2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2017年真題）下列情況不需要進(jìn)行所有者權(quán)益核算的是（）。

A.基金收益分配

B.新的投資者參與

C.基金托管人變更

D.老的投資者退出

【答案】：C2、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A3、下列屬于基金巨額贖回的是()。

A.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的11%

B.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的6%

C.單個開放日基金凈贖回申請為基金總份額的3%

D.單個開放日基金凈申購申請為基金總份額的2%

【答案】：A4、(2016年)下列關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的表述錯誤的是（）。

A.公司督察長和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門應(yīng)獨立于其他部門

B.基金管理人應(yīng)自主控制業(yè)務(wù)活動的運作

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立有效的內(nèi)部監(jiān)控制度

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線

【答案】：B5、為了實現(xiàn)決策人與執(zhí)行人的分離，防止基金經(jīng)理決策的隨意性與道德風(fēng)險，投資交易的實現(xiàn)應(yīng)該做到()。

A.基金經(jīng)理下達(dá)的投資指令應(yīng)經(jīng)風(fēng)險控制部門審核，確認(rèn)其合法、合規(guī)與完整后方可執(zhí)行

B.基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令，交易員才可執(zhí)行交易

C.基金經(jīng)理可直接進(jìn)行交易，從而提高效率

D.基金經(jīng)理下達(dá)的個股投資指令須征得研究員的認(rèn)可

【答案】：A6、對于債券當(dāng)期收益率與到期收益率兩者之間的關(guān)系的說法中，錯誤的是（）。

A.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率

B.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率

C.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的同向變動

D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動總是預(yù)示著到期收益率的反向變動

【答案】：D7、私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)及人員，不得有以下行為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A8、房地產(chǎn)投資信托基金的主要收益來自()。

A.固定比例的管理費

B.傭金

C.租金收入

D.穩(wěn)定的股息和證券價格增值

【答案】：D9、（）不屬于發(fā)售公開募集基金應(yīng)符合的條件。

A.基金募集申請經(jīng)注冊后，方可發(fā)售基金份額

B.由基金托管人或者其委托的基金銷售機構(gòu)辦理基金份額的發(fā)售

C.在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書等有關(guān)文件

D.對基金募集所進(jìn)行的宣傳推介活動符合規(guī)定

【答案】：B10、以下哪一主體可以作為基金的基金會計責(zé)任方（）。

A.基金代銷機構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理公司

D.基金份額持有人

【答案】：C11、()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.部門規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：A12、基金從業(yè)資格的科目包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D13、下列關(guān)于申購份額及贖回金額的計算公式中，正確的是（）。

A.凈申購金額=申購金額／（1—申購費率）

B.申購費用=申購金額+凈申購金額

C.贖回金額=贖回數(shù)量*贖回當(dāng)日基金份額凈值

D.申購份額=凈申購金額／申購當(dāng)日基金份額凈值

【答案】：D14、利潤表的終點是（）。

A.特定會計期間的收入

B.本期的所有者盈余

C.與收入相關(guān)的成本費用

D.本期的所有者權(quán)益

【答案】：B15、由于（）的成交與交割之間幾乎沒有時間間隔，因而對交易雙方來說，利率和匯率風(fēng)險很小。

A.現(xiàn)貨市場

B.期貨市場

C.貨幣市場

D.資本市場

【答案】：A16、關(guān)于名義利率和實際利率，下列表述正確的是（）。

A.名義利率是指當(dāng)物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利率

B.實際利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率

C.實際利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦?/p>

D.物價上漲時，名義利率比實際利率低

【答案】：B17、公司型基金的章程對財務(wù)會計制度的約定包括（）等事項。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D18、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款（）

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會會議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D19、（2017年真題）盡職調(diào)查報告主要包括（）。

A.前言

B.正文

C.附件

D.以上都對

【答案】：D20、下列關(guān)于債券流動性風(fēng)險的說法，正確的有（）。

A.債券的流動性主要用于平衡資者持有債券的變現(xiàn)難易程度

B.―般來說，買賣差價越小，流動性風(fēng)險就越高

C.一般來說，買賣差價越大，流動性風(fēng)險就越低

D.對于那些打算將債券長期持有至到期日的投資者來說，流動性風(fēng)險仍很重要

【答案】：A21、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，符合基金銷售適用性要求的是（）。

A.基金管理人和基金銷售機構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

B.由基金管理人牽頭，對基金銷售機構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

C.由基金代銷機構(gòu)牽頭，對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

D.基金管理人和基金銷售機構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

【答案】：A22、下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯誤的是（）。

A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是第一家公司制證券交易場所

B.股份有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，受股東所有制性質(zhì)的限制

C.是繼上海證券交易所、深圳證券交易所之后第三家全國性證券交易場所

D.股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不限于高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B23、股權(quán)投資基金管理人對管理的各股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)（）。

A.扶持業(yè)績較好的基金

B.區(qū)別對待

C.公平對待

D.扶持業(yè)績較差的基金

【答案】：C24、關(guān)于ETF份額的申購與贖回，下列表述錯誤的是（）。

A.申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

B.投資者提交贖回申請時需持有足夠的基金份額余額和現(xiàn)金

C.辦理申購、贖回的開放日為證券交易所的交易日

D.場內(nèi)申購和贖回采用金額申購、份額贖回方式

【答案】：D25、（）是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進(jìn)行券款的交收。

A.實時處理

B.批量處理

C.當(dāng)面處理

D.集中處理

【答案】：A26、（）是基金管理人體現(xiàn)合規(guī)理念、培育合規(guī)文化、實現(xiàn)合規(guī)目標(biāo)的綱領(lǐng)性、指導(dǎo)性的文件，對基金管理人開展合規(guī)工作提出了原則性要求。

A.合規(guī)政策

B.合規(guī)文化

C.合規(guī)審核

D.合規(guī)培訓(xùn)

【答案】：A27、將結(jié)算參與人所有達(dá)成交易的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金予以充抵軋差，計算出結(jié)算參與人相對于所有交收對手方累計的應(yīng)收、應(yīng)付證券或資金凈額的結(jié)算方式是（）。

A.全額結(jié)算

B.雙邊凈額結(jié)算

C.分級結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

【答案】：D28、關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，以下表述錯誤的是()

A.該系統(tǒng)是全國性的證券交易場所

B.該系統(tǒng)是國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的

C.該系統(tǒng)俗稱“新三板”

D.在該系統(tǒng)掛牌股份轉(zhuǎn)讓不屬于股權(quán)投資基金的退出方法

【答案】：D29、股權(quán)投資基金通常被稱為"耐心的資本"，是因為（）。

A.投資周期較長

B.投后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強

D.投資收益波動較大

【答案】：A30、巨額贖回的確認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)為：單個開放日基金凈贖回申請超過基金總份額的（）

A.0.05

B.0.1

C.0.15

D.0.2

【答案】：B31、(2017年)下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集行為的表述中，錯誤的是（）。

A.合格投資者與多名親友、鄰居及同事簽訂委托投資協(xié)議，匯集資金向募集機構(gòu)購買股權(quán)投資基金并事后收取1％管理費

B.合格投資者向親友借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

C.合格投資者向小額貸款公司借款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

D.合格投資者向銀行貸款獲得資金，為自己購買股權(quán)投資基金

【答案】：A32、當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時，基金管理人應(yīng)立即向中國證監(jiān)會備案，在（）個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告，并說明有關(guān)處理方法。

