2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撒銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時（）基金管理人登記。

A.核查

B.修改

C.復(fù)核

D.注銷

【答案】：D2、基金份額持有人享有下列（）權(quán)利。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D3、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。

A.荷蘭

B.英國

C.加拿大

D.美國

【答案】：D4、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法錯誤的是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是專業(yè)人士廣泛使用的一種估值方法。

B.未來十年現(xiàn)金流及終值的折現(xiàn)值之和即為估算的企業(yè)價值。

C.現(xiàn)金流預(yù)測期間的長度視行業(yè)的不同而不同

D.典型的折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法會預(yù)測企業(yè)未來20年的現(xiàn)金流

【答案】：D5、股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織一般采?。ǎ┬问?，甶基金管理人和其他基金服務(wù)機構(gòu)組成。

A.公益組織

B.商業(yè)機構(gòu)

C.政府監(jiān)管

D.行業(yè)協(xié)會

【答案】：D6、股權(quán)投資基金募集過程中，以下行為符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的是（）。

A.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A7、在我國，現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型和信托（契約）型，影響具體組織形式的因素主要包括不屬于的一項是（）。

A.法律、監(jiān)管

B.基金稅負

C.業(yè)務(wù)適應(yīng)度

D.投資環(huán)境

【答案】：D8、（）是指“投資于企業(yè)非公開交易的私人股權(quán)”的投資基金。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.股權(quán)投資基金

C.廣義股權(quán)投資基金

D.狹義股權(quán)投資基金

【答案】：C9、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的投資基本要素

B.基金的投資方向

C.基金的運作方式

D.基金的持有人結(jié)構(gòu)

【答案】：D10、（）是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹慎和注意來對待所在機構(gòu)的工作，盡職盡責(zé)。

A.忠誠

B.盡責(zé)

C.誠實

D.守信

【答案】：B11、不動產(chǎn)投資的類型不包括（）。

A.地產(chǎn)投資

B.商業(yè)房地產(chǎn)投資

C.工業(yè)用地投資

D.基金產(chǎn)品投資

【答案】：D12、（2017年真題）并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實現(xiàn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A13、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（）。

A.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立于基金服務(wù)機構(gòu)的自有財產(chǎn)

B.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對提供服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理

C.基金托管人不得被委托擔(dān)任不同基金的基金服務(wù)機構(gòu)

D.基金服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的營運能力和風(fēng)險承受能力

【答案】：C14、(2017年)境外直接上市的優(yōu)點在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D15、（）是指通過受教育者自身以外的力量，對其進行職業(yè)行為規(guī)范、職業(yè)義務(wù)和責(zé)任等職業(yè)道德核心內(nèi)容的教育活動。

A.職業(yè)道德

B.道德

C.基金職業(yè)道德教育

D.基金職業(yè)道德修養(yǎng)

【答案】：C16、某基金2015年的平均收益率為10％，該年市場無風(fēng)險收益率為2％，該基金的收益率標準差為10％，則該基金的夏普比率為（）。

A.0.4

B.1.0

C.0.8

D.0.6

【答案】：C17、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的基本情況是（）。

A.基金的投資目標和投資范圍

B.基金的結(jié)構(gòu)化安排

C.基金的運作方式

D.基金得收益分配原則、執(zhí)行方式

【答案】：B18、（2017年真題）下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部治理監(jiān)管的說法中，錯誤的是（）。

A.基金管理人的股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定及時履行重大事項報告義務(wù)

B.當(dāng)基金管理人與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時，應(yīng)以份額持有人利益優(yōu)先

C.基金管理人應(yīng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)，明確股東會、董事會、監(jiān)事會和高管的職責(zé)權(quán)限，確?；鸸芾砣霜毩⑦\作

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)從基金財產(chǎn)中計提風(fēng)險準備金，以增強管理人風(fēng)險防范能力，保護份額持有人利益

【答案】：D19、（2017年真題）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D20、（）不是基金信息披露的禁止行為。

A.按規(guī)定時間進行信息披露

B.對客戶承諾收益

C.信息披露文件中的虛假記載

D.對證券投資業(yè)績進行預(yù)測

【答案】：A21、基金進行利潤分配，會對基金份額凈值和投資者利潤產(chǎn)生的影響是（）。

A.基金份額凈值下降，投資者利益會相應(yīng)減少

B.基金份額凈值不變，投資者利益也不會受影響

C.基金份額凈值下降，但投資者利益不受影響

D.基金份額凈值不變，但投資者利益會相應(yīng)減少

【答案】：C22、基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）的監(jiān)察稽核報告中列明基金銷售費用的具體支付項目和使用情況以及從管理費中支付的客戶維護費總額。

A.每個月

B.每季度

C.每半年

D.每年

【答案】：B23、（）是基金投資運作的基礎(chǔ)部門，通過對宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)狀況、上市公司等進行詳細分析和研究。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.法律部

【答案】：B24、房地產(chǎn)有限合伙由（）和（）組成。

A.隱名合伙人；出名合伙人

B.有限合伙人；出名合伙人

C.有限合伙人；普通合伙人

D.隱名合伙人；普通合伙人

【答案】：C25、某私募基金于2017年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料。保存期限至少應(yīng)該至（）。

A.2037/10/27

B.2027/10/27

C.2032/10/27

D.2022/10/27

【答案】：B26、（2020年真題）不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）

A.支付清算費用

B.編制清算報告

C.成立清算小組

D.舉行合伙人會議決議投資退出事項

【答案】：D27、天使投資個人對其投資額的（）尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應(yīng)納稅所得額。

A.30％

B.50％

C.60％

D.70％

【答案】：D28、如果股票價格中已經(jīng)反映了影響價格的全部信息，我們就稱該股票市場是（）。

A.半強有效市場

B.弱有效市場

C.無市場

D.強有效市場

【答案】：D29、下列屬于企業(yè)風(fēng)險管理基本框架內(nèi)容的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B30、基金經(jīng)營機構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B31、單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的()。

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

【答案】：C32、基金管理公司變更持有（）以上股權(quán)的股東，變更公司的實際控制人，或者變更其他重大事項，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C33、下列屬于基金托管協(xié)議包含的重要信息的是()

A.基金持有人大會的召集、議事及表決的程序和規(guī)則

B.基金份額持有人可申請贖回持有的基金份額

C.基金管理人和托管人之間的互相監(jiān)督和核查

D.基金托管人和基金投資者之間的互相監(jiān)督和核查

【答案】：C34、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金乘數(shù)法估值使用指標的是（）。

A.市盈率

B.市凈率

C.市銷率

D.利潤率

【答案】：D35、當(dāng)存在（）時，應(yīng)審慎評估基金產(chǎn)品風(fēng)險。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D36、基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：D37、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)符合的條件，說法錯誤的是（）。

A.基金的募集符合《證券投資基金法》規(guī)定

B.基金合同期限為3年以上

C.基金募集金額不低于2億元人民幣

D.基金份額持有人不少于1000人

【答案】：B38、可轉(zhuǎn)換證券的市場價格一般保持在可轉(zhuǎn)換證券的投資價值或轉(zhuǎn)化價值之上,這意味著當(dāng)可轉(zhuǎn)換證券價格（）。

