2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理部

B.合規(guī)管理部

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

【答案】：C2、根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》等的有關(guān)規(guī)定，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)時(shí)符合規(guī)定的行為有（）。

A.代銷機(jī)構(gòu)未與基金管理人簽訂書面代銷協(xié)議前，就開始銷售基金

B.對(duì)不同認(rèn)購金額投資者適用不同費(fèi)率

C.采取抽獎(jiǎng)、回扣方式銷售基金

D.在宣傳推介資料中通過“欲購從速”字眼強(qiáng)調(diào)集中營銷的時(shí)間限制

【答案】：B3、(2017年)下列不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)權(quán)責(zé)的是（）。

A.對(duì)違反相關(guān)法規(guī)的私募機(jī)構(gòu)采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、公開譴責(zé)等行政監(jiān)管措施

B.制定和實(shí)施私募基金行業(yè)自律規(guī)則、監(jiān)督、檢查會(huì)員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為

C.建立私募基金管理人登記、私募基金備案管理信息系統(tǒng)

D.建立投訴處理機(jī)制，受理投資者投訴，進(jìn)行糾紛調(diào)解

【答案】：A4、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露（）兩方面的要求上。

A.時(shí)間

B.期限

C.形式

D.目的

【答案】：C5、中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括以下各項(xiàng)中的（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A6、開放式基金的申購和贖回的工作日為證券交易所（）。

A.交易日

B.股利發(fā)放日

C.結(jié)算日

D.登記日

【答案】：A7、在股權(quán)投資基金的各組織形式中，相比較而言,基金管理人擁有較高程度決策權(quán)的是（），收益分配順序的靈活性較低的是（）。

A.Ⅲ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅰ

【答案】：D8、通常而言，收益率曲線的正常形態(tài)是()。

A.上升收益曲線

B.水平收益曲線

C.上升收益曲線，下降收益曲線和水平收益曲線

D.下降收益曲線

【答案】：A9、（2018年真題）投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息，一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）

A.股東大會(huì)（股東會(huì)）

B.經(jīng)營層

C.監(jiān)事會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：B10、（2017年真題）遇重大事件基金應(yīng)當(dāng)披露臨時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

A.15

B.3

C.2

D.1

【答案】：C11、股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。在披露內(nèi)容上，要求遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B12、（2016年真題）不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期少于3個(gè)月的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.0.5%；75%

B.0.75%；100%

C.0.5%；50%

D.0.75%；75%

【答案】：A13、下列屬于公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（）。

A.是否上市

B.規(guī)模大小

C.法律主體資格

D.資金是否公募

【答案】：C14、.某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應(yīng)計(jì)收益率4%，則修正的麥考萊久期為()。

A.8.0

B.8.17

C.8.27

D.8.37

【答案】：C15、關(guān)于ETF的申購，下列說法正確的是（）

A.申購贖回基金份額需為最小申購贖回單位的整數(shù)倍

B.ETF的申購分為場內(nèi)申購和場外申購兩種

C.在基金份額析算日之前可以辦理申購

D.申購贖回申請(qǐng)?zhí)峤缓罂梢匀鲣N

【答案】：A16、股權(quán)投資監(jiān)管提出了向合格投資者募集、（）募集、禁止保底保收益等底線要求，違反這些底線要求，極易滑向非法集資刑事犯罪的深淵。

A.公開

B.非公開

C.定向

D.非定向

【答案】：B17、基金銷售的特殊性不包括（）。

A.服務(wù)性

B.規(guī)范性

C.全面性

D.專業(yè)性

【答案】：C18、在企業(yè)財(cái)務(wù)盡職調(diào)查中，以下不屬于資產(chǎn)負(fù)債表重點(diǎn)核查的對(duì)象真實(shí)性的資產(chǎn)項(xiàng)目是（）。

A.貨幣資金

B.收入確認(rèn)

C.壞賬計(jì)提

D.應(yīng)收款項(xiàng)

【答案】：B19、下列關(guān)于可以現(xiàn)金替代的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以現(xiàn)金替代的替代金額=替代證券數(shù)量該證券最新價(jià)格（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）

B.現(xiàn)金替代溢價(jià)又被稱為“現(xiàn)金替代保證”

C.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是，對(duì)于使用現(xiàn)金替代的證券，基金管理人需在證券恢復(fù)交易后買入，而實(shí)際買入價(jià)格加上相關(guān)交易費(fèi)用后與申購時(shí)的最新價(jià)格可能有所差異

D.收取現(xiàn)金替代溢價(jià)的原因是為了保證基金經(jīng)理的操作水平不被市場以外的原因影響

【答案】：D20、（）為債券持有者提供在債券到期前的特定時(shí)段以事先約定好的價(jià)格將債券回售給發(fā)行人的權(quán)利。

A.可回售債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.可贖回債券

D.通貨膨脹聯(lián)結(jié)債券

【答案】：A21、我國的開放式基金按規(guī)定需要在基金合同中約定每年利潤分配的（）次數(shù)和利潤分配的（）比例。

A.最多；最高

B.最多；最低

C.最少；最低

D.最少；最高

【答案】：B22、盡職調(diào)查最為重要的部分為（）與（）。

A.資料收集，分析

B.資料收集，統(tǒng)計(jì)

C.分析，研究，

D.資料收集，研究

【答案】：A23、基金的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告通常不包括（）。

A.月報(bào)

B.周報(bào)

C.季報(bào)

D.年報(bào)

【答案】：B24、按照現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，以下屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.I、II、II、IV

B.I、II、IV

C.I、II

D.I、II、III

【答案】：B25、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能不包括()

A.制定交易規(guī)則，維護(hù)交易秩序

B.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記

C.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理

D.證券和資金的清算交收及相關(guān)管理

【答案】：A26、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)的是（）

A.面額較大

B.利率較低

C.可抵押

D.只有一級(jí)市場

【答案】：C27、基金信息披露原則不包括（）。

A.真實(shí)性原則

B.及時(shí)性原則

C.完整性原則

D.適用性原則

【答案】：D28、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的說法正確的是（）

A.主要采用兩種委托方式，即定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托

B.為掛牌公司提供相對(duì)專業(yè)和公允的估值服務(wù)和報(bào)價(jià)服務(wù)

C.為掛牌公司引入外部投資者、申請(qǐng)銀行貸款、進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押融資等提供重要的定價(jià)參考

D.有助于提高投融資效率，為掛牌公司融資、并購等創(chuàng)造更為便利的條件

【答案】：A29、私募基金管理人未按本指引建立健全內(nèi)部控制，或內(nèi)部控制存在重大缺陷，導(dǎo)致違反相關(guān)法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)私募基金管理人及主要負(fù)責(zé)人采?。ǎ?/p>

