用公司債券

B.保證公司債券

C.可轉(zhuǎn)換公司債券

D.附認(rèn)股權(quán)證的公亙債券

【答案】：C

5、下列關(guān)于投資理念的說法，錯誤的是（）。

A.投資理念包含投資目的

B.投資理念的確定隙含對投資期限的抉擇

C.不同類型的基金具有相同的投資理念

D.投資理念包含投資方法

【答案】：C

6、下列說法錯誤的是（）。

A.放松金融管制的實際結(jié)果是明顯地縮小了監(jiān)管的范圍和邊界

B.放松金融管制對解放金融生產(chǎn)力和促進(jìn)金融業(yè)現(xiàn)代化起到了一定的

積極作用

C.金融監(jiān)管不平衡和不完全扭曲了金融機構(gòu)之間的利益關(guān)系，降低了

金融機構(gòu)的盈利能力和風(fēng)險承受能力

D.具有較充分獨立性的國際金融監(jiān)管機構(gòu)的主要職能是重新監(jiān)管全球

經(jīng)濟

【答案】：D

7、非公開發(fā)行公司債券，不可以申請在（）轉(zhuǎn)讓。

A.銀行間債券市場

B.證券交易所

C.證券公司柜臺

D.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

【答案】：A

8、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商業(yè)

銀行、證券公司等基金銷售機構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，必

須先開立（）和（）O

A.基本賬戶，一般賬戶

B.基金賬戶，資金賬戶

C.基金賬戶，債券賬戶

D.基本賬戶，專項賬戶

【答案】：B

9、將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按（）劃分的。

A.委托訂單的數(shù)量

B.買賣證券的方向

C.委托價格限制

D.委托時效限制

【答案】：C

10、（）,是指向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其

賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.股票質(zhì)押業(yè)務(wù)

C.債券業(yè)務(wù)

D.非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)投資業(yè)務(wù)

【答案】：A

【答案】：C

15、下列關(guān)于金融現(xiàn)貨交易和金融期貨交易結(jié)算方式的區(qū)別說法正確

的是（）。

A.金融期貨交易通常以基礎(chǔ)金融工具與貨幣的轉(zhuǎn)手而結(jié)束交易活動

B.金融現(xiàn)貨交易僅有極少數(shù)的合約到期進(jìn)行交割交收

C.絕大多數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

D.極少數(shù)的期貨合約是通過做相反交易實現(xiàn)對沖而平倉的

【答案】：C

16、（）是指企業(yè)為規(guī)避外匯風(fēng)險、利率風(fēng)險、商品價格風(fēng)險、

股票價格風(fēng)險、信生風(fēng)險等，指定一項或多項套期工具，使套期工具

的公允價值或現(xiàn)金流量變動，預(yù)期抵消被套期項目全部或部分公允價

值或現(xiàn)金流量變動。

A.風(fēng)險規(guī)避

B.套利

C.套期保值

D.風(fēng)險規(guī)劃

【答案】：C

17、一國借款人在國際證券市場上以外國貨幣為面值、向外國投資者

發(fā)行的債券是指（）o

A.國際債券

B.亞洲債券

C.美洲債券

D.歐洲債券

【答案】：A

18、對使用者的定量分析技術(shù)有較高要求，不易為普通公眾所接受，

具有這種特點的股票投資分析方法是（）。

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：C

19、反映信托關(guān)系的金融工具是（）

A.股票

B.基金

C.債券

【）.優(yōu)先股

【答案】：B

20、使用市盈率倍數(shù)估值需要關(guān)注使用盈利數(shù)據(jù)，對于該盈利數(shù)據(jù)，

（）所指的財務(wù)區(qū)間最不常用

A.最近一個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)

B.預(yù)測年度的盈利數(shù)據(jù)

C.最近三個完整會計年度的歷史數(shù)據(jù)平均值

D.最近12個月的數(shù)據(jù)

【答案】：C

21、下列關(guān)于股票發(fā)行描述錯誤的是（）o

A.現(xiàn)如今網(wǎng)上競價仍是我國股票發(fā)行的主要方式

B.有限發(fā)售認(rèn)購方式極易發(fā)生搶購風(fēng)潮，出現(xiàn)私自截留申請表等徇私

舞弊現(xiàn)象

C.從1984年到20世紀(jì)90年代初期，我國股票發(fā)行多為自辦發(fā)行，沒

有承銷商，很少有中介機構(gòu)參與

I).上網(wǎng)定價發(fā)行方式具有效率高、成本低、安全快捷等優(yōu)點

【答案】：A

22、在風(fēng)險管理中，風(fēng)險識別的主要內(nèi)容包括()。

A.感知風(fēng)險和分析風(fēng)險

B.預(yù)測風(fēng)險和消除風(fēng)險

C.感知風(fēng)險和消除風(fēng)險

D.預(yù)測風(fēng)險和分析風(fēng)險

【答案】：A

23、為報價系統(tǒng)參與人提供私募產(chǎn)品報價、發(fā)行、轉(zhuǎn)讓及相關(guān)服務(wù)的

專業(yè)化電子平臺指的是()。

A.機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

B.機構(gòu)間公募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.區(qū)域間股權(quán)交易市場

【答案】：A

24、下列關(guān)于可贖回債券的約定贖回價格的說法中有誤的是

()O

A.約定贖回價格可以是發(fā)行價格

B.約定贖回價格不能是債券面值

C.約定贖回價格可以是某一指定價格

D.約定贖回價格可以是與不同贖回時間對應(yīng)的一組贖回價格

【答案】：B

25、金融期貨交易結(jié)算所實行的每日清算制度是一種()。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

