2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、關(guān)于貨幣市場基金季度報告中有關(guān)偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）。

A.報告期內(nèi)偏離度的最高值

B.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)

C.報告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值

【答案】：D2、對某上市公司股票價格的估值,如估值日該股票停牌,最近交易日證券市場未發(fā)生重大漲跌,且該上市公司也未發(fā)生重大事件,則基金管理人應()

A.參考同行業(yè)其他上市公司股票的現(xiàn)行市價估值

B.采取該股票的最近交易市價估值

C.按該股票的成本價估值

D.采取普遍認同的估值技術(shù)確定該股票額公允價格

【答案】：B3、（）對有效的風險管理承擔最終責任。

A.監(jiān)事會

B.董事會

C.合規(guī)管理部門

D.督察長

【答案】：B4、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收（）。

A.所得稅

B.消費稅

C.增值稅

D.關(guān)稅

【答案】：A5、下列關(guān)于上市開放式基金的表述中，錯誤的是（）。

A.是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

B.可以在場外市場進行基金份額申購、贖回

C.不可以在交易所進行份額交易

D.不會出現(xiàn)封閉式基金的大幅折價現(xiàn)象

【答案】：C6、非系統(tǒng)性風險的別稱不包括（）。

A.特定風險

B.異質(zhì)風險

C.整體風險

D.個體風險

【答案】：C7、投資者的投資境況和需求會隨著時間而變化，因此有必要至少每（）對投資者的需求作一次重新的評估。

A.半年

B.年

C.兩年

D.季度

【答案】：B8、基金信息披露的原則體現(xiàn)在（）上。

A.對披露內(nèi)容和披露形式的要求

B.對披露制度和披露形式的要求

C.對披露法規(guī)和披露形式的要求

D.對披露法規(guī)和披露制度的要求

【答案】：A9、基金招募說明書應當包括下列內(nèi)容（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D10、以下關(guān)于ETF份額認購的說法正確的是（）。

A.只能用現(xiàn)金認購

B.可以用現(xiàn)金認購，也可用證券認購

C.只能用證券認購

D.不能用現(xiàn)金認購，也不能用證券認購

【答案】：B11、2017年10月16日（周一），某開放式基金估值表中的明細項目如下:銀行存款10000萬元，股票市值50000萬元，應收股利1000萬元，預提審計費用200萬元，應付交易費用400萬元，應付證券清算款2400萬元，基金的數(shù)量100000萬份。當日該基金資產(chǎn)單位凈值是（）

A.0.58元

B.0.62元

C.0.55元

D.0.60元

【答案】：A12、下列關(guān)于不動產(chǎn)投資的類型描述中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B13、基金銷售機構(gòu)對于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應參照中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的（）的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓。

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓大綱》

C.《中國證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》

D.《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》

【答案】：B14、基金經(jīng)理的任職條件表述正確的是（）。

A.取得證券從業(yè)資格

B.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

C.最近2年沒有受到相關(guān)行政處罰

D.取得基金從業(yè)資格

【答案】：D15、項目跟蹤與監(jiān)控中需要重點關(guān)注的管理事項主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C16、下列不屬于基礎(chǔ)原材料類大宗商品的是（）。

A.鋼鐵

B.銅

C.鉛

D.動力煤

【答案】：D17、按照募集主體機構(gòu)的不同，股權(quán)投資基金的募集分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：B18、基金管理人應當自收到準予注冊文件之日起（）內(nèi)進行基金募集。

A.2個月

B.3個月

C.6個月

D.10個月

【答案】：C19、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，以下表述錯誤的是（）。

A.防止市場的過度投機

B.推動市場價值判斷體系的形成

C.倡導理性的投資文化

D.能夠給投資者帶來超額收益

【答案】：D20、股權(quán)投資基金甲于2016年初設立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設立后三個自然年度。

A.內(nèi)部收益率體現(xiàn)了投資資金的時間價值

B.與NIRR相比，GIRR指基金費用和管理人業(yè)績報酬作為負現(xiàn)金流考虛

C.GIRR反映了基金投資項目的回報水平，NIRR反映了投資者投資基金的回報水平

D.從基金角度，通常情況下GIRR＞NIRR

【答案】：B21、（2016年真題）基金份額通常在（??）萬份以上才能參與ETF的申購、贖回交易。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：D22、優(yōu)先股持有人比普通股持有人獲得的好處是（）