A.在投資價值之上，購買該證券并持有到期，就可獲得較高的到期收益

B.市場價格小于轉(zhuǎn)換價值，此時轉(zhuǎn)股對持有人不利

C.在轉(zhuǎn)換價值之上,購買該證券并立即轉(zhuǎn)化為標的股票，再將標的股票出售，就可獲得該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價值與市場價值的差價收益

D.在轉(zhuǎn)換價值之下,購買該證券并立即轉(zhuǎn)化為標的股票，再將標的股票購買，就可獲得該可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換價值與市場價值的差價收益

【答案】：C39、基金募集機構(gòu)對普通投資者要按照風(fēng)險承受能力由低到高至少分為（）

A.C1、C2二種類型

B.C1、C2、C3三種類型

C.C1、C2、C3、C4四種類型

D.C1、C2、C3、C4、C5五種類型

【答案】：D40、以下關(guān)于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是()。

A.貨幣市場基金是厭惡風(fēng)險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所

B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

D.資本市場進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易;但資本市場基金門檻低，投資者通過資本市場基金進入資本市場。

【答案】：D41、（）是指計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性。

A.盈利能力分析

B.財務(wù)比率分析

C.償債能力分析

D.運營能力分析

【答案】：A42、在投資階段，基金管理機構(gòu)將資金投向被投資企業(yè)：這一階段主要包括（）

A.I、II、III、IV

B.I、II、III、V

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

【答案】：A43、下列關(guān)于基金業(yè)績評價的指標的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C44、基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為()。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.理事會

D.會員大會

【答案】：D45、衍生工具按照特點來分類，不包括（）。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

D.獨立衍生工具

【答案】：D46、下列關(guān)于證券投資基金特點說法錯誤的是()。

A.基金管理人負責(zé)基金的投資操作，本身并不參與基金財產(chǎn)的保管，基金財產(chǎn)的保管由獨立于基金管理人的基金托管人負責(zé)

B.為基金提供服務(wù)的基金托管人、基金管理人參與基金收益的分配

C.基金將眾多投資者的資金集中起來，委托基金管理人進行共同投資，表現(xiàn)出一種集合理財?shù)奶攸c

D.公募證券投資基金的一個顯著特點是嚴格監(jiān)管與信息透明

【答案】：B47、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為具有流動性的現(xiàn)金收益，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產(chǎn)損失。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.項目退出

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：C48、對于業(yè)務(wù)穩(wěn)定成熟企業(yè)的投資后管理，股權(quán)投資基金重點監(jiān)控的目標是()

A.凈利潤水平

B.銀行授信額度

C.融資金額規(guī)模

D.銷售額增長率

【答案】：A49、(2016年)以下不屬于證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺的是（）。

A.后臺管理系統(tǒng)

B.后臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

C.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B50、公開募集基金的基金管理人應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金發(fā)起人

D.基金管理人

【答案】：A51、目前，托管資產(chǎn)的場內(nèi)資金清算的結(jié)算模式一般不會采用（）。

A.分級結(jié)算模式

B.托管人結(jié)算模式

C.券商結(jié)算模式

D.第三方存管模式

【答案】：A52、(2017年)基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限的要求是（）。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于10年

B.自投資人首次基金交易之日起不得少于10年

C.自基金賬戶開立之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

【答案】：D53、公司解散或破產(chǎn)清算時，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序是（）。

A.債券持有人（先于）優(yōu)先股股東（先于）普通股股東

B.優(yōu)先股股東（先于）普通股股東（先于）債券持有人

C.優(yōu)先股股東（先于）債券持有人（先于）普通股股東

D.普通股股東（先于）優(yōu)先股股東（先于）債券持有人

【答案】：A54、關(guān)于契約型股權(quán)投資基金合同，可不涉及的是()

A.股權(quán)投資基金的投資

B.股權(quán)投資基金的費用與稅收

C.股權(quán)投資基金的收益分配

D.基金的結(jié)構(gòu)化安排

【答案】：D55、一般來說，股東會依法可以行使的職權(quán)（）。

A.決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃

B.修改公司章程，批準對公司經(jīng)營范圍的任何修改

C.選舉和更換董事，批準董事的報酬事項

D.以上都是

【答案】：D56、下列屬于基金持有人發(fā)展趨勢的是（）。

A.機構(gòu)多元化和結(jié)構(gòu)個人化

B.機構(gòu)專一化和個人多樣化

C.機構(gòu)個人同一發(fā)展

D.機構(gòu)個人單一發(fā)展

【答案】：A57、（）在盡職調(diào)查工作中，起著防范風(fēng)險、提高盡職調(diào)查質(zhì)量的作用，屬于股權(quán)投資機構(gòu)內(nèi)部的自我監(jiān)督機制。

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.內(nèi)部核查

C.內(nèi)部復(fù)核

D.內(nèi)部調(diào)查

【答案】：C58、(2016年)關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是（）。

A.需要公開披露招募信息

B.面向社會公開發(fā)行

C.發(fā)行對象為不特定投資人

D.發(fā)行對象為特定投資人

【答案】：D59、存在特殊情況時，監(jiān)事會有權(quán)代表公司的權(quán)利。以下選項不屬于特殊情況的是（）。

A.當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜

B.當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉

C.當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況、審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查

D.當(dāng)股東對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與股東進行交涉

【答案】：D60、甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關(guān)于這一行為下列表述正確的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A61、關(guān)于公募基金銷售活動，以下合規(guī)的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A62、美國納斯達克市場采用交易制度。（）

A.多元做市商

B.特定做疏

C.指定做市商

D.單一市商

【答案】：A63、關(guān)于私募基金管理人的投資運作行為，下列正確的是（）。

A.無需向基金份額持有人披露杠桿運用情況

B.因投資策略相同，將旗下兩個基金的資金合并賬戶管理

C.自基金清算終止后，保存基金的投資決策文件10年

D.因需要臨時籌措資金頭寸，管理人借用其他基金的資金

【答案】：C64、夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM之間的關(guān)系是（）。

A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

B.詹森指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

C.夏普指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

D.特雷諾指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

【答案】：A65、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險并參考該基金的銷售文件。

A.5秒鐘

B.10秒鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

【答案】：A66、（2017年真題）投資后管理中，對處于市場擴張階段的企業(yè)，（）不能反映出企業(yè)的成長速度。

A.營業(yè)網(wǎng)點開設(shè)

B.新拓展市場區(qū)域

C.銷售增長率

D.應(yīng)收賬款金額

【答案】：D67、貨幣市場基金可以投資于以下金融工具（）。

A.現(xiàn)金

B.股票

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

【答案】：A68、下列關(guān)于金融資產(chǎn)的敘述，錯誤的是（）。

A.金融資產(chǎn)是代表未來收益或資產(chǎn)合法要求權(quán)的憑證

B.未標示明確的價值

C.表明了交易雙方的所有權(quán)關(guān)系和債權(quán)關(guān)系

D.分為債權(quán)類金融資產(chǎn)和股權(quán)類金融資產(chǎn)兩類

【答案】：B69、（2016年真題）作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風(fēng)險

C.集中資金、分散投資

D.集中資金、分散風(fēng)險

【答案】：D70、國內(nèi)證券交易所進行證券交收時，分成中國結(jié)算公司上海分公司和中國結(jié)算公司深圳分公司與結(jié)算參與人的證券交收以及結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收，這個交收制度體現(xiàn)了（）。

