2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、行業(yè)自律管理的法律依據(jù)有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A2、基金宣傳推介材料表述基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.須同時(shí)登載基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的表現(xiàn)

B.基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人符復(fù)核

C.應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)

D.引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

【答案】：B3、設(shè)立有限合伙企業(yè)，應(yīng)按照（）的要求提交申請(qǐng)材料.

A.工商登記部門

B.稅務(wù)主管部門

C.證券監(jiān)管部門

D.基金監(jiān)管部門

【答案】：A4、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括（）。

A.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的安全、完整

B.保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)的高收益

C.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

D.保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念

【答案】：B5、基金合同生效后，基金管理人應(yīng)逐步調(diào)整實(shí)際組合直至達(dá)到跟蹤指數(shù)要求，此過程為（）。

A.分級(jí)基金建倉(cāng)階段

B.LOF建倉(cāng)階段

C.ETF建倉(cāng)階段

D.系列基金建倉(cāng)階段

【答案】：C6、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購(gòu)條件滿足時(shí)自籌資金回購(gòu)股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。

A.控股股東回購(gòu)

B.管理層回購(gòu)

C.員工收購(gòu)

D.董事會(huì)回購(gòu)

【答案】：B7、()全面負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)察稽核。

A.董事會(huì)

B.監(jiān)事會(huì)

C.督察長(zhǎng)

D.基金高級(jí)經(jīng)理

【答案】：C8、在不進(jìn)行托管的情況下，股權(quán)投資基金可以選擇（）作為基金管理人的代理人，對(duì)基金資產(chǎn)承擔(dān)保管職責(zé)。

A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

B.資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)

C.金融機(jī)構(gòu)

D.商業(yè)銀行

【答案】：B9、（2018年真題）股權(quán)回購(gòu)?fù)顺龅那樾尾话ǎǎ?/p>

A.控股股東回購(gòu)

B.員工收購(gòu)

C.債權(quán)人收購(gòu)

D.管理層回購(gòu)

【答案】：C10、1924年3月21日，世界上第一只公司型開放式基金（）在美國(guó)波士頓成立。

A.馬薩諳塞投資信托基金

B.海外及殖民地信托基金

C.蘇格蘭美國(guó)信托基金

D.美國(guó)混合基金

【答案】：A11、基金管理人應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險(xiǎn)管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，營(yíng)造一個(gè)濃厚的內(nèi)控文化氛圍。以上描述屬于內(nèi)部控制基本要素中的（）。

A.控制環(huán)境

B.信息溝通

C.控制活動(dòng)

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A12、(2016年)作為一種集合投資方式，證券投資基金（）。

A.集中資金、集中投資

B.集中投資、控制風(fēng)險(xiǎn)

C.集中資金、分散投資

D.集中資金、分散風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D13、某基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售貨幣基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在"預(yù)期年化總收益10%'"欲購(gòu)從速'"100%有保證"等不當(dāng)用語(yǔ)。被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施，依據(jù)是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D14、關(guān)于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.能有效防止信息濫用

C.可以徹底解決證券市場(chǎng)的信息不對(duì)稱問題

D.有利于提高證券市場(chǎng)的效率

【答案】：C15、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）元。

A.1.10

B.1.15

C.1.65

D.1.17

【答案】：B16、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A17、下列不屬于公司股東享有的權(quán)利的是（）。

A.收益分配權(quán)

B.決定權(quán)

C.表決和監(jiān)督權(quán)

D.知情權(quán)

【答案】：B18、下列關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.專業(yè)管理

B.利益共享

C.獨(dú)立托管

D.集中投資

【答案】：D19、下列對(duì)信息披露控制描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）。

A.信息披露是基金管理人必須履行的—項(xiàng)義務(wù)。

B.加強(qiáng)基金管理人信息披露的控制

C.保證證券市場(chǎng)公開、公平兩大原則的重要支持。

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，建立完善的信息披露制度。

【答案】：C20、封閉式基金與開放式基金的區(qū)別不包括（）。

A.法律主體資格不同

B.份額限制不同

C.價(jià)格形成方式不同

D.激勵(lì)約束機(jī)制與投資策略不同

【答案】：A21、關(guān)于開放式基金申購(gòu)費(fèi)用的收取，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以根據(jù)申購(gòu)金額不同分段設(shè)置費(fèi)率

B.基金銷售機(jī)構(gòu)不得對(duì)基金銷售費(fèi)用實(shí)行優(yōu)惠

C.可以采用在贖回時(shí)從贖回金額中扣除的方式

D.可以根據(jù)投資人持有期限不同分段設(shè)置費(fèi)率

【答案】：B22、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。

A.是否具有股權(quán)性

B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

C.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督

D.基金規(guī)模是否固定

【答案】：D23、基金銷售適用性管理制度至少包括以下（）內(nèi)容。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D24、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金分紅采用的形式是（）。

A.現(xiàn)金分配

B.以分紅金額派發(fā)新股

C.以分紅金額增加占股比例

D.現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股

【答案】：A25、一般來說，基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)做出決定，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的()以上通過。

A.1/2

B.1/3

C.3/4

D.1/4

【答案】：A26、國(guó)際上知名的獨(dú)立信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A27、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

D.預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)

【答案】：B28、（2016年真題）基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：D29、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。

A.投資者

B.管理人

C.托管人

D.合伙人

【答案】：B30、（2017年真題）開始正式盡職調(diào)查之前，通常會(huì)與項(xiàng)目企業(yè)簽訂（）。

A.投資框架協(xié)議

B.投資合同

C.投資協(xié)議

D.以上都不對(duì)

【答案】：A31、目前我國(guó)公募證券投資基金全部是（），而美國(guó)的絕大多數(shù)證券投資基金則是（）。

A.債券基金；貨幣市場(chǎng)基金

B.貨幣市場(chǎng)基金；債券基金

C.公司型基金；契約型基金

D.契約型基金；公司型基金

【答案】：D32、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計(jì)算和支付方式。

A.義務(wù)、管理費(fèi)

B.義務(wù)、應(yīng)稅額度

C.權(quán)限、應(yīng)稅額度

D.權(quán)限、管理費(fèi)

【答案】：D33、觸發(fā)“回售權(quán)”條件具備后，投資人可以要求目標(biāo)公司（）按協(xié)議約定的價(jià)格回購(gòu)?fù)顿Y人的全部或部分股份。

A.董事會(huì)或董事會(huì)指定的其他相關(guān)利益方

B.投資方或投資方指定的其他相關(guān)利益方

C.創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方

D.股東或股東指定的其他相關(guān)利益方

【答案】：C34、（2018年真題）關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售機(jī)構(gòu)必須采用當(dāng)面的形式對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在基金投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購(gòu)買基金產(chǎn)品時(shí)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)

C.在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

D.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)已經(jīng)購(gòu)買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評(píng)價(jià)

【答案】：A35、股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款是（）。

A.董事會(huì)席位條款

B.保護(hù)性條款

C.反攤薄條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：B36、封閉式基金交易報(bào)價(jià)最小變動(dòng)單位是()元人民幣。

A.0.0001

B.0.001

C.0.01

D.0.1

【答案】：B37、關(guān)于投資協(xié)議的主要條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.保護(hù)性條款是投資協(xié)議和投資框架協(xié)中的常見條款