A.較高的回報

B.較低的風險

C.在公司優(yōu)先安排任職

D.優(yōu)先在股東會議時表決

【答案】：B23、目前常用的三種風險價值模型技術(shù)的方法不包括（）。

A.蒙特卡洛衡以法

B.歷史模擬法

C.參數(shù)法

D.貼現(xiàn)模型法

【答案】：D24、關(guān)于遠期利率，以下表述錯誤的是（）。

A.遠期利率表現(xiàn)為未來兩個日期間借入貨幣的利率

B.遠期利率是指隱含在給定的即期利率中從未來的某一時間點到另一時間點的利率水平

C.遠期利率也可以表示投資者現(xiàn)在所購買的零息債券的到期收益率

D.遠期利率指的是資金的遠期價格

【答案】：C25、對公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，（）第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應納稅所得額

A.《企業(yè)所得稅法》

B.《企業(yè)所得稅法實施條例》

C.《關(guān)于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》

D.《國家稅務總局關(guān)于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關(guān)問題的公告》

【答案】：A26、分級基金將基礎(chǔ)份額結(jié)構(gòu)化分為不同風險收益特征的子份額，以下不屬于分級基金需要考慮的風險是（）。

A.極端情況下A類份額無法取得約定收益或損失本金的風險

B.利率風險

C.杠桿機制風險

D.匯率風險

【答案】：D27、下列屬于信息披露義務人的禁止性行為的有（）

A.公開披露或者變相公開披露

B.虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏

C.對投資業(yè)績進行預測

D.以上都是

【答案】：D28、（2016年真題）投資者提交基金認購申請后，一般可于（）日后到辦理認購的網(wǎng)點查詢認購申請的受理情況。

A.T

B.T+3

C.T+1

D.T+2

【答案】：D29、股票基金在2013年12月31日，其凈值為1億元，2014年4月15日基金凈值為9500萬元;有投資者在2014年4月15日客戶申購2000萬元，2014年9月1日基金凈值為1.4億元;2014年9月1日，基金分紅1000萬元，2014年12月31日基金份額凈值為1.2億元。計算該基金的時間加權(quán)收益率是()%。

A.5.6

B.6.7

C.7.8

D.8.9

【答案】：B30、關(guān)于ETF，以下描述不正確的是（）。

A.申購、贖回的開放時間為交易日的交易時間

B.我國ETF最小申購贖回單位一般為1萬份

C.申購、贖回采取份額申購、份額贖回方式

D.申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

【答案】：B31、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資估值法，表述錯誤的是（）。

A.當前股權(quán)價值=退出時的股權(quán)價值/（1+n×目標收益率），n為退出時點距離投資時間的年度，目標收益率為年化內(nèi)部收益率

B.將目標公司退出時的股權(quán)價值折算為當前投資時的股權(quán)價值時，既可以使用目標回報倍數(shù)也可以使用收益率來折算

C.若當前公司有后續(xù)輪次的股權(quán)融資，則需要估計股權(quán)稀釋情況，倒推出投資時的持股比例

D.預測目標公司退出時點的股權(quán)價值一般使用相對估值法

【答案】：A32、基金及公司存在重大經(jīng)營風險或者隱患，督察長應當密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向（）報告。

A.公司董事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

B.公司監(jiān)事會、中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)

C.公司董事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

D.公司監(jiān)事會、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會及相關(guān)派出機構(gòu)

【答案】：A33、私募基金管理人募集設立有限合伙型私募基金時，以下不合規(guī)的是（）。

A.合伙協(xié)議條款應當包括合伙人會議

B.合伙協(xié)議條款應當包括利潤分配及虧損分擔

C.合伙協(xié)議條款應當包括信息披露制度

D.合伙協(xié)議應當約定全體合伙人總數(shù)控制在200人以內(nèi)

【答案】：D34、債券回購（）和書面形式回購合同（包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報、電傳、傳真、合同書和信件等）構(gòu)成回購交易的完整合同。