A.書面警示、行業(yè)內(nèi)通報(bào)批評(píng)、公開譴責(zé)等措施

B.罰款、公開遣責(zé)等措施

C.書面警示、暫停業(yè)務(wù)、取消業(yè)務(wù)資格

D.罰款、取消業(yè)務(wù)資格

【答案】：A30、證券投資基金具有集合理財(cái)?shù)奶攸c(diǎn)，下列屬于集合理財(cái)?shù)膬?yōu)點(diǎn)是（）。

A.具有規(guī)模優(yōu)勢

B.強(qiáng)化監(jiān)管

C.收益穩(wěn)定

D.風(fēng)險(xiǎn)固定

【答案】：A31、關(guān)于契約型基金和公司型基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金不具有法人資格，公司型基金具有法人資格

B.契約型基金投資者可通過持有人大會(huì)發(fā)表意見，持有人大會(huì)與公司型基金的股東大會(huì)賦予基金持有者相同的權(quán)利

C.公司型基金法律關(guān)系明確清晰，監(jiān)督約束機(jī)制較為完善，而契約型基金在設(shè)立上更為簡單易行

D.契約型基金依據(jù)基金合同營運(yùn)基金，公司型基金依據(jù)投資公司章程營運(yùn)基金

【答案】：B32、基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)長、專職副會(huì)長、秘書長、副秘書長組成會(huì)長辦公會(huì)，會(huì)長辦公會(huì)行使的職權(quán)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B33、下列情形中，違反國家規(guī)定，擾亂市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營罪的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A34、（2017年真題）根據(jù)《證券投資基金管理公司管理辦法》，下列關(guān)于獨(dú)立董事的描述中，正確的是（）。

A.獨(dú)立董事人數(shù)不得少于5人

B.獨(dú)立董事必須獨(dú)立于股東與其他董事，但可以由職工兼任

C.董事會(huì)審議公司重大關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過1／2以上的獨(dú)立董事通過

D.獨(dú)立董事不得少于董事會(huì)人數(shù)的1／3

【答案】：D35、2014年8月8日生效的中國證監(jiān)會(huì)《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》將公募基金分為以下類別（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D36、A證券公司營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“XX基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號(hào)’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對(duì)案例的評(píng)析，錯(cuò)誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述合理

【答案】：D37、關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者可以委托符合條件的境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資

B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由符合條件的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

C.QDII的托管人可以委托符合條件的境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)

D.若境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者決定聘請(qǐng)境外投資顧問的，該投資顧問不得由境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)兼任

【答案】：D38、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，不正確的是（）。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.深刻領(lǐng)會(huì)基金職業(yè)道德規(guī)范

C.積極參加基金職業(yè)道德實(shí)踐

D.崗前職業(yè)道德教育

【答案】：D39、（）是公司戰(zhàn)略的重要載體。

A.業(yè)務(wù)范疇

B.業(yè)務(wù)體系

C.發(fā)展方向

D.組織架構(gòu)

【答案】：D40、2013年，（）專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會(huì)”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會(huì)的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B41、基金管理人辦理基金份額的申購，可以收取()。

A.認(rèn)購費(fèi)

B.過戶費(fèi)

C.手續(xù)費(fèi)

D.申購費(fèi)

【答案】：D42、關(guān)于股權(quán)投資基金的基金收益分配原則，順序正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅰ.Ⅲ

【答案】：C43、市場利率走低時(shí)，以下判斷正確的是()。

A.債券價(jià)格上升，再投資收益下降

B.債券價(jià)格不變，因?yàn)槔⑹找嫦鄬?duì)增加，但再投資收益下降，兩者互相抵消

C.債券價(jià)格下降，再投資收益下降

D.債券價(jià)格下降，再投資收益上升

【答案】：A44、（2020年真題）盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標(biāo)公司達(dá)成初步合作意向后，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行的分析調(diào)查活動(dòng)

B.盡職調(diào)查中應(yīng)盡可能全面地獲取目標(biāo)公司的真實(shí)信息

C.盡職調(diào)查需由投資人聘請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)來協(xié)助完成

D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)與法律三部分

【答案】：C45、投資者T日提交開放式基金認(rèn)購申請(qǐng)后，一般可于()日起到辦理認(rèn)購的網(wǎng)點(diǎn)查詢認(rèn)購申請(qǐng)的受理情況。

A.T+1

B.T+2

C.T+3

D.T+5

【答案】：B46、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱"中登"）將確認(rèn)的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認(rèn)后的申購贖回信息發(fā)送至相關(guān)機(jī)構(gòu)，需由中登直接雖信息的機(jī)構(gòu)不包括（）

A.基金管理人

B.代銷機(jī)構(gòu)總部

C.代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

D.基金托管人

【答案】：C47、（）雖然計(jì)算量較大，但這種方法被認(rèn)為是最精準(zhǔn)貼近的計(jì)算VaR值方法。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛模擬法

D.線性回歸模擬法

【答案】：C48、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.兩者的分類依據(jù)是法律形式的不同

B.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的

C.公司型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的

D.公司型基金在法律上具有獨(dú)立法人地位

【答案】：C49、根據(jù)現(xiàn)行相關(guān)規(guī)定，若合伙型基金的有限合伙人為自然人，股息紅利和股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得兩類收入均按照投資者個(gè)人的“生產(chǎn)、經(jīng)營所得”，適用（）的超額累進(jìn)稅率，計(jì)繳個(gè)人所得稅。

A.1％～5％

B.5％～15％

C.5％～35％

D.35％～50％

【答案】：C50、下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.基金凈值計(jì)算差錯(cuò)

B.不公平對(duì)待不同投資組合

C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述

D.基金投資組合違反投資合規(guī)指標(biāo)導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害

【答案】：A51、（）以日常經(jīng)營中發(fā)生的事件和交易為對(duì)象，包括基金管理人的經(jīng)理層和監(jiān)管人員的活動(dòng)。

A.行為監(jiān)控

B.控制活動(dòng)

C.內(nèi)部環(huán)境

D.事項(xiàng)識(shí)別

【答案】：A52、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.100

D.1000

【答案】：B53、關(guān)于基金銷售方式的描述，錯(cuò)誤的是（）。

A.直銷方式是通過基金公司直屬的銷售隊(duì)伍進(jìn)行基金銷售，專業(yè)性弱

B.代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量眾多，受眾范圍廣

C.直銷方式的銷售網(wǎng)絡(luò)往往通過基金公司的分支機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)鋪開，數(shù)量有限，推廣效果有限

D.以直銷方式銷售基金時(shí)，基金公司承擔(dān)固定成本，針對(duì)特定目標(biāo)客戶可以大幅降低營銷成本

【答案】：A54、某投資者通過互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)看到某基金10月24日單位凈值為1.020元，且10月25日為開放日，遂投資1萬元申購該基金，該基金招募說明列明申購費(fèi)率1.5%，互聯(lián)網(wǎng)基金代銷平臺(tái)為促進(jìn)銷售，四折申購，開放日單位凈值為1.025元，則可得到的基金份額是（）。