B.保護(hù)性條款通常針對(duì)涉及投資者經(jīng)濟(jì)利益或公司控制權(quán)的重大事項(xiàng)

C.完全棘輪條款對(duì)作為創(chuàng)始股東的企業(yè)家影響較小

D.設(shè)立保護(hù)性條教的目的是保護(hù)作為小股東的投資者

【答案】：C38、當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過()%，托管人召集基金份額持有人大會(huì)，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C39、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。

A.了解企業(yè)的財(cái)務(wù)狀況

B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題

C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機(jī)會(huì)

D.以上皆是

【答案】：D40、下列關(guān)于相對(duì)估值法的說法中，正確的是（）。

A.相對(duì)估值法評(píng)估所得的價(jià)值，只可以是股權(quán)價(jià)值

B.相對(duì)估值法的缺陷之一是不能及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

C.成本法屬于相對(duì)估值法

D.市凈率倍數(shù)法比較適用于資產(chǎn)流動(dòng)性較高的金融機(jī)構(gòu)

【答案】：D41、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于()個(gè)月。

A.4

B.5

C.6

D.7

【答案】：C42、在英國(guó)和我國(guó)香港特別行政區(qū)，證券投資基金被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：B43、2010年4月，（）推出滬深300指數(shù)期貨，結(jié)束了我國(guó)股票現(xiàn)貨和股指期貨市場(chǎng)割裂的局面，對(duì)于降低投資者的操作成本，提高資產(chǎn)配置效率，以及完善我國(guó)多層次資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)均具有重大的意義。

A.中國(guó)金融期貨交易所

B.大連商品交易所

C.鄭州商品交易所

D.上海期貨交易所

【答案】：A44、目前，我國(guó)的證券投資基金均為（）。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：A45、開放式基金合同生效需滿足的條件是（）

A.募集份額總額不少于1億份，基金募集金額不少于1億元人民幣

B.募集份額總額不少于3億份，基金募集金額不少于3億元人民幣

C.募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣

D.募集份額總額不少于5000萬份，基金募集金額不少于5000萬元人民幣

【答案】：C46、（2018年真題）（）構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)。

A.控制環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.信息溝通

D.內(nèi)部監(jiān)控

【答案】：A47、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制中，（）是指及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中與內(nèi)部控制目標(biāo)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，合理確定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.控制活動(dòng)

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：B48、關(guān)于基金募集申請(qǐng)，下列說法錯(cuò)誤的是。（）

A.申請(qǐng)報(bào)告包括但不限于基金有關(guān)注冊(cè)條件的說明；

B.基金的募集—般要經(jīng)過申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效四個(gè)步驟；

C.申請(qǐng)材料受理后，相關(guān)內(nèi)容不得隨意更改；

D.申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起7個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交更新。

【答案】：D49、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）

A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程

B.基金的募集主要考慮募集渠道、募集對(duì)象等問題

C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程

D.基金的設(shè)立主要考慮募集過程合規(guī)性等問題

【答案】：D50、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤(rùn)扣除（）后的剩余部分。

A.企業(yè)債務(wù)余額

B.企業(yè)的無形資產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)折舊額

D.企業(yè)的資本成本

【答案】：D51、基金從業(yè)資格的科目包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D52、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金投資者適當(dāng)性匹配，以下說法正確的是（）

A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的普通投資者不得購(gòu)任何等級(jí)的基金產(chǎn)品

B.C5型普通投資者可以認(rèn)定為專業(yè)投資者

C.C5型普通投資者可以購(gòu)買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的基金產(chǎn)品

D.普通投資者主動(dòng)要求購(gòu)買與之風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品，基金銷售程序不變

【答案】：C53、中國(guó)人民銀行公開市場(chǎng)業(yè)務(wù)操作室每（）分別發(fā)行1年期和3年期中央銀行票據(jù)。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C54、境外上市一般操作流程（）

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D55、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者基金的風(fēng)險(xiǎn)不包括()。

A.匯率風(fēng)險(xiǎn)

B.國(guó)別風(fēng)險(xiǎn)

C.稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

D.管理風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D56、《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》規(guī)定，客戶身份資料應(yīng)自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B57、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的說法中，正確的是（）。

A.名稱中帶有基金銷售的機(jī)構(gòu)就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)

B.委托募集股權(quán)投資基金可以免除基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任

C.名稱中帶有股權(quán)投資基金管理的機(jī)構(gòu)就可以擔(dān)任股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)

D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的股權(quán)投資基金管理人可以自行募集設(shè)立股權(quán)投資基金

【答案】：D58、()用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。

A.流動(dòng)性

B.財(cái)務(wù)杠桿

C.營(yíng)運(yùn)效率

D.盈利能力

【答案】：C59、基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具有（）年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C60、會(huì)員代表大會(huì)負(fù)責(zé)制定和修改章程，其行使的職權(quán)還包括（）

A.決定本團(tuán)體的合并、分立、終止事項(xiàng)

B.選舉和罷免本團(tuán)體會(huì)長(zhǎng)、副會(huì)長(zhǎng)、秘書長(zhǎng)

C.決定副秘書長(zhǎng)、各專業(yè)委員會(huì)主要負(fù)責(zé)人

D.審議年度財(cái)務(wù)預(yù)算、決算

【答案】：A61、《證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務(wù)（）。

A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理

B.只能委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的第三方獨(dú)立機(jī)構(gòu)辦理

C.只能由基金管理人辦理

D.只能由銷售機(jī)構(gòu)辦理

【答案】：A62、（2020年真題）股權(quán)投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進(jìn)行估值的是（）

A.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

B.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)復(fù)雜，現(xiàn)金流波動(dòng)

C.增長(zhǎng)不穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

D.增長(zhǎng)穩(wěn)定，業(yè)務(wù)簡(jiǎn)單，現(xiàn)金流波動(dòng)

【答案】：A63、（）是指未被開發(fā)的，可作為未來開發(fā)房地產(chǎn)基礎(chǔ)的商業(yè)地產(chǎn)之一。

A.地產(chǎn)

B.寫字樓

C.酒店

D.養(yǎng)老地產(chǎn)

【答案】：A64、下列關(guān)于我國(guó)基金銷售渠道的陳述，正確的是（）。

A.基金公司直銷中心在穩(wěn)定大客戶方面具有優(yōu)勢(shì)

B.保險(xiǎn)公司已成為我國(guó)基金銷售渠道的重要組成部分

C.證券公司目前是我國(guó)基金銷售的主要渠道

D.基金公司直銷中心已成為最重要的基金銷售渠道

【答案】：A65、針對(duì)客戶對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的投訴，基金銷售機(jī)構(gòu)不應(yīng)該采取的態(tài)度是（）。

A.從客戶投訴中發(fā)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)上的缺陷，改善和提高服務(wù)水平

B.妥善處理投訴是再次贏得客戶、建立和鞏固企業(yè)形象的最好時(shí)機(jī)

C.準(zhǔn)確記錄客戶投訴的內(nèi)容，主要記錄嚴(yán)重的客戶投訴并存檔

D.根據(jù)投資者的合理意見改進(jìn)工作，完善內(nèi)控制度，如有需要應(yīng)立即向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：C66、關(guān)于基金與股票或債券的差異，以下表述正確的是（）。