A.成交記錄

B.委托單

C.主協(xié)議

D.交易指令

【答案】：C35、（2016年真題）關(guān)于道德的說法中，正確的是（）。

A.縱觀歷史，人類道德幾乎沒有發(fā)生變化

B.道德與經(jīng)濟發(fā)展無關(guān)，所謂道德觀念總是抽象的

C.道德是處理人與社會之間關(guān)系的行為規(guī)范

D.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范

【答案】：C36、介紹基金管理人投資運作情況，讓客戶充分了解基金投資的特點屬于（）。

A.基金售前服務

B.基金售中服務

C.基金售后服務

D.基金理財服務

【答案】：A37、風險管理職能部門或崗位的職責包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B38、境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ

【答案】：A39、不收取銷售服務費的，對持續(xù)持有期長于6個月的投資人，應當將不低于贖回費總額的（）計入基金財產(chǎn)。

A.25%

B.75%

C.50%

D.100%

【答案】：A40、（2016年真題）證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應妥善保存客戶交易終端信息和開戶資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D41、下列關(guān)于基金管理人的職責，說法錯誤的是（）。

A.擬訂和實施投資方案，

B.對被投資企業(yè)進行投資后管理

C.定期編制并向基金投資者呈報基金的財務報告

D.安全保管基金財產(chǎn)

【答案】：D42、采用相對估值法，相關(guān)估值步驟表述錯誤的是（）。

A.選取可比公司

B.計算可比公司的估值倍數(shù)

C.計算適用于目標公司的可比倍數(shù)

D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標企業(yè)，計算目標企業(yè)估值

【答案】：D43、（）為投資者提供了一種在不同資產(chǎn)類別之間進行分散投資的工具，比較適合較為保守的投資者。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

【答案】：D44、基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風險評估和測試，包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B45、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。

A.利率風險

B.信用風險

C.提前贖回風險

D.通貨膨脹風險

【答案】：C46、（2019年真題）某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）

A.基金持有人

B.合格投資者

C.機構(gòu)投資者

D.基金管理人

【答案】：B47、(2017年)基金合同中應當設置不少于（）小時的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機構(gòu)不得主動聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動聯(lián)系募集機構(gòu)。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B48、關(guān)于基金的年度報告，以下表述錯誤的是（）。

A.個別董事對基金年度報告內(nèi)容的真實、準確和完整無法保證或存在異議,應單獨陳述理由和發(fā)表意見

B.基金年報應經(jīng)二分之一以上獨立董事簽字同意,并由董事長簽發(fā)

C.基金管理人是基金年度報告的編制者和披露義務人

D.基金托管人負責復核基金年報并出具托管人報告

【答案】：B49、一般地，合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，應當解散，說法錯誤的一項是（）。

A.全部投資項目到期退出的

B.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的

C.部分合伙人決定解散的

D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由

【答案】：C50、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金募集，以下表述錯誤的是（）

A.管理人可自行擬定基金募集推薦材料并尋找任意投資者

B.基金管理人委托第三方代銷機構(gòu)募集時，需確保該代銷機構(gòu)獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.股權(quán)投資基金可以選擇公開募集或非公開募集兩種方式

D.募集過程中必須對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估

【答案】：A51、下列不屬于對股權(quán)投資基金募集要求的是（）。

A.向機構(gòu)投資者募集

B.非公開方式募集

C.不作本金不受損失及固定收益的承諾

D.依法規(guī)范募集行為

【答案】：A52、負責制定股權(quán)投資基金信息披露指引的機構(gòu)是（）。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院財政部

【答案】：B53、關(guān)于互換合約，以下表述正確的是（）。

A.利率互換是指兩種貨幣資金不同種類利率之間的交換合約

B.利率互換通常伴隨本金

C.現(xiàn)實生活中較為常見的是貨幣互換合約和利率互換合約

D.貨幣互換通常是指兩種貨幣資金的本金和利息交換

【答案】：C54、()是指基金管理公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權(quán)責分明、相互制衡。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：D55、下列關(guān)于信用利差特點的表述，錯誤的是（）。

