2026年期貨從業(yè)資格《期貨法律法規(guī)》考前點(diǎn)題卷一[單選題]1.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之（江南博哥）日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A.3B.5C.7D.10正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]2.因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，()。A.應(yīng)當(dāng)由期貨經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)責(zé)任B.應(yīng)當(dāng)由客戶承擔(dān)責(zé)任C.應(yīng)當(dāng)由交易的對(duì)手方承擔(dān)責(zé)任D.應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效給客戶造成經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)無效行為與損失之間的因果關(guān)系確定責(zé)任的承擔(dān)。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]3.為有效防范客戶結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司引入()，用以刻畫客戶的風(fēng)險(xiǎn)水平，其計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)為（客戶持倉(cāng)保證金/客戶權(quán)益）×100%。A.在險(xiǎn)價(jià)值B.凈資本C.風(fēng)險(xiǎn)度D.凈資產(chǎn)正確答案：C參考解析：為有效防范客戶結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司引入了風(fēng)險(xiǎn)度等指標(biāo)，用以刻畫客戶的風(fēng)險(xiǎn)水平，風(fēng)險(xiǎn)度=（客戶持倉(cāng)保證金/客戶權(quán)益）×100%，C選項(xiàng)正確，故本題答案選C。[單選題]4.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，()應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估。A.期貨交易所B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)了解的投資者信息，結(jié)合問卷評(píng)估結(jié)果，對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行綜合評(píng)估。[單選題]5.期貨公司單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到()以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.2%B.5%C.3%D.6%正確答案：B參考解析：期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn):（1）變更控股股東、第一大股東;（2）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的（B選項(xiàng)正確）。除上述規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]6.從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。A.半年B.一年C.周D.月正確答案：A參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。[單選題]7.甲某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間因違法違紀(jì)被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，從認(rèn)定之日起()年內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲某擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A.半B.1C.2D.3正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]8.期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，申請(qǐng)日前()個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合監(jiān)管要求。A.12B.6C.24D.3正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，期貨公司申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是，申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合監(jiān)管要求。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]9.某期貨交易所要在A城市設(shè)立分所，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)C.財(cái)政部D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。故本題選A選項(xiàng)?！緲分R(shí)】財(cái)政部是國(guó)家主管財(cái)政收支、財(cái)稅政策、國(guó)有資本金基礎(chǔ)工作的宏觀調(diào)控部門。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。[單選題]10.根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》，期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的()，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。A.交易賬戶和客戶編碼B.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施C.客戶資產(chǎn)D.工作人員工資和勞務(wù)合同正確答案：C參考解析：期貨公司終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。[單選題]11.()應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)信息。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)各派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.保證金監(jiān)控中心正確答案：C參考解析：協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新從業(yè)資格注冊(cè)、誠(chéng)信記錄等信息。[單選題]12.下列人員中，()屬于期貨公司高級(jí)管理人員。A.獨(dú)立董事B.董事C.監(jiān)事D.實(shí)際履行副總經(jīng)理職務(wù)的人員正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：高級(jí)管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官等經(jīng)理層人員，財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤：屬于董事會(huì)成員選項(xiàng)C錯(cuò)誤：屬于監(jiān)事會(huì)成員[單選題]13.下列關(guān)于社會(huì)團(tuán)體法人的說法中，錯(cuò)誤的是()。A.依法取得法人資格B.由一定數(shù)量的成員自愿組成C.獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)D.以營(yíng)利為目的正確答案：D參考解析：所謂社會(huì)團(tuán)體法人，是指為了共同目的，由一定數(shù)量的成員自愿組成（B選項(xiàng)正確），并依法取得法人資格的具有民事權(quán)利能力和民事行為能力（AC選項(xiàng)正確），依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的社會(huì)組織。社會(huì)團(tuán)體法人有如下特點(diǎn)：一是依法成立。二是有必要的財(cái)產(chǎn)和經(jīng)費(fèi)。三是有自己的名稱、組織機(jī)構(gòu)和場(chǎng)所。四是能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。五是不以營(yíng)利為目的，即社會(huì)團(tuán)體法人具有非營(yíng)利性（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題答案選D。[單選題]14.期貨公司的居間人最多可以與()家期貨公司簽訂居間合同。A.1B.2C.3D.4正確答案：C參考解析：C選項(xiàng)正確，要求居間人可同時(shí)與不超過三家期貨公司簽訂居間合同。此外，有違規(guī)違法記錄、受到行政處罰、具有利益沖突的相關(guān)責(zé)任人不能成為期貨公司居間人。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]15.期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。A.繳納國(guó)家稅款B.發(fā)放工作人員的工資和福利C.擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模D.保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于保證期貨交易場(chǎng)所、設(shè)施的運(yùn)行和改善。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]16.期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，下列說法正確的是()。A.期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任B.期貨交易所用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金承擔(dān)責(zé)任C.期貨交易所承擔(dān)部分賠償責(zé)任D.客戶不承擔(dān)責(zé)任正確答案：A參考解析：期貨交易所依據(jù)有關(guān)規(guī)定對(duì)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)的異常情況采取合理的緊急措施造成客戶損失的，期貨交易所不承擔(dān)賠償責(zé)任。[單選題]17.下列人員中，可以擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是()。A.在期貨公司任職的人員B.在期貨公司前5名股東單位任職的人員C.為期貨公司提供法律服務(wù)的人員D.在其他期貨公司擔(dān)任獨(dú)立董事的人員正確答案：D參考解析：下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事:（1）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員（A選項(xiàng)不符合題意）;（2）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員:持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)（B選項(xiàng)不符合題意）;（3）直接或間接持有上市期貨公司已發(fā)行股份1%以上或者是上市期貨公司前10名股東中的自然人股東及其近親屬;（4）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬（C選項(xiàng)不符合題意）;（5）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項(xiàng)所列舉情形之一的人員;（6）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員;（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。D選項(xiàng)符合題意，符合任職條件的人員最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]18.期貨公司對(duì)其分支機(jī)構(gòu)的管理，下列說法正確的是()。A.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂委托合同，將分支機(jī)構(gòu)委托給他人經(jīng)營(yíng)管理B.