2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、跨境設(shè)立股權(quán)投資基金是指（）。

A.外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為

B.中國境外的股權(quán)投資基金投資于中國境內(nèi)企業(yè)或設(shè)立于中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)的行為

C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于中國境外企業(yè)的行為

D.境內(nèi)基金管理人或境內(nèi)投資者在中國境外參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為

【答案】：A2、下列關(guān)于基金半年度報告中基金凈值增長率的表述,錯誤的是（）。

A.需要披露近3年每年凈值增長率

B.需要披露近一月的凈值増長率

C.需要披露當(dāng)期的資產(chǎn)凈值增長率

D.需要披露過往一個季度的凈值增長率

【答案】：A3、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過戶費屬于（）的收入。

A.中國結(jié)算公司

B.證券公司

C.國家稅收部門

D.證券交易所

【答案】：A4、關(guān)于投資項目清算退出的表述,以下表述錯誤的是（）。

A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資

B.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式

C.清算退出時指通過被投資企業(yè)清算實現(xiàn)退出的行為

D.一般來說,清算退出是投資項目失敗后的一種退出方式

【答案】：A5、(2017年)下列關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，符合基金銷售適用性要求的是（）。

A.基金管理人和基金銷售機構(gòu)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

B.由基金管理人牽頭，對基金銷售機構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查

C.由基金代銷機構(gòu)牽頭，對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查

D.基金管理人和基金銷售機構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

【答案】：A6、正常情況下，ETF二級市場交易價格與（）總是比較接近。

A.基金份額凈值

B.基金份額總值

C.市場價格

D.交易價格

【答案】：A7、承擔(dān)審查基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的責(zé)任人是（）。

A.基金托管人

B.基金銷售機構(gòu)

C.注冊登記機構(gòu)

D.基金審計的會計師事務(wù)所

【答案】：A8、(2016年)證券交易所自律管理的內(nèi)容不包括（）。

A.基金公司人員的聘任

B.對基金上市交易的監(jiān)控和管理

C.對投資者買賣基金交易行為的合法、合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)控和管理

D.對證券投資基金在證券市場的投資行為進(jìn)行監(jiān)控和管理

【答案】：A9、關(guān)于中國證監(jiān)會依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D10、（）結(jié)合了銀行等代銷機構(gòu)和交易所交易網(wǎng)絡(luò)兩者的銷售優(yōu)勢，為開放式基金銷售開辟了新的渠道。

A.收入型基金

B.成長型基金

C.ETF

D.LOF

【答案】：D11、下列關(guān)于不同類型基金風(fēng)險管理的說法中，錯誤的是（）。

A.提前贖回風(fēng)險是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險

B.一般而言，偏股型基金、靈活配置型基金的風(fēng)險較高，但預(yù)期收益率也較高

C.一般而言，偏債型基金的風(fēng)險較低，預(yù)期收益率也較低

D.貨幣基金是風(fēng)險很小的投資方式，是長期投資的良好選擇

【答案】：D12、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。

A.聯(lián)席會員

B.臨時會員

C.特別會員

D.普通會員

【答案】：B13、（）首先要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)。

A.高效監(jiān)管原則

B.強制監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：A14、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價差

C.傭金

D.機會成本

【答案】：C15、關(guān)于資產(chǎn)管理的本質(zhì)，下列說法錯誤的是（）

A.一切資產(chǎn)管理活動都要求風(fēng)險與收益相匹配

B.管理人必須堅持“賣者有責(zé)"

C.投資人必須做到“買者自負(fù)”

D.投資人需要選擇投資收益高的產(chǎn)品

【答案】：D16、基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A17、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。

A.3個月

B.1年

C.6個月

D.1個月

【答案】：B18、（）是正當(dāng)競爭的基礎(chǔ)。

A.公平競爭

B.合法競爭

C.有序競爭

D.公開競爭

【答案】：B19、國際證監(jiān)會組織強調(diào)，跨境活動涉及的雙方主管機構(gòu)必須盡可能為對方提供有關(guān)從事跨境活動的基金的信息，除就例行性事務(wù)提供一個定期交換信息的機制外，信息交換措施更可為雙方主管機構(gòu)提供一個（）的功能性渠道。

A.相互協(xié)助機制

B.早期預(yù)警機制

C.臨時性事務(wù)

D.風(fēng)險預(yù)警機制

【答案】：B20、（2020年真題）關(guān)于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯誤的是（）。

A.協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財務(wù)狀況

B.投資機構(gòu)通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營信息

C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標(biāo)不同

D.投資機構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財務(wù)報表和業(yè)績報告

【答案】：A21、（2020年真題）如果沒有（），創(chuàng)始人股東可以做以下事情：發(fā)行巨量股份給創(chuàng)始人，將投資人股份比例稀釋成接近零

A.保護(hù)性條款

B.回售條款

C.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

D.反攤薄條款

【答案】：A22、根據(jù)（）的不同，可以將基金劃分為公司型基金和契約型基金。

A.基金存續(xù)期

B.法律形式

C.基金規(guī)模

D.投資理念

【答案】：B23、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）

A.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐

B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資，對投資回報的影響不大

C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進(jìn)行投資協(xié)議談判

D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息

【答案】：B24、下列不屬于盡職調(diào)査主要內(nèi)容的是（）。

A.業(yè)務(wù)

B.法律

C.財務(wù)

D.管理

【答案】：D25、屬于股權(quán)投資基金募集行為的是（）。

A.某公司向內(nèi)部職工募集資金用于本公司的擴大再發(fā)展

B.某股權(quán)投資基金管理人向保險公司、資產(chǎn)管理公司等機構(gòu)投資者募集資金成立股權(quán)投資基金

C.某公司向銀行申請并購貸款用于本公司的對外收購

D.某上市公司向投資者發(fā)行債券募集資金用于本公司的產(chǎn)業(yè)并購

【答案】：B26、若私募基金管理人的高級管理人員最近（）年存在重大失信記錄，或最近（）年被中國證監(jiān)會采取市場禁入措施，則協(xié)會將對擬申請登記私募基金管理人不予辦理登記。

A.四，二

B.二，四

C.三，三

D.三，五

【答案】：C27、對于私募股權(quán)基金管理者而言，J曲線意味著（），盡快達(dá)到投資者所希望的收益回報。

A.需要盡量縮短該曲線

B.需要盡量增長該曲線

C.加長投資期限

D.增加投資收益

【答案】：A28、在金融衍生工具中，遠(yuǎn)期合約的最大功能是（）。

A.轉(zhuǎn)移風(fēng)險

B.方便交易

C.增加交易量

D.增加收益

【答案】：A29、一個完整的股權(quán)投資基金投資流程通常包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ、Ⅵ

【答案】：D30、下列不屬于企業(yè)年金基金投資范圍的是（）。

A.銀行存款

B.國債

C.短期債券回購

D.長期債券回購

【答案】：D31、我國證券投資基金的萌芽期是指（）。

A.1985—1997年

B.1998—2002年

C.2003—2007年

D.2008—2014年

【答案】：A32、基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：C33、股權(quán)投資實踐中，隨售權(quán)往往涉及鎖定期的規(guī)定，通常情況下，對于持股鎖定期的表述正確的是