B.無資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無負(fù)債的結(jié)算制度

I）.有負(fù)債的結(jié)算制度

【答案】：C

26、金融風(fēng)險是指包括（）在內(nèi)的各個經(jīng)濟主體在金融活動或投

資經(jīng)營活動中，因各種因素的不確定變動而遭受損失的可能性。

A.政府機構(gòu)

B.非銀行金融機構(gòu)

C.金融機構(gòu)

D.信托機構(gòu)

【答案】：C

27、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的短期資

金流動是（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.保值性資金的流動

I）.投機性資金的流動

【答案】：C

28、下列關(guān)于外國債券的說法，正確的是（）。

A.是借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以本國貨幣為面值的債券

B.它的特點是債券發(fā)行人和面值貨幣屬于同一個國家

C.在英國發(fā)行以英鎊計價的外國債券被稱為“揚基債券”

D.在中國發(fā)行的以人民幣計價的外國債券被稱為“熊貓債券”

【答案】：D

29、以凈資本為核心的風(fēng)險監(jiān)控與預(yù)警制度的特點不包括（）。

A.建立了公司業(yè)務(wù)范圍與凈資本充足水平動態(tài)掛鉤機制

B.強化了對公司經(jīng)營管理行為合規(guī)性的事前審查、事中監(jiān)督和事后檢

查

C.建立了公司業(yè)務(wù)規(guī)模與風(fēng)險資本動態(tài)掛鉤機制

D.建立了風(fēng)險資本準(zhǔn)備與凈資本水平動態(tài)掛鉤機制

【答案】：B

30、封閉式基金的固定存續(xù)期是（）。

A.5年以上

B.15年以上

C.半年以上

D.無固定期限

【答案】：A

31、基金管理人可以從開放式基金財產(chǎn)中計提一定比例的（

用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。

A.申購費

B.銷售服務(wù)費

C.贖回費

D.基金托管費

【答案】：B

32、對于上市公司的股權(quán)質(zhì)押，《物權(quán)法》規(guī)定：以基金份額、證券

登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自（）辦理出質(zhì)登記時

設(shè)立。

A.中國清算公司

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)

C.工商行政管理機關(guān)

D.證券監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：B

33、在競爭性招標(biāo)方式下，國債承銷團(tuán)甲類成員最低投標(biāo)為當(dāng)期（次）

國債競爭性招標(biāo)額的（）；乙類為（）。

A.4%；1.5%

B.5%；2%

C.5%；1.5%

D.4%；1%

【答案】：A

34、2011年1月1日，中國人民銀行發(fā)行1年期中央銀行票據(jù)，每張

面值100元，年貼現(xiàn)率3.5%,2011年6月30日該中央銀行票據(jù)的理

論價格約為（）元。

A.96.6

B.98.3

C.100.0

D.101.1

【答案】：B

35、A公司當(dāng)年的公司凈利潤為6000萬元，發(fā)行在外的總股數(shù)為3000

萬股，凈資產(chǎn)為8000萬元，則A公司的每股收益為（）元，股

本收益率為（）。

A.2；75%

B.0.75；200%

C.0.75；75%

D.2：50%

【答案】：A

36、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是（）。

A.證券交易所

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

37、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。

A.前次募集資金使民情況需要進(jìn)行披露

B.金融類企業(yè)可以往募集的資金購買可供出售金融資產(chǎn)

C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商

D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

【答案】：C

38、按照《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外

投資者可以投資于（）批準(zhǔn)的人民幣金融工具。

A.中國人民銀行

B.中國銀監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C

39、資本外逃又稱（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.保值性資金的流動

D.投機性資金的流動

【答案】：C

40、下列關(guān)于開立證券賬戶的基本原則和要求的說法，錯誤的是

()

A.中國證券登記結(jié)算有限公司依投資者申請為其開立一碼通賬戶及相

應(yīng)的子賬戶

B.開立證券賬戶應(yīng)堅持合法性、真實性、公平性的原則

C.合法性是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能開

立證券賬戶

D.真實性是指投資者開立證券賬戶時所提供的資料必須真實有效，不

得有虛假隱匿

【答案】：B

41、甲公司公開發(fā)行股票5億股，有效報價投資者的數(shù)量最少為

()家。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：C

42、影響股票投資?價值的內(nèi)部因素是0

A.宏觀經(jīng)濟

B.行業(yè)或區(qū)域競爭結(jié)構(gòu)

C.市場波動

D.股利政策

【答案】：D

43、一般來說中央銀行的主要職能，不能概括為()。

A.“銀行的銀行“

B.“發(fā)行的銀行”

C.“政府的銀行”

D.“監(jiān)管的銀行”

【答案】：D

44、證券金融公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定：凈資本與各項風(fēng)

險資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于（）O

A.50%

B.60%

C.80%

D.100%

【答案】：D

45、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件

不包括（）。

A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份有限公司

B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

C.最近2個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣

5000萬元或者最近2個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元

D.發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更

【答案】：C

46、相對于創(chuàng)業(yè)板市場，資本市場最重要的組成部分是（）。

A.主板市場

B.中小板市場

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.券商柜臺市場

【答案】：A

47、股份公司自身的經(jīng)營現(xiàn)狀和（）是股票價格的基石。

A.股票價值

B.發(fā)展前景

C.股票份額

D.以上都不對

【答案】：B

48、根據(jù)現(xiàn)代風(fēng)險管理基本理念，下列關(guān)于金融機構(gòu)風(fēng)險管理的說法,

錯誤的是（）

A.風(fēng)險管理進(jìn)入現(xiàn)代金融機構(gòu)戰(zhàn)略管理的層面，超越了保駕護(hù)航的范

疇

B.現(xiàn)代金融機構(gòu)的企業(yè)本質(zhì)在于承擔(dān)和管理風(fēng)險，并實現(xiàn)風(fēng)險換收益

C.風(fēng)險管理是現(xiàn)代金融機構(gòu)的核心競爭力

I）.金融機構(gòu)風(fēng)險管理進(jìn)入到以內(nèi)部控制為主要內(nèi)容的現(xiàn)代風(fēng)險管理階

段

【答案】：D

49、基金管理人由依法設(shè)立的（）擔(dān)任。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.信托投資公司