A.貨銀對付原則

B.凈額結(jié)算原則

C.共同對手方原則

D.分級結(jié)算原則

【答案】：D71、（）要求用精確的語言披露信息，不使人誤解，不得使用模棱兩可的語言。

A.真實性原則

B.準確性原則

C.完整性原則

D.規(guī)范性原則

【答案】：B72、（2017年真題）基金銷售機構(gòu)在監(jiān)測客戶款項劃轉(zhuǎn)時，發(fā)現(xiàn)有可疑交易或者行為，應(yīng)在其發(fā)生后10個工作日內(nèi)，向（）報告。

A.中國證監(jiān)會

B.中國反洗錢監(jiān)測分析中心

C.中國人民銀行

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B73、（）并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達到理想狀態(tài)時進行的。

A.股票首次公開發(fā)行

B.股票首次非公開發(fā)行

C.股票公開發(fā)行

D.股票非公開發(fā)行

【答案】：A74、可以通過（）等能夠有效控制宣傳推介對象和數(shù)量的方式，向事先已了解其風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力的“特定對象”宣傳推介。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D75、下列不屬于企業(yè)的關(guān)鍵比率預(yù)警信號（）

A.流動比率

B.違約金比例

C.速動比率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

【答案】：B76、（）年,鵬華基金管理公司發(fā)行了鵬華前海萬科封閉式混合型發(fā)起式證券投資

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：D77、（）要求基金使用規(guī)范的語言及形式進行信息披露，避免由于內(nèi)容或表達方式的不當(dāng)而造成誤解。

A.公平披露原則

B.真實性原則

C.準確性原則

D.完整性原則

【答案】：C78、基金募集失敗后，所籌集的資金加銀行同期存款利息退還基金投資人的期限是募集期限屆滿后（）。

A.10日內(nèi)

B.10個工作日內(nèi)

C.30日內(nèi)

D.30個工作日內(nèi)

【答案】：C79、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由（）指定臨時基金托管人。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國銀監(jiān)會

D.基金管理人

【答案】：B80、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金對目標公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯誤的是（）

A.需偵查主要股東與目標公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔(dān)保的合法性

B.需側(cè)重偵察目標公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

C.需審查目標公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性

D.需關(guān)注目標公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

【答案】：B81、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個開放日的（）。

A.基金資產(chǎn)凈值和基金累計份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額凈值和基金累計份額凈值

【答案】：D82、（）既可以在場外市場進行基金份額申購、贖回，又可以在交易所（場內(nèi)市場）進行基金份額交易和基金份額申購或贖回。

A.主動型基金

B.上市開放式基金

C.在岸基金

D.QDII基金

【答案】：B83、基金利潤是指基金的收入扣除基金承擔(dān)的各項費用和稅收之后，超出投資者（）的部分。

A.投資收益

B.投資損失

C.投資本金

D.投資報酬

【答案】：C84、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。

A.營業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D85、收購人持有一個上市公司的股份達到該公司已發(fā)行股份的（）時，繼續(xù)增持股份的，應(yīng)當(dāng)采取要約方式進行，發(fā)出全面要約或者部分要約。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

【答案】：C86、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》關(guān)于基金從業(yè)人員任職資格的要求，下列可以成為公募基金從業(yè)人員的是（）。

A.犯有走私罪，被判處過刑罰的人

B.因違法行為被期貨公司開除的人

C.對所任職公司因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算負有個人責(zé)任的董事，自破產(chǎn)清算終結(jié)之日起超過五年的

D.因違法行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書的律師

【答案】：C87、（）年，數(shù)家并購基金管理機構(gòu)脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會，發(fā)起設(shè)立了美國私人股權(quán)投資協(xié)會。

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

【答案】：C88、競業(yè)禁止條款要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保董事或其他高管不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B89、跟蹤誤差產(chǎn)生的原因，不包括（）。

A.復(fù)制誤差

B.指數(shù)調(diào)整

C.各項費用

D.現(xiàn)金留存

【答案】：B90、基金托管人應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D91、2000年9月22日，布魯塞爾證券交易所與巴黎證券交易所、阿姆斯特丹證券交易所合并，建立（）。

A.泛歐證券交易所

B.紐約-泛歐證券交易所

C.CME集團有限公司

D.倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所

【答案】：A92、用人單位在未與勞動者協(xié)商或者征求勞動者同意的情況下將保守商業(yè)秘密的條款加入勞動合同的，（）。

A.屬于雙方行為

B.勞動合同有效

C.保密協(xié)議有效

D.保密協(xié)議無效

【答案】：D93、管理費和托管費（）作為計算并收取。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D94、（2017年真題）關(guān)于各類風(fēng)險的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價格及時進行證券交易的風(fēng)險是市場風(fēng)險

B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價格不利波動而面臨損失的風(fēng)險是信用風(fēng)險

C.由于公司危機處理機制、備份機制準備不足，導(dǎo)致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風(fēng)險是制度和流程風(fēng)險

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險是操作風(fēng)險

【答案】：D95、關(guān)于開放式基金的非交易過戶，以下表述錯誤的是（）

A.接受劃轉(zhuǎn)的主體必須是合格的個人或機構(gòu)投資者

B.非交易過戶不采用申購、贖回等基金交易方式

C.基金銷售代理網(wǎng)點確認非交易過戶申請

D.非交易過戶將一定數(shù)量的基金份額從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶

【答案】：C96、市場風(fēng)險是指基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風(fēng)險，不包括（）。

A.政策風(fēng)險

B.經(jīng)營風(fēng)險

C.購買力風(fēng)險

D.經(jīng)濟周期性波動風(fēng)險

【答案】：B97、基金管理公司的投資管理部門不包括（）。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.市場部

【答案】：D98、下列關(guān)于基金銷售適用性實施保障的說法錯誤的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)總部應(yīng)當(dāng)負責(zé)制定與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

B.基金銷售機構(gòu)分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在總部的指導(dǎo)和管理下實施與基金銷售適用性相關(guān)的制度和程序

C.基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定基金產(chǎn)品和基金投資人匹配的方法

D.中國證監(jiān)會對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理

【答案】：D99、QDII基金份額的認購程序不包括()。

A.開戶

B.認購

C.確認

D.申請

【答案】：D100、各類非銀行金融機構(gòu)可以通過（）實現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的。

A.回購協(xié)議

B.定期存款

C.存款準備金

D.同行拆借

【答案】：A101、目前，我國股票型基金的認購費率最高一般不超過（）。

A.1%

B.2%

C.3%

D.1.5%

【答案】：D102、基金合同成立的時間是（）。

A.投資人交納認購的基金份額的款項時

B.基金管理人提交驗資報告時

C.基金管理人申請注冊登記時

D.基金份額發(fā)售時

【答案】：A103、（2017年真題）下列基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，有悖于專業(yè)審慎原則的是（）。