A.1

B.5

C.3

D.10

【答案】：C33、下列關(guān)于影響期權(quán)價格的因素，表述不正確的是（）。

A.執(zhí)行時標(biāo)的資產(chǎn)的價格越高、執(zhí)行價格越低，看漲期權(quán)的價格就越高

B.對于美式期權(quán)，有效期越長，期權(quán)價格越低

C.當(dāng)無風(fēng)險利率上升時，看漲期權(quán)的價格隨之升高

D.標(biāo)的資產(chǎn)價格的波動率越大，對期權(quán)多頭越有利，期權(quán)價格越高

【答案】：B34、股權(quán)投資行業(yè)主要用到的估值方法為（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流法和清算價值法

B.相對估值法和折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法和成本法

D.清算價值法和相對估值法

【答案】：B35、非公開募集基金管理人實行登記制度，需向（）登記。

A.中國證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.基金業(yè)協(xié)會

D.中國銀監(jiān)會

【答案】：C36、股權(quán)投資基金管理人最主要的職責(zé)是（）。

A.按照基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作

B.在有效控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益

C.以上都是

D.以上都不是

【答案】：C37、關(guān)于基金的絕對收益歸因和相對收益歸因，以下表述錯誤的是（）。

A.行業(yè)貢獻(xiàn)度的計算屬于絕對收益歸因分析方法

B.相對收益歸因主要考察基金如何跑贏或跑輸同類基金平均收益率

C.絕對收益歸因主要是對基金總收益進(jìn)行分解，考察各因素對總收益的貢獻(xiàn)

D.Brinson模型是對相對收益歸因分析的常用模型

【答案】：B38、(2017年)關(guān)于基金銷售適用性的實施和檢查，下列表述錯誤的是（）。

A.基金代銷機構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷售適用性的長期推行計劃，達(dá)到各項要求

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實施等進(jìn)行詢問或檢查

C.相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰

【答案】：D39、下列不屬于證券投資基金的特點的是（）。

A.專業(yè)管理

B.分散風(fēng)險

C.集合理財

D.收益穩(wěn)定

【答案】：D40、股權(quán)自由現(xiàn)金流量（FCFE）是歸屬于股東的現(xiàn)金流量，其計算公式為FCFE=（）。

A.實體現(xiàn)金流量+債務(wù)現(xiàn)金流量

B.營業(yè)現(xiàn)金凈流量-凈經(jīng)營性長期資產(chǎn)總投資-（稅后利息費用+凈金融負(fù)債增加）

C.凈利潤-折舊與攤銷-營運資金的增加+長期經(jīng)營性負(fù)債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)

D.凈利潤+折舊與攤銷-營運資金的增加+長期經(jīng)營性負(fù)債的增加-長期經(jīng)營性資產(chǎn)的增加-資本性支出+新增付息債務(wù)-債務(wù)本金的償還

【答案】：D41、夏普指數(shù)、特雷諾指數(shù)、詹森指數(shù)與CAPM之間的關(guān)系是（）。

A.三種指數(shù)均以CAPM模型為基礎(chǔ)

B.詹森指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

C.夏普指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

D.特雷諾指數(shù)不以CAPM為基礎(chǔ)

【答案】：A42、（）是指傳統(tǒng)公開市場交易的權(quán)益資產(chǎn)、固定收益類資產(chǎn)和貨幣類資產(chǎn)之外的投資類型。

A.固定投資

B.傳統(tǒng)投資

C.另類投資

D.額外投資

【答案】：C43、擬申請登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C44、(2016年)基金管理人的股東、實際控制人有不合規(guī)定的行為或者股東不再符合法定條件的，中國證監(jiān)會不可以采取的措施是（）。

A.責(zé)令其限期改正

B.可視情節(jié)責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

C.沒收其所持有或控制的基金管理人的股權(quán)

D.限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利

【答案】：C45、關(guān)于基金收益分配的說法中，錯誤的是（）。

A.封閉式基金分配后，基金份額凈值不能低于面值

B.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補上一年度虧損后才可以進(jìn)行當(dāng)年收益分配

C.我國開放式基金需在基金合同中約定每年的基金收益分配的最多次數(shù)

D.開放式基金應(yīng)該采用現(xiàn)金分紅的方式分配利潤

【答案】：D46、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B.實行漲跌幅限制；漲跌幅設(shè)置為10%

C.買入申報是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報價最小變動單位為0.001元

【答案】：C47、（2021年真題）基金份額登記機構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，保存期限為（）。

A.自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年

B.自基金賬戶開戶之日起不得少于15年

C.自基金賬戶開戶之日起不得少于20年

D.自基金賬戶銷戶之日起不得少于15年

【答案】：A48、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，不正確的是（）。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

C.積極參加基金職業(yè)道德實踐

D.崗前職業(yè)道德教育

【答案】：D49、對于賣空交易，根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細(xì)則中》對標(biāo)的證券的規(guī)定,以下表述錯誤的是（）

A.對股東人數(shù)有下限要求

B.對股票價格波動幅度有上限要求

C.對上交所上市交易時間有下限要求

D.對股票價格有上限要求

【答案】：D50、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金信息披露管路辦法》，信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者披露基金相關(guān)信息，信息披露義務(wù)人所負(fù)有的披露義務(wù)不包括（）。

A.如有基金銷售協(xié)議，向投資者披露基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務(wù)條款

B.通過不加密網(wǎng)站公開披露招募說明書等宣傳推介文件

C.向投資者披露基金合同

D.向投資者披露基金的投資情況

【答案】：B51、基金管理人應(yīng)通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運作，授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關(guān)于授權(quán)控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。

A.對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制

B.所有業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效

C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序

D.授權(quán)要適當(dāng)，對于已經(jīng)不適用的授權(quán)應(yīng)當(dāng)及時修改或者取消

【答案】：B52、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）

A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估僅在首次將該項業(yè)務(wù)外包時進(jìn)行

B.基金服務(wù)機構(gòu)不能同時提供托管服務(wù)

C.基金服務(wù)機構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

D.基金服務(wù)機構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包

【答案】：C53、我國《證券投資基金法》自（）起施行。

A.2003年6月1日

B.2004年6月1日

C.2004年7月1日

D.2003年7月1日

【答案】：B54、對操縱市場行為的理解，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D55、（）是老股東常用的方式，雙方通過約定價格、數(shù)量和約定號，統(tǒng)一提交到股轉(zhuǎn)中心，完成交易。

A.點擊成交

B.收盤自動匹配成交

C.互報成交確認(rèn)申報

D.定價委托

【答案】：C56、關(guān)于基金公司投資交易流程，下列表述錯誤的是（）。

A.交易員收到投資指令后有權(quán)選擇適當(dāng)時機完成指令

B.基金經(jīng)理可以直接向交易所下達(dá)交易指令

C.交易員必須嚴(yán)格遵照公司公平交易制度執(zhí)行交易指令

D.基金公司投資交易流程包括風(fēng)險控制環(huán)節(jié)

【答案】：B57、下列不屬于基金信息披露的作用的是（）。

A.有利于基金投資者作出理性判斷

B.有利于防范利益輸送與利益沖突

C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定

D.長期發(fā)展不利于股權(quán)投資基金的市場穩(wěn)定

【答案】：D58、（）是整個盡職調(diào)查工作的核心，財務(wù)、法律、資源、資產(chǎn)以及人事方面的盡調(diào)都是圍繞業(yè)務(wù)盡調(diào)展開。

A.財務(wù)盡職調(diào)查

B.風(fēng)險盡職調(diào)查

C.人事盡職調(diào)查

D.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

【答案】：D59、（2016年真題）下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。

A.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進(jìn)行改正

B.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報送中國證監(jiān)會

D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用

【答案】：D60、（2018年真題）根據(jù)《證券投資基金法》，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)是（）。