A.II、III

B.II、IV

C.I、III

D.I、IV

【答案】：C34、以下不屬于債券基金主要的投資風(fēng)險是（）。

A.利率風(fēng)險

B.信用風(fēng)險

C.提前贖回風(fēng)險

D.匯率風(fēng)險

【答案】：D35、下列哪項不屬于管理人內(nèi)部控制的原則（）

A.公平性原則

B.相互制約原則

C.執(zhí)行有效原則

D.成本效益原則

【答案】：A36、關(guān)于風(fēng)險和收益關(guān)系的說法，錯誤的是（）。

A.企業(yè)債價格低于同面值、同期限、同息票率的國債

B.企業(yè)債與同期限、同息票率的國債相比存在信用風(fēng)險溢價

C.企業(yè)債收益率高于同期限、同息票率的國債

D.企業(yè)債的風(fēng)險高預(yù)期收益低

【答案】：D37、期末可供分配利潤是指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤包括已實現(xiàn)和未實現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分）。

A.負(fù)數(shù)，正數(shù)

B.正數(shù)，負(fù)數(shù)

C.正數(shù)，正數(shù)

D.負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)

【答案】：B38、(2016年)基金管理人在市場經(jīng)濟環(huán)境中面臨的外部風(fēng)險包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D39、下列部門中不屬于基金管理公司投資管理部門的是（）。

A.市場部

B.交易部

C.研究部

D.投資部

【答案】：A40、下列有關(guān)QDII的描述不正確的是（）。

A.QDII基金不可以進(jìn)行國際市場投資

B.目前我國除了基金管理公司和證券公司外，商業(yè)銀行等其他金融機構(gòu)也可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品

C.QDII基金可以人民幣、美元或其他主要外匯貨幣為計價貨幣募集

D.QDII基金為投資者降低組合投資風(fēng)險提供了新的途徑。

【答案】：A41、下列關(guān)于債券與利率的關(guān)系說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C42、關(guān)于基金托管人職責(zé)終止的原因，以下表述錯誤的是（）。

A.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金托管人職責(zé)終止

B.被基金份額持有人大會解任的,基金托管人職責(zé)終止

C.在履行法定職責(zé)時存在失誤,基金托管人職責(zé)終止

D.被依法取消基金托管資格的,基金托管人職責(zé)終止

【答案】：C43、下列說法中，錯誤的是()。

A.保險公司可申請從事基金代理銷售

B.基金銷售支付機構(gòu)從事公開募集基金銷售支付業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行備案

C.基金評價機構(gòu)是指從事基金會計核算、估值及相關(guān)信息披露等業(yè)務(wù)活動的機構(gòu)

D.基金投資顧問機構(gòu)及其從業(yè)人員提供投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)

【答案】：C44、國外許多著名的基金管理公司如富達(dá)、摩根在向國外擴張時都紛紛采取了（）的形式。

A.QDII基金

B.LOF

C.ETF

D.傘形基金

【答案】：D45、私募基金管理人有銷售私募基金的，應(yīng)當(dāng)采取（）等方式，對投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評價。

A.客戶走訪

B.問卷調(diào)查

C.電話訪問

D.網(wǎng)絡(luò)調(diào)查

【答案】：B46、股價指數(shù)復(fù)制方法通常不包括()。

A.完全復(fù)制

B.抽樣復(fù)制

C.優(yōu)化復(fù)制

D.分層復(fù)制

【答案】：D47、基金管理人的宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)報（）備案。

A.中國證監(jiān)會機構(gòu)部

B.中國銀監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C48、（）是指投資者通過基金管理人及其指定的發(fā)售代理機構(gòu)（證券公司）對指定的證券進(jìn)行認(rèn)購。

A.場外現(xiàn)金認(rèn)購

B.場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購

C.證券認(rèn)購

D.場外認(rèn)購

【答案】：C49、下列關(guān)于證券投資基金分類的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C50、基金管理人關(guān)于ETF基金份額參考凈值的計算方式，一般經(jīng)（）認(rèn)可后公告。

A.證券交易所

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A51、與債券相比，債券基金投資風(fēng)險的特征是（）。

A.所承受的利率風(fēng)險取決于所持有債券的平均久期

B.債券基金有固定到期日

C.債券的收益不如債券基金的利息固定

D.可以避免單一債券可能面臨的較高的信用風(fēng)險

【答案】：D52、折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將企業(yè)價值定義為企業(yè)未來可自由支配現(xiàn)金流折現(xiàn)值的總和，包括（）和自由現(xiàn)金流模型等。

A.盈利模型

B.紅利模型

C.資產(chǎn)模型

D.估值模型

【答案】：B53、（）是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生工具。

A.利率衍生工具

B.信用衍生工具

C.商品衍生工具

D.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具

【答案】：B54、現(xiàn)金替代的類型不包括（）。

A.禁止現(xiàn)金替代

B.可以現(xiàn)金替代

C.必須現(xiàn)金替代

D.固定現(xiàn)金替代

【答案】：D55、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中（）包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)。

A.風(fēng)險評估

B.控制活動

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：D56、創(chuàng)業(yè)投資基金所支持的科技企業(yè)，其產(chǎn)品從研發(fā)到上市銷售所花的時間，（）一般企業(yè)。

A.明顯短于

B.明顯長于

C.相當(dāng)于

D.稍微長于

【答案】：A57、關(guān)于現(xiàn)金流量表，以下表述錯誤的是（）

A.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而非根據(jù)收付實現(xiàn)制（即實際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出）為基礎(chǔ)編制的

B.現(xiàn)金流量表的作用，包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評價企業(yè)為了產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

C.現(xiàn)金流量表，所表達(dá)的是企業(yè)在特定會計期間內(nèi)現(xiàn)金（包含現(xiàn)金等價物）的增減變動等情形

D.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力

【答案】：A58、下列關(guān)于基金監(jiān)管“三公”原則中的公開原則的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B59、私募基金管理人提供的登記申請材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過（）私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.電視公告

B.現(xiàn)場公示

C.報紙公告

D.網(wǎng)站公示

【答案】：D60、（2016年真題）簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A61、關(guān)于開放式基金認(rèn)購的說法，不正確的是（）。

A.如果沒有在注冊登記機構(gòu)開立基金賬戶，可以直接在基金銷售機構(gòu)用現(xiàn)金認(rèn)購

B.基金賬戶是基金登記人為基金投資者開立的、用于記錄其持有的基金份額余額和變動情況的賬戶

C.采取金額認(rèn)購的方式

D.注冊登記機構(gòu)可以為投資者開立基金賬戶

【答案】：A62、法律盡職調(diào)查重點關(guān)注的問題不包括（）。

A.歷史沿革問題

B.主要股東情況和高級管理人員

C.債務(wù)及對外擔(dān)保情況

D.公司財務(wù)狀況

【答案】：D63、以下關(guān)于內(nèi)部控制目標(biāo)的說法錯誤的是()。

A.保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢攧?wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

C.為了提高投資者收益率，把投資者的利益放在第一位

D.防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

【答案】：C64、A證券的預(yù)期報酬率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為15%；B證券的預(yù)期報酬率為18%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%。投資于兩種證券組合的可行集是一條曲線，有效邊界與可行集重合，以下結(jié)論中錯誤的是（）。

A.最小方差組合是全部投資于A證券

B.最高預(yù)期報酬率組合是全部投資于B證券

C.兩種證券報酬率的相關(guān)性較高，風(fēng)險分散化效應(yīng)較弱

D.可以在有效集曲線上找到風(fēng)險最小、期望報酬率最高的投資組合

【答案】：D65、（2018年真題）關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是（）。

A.基金份額登記機構(gòu)收到申購款項，申購生效

B.投資人遞交申購申請，申購成立

C.投資人交付

【答案】：C66、優(yōu)先購買權(quán)條款的設(shè)計包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B67、（2017年真題）在合伙型股權(quán)投資基金中，新合伙人入伙除另有約定外應(yīng)經(jīng)（）同意。