A.基金從業(yè)人員在向客戶推薦基金時，在大致了解客戶投資需求的基礎(chǔ)上，主要推薦管理費率較高的基金品種

B.基金從業(yè)人員記載和保留適當(dāng)?shù)挠涗?，以支持投資分析、建議和行動等相關(guān)事項

C.基金從業(yè)人員在進行投資分析、提供投資建議、采取投資行動時，具有合理充分的依據(jù)，由適當(dāng)?shù)难芯亢驼{(diào)研支撐，保持獨立性與客觀性

D.基金從業(yè)人員牢固樹立風(fēng)險控制意識，提高風(fēng)險管理水平

【答案】：A104、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

A.五年

B.一年

C.兩年

D.六個月

【答案】：B105、（）中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金業(yè)委員會成立。

A.2002年12月

B.2004年12月

C.2012年6月

D.2014年6月

【答案】：B106、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對以下哪些主體的違法違規(guī)行為進行行政處罰?

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B107、任何一家市場參與者的單只債券的遠期交易賣出和買入總余額分別不得超過該只債券流通量的（），遠期交易賣出總余額不得超過其可用自由債券總余額的（）。

A.20%；200%

B.20%；100%

C.50%；200%

D.10%；100%

【答案】：A108、某基金的份額凈值在第一年年初時為2元，到了年底基金份額凈值達到3元，但時隔一年，在第二年年末它又跌回到了2元。假定這期間基金沒有分紅，則該基金的算術(shù)平均收益率計算的平均收益率為（）%。

A.0

B.8.5

C.5

D.10.5

【答案】：B109、以下不屬于短期融資券交易品種有（）。

A.１年

B.３個月

C.６個月

D.８個月

【答案】：D110、關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制，說法錯誤的是（）

A.契約型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

B.采取有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過100人

C.采取股份有限公司形式的股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過200人

D.合伙型股權(quán)投資基金，投資者人數(shù)不得超過50人（含普通合伙人）

【答案】：B111、按照客戶獲取收益方式的不同，理財計劃可以分為（）。

A.保本浮動收益理財計劃和非保本浮動收益理財計劃

B.固定利率理財計劃和浮動利率理財計劃

C.保證收益理財計劃和非保證收益理財計劃

D.保證收益理財計劃和保本浮動收益理財計劃

【答案】：C112、在杜邦財務(wù)分析體系中，假設(shè)其他情況相同，下列說法中錯誤的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大

B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大

C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)

D.權(quán)益乘數(shù)大則財務(wù)風(fēng)險大

【答案】：A113、當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在（）個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：B114、下列屬于非公開募集基金推介方式的是（）。

A.報刊、電臺、電視臺推介

B.講座、報告會推介

C.非公開推介

D.布告、傳單推介

【答案】：C115、中國人民銀行公開市場業(yè)務(wù)操作室確定中央銀行票據(jù)價格的方式采用（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A116、?若某投資者投資10萬元認購南方保本基金，假設(shè)該筆認購按照100%比例全部予以確認，并持有到保本期到期，認購費率為1%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計分紅0.08元/基金份額。則認購份額為（）份。

A.99009.9

B.99059.9

C.990.1

D.100000

【答案】：B117、我國《證券法》《基金法》規(guī)定，非公開募集投資者人數(shù)不得超過（）

A.200人

B.300人

C.100人

D.1000人

【答案】：A118、督察長發(fā)現(xiàn)基金及公司運作中存在問題時，應(yīng)當(dāng)及時告知公司（）和相關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實。

A.董事長

B.董事會

C.股東會

D.總經(jīng)理

【答案】：D119、基金管理人公司監(jiān)察稽核控制，錯誤的是（）。

A.公司督察長應(yīng)當(dāng)定期或不定期向全體董事報送工作報告

B.公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對董事會負責(zé)

C.督察長根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案

D.公司董事會和經(jīng)理層應(yīng)當(dāng)重視和支持監(jiān)察稽核工作

【答案】：B120、以下事件對于金融市場不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是（）

A.2001年安然公司事件

B.2008年次貸危機

C.1998年亞洲金融風(fēng)暴

D.2001年美國“911”恐怖襲擊事件

【答案】：A121、（2016年真題）內(nèi)部控制機制中，在（）上，不能重程序監(jiān)督、不注重對“內(nèi)部人”監(jiān)督的偏向。

A.設(shè)置內(nèi)部控制機構(gòu)

B.建立內(nèi)部控制制度

C.監(jiān)督內(nèi)部控制

D.執(zhí)行內(nèi)部控制制度

【答案】：C122、下列對基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實行行政監(jiān)管處罰措施中，錯誤的是（）。

A.罰款

B.提示改正

C.出具監(jiān)管警示函

D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

【答案】：A123、關(guān)于專業(yè)投資者與普通投資者的轉(zhuǎn)化，以下說法錯誤的是（）。

A.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)

B.普通投資者可以申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照其意愿為其辦理轉(zhuǎn)化手續(xù)

C.符合條件的專業(yè)投資者可以告知基金銷售機構(gòu)選擇成為普通投資者

D.普通投資者申請轉(zhuǎn)換為專業(yè)投資者，應(yīng)當(dāng)符合規(guī)定的條件

【答案】：B124、關(guān)于股權(quán)投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）。

A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管

B.管理人和托管人對投資者同時承擔(dān)雙重受托責(zé)任

C.對基金財產(chǎn)承擔(dān)相關(guān)責(zé)任，基金財產(chǎn)保管機構(gòu)成為基金當(dāng)事人

D.基金資產(chǎn)保管機構(gòu)作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔(dān)保管責(zé)任

【答案】：C125、基金在場內(nèi)進行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費用中不包括()

A.經(jīng)手費

B.證券交易所交易監(jiān)管費

C.過戶費

D.申購贖回費

【答案】：D126、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C127、風(fēng)險揭示書的內(nèi)容一般不包括（）。

A.股權(quán)投資基金的特殊風(fēng)險

B.股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險

C.基金的投資情況

D.基金募集機構(gòu)應(yīng)對基金合同中的投資者權(quán)益相關(guān)重要條款與投資者逐項確認

【答案】：C128、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作的特點，說法不正確的是（）。

A.主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

B.直接采取控股性投資

C.以基金的自有資金進行投資

D.主要來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

【答案】：B129、合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)（）一致同意，并訂立入伙協(xié)議。

A.全體合伙人

B.一半以上合伙人

C.2/3以上合伙人

D.1/3以上合伙人

【答案】：A130、托管人委托負責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的境外資產(chǎn)托管人應(yīng)符合的條件有（）。

A.在中國大陸設(shè)立，受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

B.最近兩個會計年度實收資本不少于1O億美元或等值貨幣，或托管資產(chǎn)規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專職人員

D.最近1年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項正在接受司法部門、監(jiān)管機構(gòu)的立案調(diào)查