D.基金管理公司

【答案】：D

50、（）是對上市公司日常監(jiān)管的主要內(nèi)容。

A.信息披露的監(jiān)管

B.公司治理監(jiān)管

C.并購重組監(jiān)管

D.公司合并監(jiān)管

【答案】：A

51、目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各

類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上可上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù),

它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。

A.保險公司

B.證券交易所

C.商業(yè)銀行

D.中央銀行

【答案】：C

52、有資格申請加入我國憑證式國債承銷團(tuán)資格的是（）。

A.僅商業(yè)銀行

B.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行

C.商業(yè)銀行、郵政儲蓄銀行和信托機構(gòu)

D.僅信托機構(gòu)

【答案】：B

53、判斷股票的流動性強弱主要分析的方面不包括（）。

A.市場深度

B.報價緊密度

C.股票的價格

D.股票的價格彈性或者恢復(fù)能力

【答案】：C

54、代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)即俗稱的（）。

A.主板市場

B.創(chuàng)業(yè)板市場

C.二板市場

I）.三板市場

【答案】：D

55、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可簽

訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具，說的是金融衍生工具哪個特

征（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動性

D.不確定性或高風(fēng)險性

【答案】：B

56、關(guān)于證券公司資產(chǎn)管理計劃，下列說法中正確的是（）。

A.資產(chǎn)管理計劃應(yīng)當(dāng)以公開方式向合格投資者募集

B.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、銷售機構(gòu)可以通過傳播媒體方式向不特定對象

宣傳資產(chǎn)管理計劃

C.證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得設(shè)立多個資產(chǎn)管理計劃，同時投資于同一非

標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

D.同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)指單一主體的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，不包含關(guān)聯(lián)方的非

標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)

【答案】：C

57、下列關(guān)于金融期權(quán)的說法中錯誤的是（）。

A.波動率與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系

B.到期期限與認(rèn)購、認(rèn)沽期權(quán)價值均為正相關(guān)關(guān)系

C.標(biāo)的證券價格與認(rèn)購期權(quán)價值為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)沽期權(quán)價值為負(fù)

相關(guān)關(guān)系

D.市場無風(fēng)險利率與認(rèn)沽期權(quán)為正相關(guān)關(guān)系，與認(rèn)購期權(quán)為負(fù)相關(guān)關(guān)

系

【答案】：D

58、（）通常由投資銀行發(fā)行，該權(quán)證所認(rèn)兌的股票不是新發(fā)

行的股票，而是已在市場上流通的股票，不會增加股份公司的股本。

A.認(rèn)股權(quán)證

B.備兌權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證

D.認(rèn)沽權(quán)證

【答案】：B

59、以下不屬于中央銀行的職能的是（）。

A.發(fā)行的銀行

B.企業(yè)的銀行

C.銀行的銀行

D.政府的銀行

【答案】：B

60、證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度不包括（）o

A.證券實名制

B.貨銀對付的交收制度

C.凈額結(jié)算制度

D.統(tǒng)一結(jié)算制度

【答案】：D

61、股票是一種資本證券，它屬于（）。

A.實物資本

B.真實資本

C.虛擬資本

D.風(fēng)險資本

【答案】：C

62、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。

A.B股

B.A股

C.H股

D.S股

【答案】：A

63、在基金運作過程中涉及的費用可以分為兩大類：一類是在（）

過程中發(fā)生的費用；另一類是在（）過程中發(fā)生的費用。

A.基金申購，基金贖回

B.基金管理，基金托管

C.基金銷售，基金管理

D.基金交易，基金運作

【答案】：C

64、連續(xù)競價時，確認(rèn)成交價格的原則不包括（）。

A.買人申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的

最高買人申報價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的

最低賣出申報價格先成交價

C.最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

D.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價時，以即時揭示的最

高買人申報價格為成交價

【答案】：A

65、通過向社會公開發(fā)行一種憑證來籌集資金，并將資金用于證券投

資的集合投資制度指的是（）。

A.股票

B.債券

C.投資基金

D.公開市場業(yè)務(wù)

【答案】：C

66、股票以低于面值的價格發(fā)行，被稱為（）。

A.溢價發(fā)行

B.折價發(fā)行

C.平價發(fā)行

D.配額發(fā)行

【答案】：B

67、在（）中，投資者可以在交易時間內(nèi)以ETF指定的一籃子股

票申購ETF份額或以ETF份額贖回一籃子股票。

A.一級市場

B.二級市場

C.一級市場或二級市場

D.一級市場與一級市場

【答案】：A

68、證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的（）提取風(fēng)險準(zhǔn)備金。

中國證監(jiān)會可以根據(jù)防范證券金融公司風(fēng)險的需要調(diào)整提取比例。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B