A.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系；基金反映的是一種信托關(guān)系

B.股票反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，是一種債權(quán)憑證

C.基金、股票、債券都是反映的一種信托關(guān)系

D.投資者購(gòu)買債券后就成為公司的股東，投資者購(gòu)買基金份額就變成基金的受益人

【答案】：A67、股權(quán)投資基金管理人、托管人等因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益，歸入（）。

A.基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)

B.基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)

C.基金財(cái)產(chǎn)

D.基金財(cái)產(chǎn)或基金管理人的固有財(cái)產(chǎn)

【答案】：C68、關(guān)于擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備條件以下說法錯(cuò)誤的（）。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.無需具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

D.設(shè)有專門的基金托管部門

【答案】：B69、（）又稱為系列基金，是指多個(gè)基金共用—個(gè)基金合同子基金獨(dú)立運(yùn)作，子基金之間可以進(jìn)行相互轉(zhuǎn)換的—種基金結(jié)構(gòu)形式。

A.封閉式基金

B.傘型基金

C.另類基金

D.開放式基金

【答案】：B70、對(duì)于系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D71、（）是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。

A.成本效益原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.相互制約原則

【答案】：A72、已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。

A.無風(fēng)險(xiǎn)

B.有非常低的風(fēng)險(xiǎn)

C.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)一致

D.與整個(gè)證券市場(chǎng)平均風(fēng)險(xiǎn)大1倍

【答案】：C73、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個(gè)人。

A.500萬元，200萬元

B.1000萬元，200萬元

C.500萬元，300萬元

D.1000萬元，300萬元

【答案】：D74、關(guān)于同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)的意義，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額

B.對(duì)資金拆入方來說，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.對(duì)資金拆出方來說，同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力

D.同業(yè)拆借利率是衡量市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)

【答案】：B75、在某基金公司的晨會(huì)上，投資經(jīng)理A提到:“可以通過投資股票、債券、期貨等分散基金會(huì)的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，且也可一定程度上降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)”投資經(jīng)理B補(bǔ)充道:“系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)主要受宏觀因素影響，應(yīng)該加強(qiáng)對(duì)經(jīng)濟(jì)、政治和法律等因素的關(guān)注“。關(guān)于兩人的說法，以下表述正確的是（）。

A.兩者均不正確

B.A經(jīng)理的說法錯(cuò)誤，B經(jīng)理的說法正確

C.A經(jīng)理的說法正確，B經(jīng)理的說法錯(cuò)誤

D.兩者均正確

【答案】：B76、下列關(guān)于另類投資的特點(diǎn)，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.提高收益

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.缺乏監(jiān)管和信息透明度

D.流動(dòng)性較強(qiáng)

【答案】：D77、根據(jù)基金投資標(biāo)的及投資方向的不同，F(xiàn)OF的產(chǎn)品可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A78、(2017年)關(guān)于證券投資基金有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和健康發(fā)展作用，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.促進(jìn)證券市場(chǎng)合理定價(jià)

B.證券投資基金能夠?yàn)橥顿Y人創(chuàng)造比個(gè)人直接進(jìn)行證券投資更高的收益，穩(wěn)定了中小投資者的投資信心

C.不同類型的證券投資基金為資本市場(chǎng)變革和金融產(chǎn)品創(chuàng)新提供了源泉

D.防止證券市場(chǎng)過度投機(jī)

【答案】：B79、以下不屬于合格投資者的是（）。

A.社會(huì)保障基金

B.依法設(shè)立但沒有備案的投資計(jì)劃

C.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

D.企業(yè)年金

【答案】：B80、以下不屬于法律盡職調(diào)查重點(diǎn)關(guān)注的內(nèi)容是（）。

A.公司的稅收及政府優(yōu)惠政策

B.公司全體成員情況

C.公司簽訂重大合同

D.公司涉及訴訟及仲裁

【答案】：B81、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，以下行為中DQII基金一定不得有的是（）

A.購(gòu)買貴金屬

B.交易金融衍生品

C.投資公募基金

D.借入現(xiàn)金

【答案】：A82、自《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》發(fā)布之日起，已登記的私募股權(quán)投資基金管理人未按時(shí)履行年度信息報(bào)送義務(wù)1次且未完成整改，根據(jù)相關(guān)規(guī)定、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將對(duì)該基金管理人采取下述哪個(gè)表述（）

A.列入異常機(jī)構(gòu)名單

B.注銷基金管理人登記

C.通過私募基金管理人平臺(tái)對(duì)外公示

D.暫停受理該基金管理人的私募基金產(chǎn)品備案

【答案】：D83、關(guān)于制度和流程風(fēng)險(xiǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)、新業(yè)務(wù)操作缺乏制度會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)

B.操作流程和授權(quán)帶來風(fēng)險(xiǎn)

C.制度流程設(shè)計(jì)不合理會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)；

D.制度、操作流程和授權(quán)沒有得到有效執(zhí)行不會(huì)帶來風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D84、如果合伙型基金的投資者為自然人有限合伙人，其股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得適用（）的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。

A.5%～15%

B.10%～20%

C.5%～35%

D.15%～35%

【答案】：C85、我國(guó)目前僅允許（）股權(quán)投資基金。

A.公開募集

B.非公開募集

C.公開募集和非公開募集

D.以上都不是

【答案】：B86、（2016年真題）（）是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司，基金投資者是基金公司的股東，享有股東權(quán)，按所持有的股份承擔(dān)有限責(zé)任，分享投資收益。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.開放式基金

D.封閉式基金

【答案】：B87、（）實(shí)際上賦予了股權(quán)投資基金作為投資人，對(duì)一些特定重大事項(xiàng)的一票否決權(quán)。

A.估值條款

B.保護(hù)性條款

C.回購(gòu)條款

D.反稀釋條款

【答案】：B88、由于（）等監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)在不同行業(yè)存在差異等因素，出現(xiàn)了不同金融機(jī)構(gòu)相互合作、多層嵌套的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B89、切點(diǎn)投資組合的特征不包括()。

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D90、()指的是債券的平均到期時(shí)間，度量了債券投資者回收其全部本金和利息的平均時(shí)間。

A.凸性

B.麥考利久期

C.信用利差

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：B91、對(duì)基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.10

B.30

C.15

D.60

【答案】：D92、依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同，基金市場(chǎng)的參與主體主要分為（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B93、下列不屬于投資組合管理流程基本步驟的有()。

A.規(guī)劃

B.執(zhí)行

C.再平衡

D.反饋

【答案】：C94、合伙型基金是指投資者依據(jù)（）成立有限合伙企業(yè)。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《公司法》

C.《證券法》

D.以上都是

【答案】：A95、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施不包括（）。

A.每日鵬評(píng)估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.對(duì)于無法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待投資人等行為

D.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對(duì)投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制

【答案】：B96、下列關(guān)于期權(quán)合約價(jià)值的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.一份期權(quán)合約的價(jià)值等于其內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值之和

B.時(shí)間價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值

C.內(nèi)在價(jià)值是指在期權(quán)有效期內(nèi)標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格波動(dòng)為期權(quán)持有者帶來收益的可能性所隱含的價(jià)值