【答案】：C131、關(guān)于證券投資基金持有人，以下表述錯誤的是（）。

A.基金持有人是基金投資的受益人

B.基金持有人是基金的管理人

C.基金持有人是基金的出資人

D.基金持有人是基金資產(chǎn)的所有者

【答案】：B132、（）是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

【答案】：A133、世界上最早的開放式證券投資基金是()。

A.1943年英國的海外政府信托契約

B.1924年美國的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國投資信托

D.1868年英國的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B134、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中的特點是（）

A.低風(fēng)險、高期望收益

B.低風(fēng)險、穩(wěn)定收益

C.高風(fēng)險、低期望收益

D.高風(fēng)險、高期望收益

【答案】：D135、關(guān)于沖擊成本，以下表述錯誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ

【答案】：D136、基金公司管理層可以下設(shè)專門委員會，對重大專業(yè)事項進行集體決策，專門委員會通常不包括（）。

A.基金份額持有人工作委員會

B.風(fēng)險控制委員會

C.專戶投資決策委員會

D.公募基金投資決策委員會

【答案】：A137、世界上第一只公認的證券投資基金是（）

A.海外及殖民地政府信托基金

B.蘇格蘭沒過投資信托

C.馬薩諸塞投資信托

D.英國投資信托

【答案】：A138、標的證券除權(quán)、除息的，權(quán)證的行權(quán)價格、行權(quán)比例公式不正確的是（）。

A.標的證券除權(quán)，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格標的證券除權(quán)日參考價/除權(quán)前一日標的證券收盤價

B.標的證券除權(quán)，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除權(quán)前一日標的證券收盤價/標的證券除權(quán)日參考價

C.標的證券除息，新行權(quán)價格=原行權(quán)價格標的證券除息日參考價/除息前一日標的證券收盤價

D.標的證券除息，新行權(quán)比例=原行權(quán)比例除息前一日標的證券收盤價/標的證券除息日參考價

【答案】：D139、（2016年真題）證券投資基金合同的當(dāng)事人不包括（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理人

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：A140、自行募集是指（）自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

A.證券公司

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機構(gòu)

【答案】：C141、下列關(guān)于基金管理人信息披露的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D142、根據(jù)（）不同，可以將基金分為封閉式基金，開放式基金。

A.運作方式

B.法律方式

C.投資對象

D.投資目標

【答案】：A143、(2016年)（）對公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.督察長

B.合規(guī)與風(fēng)險控制部

C.合規(guī)與風(fēng)險管理委員會

D.董事會

【答案】：D144、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則，以及識別和管理合規(guī)風(fēng)險的主要程序，并對合規(guī)管理職能的有關(guān)事項做出規(guī)定，不包括（）。

A.合規(guī)管理部門的功能和職責(zé)

B.合規(guī)管理部門的權(quán)限

C.合規(guī)負責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D.合規(guī)部門的人員配置

【答案】：D145、關(guān)于機會成本和沖擊成本，下列說法正確的是（）。

A.交易執(zhí)行速度快，機會成本小，沖擊成本大

B.交易執(zhí)行速度快，機會成本大，沖擊成本大

C.交易執(zhí)行速度快，機會成本大，沖擊成本小

D.交易執(zhí)行速度快，機會成本小，沖擊成本小

【答案】：A146、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。

A.長期趨勢

B.中期趨勢

C.短期趨勢

D.中期趨勢和短期趨勢

【答案】：A147、貨幣市場基金合同生效后，基金管理人開始辦理基金份額申購、贖回當(dāng)日，其封閉期的收益公告應(yīng)當(dāng)披露（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A148、基金職業(yè)道德修養(yǎng)的形成途徑是基金從業(yè)人員主動自覺的（）。

A.自我認識、自我學(xué)習(xí)、自我培訓(xùn)

B.自我學(xué)習(xí)、自我改造、自我完善

C.自我評價、自我完善、自我學(xué)習(xí)

D.自我改善、自我改造、自我學(xué)習(xí)

【答案】：B149、大額可轉(zhuǎn)讓定期存單是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的金融工具。大額可轉(zhuǎn)讓定期存單特征不包括（）。

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單不記名可轉(zhuǎn)讓，可轉(zhuǎn)讓是其最大的特點

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單一般面額較大，且為整數(shù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的投資者一般為機構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

D.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的期限較短，一般在1年以內(nèi)，最短的是7天，以3個月、6個月為主

【答案】：D150、股權(quán)投資基金的收入來源包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D151、投資者5月4日購入的歐式期權(quán)5月15日到期，在以下時間投資者可以執(zhí)行期權(quán)（）

A.I、II

B.I

C.I、II、III

D.II

【答案】：D152、計算基金詹森指數(shù)需已知的變量不包括（）。

A.市場指數(shù)收益率

B.無風(fēng)險收益率

C.βp的最小二乘估計

D.基金的平均收益率

【答案】：D153、關(guān)于我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制的說法，錯誤的是（）。

A.公司型基金中有限公司：不超過50人

B.公司型基金中股份公司：不超過200人

C.合伙型基金：不超過100人

D.契約型基金：不超過200人

【答案】：C154、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長基金

B.主動型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)型基金

【答案】：D155、研究和發(fā)現(xiàn)股票的（），并將其與市場價格比較，進而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。

A.股票的票面價值

B.股票的賬面價值

C.股票的清算價值

D.股票的內(nèi)在價值

【答案】：D156、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說法錯誤的是（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產(chǎn)價值時

C.基金托管人認為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)

D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

【答案】：C157、基金的服務(wù)機構(gòu)不包括（）。

A.基金管理人

B.基金評級機構(gòu)

C.律師事務(wù)所

D.基金持有人

【答案】：D158、（2017年真題）為了控制信息披露合規(guī)性風(fēng)險，基金公司可采取的措施是（）。

A.要求基金托管人承擔(dān)信息披露的首要責(zé)任

B.在公司內(nèi)部建立信息披露制度和流程，將風(fēng)險責(zé)任落實到相關(guān)部門

C.將信息披露工作外包基金服務(wù)機構(gòu)，由該機構(gòu)承擔(dān)信息披露全部風(fēng)險

D.要求信息披露責(zé)任人簽署承諾函，信息披露責(zé)任人承諾自行承擔(dān)信息披露的全部對外責(zé)任

【答案】：B159、基金會計核算中,承擔(dān)復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.證券投資基金

B.會計師事務(wù)所

C.基金管理公司

D.基金托管人

【答案】：D160、按債券利率是否固定，可分為（）和浮動利率債券。

A.固定利率債券

B.貼現(xiàn)債券

C.累進利率債券

D.復(fù)利債券

【答案】：A161、(2016年)某股權(quán)投資基金正在進行募集，A機構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。

A.“A機構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”

B.“A機構(gòu)作為本基金之管理人，進一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”

C.“A機構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇。——B同業(yè)機構(gòu)推薦”

D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險等級較高，請投資者仔細閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險”

【答案】：D162、私募股權(quán)合伙制度的生命周期最典型的大概需要（）年。

A.10

B.8

C.6

D.5

【答案】：A163、封閉式基金份額的發(fā)售，由()負責(zé)辦理。

A.投資本人

B.基金管理人

C.基金發(fā)售人

D.基金代銷機構(gòu)