69、下列不屬于國債銷售價格影響因素的是（）。

A.市場利率

B.承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

C.流通市場中可比國債的收益率水平

D.人民幣匯率

【答案】：D

70、對涉及證券交易的相關(guān)工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽

造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，處（）的罰款。

A.2萬元以上8萬元以下

B.3萬元以上8萬元以下

C.2萬元以上10萬元以下

D.3萬元以上10萬元以下

【答案】：D

71、（）是指從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的人員為證券投資人或者客戶提供證券

投資分析、預(yù)測或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

【答案】：D

72、投資人認(rèn)購開放式基金，一般通過基金管理人或管理人委托的商

業(yè)銀行、證券公司等基金銷售機構(gòu)辦理。擬進(jìn)行基金投資的投資人，

必須先開立（）和（）。

A.基本賬戶一般賬戶

B.基金賬戶資金賬戶

C.基金賬戶債券賬戶

I）.基本賬戶專項賬戶

【答案】：B

73、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說法，錯誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易買賣雙方成交后可約定在未來的某一時刻辦理交收手續(xù)

B.現(xiàn)券交易也稱為債券的即期交易

C.現(xiàn)券買入者付出資金并得到證券

D.現(xiàn)券賣出者交付證券并得到資金

【答案】：A

74、間接融資相對集中于銀行或非銀行金融機構(gòu)，國家對金融機構(gòu)的

管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營也多采取穩(wěn)健方針，一些國家

還實行了存款保險制度，這反映出間接融資具有（）的特點。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對集中性

C.融資信譽的差異性相對較小

D.可逆性

【答案】：C

75、股票是一種（）。

A.受益憑證

B.債權(quán)憑證

C.收益憑證

D.所有權(quán)憑證

【答案】：D

76、證券市場正常運行的基礎(chǔ)是（）。

A.證券從業(yè)者的自我管理

B.國家對證券市場的監(jiān)管

C.穩(wěn)定的市場價格

I）.完善的市場監(jiān)管體系

【答案】：A

77、（）年，為應(yīng)對國際金融危機，增強地方安排配套資金和擴大政

府投資的能力，根捱《中華人民共和國預(yù)算法》特別條款規(guī)定，國務(wù)

院決定，在規(guī)?？刂频那疤嵯略试S地方政府發(fā)行債券。

A.2008

B.2009

C.2010

D.2011

【答案】：B

78、為各類封閉式投資基金提供上市渠道的市場是（）。

A.主板市場

B.另類投資市場

C.專業(yè)證券市場

D.專業(yè)基金市場

【答案】：D

79、按照面值貨幣與發(fā)行債券市場的關(guān)系，國際債券可分為（）

和（）。

A.外國債券-日本債券

B.外國債券-歐洲債券

C.歐洲債券-亞洲債券

D.歐洲債券-日本債券

【答案】：B

80、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該

上市公司股份總數(shù)的（）。

A.20%

B.10%

C.40%

D.30%

【答案】：D

81、在美國，可將（）視為無風(fēng)險利率。

A.長期國債利率

B.短期國庫券利率

C.一年期存款利率

D.一年期貸款利率

【答案】：B

82、按照權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為（）。

A.股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證

B.認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證

C.認(rèn)購權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證

D.平價權(quán)證、價內(nèi)權(quán)證和價外權(quán)證

【答案】：A

83、（）是指注冊地在我國內(nèi)地，上市地在我國香港的外資股。

A.H股

B.N股

C.S股

D.L股

【答案】：A

84、下列說法正確的是（）。

A.證券公司未能做到資本約束或內(nèi)控有力仍可設(shè)立另類子公司

B.證券公司以自有資金全資設(shè)立另類子公司

C.證券公司采用股份代持方式與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司

D.每家證券公司設(shè)立的另類子公司原則上不超過2家

【答案】：B

85、派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利，是指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將（）的部分

或全部發(fā)放給股東。

A.盈余公積和上期應(yīng)付利潤

B.盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤

C.利息和上期應(yīng)付利潤

D.利息和當(dāng)期應(yīng)付利潤

【答案】：B

86、我國證券業(yè)在5年過渡期對外開放期間，允許外國機構(gòu)設(shè)立合營

公司，從事國內(nèi)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過（），加入后

3年內(nèi)，外資比例不超過（）。

A.33%>49%

B.30%,50%

C.35%、45%

D.33%,50%

【答案】：A

87、以下關(guān)于多層次資本市場的意義表述錯誤的是（）

A.有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型

B.有利于調(diào)動民間資本的積極性，轉(zhuǎn)儲蓄為投資，提升服務(wù)實體經(jīng)濟

的能力

C.有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制，提高間接融資比重，防范和化解經(jīng)濟風(fēng)

險

D.有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

【答案】：C

88、股票最基本的特征為（）。？

A.流動性

B.收益性

C.風(fēng)險性

D.參與性

【答案】：B

89、根據(jù)《證券法》第八十八條規(guī)定，證券公司向投資者銷售證券、

提供服務(wù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定如實說明證券、服務(wù)的重要內(nèi)容，充分揭

示（）。

A.投資收益

B.投資風(fēng)險

C.投資義務(wù)

D.投資評估

【答案】：B

90、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是（）。

A.委托與受托的關(guān)系

B.相互制衡的關(guān)系

C.監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系

D.管理與被管理的關(guān)系

【答案】：B

91、按照市場功能的不同，資本市場可分為（）。

A.股票市場和發(fā)行市場

B.發(fā)行市場和交易市場

C.基金市場和交易市場

D.場外市場和發(fā)行市場

【答案】：B

92、（）是衡量一個基金經(jīng)營業(yè)績的主要指標(biāo)。

A.基金資產(chǎn)凈值

B.基金資產(chǎn)總值

C.基金份額凈值

D.基金總份額

【答案】：C

93、下列關(guān)于國際債券的說法，有誤的是（）。

A.國際債券籌集資金的來源比國內(nèi)債券廣泛

B.國際債券的發(fā)行規(guī)模一般都比較大

C.發(fā)行人籌集到的資金是一種可通用的自由外匯資金

D.到期不支付本息風(fēng)險是國際債券的重要風(fēng)險

【答案】：D

94、國際債券是指一國借款人在國際證券市場上以（）為面值、向外

國投資者發(fā)行的債券。

A.本國貨幣

B.外國貨幣

C.國際儲備

D.特別提款權(quán)