A.全體合伙人過半數(shù)

B.全體合伙人2／3以上

C.全體合伙人

D.全體合伙人1／3以上

【答案】：C68、從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)參加（）。

A.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

B.行為規(guī)范培訓(xùn)

C.后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)

D.職業(yè)技能培訓(xùn)

【答案】：C69、可轉(zhuǎn)換債券實際上是一種普通股票的（）。

A.看漲期權(quán)

B.看跌期權(quán)

C.利率期權(quán)

D.互換期權(quán)

【答案】：A70、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差產(chǎn)生原因的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A71、(2016年)（）就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進(jìn)行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

A.資產(chǎn)配置教育

B.投資決策教育

C.權(quán)益保護(hù)教育

D.投資風(fēng)險教育

【答案】：B72、基金銷售人員從事基金銷售活動的其他禁止性情形包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D73、(2017年)下列關(guān)于忠誠敬業(yè)的描述中，錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員離職手續(xù)辦理完畢后，對原從業(yè)機構(gòu)不再承擔(dān)任何的忠誠敬業(yè)義務(wù)

B.基金從業(yè)人員有義務(wù)保護(hù)公司財產(chǎn)、信息安全，防止所在機構(gòu)資產(chǎn)損壞、丟失

C.基金從業(yè)人員提出辭職后，仍應(yīng)根據(jù)所在機構(gòu)規(guī)定，履行相關(guān)義務(wù)

D.基金從業(yè)人員已提出辭職但未完成工作移交的，不得擅自離崗

【答案】：A74、根據(jù)（）的資金募集辦法，私募基金管理人、私募基金銷售機構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《上交所指引》

C.《深交所指引》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D75、下列關(guān)于互換合約說法，錯誤的是（）。

A.互換合約是指交易雙方約定在未來某一時期相互交換某種合約標(biāo)的資產(chǎn)的合約

B.互換合約是雙方約定的在未來某期間內(nèi)交換其認(rèn)為具有相等經(jīng)濟價值現(xiàn)金流的合約

C.最為常見的互換合約是信用違約互換合約

D.貨幣互換合約是指兩種貨幣資金的本金交換

【答案】：C76、合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項人民幣金融工具？（）

A.股指期貨

B.證券投資基金

C.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

D.以上說法都正確

【答案】：D77、中國證監(jiān)會《關(guān)于企業(yè)申請境外上市有關(guān)問題的通知》中的“四五六條款”對申請境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況提出了較為嚴(yán)格的要求，具體包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A78、下列選項中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算的原因是（）。

A.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

B.董事會決定解散

C.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

D.依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

【答案】：B79、（2017年真題）針對事中事后檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，中國證監(jiān)會、各證監(jiān)局可以采?。ǎ┨幚矸绞健?/p>

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A80、在股權(quán)投資基金的項目開發(fā)與篩選階段，項目來源渠道多種多樣，包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B81、某企業(yè)本年度預(yù)期經(jīng)營利潤為3000萬元，在與某股權(quán)投資基金談判后，雙方同意按照該預(yù)期的15倍市盈率作為融資前估值，由該基金向該企業(yè)投資5000萬元。投資完成后，該基金所占股份比例為（）。

A.15%

B.11%

C.10%

D.20%

【答案】：B82、（）是指基金評價機構(gòu)或評價人對基金的投資收益和風(fēng)險及基金管理人的管理能力開展評級、評獎或單—指標(biāo)排名等。

A.基金分類

B.基金業(yè)績評價

C.基金風(fēng)格

D.基金星級評價

【答案】：B83、下列關(guān)于基金管理公司高級管理人員資格管理的說法中，正確的是()。

A.基金公司總經(jīng)理的任選或者改任，應(yīng)當(dāng)報中國證監(jiān)會審核

B.基金管理公司的董事和基金經(jīng)理的任免，不用報中國證監(jiān)會審核

C.未經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理人可以決定本公司法定代表人的任免

D.未經(jīng)中國銀監(jiān)會核準(zhǔn)，基金管理公司不可以決定董事長的任免

【答案】：A84、基金募集期間，宣傳推介材料中不用向投資者披露的信息是（）

A.基金管理人最近五年的誠信情況說明

B.基金估值政策

C.程序和定價模式

D.基金的申購與贖回安排

【答案】：A85、封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達(dá)到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C86、(2016年)基金份額持有人大會行使的職權(quán)不包括（）。

A.提請更換基金管理人、基金托管人

B.決定基金擴募或者延長基金合同期限

C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A87、在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

A.基金托管人

B.證券交易所、證券登記結(jié)算公司

C.交易對手方

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：B88、必備投資者應(yīng)當(dāng)以創(chuàng)業(yè)投資為主營業(yè)務(wù)，具備（），配備（），同時在外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的出資不低于某一最低比例。

A.一定資金實力；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

B.一定投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員

C.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定創(chuàng)業(yè)投資從業(yè)經(jīng)驗的人員

D.一定資金實力和投資經(jīng)驗；具有一定數(shù)量基金從業(yè)資格的人員

【答案】：C89、基金直銷和代銷的不同點不包括（）。

A.在基金產(chǎn)品方面

B.在風(fēng)險控制方面

C.在客戶關(guān)系方面

D.在營銷成本方面

【答案】：B90、基金業(yè)協(xié)會會員不屬于的一項是（）

A.普通會員

B.聯(lián)席會員

C.高級會員

D.觀察會員

【答案】：C91、股權(quán)回購是指通常由被投資企業(yè)（）出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A92、（2020年真題）關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下說法正確的是（）。

A.基金管理人不可以自行銷售其募集的基金產(chǎn)品

B.保險代理機構(gòu)不可以銷售基金產(chǎn)品

C.各類商業(yè)銀行可以直接銷售基金管理公司的基金產(chǎn)品

D.獨立基金銷售機構(gòu)可以從事基金銷售業(yè)務(wù)

【答案】：D93、（2017年真題）2014年3月11日，投資者A認(rèn)購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認(rèn)購費率為1％，基金份額面值為1元。

A.1.00

B.1.523

C.1.823

D.1.553

【答案】：D94、下列關(guān)于基金份額持有****利的說法，不正確的是()。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

C.按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或者召集基金份額持有人大會

D.對基金份額持有人大會審議事項行使監(jiān)督權(quán)

【答案】：D95、某商業(yè)銀行擬申請基金托管人資格，其應(yīng)具備條件（）。

A.基金管理人出具委托其托管的委托涵

B.基金托管人出具委托其托管的委托涵

C.具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件

D.該商業(yè)銀行向監(jiān)管機構(gòu)出具有托管能力的保證函

【答案】：C96、（2020年真題）以下可體現(xiàn)基金公司督察長工作獨立性的是（）。

A.督察長不得從事基金銷售相關(guān)的工作

B.督察長有權(quán)參加或者列席公司經(jīng)營決策會議

C.督察長可以以公司的名義直接聘請外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助工作,費用由公司承擔(dān)

D.督察長應(yīng)對公司的新產(chǎn)品出具合規(guī)意見

【答案】：C97、（）是識別和預(yù)測行業(yè)動態(tài)變化的重要且有效的途徑。

A.行業(yè)生命周期

B.市場價格

C.景氣度調(diào)査

D.動態(tài)分析

【答案】：C98、服務(wù)機構(gòu)及其主要負(fù)責(zé)人在（）年之內(nèi)（）次被采取加人黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務(wù)機構(gòu)登記或取消會員資格,暫停或取消服務(wù)機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分。