D.期權(quán)合約的價(jià)值可以分為內(nèi)在價(jià)值和時(shí)間價(jià)值

【答案】：C97、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是（）。

A.投資實(shí)施、投資后管理與項(xiàng)目退出

B.投資方案制定和投資實(shí)施

C.投資方案制定與管理退出

D.資金募集與管理退出

【答案】：A98、以下各項(xiàng)內(nèi)容中屬于基金行業(yè)應(yīng)該鼓勵(lì)和倡導(dǎo)的投資者教育工作的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C99、下列指標(biāo)中，用來衡量企業(yè)長(zhǎng)期償債能力的指標(biāo)是（）。

A.流動(dòng)性比率

B.財(cái)務(wù)杠桿比率

C.營(yíng)運(yùn)效率比率

D.盈利能力比率

【答案】：B100、根據(jù)基金的資金來源和用途，可以將基金分為（）。

A.私募基金和公募基金

B.契約型基金和公司型基金

C.封閉式基金和開放式基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：D101、公司員工違反忠實(shí)義務(wù)的行為不包括（）。

A.欺騙或欺詐任何公司現(xiàn)有或?qū)淼目蛻?/p>

B.對(duì)重大事實(shí)作虛假陳述或隱瞞重要事實(shí)

C.對(duì)客戶或?qū)淼目蛻魳?gòu)成欺詐或欺騙的行為

D.代表客戶履行職責(zé)的行為

【答案】：D102、金融期貨不包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.匯率期貨

D.股票期貨

【答案】：C103、財(cái)務(wù)報(bào)表分析是()進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。

A.公司董事

B.總經(jīng)理

C.基金投資商

D.基金投資經(jīng)理或研究員

【答案】：D104、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C105、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）。

A.基金條款書

B.私募備忘錄

C.（反向）盡職調(diào)查資料

D.投資框架協(xié)議

【答案】：D106、為更好地對(duì)被投資公司實(shí)施投資后管理和項(xiàng)目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行動(dòng)包括（）。I.投資工具采用可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加在股東大會(huì)和董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)II.投資工具采用可轉(zhuǎn)換債券，投后階段轉(zhuǎn)換為普通股，增加在股東大會(huì)和董事會(huì)的話語(yǔ)權(quán)III.要求被投公司定期提供業(yè)績(jī)報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)表IV.調(diào)查被投公司頻繁管理人員任免的原因

A.II、III、IV

B.I、II、IV

C.I、II、III、IV

D.I、II、III

【答案】：C107、下列屬于在股權(quán)投資基金的募集期間，基金管理人與投資者互動(dòng)的重點(diǎn)是（）。

A.基金管理人開展投資者教育

B.基金管理人召集基金年度會(huì)議

C.基金管理人發(fā)布定期報(bào)告

D.基金管理人反饋投資者的需求

【答案】：A108、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為1．2億元，如果A公司按照息稅前利潤(rùn)的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25％，利息每年2000萬元，則A公司的價(jià)值為（）億元。

A.5

B.6.8

C.10.8

D.12

【答案】：C109、基金管理人的（）是基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的核心。

A.產(chǎn)品設(shè)計(jì)

B.投資管理

C.銷售環(huán)節(jié)

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：C110、下列與基金有關(guān)的費(fèi)用不能從基金財(cái)產(chǎn)中列支的有()。

A.銷售服務(wù)費(fèi)

B.基金管理人的管理費(fèi)

C.基金托管人的托管費(fèi)

D.基金合同生效前的會(huì)計(jì)師費(fèi)

【答案】：D111、給定無風(fēng)險(xiǎn)利率5%，關(guān)于投資組合A和B的單位風(fēng)險(xiǎn)收益，下列表述正確的是（）。

A.A和B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)不相上下

B.按照貝塔系數(shù)作為標(biāo)準(zhǔn)比較，A投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

C.按照夏普比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

D.按照特雷諾比率作為標(biāo)準(zhǔn)比較，B投資組合業(yè)績(jī)表現(xiàn)更優(yōu)秀

【答案】：C112、QDⅡ基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。

A.2天

B.2個(gè)工作日

C.3天

D.3個(gè)工作日

【答案】：B113、（2017年真題）基金公司合規(guī)管理部依照所規(guī)定的程序和方法，對(duì)行為對(duì)象可以開展的工作包括（）。

A.公正客觀的檢查并對(duì)違反公司制度的人員直接進(jìn)行處罰

B.公正客觀的檢查并由督察長(zhǎng)對(duì)違規(guī)的基金經(jīng)理馬上停止其投資權(quán)限

C.公正客觀的檢查并提出處理建議

D.公正客觀的檢查并在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的情況下直接代替業(yè)務(wù)人員進(jìn)行操作

【答案】：C114、以下哪項(xiàng)不是私募股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義（）。

A.決定基金是否能順利募集

B.影響管理人的口碑和后續(xù)募集與發(fā)展

C.可以維持基金的穩(wěn)定性，避免投資者的不當(dāng)干預(yù)影響基金和管理人的正常運(yùn)作

D.可以及時(shí)掌握基金資產(chǎn)的狀況“黑箱”操作給基金資產(chǎn)帶來的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D115、關(guān)于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指因市場(chǎng)交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)；

B.投資組合都能應(yīng)付客戶贖回要求

C.管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，要通過建立適時(shí)、合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制；

D.管理流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，要平衡資產(chǎn)的流動(dòng)性與盈利性，建立流動(dòng)性預(yù)警機(jī)制，將流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受的范圍之內(nèi)。

【答案】：B116、關(guān)于QFII主體資格的申請(qǐng)，以下不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的是()

A.資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一年會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不于5億美元

B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

C.保險(xiǎn)公司成立1年以上，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

D.商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級(jí)資本不少于3億美元，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

【答案】：C117、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，（）

A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值

B.若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值

C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值

D.以上都是

【答案】：D118、開放式股票基金的申購(gòu)采用（）。

A.已知價(jià)法

B.金額申購(gòu)

C.明知價(jià)法

D.份額申購(gòu)

【答案】：B119、下列選項(xiàng)不屬于基金管理公司設(shè)立子公司時(shí)應(yīng)遵守的原則的是（）。

A.差異化

B.原則化

C.專業(yè)化

D.特色化

【答案】：B120、關(guān)于國(guó)外股權(quán)投資基金投資者的主要類型，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.養(yǎng)老基金基于投資風(fēng)險(xiǎn)和期望收益的平衡考慮，通常會(huì)將一定比例的資金配置到股權(quán)投資基金行業(yè)

B.大學(xué)基金會(huì)是國(guó)外股權(quán)投資基金重要的機(jī)構(gòu)投資者，其資金主要來源于社會(huì)捐贈(zèng)

C.在西方國(guó)家，參與股權(quán)投資基金的金融機(jī)構(gòu)主要包括商業(yè)銀行和投資銀行

D.富有的個(gè)人和家族一般作為基金管理人而不是投資者參與到股權(quán)投資基金中

【答案】：D121、世界上最早的開放式證券投資基金是()。

A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約

B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托

D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B122、（），中國(guó)人民銀行頒布了《短期融資券管理辦法》《短期融資券承銷規(guī)程》。

A.2005年

B.2009年

C.2010年

D.2011年

【答案】：A123、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠(chéng)信情況說明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