【答案】：B

95、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須

有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主辦券商為其提供做市報價服

務(wù)。？

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B

96、基金管理費率通常與基金規(guī)模成（）與風(fēng)險成（）。

A.正比；正比

B.正比；反比

C.反比；反比

D.反比；正比

【答案】：D

97、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟指標(biāo)分類中的（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：C

98、中國證券業(yè)協(xié)會依法對證券評級業(yè)務(wù)活動進(jìn)行（）管理。

A.自律

B.監(jiān)督

C.備案

D.審批

【答案】：A

99、普通股票和優(yōu)先股票的關(guān)鍵區(qū)別在于，它們在公司盈利分配中的

參與程度和在盈利分配中的（）。

A.先后順序不同

B.持股人身份不同

C.持股金額不同

D.優(yōu)先級別不同

【答案】：D

100、可以對將來的經(jīng)濟狀況提供預(yù)示性信息的經(jīng)濟指標(biāo)被稱為

（）O

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

I）.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：A

10k下列關(guān)于風(fēng)險容忍度的說法，正確的是（）。

A.風(fēng)險容忍度是戰(zhàn)略性的

B.風(fēng)險容忍度通過采取“自下而上”和“自上而下”相結(jié)合的方式設(shè)

定

C.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的具體體現(xiàn)

D.風(fēng)險偏好是風(fēng)險容忍度的進(jìn)一步量化和細(xì)化

【答案】：B

102、美國證券市場的主板市場是以（）為核心的全國性證券交

易市場。

A.納斯達(dá)克證券交易所

B.紐約證券交易所

C.芝加哥證券交易所

I）.休斯敦證券交易所

【答案】：B

103、下列關(guān)于遠(yuǎn)期交易和期貨交易的區(qū)別，說法錯誤的是（）。

A.期貨合約在交易所內(nèi)交易，具有公開性

B.遠(yuǎn)期合約的所有事項都要由交易雙方協(xié)商確定

C.遠(yuǎn)期合約無價格風(fēng)險

D.期貨合約存在信用風(fēng)險

【答案】：D

104、證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家另類子公司乙，下列甲、乙的做法錯誤

的是（）。

A.甲采用股份代持方式與丁公司共同出資設(shè)立乙

B.乙不得融資

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任的出資人

D.丙不得對外提供擔(dān)保

【答案】：A

105、以下不屬于重大違法類強制退市的情形是（）。

A.上市公司存在欺詐發(fā)行且嚴(yán)重影響上市地位

B.上市公司有重大信息披露違法且嚴(yán)重影響上市地位

C.上市公司有其他嚴(yán)重?fù)p害證券市場秩序的重大違法行為且嚴(yán)重影響

上市地位

D.上市公司有違規(guī)交易行為，但不影響上市地位的

【答案】：D

106、公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計債券余額不超過

公司凈資產(chǎn)的（）。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：C

107、證券公司次級債務(wù)，其期限在（）（含）以上的次級債務(wù)為

長期次級債務(wù)。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：A

108、一般來說，公司的盈利水平和股票投資價值的關(guān)系是（）。

A.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者同時發(fā)生

B.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格上漲，兩者不完全同時發(fā)生

C.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者同時發(fā)生

D.預(yù)期公司盈利增加，股票市場價格下降，兩者不完全同時發(fā)生

【答案】：B

109、（）的基本特征是，在現(xiàn)貨市場和期貨市場對同一種類的商品同

時進(jìn)行數(shù)量相等但方向相反的買賣活動，即在買進(jìn)或賣出現(xiàn)貨的同時,

在期貨市場上賣出或買進(jìn)同等數(shù)量的期貨。

A.股指期貨對沖

B.商品期貨對沖

C.套期保值

D.期權(quán)對沖

【答案】：C

110、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請在上

海證券交易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括（）。

A.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件

B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬元

C.首次公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超

過人民幣4億元的首次公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.市值及財務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B

111、按照《關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點的通知》，國債預(yù)發(fā)行的日期為

（）

A.招標(biāo)日前4個至2個法定工作日

B.招標(biāo)日前4個至1個法定工作日

C.招標(biāo)日前5個至1個法定工作日

D.招標(biāo)日前5個至2個法定工作日

【答案】：B

112、首次公開發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件

不包括（）。

A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營時間在三年以上的股份責(zé)任有限公司

B.最近一期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

C.最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計超過人民幣

3000萬元

D.發(fā)行人最近三年的實際控制人沒有發(fā)生變更

【答案】：C

113、標(biāo)志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市

場由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國務(wù)院證券管理委員會和中國證券監(jiān)督管理委員會成立

B.中國銀行監(jiān)督委員會成立

C.輟行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A

114、下列屬于國有股權(quán)組成部分的是（）.