A.1、1

B.1、2

C.2、1

D.2、2

【答案】：D99、出具法律意見書時，律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師應(yīng)進(jìn)行必要的盡職調(diào)查工作，并根據(jù)要求進(jìn)行核查，以下屬于律師應(yīng)核查的重點內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C100、(2016年)《合格境內(nèi)機構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》規(guī)定，符合條件的境內(nèi)基金管理公司和（），經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，可在境內(nèi)募集資金進(jìn)行境外證券投資管理。

A.保險公司

B.證券公司

C.信托公司

D.投資咨詢公司

【答案】：B101、基金銷售機構(gòu)中應(yīng)取得基金從業(yè)資格的人員是（）。

A.負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人員

B.從事基金理財業(yè)務(wù)咨詢的人員

C.總部從事基金宣傳推介的人員

D.基金研究分析人員

【答案】：A102、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（）。

A.“內(nèi)置”模式

B.“外置”模式

C.“混合”模式

D.“單一”模式

【答案】：D103、某種附息國債面額為100元，票面利率為5.21%，市場利率為4.89%，期限為3年，每年付息1次，則該國債的內(nèi)在價值是（）元。

A.100.853

B.99.876

C.78.987

D.100.873

【答案】：D104、（2019年真題）關(guān)于境內(nèi)上市及境外上市的主要市場，表述錯誤的是（）

A.境外直接上市是指企業(yè)直接以國內(nèi)股份有限公司的名義向國外證券主管機構(gòu)申請發(fā)行股票（或其他衍生工具）

B.企業(yè)選擇境內(nèi)IPO上市，可選擇的市場包括主板、中小企業(yè)板及創(chuàng)業(yè)板

C.境外間接上市是指境內(nèi)公司通過境外特殊目的公司持有、控制境內(nèi)資產(chǎn)及股權(quán)，并以境內(nèi)公司的名義申請境外交易所上市交易

D.企業(yè)選擇境外IPO上市，可選擇的市場包括香港證券交易所、美國納斯達(dá)克證券交易所等

【答案】：C105、財務(wù)會計報告一般分為（）財務(wù)會計報告。

A.年度、半年度

B.年度、季度

C.季度、月度

D.年度，季度

【答案】：A106、（2020年真題）私募基金募集機構(gòu)對投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、IV

【答案】：B107、根據(jù)目前的稅收政策，發(fā)生在國內(nèi)的以下投資經(jīng)營活動不需要繳納增值稅的是（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B108、股權(quán)投資基金的投資后管理的期間范圍是指（）

A.投資交割之后至項目清算之前

B.簽訂投資協(xié)議之后至項目退出之前

C.投資交割之后至項目退出之前

D.簽訂投資協(xié)議之后至項目清算之前

【答案】：C109、對于基金投資人主動認(rèn)購或申購的基金產(chǎn)品風(fēng)險超越基金投資人風(fēng)險承受能力的情況，()。

A.在基金投資人認(rèn)購或申購基金后告知基金投資人

B.以基金公司的風(fēng)險準(zhǔn)備金作為擔(dān)保

C.要求基金投資人在認(rèn)購或申購基金的同時進(jìn)行確認(rèn)

D.隱瞞風(fēng)險

【答案】：C110、并購基金通常投資于（）的企業(yè)。

A.價值被低估的成熟企業(yè)

B.價值被高估的成熟企業(yè)

C.價值被低估的重建期企業(yè)

D.價值被高估的重建期企業(yè)

【答案】：C111、關(guān)于基金利潤，下列說法錯誤的是()。

A.基金利潤是基金資產(chǎn)在運作過程中所產(chǎn)生的各種利潤

B.基金利潤來源主要包括利息收入和投資收益

C.基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當(dāng)期損益

D.基金利潤包括收入減去費用后的凈額、直接計入當(dāng)期利潤的利得和損失等

【答案】：B112、設(shè)立和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊的機構(gòu)是（）。

A.基金托管人

B.基金注冊登記機構(gòu)

C.中央結(jié)算公司

D.銷售機構(gòu)

【答案】：B113、有限責(zé)任公司型基金由全體股東指定的代表或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設(shè)立登記，股份公司型基金則是由（）向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.股東大會

D.管理層

【答案】：A114、某基金合同規(guī)定，其政府債券配置比例不低于40%，公司債券配置比例不低于40%，股票配置比例不超過10%，現(xiàn)金及貨幣市場工具不低于5%，則該基金應(yīng)該屬于（）.

A.股票型基金

B.債券型基金

C.貨幣市場基金

D.混合型基金

【答案】：B115、基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)是（）。

A.基金管理人的風(fēng)險控制能力

B.基金產(chǎn)品風(fēng)險評價結(jié)果

C.基金經(jīng)理的過往業(yè)績

D.基金銷售機構(gòu)的營銷計劃

【答案】：B116、關(guān)于股票的賬面價值和清算價值，以下表述錯誤的是（）

A.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

B.在公司清算時，大多數(shù)公司股票的清算價值實際上高于其賬面價值

C.理論上股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但實際上并非如此

D.股票的清算價值是根據(jù)資產(chǎn)實際出售額計算的

【答案】：B117、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的營業(yè)收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1．5億元。依據(jù)前述財務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%的股權(quán)。按此投資方按實際投資后，甲公司注冊資本將變更為()萬元。

A.25000

B.1250

C.11000

D.1200

【答案】：B118、股權(quán)投資基金的個人合格投資者必須具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力，且（）

A.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

B.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元

C.金融資產(chǎn)不低于500萬元或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

D.金融資產(chǎn)不低于300萬或者最近三年個人年均收入不低于100萬元

【答案】：A119、以下不屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。

A.商業(yè)銀行

B.證券公司

C.中國結(jié)算公司

D.證券投資咨詢機構(gòu)

【答案】：C120、下列關(guān)于基金監(jiān)管體制的敘述中，錯誤的是（）。

A.狹義的監(jiān)管方式通常包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管和檢查及其后續(xù)的處置措施

B.狹義的基金監(jiān)管一般專指政府基金監(jiān)管機構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理

C.社會力量包括各種獨立的專業(yè)評估機構(gòu)、審計機構(gòu)，以及社會媒體、基金投資者和普通公眾等

D.基金市場主體進(jìn)入基金市場，進(jìn)行證券投資基金活動，是基金市場活力的源泉

【答案】：A121、關(guān)于被投資企業(yè)的項目跟蹤與監(jiān)控，下列表述錯誤的是（）。

A.協(xié)助建立規(guī)范的財務(wù)管理體系的目標(biāo)是改善企業(yè)財務(wù)狀況

B.投資機構(gòu)通常會跟蹤被投資企業(yè)重大合同等業(yè)務(wù)經(jīng)營信息

C.不同類型的被投資企業(yè)適用的經(jīng)營指標(biāo)不同

D.投資機構(gòu)通常要求被投資企業(yè)定期提供財務(wù)報表和業(yè)績報告

【答案】：A122、以下不屬于項目在境內(nèi)申報上市流程中的上市申報和核準(zhǔn)的主要內(nèi)容的是（）。

A.申報材料制作

B.申報和受理

C.反饋意見及回復(fù)

D.推出研究報告

【答案】：D123、當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值正偏離度絕對值達(dá)到0.5％時，基金管理人應(yīng)當(dāng)暫停接受申購并在（）個交易日內(nèi)將正偏離度絕對值調(diào)整到0.5％以內(nèi)。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：C124、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營（）的其他業(yè)務(wù)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A125、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議中回售權(quán)條款,表述錯誤的是（）。

A.回售權(quán)的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實現(xiàn)上市

B.回售權(quán)的觸發(fā)條件由業(yè)績指標(biāo)觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類