【答案】：C124、我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展的階段是（）年。

A.1985～1997

B.1998～2002

C.2003～2007

D.2008～2015

【答案】：C125、（2016年真題）關(guān)于信息披露的作用，以下表述不正確的有（）。

A.在基金運(yùn)作過程中，通過不定期披露投資組合和基金財(cái)務(wù)狀況的信息，有利于投資者及時(shí)了解基金的投資情況，評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平

B.在基金運(yùn)作過程中，通過充分披露基金投資組合、歷史業(yè)績(jī)等信息，有利于投資者評(píng)價(jià)基金經(jīng)理的管理水平

C.強(qiáng)制性信息披露，可以改變投資者的信息弱勢(shì)地位，增加資本市場(chǎng)透明度

D.在基金份額籌集過程中，通過基金招募說明書等信息披露文件，投資者得以選擇適合自己風(fēng)險(xiǎn)偏好和收益預(yù)期的基金產(chǎn)品

【答案】：A126、在開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的各個(gè)階段，基金管理人應(yīng)關(guān)注基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否存在與提供基金服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及基金服務(wù)機(jī)構(gòu)是否采取了有效的隔離措施，具體要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B127、（2018年真題）當(dāng)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，以下最有可能導(dǎo)致部分延期贖回的是（）。

A.基金資產(chǎn)組合中，現(xiàn)金類資產(chǎn)配置較少

B.基金資產(chǎn)組合中，可快速變現(xiàn)資產(chǎn)較少，不足以兌付全額贖回申請(qǐng)

C.基金管理人認(rèn)為兌付全部贖回申請(qǐng)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)

D.基金資產(chǎn)組合中，重倉(cāng)股持續(xù)停牌中

【答案】：C128、（）是一種沒有到期日的特殊債券。

A.國(guó)債

B.零息債券

C.固定利率債券

D.統(tǒng)一公債

【答案】：D129、基金份額登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)不包括（）。

A.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度

B.建立并保管基金份額持有人名冊(cè)

C.負(fù)責(zé)基金份額的登記

D.代理發(fā)放紅利

【答案】：A130、若投資經(jīng)理預(yù)期央行將降息25個(gè)基點(diǎn)，最常見的做法是通過調(diào)整債券投資組合的（）來應(yīng)對(duì)利率風(fēng)險(xiǎn)。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D131、（2017年真題）關(guān)于內(nèi)幕信息，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)幕信息必須是非公開的信息

B.內(nèi)幕信息必須是重要的信息，要能夠影響證券價(jià)格

C.內(nèi)幕信息必須是來源可靠的信息

D.非內(nèi)部人傳遞的對(duì)市場(chǎng)價(jià)格產(chǎn)生影響的信息不會(huì)是內(nèi)幕信息

【答案】：D132、關(guān)于并購(gòu)基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）

A.對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金

B.并購(gòu)基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

C.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金

D.并購(gòu)基金只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式

【答案】：B133、（2020年真題）對(duì)于股權(quán)投資基金，基金投資者的受托人包括（）

A.II、III、IV

B.I、II、III、IV

C.I、II、III

D.I、II

【答案】：D134、對(duì)于一般的投資者而言，影響投資需求的關(guān)鍵因素不包括（）。

A.投資期限

B.收益需求

C.風(fēng)險(xiǎn)容忍度

D.流動(dòng)性

【答案】：D135、下列關(guān)于混合型基金，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.混合型基金同時(shí)投資于股票、債券

B.混合型基金的風(fēng)險(xiǎn)小于股票基金

C.混合型基金的收益小于債券基金

D.混合型基金的收益介于股票基金和債券基金之間

【答案】：C136、律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師對(duì)基金管理人可采取的盡職調(diào)查查驗(yàn)方式有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D137、基金募集失敗，基金管理人承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。

A.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

B.返還投資人已交納的款項(xiàng)

C.加計(jì)銀行同期存款利息

D.銷毀基金注冊(cè)信息和資料

【答案】：D138、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的、于2014年8月8日正式生效的《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》，將公募證券投資基金劃分的類別不包括()。

A.股票基金

B.貨幣市場(chǎng)基金

C.混合基金

D.封閉式基金

【答案】：D139、根據(jù)交易所的不同分類,下列（）不屬于基金的資金清算。

A.交易所交易資金清算

B.電信網(wǎng)絡(luò)交易資金清算

C.全國(guó)銀行間市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)清算

D.場(chǎng)外資金清算

【答案】：B140、用復(fù)利計(jì)算第11期終值的公式為()。

A.FV=PV(1+in)

B.PV=FV(1+in)

C.FV=PV(1+i)n

D.PV=FV(1+i)n

【答案】：C141、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）和備份制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長(zhǎng)期保存。

A.即時(shí)保存；本地備份

B.即時(shí)保存；異地備份

C.定期保存；異地備份

D.定期保存；本地備份

【答案】：B142、由于股權(quán)投資基金管理（），所以需要建立有效和充分地針對(duì)投資管理團(tuán)隊(duì)成員的激勵(lì)約束機(jī)制。

A.投資期限長(zhǎng)

B.專業(yè)性較強(qiáng)

C.投后管理投入資源較多

D.投資收益波動(dòng)性較大

【答案】：B143、當(dāng)前，我國(guó)開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風(fēng)險(xiǎn)偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

B.債券基金、貨中市場(chǎng)基金、混合基金、股票基金

C.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、混合基金、股票基金

D.貨幣市場(chǎng)基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：C144、基金管理公司的研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、行業(yè)狀況、上市公司等進(jìn)行詳細(xì)分析和研究，提出行業(yè)資產(chǎn)配置建議，并選出具有投資價(jià)值的上市公司建立（），向基金投資決策部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議。

A.投資組合

B.股票池

C.市場(chǎng)組合

D.股票分析模型

【答案】：B145、不屬于大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的特點(diǎn)的是（）

A.一般面額較大，且金額為整數(shù)

B.投資者一股為機(jī)構(gòu)投資者和資金雄厚的企業(yè)

C.可以提前支取

D.不記名,可以在二級(jí)市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓

【答案】：C146、合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部的職責(zé)不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)的日常管理

B.識(shí)別、評(píng)估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.向高級(jí)管理層和董事會(huì)提出合規(guī)建議和報(bào)告

D.定期對(duì)本部門的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

【答案】：D147、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作方式的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式

B.外幣股權(quán)投資基金經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外

C.外幣股權(quán)投資基金通常在境外完成項(xiàng)目的投資退出

D.外幣股權(quán)投資基金可以在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體

【答案】：D148、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2007年3月對(duì)開放式基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)計(jì)算方法的統(tǒng)一規(guī)定，基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)的計(jì)算公式為（）。

A.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×（1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

B.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

C.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=凈認(rèn)購(gòu)金額×認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

D.認(rèn)購(gòu)費(fèi)=認(rèn)購(gòu)金額×（1-認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）

【答案】：C149、估值委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D150、合伙型股權(quán)投資基金合伙協(xié)議中，應(yīng)約定由（）擔(dān)任執(zhí)行事務(wù)合伙人。