A.股東會

B.理事會

C.中國證監(jiān)會

D.會員大會

【答案】：D61、(2016年)關(guān)于公募證券投資基金的表述，不正確的是（）。

A.需要公開披露招募信息

B.面向社會公開發(fā)行

C.發(fā)行對象為不特定投資人

D.發(fā)行對象為特定投資人

【答案】：D62、某機構(gòu)擬出資募集成立一只用于投資互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的股權(quán)投資基金，下述哪個機構(gòu)同時滿足成為該基金募集和管理機構(gòu)的要求？（）

A.甲保險公司

B.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記為基金管理人的丁投資管理有限公司

C.取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的乙基金銷售公司

D.丙商業(yè)銀行

【答案】：B63、關(guān)于場內(nèi)證券交易傭金，以下表述正確的是（）。

A.傭金是按投資者委托交易金額一定比例支付的費用

B.國債現(xiàn)券交易傭金標(biāo)準(zhǔn)由中國證監(jiān)會直接制定

C.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費

D.按照規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（不包括代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易手續(xù)費）不得高于證券交易金額的0.3%

【答案】：C64、()同時考慮了基金經(jīng)理主動管理能力和市場波動情況。

A.特雷諾指數(shù)

B.詹森指數(shù)

C.夏普指數(shù)

D.資本資產(chǎn)定價模型

【答案】：C65、基金銷售機構(gòu)在基金銷售活動中的下列行為，符合規(guī)定的是（）。

A.在簽訂銷售協(xié)議或銷售基金的活動中進(jìn)行商業(yè)賄賂

B.在基金銷售過程中，進(jìn)行廣告宣傳且符合相關(guān)規(guī)定

C.以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費水平

D.未經(jīng)公告擅自變更向基金投資人的收費項目或收費標(biāo)準(zhǔn)，或通過先收后返、財務(wù)處理等方式變相降低收費標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B66、股票投資基金所投資企業(yè)進(jìn)行“股票首次公開發(fā)行（IPO）的境內(nèi)IPO市場包括（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C67、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)即時交（）建檔保管。

A.監(jiān)管機構(gòu)

B.所在機構(gòu)

C.監(jiān)控中心

D.基金托管人

【答案】：B68、回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)將其持有的（）目標(biāo)公司股權(quán)以約定的價格賣給目標(biāo)公司創(chuàng)始股東或創(chuàng)始股東指定的其他相關(guān)利益方。

A.全部

B.所有

C.部分

D.全部或部分

【答案】：D69、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算：（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D70、（2017年真題）下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D71、在現(xiàn)值計算中，利率i也稱為()

A.利滾利

B.貼現(xiàn)率

C.名義利率

D.股息率

【答案】：B72、()是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.股票

B.存托憑證

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.認(rèn)股權(quán)證

【答案】：B73、契約型基金是指通過訂立信托契約的形式設(shè)立的股權(quán)投資基金，其本質(zhì)是（）。

A.信托性基金

B.開放式基金

C.有限合伙型基金

D.公司型基金

【答案】：A74、（）是社會最古老、最基本的經(jīng)濟主體。

A.居民

B.自然人

C.法人

D.企業(yè)

【答案】：A75、假設(shè)在某固定時間段內(nèi)某基金的平均收益率為40%，標(biāo)準(zhǔn)差為0．5，一年短期存款利率為5%，則該基金的夏普比率為()。

A.0.65

B.0.7

C.0.6

D.0.8

【答案】：B76、以下內(nèi)容摘錄自股權(quán)投資基金管理人甲與目標(biāo)公司A的股權(quán)框架協(xié)議,"除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息,未經(jīng)對方同意,除公司甲及A允許的人員以外,雙方不得向任何第三方披露:（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商;（b）擬定投資相關(guān)的條款、條件及其他信息,包括擬定投資的進(jìn)展;（c）本協(xié)議及本條款的存在。"該條款屬于（）。

A.完全棘輪條款

B.保密條款

C.保護性條款

D.排他性條款

【答案】：B77、根據(jù)投資者對風(fēng)險不同的（），可以將投資者分為風(fēng)險偏好、風(fēng)險中性和風(fēng)險厭惡三類。

A.范圍

B.屬性

C.態(tài)度

D.角色

【答案】：C78、財務(wù)報表分析可以幫助使用者（）。

A.了解企業(yè)的財務(wù)狀況

B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題

C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機會

D.以上皆是

【答案】：D79、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的清算主體，說法錯誤的是（）。

A.由清算人負(fù)責(zé)清算

B.清算人由全體合伙人擔(dān)任

C.基金不能委托第三人擔(dān)任清算人

D.合伙人可以申請人民法院指定清算人

【答案】：C80、管理人應(yīng)當(dāng)指定至少（）名高級管理人專職擔(dān)任合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A81、對于股權(quán)投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風(fēng)險產(chǎn)品，可能會因相關(guān)風(fēng)險導(dǎo)致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.將該基金信息及認(rèn)購文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構(gòu)的祝賀詞

【答案】：A82、（2017年真題）下列關(guān)于公開募集基金份額持有人大會的召集機構(gòu)的說法中，錯誤的是（）。

A.基金份額持有人大會設(shè)立日常機構(gòu)的，由該日常機構(gòu)召集

B.代表基金份額5％以上的基金份額持有人有權(quán)自行召集

C.基金份額持有人大會由基金管理人召集

D.基金管理人未按規(guī)定召集或者不能召集的，由基金托管人召集

【答案】：B83、基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳推介材料時有違規(guī)情形的，將視違規(guī)程度由（）依法采取行政監(jiān)管或行政處罰措施。

A.基金業(yè)協(xié)會或財政部

B.中央銀行或證監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會或地方證監(jiān)局

D.中國證監(jiān)會或基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C84、基金運作信息披露文件包括（）。

A.招募說明書

B.基金合同

C.上市交易公告書

D.基金份額發(fā)售公告

【答案】：C85、（）針對因火災(zāi)、盜竊等意外事件導(dǎo)致的損失提供保險賠償服務(wù)。

A.壽險公司

B.財險公司

C.意外險公司

D.健康險公司

【答案】：B86、貨幣基金每個開放日披露的收益公告包括（）。

A.基金份額凈值、每萬份基金收益

B.基金份額凈值、最近7日年化收盎率

C.最近7日年化收益率、每萬份基金收益

D.基金份額凈值、基金資產(chǎn)凈值

【答案】：C87、向原有股東配售股份，簡稱()。

A.配股

B.增發(fā)

C.定向增發(fā)

D.回購

【答案】：A88、證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺是指基金銷售機構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，其主要包括（）。

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.后臺管理系統(tǒng)

C.應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

D.以上都是

【答案】：D89、基金客戶服務(wù)的原則不包括（）。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.有效溝通原則

C.效益第一原則

D.專業(yè)規(guī)范原則

【答案】：C90、投資者將基金份額轉(zhuǎn)讓給某有限公司，且該公司為合格投資者，那么基金份額受讓后該公司投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：A91、基金銷售機構(gòu)向基金管理人收取客戶維護費的依據(jù)是（）。

A.基金銷售的規(guī)模

B.基金機構(gòu)網(wǎng)點的數(shù)量

C.基金機構(gòu)的客戶數(shù)量

D.銷售基金的保有量

【答案】：D92、關(guān)于基金管理公司董事會風(fēng)險管理的職責(zé)，以下說法錯誤的是()。

A.董事會制定公司風(fēng)險管理戰(zhàn)略和風(fēng)險應(yīng)對策略

B.董事會對風(fēng)險管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

C.董事會確定公司管理總體目標(biāo)