實(shí)行集中統(tǒng)一管理C.經(jīng)協(xié)商一致，簽訂租賃合同，將分支機(jī)構(gòu)租賃給他人經(jīng)營(yíng)管理D.與他人合資，合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)正確答案：B參考解析：選項(xiàng)B正確，選項(xiàng)ACD錯(cuò)誤：期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，不得與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，不得將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理。[單選題]19.證券公司介紹其控股股東開立期貨賬戶的，()應(yīng)當(dāng)將證券公司控股股東的期貨賬戶信息報(bào)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)備案。A.證券公司或期貨公司B.期貨公司C.證券公司和期貨公司D.證券公司正確答案：D參考解析：證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[單選題]20.要求具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱的期貨公司職位是()。A.經(jīng)理層B.獨(dú)立董事C.副總經(jīng)理D.監(jiān)事正確答案：B參考解析：擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件:（1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱（B選項(xiàng)正確）;（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位;（3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力;（4）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]21.根據(jù)《期貨公司保證金封閉管理辦法》，期貨保證金只能在封閉圈內(nèi)劃轉(zhuǎn)，封閉運(yùn)行。封閉圈內(nèi)賬戶不包括()。A.期貨公司在其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶B.期貨公司在期貨交易所的資金賬戶C.期貨公司保證金賬戶D.期貨公司指定并經(jīng)監(jiān)控中心備案的自有資金賬戶正確答案：D參考解析：期貨公司必須將保證金存放于保證金賬戶（C選項(xiàng)正確）。保證金可以在期貨公司保證金賬戶、期貨公司在期貨交易所指定的存管銀行網(wǎng)點(diǎn)開立專用資金賬戶、期貨公司在期貨交易所及其他期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)（AB選項(xiàng)正確），上述賬戶共同構(gòu)成保證金封閉圈。D選項(xiàng)不包括，故本題答案選D。[單選題]22.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司可以接受以下主體委托其進(jìn)行期貨交易()。A.某國(guó)家機(jī)關(guān)B.某事業(yè)單位的工作人員C.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員正確答案：B參考解析：下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：①國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；②國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；③證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；④未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。[單選題]23.期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)自()之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。A.股東會(huì)決議B.董事會(huì)決議C.變更后的法定代表人任職D.完成工商變更登記正確答案：D參考解析：期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職條件。期貨公司應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[單選題]24.下列關(guān)于申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司必備條件的描述中，錯(cuò)誤的是()。A.主要股東以及實(shí)際控制人最近2年無重大違法違規(guī)記錄B.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程C.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)D.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職條件正確答案：A參考解析：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，并具備下列條件:（1）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程（B選項(xiàng)正確）;（2）主要股東及實(shí)際控制人具有良好的財(cái)務(wù)狀況和誠(chéng)信記錄，凈資產(chǎn)不低于中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，最近3年無重大違法違規(guī)記錄（A選項(xiàng)錯(cuò)誤，并非2年）;（3）注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，且應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳貨幣資本;（4）從事期貨業(yè)務(wù)的人員符合本法規(guī)定的條件，董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備相應(yīng)的任職條件（D選項(xiàng)正確）;（5）有良好的公司治理結(jié)構(gòu)、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和完善的內(nèi)部控制制度;（6）有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所、業(yè)務(wù)設(shè)施和信息技術(shù)系統(tǒng)（C選項(xiàng)正確）;（7）法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]25.按照“違約瀑布”要求，當(dāng)結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約時(shí)，承擔(dān)違約責(zé)任排在最先順序的是()。A.該會(huì)員的自有資金B(yǎng).交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金C.該會(huì)員的保證金D.該會(huì)員的結(jié)算擔(dān)保金正確答案：C參考解析：會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任（C選項(xiàng)正確）；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、結(jié)算交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。[單選題]26.《期貨交易管理?xiàng)l例》自()起正式實(shí)施。A.2007年4月15日B.2002年5月7日C.2007年3月28日D.2003年7月1日正確答案：A參考解析：國(guó)務(wù)院于2007年3月頒布了《條例》，并于當(dāng)年4月15日正式實(shí)施。[單選題]27.下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述錯(cuò)誤的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證B.期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示C.期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》D.《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司自行制定正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D錯(cuò)誤：《指引》和《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（并非期貨公司自己）制定。選項(xiàng)A正確：期貨公司應(yīng)當(dāng)在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。選項(xiàng)B正確：期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示。選項(xiàng)C正確：期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，在為客戶開立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由客戶簽字確認(rèn)，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。[單選題]28.會(huì)員分級(jí)結(jié)算期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人的，債權(quán)人可以請(qǐng)求人民法院凍結(jié)、劃撥以下賬戶中的資金或者有價(jià)證券()。A.非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券B.非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金C.結(jié)算會(huì)員自有賬戶中的資金D.期貨交易所依法向結(jié)算會(huì)員收取的結(jié)算擔(dān)保金正確答案：C參考解析：實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所的結(jié)算會(huì)員為債務(wù)人，債權(quán)人請(qǐng)求凍結(jié)、劃撥結(jié)算會(huì)員以下資金或者有價(jià)證券的，人民法院不予支持：（1）非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）；（2）非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）。C選項(xiàng)正確，可以劃撥結(jié)算會(huì)員中自有賬戶中的資金，D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨交易所依法向結(jié)算會(huì)員收取的結(jié)算擔(dān)保金不可以劃撥。故本題答案選C。[單選題]29.()又稱注意義務(wù)，是指受托人盡心盡力、專業(yè)審慎，始終將投資者的利益最大化作為其受托活動(dòng)的行為準(zhǔn)則。A.忠實(shí)義務(wù)B.信義義務(wù)C.照顧義務(wù)D.勤勉義務(wù)正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，勤勉義務(wù)又稱注意義務(wù)，是指受托人盡心盡力、專業(yè)審慎，始終將投資者的利益最大化作為其受托活動(dòng)的行為準(zhǔn)則。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]30.中國(guó)證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限最長(zhǎng)不超過()。A.1個(gè)月B.1年C.3個(gè)月D.6個(gè)月正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：中國(guó)證監(jiān)會(huì)與當(dāng)事人進(jìn)行溝通協(xié)商的期限為6個(gè)月。經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)溝通協(xié)商的期限，但延長(zhǎng)的期限最長(zhǎng)不超過6個(gè)月。[單選題]31.以下關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的表述，錯(cuò)誤的是()。A.充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，按照客戶要求作出獲利承諾或者保證B.