A.任一合伙人

B.有限合伙人

C.普通合伙人

D.指定合伙人

【答案】：C151、(2017年)下列（）情況下，股權(quán)投資基金無法行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A152、J曲線是以（）為橫軸，以（）為縱軸的一條曲線

A.時(shí)間/收益率

B.收益率/時(shí)間

C.時(shí)間/風(fēng)險(xiǎn)

D.風(fēng)險(xiǎn)/時(shí)間

【答案】：A153、在半強(qiáng)有效證券市場(chǎng)中，下列說法正確的是()。

A.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有的歷史信息，所以技術(shù)分析是無效的

B.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息，所以技術(shù)分析是無效的

C.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了包括內(nèi)幕信息在內(nèi)的所有信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無效的

D.因?yàn)閮r(jià)格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息和所有歷史信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無效的

【答案】：D154、基金信息披露應(yīng)滿足的原則不包括（）。

A.完整性

B.規(guī)范性

C.真實(shí)性

D.靈活性

【答案】：D155、(2016年)對(duì)于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)（）。

A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)

B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)

C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)

【答案】：C156、將結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差，計(jì)算出結(jié)算參與人相對(duì)于所有交收對(duì)手方累計(jì)的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金凈額的結(jié)算方式是（）。

A.全額結(jié)算

B.雙邊凈額結(jié)算

C.分級(jí)結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

【答案】：D157、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約和互換合約區(qū)別的表述，不正確的是()。

A.期貨合約只在交易所交易，期權(quán)合約大部分在交易所交易，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常在場(chǎng)外交易，采用非標(biāo)準(zhǔn)形式進(jìn)行

B.一般而言，遠(yuǎn)期合約和互換合約通常是用實(shí)物進(jìn)行交割，期貨合約絕大多數(shù)通過對(duì)沖相抵消，通常使用現(xiàn)金結(jié)算，極少實(shí)物交割

C.遠(yuǎn)期合約和互換合約通常用保證金交易，因此有明顯的杠桿，期貨合約通常沒有杠桿效應(yīng)

D.遠(yuǎn)期合約、期貨合約和大部分互換合約都包括買賣雙方在未來應(yīng)盡的義務(wù)，期權(quán)合約和互換合約只有一方在未來有義務(wù)

【答案】：C158、關(guān)于封閉式基金^開放式基金在投資策略方面的差異，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.封閉式基金有約定的封閉期，可按照預(yù)先設(shè)定的計(jì)劃進(jìn)行

B.開放式基金基金資產(chǎn)可全額投資于流動(dòng)性較弱而預(yù)期收益較高的證券

C.開放式基金需要考慮贖回對(duì)投資策略對(duì)影響

D.封閉式基金通常在流動(dòng)性管理上面臨的壓力較小

【答案】：B159、電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)包括為時(shí)至少（）的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

A.5秒鐘

B.10秒鐘

C.5分鐘

D.10分鐘

【答案】：A160、（）是指基金管理人投資業(yè)務(wù)人員違反相關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風(fēng)險(xiǎn)。

A.反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C161、（2017年真題）私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.私募基金的主要投資方向

B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.私募基金的發(fā)售公告

D.私募基金的類別

【答案】：C162、企業(yè)價(jià)值/息稅折舊攤銷前利潤(rùn)倍數(shù)法考慮了（）的影響。

A.股本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷

B.資本結(jié)構(gòu)、折舊攤銷

C.資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷

D.股權(quán)結(jié)構(gòu)、折舊攤銷

【答案】：B163、(2017年)下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.不公平對(duì)待不同投資組合

B.基金投資組合違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害

C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述

D.基金凈值計(jì)算差錯(cuò)

【答案】：D164、下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D165、QDII基金不能（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D166、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金的說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B167、基金托管人的最主要職責(zé)是負(fù)責(zé)（）。

A.自行或委托其他機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金推廣、銷售

B.進(jìn)行基金會(huì)計(jì)核算并編制基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

C.基金資產(chǎn)的保管

D.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

【答案】：C168、（2017年真題）（）是指在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，投資者會(huì)獲得一定補(bǔ)償，以彌補(bǔ)其由于企業(yè)的實(shí)際價(jià)值降低所受的損失。

A.贖回條款

B.補(bǔ)償安排

C.對(duì)賭安排

D.回售條款

【答案】：C169、下列選項(xiàng)不屬于私募基金一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.資金損失風(fēng)險(xiǎn)

B.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

C.未托管風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C170、目前，我國(guó)基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。

A.營(yíng)業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D171、滬深300指數(shù)編制的方法為（）

A.幾何平均法

B.派式加權(quán)法

C.算數(shù)平均法

D.成交額加權(quán)法

【答案】：B172、關(guān)于我國(guó)LOF的交易規(guī)則，錯(cuò)誤的是（）。

A.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

B.漲跌幅限制為5%

C.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

D.上市首日的開盤參考價(jià)為上市首日前一交易日的基金份額凈值

【答案】：B173、以下關(guān)于資本市場(chǎng)沒有摩擦的假設(shè)，說法不正確的是（）。

A.不考慮交易成本和對(duì)紅利、股息及資本利得的征稅

B.信息在市場(chǎng)中自由流動(dòng)

C.任何證券的交易單位都是有限可分的

D.市場(chǎng)只有一個(gè)無風(fēng)險(xiǎn)借貸利率，在借貸和賣空上沒有限制

【答案】：C174、按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，有限合伙企業(yè)有2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，由至少（）個(gè)普通合伙人和有限合伙人組成。

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：B175、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。

A.歐洲

B.美國(guó)

C.中國(guó)

D.英國(guó)

【答案】：B176、基金行業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員不包括（）。

A.普通會(huì)員

B.高級(jí)會(huì)員

C.聯(lián)席會(huì)員

D.特別會(huì)員

【答案】：B177、下列關(guān)于基金托管的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B178、關(guān)于股票型基金的投資組合構(gòu)建，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略

B.基金行業(yè)與風(fēng)格受基金合同約束

C.基金股票投資范圍、目標(biāo)、投資比例都由基金合同約定

D.基金個(gè)股選擇與投資比例不受約束

【答案】：D179、股權(quán)投資基金的服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D180、（2017年真題）商業(yè)銀行擔(dān)任基金托管人的，由（）核準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

B.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)與國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C181、下列關(guān)于申購(gòu)份額及贖回金額的計(jì)算公式中，正確的是（）。

A.凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1-申購(gòu)費(fèi)率）

B.申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額+凈申購(gòu)金額

C.贖回金額=贖回?cái)?shù)量×贖回當(dāng)日基金份額凈值

D.申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值

【答案】：D182、在公司型基金中，其收入總額不包括（）。

A.銷售貨物收入

B.提供勞務(wù)收入

C.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入

D.財(cái)政撥款

【答案】：D183、相比于股權(quán)自由現(xiàn)金流量，公司自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)時(shí)所采用的貼現(xiàn)率是（）。

A.權(quán)益資本成本

B.EBITDA

C.DCF

D.WACC

【答案】：D184、招募說明書編制義務(wù)人是（）

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金管理公司

【答案】：A185、杠桿收購(gòu)基金的運(yùn)作具有以下特點(diǎn)：

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C186、基金單位資產(chǎn)凈值的計(jì)算公式為（）。