A.9789.24

B.9659.04

C.9611.92

D.9697.91

【答案】：D55、下列關(guān)于契約型基金的說法中，正確的是（）。

A.契約型基金具有獨(dú)立法人地位

B.契約型基金的參與主體主要為基金投資者和基金管理人兩類

C.按照公司章程來經(jīng)營

D.基金投資者通過購買基金份額，享有基金投資收益

【答案】：D56、基金管理公司內(nèi)部控制制度由（）、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章和業(yè)務(wù)操作手冊組成。

A.內(nèi)部控制大綱

B.內(nèi)部控制目錄

C.內(nèi)部控制手冊

D.內(nèi)部控制流程

【答案】：A57、基金托管人有下列（）情形的，中國證監(jiān)會(huì)、中國銀保監(jiān)會(huì)可以取消其基金托管資格。

A.違反《證券投資基金法》規(guī)定，情節(jié)不嚴(yán)重的

B.連續(xù)2年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

C.連續(xù)3年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的

D.使托管基金財(cái)產(chǎn)遭受損失的

【答案】：C58、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程及先后順序的描述中，正確的是（）。

A.投資者確認(rèn)、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

B.募集籌備期、基金路演期、協(xié)議簽署及出資

C.募集籌備期、基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

D.基金路演期、投資者確認(rèn)、協(xié)議簽署及出資

【答案】：C59、下列不屬于股利貼現(xiàn)模型的是（）。

A.零增長模型

B.不變增長模型

C.多元增長模型

D.超額收益貼現(xiàn)模型

【答案】：D60、下列關(guān)于基金募集期限說法錯(cuò)誤的是（）。

A.超過6個(gè)月開始募集，原注冊的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案

B.基金募集不得超過中國證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊的基金募集期限

C.基金募集期限自基金份額發(fā)售之日起計(jì)算

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起3個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集

【答案】：D61、重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。

A.15個(gè)工作日

B.30個(gè)工作日

C.10個(gè)工作日

D.5個(gè)工作日

【答案】：C62、公開募集基金的基金合同的主要內(nèi)容包括（）。

A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

B.招募說明書摘要

C.基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.風(fēng)險(xiǎn)警示內(nèi)容

【答案】：A63、債券遠(yuǎn)期交易最長不能超過（）天。

A.90

B.270

C.180

D.365

【答案】：D64、已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。

A.無風(fēng)險(xiǎn)

B.有非常低的風(fēng)險(xiǎn)

C.與整個(gè)證券市場平均風(fēng)險(xiǎn)一致

D.與整個(gè)證券市場平均風(fēng)險(xiǎn)大1倍

【答案】：C65、（2017年真題）關(guān)于我國基金份額注冊登記確認(rèn)時(shí)間，如果T日是申購或贖回申請(qǐng)日，下列描述正確的是（）。

A.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+2日

B.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間都是一致的，一般情況下都是T+1日

C.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+1日，QDII基金是T+2日

D.對(duì)于不同基金品種，份額登記時(shí)間可能不一樣，一般基金通常是T+2日，QDII基金是T+1日

【答案】：C66、某投資者自有資金100000元，投資者向該證券公司融資100000元，以10元每股的價(jià)格買入20000股A公司的股票。如果A公司的股票價(jià)格下降至8元每股，如不考慮考慮融資利息和交易成本，此時(shí)維持擔(dān)保比例為（）%。

A.100

B.110

C.130

D.150

【答案】：C67、（2017年真題）基金管理人必須在（）上披露貨幣市場基金的年報(bào)摘要。

A.基金注冊登記機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

B.基金托管人的官網(wǎng)

C.中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊

D.基金代銷機(jī)構(gòu)的官網(wǎng)

【答案】：C68、依據(jù)資產(chǎn)配置的不同，混合基金不包括（）。

A.偏股型基金

B.偏債型基金

C.股票型基金

D.靈活配置型基金

【答案】：C69、前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人（）分段設(shè)置申購費(fèi)率。

A.贖回金額

B.持有期限

C.申購金額

D.認(rèn)領(lǐng)金額

【答案】：C70、期權(quán)是一種選擇權(quán)，是一種能在未來特定時(shí)間以特定價(jià)格（）一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權(quán)利。

A.賣出

B.買入或賣出

C.買入

D.買入同時(shí)賣出

【答案】：B71、(2017年)某網(wǎng)站在銷售貨幣基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10％”用語，但提示了投資風(fēng)險(xiǎn)，該行為屬于（）的禁止行為。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C72、下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。

A.國家發(fā)展改革委

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B73、新三板股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括做市轉(zhuǎn)讓和（）

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.競價(jià)轉(zhuǎn)讓

C.私下轉(zhuǎn)讓

D.直接轉(zhuǎn)讓

【答案】：A74、政府引導(dǎo)基金是由（）設(shè)立并按市場化方式運(yùn)作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。政府引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.機(jī)構(gòu)

B.企業(yè)

C.政府

D.個(gè)人

【答案】：C75、(2017年)QDII基金管理人和托管人可能會(huì)聘請(qǐng)（）為其境外證券投資提供咨詢和組合管理服務(wù)，（）負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

A.境外投資顧問；境內(nèi)托管人

B.境外投資顧問；境外托管人

C.境內(nèi)投資顧問；境內(nèi)托管人

D.境內(nèi)投資顧問；境外托管人

【答案】：B76、（2016年真題）基金信息披露的內(nèi)容不包括（）。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D.基金份額上市交易公告書

【答案】：C77、我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。

A.10

B.100

C.50

D.30

【答案】：C78、關(guān)于股權(quán)投資基金監(jiān)管的特征，下列說法有誤的是（）。

A.監(jiān)管活動(dòng)具有強(qiáng)制性

B.監(jiān)管主體具有法定性

C.監(jiān)管主體的權(quán)限具有法定性

D.監(jiān)管人員具有特定性

【答案】：D79、封閉式基金的報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格，基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，買入與賣出封閉式基金份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）份或其整數(shù)倍，單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬份。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：C80、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/4

【答案】：C81、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的，股權(quán)投資基金管理人或者股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查（）是否為合格投資者，并合并計(jì)算投資者人數(shù)。

A.所有投資者

B.最終投資者

C.投資額最大的投資者

D.投資額在平均數(shù)以上的投資者

【答案】：B82、()是對(duì)公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項(xiàng)基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.部門規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：A83、(2017年)某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。

A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人

B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人

C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人

D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人

【答案】：A84、基金公司開展直銷目前主要包括兩種形式，其一是專門的銷售人員直接開發(fā)和維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶和高凈值個(gè)人客戶，其二是（）。