當(dāng)自身利益與客戶的利益存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露C.抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為D.保守客戶的商業(yè)秘密正確答案：A參考解析：期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)規(guī)范有:（1）期貨從業(yè)人員向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（2）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易（C選項(xiàng)正確）;（3）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則（B選項(xiàng)正確）;（4）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益（D選項(xiàng)正確）。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]32.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示應(yīng)當(dāng)采取()形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受。A.面談B.公證C.書面D.電話正確答案：C參考解析：經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)對(duì)投資者進(jìn)行告知、警示，內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，語言應(yīng)當(dāng)通俗易懂;告知、警示應(yīng)當(dāng)采用書面形式送達(dá)投資者，并由其確認(rèn)已充分理解和接受（C選項(xiàng)正確）。故本題選C選項(xiàng)。[單選題]33.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為()辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。A.客戶和非結(jié)算會(huì)員B.客戶C.非結(jié)算會(huì)員D.特別結(jié)算會(huì)員正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，交易結(jié)算會(huì)員期貨公司可以受托為客戶辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，不得接受非結(jié)算會(huì)員的委托為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]34.期貨公司應(yīng)當(dāng)繳納期貨投資者保障基金，但在特定情況下經(jīng)批準(zhǔn)可以暫停繳納。這些特定情形不包括()。A.期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)B.期貨公司當(dāng)年發(fā)生財(cái)務(wù)虧損C.期貨公司遭受不可抗力D.保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)正確答案：B參考解析：有下列情形之一的，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：（一）保障基金總額足以覆蓋市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；（二）期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。當(dāng)前款情形消除后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)恢復(fù)繳納。[單選題]35.期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A.客戶B.期貨交易所C.客戶與期貨公司協(xié)商D.期貨公司正確答案：D參考解析：期貨公司錯(cuò)誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)（D選項(xiàng)正確），并按下列方式分別處理：（一）交易數(shù)量發(fā)生錯(cuò)誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補(bǔ)足或者賠償直接損失；（二）交易價(jià)格超出客戶指令價(jià)位范圍的，交易差價(jià)損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。AC選項(xiàng)錯(cuò)誤，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，和期貨交易所無關(guān)。故答案選D。[單選題]36.期貨投資者保障基金啟動(dòng)資金的來源為()。A.期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).期貨交易所交易手續(xù)費(fèi)C.期貨公司交易手續(xù)費(fèi)D.國(guó)家專項(xiàng)資金正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]37.期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向()報(bào)備。A.遷出地期貨交易所B.擬遷入地期貨交易所C.遷出地工商行政管理機(jī)構(gòu)D.住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第二十六條規(guī)定，期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合業(yè)務(wù)需要，并自完成相關(guān)工商變更登記之日起5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤：期貨交易所主要負(fù)責(zé)期貨交易的組織和管理，并不直接處理期貨公司的行政變更事宜。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：工商行政管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)辦理具體工商變更登記。[單選題]38.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估，劃分所銷售產(chǎn)品或者所提供服務(wù)等級(jí)時(shí)，涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)的，下列表述中正確的是()。A.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估B.可以按照產(chǎn)品或服務(wù)對(duì)應(yīng)的任何一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估C.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最低風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估D.應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行評(píng)估正確答案：A參考解析：涉及投資組合的產(chǎn)品或服務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照產(chǎn)品或服務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估。[單選題]39.有權(quán)指定交割倉(cāng)庫的是()。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所正確答案：D參考解析：期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。交割倉(cāng)庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫不得有下列行為：①出具虛假倉(cāng)單；②違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；③泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；④違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；⑤國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。[單選題]40.關(guān)于期貨公司股東條件，下列表述正確的是()。A.外資企業(yè)不得成為股東B.非金融企業(yè)不得成為主要股東C.自然人不得成為股東D.近3年因重大違法違規(guī)行為受到刑事處罰的法人不得成為主要股東正確答案：D參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，境外機(jī)構(gòu)可以入股期貨公司成為主要股東、控股股東、第一大股東；B選項(xiàng)錯(cuò)誤，非金融企業(yè)可以入股期貨公司成為主要股東或者控股股東、第一大股東；C選項(xiàng)錯(cuò)誤，主要股東可以是自然人、法人或者非法人組織；D選項(xiàng)正確，成為主要股東的法人最近3年不得有因重大違法違規(guī)行為而受到刑事處罰的情形。故本題答案選D。[單選題]41.下列機(jī)構(gòu)的英文簡(jiǎn)稱中，哪一個(gè)是美國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的權(quán)力機(jī)構(gòu)()。A.CFTCB.FIAC.CBOTD.NFA正確答案：A參考解析：在美國(guó)，期貨市場(chǎng)的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是商品期貨交易委員會(huì)（CFTC），故A選項(xiàng)正確。FIA是指美國(guó)期貨行業(yè)公會(huì)，CBOT是指芝加哥期貨交易所，NFA是指美國(guó)期貨協(xié)會(huì)。[單選題]42.在整個(gè)期貨市場(chǎng)法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用的法律是()。A.《期貨交易所管理辦法》B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《公司法》D.《民法典》正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，《民法典》是新中國(guó)第一部以法典命名的法律，在整個(gè)法律法規(guī)體系中居于基礎(chǔ)性地位，發(fā)揮穩(wěn)預(yù)期、固根本、利長(zhǎng)遠(yuǎn)的作用，調(diào)整各類平等民事主體的人身關(guān)系和財(cái)產(chǎn)關(guān)系，調(diào)整范圍最廣。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]43.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起()將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)備案。A.3個(gè)月內(nèi)B.6個(gè)月內(nèi)C.1個(gè)月內(nèi)D.2個(gè)月內(nèi)正確答案：A參考解析：期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托符合規(guī)定的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)，并自其離任之日起3個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。[單選題]44.期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算，清算組制訂的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向()報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.所在地人民法院C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.財(cái)政部正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，《期貨交易所管理辦法》第十八條規(guī)定，期貨交易所終止的，應(yīng)當(dāng)成立清算組進(jìn)行清算。清算組制定的清算方案，應(yīng)當(dāng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]45.下列可以從事期貨交易的是()。A.國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位B.某私企公司C.