A.法人股

B.國家股

C.社會公眾股

D.外資股

【答案】：B

115、關(guān)于中央銀行的主要職能，下列說法錯誤的是。

A.發(fā)行的銀行

B.貨幣政策職能與金融監(jiān)管日益融合

C.銀行的銀行

D.政府的銀行

【答案】：B

116、投資機構(gòu)本身通過（）從各個方面規(guī)范自己的投資行為，保護(hù)客

戶的利益，維護(hù)自己在社會上的信譽。

A.自律管理

B.科學(xué)管理

C.廉潔自律

D.規(guī)避監(jiān)管

【答案】：A

117、證券市場正常運行的基礎(chǔ)是（）。

A.證券從業(yè)者的自我管理

B.國家對證券市場的監(jiān)管

C.穩(wěn)定的市場價格

D.完善的市場監(jiān)管體系

【答案】：A

118、做市商通過（）向市場提供流動性服務(wù)。

A.發(fā)布買賣雙向報價

B.發(fā)布唯一報價

C.發(fā)布證券交易的賣價

D.發(fā)布證券交易的買價

【答案】：A

119、以下對基金資產(chǎn)估值的基本原則說法錯誤的是（）°

A.對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負(fù)債報價的投資品種，在估

值日有報價的，除會計準(zhǔn)則規(guī)定的例外情況外，應(yīng)將該報價不加調(diào)整

地應(yīng)用于該資產(chǎn)或負(fù)債的公允價值計量

B.對不存在活躍市場的投資品種，應(yīng)采取在當(dāng)前情況下適用并且可利

用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術(shù)確定公允價值

C.如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上

的，應(yīng)對估值進(jìn)行調(diào)整并確認(rèn)公允價值

D.對存在活躍市場的投資品種，估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生

影響公允價值計量的重大事件的，應(yīng)采用適用的估值技術(shù)確定公允價

值

【答案】：D

120、下面對證券公司表述錯誤的是（）。

A.證券公司是證券市場的主要中介機構(gòu)

B.證券公司提供的服務(wù)具有專業(yè)性

C.證券公司本身無法在證券市場進(jìn)行投資

I）.證券公司可以為投資者提供金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)

【答案】：C

121、SPV是對（）的簡稱。

A.發(fā)起人

B.承銷商

C.受托人

D.特殊目的機構(gòu)

【答案】：D

122、不屬于證券服務(wù)機構(gòu)的是（）。

A.審計所

B.投資咨詢機構(gòu)

C.會計師事務(wù)所

D.資產(chǎn)評估機構(gòu)

【答案】：A

123、基金監(jiān)管的意義在于維護(hù)證券市場的良好秩序，提高證券市場效

率和保護(hù)（）的利益

A.基金服務(wù)機構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：D

124、同一境內(nèi)機構(gòu)投資者管理的全部基金、集合計劃持有的任何一只

境外基金，不得超過該境外基金總份額的（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：D

125、K線理論、切線理論、波浪理論和循環(huán)周期理論是股票分析方法

中的（）

A.基本分析法

B.技術(shù)分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B

126、下列不屬于委托執(zhí)行內(nèi)容的是（）。

A.申報原則

B.申報方式

C.申報時間

D.申報金額

【答案】：D

127、基金資產(chǎn)不能運用于（）。

A.已上市股票

B.非上市股票

C.已上市交易的債券

D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

【答案】：B

128、傳統(tǒng)的交易所債券市場通常只采用（）的交易方式，即按照

時間優(yōu)先、價格優(yōu)先的原則，由交易系統(tǒng)對投資者買賣指令進(jìn)行匹配,

最后達(dá)成交易。

A.競價撮合

B.場外交易

C.場內(nèi)交易

D.現(xiàn)券交易

【答案】：A

129、電話自動委托是指證券經(jīng)紀(jì)商把普通電話網(wǎng)絡(luò)與()連接

起來，構(gòu)成一個電話自動委托交易系統(tǒng)。

A.自助終端系統(tǒng)

B.客戶端委托系統(tǒng)

C.頁面客戶端系統(tǒng)

D.電腦交易系統(tǒng)

【答案】：D

130、()是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生

的證券。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C

131、()是指依法設(shè)立的從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的法人機構(gòu)，主要包

括證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機構(gòu)等。

A.金融服務(wù)機構(gòu)

B.證券服務(wù)機構(gòu)

C.金融咨詢機構(gòu)

I）.證券咨詢機構(gòu)

【答案】：B

132、按照基金的（）劃分，證券投資基金可分為成長型基金、收

入型基金、平衡型基金。

A.運作方式

B.投資標(biāo)的

C.投資目標(biāo)

D.投資理念

【答案】：C

133、基金管理人與托管人之間是（）的關(guān)系。

A.相互依賴

B.相互促進(jìn)

C.相互競爭

D.相互制衡

【答案】：D

134、為落實“放管服”要求，激發(fā)市場活力，新《證券法》取消了相

關(guān)行政許可，將會計事務(wù)所等證券服務(wù)機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管方式