D.董事會批準(zhǔn)公司基本風(fēng)險管理制度

【答案】：B93、下列對于私募股權(quán)投資的戰(zhàn)略形式中，描述正確的是（）。

A.風(fēng)險投資的收益來自企業(yè)本身的分紅

B.成長權(quán)益投資者通過提供資金，幫助對象企業(yè)發(fā)展業(yè)務(wù)和鞏固市場地位

C.并購?fù)顿Y中管理層收購是應(yīng)用最廣泛的形式

D.投資私募股權(quán)二級市場往往被認(rèn)定為具有高風(fēng)險的投資戰(zhàn)略

【答案】：B94、（）影響投資者的風(fēng)險容忍度以及對流動性的要求。

A.收益要求的高低

B.投資期限的長短

C.風(fēng)險容忍度的大小

D.監(jiān)管制度的強弱

【答案】：B95、（）是調(diào)整基金從業(yè)人員與其所在機構(gòu)之間關(guān)系的職業(yè)道德規(guī)范。

A.客戶至上

B.忠誠盡責(zé)

C.專業(yè)審慎

D.誠實守信

【答案】：B96、單一項目的收益分配方式流程包括（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A97、私募股權(quán)投資基金的組織形式包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A98、基金宣傳推介材料必須真實、準(zhǔn)確，制作宣傳材科的機構(gòu)應(yīng)對其內(nèi)容負(fù)責(zé)。關(guān)于證券投資基金宣傳推介材料的內(nèi)容，以下表述錯誤的是（）。

A.基金宣傳材料不能預(yù)測任何基金投資業(yè)績

B.基金投資有風(fēng)險,購買基金須謹(jǐn)慎

C.在產(chǎn)品申購期購買的避險策略基金，本金是安全的

D.貨幣市場基金不等同于銀行存款

【答案】：C99、下列關(guān)于投資基金國際化的產(chǎn)生與發(fā)展，說法錯誤的是（）。

A.投資基金的國際化是伴隨著經(jīng)濟全球化、證券市場國際化的發(fā)展趨勢而出現(xiàn)的

B.投資基金進(jìn)行跨境投資、銷售或管理，被稱為投資基金國際化

C.從20世紀(jì)90年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢

D.從20世紀(jì)80年代開始，隨著金融及投資市場出現(xiàn)國際一體化的大發(fā)展，基金的運營及銷售出現(xiàn)了國際化的趨勢

【答案】：C100、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。

A.募集情況與上市交易安排

B.基金托管人報告

C.基金合同摘要

D.基金持有人結(jié)構(gòu)

【答案】：B101、市場上的股權(quán)投資基金通常委托（）進(jìn)行管理。

A.商業(yè)銀行

B.專業(yè)機構(gòu)

C.金融機構(gòu)

D.私人公司

【答案】：B102、股權(quán)投資基金監(jiān)管機構(gòu)在監(jiān)管活動中，須遵循的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則有依法監(jiān)管原則、（）、適度監(jiān)管原則、審慎監(jiān)管原則、分類監(jiān)管原則。

A.行業(yè)自律原則

B.政府監(jiān)管原則

C.資格準(zhǔn)入原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：D103、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點的是（）。

A.面額較大

B.利率較低

C.有明確的二級市場

D.只有一級市場

【答案】：C104、傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括()。

A.產(chǎn)品

B.價格

C.規(guī)模

D.促銷

【答案】：C105、通過專業(yè)服務(wù)為保險資金、社會保障基金、企業(yè)年金和養(yǎng)老金等提供長期投資，實現(xiàn)保障增值，主要體現(xiàn)了證券投資基金（）的作用。

A.完善了金融體系和社會保障體系

B.為中小投資者拓寬投資渠道

C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進(jìn)了經(jīng)濟增長

D.嚴(yán)格合格投資人的識別和認(rèn)定

【答案】：A106、假設(shè)某基金募集規(guī)模為10億元，于2009年1月1日成立，截至2015年12月31日各年現(xiàn)金流均為期初現(xiàn)金流；其中，投資者分配為投資回收扣除基金費用和管理人業(yè)績報酬后的分配。各年現(xiàn)金流情況如下表所示：截至2015年12月31日，該基金經(jīng)審計的凈資產(chǎn)為1.1億元，其中，扣除管理人業(yè)績報酬后歸屬投資者的凈資產(chǎn)為0.8億元；基金未退出股權(quán)投資估

A.27.7%；19.6%

B.19.6%；27.7%

C.23.5%；19.6%

D.27.7%；27.7%

【答案】：A107、（2016年真題）下列關(guān)于有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金設(shè)立的表述中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)按規(guī)定申請設(shè)立，并領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照

B.公司章程需由所有股東簽字并確認(rèn)

C.出資最低限額應(yīng)不低于100萬元

D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在200以下

【答案】：D108、關(guān)于收益率曲線的相關(guān)描述,錯誤的是()

A.收益率曲線描述了利率的期限結(jié)構(gòu)

B.益率曲線描述了債券到期收益率和到期期限之間的關(guān)系

C.收益率曲線描述了信用等級不同且期限不同的債券之間的收益率關(guān)系

D.正收益曲線描述了到期期限和到期收益率之間存在顯著正相關(guān)性

【答案】：C109、不屬于商業(yè)票據(jù)的特點的是（）

A.面額較大

B.利率較低

C.可抵押

D.只有一級市場

【答案】：C110、獨立第三方服務(wù)機構(gòu)通過一次或多次股權(quán)變更，整體構(gòu)成變更持股（）以上股東或變更股東持股比例超過（）的，應(yīng)當(dāng)及時向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.5%,5%

B.5%,10%

C.10%,5%

D.10%,10%

【答案】：A111、（2016年真題）中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時間原則上不超過（）個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B112、可以從事股權(quán)投資基金募集行為的合格主體有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C113、資本資產(chǎn)定價模型基本假定條件中，()意味著每個投資者都是價格接受者。

A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對投資組合做動態(tài)的調(diào)整

B.投資者的投資范圍僅限于公開市場上可以交易的資產(chǎn)

C.不存在交易費用及稅金

D.市場上存在大量投資者，每個投資者的財富相對于所有投資者的財富總量而言是微不足道的

【答案】：D114、以下關(guān)于公司型股權(quán)投資基金說法正確的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金采用公司的組織形式，投資者并不是公司股東

B.公司型股權(quán)投資的投資者，不享有股東權(quán)力

C.我國公司型基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式

D.公司型股權(quán)投資的投資者,以其自有資產(chǎn)和投資額為限對公司債務(wù)承擔(dān)無限責(zé)任

【答案】：C115、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）

A.—般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

【答案】：D116、（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要，通俗易懂。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.公開性原則

【答案】：B117、關(guān)于監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)履行的合規(guī)職責(zé)，下列說法錯誤的是（）。

A.通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為

B.隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況

C.保持與監(jiān)管機構(gòu)日常的工作聯(lián)系，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況

D.審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告

【答案】：C118、關(guān)于私募股權(quán)投資的退出方式表述錯誤的是（）。

A.首次公開發(fā)行并上市（IPO）的退出模式，是指所投資的企業(yè)股權(quán)在交易所公開上市交易后在交易所出售

B.管理層回購?fù)顺瞿Ｊ绞侵杆侥脊蓹?quán)投資基金將所持有的股權(quán)轉(zhuǎn)換為管理層所控股的其他上市公司的股權(quán)

C.借殼上市的退出模式是一種間接上市的方法

D.二次出售指私募股權(quán)投資基金將持有的項目在私募股權(quán)二級市場出售的行為

【答案】：B119、靈活配置型基金選擇具有指導(dǎo)意義的業(yè)績比較基準(zhǔn)中的股票比例作為劃分標(biāo)準(zhǔn)，則（）屬于靈活配置型基金中基準(zhǔn)股票比例的分類。