C.股份回購方只能為目標(biāo)公司本身

D.行使回售權(quán)可以為投資提供流動性

【答案】：C126、私募基金的特殊風(fēng)險不包括（）。

A.基金未托管所涉風(fēng)險

B.外包事項所涉風(fēng)險

C.聘請投資顧問所涉風(fēng)險

D.稅收風(fēng)險

【答案】：D127、（2017年真題）募集機構(gòu)可以向下述哪個對象推介私募基金（）。

A.持有價值200萬元股票，近三年年均收入為25萬元的股民

B.擁有200萬元存款，年均收入15萬元的中學(xué)教師

C.持有100萬元國債，近三年年均收入超過50萬元的醫(yī)生

D.無收入無金融資產(chǎn)的在校大學(xué)生

【答案】：C128、我國第三家全國性證券交易所是（）。

A.上海證券交易所

B.深圳證券交易所

C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.香港證券交易所

【答案】：C129、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是（）。

A.參數(shù)法

B.久期分析法

C.歷史模擬法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B130、行政監(jiān)管的主要法律法規(guī)依據(jù)不包括（）。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《證券投資基金管理公司管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：C131、某基金管理人以合伙企業(yè)、契約等非法人形式,通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金，假設(shè)合伙企業(yè)、契約等并不符合當(dāng)然合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，該基金管理人正確的做法是（）。

A.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)

B.無需穿透核查最終投資者，但需要核查合伙企業(yè)等是否為合格投資者，不能合并計算投資者人數(shù)

C.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，但不能合并計算投資者人數(shù)

D.穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)

【答案】：D132、按《開放式證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，發(fā)起式基金的基金合同生效3年后，元基金資產(chǎn)凈值低于（）的，基金合同自動終止。

A.1000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：D133、企業(yè)自由現(xiàn)金流對應(yīng)的折現(xiàn)率為（）。

A.股權(quán)資本成本

B.加權(quán)平均資本成本

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流

D.平均紅利

【答案】：B134、關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務(wù)，以下表述正確的是

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.III、IV

D.II、III

【答案】：D135、關(guān)于開放式基金份額的登記，下列表述正確的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

B.基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

C.基金注冊登記機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立，基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)維護(hù)

D.基金銷售機構(gòu)負(fù)責(zé)設(shè)立和維護(hù)

【答案】：B136、關(guān)于公司章程必備條款，下列說法正確的是（）。

A.公司型基金采取自我管理方式的，章程中應(yīng)明確管理人名稱

B.公司型基金必須采取自我管理方式

C.公司全體股東一致同意不托管的，應(yīng)在章程中明確約定本公司型基金不進(jìn)行托管

D.公司財產(chǎn)采取委托管理的，章程中應(yīng)當(dāng)明確管理架構(gòu)和投資決策程序

【答案】：C137、關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法不正確的是（）。

A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正

C.T日投資者申購和贖回基金份額時，需按現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收

D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金

【答案】：B138、目前具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的主體不包括（）。

A.期貨公司

B.證券投資咨詢機構(gòu)

C.證券公司

D.基金登記機構(gòu)

【答案】：D139、剛性兌付會造成（）影響。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B140、律師對申請股權(quán)基金管理人登記的機構(gòu)出具法律意見書時應(yīng)先進(jìn)行充分的盡職調(diào)查，盡職調(diào)查事項可以不包括（）。

A.分析申請機構(gòu)所申請業(yè)務(wù)應(yīng)適用的自律規(guī)范

B.調(diào)查申請機構(gòu)是否兼營可能與股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

C.統(tǒng)計申請機構(gòu)的高管是否具備基金從業(yè)資格

D.了解申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)，是否存在直接、間接外資來源

【答案】：A141、某基金某年度收益為22%，同期其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為18%，滬深300指數(shù)的收益為25%，則該基金相對其業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益為（）。

A.4%

B.-3%

C.-4%

D.-7%

【答案】：A142、不屬于宏觀經(jīng)濟指標(biāo)的是（）

A.通貨膨脹

B.失業(yè)率

C.匯率

D.就業(yè)率

【答案】：D143、基金季度、半年度、年度報告在披露的第（）個工作日，應(yīng)分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A144、關(guān)于從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)的基金管理人，說法正確的是（）

A.可以向投資者承諾保本，但不得承諾最低收益

B.可以向投資者承諾保本或者承諾最低收益

C.不得向投資者承諾保本，也不得承諾最低收益

D.不得向投資者承諾保本，但可以承諾最低收益

【答案】：C145、增資前甲公司注冊資本1000萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的應(yīng)用收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元，依據(jù)前述財務(wù)情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲供暖公司，獲得20%股權(quán)。該基金投資甲公司的投后市盈率為（）。

A.2.5

B.6.25

C.10

D.12.5

【答案】：D146、財務(wù)報表分析是()進(jìn)行證券分析的重要內(nèi)容。

A.公司董事

B.總經(jīng)理

C.基金投資商

D.基金投資經(jīng)理或研究員

【答案】：D147、公開募集基金的基金合同的主要內(nèi)容包括（）。

A.封閉式基金的基金份額總額和基金合同期限，或者開放式基金的最低募集份額總額

B.招募說明書摘要

C.基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要

D.風(fēng)險警示內(nèi)容

【答案】：A148、基金管理人辦理（）份額的贖回應(yīng)當(dāng)收取贖回費。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.股權(quán)基金

D.債券基金

【答案】：B149、股權(quán)投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。

A.500萬元，200萬元

B.1000萬元，200萬元

C.500萬元，300萬元

D.1000萬元，300萬元

【答案】：D150、關(guān)于UCITS基金的核準(zhǔn)，下列說法錯誤的是（）。

A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關(guān)的核準(zhǔn)方可開展業(yè)務(wù)

B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關(guān)的批準(zhǔn)

C.對于單位信托而言，要求核準(zhǔn)基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務(wù)

【答案】：C151、下列不屬于合伙協(xié)議必備內(nèi)容的是（）。

A.股東的權(quán)利和義務(wù)

B.管理方式

C.稅務(wù)承擔(dān)

D.利潤分配及虧損分擔(dān)

【答案】：A152、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。

A.主要投資成熟企業(yè)

B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

C.主要通過股息紅利的方式獲取收益

D.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D153、基金合同生效10年以上的基金，宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)符合以下要求（）。

A.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近5個完整會計年度的業(yè)績

B.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近2個完整會計年度的業(yè)績

C.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績

D.應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近8個完整會計年度的業(yè)績

【答案】：C154、分級基金份額分為（）。

A.A類份額，B類份額

B.母基金份額，A類份額，B類份額

C.母基金份額，B類份額

D.母基金份額，A類份額

【答案】：B155、當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動超過()%，托管人召集基金份額持有人大會，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時公告書，并報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C156、信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險承擔(dān)原則由（）約定。

A.基金合同

B.投資計劃

C.大股東

D.管理層

【答案】：A157、總收益倍數(shù)是截至某特定時點，投資者已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值與投資者（）的比率。

A.已向基金繳款金額總和

B.應(yīng)向基金繳款金顫總和

C.應(yīng)向基金繳款金額總和-基金資產(chǎn)凈值

D.已向基金繳納金額總和-基金資產(chǎn)凈值

【答案】：A158、按照杜邦分析法將財務(wù)指標(biāo)拆解成多項指標(biāo)的乘積。關(guān)于杜邦分析法，以下表述錯誤的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)主要反映企業(yè)的融資能力

B.銷售利潤率可以在一定程度上反應(yīng)企業(yè)的盈利能力

C.權(quán)益乘數(shù)等于所有者權(quán)益除以總資產(chǎn)