期貨交易所的工作人員D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員正確答案：B參考解析：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指期貨公司接受除下列單位和個(gè)人以外的客戶委托，為其進(jìn)行期貨交易并收取傭金（手續(xù)費(fèi)）的業(yè)務(wù):（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶（C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（3）期貨公司工作人員及其配偶;（4）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人;（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不符合期貨交易的其他單位和個(gè)人;境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是期貨公司的基本業(yè)務(wù)，只有在取得境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，期貨公司才可以申請(qǐng)其他期貨業(yè)務(wù)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]46.期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向()提交備案材料。A.擬遷出地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)正確答案：B參考解析：期貨公司變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交備案材料。[單選題]47.下面關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)會(huì)議的表述，錯(cuò)誤的有()。A.理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議表決事項(xiàng)做成會(huì)議記錄B.理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)讓出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽字C.因故不能出席理事會(huì)會(huì)議，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席D.理事會(huì)會(huì)議理事1/2以上理事出席方為有效正確答案：D參考解析：理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效（D選項(xiàng)錯(cuò)誤），其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過;理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。理事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由理事本人出席。理事因故不能出席的，應(yīng)當(dāng)以書面形式委托其他理事代為出席（C選項(xiàng)正確）;委托書中應(yīng)當(dāng)載明授權(quán)范圍。每位理事只能接受一位理事的委托。理事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)議表決事項(xiàng)作成會(huì)議記錄，由出席會(huì)議的理事和記錄員在會(huì)議記錄上簽名（A、B選項(xiàng)正確）。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]48.和解適用的情形不包括()。A.基本事實(shí)清楚、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)易糾紛B.雙方曾有較好的合作基礎(chǔ)，只是因?yàn)闀簳r(shí)爭(zhēng)議導(dǎo)致的糾紛C.雙方仍然存在合同關(guān)系，相互之間仍然會(huì)繼續(xù)合作的糾紛D.雙方之間無法進(jìn)行有效的協(xié)商正確答案：D參考解析：一般來說，對(duì)于基本事實(shí)清楚、爭(zhēng)議不大的簡(jiǎn)易糾紛（A選項(xiàng)不符合題意）;雙方曾有較好的合作基礎(chǔ)，只是因?yàn)闀簳r(shí)爭(zhēng)議導(dǎo)致的糾紛（B選項(xiàng)不符合題意）;雙方仍然存在合同關(guān)系，相互之間仍然會(huì)繼續(xù)合作的糾紛等，都可以通過和解的方式予以解決（C選項(xiàng)不符合題意）。D選項(xiàng)符合題意，和解的前提是雙方能溝通，若完全無法協(xié)商，則需仲裁或訴訟。故本題選D選項(xiàng)。[單選題]49.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的()。A.60%B.70%C.80%D.50%正確答案：A參考解析：期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的60%。因此，正確答案是A選項(xiàng)?！就卣埂靠蛻舻慕灰妆ＷC金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的80%。[單選題]50.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)，不能采取的措施是()。A.對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查B.限制違法行為人的人身自由C.進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證D.復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料正確答案：B參考解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行監(jiān)督管理職責(zé)可以進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證，對(duì)期貨公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)登記資料，但不可以限制違法行為人的人身自由。[單選題]51.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)中，包括()。A.制定行業(yè)的自律管理規(guī)定B.為期貨投資者提供交易結(jié)算信息查詢C.及時(shí)公布上市品種合約的即時(shí)行情D.保證合約的正常履行正確答案：A參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的職能包括：教育和組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策；制定會(huì)員應(yīng)當(dāng)遵守的行業(yè)自律性規(guī)則（A選項(xiàng)），監(jiān)督、檢查會(huì)員行為，對(duì)違反協(xié)會(huì)章程和自律性規(guī)則的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分；負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作；受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴，對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解（A選項(xiàng)）；依法維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益，向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會(huì)員的建議和要求；組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會(huì)員間的業(yè)務(wù)交流；組織會(huì)員就期貨業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究；期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程規(guī)定的其他職責(zé)。A選項(xiàng)符合題意，BCD選項(xiàng)錯(cuò)誤，故本題答案選A。[單選題]52.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立完備的()制度，對(duì)客戶的開戶身份的真實(shí)性等進(jìn)行審查。A.信息披露B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告D.協(xié)助開戶正確答案：D參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，對(duì)客戶的開戶資料和身份真實(shí)性進(jìn)行審查，向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，告知期貨保證金安全存管要求。證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將客戶開戶資料提交期貨公司，期貨公司應(yīng)當(dāng)復(fù)核后與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，辦理開戶手續(xù)。[單選題]53.公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)D.總經(jīng)理辦公室正確答案：C參考解析：公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。[單選題]54.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格應(yīng)當(dāng)具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)()年以上經(jīng)驗(yàn)。A.2B.3C.5D.7正確答案：B參考解析：B選項(xiàng)正確，《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十三條規(guī)定，申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年;或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。故本題選B選項(xiàng)。[單選題]55.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以()。A.進(jìn)行調(diào)查，限制其人身自由B.進(jìn)行調(diào)查，給予紀(jì)律懲戒C.暫停其期貨從業(yè)資格D.采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話等措施正確答案：D參考解析：選項(xiàng)D正確：期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。選項(xiàng)A錯(cuò)誤：“限制其人身自由”是公安機(jī)關(guān)等特定部門在處理刑事案件時(shí)可能采取的措施。選項(xiàng)B錯(cuò)誤：“紀(jì)律懲戒”一般由行業(yè)協(xié)會(huì)（如中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)）執(zhí)行。選項(xiàng)C錯(cuò)誤：暫停從業(yè)資格雖然也是可能的后果之一，但這通常是在經(jīng)過調(diào)查并確認(rèn)存在嚴(yán)重違規(guī)行為之后才會(huì)采取的較為嚴(yán)厲的措施。[單選題]56.關(guān)于期貨保證金制度，以下說法中，錯(cuò)誤的是()。A.當(dāng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生緊急情況時(shí)，期貨交易所可以采取提高保證金的措施B.交易保證金分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類C.期貨保證金可分為交易保證金和結(jié)算準(zhǔn)備金兩大類D.結(jié)算準(zhǔn)備金的最高金額由期貨交易所規(guī)定正確答案：D參考解析：在我國(guó)，期貨保證金按性質(zhì)與作用的不同，可分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金兩大類（C選項(xiàng)正確）。交易保證金是會(huì)員或客戶在期貨交易中因持有期貨合約而實(shí)際支付的保證金，它又分為最低交易保證金和梯度交易保證金兩類（B選項(xiàng)正確）。梯度交易保證金又因持倉(cāng)的不同數(shù)量和市場(chǎng)運(yùn)行的不同階段而制定不同的交易保證金收取標(biāo)準(zhǔn)。當(dāng)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生緊急情況時(shí)，期貨交易所可以采取提高保證金的措施，增強(qiáng)期貨交易所化解風(fēng)險(xiǎn)的財(cái)務(wù)基礎(chǔ)（A選項(xiàng)正確）。