A.0%~60%（含60％）

B.60%~80%（含80％）

C.60%~100%（含60％）

D.0%~80%（含80％）

【答案】：C120、投資者通過將基金（）與同期基金業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率進(jìn)行比較，可以了解基金實際運作與基金合同規(guī)定基準(zhǔn)的差異程度，判斷基金的實際投資風(fēng)格。

A.凈值增長指標(biāo)

B.本期利潤

C.加權(quán)平均份額本期利潤

D.加權(quán)平均凈值利潤率

【答案】：A121、董事會決議違反法律法規(guī)或公司章程致使公司遭受損失的，參與決議的（）應(yīng)對公司負(fù)賠償責(zé)任。

A.股東

B.監(jiān)事

C.董事

D.理事

【答案】：C122、（2016年真題）基金業(yè)協(xié)會成立于（）。

A.2012年6月6日

B.2012年10月1日

C.2013年6月6日

D.2013年10月1日

【答案】：A123、下列關(guān)于制定投資決策說明書的好處說法錯誤的是（）。

A.能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標(biāo)

B.能夠幫助投資者將其需求真實、準(zhǔn)確、完整地傳遞給投資管理人

C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

D.有助于投資管理人進(jìn)一步對投資者保證收益的承諾

【答案】：D124、以下不屬于信托型基金基金托管人職責(zé)的是（）。

A.保管基金資產(chǎn)

B.執(zhí)行管理人有關(guān)指令

C.基金的經(jīng)營和管理操作

D.辦理基金名下的資金往來

【答案】：C125、某基金管理人募集一只股權(quán)投資基金時，不符合規(guī)定的募集行為是（）。

A.向其管理的其他基金的投資者推介該基金

B.通過銀行向部分高凈值客戶推介基金

C.通過拆分基金份額向特定的投資者銷售基金

D.通過電子郵件向特定的機構(gòu)投資者發(fā)送募集說明書

【答案】：C126、（2017年真題）基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括（）。

A.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則

B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則

C.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則

D.崗位責(zé)任制度、自主開發(fā)原則、授權(quán)原則

【答案】：B127、基金業(yè)績評價的業(yè)績可以選擇的比較基準(zhǔn)包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D128、（）是指由于公司危機處理機制、備份機制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機發(fā)生時公司不能持續(xù)運作的風(fēng)險。

A.流程風(fēng)險

B.制度風(fēng)險

C.新業(yè)務(wù)風(fēng)險

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險

【答案】：D129、基金管理人在基金發(fā)售（）前，將招募說明書、基金合同摘要登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

A.1日

B.3日

C.5日

D.10日

【答案】：B130、A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間債券市場與B基金達(dá)成了一筆質(zhì)押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利率3．6％，回購期限7天，質(zhì)押券面值1200萬元，市場價值1300萬元，債券的百元含息是5元。則在回購發(fā)生的首期結(jié)算金額是（）元。

A.10007000

B.10650000

C.10600000

D.10000000

【答案】：D131、逐筆全額結(jié)算方式的主要特點不包括（）

A.交收期不早于T+1日

B.證券登記結(jié)算機構(gòu)不提供交收擔(dān)保

C.可以采用貨銀對付或純?nèi)^戶等

D.資金（證券）的足額以單筆交易

【答案】：A132、(2017年)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（下列簡稱“中登”）將確認(rèn)的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認(rèn)后的申購贖回信息發(fā)送至相關(guān)機構(gòu)，需由中登直接發(fā)送申購贖回信息的機構(gòu)不包括（）。

A.基金股東

B.代銷機構(gòu)總部

C.基金托管人

D.基金管理人

【答案】：A133、(2016年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的敘述中，正確的是（）。

A.市場不是萬能的，因此，政府干預(yù)應(yīng)該盡可能嚴(yán)格

B.政府基金監(jiān)管機構(gòu)進(jìn)行基金監(jiān)管活動，要具有適當(dāng)性、必要性和相稱性

C.基金市場主體進(jìn)入基金市場，是基金市場的原動力和價值歸宿

D.保護投資人的合法權(quán)益，是基金市場活力的源泉

【答案】：B134、除當(dāng)法律要求或遵守相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)的披露要求外，投資方應(yīng)對投資中了解的目標(biāo)公司的商業(yè)秘密和其他信息承擔(dān)保密義務(wù)。這往往是投資協(xié)議中()的約定。

A.保密條款

B.排他性條款

C.反攤薄條款

D.保護性條款

【答案】：A135、出具法律意見書時，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師在核查基金管理人是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)時的基本要求有（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B136、基金的募集一般要經(jīng)過申請、注冊、（）、基金合同生效四個步驟。

A.宣傳

B.預(yù)售

C.發(fā)售

D.評估

【答案】：C137、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會說法正確的是（）。

A.基金行業(yè)協(xié)會是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會團體法人

B.基金業(yè)協(xié)會從事營利性活動

C.基金業(yè)協(xié)會不以營利為目的

D.基金業(yè)協(xié)會成員各自制定團體的章程

【答案】：C138、確認(rèn)基金份額持有人權(quán)利及其法律效力的行為是()。

A.基金信息披露

B.基金的投資

C.基金份額登記

D.基金的收益分配

【答案】：C139、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說法正確的是（）。

A.是指政府引導(dǎo)基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。

B.是指政府引導(dǎo)基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。

C.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強投資能力。

D.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強投資能力。

【答案】：C140、關(guān)于證券投資基金、股票與證券的區(qū)別說法錯誤的是（）。

A.股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系（包括公司型基金）

B.股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具

C.股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強，投資于股票有較大的風(fēng)險

D.基金的投資風(fēng)險可能小于股票、收益可能高于債券

【答案】：A141、（2018年真題）關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是（）。

A.基金份額登記機構(gòu)收到申購款項，申購生效

B.投資人遞交申購申請，申購成立

C.投資人交付

【答案】：C142、基金管理人應(yīng)當(dāng)履行受托人義務(wù)，承擔(dān)基（）約定的受托責(zé)任。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D143、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管的特征不包括（）。

A.監(jiān)管主體的法定性

B.監(jiān)管權(quán)限的法定性

C.監(jiān)管流程的法定性

D.監(jiān)管活動的強制性

【答案】：C144、對基金資產(chǎn)進(jìn)行保管，同時對基金管理人的投資運作進(jìn)行監(jiān)督（）。

A.基金托管人

B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)

C.基金份額登記機構(gòu)

D.基金投資者

【答案】：A145、法律盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D146、以下不屬于私募基金管理人高級管理人員的是（）。

A.人事負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C.執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）

D.副總經(jīng)理

【答案】：A147、下列關(guān)于權(quán)證的說法錯誤的是（）。

A.按基礎(chǔ)資產(chǎn)的來源分類，權(quán)證可分為認(rèn)股權(quán)證、備兌權(quán)證

B.按照持有人權(quán)利的性質(zhì)分類，權(quán)證可分為認(rèn)購權(quán)證、認(rèn)沽權(quán)證

C.按照標(biāo)的資產(chǎn)分類，權(quán)證可分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證、其他權(quán)證

D.按發(fā)行地域分類，權(quán)證可以分為美式權(quán)證、歐式權(quán)證、百慕大權(quán)證

【答案】：D148、某基金某年度收益為22％，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18％，滬深300指數(shù)的收益為25％，則該基金的超額收益為（）。

A.-4％

B.4％

C.-7％

D.-3％

【答案】：B149、關(guān)于股權(quán)投資基金的投資對象私人股權(quán)，不包括（）。

A.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的可轉(zhuǎn)換債券

B.上市企業(yè)公開發(fā)行和交易的普通股

C.未上市企業(yè)股權(quán)