由（）。

A.資格審批改為禁止從事

B.資格審批改為備案

C.備案改為資格審批

D.備案改為禁止從事

【答案】：B

135、我國貨幣市場基金不得投資于剩余期限高于（）天的債券。

A.463

B.400

C.397

D.497

【答案】：C

136、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理報告中充分披露集合資產(chǎn)管理計劃

參與股指期貨、國債期貨交易的有關(guān)情況，不包括()。

A.投資目的

B.持倉情況

C.損益情況

D.個人家庭情況

【答案】：D

137、企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券后，資本充足率不低于

()O

A.10%

B.5%

C.30%

D.20%

【答案】：A

138、()是指基金經(jīng)理在資產(chǎn)組合管理過程中所采用的某一特

定方式或投資目標(biāo)，是嚴(yán)格按照承諾對資產(chǎn)進(jìn)行配置以獲取預(yù)期收益

的投資戰(zhàn)略或計劃。

A.基金投資風(fēng)格

B.基金投資理念

C.基金投資管理

D.基金投資流程

【答案】：A

139、違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可

以對有關(guān)責(zé)任人員采取（）年的證券市場禁入措施。

A.1?3

B.2?5

C.3?5

D.1?5

【答案】：C

140、送股實質(zhì)上是留存利潤的（）。

A.重新分配

B.分散化和凝固化

C.凝固化和資本化

D.二次分配

【答案】：C

141、下列對于風(fēng)險準(zhǔn)備金策略的說法中，錯誤的是（）。

A.風(fēng)險準(zhǔn)備金策略，是指金融機構(gòu)針對風(fēng)險事件發(fā)生的可能性提取足

夠的準(zhǔn)備性資金，以保證損失發(fā)生之后能夠很快被吸收，從而保障金

融機構(gòu)仍然能夠正常運行

B.風(fēng)險準(zhǔn)備金策略與風(fēng)險補償策略密切聯(lián)系，因為持有風(fēng)險準(zhǔn)備金的

成本是通過風(fēng)險定價機制來獲得合理補償?shù)?/p>

C.風(fēng)險補償?shù)膬?nèi)容中既要包括預(yù)期損失，也要包括資本成本

D.風(fēng)險存在價值，但承擔(dān)風(fēng)險并非一定要求獲得風(fēng)險回報

【答案】：D

142、一般來說，證券買賣委托受理過程不包括（）o

A.驗證

B.審單

C.查驗資金及證券

D.審查客戶的證券投資風(fēng)險承受能力

【答案】：D

143、金融租賃公司和汽車金融公司發(fā)行金融債券的條件包括：最近

（）平均可分配利潤足以支付所發(fā)行金融債券1年的利息。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C

144、基金信息披露義務(wù)人不包括（）。

A.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：B

145、以下關(guān)于存款準(zhǔn)備金制度說法錯誤的是（）。

A.準(zhǔn)備金比例與銀行可用貸款資金是正向相關(guān)關(guān)系

B.存款派生能力與存款準(zhǔn)備金比例是負(fù)向變動關(guān)系

C.存款準(zhǔn)備金的高低影響貨幣的供應(yīng)量

D.存款準(zhǔn)備金制度是銀行創(chuàng)造信用貨幣的基本前提條件

【答案】：A

146、（）是地方政府根據(jù)本地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和資金需求狀況，以

承擔(dān)還本付息責(zé)任先前提，向社會籌集資金的債務(wù)憑證。

A.中央政府債券

B.地方政府債券

C.普通債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

【答案】：B

147、下面關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)說法不正確的是（）。

A.屬于場外交易市場

B.可以采用無紙化的公開轉(zhuǎn)讓形式

C.主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)

D.設(shè)立伊始，分設(shè)創(chuàng)新層和基礎(chǔ)層兩個層次

【答案】：A

148、企業(yè)年金基金財產(chǎn)以投資組合為單位按照（）計算。

A.歷史價值

B.公允價值

C.市場價值

D.賬面價值

【答案】：B

149、經(jīng)常采用的貨幣政策中介目標(biāo)不包括（）。

A.銀行信貸規(guī)模

B.貨幣供應(yīng)量

C.長期利率

D.銀行準(zhǔn)備金

【答案】：D

150、（）是指美國的證券中央保管和清算機構(gòu)，負(fù)責(zé)ADR的保管

和清算。

A.存券銀行

B.托管銀行

C.中央存托公司

D.中央銀行

【答案】：C

151、市政債券的類別不包括（）。

A.美國聯(lián)邦政府債券

B.普通責(zé)任債券

C.收益?zhèn)?/p>

D.通道收益?zhèn)?/p>

【答案】：A

152、中證指數(shù)有限公司是由（）。

A.上海證券交易所出資成立

B.深圳證券交易所出資成立

C.上海證券交易所和深圳證券交易所共同出資成立

I）.上海證券交易所、深圳證券交易所和香港證券交易所共同出資成立

【答案】：C

153、下列關(guān)于城市商業(yè)銀行特點的說法，錯誤的是（）

A.通常在特定區(qū)域從事商業(yè)銀行業(yè)務(wù)