A.建立獨(dú)立的基金銷售機(jī)構(gòu)

B.自行開發(fā)設(shè)立電子商務(wù)平臺(tái)

C.通過商業(yè)銀行的電子商務(wù)平臺(tái)

D.通過證券公司的電子商務(wù)平臺(tái)

【答案】：B85、關(guān)于基金信息披露的作用，下列表述中不正確的是（）。

A.有利于投資者的價(jià)值判斷

B.能有效防止信息濫用

C.可以徹底解決證券市場的信息不對(duì)稱問題

D.有利于提高證券市場的效率

【答案】：C86、股權(quán)投資基金通過基金管理人參與被投資企業(yè)的（），可以全面了解與公司發(fā)展相關(guān)的重要信息，行使相應(yīng)職權(quán)保護(hù)股權(quán)投資基金的利益。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A87、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于內(nèi)部控制的原則（）

A.健全性原則

B.及時(shí)性原則

C.有效性原則

D.獨(dú)立性原則

【答案】：B88、（2017年真題）中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D89、按照資金來源和用途，基金可以分成（）。

A.公募基金與私募基金

B.公司型基金與契約型基金

C.在岸基金與離岸基金

D.債券型基金與股票型基金

【答案】：C90、設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一

【答案】：D91、以下可以視為合格投資者的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B92、假設(shè)某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價(jià)格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時(shí)股價(jià)為105元，那么該區(qū)間資產(chǎn)回報(bào)率為（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】：D93、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對(duì)方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息，包括進(jìn)展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。

A.排他性條款

B.保護(hù)性條款

C.完全棘輪條款

D.保密條款

【答案】：D94、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律是對(duì)鵬監(jiān)管的積極補(bǔ)充

D.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

【答案】：B95、（2019年真題）一般情況下，投資者T日轉(zhuǎn)托管基金申請(qǐng)成功后，可于（）日起贖回該部分基金份額。

A.T+3

B.T+2

C.T+1

D.T

【答案】：B96、(2016年)對(duì)于變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)的基金管理公司，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理其申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：D97、下列亮類私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略通常是向初創(chuàng)型企業(yè)提供資金?（）

A.并鴨投資

B.成長權(quán)益

C.危機(jī)投資

D.風(fēng)險(xiǎn)投資

【答案】：D98、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項(xiàng)假定。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.股票價(jià)格具有預(yù)測性

C.歷史會(huì)重演

D.股價(jià)具有趨勢性運(yùn)動(dòng)規(guī)律

【答案】：B99、金融市場按交割期限可劃分為（）。

A.現(xiàn)貨市場和期貨市場

B.貨幣市場和資本市場

C.股票市場和債券市場

D.初級(jí)市場和二級(jí)市場

【答案】：A100、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)恪盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉、防范利益沖突

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息進(jìn)行嚴(yán)密保管

D.募集階段需指導(dǎo)投資者自行判斷基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)類型并與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行適當(dāng)性匹配

【答案】：D101、以下屬于基金公司監(jiān)事會(huì)依法行使的職權(quán)是（）。

A.罷免對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事

B.提議召開董事會(huì)會(huì)議

C.主持召開臨時(shí)股東會(huì)

D.檢查公司的財(cái)務(wù)

【答案】：D102、目前,我國（）開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

A.中國證監(jiān)登記結(jié)算公司

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.基金管理人指定的證券公司

【答案】：C103、下列不屬于注冊公開募集基金需提交的文件的是（）。

A.申請(qǐng)報(bào)告

B.基金合同草案

C.上市公告書

D.招募說明書草案

【答案】：C104、下列選項(xiàng)不屬于基金業(yè)績評(píng)價(jià)需考慮的因素的是（）。

A.投資目標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)水平

C.基金規(guī)模

D.成立時(shí)間

【答案】：D105、（2017年真題）股份有限公司型股權(quán)投資基金分紅可以采用（）的形式。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B106、常用的免疫策略有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A107、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一

【答案】：D108、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。

A.貝萊德

B.高盛公司

C.麥格理集團(tuán)

D.布里奇沃特投資公司

【答案】：A109、（2016年真題）關(guān)于道德的說法中，正確的是（）。

A.縱觀歷史，人類道德幾乎沒有發(fā)生變化

B.道德與經(jīng)濟(jì)發(fā)展無關(guān)，所謂道德觀念總是抽象的

C.道德是處理人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范

D.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范

【答案】：C110、基金信息披露的（）原則，要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時(shí)，必須對(duì)該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對(duì)信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對(duì)信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險(xiǎn)因素。

A.真實(shí)性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.及時(shí)性

【答案】：C111、（）是營造一個(gè)公正的政治、經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境，在此環(huán)境下，每個(gè)投資者在受到欺詐或不公平待遇時(shí)都能得到充分的法律救助。

A.投資產(chǎn)品教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.投資者權(quán)益保護(hù)

D.投資決策教育

【答案】：C112、我國ETF的最小申購和贖回單位一般為（）。

A.50萬份或100萬份

B.30萬份或50萬份

C.30萬份或80萬份

D.50萬份或80萬份

【答案】：A113、下列關(guān)于零息債券的說法，不正確的是（）。

A.零息債券和固定利率債券一樣有一定的償還期限

B.零息債券在存續(xù)期間不支付利息，而在到期日一次性支付利息和本金，一般其值為債券面值

C.零息債券以面值為價(jià)格發(fā)行，到期日支付的面值和發(fā)行時(shí)價(jià)格的差額即為投資者的收益

D.許多償還期是1年或1年以下的債券以零息債券的方式發(fā)行，償還期在1年以上的零息債券風(fēng)險(xiǎn)較大，投資者通常不愿意購買，發(fā)行人的借款成本也會(huì)上升

【答案】：C114、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制是指（）。

A.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

B.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

C.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對(duì)經(jīng)營過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

D.股權(quán)投資基金管理人為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮外部環(huán)境的基礎(chǔ)上對(duì)投資過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)價(jià)和管理的制度安排、組織體系和控制措施

【答案】：C115、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

A.債券

B.股權(quán)

C.證券

D.實(shí)物

【答案】：A116、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.單個(gè)開放日基金贖回申請(qǐng)超過基金總份額的10％時(shí)為贖回

B.基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10％的前提下，可對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理

C.發(fā)生巨額贖回并延期支付時(shí)，基金管理公司必須公告

D.連續(xù)發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金管理人可以暫停接受贖回申請(qǐng)

【答案】：A117、(2017年)關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進(jìn)行

B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一

C.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范

D.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用

【答案】：A118、當(dāng)服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)時(shí)，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人可采取的處罰措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D119、下列屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施的是（）。