結(jié)算準(zhǔn)備金是指會(huì)員為了交易結(jié)算在交易所專用結(jié)算賬戶中預(yù)先準(zhǔn)備的資金，是未被合約占用的保證金。結(jié)算準(zhǔn)備金的最低余額由交易所決定（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題答案選D。[單選題]57.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向()報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨交易所正確答案：A參考解析：A選項(xiàng)正確，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。故本題選A選項(xiàng)。[單選題]58.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過()個(gè)月。A.12B.2C.3D.6正確答案：D參考解析：期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，代為履行職責(zé)的時(shí)間不得超過6個(gè)月。[單選題]59.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》，期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向()提交客戶交易編碼申請(qǐng)。A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司B.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.期貨交易所正確答案：B參考解析：期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)。[單選題]60.下列人員不符合期貨公司高級(jí)管理人員任職條件的是()。A.因違法行為被解除職務(wù)的證券公司高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起已逾5年B.因違法行為被開除的證券公司從業(yè)人員，自被開除之日起已逾5年C.因違法行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起已逾5年D.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的人員，自被認(rèn)定之日起未逾2年正確答案：D參考解析：D選項(xiàng)正確，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。故本題選D選項(xiàng)。[多選題]1.首席風(fēng)險(xiǎn)官在日常工作中的履職基本要求包括()。A.忠于職守，恪守誠(chéng)信B.遵守公司章程C.遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定D.勤勉盡責(zé)正確答案：ABCD參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。[多選題]2.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得從事的行為包括()。A.代理客戶進(jìn)行期貨交易B.利用客戶交易的編碼進(jìn)行期貨交易C.代客戶接收、保管或者修改交易密碼D.代客戶下達(dá)交易指令正確答案：ABCD參考解析：根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司不得從事的行為包括：代理客戶進(jìn)行期貨交易，利用客戶交易的編碼進(jìn)行期貨交易，代客戶接收、保管或者修改交易密碼，代客戶下達(dá)交易指令。[多選題]3.期貨交易所的主要風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.保證金制度B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度C.財(cái)務(wù)制度D.人員管理制度正確答案：AB參考解析：選項(xiàng)AB正確：《條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：(1)保證金制度；(2)當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度；(3)漲跌停板制度；(4)持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度；(5)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；(6)結(jié)算擔(dān)保金制度；(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。選項(xiàng)CD錯(cuò)誤：財(cái)務(wù)制度和人員管理制度屬于內(nèi)部管理范疇，而不是風(fēng)險(xiǎn)管理制度。[多選題]4.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受刑事處罰包括()。A.單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金B(yǎng).自然人犯該罪的，判處有期徒刑或者拘役、并處或者單處罰金C.單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處罰金D.單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役正確答案：ABD參考解析：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動(dòng)，情節(jié)嚴(yán)重的行為。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。[多選題]5.下列不可以從事期貨交易的有()。A.事業(yè)單位的人員B.國(guó)務(wù)院的人員C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的人員D.期貨交易所的人員正確答案：CD參考解析：選項(xiàng)CD正確：期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。選項(xiàng)AB錯(cuò)誤：法規(guī)禁止“國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位”本身不得進(jìn)行期貨交易，并未明確禁止其工作人員以個(gè)人身份進(jìn)行期貨交易，除非這些人員直接參與期貨市場(chǎng)的監(jiān)管或管理工作，存在利益沖突。[多選題]6.根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力評(píng)價(jià)的內(nèi)容包括()。A.期貨業(yè)務(wù)收入B.凈利潤(rùn)C(jī).成本管理能力D.員工人數(shù)正確答案：ABC參考解析：選項(xiàng)ABC正確：期貨公司市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力主要根據(jù)期貨公司在評(píng)價(jià)期內(nèi)的業(yè)務(wù)規(guī)模、成本管理能力、盈利能力等方面進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括以下內(nèi)容：(1)加權(quán)調(diào)整后日均客戶權(quán)益總額；(2)期貨業(yè)務(wù)收入；(3)凈利潤(rùn)；(4)成本管理能力；(5)凈資產(chǎn)收益率；(6)資產(chǎn)管理產(chǎn)品日均衍生品權(quán)益。選項(xiàng)D錯(cuò)誤：干擾項(xiàng)，教材無。[多選題]7.下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的強(qiáng)行平倉(cāng)和限倉(cāng)制度的表述，正確的有()。A.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)B.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得自行與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)情形C.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。非結(jié)算會(huì)員未在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)該非結(jié)算會(huì)員的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)D.期貨交易所開市前，非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)禁止其開倉(cāng)正確答案：ACD參考解析：非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉(cāng)強(qiáng)行平倉(cāng)。除前款規(guī)定外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定應(yīng)予強(qiáng)行平倉(cāng)的其他情形。[多選題]8.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，期貨公司的下列事項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有()。A.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)B.變更業(yè)務(wù)范圍C.解散或者破產(chǎn)D.新增持有5%以上股權(quán)的股東正確答案：ABCD參考解析：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定的有期貨公司的合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)、變更業(yè)務(wù)范圍、變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化(ABCD選項(xiàng)正確)，故本題答案選ABCD。[多選題]9.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司涉嫌挪用客戶保證金的，應(yīng)當(dāng)立即向()報(bào)告。A.公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)B.公司監(jiān)事會(huì)C.公司股東會(huì)D.公司董事會(huì)正確答案：ABD參考解析：首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司有涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的違法違規(guī)行為或者存在重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)立即向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告，ABD選項(xiàng)正確，故本題答案選ABD。[多選題]10.單位偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓期貨公司的經(jīng)營(yíng)許可證，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)受的處罰有()。A.情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處三年以上十年以下有期刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金B(yǎng).對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處二萬元以上二十萬元以下罰金C.對(duì)單位判處罰金D.對(duì)其他直接責(zé)任人員處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金正確答案：ABCD參考解析：偽造、變?cè)?、轉(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證、批準(zhǔn)文件罪是指?jìng)卧臁⒆冊(cè)?、轉(zhuǎn)讓商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的行為。犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。[多選題]11.期貨公司應(yīng)按照規(guī)定披露()。A.董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的薪酬管理信息B.經(jīng)審計(jì)的年財(cái)務(wù)報(bào)告C.關(guān)聯(lián)交易信息D.