【答案】：B164、對社?；鹳Y產(chǎn)進行投資管理屬于基金管理公司的（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)

B.基金銷售業(yè)務(wù)

C.基金管理業(yè)務(wù)

D.募集資金活動

【答案】：A165、關(guān)于公募基金管理公司主要股東的條件，以下描述正確的是（）。

A.最近1年沒有違法記錄

B.主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不得低于1000萬元人民幣

C.主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不得低于2億元人民幣

D.主要股東持有基金管理公司股權(quán)比例不得低于30%

【答案】：C166、關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德中"專業(yè)審慎"所要求的持續(xù)學(xué)習(xí)，以下各項能夠體現(xiàn)這一要求的包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A167、投資備忘錄，也稱（），通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D168、基金年底報告披露的財務(wù)指標中，能夠較為，合理地評價基金業(yè)績表現(xiàn)的指標是（）。

A.基金份額凈值增長率

B.周末基金份額凈值

C.期末可供分配利潤

D.基金凈值總額

【答案】：A169、下列關(guān)于分級基金份額上市交易的敘述中，錯誤的是()。

A.分開募集的分級基金僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B.目前我國發(fā)行的合并募集分級基金，通常是子份額上市交易，基礎(chǔ)份額僅進行申購和贖回，不上市交易

C.合并募集的分級基金募集完成后，通常是僅將場內(nèi)認購的份額按比例拆分為子份額

D.分級基金上市不需遵循證券交易所相關(guān)上市條件和交易規(guī)則

【答案】：D170、下列關(guān)于股票交易的傭金和印花稅的說法錯誤的是（）。

A.證券公司對于不同的投資者往往會采用不同的交易傭金率

B.印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在股票成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，是交易費用的重要組成部分

C.證券公司收取傭金歸證券公司所有

D.我國A股印花稅率為單邊征收（只在賣出股票時征收），稅率為1‰

【答案】：C171、關(guān)于債券組合管理免疫策略，以下表述錯誤的是（）。

A.多重負債下的組合免疫策略，債券久期與負債久期相等，債券組合的現(xiàn)金流現(xiàn)值必須與負債現(xiàn)值相等

B.多重負債下的組合免疫策略，負債的久期分布必須比組合內(nèi)的各種債券的久期分布更廣

C.規(guī)避風(fēng)險是指在市場收益率非平行變動時，組合所蘊含的再投資風(fēng)險

D.或有規(guī)避是一種常用的投資方法，投資者首先要確定準確的規(guī)避收益，然后確定一個能滿足目標收益的可規(guī)避的安全收益水平

【答案】：B172、關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）

A.杜邦分析法中，資產(chǎn)收益率可以分解成銷售利潤率與總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的乘積

B.杜邦分析法有助于深入分析比較企業(yè)經(jīng)營業(yè)績

C.杜邦分析法最早是由美國杜邦公司使用的一種財務(wù)分析方法

D.杜邦分析法是針對總資產(chǎn)收益率進行逐級分解的財務(wù)分析方法

【答案】：D173、多個基金共用一個基金合同，子基金獨立運作，子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換的基金是（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.系列基金

【答案】：D174、關(guān)于基金銷售人員的禁止性規(guī)范，以下表述錯誤的是（）

A.基金銷售人員可向投資人客觀陳述推介基金的歷史業(yè)績，但需表明歷史業(yè)績不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

B.基金銷售人員需要依法為投資者保守秘密，不得泄露投資者買賣及持有基金份額的信息

C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令

D.基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)時，銷售機構(gòu)不得代扣或收取任何費用

【答案】：D175、目前，（）是世界上最大的ETF市場。

A.英國

B.美國

C.中國

D.法國

【答案】：B176、（）假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立估價模型對普通股進行估值。

A.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

B.股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：D177、下列基金種類中，風(fēng)險等級最高的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：C178、對非上市企業(yè)進行的權(quán)益性投資，通過上市、并購或管理層回購等方式出售持股獲利的基金是（）。

A.證券投資基金

B.私募股權(quán)基金

C.風(fēng)險投資基金

D.對沖基金

【答案】：B179、2016年12月3日，基金業(yè)協(xié)會第二屆第一次會員代表大會在（）召開。

A.上海

B.北京

C.香港

D.廣州

【答案】：B180、督察長發(fā)現(xiàn)基金和公司運作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報告（）。

A.中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

B.證券業(yè)協(xié)會

C.董事會

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：A181、招募說明書的重要信息不包含（）。

A.基金收益分配原則和方式

B.基金運作方式

C.從基金資產(chǎn)中列支的費用的種類

D.基金份額的發(fā)售、交易、申購、贖回的約定

【答案】：A182、下列關(guān)于開放式分級基金份額申購和贖回的敘述中，錯誤的是（）。

A.開放式分級基金份額的申購和贖回包括場內(nèi)和場外兩種方式

B.目前我國發(fā)行的合并募集的分級基金，通常只能以母基金代碼進行申購和贖回

C.開放式分級基金份額的場內(nèi)、場外申購和贖回遵循LOF的原則和流程

D.合并募集的分級基金，單筆認購金額不得低于10萬元

【答案】：D183、會員代表大會負責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D184、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體包括（）等。Ⅰ、商業(yè)銀行、證券公司Ⅱ、期貨公司、保險機構(gòu)Ⅲ、證券投資咨詢機構(gòu)Ⅳ、獨立基金銷售機構(gòu)

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D185、（2017年真題）下列關(guān)于風(fēng)險評估的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A186、（2017年真題）下列體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A187、下列關(guān)于完全重置成本法的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D188、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值程序的表述錯誤的是（）。

A.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算

B.基金管理人每個交易日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進行復(fù)核，復(fù)核無誤后對外公布

【答案】：D189、特雷諾比率與夏普比率的區(qū)別在于特雷諾比率使用的是系統(tǒng)風(fēng)險，而夏普比率則對總體風(fēng)險進行了衡量。這種說法（）。

A.正確

B.錯誤

C.部分正確

D.部分錯誤

【答案】：A190、產(chǎn)品審批委員會所議事項包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A191、當(dāng)前市場利率為4%，某面值為100元的債券的利息為5%，剩余期限為兩年，每年付息一次，該債券的內(nèi)有價值最接近（）

A.95

B.102

C.92

D.98

【答案】：B192、市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場利率為8％，則該債券的市場價格為（）元。

A.40

B.50

C.100

D.80

【答案】：B193、下列對基金投資的流動性風(fēng)險主要表現(xiàn)描述不正確的是（）。

A.基金管理人建倉時或者為實現(xiàn)投資收益而進行組合調(diào)整時,可能會由于個股的市場流動性相對不足而無法按預(yù)期的價格將股票或債券買進或賣出

B.為應(yīng)付投資者的贖回，當(dāng)個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當(dāng)?shù)膬r格大量拋售股票或債券