D.一般情況下，總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率越高，企業(yè)的運營效率越高

【答案】：C159、證券投資基金根據(jù)投資理念分類，下列正確的是（）。

A.增長型基金和收入型基金

B.主動型基金和被動型基金

C.在岸基金和離岸基金

D.混合基金和另類投資基金

【答案】：B160、（）是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

A.認(rèn)購

B.申購

C.贖回

D.轉(zhuǎn)換

【答案】：A161、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金,說法錯誤的是（）。

A.一般會借助杠桿

B.主要通過所投資的企業(yè)價值創(chuàng)造獲得資本增值收益

C.投資對象是處于早期發(fā)展階段的企業(yè)

D.通常采取參股性投資

【答案】：A162、中國證監(jiān)會（）發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定。

A.2013年7月21日

B.2013年8月21日

C.2014年7月21日

D.2014年8月21日

【答案】：D163、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B164、（2017年真題）銷售機構(gòu)在進(jìn)行市場細(xì)分時應(yīng)遵循的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B165、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.質(zhì)押回購

C.股權(quán)回購

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：C166、基金托管人有義務(wù)監(jiān)督基金管理人的投資運作行為是否符合法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，包括（）的監(jiān)督。

A.基金投資范圍

B.投資比例及基金投資禁止行為

C.投資對象

D.以上都是

【答案】：D167、根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.信息披露制度

B.管理日志

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)管理制度

【答案】：B168、以下說法不正確的是（）。

A.我國目前的證券投資基金均為契約型基金

B.公司型基金以美國的投資公司為代表

C.封閉式基金有一個固定的存續(xù)期，不能轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放式基金

D.完成募集后，封閉式基金的交易在投資者之間完成，而開放式基金的交易在投資者與基金管理人之間完成

【答案】：C169、（2017年真題）下列可能給基金公司造成銷售合規(guī)性風(fēng)險的行為是（）。

A.某銷售人員拿公司新發(fā)的公募基金相關(guān)信息進(jìn)行基金介紹

B.某銷售人員在進(jìn)行宣傳推介時發(fā)現(xiàn)PPT上寫有“欲購從速”字樣后立即進(jìn)行了刪除

C.某銷售人員要求在某工作日有申購需求的保險公司務(wù)必在當(dāng)天15：00點前辦完基金申購手續(xù)

D.某銷售人員說服一位80歲的老人用全部退休金認(rèn)購了其公司的一只股票型基金

【答案】：D170、基金信息披露內(nèi)容上的特點不包括（）。

A.及時性

B.全面性

C.易得性

D.準(zhǔn)確性

【答案】：C171、自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司實際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事或高管自愿承諾在（）內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司股份。

A.1個月內(nèi)

B.半年內(nèi)

C.幾個月內(nèi)

D.一定時間

【答案】：D172、審慎監(jiān)管原則貫穿于基金（）的全過程，體現(xiàn)為基金監(jiān)管機構(gòu)對基金機構(gòu)內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風(fēng)險控制制度以及資本充足率、資產(chǎn)流動性等方面的監(jiān)管規(guī)制。

A.市場準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

B.機構(gòu)準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

C.高級管理人員準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

D.合作機構(gòu)準(zhǔn)入和持續(xù)監(jiān)管

【答案】：A173、（）和（）是現(xiàn)代金融體系的兩大運作載體。（）

A.金融市場；金融服務(wù)機構(gòu)

B.金融市場；企業(yè)集團(tuán)

C.市場參與者；金融服務(wù)機構(gòu)

D.市場參與者；金融機構(gòu)

【答案】：A174、關(guān)于內(nèi)部控制的相互制約原則，以下表述錯誤的是（）。

A.對于基金管理人內(nèi)部的事務(wù)，由于其業(yè)務(wù)風(fēng)險客觀存在，設(shè)置多個制約環(huán)節(jié)不但不會降低發(fā)生錯誤或舞弊現(xiàn)象的概率，而且會增加成本，降低效率

B.相互牽制需考慮縱向控制關(guān)系，即完成某個工作需經(jīng)過不隸屬的兩個或兩個以上崗位和環(huán)節(jié)，以使下級受上級監(jiān)督，上級受下級牽制

C.相互牽制需考慮橫向控制關(guān)系，及完成某個環(huán)節(jié)的工作需要有來自彼此獨立的兩個部門或人員協(xié)調(diào)運作、相互監(jiān)督、相互制約、相互證明

D.相互制約是指基金管理人內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)全責(zé)分明、相互制衡

【答案】：A175、下列不屬于申請募集基金，擬募集的基金應(yīng)當(dāng)具備下列條件的是。（）

A.有明確、合法的投資方向

B.有明確的基金運作方式

C.有符合中國證監(jiān)會關(guān)于基金品種的規(guī)定

D.無需基金投資者適當(dāng)性管理制度

【答案】：D176、操作風(fēng)險是全公司所有部門要應(yīng)對的，它是指由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效，或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：A177、關(guān)于期貨合約，以下表述錯誤的是（）。

A.期貨合約是在交易所交易的標(biāo)、準(zhǔn)化產(chǎn)品

B.期貨市場具有價格發(fā)現(xiàn)功能

C.期貨合約有較低的交易成本

D.期貨合約的流動性很弱

【答案】：D178、下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：B179、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）

A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資

B.侵占、挪用基金財產(chǎn)

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實施其他法律行為

【答案】：D180、以下不屬于股權(quán)投資基金投資運作中禁止行為的是（）

A.某股權(quán)投資基金管理人通過境外機構(gòu)或者境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

B.某股權(quán)投資基金管理人針對每只基金設(shè)置獨立賬戶

C.張某在擔(dān)任A股權(quán)投資基金投資總監(jiān)期間，利用職務(wù)便利，收受賄賂，并為其在某項目中謀取利益

D.某股權(quán)投資基金管理人管理的A基金即將到期，目前公允價值約為0.5億元，該管理人用新募集的B基金，以1.0億元價格受讓A基金全部份額

【答案】：B181、(2017年)股權(quán)投資基金選擇上市轉(zhuǎn)讓退出，從券商進(jìn)場確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要（）甚至更長時間。

A.1年

B.3年

C.2年

D.5年

【答案】：C182、對基金產(chǎn)品的未來收益進(jìn)行預(yù)測屬于（）。

A.基金信息披露的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項

C.需要事先向監(jiān)管部門申請的事項

D.法規(guī)許可的行為

【答案】：A183、下列關(guān)于RQFII投資情況的相關(guān)內(nèi)容說法正確的是（）。

A.在各類RQFII機構(gòu)中，基金系RQFII機構(gòu)成為主力

B.南方東英資產(chǎn)已成為目前最大的RQFII管理機構(gòu)

C.“嘉實滬深300中囯A股ETF”在紐約交易所上市，成為首只在美國上市的直接投資于中國A股的實物ETF

D.2013年11月，嘉實國際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財富管理公司合作在盧森堡發(fā)行了投資于中國A股的ETF，成為歐洲的首只RQFII產(chǎn)品

【答案】：D184、證券投資基金可分為（）。

A.公募證券投資基金和私募證券投資基金

B.開放式基金和風(fēng)險投資基金

C.對沖基金和封閉式基金

D.風(fēng)險投資基金和私募股權(quán)基金

【答案】：A185、指數(shù)基金具有（）等特點。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B186、2016年12月，國家發(fā)展改革委發(fā)布《政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》，針對基金的募資、投資、管理、退出等環(huán)節(jié)，以（）的方式對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金運行進(jìn)行宏觀信用信息監(jiān)督管理。