A.建立符合行業(yè)特征的客戶風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

C.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查。

D.以上都正確

【答案】：C120、(2016年)關(guān)于基金上市交易公告的主要披露事項(xiàng)，下列說法不正確的是（）。

A.需要披露基金投資組合報(bào)告

B.需要披露持有人結(jié)構(gòu)和前5名持有人

C.需要披露基金概況、基金募集狀況和上市交易安排

D.需要披露主要當(dāng)事人情況、基金合同摘要

【答案】：B121、下列不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)禁止性情形的是()。

A.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息

B.不同意他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)

C.違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易

D.挪用投資者的交易資金或基金份額

【答案】：B122、（）指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

A.有效性

B.健全性

C.相互獨(dú)立

D.相互制約

【答案】：D123、下列不屬于影響公司發(fā)行在外股本的行為是（）。

A.兼收并購

B.權(quán)證的行權(quán)

C.再融資

D.權(quán)益投資

【答案】：D124、股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程包括（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C125、我國可以申請(qǐng)從事基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：C126、保證金制度，就是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或者賣出期貨合約價(jià)值的一定比例交納資金，這個(gè)比例通常在()。

A.3%～5%

B.3%～8%

C.5%～10%

D.10%～15%

【答案】：C127、客戶服務(wù)是基金營銷的重要組成部分，下列不屬于客戶服務(wù)的是（）。

A.在發(fā)行新基金時(shí)群發(fā)手機(jī)短信以廣而告之新基金發(fā)行的信息

B.向基金持有人解答各類疑問

C.通過電視向基金投資者傳輸正確的投資理念

D.向基金持有人郵寄投資策略報(bào)告

【答案】：A128、當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額()的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B129、(2016年)下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

【答案】：D130、審慎監(jiān)管原則貫穿于基金（）的全過程，體現(xiàn)為基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及資本充足率、資產(chǎn)流動(dòng)性等方面的監(jiān)管規(guī)制。

A.市場準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

B.機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

C.高級(jí)管理人員準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

D.合作機(jī)構(gòu)準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

【答案】：A131、股份有限公司申請(qǐng)股票在新三板掛牌，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

B.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力

C.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

D.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：D132、下列關(guān)于投資者教育基本原則的說法中，正確的是（）。

A.投資者教育有固定的推廣模式

B.存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

C.投資者教肓不應(yīng)被視為是對(duì)市場參與者監(jiān)管工作的替代

D.投資者教育有成熟的經(jīng)驗(yàn)可以遵循

【答案】：C133、當(dāng)市場價(jià)格低于行權(quán)價(jià)格時(shí)，認(rèn)沽權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。

A.增加

B.減少

C.相同

D.不變

【答案】：B134、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的分類，不屬于基金投資領(lǐng)域分類的是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.合伙型基金

C.并購基金

D.基礎(chǔ)設(shè)施基金

【答案】：B135、某QDII基金委托境外投資顧問進(jìn)行境外證券投資，該投資顧問同時(shí)還受托管理其他境外對(duì)沖基金，投資顧問在其投資及運(yùn)營過程中發(fā)生的下列行為符合相關(guān)規(guī)定的是（）

A.經(jīng)過內(nèi)部決策流程，提交了買入股票A的投資建議

B.在盡職調(diào)查過程中，披露委托人QDII基金的詳細(xì)信息

C.在同事處理對(duì)沖基金和QDII基金的投資建議時(shí)，優(yōu)先處理QDII基金的投資建議

D.經(jīng)過內(nèi)部討論，同意不披露某重大利益沖突事項(xiàng)

【答案】：A136、股票拆分對(duì)（）沒有影響。

A.股價(jià)、總市值

B.股東權(quán)益、總市值

C.股東權(quán)益、投資人的購買欲望

D.投資人的購買欲望、股價(jià)

【答案】：B137、從基金管理人的角度看，證券投資基金運(yùn)作活動(dòng)不包括（）。

A.基金的后臺(tái)管理

B.基金的市場營銷

C.基金的投資管理

D.基金的自律監(jiān)管

【答案】：D138、投資者申購基金成功后，注冊登記機(jī)構(gòu)一般在（）日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)，投資者在（）日起有權(quán)贖回該部分的基金份額。

A.TT+1

B.T+1T+2

C.T+1T+1

D.T+2T+2

【答案】：B139、基金定期公告主要是（）。

A.基金季度報(bào)告

B.基金半年度報(bào)告

C.基金年度報(bào)告

D.以上都是

【答案】：D140、境內(nèi)IPO市場包括（）

A.主板

B.中小企業(yè)板

C.創(chuàng)業(yè)板

D.以上都是

【答案】：D141、目前國內(nèi)的基金投資者有可能通過（）辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回以及相應(yīng)資金收付的業(yè)務(wù)。Ⅰ.期貨公司Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.商業(yè)銀行

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C142、做市商可以分為多元做市商和()。

A.法定做市商

B.非法定做市商

C.特定做市商

D.非特定做市商

【答案】：C143、職業(yè)道德的作用有（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B144、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)履行基金管理人登記手續(xù)并申請(qǐng)成為（）會(huì)員。

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.銀行業(yè)協(xié)會(huì)

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D145、新三板現(xiàn)行交易規(guī)則主要包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D146、要求將信息向市場上所有投資者披露，而不是向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露，體現(xiàn)的是信息披露的（）原則。

A.規(guī)范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】：C147、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）

A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而自曝集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A148、下列關(guān)于從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)行為的說法中，正確的有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D149、境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，可以選擇境外資產(chǎn)托管人員負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。關(guān)于境外資產(chǎn)托管人所需滿足的條件，以下表述正確的是（）

A.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于2億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

B.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

C.在中國大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于20億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于2000億美元或等值貨幣

D.在中國大陸設(shè)立，最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度實(shí)收資本不少于10億美元或等值貨幣，或托管規(guī)模不少于1000億美元或等值貨幣

【答案】：B150、債券基金與股票基金相比，其凈值波動(dòng)性通常（）。

A.相同

B.大小無法確定

C.較小

D.較大

【答案】：C151、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的特點(diǎn)和作用的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.母基金通常只會(huì)投資于1只股權(quán)投資基金，以防利益分散

B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資的知識(shí)、人脈和資源

C.投資者可以通過投資于母基金獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

D.母基金可以為缺乏經(jīng)驗(yàn)的投資者提供投資股權(quán)投資基金的渠道

【答案】：A152、關(guān)于QDII基金的估值責(zé)任人,以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.QDII基金的托管人應(yīng)當(dāng)確保基金的份額凈值按照基基金合同規(guī)定的方法計(jì)算

B.QDII基金的托管人負(fù)有估值復(fù)核責(zé)任

C.QDII基金的資產(chǎn)估值責(zé)任主體是基金托管人

D.QDII其金的托管人應(yīng)當(dāng)確?；鸬姆蓊~凈值符合有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定