C.當(dāng)流動性供給者與需求者出現(xiàn)供求不平衡時不會帶來流動性風(fēng)險

D.流動性風(fēng)險有兩方面的影響，從資金供給的角度看取決于股票市場和貨幣市場的資金供給，從資金需求的角度，則要看基金持有人的結(jié)構(gòu)

【答案】：C194、（）是使用一家上市公司的市盈率、市凈率等指標與其競爭者對比，以決定該公司價值的方法。

A.內(nèi)在價值法

B.相對價值法

C.市場價值法

D.證券價值法

【答案】：B195、下列投資品種不屬于大宗商品的是（）。

A.大豆

B.滬深300ETF基金

C.原油

D.橡膠

【答案】：B196、基金管理人應(yīng)在每年結(jié)束后()內(nèi)，在指定報刊上披露年度報告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報告

A.30日

B.15個工作日

C.90日

D.60日

【答案】：C197、以下是某基金銷售機構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8%,但本基金屬于高風(fēng)險品種，上述預(yù)期存在無法實現(xiàn)的可能”

B.“本材料僅載明基金部分信息，敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”

C.“本銷售機構(gòu)保證以上基金信息的真實、準確和完整”

D.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財而設(shè)計的投資工具，請投資人主要投資風(fēng)險”

【答案】：A198、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金跨境投資的政府管理，說法錯誤的是（）。

A.境外股權(quán)投資基金在中國境內(nèi)的投資活動，實質(zhì)是境內(nèi)主體的境外投資，需遵守國家對外商直接投資的法律監(jiān)管

B.外國投資者并購境內(nèi)非外商投資企業(yè)包括上市公司，涉及國家規(guī)定實施準入特別管理措施的，需要完成商務(wù)部門審批等程序

C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金進行境外投資，必須獲得有關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的批準

D.進行境外投資也受到國家外匯管理機關(guān)有關(guān)外匯政策的規(guī)管

【答案】：A199、(2016年)基金市場營銷的（）是指基金營銷作為一種理財產(chǎn)品或服務(wù)，需要制度化、規(guī)范化的持續(xù)性服務(wù)的特性。

A.服務(wù)性

B.專業(yè)性

C.持續(xù)性

D.適用性

【答案】：C200、（2017年真題）股權(quán)投資基金募集程序為（）。

A.基金風(fēng)險類型評估—特定對象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認

B.特定對象確定—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險類型評估—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認

C.特定對象確定—基金風(fēng)險類型評估—投資者適當(dāng)性匹配—基金風(fēng)險揭示—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認

D.特定對象確定—基金風(fēng)險類型評估—基金風(fēng)險揭示—投資者適當(dāng)性匹配—合格投資者確認—投資冷靜期—回訪確認

【答案】：C201、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險，以下表述錯誤的是()。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險主要包括由政治因素、宏觀經(jīng)濟因素、法律因素等引起的風(fēng)險

B.政策風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險

C.非系統(tǒng)性風(fēng)險往往是由某個或者少數(shù)特別因素導(dǎo)致的

D.組合化投資可以分散非系統(tǒng)性風(fēng)險

【答案】：A202、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B203、（2017年真題）企業(yè)長遠健康發(fā)展的核心因素是（）。

A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略

B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤

C.高效與穩(wěn)定的高層管理團隊

D.高素質(zhì)的員工隊伍

【答案】：C204、對于基金管理人來講，開放式基金比封閉式基金提供了更好的激勵約束機制，原因在于（）。

A.封閉式基金份額固定，基金管理人的收入穩(wěn)定

B.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)差，投資者被套，就沒有贖回壓力

C.封閉式基金業(yè)績表現(xiàn)好，其擴展能力也將相應(yīng)提高

D.如果開放式基金業(yè)績表現(xiàn)好，會吸引新的投資者，基金管理人管理費收入也會增加

【答案】：D205、目前,我國證券投資基金管理費計提后,一般按（）向管理人支付。

A.月

B.季

C.日

D.周

【答案】：A206、(2017年)某基金公司推介定期定額投資業(yè)務(wù)等需要模擬歷史業(yè)績。下述指數(shù)中可以用來計算模擬歷史業(yè)績的是（）。

A.金?；鹬笖?shù)

B.中證500指數(shù)

C.央視財經(jīng)50指數(shù)

D.淘金100指數(shù)

【答案】：B207、(2017年)基金監(jiān)管系統(tǒng)中各單位各司其職，各負其責(zé)，其中證券基金機構(gòu)監(jiān)管部主要的職責(zé)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A208、下列關(guān)于到期收益率的假設(shè)，說法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C209、Brinson方法較為直觀、易理解，下列不屬于基金收益與基準組合收益的差異歸因的因素是()。

A.資產(chǎn)配置

B.行業(yè)選擇

C.交叉效應(yīng)

D.風(fēng)險調(diào)整

【答案】：D210、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容可能不包括（）。

A.所在營業(yè)網(wǎng)點

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.從業(yè)年限

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號

【答案】：C211、基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足（）個月的除外。

A.1

B.3

C.6

D.12

【答案】：C212、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。

A.因管理增值帶來的股權(quán)增值

B.同時買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價值偏高的股票

C.所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值

D.股息和債券利息收益

【答案】：C213、(2016年)（）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務(wù)。

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.自動傳真、電子信箱與手機短信

D.“一對一”專人服務(wù)

【答案】：D214、（）為發(fā)行人提供在債券到期前的特定時段以事先約定價格買回債券的權(quán)力。

A.可贖回債券

B.可回售債券

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.結(jié)果化債券

【答案】：A215、相對于股權(quán)自由現(xiàn)金流，企業(yè)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。

A.權(quán)益資本成本

B.資本成本

C.加權(quán)平均資本成本

D.平均資本成本

【答案】：C216、某大型企業(yè)擬發(fā)起設(shè)立一只股權(quán)投資基金，該企業(yè)的做法符合規(guī)定的是（）。

A.規(guī)定投資的員工最少需要投資10萬元

B.強制要求中級以上的管理人員進行投資

C.向全公司的1000名員工發(fā)起投資倡議書

D.經(jīng)過資產(chǎn)調(diào)查向公司10名高級管理人員發(fā)送投資倡議書

【答案】：D217、（2016年真題）在原始社會末期，出現(xiàn)了農(nóng)業(yè)、手工業(yè)、畜牧業(yè)等職業(yè)分工，（）開始萌芽。

A.法律

B.社會道德

C.職業(yè)道德

D.職業(yè)文化

【答案】：C218、關(guān)于基金管理人的合規(guī)性風(fēng)險，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅳ

【答案】：B219、二手資料收集的途徑主要有（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C220、基金上市交易公告書應(yīng)披露事項有（）Ⅰ．持有人戶數(shù)Ⅱ．持有人結(jié)構(gòu)以及前10名持有人Ⅲ．財務(wù)狀況報表Ⅳ．重大事件揭示

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D221、以下符合私算基金合格投資者標準的是（）。

A.凈資產(chǎn)500萬元的單位

B.總資產(chǎn)800萬元的單位

C.最近5年個人年均收入80萬元的個人

D.金融資產(chǎn)200萬元的個人

【答案】：C222、(2016年)根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在（）日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在（）日（含該日）后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C223、用以反映貨幣市場基金風(fēng)險的指標不包括（）。