A.信用利差隨著經(jīng)濟周期的擴張而擴張，隨著經(jīng)濟周期的收縮而縮小

B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴大

C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風險偏好的變化，受經(jīng)濟預期影響

D.從實際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預測經(jīng)濟周期活動的指標

【答案】：A56、(2017年)除（）以外，下列基金均可采用“場外認購及場內(nèi)認購”等兩種方式進行基金認購。

A.封閉式基金

B.LOF

C.ETF

D.分級基金

【答案】：A57、關(guān)于UCITS基金的申購與贖回價格，規(guī)定應至少（）公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機關(guān)可以允許（）公布一次。

A.一周；一個月

B.一個月；一個月

C.一周；兩個月

D.一個月；一季度

【答案】：B58、已知某基金近三年來累計收益率為26%，那么應用幾何平均收益率計算的該基金的年平均收益率應為（）

A.17.8%

B.18%

C.6%

D.8.01%

【答案】：D59、下列關(guān)于基金估值的說法，正確的是()。

A.復核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

B.開放式基金每個交易日公告基金份額凈值

C.封閉式基金每周進行一次估值

D.開放式基金每個交易日進行估值

【答案】：D60、關(guān)于基金份額轉(zhuǎn)換的價格，以下表述正確的是（）

A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用確定價原則，按轉(zhuǎn)換確認日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

B.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用確定價原則，按轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

C.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用未知價法，按轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

D.基金份額轉(zhuǎn)換一般采用未知價法，按轉(zhuǎn)換確認日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額數(shù)量

【答案】：C61、道德與法律是社會行為規(guī)范最主要的兩種形式，關(guān)于道德與法律的區(qū)別，以下說法中正確的是（）。

A.道德和法律都是一種以文字為載體的行為規(guī)范

B.道德相對法律的調(diào)整范圍更加廣泛

C.道德和法律都要求權(quán)利和義務對等

D.道德相對法律的調(diào)整手段較為單一

【答案】：B62、（）是基金投資運作的支撐部門，主要從事宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)發(fā)展狀況分析和上市公司投資價值分析。

A.投資者

B.交易部

C.研究部

D.風控部

【答案】：C63、開放式基金的發(fā)售由基金管理人辦理，基金管理人應當在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說明書、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A64、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

【答案】：A65、基金管理人應當在基金份額發(fā)售前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件，公布上述文件的時間是()。

A.基金份額發(fā)售的三日前

B.基金份額發(fā)售的五日前

C.基金份額發(fā)售的當日

D.基金份額發(fā)售的三個工作日前

【答案】：A66、股權(quán)投資基金的信息披露不包含（）。

A.基金合同及招募說明書等宣傳推介文件

B.基金銷售協(xié)議中的主要權(quán)利義務條款

C.基金的資產(chǎn)負債及投資收益分配情況

D.預測的投資業(yè)績

【答案】：D67、基金托管人召集基金份額持有人大會的，應至少提前()日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.7

B.30

C.60

D.90

【答案】：B68、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗資機構(gòu)驗資，自收到驗資報告起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交備案申請和驗資報告，辦理基金的備案手續(xù)。

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日

D.5日，5日

【答案】：C69、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責。

A.投資者管理

B.股權(quán)投資管理

C.投資者關(guān)系管理

D.股權(quán)管理

【答案】：C70、基金管理人向投資人提供服務的渠道不包括（）。

A.電話服務中心

B.互聯(lián)網(wǎng)的應用

C.股票投資咨詢專線

D.電子信箱和手機短信

【答案】：C71、（2016年真題）LOF與ETF的區(qū)別不包括（）。

A.申購和贖回的標的不同

B.申購和贖回的場所不同

C.申購和贖回的時間不同

D.基金投資策略不同

【答案】：C72、早期的股權(quán)投資基金主要依據(jù)（）設立公司型股權(quán)投資基金。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《公司法》

C.《信托法》

D.《證券投資基金法》

【答案】：B73、（2016年真題）以下不屬于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的是（）。

A.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

B.制定證券投資基金活動監(jiān)督管理規(guī)劃，并行使審批、核準或者注冊權(quán)

C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

D.依法辦理非公開募集基金的登記、備案

【答案】：B74、投資人甲已從某股權(quán)投資基金獲得分配金額總額為1200萬元，預計還將獲得分配金額總額1000萬元，甲已向基金繳款金額總和為1000萬元，該基金的門檻收益率為10%，截至這個時點，基金已經(jīng)存續(xù)2年，投資人甲的已分配收益倍數(shù)（DPI）是（）。