公司基本信息正確答案：ABCD參考解析：期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向社會(huì)公眾披露公司基本信息、經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告、關(guān)聯(lián)交易、保證金賬戶及其他信息，并保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)披露董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的薪酬管理信息，至少包括：（1）薪酬管理的基本制度及決策程序；（2）年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員之間的分布情況；（3）薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況。故本題答案選ABCD。[多選題]12.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向()報(bào)告。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.期貨交易所D.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)正確答案：CD參考解析：全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。正確答案選CD，A選項(xiàng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)是監(jiān)管機(jī)構(gòu)，B選項(xiàng)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是自律組織。[多選題]13.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司不得從事的行為包括()。A.代客戶接收、保管或者修改交易密碼B.利用客戶的交易編碼進(jìn)行期貨交易C.代客戶進(jìn)行期貨交易D.代客戶下達(dá)交易指令正確答案：ABCD參考解析：證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令（D選項(xiàng)符合題意），不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易（B、C選項(xiàng)符合題意），不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼（A選項(xiàng)符合題意）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]14.期貨公司的期貨從業(yè)人員必須遵守()。A.期貨交易所的自律規(guī)則B.《期貨交易管理?xiàng)l例》C.《期貨從業(yè)人員管理辦法》D.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》正確答案：ABCD參考解析：期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守協(xié)會(huì)和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價(jià)格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。[多選題]15.根據(jù)《期貨和衍生品法》，期貨合約和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約，期貨交易所設(shè)計(jì)的合約品種應(yīng)當(dāng)符合的條件有()。A.符合社會(huì)公共利益B.具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值C.短期價(jià)格波動(dòng)大D.合約不易被操縱正確答案：ABD參考解析：選項(xiàng)ABD正確：根據(jù)《期貨和衍生品法》的規(guī)定，期貨合約和標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的標(biāo)準(zhǔn)化合約。設(shè)計(jì)“具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值”“合約不易被操縱”“符合社會(huì)公共利益”的合約品種并適時(shí)安排上市，是期貨交易所的主要職責(zé)，也是開展期貨交易的基本條件。選項(xiàng)C為干擾項(xiàng)[多選題]16.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守的行為準(zhǔn)則包括()。A.誠(chéng)信原則B.謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)C.維護(hù)客戶的合法利益D.維護(hù)公司的合法利益正確答案：ABCD參考解析：期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)。[多選題]17.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度有()。A.限倉(cāng)制度和套期保值管理制度B.大戶持倉(cāng)報(bào)告制度C.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度D.客戶交易編碼制度正確答案：ABCD參考解析：《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易實(shí)行的制度包括保證金管理制度、客戶交易編碼（D選項(xiàng)正確）、做市商及其管理制度、限倉(cāng)制度和套期保值管理制度（A選項(xiàng)正確）、大戶持倉(cāng)報(bào)告制度（B選項(xiàng)正確）、當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度（C選項(xiàng)正確）、違約責(zé)任承擔(dān)方式、程序化交易報(bào)告制度等。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]18.從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)其()。A.警告B.吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證C.停業(yè)整頓D.罰款正確答案：ABCD參考解析：從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》進(jìn)行處罰。包括責(zé)令改正，給予警告（A選項(xiàng)正確），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款（D選項(xiàng)正確）;情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓（C選項(xiàng)正確）或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證（B選項(xiàng)正確）。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]19.下列主體中，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的有()。A.某事業(yè)單位的工作人員B.未能提供開戶證明材料的單位C.某國(guó)家機(jī)關(guān)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員正確答案：BCD參考解析：根據(jù)《期貨和衍生品法》和《期貨公司監(jiān)督管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，期貨公司不得接受下列單位和個(gè)人的委托，為其進(jìn)行期貨交易：（1）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；（2）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)工作人員及其配偶；（3）期貨公司工作人員及其配偶；（4）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；（5）未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人；（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。[多選題]20.下列關(guān)于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員之間結(jié)算協(xié)議相關(guān)問題的表述，正確的是()。A.非結(jié)算會(huì)員在交易結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)該報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)B.非結(jié)算會(huì)員查詢交易結(jié)算報(bào)告的方式和時(shí)間要在結(jié)算協(xié)議中明確約定C.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)非結(jié)算會(huì)員關(guān)于交易結(jié)算報(bào)告的異議予以核實(shí)D.非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)以書面形式向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議正確答案：ABD參考解析：非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間和方式查詢交易報(bào)告。非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議，非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)。非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)該報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。[多選題]21.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官享有的職權(quán)有()。A.參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議B.與為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話C.查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料D.了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況正確答案：ABCD參考解析：《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán):（1）參加或者列席與其履職相關(guān)的會(huì)議（A選項(xiàng)正確）;（2）查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料（C選項(xiàng)正確）;（3）與期貨公司有關(guān)人員、為期貨公司提供審計(jì)、法律等中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員進(jìn)行談話（B選項(xiàng)正確）;（4）了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況（D選項(xiàng)正確）;（5）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。故本題選ABCD選項(xiàng)。[多選題]22.下列有關(guān)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示措施說法正確的是()。A.主要針對(duì)違規(guī)情節(jié)輕微的行為B.應(yīng)納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系C.需依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取措施D.不需要予以紀(jì)律懲戒正確答案：ACD參考解析：中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分中批評(píng)警示措施是針對(duì)情節(jié)輕微、不需要予以紀(jì)律懲戒的行為，依照《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)批評(píng)警示程序》采取批評(píng)警示措施，該措施不納入期貨公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)體系，B選項(xiàng)錯(cuò)誤，ACD選項(xiàng)說法正確，故本題答案選ACD。[多選題]23.