A.組合平均剩余期限

B.融資比例

C.浮動利率債券投資情況

D.貝塔系數(shù)

【答案】：D224、（）策略保證投資者有充足的獎金可以滿足預(yù)期現(xiàn)金支付的需要。

A.價格免疫

B.或有免疫

C.所得免疫

D.總免疫

【答案】：C225、基金上市交易公告書的編制主體是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.中國證監(jiān)會

D.基金份額持有人

【答案】：A226、（）體現(xiàn)了基金管理人的服務(wù)價值。

A.基金的產(chǎn)品開發(fā)

B.基金的市場營銷

C.基金的投資管理

D.基金的后臺管理

【答案】：C227、我國基金信息披露的規(guī)范性文件中，年度報告中基金信息披露的內(nèi)容不包括（）。

A.交易的業(yè)務(wù)規(guī)則的編制及披露

B.基金財務(wù)指標的披露

C.管理人報告的披露

D.基金凈值表現(xiàn)的披露

【答案】：A228、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20個工作日

B.30個工作日

C.7個工作日

D.10個工作日

【答案】：A229、()是指運用特定的方法對基金的投資收益和風(fēng)險或者基金管理人的管理能力進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或者文字展示分析的結(jié)果。

A.基金評級

B.基金估值

C.基金運作

D.基金服務(wù)

【答案】：A230、下列關(guān)于非法吸收或者變相吸收公眾存款依法應(yīng)當(dāng)追究刑事責(zé)任的情形中，說法錯誤的是()。

A.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在20萬元以上的

B.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款對象20人以上的

C.個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在10萬元以上的

D.單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經(jīng)濟損失數(shù)額在50萬元以上的

【答案】：B231、(2017年)在交易時間內(nèi)，根據(jù)基金份額參考凈值計算方式、申購和贖回清單中的組合證券等信息，實時計算并公布基金份額參考凈值的機構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.基金管理人

C.基金托管人

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：A232、根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，以下關(guān)于獨立董事的描述正確的是（）。

A.獨立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨立董事必須獨立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.獨立董事不得少于董事會人數(shù)的1/3

D.董事會審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過1/3以上的獨立董事通過

【答案】：C233、下列關(guān)于私募股權(quán)投資的說法中，錯誤的是（）。

A.買殼上市或借殼上市是資本運作的一種方式，屬于間接上市方法

B.信托制是指私募股權(quán)投資基金以股份公司或有限責(zé)任公司形式設(shè)立

C.私募股權(quán)投資基金通常分為有限合伙制、公司制和信托制三種組織結(jié)構(gòu)

D.杠桿收購是指籌資過程當(dāng)中所包含的債權(quán)融資比例較高的收購形式

【答案】：B234、股票基金分類方式不包括（）。

A.按收益率分類

B.按股票性質(zhì)分類

C.按股票投資規(guī)模分類

D.按投資市場分類

【答案】：A235、關(guān)于基金的絕對收益歸因和相對收益歸因，以下表述錯誤的是（）。

A.行業(yè)貢獻度的計算屬于絕對收益歸因分析方法

B.相對收益歸因主要考察基金如何跑贏或跑輸同類基金平均收益率

C.絕對收益歸因主要是對基金總收益進行分解，考察各因素對總收益的貢獻

D.Brinson模型是對相對收益歸因分析的常用模型

【答案】：B236、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D237、基金銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法。設(shè)置必要的標準和流程，保證基金銷售適用性的實施。表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（）。

A.客觀性原則

B.全面性原則

C.及時性原則

D.投資人利益優(yōu)先原則

【答案】：A238、投資者T日提交開放式基金認購申請后，一般可于（）日起到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

【答案】：B239、以下不屬于對目標公司業(yè)務(wù)盡職調(diào)查主要內(nèi)容的是（）

A.融資運用

B.管理團隊

C.納稅分析

D.發(fā)展戰(zhàn)略

【答案】：C240、基金是一種()憑證。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)

C.債務(wù)

D.受益

【答案】：D241、關(guān)于基金宣傳推介資料登載基金的過往業(yè)績應(yīng)該遵守的相關(guān)規(guī)定，以下表述錯誤的是（）

A.按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認的準則計算基金的

B.引用的統(tǒng)計數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實、準確，并注明出處

C.真實、準確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理

D.可以弓|用某專業(yè)機構(gòu)對該基金的模擬數(shù)據(jù)作為參考

【答案】：D242、下列關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)中基金管理人應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任，表述有誤的是（）。

A.基金管理人定期對基金服務(wù)機構(gòu)的業(yè)務(wù)開展情況進行檢查

B.基金管理人依法應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的職責(zé)通過委托轉(zhuǎn)移給委托人

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)對基金服務(wù)機構(gòu)開展盡職調(diào)查

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立對基金服務(wù)機構(gòu)的持續(xù)評估機制

【答案】：B243、高效基金監(jiān)管的保證不包括（）。

A.規(guī)范的監(jiān)管程序

B.科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)

C.現(xiàn)代化的監(jiān)管手段

D.過度的市場干預(yù)

【答案】：D244、以下交易所中，不屬于商品期貨交易所的是()。

A.大商所

B.鄭商所

C.中商所

D.上期所

【答案】：C245、股權(quán)投資基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示股權(quán)投資基金基本情況的方式，為股權(quán)投資基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20

B.10

C.15

D.7

【答案】：A246、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會在總結(jié)國際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門應(yīng)該是獨立的。這一獨立性概念包含的要素不包括（）。

A.合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由三名集團合規(guī)官或合規(guī)負責(zé)人全面負責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理

C.在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸相關(guān)人員

【答案】：B247、小吳擬向某私募基金進行投資,小吳下述行為不符合法律規(guī)定的是（）。

A.向親朋好友湊集人民幣100萬元以甲的名義向私募基金投資,待收益分配時按照各自出資比例分配給各出資人

B.簽字確認由私募基金管理人制作的風(fēng)險揭示書

C.如實填寫風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力問卷

D.向私募基金管理人書面確認自己符合合格投資者要求

【答案】：A248、1985年9月，經(jīng)國務(wù)院批準，原國家科委出資（）元人民幣成立了“中國新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司”。

A.10億

B.8億

C.12億

D.6億

【答案】：A249、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。

A.基金的推介屬于募集行為

B.基金的贖回（退出）活動不屬于募集行為

C.基金份額（權(quán)益）的發(fā)售屬于募集行為

D.基金份額（權(quán)益）的認/申購（認繳）屬于募集行為

【答案】：B250、根據(jù)會計恒等式，資產(chǎn)負債表的基本邏輯關(guān)系是（）。

A.所有者權(quán)益=負債+資產(chǎn)

B.負債=所有者權(quán)益+資產(chǎn)

C.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益

D.資產(chǎn)=所有者權(quán)益

【答案】：C251、下列不屬于基金售后服務(wù)的是（）。

A.協(xié)助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業(yè)務(wù)

B.提醒客戶及時核對交易確認

C.向客戶介紹客戶服務(wù)、信息查詢等的辦