A.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

B.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/預(yù)計(jì)發(fā)行的基金總份額

C.NAV＝期末基金凈資產(chǎn)收益率/期末基金單位總份額

D.NAV＝期末基金資產(chǎn)凈值/期末基金單位總份額

【答案】：D187、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行〉》，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A188、廣義的基金監(jiān)管是指有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金內(nèi)部監(jiān)督部門以及（）對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。

A.專業(yè)評(píng)估機(jī)構(gòu)

B.審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)

D.社會(huì)力量

【答案】：D189、針對(duì)按照單一項(xiàng)目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設(shè)置（）。

A.綠鞋機(jī)制

B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制

C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制

D.回?fù)軝C(jī)制

【答案】：D190、我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金不得投資于剩余期限高于（）的債券。

A.365天

B.397天

C.180天

D.90天

【答案】：B191、不屬于信息披露禁止性行為的是（）

A.對(duì)投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

B.公開披露或者變相公開披露

C.法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)允許的其他行為

D.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

【答案】：C192、(2017年)投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)／優(yōu)先購(gòu)買權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金（）權(quán)利。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D193、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)特點(diǎn)的表述中，正確的是（）。

A.面額較大

B.利率較高，通常比銀行優(yōu)惠利率低，比同期國(guó)債利率高

C.只有二級(jí)市場(chǎng)，沒有明確的一級(jí)市場(chǎng)

D.利率較低，通常比銀行優(yōu)惠利率高，比同期國(guó)債利率低

【答案】：A194、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金（），但基金（）對(duì)估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

A.托管人，管理人

B.管理人，證監(jiān)會(huì)

C.管理人，托管人

D.托管人，基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C195、關(guān)于LOF份額的場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.采取金額申購(gòu)、份額贖回的原則

B.采取份額申購(gòu)、份額贖回的原則

C.申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣

D.贖回申報(bào)單位為1份基金份額

【答案】：B196、下列關(guān)于4Ps營(yíng)銷理論的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.所包含的營(yíng)銷要素是指產(chǎn)品、價(jià)格、渠道、促銷

B.要把產(chǎn)品的特色擺在首位

C.基金公司需要直接面對(duì)客戶

D.基金銷售機(jī)構(gòu)在進(jìn)行產(chǎn)品銷售時(shí)要注重銷售的適用性

【答案】：C197、按照會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。

A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用

B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積

C.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用

D.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益

【答案】：D198、（）不屬于基金銷售結(jié)算資金。

A.基金贖回資金

B.基金申購(gòu)資金

C.基金投資收益

D.基金現(xiàn)金分紅

【答案】：C199、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市方式、（）或中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)讓方式。

A.競(jìng)價(jià)方式

B.私下方式

C.協(xié)議方式

D.直接方式

【答案】：C200、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.收益型股票

C.逆勢(shì)型股票

D.藍(lán)籌股

【答案】：C201、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.800

【答案】：A202、關(guān)于外幣股權(quán)投資基金，表述錯(cuò)誤的是（）

A.外幣股權(quán)投資基金，是指依據(jù)中國(guó)境外的相關(guān)法律在中國(guó)境外設(shè)立，主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

B.相對(duì)于人民幣股權(quán)投資基金而言，投資幣種為外幣

C.外幣股權(quán)投資基金不在中國(guó)境內(nèi)以基金名義注冊(cè)法人實(shí)體，其經(jīng)營(yíng)實(shí)體注冊(cè)在境外

D.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境內(nèi)設(shè)立特殊目的公司作為受資對(duì)象，并在境內(nèi)完成項(xiàng)目的投資退出

【答案】：D203、(2016年)基金銷售人員的禁止性規(guī)范不包括（）。

A.不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述

B.不得片面夸大過往業(yè)績(jī)

C.不得預(yù)測(cè)所推介基金的未來業(yè)績(jī)

D.不限制以個(gè)人名義接受投資者的款項(xiàng)

【答案】：D204、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.逆勢(shì)型股票

C.收益型股票

D.藍(lán)籌股

【答案】：B205、某基金經(jīng)理的下列行為違反誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。

A.目標(biāo)公司股票高度集中，流通股票比例少，股價(jià)較低，于是大量買入以待股價(jià)高漲

B.在公開論壇上，使用自己的微博大V賬號(hào)發(fā)表目標(biāo)公司的收入趨勢(shì)分析

C.參加目標(biāo)公司相關(guān)公開活動(dòng)，關(guān)注目標(biāo)公司高管的公開訪談，依據(jù)收集的公開信息進(jìn)行投資決策

D.目標(biāo)公司股票市值小，當(dāng)發(fā)現(xiàn)有大的同業(yè)基金進(jìn)入時(shí)，就打壓股價(jià)，等對(duì)方賣出時(shí)再低價(jià)買入

【答案】：D206、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，下列表述錯(cuò)誤的是()

A.具體步驟包含收集被評(píng)估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價(jià)格資料進(jìn)行分析驗(yàn)證

B.估算原理是指將企業(yè)拆分為可出售的幾個(gè)業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，然后分別估算變現(xiàn)價(jià)值并加總

C.對(duì)正常可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的企業(yè)一般不采用該方法進(jìn)行估值

D.估值時(shí)通常采用較高的折扣率以保證資產(chǎn)價(jià)值合理體現(xiàn)

【答案】：D207、基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.編制中期和年度基金報(bào)告

C.按規(guī)定召集持有人大會(huì)

D.復(fù)核基金資產(chǎn)凈值

【答案】：B208、(2016年)客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次性交易記賬當(dāng)年起至少保存（）年。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B209、采用相對(duì)估值法，相關(guān)估值步驟表述錯(cuò)誤的是（）。

A.選取可比公司

B.計(jì)算可比公司的估值倍數(shù)

C.計(jì)算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)

D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標(biāo)企業(yè)，計(jì)算目標(biāo)企業(yè)估值

【答案】：D210、基金管理人的職責(zé)不包括()。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.為投資者爭(zhēng)取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

【答案】：D211、某有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金有基金投資者A、B、C、三人。現(xiàn)投資者C擬通過轉(zhuǎn)讓的方式退出基金，說法中正確的是（）

A.B雙方平均行使優(yōu)先購(gòu)買權(quán)

B.享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，且由

C.投資者A和投資者B享有優(yōu)先購(gòu)買權(quán)，應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定確定購(gòu)買比例

D.投資者A和投資者

【答案】：C212、基金托管人應(yīng)當(dāng)按照合同約定，如實(shí)向投資者披露（）、可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重大信息，不得隱瞞或者提供虛假信息。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D213、我國(guó)的證券交易所采用兩種競(jìng)價(jià)方式：集合競(jìng)價(jià)方式和（）。

A.撮合競(jìng)價(jià)

B.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式

C.組合競(jìng)價(jià)

D.最優(yōu)競(jìng)價(jià)

【答案】：B214、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10％時(shí)為贖回

B.基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10％的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理

C.發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理公司必須公告

D.連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)

【答案】：A215、完成某個(gè)環(huán)節(jié)的工作需有來自彼此獨(dú)立的兩個(gè)部門或人員協(xié)調(diào)運(yùn)作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明，這屬于內(nèi)部控制中的（）。