A.信息登記

B.績效評價

C.信用評價

D.以上都是

【答案】：D187、（），即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

【答案】：D188、檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B189、(2017年)關(guān)于基金銷售適用性的實施和檢查，下列表述錯誤的是（）。

A.基金代銷機構(gòu)均應(yīng)按照相關(guān)要求，制定基金銷售適用性的長期推行計劃，達(dá)到各項要求

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)在對基金銷售活動進(jìn)行現(xiàn)場檢查時，有權(quán)對基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、信息處理、推廣實施等進(jìn)行詢問或檢查

C.相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)在檢查中發(fā)現(xiàn)存在問題的，可以對基金銷售機構(gòu)進(jìn)行必要的指導(dǎo)

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況和歷史記錄進(jìn)行檢查并采取監(jiān)管處罰

【答案】：D190、以下關(guān)于股權(quán)投資基金估值的說法錯誤的是（）。

A.對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法主要有三類，即成本法、市場法和收入法

B.基金的估值側(cè)重于在投資之后對投資項目價值進(jìn)行持續(xù)評估

C.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)按照公允價值的定義對相關(guān)投資項目進(jìn)行公允價值計量

D.基金資產(chǎn)凈值通過基金資產(chǎn)總值除以基金總份額獲得

【答案】：D191、復(fù)利終值的計算方法（）。

A.FV=PV（1+i）^n

B.PV=FV（1+i）^n

C.FV=PV（1+i^n）

D.PV=FV（1+i^n）

【答案】：A192、下列關(guān)于收取增值服務(wù)費的說法，錯誤的是（）。

A.增值服務(wù)費不單獨繳納，應(yīng)從申購（認(rèn)購）資金中扣除

B.收取增值費應(yīng)遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

C.基金投資人應(yīng)當(dāng)享有自主選擇增值服務(wù)的權(quán)利，選擇接受增值服務(wù)的基金投資人應(yīng)當(dāng)在服務(wù)協(xié)議上簽字確認(rèn)

D.提供增值服務(wù)和簽訂服務(wù)協(xié)議的主體應(yīng)當(dāng)是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務(wù)費

【答案】：A193、排他性條款中的排他期確定是（）。

A.排他期由目標(biāo)公司根據(jù)自身需求安排決定

B.排他期根據(jù)業(yè)界最常用公式計算得出

C.排他期由股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司提出并實施

D.排他期由目標(biāo)公司與股權(quán)投資基金雙方協(xié)商一致后約定

【答案】：D194、“基金銷售機構(gòu)在注重產(chǎn)品、分銷和促銷的同時，還必須在高質(zhì)量的服務(wù)、品牌的形象宣傳等方面下功夫，以增強可靠的信譽，擴大客戶基礎(chǔ)”，這體現(xiàn)了基金市場營銷的（）。

A.服務(wù)性

B.使用性

C.專業(yè)性

D.規(guī)范性

【答案】：A195、政府引導(dǎo)基金是由（）設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金，主要通過扶持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展，引導(dǎo)社會資金進(jìn)入創(chuàng)業(yè)投資領(lǐng)域。政府引導(dǎo)基金本身不直接從事創(chuàng)業(yè)投資業(yè)務(wù)。

A.機構(gòu)

B.企業(yè)

C.政府

D.個人

【答案】：C196、（）的前身是保本基金，其最大特點是其招募說明書中明確引入保本保障機制，以保證基金份額持有人在保本周期到期時，可以獲得投資本金的保證。

A.系列基金

B.避險策略基金

C.基金中的基金

D.傘型基金

【答案】：B197、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機構(gòu)的描述，正確的是（）。

A.包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所等

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機構(gòu)托管10.3.3

C.基金管理人不得自行募集股權(quán)投資基金，需要委托基金銷售機構(gòu)募集2.2.2

D.在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的基金銷售機構(gòu)就可以從事股權(quán)投資基金銷售的業(yè)務(wù)

【答案】：A198、關(guān)于封閉式基金利潤分配，以下表述正確的是（）

A.利潤分配可能導(dǎo)致封閉式基金份額數(shù)據(jù)發(fā)生變化

B.利潤分配一定會導(dǎo)致現(xiàn)金流出封閉式基金

C.不同投資者持有相等數(shù)量的某封閉式基金份額，在某次利潤分配中所分得現(xiàn)金可能不相等

D.利潤分配不會影響封閉式基金的份額凈值

【答案】：B199、基金客戶服務(wù)具有的特點包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B200、下列關(guān)于貨幣市場基金宣傳推介的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.基金管理人可以保證基金最低收益

B.除基金管理人、基金銷售機構(gòu)外，其他機構(gòu)或者個人不得擅自制作或者發(fā)放與貨幣市場基金相關(guān)的宣傳推介材料

C.除基金管理人、基金銷售機構(gòu)外，其他機構(gòu)或者個人登載貨幣市場基金宣傳推介材料的，覺得材料不符的，可以片面引用或者修改其內(nèi)容

D.基金銷售支付結(jié)算機構(gòu)開展與貨幣市場基金相關(guān)的業(yè)務(wù)推廣活動，可以直接進(jìn)行

【答案】：B201、（2017年真題）關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，下列說法正確的是（）。

A.普通投資者風(fēng)險承受能力從高到低至少分為C1到C5五個類型，其中C5為最低類別

B.如基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構(gòu)無需對其再進(jìn)行風(fēng)險承受能力調(diào)查

C.為避免重復(fù)采集，提高評估效率，銷售機構(gòu)無需對基金投資人重復(fù)進(jìn)行調(diào)查

D.對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查

【答案】：D202、基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程,主要考慮問題不屬于的一項是（）。

A.募集對象

B.基金組織形式

C.基金架構(gòu)

D.登記備案

【答案】：A203、股權(quán)投資基金的收益分配主要在（）之間進(jìn)行。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A204、（）可以成立專業(yè)委員會。

A.股東會

B.監(jiān)事會

C.風(fēng)險管理委員會

D.董事會

【答案】：D205、（2018年真題）關(guān)于基金臨時報告，以下表述錯誤的是（）。

A.當(dāng)影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值負(fù)偏離度絕對值超過0.5%時，需要披露基金臨時報告

B.基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)到基金份額凈值的0.5%時，需要披露基金臨時報告

C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告

D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告

【答案】：A206、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B207、(2016年)簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A208、（2017年真題）中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。

A.一般會員

B.聯(lián)席會員

C.特別會員

D.普通會員

【答案】：A209、股票基金、債券基金的申購和贖回原則（）。

A.金額申購、份額贖回

B.份額申購、金額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：A210、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。

A.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等

B.相比國外商品期貨市場，國內(nèi)商品期貨市場在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價權(quán)的制高點

C.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

D.基礎(chǔ)原材料類大宗商品與制造活動密切相關(guān)

【答案】：D211、基金經(jīng)理下達(dá)1筆18元/股買入某只股票100萬股，盤中交易員下達(dá)指令時，此股票的價格下降到17元/股，則交易員下達(dá)的價格為（）。

A.17元

B.18元

C.交易員需跟基金經(jīng)理反饋

D.交易員需跟交易主管反饋

【答案】：A212、私募基金募集機構(gòu)對投資者進(jìn)行回訪，其中內(nèi)容應(yīng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D213、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）

A.支付清算費用

B.編制清算報告

C.成立清算小組

D.舉行合伙人會議決議投資退出事項

【答案】：D214、股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人披露基金信息時，不得存在以下哪項行為（）。

A.描述投資組合運營情況

B.登載行業(yè)組織的祝賀性文字

C.披露基金凈值等財務(wù)指標(biāo)