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得從事的行為包括()。A.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員的合法權(quán)益B.透露因工作關(guān)系掌握的非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算信息C.代理客戶從事期貨交易D.以本人名義從事期貨交易正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：①利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益；②代理客戶從事期貨交易；③中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。第十四條第七項(xiàng)規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易。[多選題]24.當(dāng)期貨市場(chǎng)發(fā)生異常，交易所可以采取的手段有()。A.暫時(shí)停止交易B.限制最大持倉(cāng)量C.調(diào)整漲跌停板D.提高保證金正確答案：ABCD參考解析：當(dāng)期貨市場(chǎng)發(fā)生異常，期貨交易所可以采取調(diào)整保證金、調(diào)整漲跌停板幅度、調(diào)整會(huì)員或交易者的交易限額或持倉(cāng)限額標(biāo)準(zhǔn)、限制開倉(cāng)、強(qiáng)行平倉(cāng)、交易及其他緊急措施，并應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告有關(guān)情況。[多選題]25.風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展合作套保業(yè)務(wù)不得存在()行為。A.為客戶提供合作套保資金B(yǎng).與金融機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)C.與私募基金管理人及其產(chǎn)品簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)D.與自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)正確答案：ABCD參考解析：風(fēng)險(xiǎn)管理公司開展合作套保業(yè)務(wù)的保值標(biāo)的須與客戶現(xiàn)貨生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)相關(guān)，且使用的套期工具公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)預(yù)期能夠抵銷被套期項(xiàng)目全部或部分公允價(jià)值或現(xiàn)金流量變動(dòng)，與客戶協(xié)議約定合作套保資金的管理和使用，不得存在以下行為：（1）與金融機(jī)構(gòu)及其資產(chǎn)管理產(chǎn)品、私募基金管理人及其產(chǎn)品或自然人簽訂業(yè)務(wù)合同或開展合作套保業(yè)務(wù)；BCD項(xiàng)（2）為客戶提供合作套保資金；A項(xiàng)（3）挪用客戶合作套保資金；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。[多選題]26.期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括()。A.制定并實(shí)施交易規(guī)則B.監(jiān)管期貨保證金存管銀行的期貨業(yè)務(wù)C.發(fā)布市場(chǎng)信息D.制定并實(shí)施交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則正確答案：ABCD參考解析：期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：（一）制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；（二）發(fā)布市場(chǎng)信息；（三）監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉(cāng)庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場(chǎng)其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；（四）查處違規(guī)行為。[多選題]27.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列情況中屬于操縱期貨交易價(jià)格的行為有()。A.為影響期貨市場(chǎng)行情囤積現(xiàn)貨的B.單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價(jià)格的C.以自己為交易對(duì)象，自買自賣，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的D.蓄意串通，按事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行期貨交易，影響期貨交易價(jià)格或者期貨交易量的正確答案：ABCD參考解析：操縱證券、期貨市場(chǎng)罪是指通過非法手段操縱證券、期貨市場(chǎng)，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量，情節(jié)嚴(yán)重的行為。具體表現(xiàn)為以下幾種情況：一、單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉(cāng)優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣的；B選項(xiàng)正確二、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易的；D選項(xiàng)正確三、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約的；C選項(xiàng)正確四、不以成交為目的，頻繁或者大量申報(bào)買入、賣出證券、期貨合約并撤銷申報(bào)的；五、利用虛假或者不確定的重大信息，誘導(dǎo)投資者進(jìn)行證券、期貨交易的；六、對(duì)證券、證券發(fā)行人、期貨交易標(biāo)的公開作出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)或者投資建議，同時(shí)進(jìn)行反向證券交易或者相關(guān)期貨交易的；七、以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯本罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照上述規(guī)定處罰。A選項(xiàng)屬于以其他方式操作期貨交易價(jià)格的行為，故本題答案選ABCD。[多選題]28.期貨公司中下列哪些變更事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)()。A.變更法定代表人B.單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東的C.變更住所或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所D.變更控股股東、第一大股東正確答案：BD參考解析：《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定，期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：（一）變更控股股東、第一大股東；（D選項(xiàng)正確）（二）單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到100%；（三）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東；（B選項(xiàng)正確）除前款規(guī)定外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。故本題答案選BD。[多選題]29.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》，期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)履行的報(bào)告義務(wù)有()。A.及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露B.當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告C.當(dāng)日向全體董事書面報(bào)告D.當(dāng)日向總經(jīng)理書面報(bào)告正確答案：ABC參考解析：期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向全體董事提交書面報(bào)告，詳細(xì)說明原因、對(duì)期貨公司的影響解決問題的具體措施和期限，書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送期貨公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全體股東報(bào)告或進(jìn)行信息披露。[多選題]30.下列關(guān)于期貨公司提供研究分析服務(wù)的表述中，正確的有()。A.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示B.研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容C.制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)D.研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)、研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理正確答案：ABCD參考解析：A、B選項(xiàng)正確，研究分析報(bào)告應(yīng)當(dāng)制作形成適當(dāng)?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，載明期貨公司名稱及其業(yè)務(wù)資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號(hào)、制作日期等內(nèi)容，同時(shí)注明相關(guān)信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風(fēng)險(xiǎn)提示;C選項(xiàng)正確，期貨公司制作、提供的研究分析報(bào)告不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán);D選項(xiàng)正確，研究分析人員應(yīng)當(dāng)對(duì)研究分析報(bào)告的內(nèi)容和觀點(diǎn)負(fù)責(zé)，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結(jié)論合理。故本題選ABCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]1.期貨公司開展期貨投資咨詢服務(wù)，下列做法中錯(cuò)誤的是()。A.市場(chǎng)傳言國(guó)家將出臺(tái)某政策措施，根據(jù)該傳言為客戶小馬設(shè)計(jì)投資方案B.應(yīng)客戶要求，以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報(bào)酬C.向客戶小王保證收益不低于10%，并約定收益高于30%時(shí)，超出部分按1:1的比例與小王分紅D.與客戶小林約定各自出資50萬元共同投資，按1:1的比例共享收益，共擔(dān)損失正確答案：ABCD參考解析：A選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù);選項(xiàng)中"根據(jù)傳言為客戶小馬設(shè)計(jì)投資方案的行為"違反了上述規(guī)定;B選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;選項(xiàng)中"以公司業(yè)務(wù)員小劉的名義收取服務(wù)報(bào)酬"違反了上述規(guī)定;C、D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時(shí)，不得向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。選項(xiàng)中向客戶小王保證收益"、"共享收益，共擔(dān)損失"違反了上述規(guī)定。故本題選ABCD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]2.客戶甲將1000萬元資金劃入期貨公司從事期貨交易。某日，客戶甲需從期貨公司出金100萬元，期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過()進(jìn)行轉(zhuǎn)賬。A.