D.上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的依法可轉(zhuǎn)換為普通股的優(yōu)先股

【答案】：B150、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）

A.通過境外機構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利

C.外接未經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)使利

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息

【答案】：D151、A基金擬投資X生物科技，在某次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構(gòu)，計劃融資的項目，可行性研究報告以及相關(guān)批文，此類共做屬于（）。

A.財務(wù)盡職調(diào)查

B.行業(yè)盡職調(diào)查

C.業(yè)務(wù)盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

【答案】：C152、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)（）進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金。

A.公開交易股權(quán)

B.非公開交易股權(quán)

C.成長性企業(yè)股權(quán)

D.中小企業(yè)股權(quán)

【答案】：B153、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置以及戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B154、中國（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A.人民銀行

B.銀保監(jiān)會

C.證監(jiān)會

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C155、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.質(zhì)押回購

C.股權(quán)回購

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：C156、基金（）通過依法行使審批或核準(zhǔn)權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管現(xiàn)，對違法行為進(jìn)行查處，在基金的運作過程中起著重要的作用。

A.份額持有人

B.托管人

C.監(jiān)管機構(gòu)

D.注冊登記機構(gòu)

【答案】：C157、基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行信息披露?；鹦畔⑴兜淖饔弥饕?)。

A.有利于投資者獲得盈利

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于管理人管理基金

D.有利于托管人進(jìn)行賬戶管理

【答案】：B158、在基金信息披露中，以下不屬于嚴(yán)重違法行為的是（）。

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.詆毀其他基金管理人

【答案】：D159、以下不屬于再融資的方式是（）。

A.股票回購

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

C.非公開發(fā)行股票

D.向不特定對象公開募集

【答案】：A160、以下體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。

A.督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

B.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助工作，費用由公司承擔(dān)

C.督察長有權(quán)參加或列席公司經(jīng)營決策會議

D.督察長不得從事基金的銷售相關(guān)工作

【答案】：B161、關(guān)于守法合規(guī)基金職業(yè)道德規(guī)范，以下說法錯誤的是（）。

A.不負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員，無需監(jiān)督其他從業(yè)人員的守法合規(guī)情況

B.負(fù)有監(jiān)督職責(zé)的基金從業(yè)人員應(yīng)及時發(fā)現(xiàn)并制止違法行為

C.守法合規(guī)要求基金從業(yè)人員在日常工作中遵守法律法規(guī)

D.守法合規(guī)的前提是熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

【答案】：A162、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金幕集機構(gòu)投資者適當(dāng)性管理指引（試行）》，以下說法正確的是（）。

A.沒有風(fēng)險容忍度的投資者風(fēng)險類別是C4

B.C5為風(fēng)險承受能力最低的類型

C.C2風(fēng)險類別投資者通常不愿承受任何投資損失

D.C1風(fēng)險類別投資者可以認(rèn)購貨幣市場基金

【答案】：D163、下列關(guān)于股票拆分的說法中，錯誤的是（）。

A.會對公司的資本結(jié)構(gòu)和股東權(quán)益產(chǎn)生影響

B.會使發(fā)行在外的股票總數(shù)增加，每股面值降低

C.每股收益和每股市價下降

D.股東的持股比例和權(quán)益總額及其各項權(quán)益余額都保持不變

【答案】：A164、（2018年真題）金融資產(chǎn)的分類中，以票據(jù)、債券等契約型投資工具為主的金融資產(chǎn)被稱為（）。

A.收益類金融資產(chǎn)

B.權(quán)益類金融資產(chǎn)

C.股權(quán)類金融資產(chǎn)

D.債券類金融資產(chǎn)

【答案】：D165、以下有關(guān)銀行間債券市場債券結(jié)算的說法錯誤的是（）。

A.純?nèi)^戶的特點是快捷、簡便

B.見券付款有利于付券方控制風(fēng)險

C.見款付券的收券方會有一個風(fēng)險敞口

D.券款對付的結(jié)算風(fēng)險雙方對等

【答案】：B166、下列關(guān)于股權(quán)投資母基金的風(fēng)險、收益和成本的說法，錯誤的是（）。

A.投資于母基金的風(fēng)險小于投資于單只股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資母基金只能取得整個股權(quán)投資基金行業(yè)的平均收益

C.投資于母基金降低了極高內(nèi)部收益率出現(xiàn)的可能性

D.相比直接投資股權(quán)投資基金，投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承

【答案】：B167、關(guān)于債券當(dāng)期收益率與到期收益率，下列表述正確的是()。

A.債券市價越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

B.債券市價越接近債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

C.債券市價越偏離債券面值，期限越長，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

D.債券市價越接近債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率越接近到期收益率

【答案】：B168、歐洲最大的證券交易所是()。

A.法蘭克福證券交易所

B.愛爾蘭證券交易所

C.布魯塞爾證券交易所

D.倫敦證券交易所

【答案】：D169、以下不屬于股權(quán)投資基金募集所需的主要資料是（）。

A.私募備忘錄（PPM）

B.募集推介資料

C.法律意見書

D.基金條款書

【答案】：C170、基金份額持有人享有的權(quán)利不包括（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.參與分配后清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.對基金份額持有人大會審議事項行使表決權(quán)

D.進(jìn)行基金財產(chǎn)清算

【答案】：D171、投資者投資10萬元場內(nèi)認(rèn)購LOF基金，假設(shè)管理人規(guī)定認(rèn)購費用1%,投資者應(yīng)繳納的認(rèn)購金額為（）。

A.10萬元

B.10.1萬元

C.9萬元

D.9.9萬元

【答案】：D172、下列關(guān)于另類投資基金的說法中，正確的是（）。

A.黃金QDII可投資于海外上市交易的黃金ETF產(chǎn)品

B.黃金QDII可以直接投資于海外的黃金期貨或黃金現(xiàn)貨

C.國內(nèi)商品QDII只能投資于黃金和石油

D.國內(nèi)黃金ETF直接投資于實物黃金

【答案】：A173、未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，通常包括并購和回購。其中，股權(quán)回購中比較常見的方式是（）。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.董事會回購

【答案】：A174、根據(jù)相關(guān)法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的要求，以下關(guān)于私募基金管理業(yè)務(wù)的表述，正確的是（）。

A.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務(wù)，需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請核準(zhǔn)

B.從事私募股權(quán)投資的基金管理人可選擇是否向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

C.私募基金管理人辦結(jié)產(chǎn)品備案手續(xù)后，還需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會定期報送相關(guān)信息

D.以“基金”名義開展證券投資活動的機構(gòu)，無需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

【答案】：C175、下列關(guān)于基金招募說明書的說法，不正確的是（）。

A.是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件

B.是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的

C.是指導(dǎo)投資者認(rèn)購基金份額的規(guī)范性文件

D.將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露

【答案】：A176、下列不屬于基金客戶服務(wù)特點的是（）。

A.持續(xù)性

B.規(guī)范性

C.永久性

D.專業(yè)性

【答案】：C177、（）又稱差額清算，指在一個清算期中，對每個結(jié)算參與人價款的清算只計其各筆應(yīng)收、應(yīng)付款項相抵后的凈額，對證券的清算只計每一種證券應(yīng)收、應(yīng)付相抵后的凈額。

A.凈額結(jié)算

B.全額結(jié)算方式

C.雙邊凈額結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

【答案】：A178、股權(quán)投資基金管理人不應(yīng)()