D.披露基金收益分配和損失承擔(dān)情況

【答案】：B215、下列有關(guān)封閉式基金賬戶的表述，不正確的是（）。

A.投資者買賣封閉式基金必須開立滬、深證券賬戶或滬、深基金賬戶及資金賬戶

B.每位投資者只能開設(shè)和使用一個資金賬戶，并只能對應(yīng)一個股票賬戶或基金賬戶

C.每個有效證件可以開設(shè)多個基金賬戶，已開設(shè)證券賬戶的可以重復(fù)開設(shè)基金賬戶

D.基金賬戶只能用于基金、國債及其他債券的認(rèn)購及交易

【答案】：C216、（2017年真題）為了控制信息披露合規(guī)性風(fēng)險，基金公司可采取的措施是（）。

A.要求基金托管人承擔(dān)信息披露的首要責(zé)任

B.在公司內(nèi)部建立信息披露制度和流程，將風(fēng)險責(zé)任落實到相關(guān)部門

C.將信息披露工作外包基金服務(wù)機構(gòu)，由該機構(gòu)承擔(dān)信息披露全部風(fēng)險

D.要求信息披露責(zé)任人簽署承諾函，信息披露責(zé)任人承諾自行承擔(dān)信息披露的全部對外責(zé)任

【答案】：B217、以下屬于進(jìn)行資產(chǎn)配置主要考慮的因素的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A218、我國貨幣基金不得投資于剩余期限高于()天的債券。

A.360

B.397

C.270

D.180

【答案】：B219、投資后管理工作一般分為日常管理和重大事項管理，其中重大事項管理不包括（）。

A.對所出資企業(yè)股東會議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項

B.對所出資企業(yè)董事會議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項

C.對所出資企業(yè)監(jiān)事議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項

D.定期編寫投后管理報告等管理文件

【答案】：D220、(2017年)私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，下列不屬于辦理基金備案手續(xù)應(yīng)當(dāng)提交的材料是（）。

A.私募基金的主要投資方向

B.私募基金的基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.私募基金的發(fā)售公告

D.私募基金的類別

【答案】：C221、（2017年真題）基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括（）。

A.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則

B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則

C.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則

D.崗位責(zé)任制度、自主開發(fā)原則、授權(quán)原則

【答案】：B222、股權(quán)投資基金投資顧問從事投資顧問活動，不得有的行為包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D223、基金經(jīng)營機構(gòu)使用客戶信息時，應(yīng)當(dāng)符合收集該信息的目的，不得有的行為不包括（）。

A.向本基金機構(gòu)以外的其他機構(gòu)和個人提供客戶信息

B.出售客戶信息

C.在客戶提出反對的情況下，將客戶信息用于該信息源以外的金融機構(gòu)其他營銷活動

D.按照收集信息的目的使用客戶信息

【答案】：D224、基金管理人的（）是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證經(jīng)營運作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機制、運用管理方法、實施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。

A.內(nèi)部控制

B.外部控制

C.直接控制

D.間接控制

【答案】：A225、非系統(tǒng)性風(fēng)險的別稱不包括()。

A.特定風(fēng)險

B.異質(zhì)風(fēng)險

C.整體風(fēng)險

D.個體風(fēng)險

【答案】：C226、基金信息披露的禁止行為，不包括（）。

A.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.通過基金管理人自身開設(shè)和管理的網(wǎng)絡(luò)披露信息

D.違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

【答案】：C227、根據(jù)投資目標(biāo)不同，基金的分類不包括（）。

A.平衡型基金

B.收入型基金

C.私募基金

D.增長型基金

【答案】：C228、下列關(guān)于業(yè)績比較基準(zhǔn)，說法錯誤的是（）。

A.業(yè)績比較基準(zhǔn)的選取主要服從于投資目標(biāo)

B.基金在進(jìn)行事后業(yè)績評估時可以比較其收益與比較基準(zhǔn)的差異，判斷基金的收益水平

C.事先確定的業(yè)績比較基準(zhǔn)可以為基金經(jīng)理投資管理提供指引

D.通過將基金的實際收益率與基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)進(jìn)行比較，可以評估基金的相對收益

【答案】：A229、按所投資的股票性質(zhì)分類，股票基金可分為成長型股票基金和（）。

A.小盤股票基金

B.平衡型基金

C.價值型股票基金

D.全球股票基金

【答案】：C230、關(guān)于利率互換合約，以下表述正確的是（）。

A.同種貨幣資金，不同種類利率

B.不同種貨幣資金，不同種類利率

C.同種貨幣資金，同種類利率

D.不同種貨市資金，同種類利率

【答案】：A231、證券投資基金市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，應(yīng)根據(jù)投資者的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，這主要體現(xiàn)了證券投資基金銷售具有（）。

A.一次性

B.效益性

C.適用性

D.靈活性

【答案】：C232、目前，我國托管資產(chǎn)的場內(nèi)資產(chǎn)結(jié)算主要采用兩種模式，包括()和（）。

A.托管人結(jié)算模式；券商結(jié)算模式

B.共同對手方計算糢式；逐筆清算模式

C.貨銀對付模式；交差交收模式

D.凈額交收模式；全額交收模式

【答案】：A233、（）不是按照債券計息方式分類的債券。

A.固定利率債券

B.浮動利率債券

C.零息債券

D.貼現(xiàn)債券

【答案】：D234、在基金托管的基本原則中，（）是指在協(xié)議約定的托管權(quán)限范圍內(nèi)，根據(jù)國家法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的要求履行托管職責(zé)。

A.合規(guī)性原則

B.保密性原則

C.獨立性原則

D.安全性原則

【答案】：A235、相對估值法中，（）倍數(shù)反映了一家公司的股權(quán)價值相對其凈資產(chǎn)的倍數(shù)。

A.市盈率

B.市凈率

C.市銷率

D.企業(yè)價值／息稅折舊攤銷前利潤

【答案】：B236、下列選項不屬于董事會履行合規(guī)管理職責(zé)的是（）。

A.審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度

B.維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性

C.評估合規(guī)管理有效性

D.決定合規(guī)負(fù)責(zé)人的聘任

【答案】：B237、個人投資者從基金分配中獲得的下列收入，目前需要征收個人所得稅的是（）

A.買賣股票差價收入

B.股利收入

C.定期存款利息收入

D.國債利息收入

【答案】：B238、下列關(guān)于限價指令，說法正確的是（）。

A.目的在于將損失控制在投資者可接受的范圍內(nèi)

B.希望以即時的市場價格進(jìn)行證券交易

C.讓投資者暴露在價格變化的風(fēng)險中

D.當(dāng)證券價格達(dá)到目標(biāo)價格時開始執(zhí)行交易

【答案】：D239、對股權(quán)投資基金估值時，項目組合中某互聯(lián)網(wǎng)公司收入波動較大，尚未產(chǎn)生盈利，公司剛完成B輪融資，最適合對該公司估值的方法是（）。

A.乘數(shù)法

B.有效市場價格法

C.收入法

D.近期交易價格法

【答案】：D240、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.連續(xù)監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：C241、下列關(guān)于基金賬戶的說法中，錯誤的是（）。

A.基金賬戶都由基金管理人為投資者開立

B.基金賬戶用于記錄投資者持有的基金份額余額

C.基金賬戶用于記錄投資者持有的基金份額變動情況

D.投資者進(jìn)行認(rèn)購時，如果沒有開立基金賬戶，需要提前開立基金賬戶

【答案】：A242、（）是指行業(yè)自律組織對股權(quán)投資基金市場、基金市場主體及其活