客戶登記的期貨結(jié)算賬戶B.期貨公司自有資金賬戶C.期貨交易所專用結(jié)算賬戶D.期貨公司備案的期貨保證金賬戶正確答案：AD參考解析：客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開立的用于存取期貨保證金的結(jié)算賬戶。期貨公司和客戶應(yīng)當(dāng)通過備案的期貨保證金賬戶和登記的期貨結(jié)算賬戶轉(zhuǎn)賬存取保證金。[不定項(xiàng)選擇題]3.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》下列關(guān)于確定資產(chǎn)管理計(jì)劃類別的表述，正確的是()。A.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)70%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類B.投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品中某一類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為特別類C.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類D.投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)70%，為固定收益類正確答案：C參考解析：資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類別，按照下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類別:（1）投資于存款、債券等債權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類（D選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（2）投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類（C選項(xiàng)正確）;（3）投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%的，為商品及金融衍生品類（A選項(xiàng)錯(cuò)誤）;（4）投資于債權(quán)類、股權(quán)類、商品及金融衍生品類資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類（B選項(xiàng)錯(cuò)誤）。故本題選C選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]4.期貨公司遷入新址后，由于經(jīng)營(yíng)不善，不得不停止其所屬的一個(gè)營(yíng)業(yè)部，依照《期貨公司管理辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交()申請(qǐng)材料。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的相關(guān)材料B.終止?fàn)I業(yè)部申請(qǐng)書C.關(guān)于處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)、結(jié)清期貨業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告D.擬終止?fàn)I業(yè)部的決議文件正確答案：ABCD參考解析：期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)，結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。期貨公司應(yīng)當(dāng)向分支機(jī)構(gòu)住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：一、申請(qǐng)書；二、擬終止分支機(jī)構(gòu)的決議文件；三、關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告；四、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。[不定項(xiàng)選擇題]5.某期貨公司的董事王某因涉嫌洗錢犯罪被批準(zhǔn)逮捕。對(duì)于王某被捕，下列說法正確的是()。A.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告B.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向期貨交易所報(bào)告C.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告D.期貨公司應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告正確答案：CD參考解析：期貨公司有限公司或者其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東或進(jìn)行公告，并向住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。AB選項(xiàng)錯(cuò)誤，法規(guī)未要求期貨公司發(fā)生上述情形需向自律組織進(jìn)行報(bào)告。故本題選CD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]6.自然人甲委托乙期貨公司進(jìn)行期貨交易。以下有關(guān)甲下達(dá)交易指令的說法，正確的有()。A.甲可以以電話方式下達(dá)交易指令，但甲應(yīng)當(dāng)同步錄音B.甲可以以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令，但應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保存C.甲可以以書面方式下達(dá)交易指令,但甲應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單D.甲以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的,期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示正確答案：CD參考解析：以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式保

存。以互聯(lián)網(wǎng)方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行特別提示。期貨公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶交易指令審核，按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令，并在傳遞交易指令前對(duì)客戶賬戶資金和持倉(cāng)進(jìn)行驗(yàn)證。[不定項(xiàng)選擇題]7.甲是期貨公司的客戶。期貨公司多次采取私下對(duì)沖、對(duì)賭等行為，未將甲的指令入市交易。期貨公司私下對(duì)沖、對(duì)賭，未將甲的指令入市交易等形成的交易結(jié)果()。A.無效B.效力待定，如果甲追認(rèn)，則有效C.有效，如果甲認(rèn)為損害自己的利益，可以撤銷D.有效正確答案：A參考解析：《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十三條規(guī)定，“期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任”。[不定項(xiàng)選擇題]8.小李開立期貨賬戶時(shí)，期貨公司的下列做法中，錯(cuò)誤的是()。A.實(shí)時(shí)采集并保存小李頭部正面照和身份證正反面掃描件的影像資料B.對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)小李是否是本人親自開戶C.僅由營(yíng)業(yè)部保存小李的開戶資料和影像資料D.發(fā)現(xiàn)小李交易編碼申請(qǐng)表的姓名與有效身份證明文件的姓名有稍許差異，經(jīng)首席風(fēng)險(xiǎn)官批準(zhǔn)后，為其開立賬戶正確答案：CD參考解析：A選項(xiàng)正確，個(gè)人客戶開戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;B選項(xiàng)正確，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開戶;C選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料;D選項(xiàng)錯(cuò)誤，期貨公司對(duì)客戶的實(shí)名制審核包括確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。本題中，小李身份證件與交易編碼申請(qǐng)表的姓名稍有差異，不能通過實(shí)名制審核，故不能開立賬戶。故本題選CD選項(xiàng)。[不定項(xiàng)選擇題]9.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布即時(shí)行情、日行情表、持倉(cāng)量和成交量排名情況，以及其業(yè)務(wù)規(guī)定的其他信息，下列有關(guān)期貨交易市場(chǎng)信息發(fā)布的說法，正確的有()。A.未經(jīng)期貨交易所同意，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易所行情，不得以商業(yè)目的使用B.經(jīng)許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)期貨交易所同意，不得將該信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用C.期貨交易所依法享有期貨交易行情的權(quán)益D.期貨價(jià)格等行情信息由期貨交易者享有專屬權(quán)利正確答案：ABC參考解析：期貨交易行情的權(quán)益由期貨交易所依法享有（C正確）。期貨交易所對(duì)市場(chǎng)交易形成的基礎(chǔ)信息和加工產(chǎn)生的信息產(chǎn)品享有專屬權(quán)利（并非交易者享有，D錯(cuò)誤）。未經(jīng)期貨交易所同意，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易所行情，不得以商業(yè)目的使用（A正確）。經(jīng)許可使用交易信息的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，未經(jīng)期貨交易所同意，不得將該信息提供給其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人使用（B正確）。綜上，該題選ABC。[不定項(xiàng)選擇題]10.下列人員中可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的是()。A.公司副總經(jīng)理的配偶陳某B.公司股東劉某C.公司董事張某D.公司董事長(zhǎng)的母親錢某正確答案：BD參考解析：《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第七條期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶（A選項(xiàng)錯(cuò)誤，C選項(xiàng)錯(cuò)誤）。期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露期關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系（BD選項(xiàng)正確）。故本題答案選BD，AC選項(xiàng)不可以成為本期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。[不定項(xiàng)選擇題]11.小王對(duì)期貨投資很感興趣，決定去某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易，由于身份證件遺失，小王持本人身份證復(fù)印件和單位的工作證件前往該公司開戶，公司向小王講解了期貨交易的過程和期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，與小王簽訂了《期貨經(jīng)紀(jì)合同》。下列關(guān)于開戶的做法錯(cuò)誤的是()。A.未出具身份證原件，期貨公司應(yīng)當(dāng)不予開戶B.小王可用妻子小張的身份證原件，代妻子開戶C.期貨公司可先為小王開戶，待其身份證原件補(bǔ)辦后，再補(bǔ)辦身份審查程序D.期貨公司審查身份證復(fù)印件與工作證件照片、姓名相符，可以給小王開戶正確答案：BCD參考解析：客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合法律行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證；在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開戶資料中真實(shí)、完整準(zhǔn)確地填寫