A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進(jìn)行風(fēng)險評級

B.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承受能力進(jìn)行評估

C.向投資者承諾投資本金不受損失

D.通過傳播媒體向特定對象進(jìn)行宣傳

【答案】：C179、投資政策是指令的重點內(nèi)容不包括（）。

A.投資回報

B.可投資的品種

C.投資比例限制

D.投資禁止

【答案】：A180、（2018年真題）關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)控制度必須講求效率和效果

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.為達(dá)到良好的效果,基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)該考慮成本因素

D.基金管理人各機構(gòu)、部門]和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立

【答案】：C181、下列不屬于宏觀經(jīng)濟指標(biāo)的選項是()。

A.國內(nèi)生產(chǎn)總值是衡量一個國家或地區(qū)的綜合經(jīng)濟狀況的常用指標(biāo)

B.通貨膨脹的測量主要采用物價指數(shù)，如居民消費價格指數(shù)、生產(chǎn)者物價指數(shù)、商品價格指數(shù)等

C.匯率是資金成本的主要決定因素

D.匯率的變動直接影響本國產(chǎn)品在國際市場的競爭能力，從而對本國經(jīng)濟增長造成一定影響

【答案】：C182、僅能投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場的是（）。

A.一級債基

B.二級債基

C.標(biāo)準(zhǔn)債券型基金

D.普通債券型基金

【答案】：C183、某投資者經(jīng)測評為風(fēng)險承受能力最低類別的普通投資者，除因遺產(chǎn)繼承等特殊原因產(chǎn)生的基金份額轉(zhuǎn)讓之外其可購買的基金產(chǎn)品為（）級。

A.R2

B.R1

C.R3

D.R4

【答案】：B184、在股權(quán)投資基金的分配中，（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計算，如果基金投資者實際獲得的收益率低于門檻收益率，或者收益分配比例不符合基金合同約定的，基金管理人需要將已經(jīng)分得的部分或全部業(yè)績報酬返還至基金資產(chǎn)，并分配給基金投資者。

A.回?fù)軝C制

B.追趕機制

C.門檻收益率

D.瀑布式的收益分配體系

【答案】：A185、有限合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)（）。

A.不承擔(dān)責(zé)任

B.以實繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

C.承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D186、(2016年)對基金管理人的監(jiān)管，不包括以下哪個方面（）

A.基金管理人的市場準(zhǔn)入監(jiān)管

B.對基金服務(wù)機構(gòu)的注冊或者備案的監(jiān)管

C.對基金管理人及其從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的監(jiān)管

D.對基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管

【答案】：B187、票面金額為100元的3年期債券，票面利率5%，每年付息一次，當(dāng)前市場價格為90元，則該債券的到期收益率是（）。

A.1.7235%

B.5.0556%

C.5%

D.8.9468%

【答案】：D188、（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進(jìn)行重新計算。

A.業(yè)績報酬

B.回?fù)軝C制

C.門檻收益率

D.追趕機制

【答案】：B189、目前，我國基金的交易傭金不得高于成交金額的（）。

A.0.025%

B.0.5%

C.0.05%

D.0.3%

【答案】：D190、如果X的取值無法一一列出，可以遍取某個區(qū)間的任意數(shù)值，則稱為（）。

A.連續(xù)型隨機變量

B.分布型隨機變量

C.離散型隨機變量

D.中斷型隨機變量

【答案】：A191、下列關(guān)于同業(yè)拆借的表述，不正確的是（）。

A.期限最短的是隔夜拆借，最長的接近一年

B.拆借的資金一般用于緩解金融機構(gòu)長期流動性緊張

C.中央銀行可以通過提高存款準(zhǔn)備金率來影響同業(yè)拆借利率

D.同業(yè)拆借活動起源于存款準(zhǔn)備金制度

【答案】：B192、私募基金管理人未按規(guī)定及時填報業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)或者進(jìn)行信息更新的，情節(jié)嚴(yán)重的向（）報告。

A.證券登記機構(gòu)

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.證券交易所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D193、募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以（）等適當(dāng)方式進(jìn)行投資回訪。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C194、（）是指指數(shù)基金收益率與標(biāo)的指數(shù)收益率之間的偏差，用來表述指數(shù)基金與標(biāo)的指數(shù)之間的相關(guān)程度，并揭示基金收益率圍繞標(biāo)的指數(shù)收益率的波動情況。

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.貝塔系數(shù)

D.跟蹤誤差

【答案】：D195、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對（）開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

A.基金投資

B.股權(quán)投資

C.債券投資

D.融資融券

【答案】：B196、（）是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市

C.二次出售

D.管理層回購

【答案】：A197、()負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案，向交易部下達(dá)投資指令。

A.營業(yè)部

B.投資部

C.財務(wù)部

D.研究部

【答案】：B198、以下選項中不屬于股票價格指數(shù)的編制方法的是（）

A.加權(quán)平均法

B.移動平均法

C.算術(shù)平均法

D.幾何平均法

【答案】：B199、下列關(guān)于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的方法，不正確的是（）。

A.正確樹立基金職業(yè)道德觀念

B.深刻領(lǐng)會基金職業(yè)道德規(guī)范

C.積極參加基金職業(yè)道德實踐

D.崗前職業(yè)道德教育

【答案】：D200、關(guān)于系統(tǒng)性風(fēng)險和非系統(tǒng)性風(fēng)險，以下表述錯誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險往往是有某個或者少數(shù)錯別因素導(dǎo)致的

B.資本市場線上的任一組合都只有非系統(tǒng)性風(fēng)險

C.系統(tǒng)性風(fēng)險是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風(fēng)險

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險可以通過組合化投資進(jìn)行分散

【答案】：B201、()是對公司章程規(guī)定的內(nèi)控原則的細(xì)化和展開，是各項基本管理制度的綱要和總攬。

A.內(nèi)部控制大綱

B.基本管理制度

C.部門規(guī)章

D.業(yè)務(wù)操作手冊

【答案】：A202、以下不屬于基金費用的是（）

A.管理人報酬

B.銷售服務(wù)費

C.基金份額持有人大會費用

D.公允價值變動損益

【答案】：D203、下列不屬于可能誤導(dǎo)投資人進(jìn)行風(fēng)險判斷的措詞的是（）。

A.安全

B.保證

C.承諾

D.有風(fēng)險

【答案】：D204、（2017年真題）下列關(guān)于基金年度報告的說法中，錯誤的是（）。

A.基金年度報告的財務(wù)會計報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審計

B.基金年度報告正文必須登載在指定的報刊上

C.基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每年結(jié)束之日起90日內(nèi)編制完成基金年度報告

【答案】：B205、當(dāng)期收益率沒有考慮債券投資所獲得的資本利得或損失，只是債券某一期間所獲得的（）相較于債券價格的比率。

A.本金

B.現(xiàn)金收入

C.本利和

D.利差

【答案】：B206、用相對估值法來評估目標(biāo)企業(yè)價值的工作程序不包括（）。

A.選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)

B.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)

C.在參照企業(yè)的相對估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計算其定價區(qū)間

D.計算目標(biāo)企業(yè)投資收益，作出有效反饋

【答案】：D207、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運作特點，表述錯誤的是（）

A.經(jīng)常借用杠桿進(jìn)行投資

B.投資賺主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)公司

C.投資收益來源于所投資企業(yè)的因價值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

D.投資方式以參股性投資為主

【答案】：A208、（2016年真題）下列關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)的表述錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)管理行業(yè)能夠為市場經(jīng)濟體系有效配置資源，提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務(wù)水平

B.通過資產(chǎn)管理行業(yè)專業(yè)管理活動，能夠幫助投資人搜集、處理和投資有關(guān)的宏觀、微觀信息，提供各類投資機會。幫助投資者進(jìn)行投資決策