B.依靠地域優(yōu)勢與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展水平

C.各項業(yè)務(wù)均衡發(fā)展

D.主要針對當(dāng)?shù)仄髽I(yè)和居民需求提供金融服務(wù)。

【答案】：C

154、對理事會人員構(gòu)成的表述不正確的是（）。

A.會員理事會由7到13人組成

B.非會員理事人數(shù)不少于理事會員總數(shù)的1/3,不超過理事會員總數(shù)的

1/2

C.理事每屆任期3年，會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生

D.非會員理事由證券交易所聘任

【答案】：D

155、以下（）類股東及其行動人持股超過5%的股份，不會被

視為非自由流通股本。

A公司創(chuàng)建者

B.證券投資公司

C.國有股份

D.戰(zhàn)略投資者

【答案】：B

156、我國的證券登記結(jié)算制度不包括（）

A.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度

B.證券實名制

C.無負(fù)債結(jié)算制度

D.結(jié)算證券和資金的專用性制度

【答案】：C

157、中國金融監(jiān)管“一行三會”的格局形成的標(biāo)志性事件是（）o

A.中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會成立

B.中國證監(jiān)會成立

C.中國證券業(yè)協(xié)會成立

D.中國人民銀行成立

【答案】：A

158、公司凈資產(chǎn)是公司資產(chǎn)總額減去負(fù)債總額后的凈值，從會計角度

說，等于（）。

A.股東利潤

B.股東收益

C.股東權(quán)益價值

D.股東紅利

【答案】：C

159、在中國香港，基礎(chǔ)貨幣的組成部分不包括（）。

A.已發(fā)行負(fù)債證明書和由政府發(fā)行的紙幣及硬幣

B.掛牌銀行在香港金融管理局的結(jié)算賬戶結(jié)余總額

C.未償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額

D.已償還外匯基金票據(jù)和債權(quán)總額

【答案】：D

160、我國債券市場分為場內(nèi)市場和場外市場，其中市場參與者限定為

機構(gòu)的是（）。

A.銀行間市場

B.銀行間柜臺市場

C.場內(nèi)市場

D.場外債券零售市場

【答案】：A

161、我國證券基金行業(yè)的自律性組織是（）o

A.證券交易所

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

162、涉及證券市場的法律法規(guī)中，行政法規(guī)是由（）制定并頒布的。

A.全國人民代表大會

B.國務(wù)院

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.證券監(jiān)管部門

【答案】：B

163、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，區(qū)域性股權(quán)市場具有限制條件，投資者買入后賣

出或者賣出后買入同一證券的時間間隔不得少于（）個交易日。

A.3

B.4

C.5

D.10

【答案】：C

164、期貨對沖交易以（）的方式結(jié)束交易。

A.實物交割

B.現(xiàn)金交割

C.結(jié)清差價

D.對沖平倉

【答案】：C

165、（）是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)（或

約定日期）享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)

利的契約。

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融期權(quán)

C.金融期貨

I）.金融互換

【答案】：B

166、證券公司發(fā)行短期融資券實行余額管理，待償還短期融資券余額

不超過凈資本的（），在此范圍內(nèi)，證券公司自主確定每期短期

融資券的發(fā)行規(guī)模。

A.40%

B.50%

C.60%

D.70%

【答案】：C

167、我國證券交易所的決策機構(gòu)是（）o

A.會員大會

B.監(jiān)察委員會

C.理事會

D.總經(jīng)理辦公室

【答案】：C

168、在我國，封閉式基金的交割與資金交收實行（）制度。

A.T+2

B.T+0

C.T+7

D.T+1

【答案】：D

169、資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始權(quán)益人是資

產(chǎn)證券化的（）。

A.資金和資產(chǎn)存管機構(gòu)

B.發(fā)起人

C.信用增級機構(gòu)

D.特定目的受托人

【答案】：B

170.根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人申

請在上海證券交易所科創(chuàng)板上市，應(yīng)當(dāng)符合相關(guān)的條件。下列說法中,

錯誤的是（）。

A.發(fā)行后股本總額不低于人民幣2000萬元

B.公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上

C.公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上

D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定的發(fā)行條件

【答案】：A

171、下列關(guān)于人民幣債券發(fā)行的說法中錯誤的是（）。

A.人民幣債券發(fā)行結(jié)束后，經(jīng)相關(guān)市場監(jiān)督管理部門批準(zhǔn)，可以交易

流通

B.經(jīng)國家外匯管理局批準(zhǔn)，國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券所籌集的資

金可以購匯匯出境外使用

C.發(fā)行人應(yīng)向國家外匯管理局說明購匯匯出境外使用的資金的真實用

途

D.國際開發(fā)機構(gòu)發(fā)行人民幣債券工作文本語言應(yīng)為外文

【答案】：D

172、期權(quán)價格變化為0.02.無風(fēng)險利率變化為0.01。Rho=（）o

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：B

173、（）交易機制的特點是能夠在交易過程中反映更多的市場

價格信息。

A.定期交易

B.連續(xù)交易

C.指令驅(qū)動

D.報價驅(qū)動

【答案】：B

174、以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約的風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍

生工具屬于（）

A.信用衍生工具

B.利率衍生工具

C.股權(quán)類衍生工具

D.貨幣衍生工具

【答案】：A

175、資信評級機構(gòu)和資產(chǎn)評估機構(gòu)均屬于（）機構(gòu)。

A.證券服務(wù)

B.投資咨詢

C.資產(chǎn)管理

D.證券代理

【答案】：A

176、按照中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行

規(guī)定》，可交換債券的期限最短為（），最長為（）。

A.6個月；1年

B.6個月；6年

C.1年；6年

D.1年；10年

【答案】：C

177、反映一家公司的股權(quán)價值對其銷售收入的倍數(shù)的指標(biāo)是（）。

A.市凈率倍數(shù)

B.市盈率倍數(shù)

C.市銷率倍數(shù)

D.企業(yè)價值/息稅前利潤倍數(shù)

【答案】：C

178、中央銀行票據(jù)，是央行為調(diào)節(jié)基礎(chǔ)貨幣而直接面向公開市場業(yè)務(wù)

一級交易商發(fā)行的短期債券，期限通常在（）。

A.3個月到3年

B.3個月到6個月

C.6個月到3年

D.3個月到1年

【答案】：A

179、運用組合投資策略，可以降低甚至消除（）。

A.市場風(fēng)險

B.非系統(tǒng)風(fēng)險

C.系統(tǒng)風(fēng)險

D.政策風(fēng)險

【答案】：B

180、股票是（），應(yīng)具備《公司法》規(guī)定的有關(guān)內(nèi)容，如果缺少規(guī)定

的要件，股票就無法律效力。

A.證權(quán)證券

B.要式證券

C.資本證券

D.綜合權(quán)利證券

【答案】：B

181、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場內(nèi)交易員進(jìn)行申報的情況下，場內(nèi)交易員操

作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

A.在當(dāng)天交易時間結(jié)束前

B.在一個工作日內(nèi)

C.立即

D.在一個交易日內(nèi)