【答案】：C153、依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券投資基金銷售管理辦法》及相關(guān)的規(guī)范性文件，（）可以辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)。

A.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.證券登記結(jié)算公司

【答案】：C154、基金股票投資組合報(bào)告中重大變動(dòng)的披露內(nèi)容不包括（）。

A.對(duì)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值前20名的股票價(jià)值低于2%的應(yīng)披露前20名的股票明細(xì)

B.報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值2%的股票明細(xì)

C.整個(gè)報(bào)告期內(nèi)買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細(xì)

【答案】：D155、股權(quán)投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B156、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。

A.T+1

B.T+0

C.T+2

D.T+3

【答案】：A157、在證券市場上選擇一些具有代表性的證券(或全部證券)，通過對(duì)證券的交易價(jià)格進(jìn)行平均和動(dòng)態(tài)對(duì)比從而生成指數(shù)，借此來反映某一類證券(或整個(gè)市場)價(jià)格的變化情況，這就是()。

A.股價(jià)指數(shù)

B.債券價(jià)格指數(shù)

C.基金價(jià)格指數(shù)

D.證券價(jià)格指數(shù)

【答案】：D158、(2016年)基金銷售機(jī)構(gòu)包括基金管理人以及經(jīng)（）認(rèn)定的可以從事基金銷售的其他機(jī)構(gòu)。

A.基金托管人

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.中國證券登記結(jié)算公司

【答案】：B159、關(guān)于期貨市場具有價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的原因描述錯(cuò)誤的是()

A.投機(jī)者并不重要，只有套期保值交易才能對(duì)價(jià)格發(fā)現(xiàn)起到作用

B.標(biāo)準(zhǔn)化合約增加了市場的流動(dòng)性

C.期貨市場中的供求關(guān)系

D.市場參與者對(duì)未來價(jià)格變化趨勢的預(yù)測

【答案】：A160、可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是（）。

A.看漲期權(quán)

B.平價(jià)期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.美式期權(quán)

【答案】：D161、下列不屬于擔(dān)任基金托管人條件的是（）。

A.設(shè)有專門的基金托管部門

B.有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

D.可不設(shè)營業(yè)場所

【答案】：D162、下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

B.開放式基金的認(rèn)購收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

C.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格按1元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

【答案】：D163、下列情形中，督察長需要向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C164、（2017年真題）下列關(guān)于私募投資基金合格投資者，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.最近3年平均收入高于50萬元人民幣的自然人

B.凈資產(chǎn)高于500萬元人民幣的單位

C.金融資產(chǎn)高于300萬元人民幣的自然人

D.凈資產(chǎn)高于1000萬元人民幣的法人

【答案】：B165、投資者的投資目標(biāo)和投資限制被確定下來后，投資管理人的下一個(gè)任務(wù)是（）。

A.形成資本市場預(yù)期

B.建立戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

C.制定投資政策說明書

D.投資執(zhí)行

【答案】：C166、（2016年真題）關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是（）。

A.需要公開披露招募信息

B.面向社會(huì)公開發(fā)行

C.發(fā)行對(duì)象為不特定投資人

D.發(fā)行對(duì)象為特定投資人

【答案】：D167、某2年期債券面值100元，票面利率為5%，每年付息，現(xiàn)在的市場收益率為6%，市場價(jià)格98.17元，則其麥考利久期是（）。

A.1.95年

B.2.05年

C.1年

D.2年

【答案】：A168、()是財(cái)政部代表中央政府發(fā)行的債券。

A.地方政府債

B.國債

C.公司債券

D.固定利率債券

【答案】：B169、(2017年)下列關(guān)于基金前后端收費(fèi)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.前端收費(fèi)是在基金份額申購時(shí)收取

B.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率

C.對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購費(fèi)用

D.后端收費(fèi)是在贖回時(shí)從贖回金額中扣除

【答案】：C170、基金招募說明書應(yīng)當(dāng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D171、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。

B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞增。

C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。

D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會(huì)產(chǎn)生復(fù)制成本。

【答案】：B172、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資

B.參股是指政府引導(dǎo)基金主要通過參股方式，吸引社會(huì)資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)

C.政府引導(dǎo)基金通常通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，引導(dǎo)社會(huì)資金進(jìn)入早期創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域

D.融資擔(dān)保是指產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向或區(qū)域?qū)蜉^強(qiáng)的政府引導(dǎo)基金，通過跟進(jìn)投資，支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展并引導(dǎo)其投資方向

【答案】：D173、下列關(guān)于本期利潤的說法不正確的是（）。

A.是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和

B.包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益

C.該指標(biāo)既包括了基金已經(jīng)實(shí)現(xiàn)的損益，也包括了未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

D.不能全面反映基金在一定時(shí)期內(nèi)經(jīng)營成果的指標(biāo)

【答案】：D174、僅考慮風(fēng)險(xiǎn)承受能力，以下投資決策適宜的有（）

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A175、（2018年真題）關(guān)于開放式基金和封閉式基金的投資策略，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.封閉式基金不能將全部資金進(jìn)行長期投資

B.開放式基金強(qiáng)調(diào)流動(dòng)性管理

C.開放式基金需要保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)

D.封閉式基金可以投資于流動(dòng)性相對(duì)較弱的證券

【答案】：A176、(2017年)為保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)私募基金行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展，發(fā)揮行業(yè)自律的基礎(chǔ)性作用，基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了（）。

A.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

B.《關(guān)于實(shí)行私募基金管理人分類公示制度的公告》

C.《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》

D.《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》

【答案】：C177、以下關(guān)于清算退出的說法正確的是（）。

A.清算退出是指股權(quán)投資基金通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

B.通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目未獲得成功的一種退出方式

D.清算退出是指股權(quán)投資基金通過投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出，主要針對(duì)投資項(xiàng)目獲得成功的一種退出方式

【答案】：A178、投資機(jī)構(gòu)D持有G公司25%比例的股權(quán)并享有常見的股東權(quán)利，其余股權(quán)由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)欲向新投資機(jī)構(gòu)T出售其持有的5%股權(quán)，如果投資機(jī)構(gòu)D也想向T出售其持有的部分股權(quán)，則可以選擇行使（）

A.回售權(quán)條款

B.反攤薄條款

C.第一拒絕權(quán)條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：D179、中外合資基金管理公司的境外股東應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D180、（2021年真題）2017年底，股權(quán)投資基金A投資某創(chuàng)業(yè)企業(yè)1，000萬元。持股占比10%；2018年初，該企業(yè)對(duì)基金分紅派息100萬元，同年9月該企業(yè)以700萬元價(jià)格回購基金持有的該企業(yè)5%股權(quán)；2019年，該企業(yè)被某上市公司收購，基金轉(zhuǎn)讓剩余股權(quán)，作價(jià)800萬元，已知增值稅稅率為6%，以下說法正確的是（）。