A.橫向關(guān)系制約

B.縱向關(guān)系制約

C.健全性規(guī)范

D.獨(dú)立性規(guī)范

【答案】：A216、根據(jù)基金的歸因方式分類，相對(duì)于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)進(jìn)行分析的是（），考查各個(gè)因素對(duì)基金總收益貢獻(xiàn)的是（）

A.II、III

B.III、IV

C.I、II

D.II、Ⅳ

【答案】：C217、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計(jì)劃以促進(jìn)其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該消息后，提前購(gòu)買了王某擬投資的股票，王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理辦法》》規(guī)定不得有行為中的（）。

A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息

B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進(jìn)行利益輸送

C.利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng)

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A218、私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者需具備以下哪些條件。（）

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.III、IV

D.I、II

【答案】：D219、基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記的，必須提交的材料或信息包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A220、基金份額持有人大會(huì)行使下列（）職權(quán)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D221、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律措施

B.崗前及崗位職業(yè)道德教育

C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力

D.樹立基金職業(yè)道德典型

【答案】：C222、開放式基金的贖回申報(bào)單位為（）。

A.1元人民幣

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.10份基金份額

【答案】：C223、（2020年真題）基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后（）內(nèi)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行基金產(chǎn)品備案。

A.20個(gè)工作日

B.15個(gè)工作日

C.15日

D.20日

【答案】：A224、投資者教育的內(nèi)容不包括（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.風(fēng)險(xiǎn)判斷教育

【答案】：D225、到期收益率的影響因素主要有（）。到期收益率的影響因素主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D226、最近（）年從事資產(chǎn)管理相關(guān)業(yè)務(wù).且管理資產(chǎn)年均規(guī)模（）

A.2；1000

B.3；1000

C.2；1500

D.3；1500

【答案】：B227、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，具有法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是（）。

A.復(fù)核權(quán)

B.審批權(quán)

C.禁止權(quán)

D.行政處罰權(quán)

【答案】：A228、目前在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心成交的債券交易所采用的交收方式是()。

A.見券付款

B.券款對(duì)付

C.分級(jí)結(jié)算

D.見款付券

【答案】：B229、()是指針對(duì)個(gè)人投資者所進(jìn)行的有目的、有計(jì)劃、有組織地傳播有關(guān)投資知識(shí)，傳授有關(guān)投資經(jīng)驗(yàn)，培養(yǎng)有關(guān)投資技能，倡導(dǎo)理性的投資觀念，提示相關(guān)的投資風(fēng)險(xiǎn)，告知投資者的權(quán)利和保護(hù)途徑，提高投資者素質(zhì)的一項(xiàng)系統(tǒng)的社會(huì)活動(dòng)。

A.投資者教育

B.投資者服務(wù)

C.基金公司宣傳

D.基金公司風(fēng)險(xiǎn)提示

【答案】：A230、有限合伙人可以用（）作價(jià)出資。

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B231、（2021年真題）關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.本質(zhì)上是種合伙關(guān)系

B.有限合伙企業(yè)是企業(yè)所得稅的納稅主體

C.普通合伙人既可以自任基金管理人，亦可以委托第三方任基金管理人

D.有利于避免雙重納稅

【答案】：B232、下列關(guān)于證券市場(chǎng)做市商和經(jīng)紀(jì)人的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.利潤(rùn)來源不同

B.市場(chǎng)流動(dòng)性貢獻(xiàn)不同

C.不能共同合作完成證券交易

D.市場(chǎng)角色不同

【答案】：C233、(2017年)申請(qǐng)公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。

A.符合中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

B.招募說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要信息

C.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全

D.有明確、合法的投資方向

【答案】：A234、(2016年)基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的（）。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

【答案】：C235、以下行為中，符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中"專業(yè)審慎"要求的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ

【答案】：B236、關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對(duì)象備選庫(kù)

C.應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評(píng)價(jià)體系

D.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

【答案】：D237、關(guān)于投資后管理的作用，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.通過項(xiàng)目跟蹤與管控，管理和防范投資風(fēng)險(xiǎn)

B.通過提供增值服務(wù)，協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場(chǎng)

C.通過提供增值服務(wù)，提升被投資企業(yè)自身價(jià)值

D.通過項(xiàng)目跟蹤與管控，發(fā)現(xiàn)潛在投資項(xiàng)目的投資價(jià)值

【答案】：D238、基金市場(chǎng)營(yíng)銷的特殊性應(yīng)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A239、下列關(guān)于宣傳推介材料報(bào)送內(nèi)容的說法錯(cuò)誤的是()。

A.報(bào)送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料

B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書

C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件

D.基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

【答案】：C240、合規(guī)獨(dú)立性中最為重要的是（）的獨(dú)立性。

A.合規(guī)部門

B.合規(guī)機(jī)制

C.合規(guī)問責(zé)

D.以上都不對(duì)

【答案】：A241、()對(duì)證券基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲的打擊。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

【答案】：B242、下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績(jī)進(jìn)行預(yù)測(cè)

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D243、某機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立一只基金，為了募集到資金，聘請(qǐng)300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點(diǎn)鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行廣泛宣傳。該機(jī)構(gòu)的上述行為中不屬于認(rèn)定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）

A.聘請(qǐng)300名人員

B.承諾本金跟存在銀行一樣安全

C.以返點(diǎn)的手段鼓勵(lì)投資者對(duì)外進(jìn)行宣傳

D.在街頭派發(fā)宣傳單

【答案】：A244、（2016年真題）關(guān)于私募基金募集和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金投資者不得向合格投資者之外的機(jī)構(gòu)或個(gè)人拆分轉(zhuǎn)讓

B.私募基金管理人不得委托第三方對(duì)私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)

C.私募基金管理人和銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求私募基金投資人簽署風(fēng)險(xiǎn)提示書

D.私募基金投資者應(yīng)當(dāng)對(duì)其填寫的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力問卷內(nèi)容的準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)

【答案】：B245、下列不屬于中央銀行的貨幣政策采用的三項(xiàng)政策工具的是（）。

A.公開市場(chǎng)操作

B.調(diào)節(jié)稅收

C.利率水平的調(diào)節(jié)

D.存款準(zhǔn)備金率的調(diào)節(jié)

【答案】：B246、基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是()。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶

D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

【答案】：D247、公司型基金的投資人通過（）選舉產(chǎn)生基金公司的董事會(huì)，行使對(duì)基金公司的重大事項(xiàng)決策權(quán)。

A.股東大會(huì)

B.基金經(jīng)理

C.監(jiān)事會(huì)

D.基金托管人

【答案】：A248、普通股的現(xiàn)金流量權(quán)是（）。

A.按公司表現(xiàn)和董事會(huì)決議獲得分紅

B.獲得固定股息

C.獲得承諾的現(xiàn)金流

D.獲得本金和利息

【答案】：A249、關(guān)于基金收益分配的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.封閉式基金分配后，基金份額凈值不能低于面值

B.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后才可以進(jìn)行當(dāng)年收益分配

C.我國(guó)開放式基金需在基金合同中約定每年的基金收益分配的最多次數(shù)

D.開放式基金應(yīng)該采用現(xiàn)金分紅的方式分配利潤(rùn)

【答案】：D250、私募基金管理人內(nèi)部控制是指（）

A.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營(yíng)過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

B.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

C.私募基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)