C.資產(chǎn)管理行業(yè)能創(chuàng)造廣泛的投資產(chǎn)品和服務(wù)，滿足投資者的需求，使資本市場和貨幣市場連接起來

D.資產(chǎn)管理行業(yè)還能對金融資產(chǎn)合理定價，給金融市場提供流動性，降低交易成本

【答案】：C209、以下關(guān)于清算退出的流程和方法中的了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)包含的內(nèi)容不包括（）。

A.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

B.收取公司債權(quán)

C.清償公司債務(wù)

D.分配公司剩余財產(chǎn)

【答案】：D210、金融期貨中最先出現(xiàn)的是（）。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】：C211、基金監(jiān)管只有以有效地（）為切入點和著力點，才能切實保護投資人及相關(guān)當(dāng)事人合法權(quán)益。

A.保護投資人

B.規(guī)范證券投資基金活動

C.促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展

D.促進(jìn)金融市場的健康發(fā)展

【答案】：B212、ETF從本質(zhì)上講是一種（）。

A.貨幣基金

B.債券基金

C.指數(shù)基金

D.股票基金

【答案】：C213、凈利潤除以所有者權(quán)益等于（）。

A.銷售利潤率

B.凈資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)收益率

D.總資產(chǎn)收益率

【答案】：B214、為達(dá)到最佳的管理人內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，切合自身實際情況，體現(xiàn)了其（）

A.適時性原則

B.全面性原則

C.成本效益原則

D.執(zhí)行有效性原則

【答案】：C215、股票的價值不包括()。

A.票面價值

B.折舊價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：B216、基金管理公司最核心的業(yè)務(wù)是()。

A.投資基金業(yè)務(wù)

B.投資交易業(yè)務(wù)

C.投資管理業(yè)務(wù)

D.投資托管業(yè)務(wù)

【答案】：C217、關(guān)于QDII基金與普通開放式基金的相同點和區(qū)別，以下表述錯誤的是（）。

A.兩者發(fā)生巨額贖回時的處理方法類似

B.投資者同時贖回QDII基金和普通開放式基金，一般情況下QDII基金的贖回款先翻

C.兩者申購和贖回一般都可以通過直銷和代銷渠道進(jìn)行

D.QDII基金申購和贖回的幣種可以是人民幣或其他幣種，普通開放式基金通常只能是人民幣

【答案】：B218、下列關(guān)于我國回購協(xié)議市場的說法不正確的是（）。

A.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

B.場內(nèi)交易的回購協(xié)議對國債種類、期限、合約金額、清算方式都有極其嚴(yán)格的規(guī)定

C.場外交易的回購協(xié)議指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機構(gòu)

D.貨幣基金在銀行間回購市場只作為資金供給方

【答案】：D219、下列關(guān)于開放式基金巨額贖回的說法中，錯誤的是（）。

A.單個開放日基金贖回申請超過基金總份額的10％時為贖回

B.基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金份額10％的前提下，可對其余贖回申請延期辦理

C.發(fā)生巨額贖回并延期支付時，基金管理公司必須公告

D.連續(xù)發(fā)生巨額贖回時，基金管理人可以暫停接受贖回申請

【答案】：A220、基金賣出股票按照（）的稅率征收印花稅。

A.1‰

B.1.5‰

C.2‰

D.3‰

【答案】：A221、()是根據(jù)特定的時間間隔，在每個時間點上平均下單的算法。

A.成交量加權(quán)平均價格算法

B.時間加權(quán)平均價格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：B222、基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效住原則

B.相互依賴原則

C.成本效應(yīng)原則

D.健全性原則

【答案】：B223、下列行為中，涉嫌內(nèi)幕交易的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A224、（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場功能。

A.銀行業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國務(wù)院財政部

【答案】：C225、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。

A.合伙人之間不需要辦理份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

B.普通合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需其他投資者過半數(shù)同意

C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓需提前20天通知其他合伙人

D.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉(zhuǎn)讓具有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：D226、關(guān)于基金管理人在投資組合管理過程中對所投資證券進(jìn)行深入研究與分析的作用，說法錯誤的是（）。

A.有利于資源的合理配置

B.有利于促進(jìn)信息的有效利用和傳播

C.有利于市場合理定價

D.有利于推動股指持續(xù)上升

【答案】：D227、基金（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及全部負(fù)債按一定的原則和方法進(jìn)行估算，進(jìn)而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A.基金評價

B.基金清算

C.收益率計算

D.資產(chǎn)估值

【答案】：D228、下列不屬于反映被投資企業(yè)管理狀況的指標(biāo)是（）。

A.經(jīng)營風(fēng)險控制情況

B.股東關(guān)系與公司治理

C.網(wǎng)點建設(shè)

D.重大經(jīng)營管理問題

【答案】：C229、衝量企業(yè)最大化股東財富能力的比率是（）

A.銷售利潤率

B.凈資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.資產(chǎn)收益率

【答案】：B230、M投資管理公司2011年1月募集了一只人民幣基金，規(guī)模5億元，已全部實繳到位。截至2017年6月30日，基金已累計向投資人現(xiàn)金分配7.5億元，期末賬面現(xiàn)金0.5億元，未退出投資項目三個，相應(yīng)投資成本2.5億元，無其他資產(chǎn)和負(fù)債。未退出三個投資項目對應(yīng)的公允價值為9億元。投資管理公司正在準(zhǔn)備2017年半年度報告。該基金半年度報告披露基金的TVPI值應(yīng)為（）

A.1.5

B.21

C.3.4

D.2.4

【答案】：C231、我國的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場所、設(shè)施，履行國家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實行自律性管理的法人。

A.以利潤最大化

B.不以營利

C.以收入最大化

D.以指數(shù)最大化

【答案】：B232、積極型的投資者一般會選擇()。

A.保本型基金

B.股票型基金

C.貨幣市場基金

D.債券型基金

【答案】：B233、基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)前，基金管理人、基金銷售機構(gòu)不得（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A234、股權(quán)投資基金銷售過程中，不符合現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)則的做法是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B235、以下哪些屬于基金收益分配的概念是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A236、下列說法錯誤的是（）

A.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.股份有限公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人

C.有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅

D.股份有限公司型股權(quán)投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅

【答案】：B237、關(guān)于凸性說法不正確的是（）。

A.凸性對于投資者是不利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性較小的債券進(jìn)行投資

B.凸性對于投資者是有利的，在其他情況相同時，投資者應(yīng)當(dāng)選擇凸性更大的債券進(jìn)行投資

C.凸性的作用在于可以彌補債券價格計算的誤差，更準(zhǔn)確地衡量債券價格對收益率變化的敏感程度

D.大多數(shù)債券價格與收益率的關(guān)系都可以用一條向下彎曲的曲線來表示，這條曲線的曲率就被稱作債券的凸性

【答案】：A238、當(dāng)企業(yè)面臨破產(chǎn)清算時，最優(yōu)先得到清償?shù)膫牵ǎ?/p>

A.第二抵押權(quán)債券

B.有限留置權(quán)債券

C.次級債券

D.優(yōu)先次級債券

【答案】：B239、基金管理公司合規(guī)管理的基本原則不包括（）。

A.獨立性原則

B.成本收益原則

C.專業(yè)性原則

D.客觀性原則

【答案】：B240、基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B241、（）是在扣除債權(quán)人利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權(quán)人）對其都享有分配權(quán)。

A.息稅前利潤

B.債權(quán)人利潤

C.債務(wù)人利潤

D.固有利潤

【答案】：A242、（）在金融交易中具有套期保值、防范風(fēng)險的作用。

A.基金

B.股票

C.債券

D.衍生金融工具

【答案】：D243、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，QDII基金可投資下列金融產(chǎn)品或工具不包括（）。

A.銀行存款