A.基金公司合計(jì)需增納增值稅36萬元

B.基金公司無需繳納增值稅

C.基金公司合計(jì)需繳納增值稅12萬元

D.基金公司合計(jì)需繳納增值稅30萬元

【答案】：B181、估值條款約定股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可以在目標(biāo)公司中獲得的（）。

A.股票數(shù)量

B.利潤

C.收益額度

D.股權(quán)比例

【答案】：D182、在固定收益平臺(tái)進(jìn)行的固定收益證券現(xiàn)券交易實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，申報(bào)價(jià)格變動(dòng)單位為（）元，申報(bào)數(shù)量單位為1手（1手為1000元面值），交易價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例為10%。

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D183、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時(shí)自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實(shí)現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.董事會(huì)回購

【答案】：B184、某股權(quán)投資基金認(rèn)繳總額為20億元且于設(shè)立時(shí)全部實(shí)繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績報(bào)酬分給基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設(shè)定為每年8%，按單利計(jì)算?；鹪谶\(yùn)營8年后完成了所有投資項(xiàng)目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設(shè)基金運(yùn)營期間未進(jìn)行分配。根據(jù)以上材料，回答以下題目。

A.為了保持基金管理人與基金投資者之間的利益一致性及基金運(yùn)用的合規(guī)性，基金需要強(qiáng)制設(shè)定相應(yīng)的門檻收益率

B.門檻收益率是指基金向全體投資者返還投資本金后，向基金管理人進(jìn)行分配直至管理人獲得按照門檻收益率計(jì)算的投資回報(bào)，作為業(yè)績報(bào)酬激勵(lì)基金管理人

C.該基金投資者應(yīng)獲得的門檻收益為20億元

D.如果基金約定了門檻收益率條款，那么基金在分配時(shí)除向全體基金投資者返還投資本金外，還應(yīng)繼續(xù)向其進(jìn)行分配直至其獲得門檻收益，之后才開始向基金管理人分配業(yè)績報(bào)酬。

【答案】：D185、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)投基金與并購基金的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.創(chuàng)投基金通常不使用杠桿；并購基金通常使用杠桿

B.創(chuàng)投基金采取參股投資；并購基金采取控股投資

C.創(chuàng)投基金只投資早期企業(yè)；并購基金只投資成熟企業(yè)

D.創(chuàng)投基金投后重點(diǎn)是增值服務(wù)；并購基金投后重點(diǎn)是企業(yè)重整

【答案】：C186、關(guān)于分級(jí)基金，以下表述不正確的是（）。

A.分級(jí)基金將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類別，分開進(jìn)行投資運(yùn)作

B.分級(jí)基金的B份額以一定的成本向A份額融資，并承擔(dān)母基金的全部收益或虧損

C.結(jié)構(gòu)化分級(jí)機(jī)制使得一只分級(jí)基金可以同時(shí)滿足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需求

D.分級(jí)基金的份額的本金安全及約定收益由B份額自身的凈值保證，體現(xiàn)出保本基金的特征

【答案】：B187、基金銷售機(jī)構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度，不包括的內(nèi)容為（）。

A.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法

B.對(duì)基金銷售宣傳推介材料審查的方式和方法

C.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置，對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式或方法

D.對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法

【答案】：B188、A證券的預(yù)期收益率為10%，B證券的預(yù)期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為()。

A.16%

B.30%

C.15%

D.25%

【答案】：A189、由于（）等監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)在不同行業(yè)存在差異等因素，出現(xiàn)了不同金融機(jī)構(gòu)相互合作、多層嵌套的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)模式。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B190、(2016年)通過事先約定基金的風(fēng)險(xiǎn)收益分配，將母基金份額分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結(jié)構(gòu)化證券投資基金是（）。

A.系列基金

B.分級(jí)基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.上市開放式基金

【答案】：B191、（）是指合規(guī)人員在對(duì)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行核查時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)來對(duì)違規(guī)行為風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和報(bào)告。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.全面性原則

【答案】：C192、關(guān)于開放式基金份額轉(zhuǎn)換，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用已知價(jià)法

B.基金份額轉(zhuǎn)換過程中通常還會(huì)收取一定的轉(zhuǎn)換費(fèi)

C.基金份額轉(zhuǎn)換整體的綜合費(fèi)用較低

D.基金份額轉(zhuǎn)換過程中投資者不需要先贖回已持有的份額

【答案】：A193、(2016年)（）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管目標(biāo)

B.基金監(jiān)管體系

C.基金監(jiān)管的原則

D.基金監(jiān)管的內(nèi)容

【答案】：A194、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報(bào)告之間缺乏可比性這個(gè)問題，CFA協(xié)會(huì)在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標(biāo)準(zhǔn)委員會(huì)，負(fù)責(zé)發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)。

A.1992

B.1995

C.1996

D.1994

【答案】：B195、關(guān)于股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅牧鞒毯头椒ǎ铝姓f法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金作為賣方需要準(zhǔn)備信息備忘錄，以提高信息披露的質(zhì)量

B.資產(chǎn)評(píng)估最終的評(píng)估結(jié)果將由雙方在評(píng)估的基礎(chǔ)上協(xié)商得到

C.價(jià)值評(píng)估的目的之一在于估算出股權(quán)投資基金并購?fù)顺龅膬r(jià)值份額

D.買賣雙方之間存在信息不對(duì)稱，盡職調(diào)查可以盡可能地降低賣方的收購風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D196、（）類金融資產(chǎn)以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主。

A.債券

B.股權(quán)

C.證券

D.實(shí)物

【答案】：A197、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.遠(yuǎn)期合約通常在到期前對(duì)沖抵消，而不必在到期時(shí)進(jìn)行實(shí)物交割

B.遠(yuǎn)期合約雙方在未來均負(fù)有義務(wù)

C.遠(yuǎn)期合約經(jīng)雙方談判商定，交易成本較高

D.遠(yuǎn)期合約雙方均面臨對(duì)方違約的風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A198、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起（）個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D199、(2016年)關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配

B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定，在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定不需參照現(xiàn)行行業(yè)監(jiān)管和業(yè)務(wù)指引的要求

C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損

D.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙協(xié)議中約定

【答案】：B200、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理

B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

C.基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任

D.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成

【答案】：D201、以下屬于基金管理人信息披露義務(wù)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A202、關(guān)于股權(quán)投資基金不同組織形式的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B203、基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A204、年度報(bào)告應(yīng)提供最近（）個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)指標(biāo)。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C205、下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同期限為3年以上

B.基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣

C.封閉式基金的交易時(shí)間為每周一至周五（法定公眾節(jié)假日除外），每天9：30至11：30，13：00至15：00

D.遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則

【答案】：A206、我國的證券交易所是依法設(shè)立的，（），為證券的集中和有組織的交易提供場所和設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

A.以利潤最大化為目的

B.不以營利為目的

C.以收入最大化為目的

D.以指數(shù)最大化為目的

【答案】：B207、（2021年真題）以下不屬于資產(chǎn)管理行為功能作用的是（）。

A.幫助投資者進(jìn)行投資決策

B.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效資源配置

C.對(duì)金融資產(chǎn)進(jìn)行合理定價(jià)

D.為投資者資產(chǎn)的保障增值提供保險(xiǎn)

【答案】：D208、(2016年)下列屬于監(jiān)管基金活動(dòng)的部門規(guī)章和規(guī)范性文件的是（）。

A.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

B.《證券投資基金管理公司管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：B209、反饋審查的工作流程如下：

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：A210、下列屬于基金信息披露類別包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A211、關(guān)于預(yù)期損失（ES）指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.能衡量極端情況發(fā)生時(shí)損失的平均值

B.不滿足次可加性

C.預(yù)期損失也被稱為條件風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值度

D.是指在給定時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值

【答案】：B212、假設(shè)某股票最高價(jià)格為20元某投資者下達(dá)一項(xiàng)指令，當(dāng)股票價(jià)格跌破18元時(shí)，全部賣出所持股票。該投資者下達(dá)的指令類型是（）。

A.限價(jià)買入指令

B.止損買入指令

C.止損賣出指令

D.限價(jià)賣出指令

【答案】：C213、股權(quán)投資基金管理人在銷售股權(quán)投資基金時(shí)，不得()。

A.要求投資者書面承諾符合合格投資者條件

B.要求投資者填寫調(diào)查問卷以了解投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力

C.委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)

D.承諾投資者該基金為保本型基金

【答案】：D214、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督不包括（）。

A.評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在的問題

B.隨時(shí)調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)

D.通知業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)停止其違法行為

【答案】：A215、下列不同類型的證券中，擁有公司股東大會(huì)投票權(quán)的資本類型為（）

A.優(yōu)先股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.期權(quán)

D.普通股

【答案】：D216、中國證券投資基金探索階段的特點(diǎn)不包括（）。

A.探索性

B.自發(fā)性

C.不規(guī)范性

D.監(jiān)管嚴(yán)格性

【答案】：D217、募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的媒介渠道不包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B218、跨境投資的投資研究風(fēng)險(xiǎn)主要注意下列哪些方面（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A219、下列關(guān)于跨境股權(quán)投資基金的政府管理的說法中正確的是（）。

A.目前我國已形成統(tǒng)一的針對(duì)外商投資的股權(quán)投資基金設(shè)立與運(yùn)作的法律制度體系

B.對(duì)外國投資者參與股權(quán)投資基金設(shè)立的政府管理是指對(duì)外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的管理

C.投資者在申請(qǐng)“必備投資者”前三年，管理的資本應(yīng)累計(jì)不低于1億美元

D.我國不允許外資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)按照實(shí)際投資規(guī)模將外匯資本金結(jié)匯所得的人民幣劃入被投資企業(yè)

【答案】：C220、回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時(shí)，股權(quán)投資基金有權(quán)將其持有的（）目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價(jià)格賣給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方。

A.全部

B.所有

C.部分

D.全部或部分

【答案】：D221、（2018年真題）關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）

A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任

B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人

C.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任

D.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管

【答案】：B222、下列各項(xiàng)指標(biāo)中，可用于分析企業(yè)長期償債能力的是()。

A.營運(yùn)效率比率

B.流動(dòng)比率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.速動(dòng)比率

【答案】：C223、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C224、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D225、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）年的誠信情況說明。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B226、基金募集失敗，（）應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：A227、美國納斯達(dá)克市場采用交易制度。（）

A.多元做市商

B.特定做疏

C.指定做市商

D.單一市商

【答案】：A228、A證券公司營業(yè)部理財(cái)經(jīng)理給客戶群發(fā)的基金新產(chǎn)品推介短信如下：“××基金公司的債券型基金產(chǎn)品‘紅利來一號(hào)’，預(yù)期年化收益率6%，是目前市場上最好的理財(cái)產(chǎn)品，份額有限，欲購從速，近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”。下列對(duì)案例的評(píng)析，錯(cuò)誤的是（）。

A.推介短信中，“參加積分換禮活動(dòng)”是基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取的基金銷售形式

B.推介短信中，“份額有限，欲購從速”的表述不合理

C.推介短信中，“近期購買者還能參加積分換禮活動(dòng)”的表述不合理

D.推介短信中，“目前市場上最好的理財(cái)產(chǎn)”的表述不合理

【答案】：A229、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A.發(fā)改委

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B230、甲公募基金管理公司在發(fā)售某基金產(chǎn)品的過程中，為提高基金募集規(guī)模，對(duì)其直銷客戶采用先收后返、財(cái)務(wù)處理等方式變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)向乙基金銷售展業(yè)費(fèi)的方式支付賬外費(fèi)用。關(guān)于上述行為，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.甲公司對(duì)直銷客戶變相降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)符合基金銷售費(fèi)用管理規(guī)定

B.甲公司應(yīng)當(dāng)制定銷售管理制度，規(guī)范銷售行為

C.甲公司向乙機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理支付賬外費(fèi)用屬于商業(yè)賄賂

D.甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)銷售人員的行為進(jìn)行監(jiān)各檢查

【答案】：A231、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D232、根據(jù)以下（）情況，可以判斷保險(xiǎn)投資基金“價(jià)格免疫”了。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C233、（）是基金產(chǎn)品的募集者和基金的管理者，其最主要的職責(zé)就是按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作，在風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.注冊登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C234、盡職調(diào)查中業(yè)務(wù)調(diào)查包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A235、根據(jù)《證券投資基金法》關(guān)于基金份額持有人大會(huì)日常機(jī)構(gòu)的規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是（）。

A.日常機(jī)構(gòu)有權(quán)召集基金份額持有人大會(huì)

B.日常機(jī)構(gòu)不得直接參與或者干涉基金的投資管理活動(dòng)

C.公募證券投資基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)有日常機(jī)構(gòu)

D.日常機(jī)構(gòu)由基金份額持有人大會(huì)選舉產(chǎn)生的人員組成

【答案】：C236、以下不屬于證券投資基金會(huì)計(jì)核算內(nèi)容的業(yè)務(wù)是（）。

A.估值核算

B.基金公司的費(fèi)用核算

C.權(quán)益核算

D.基金申購與贖回核算

【答案】：B237、以下不屬于場內(nèi)證券交易原則的是（）。

A.第三方存管原則

B.貨銀