A.1.09

B.2.2

C.1.82

D.1.2

【答案】：D75、（）是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。

A.方差

B.標準差

C.分位數(shù)

D.相關(guān)系數(shù)

【答案】：D76、(2017年)股權(quán)投資基金委托募集中，下列能夠作為第三方受托機構(gòu)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D77、QDII是（）的首字母縮寫。

A.合格的境內(nèi)機構(gòu)投資者

B.合格的境外機構(gòu)投資者

C.境內(nèi)機構(gòu)投資者

D.境外機構(gòu)投資者

【答案】：A78、關(guān)于ETF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.上市首日的開盤參考價為前一工作日的基金份額凈值

B.實行漲跌幅限制；漲跌幅設置為10%

C.買入申報是為100份及其整數(shù)倍,不足100份的不可以賣出

D.基金申報價最小變動單位為0.001元

【答案】：C79、下列關(guān)于證券投資基金的特點，說法錯誤的是（）。

A.專業(yè)管理

B.利益共享

C.獨立托管

D.集中投資

【答案】：D80、(2016年)根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機構(gòu)進行驗資后，在中國證監(jiān)會辦理備案

B.由基金管理人聘請驗資機構(gòu)進行驗資之后，在中國證監(jiān)會辦理備案

C.由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗資機構(gòu)進行驗資

D.基金管理人應當根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗資

【答案】：B81、召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.15

B.30

C.45

D.60

【答案】：B82、（2016年真題）（）要求辨別可能對基金管理人目標產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項。其基礎(chǔ)是對相關(guān)因素進行分析并加以分類，從而區(qū)分其可能帶來的風險與機會。

A.信息與溝通

B.風險應對

C.風險評估

D.事項識別

【答案】：D83、在基金運作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務機構(gòu)承擔。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C84、(2017年)目前，我國貨幣市場基金贖回一般在（）日即可從基金的銀行存款賬戶劃出，最快可在劃出當天到達投資者資金賬戶。

A.T

B.T+3

C.T+2

D.T+1

【答案】：D85、利潤表是反映在（）財務成果的報表。

A.某一特定日期

B.某一特定時間

C.一定會計期間

D.某一特定時期

【答案】：C86、某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設基金管理人規(guī)定的申購費率為1.5%，申購當日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為()。

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D87、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.法律主體資格

B.投資者地位

C.基金組織方式和營運依據(jù)

D.基金規(guī)模

【答案】：D88、基金銷售機構(gòu)應制定客戶服務標準，對（）等業(yè)務進行規(guī)范。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B89、債券是作為證明（）關(guān)系的憑證。

A.債權(quán)債務

B.產(chǎn)權(quán)

C.所有權(quán)

D.委托代理

【答案】：A90、下列屬于清算退出的流程的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B91、股權(quán)投資基金估值的市場法不包括（）。

A.乘數(shù)法

B.有效市場價格法

C.凈資產(chǎn)法

D.近期交易價格法

【答案】：C92、（）是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交收過程中，當且僅當資金交付時給付證券，證券交付時給付資金。。

A.共同對手方

B.分級結(jié)算

C.法人結(jié)算

D.貨銀對付

【答案】：D93、按照會計恒等式，資產(chǎn)負債表的基本邏輯關(guān)系表述為()。

A.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益+收入-費用

B.資產(chǎn)=負債+資本公積+盈余公積

C.資產(chǎn)=負債+收入-費用

D.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益

【答案】：D94、投資后管理是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人（）的一系列活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D95、股權(quán)投資基金為企業(yè)的（）提供了股權(quán)和類股權(quán)（如可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股）的金融解決方案。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A96、私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A97、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.0.50%

B.0.75%

C.1%

D.1.50%

【答案】：D98、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控通常不會采取（）方式。

A.編辦議條款執(zhí)行情況

B.委托第三方機構(gòu)

C.監(jiān)控被投資企業(yè)財務狀況

D.參與被投資企業(yè)重大經(jīng)營決策

【答案】：B99、對基金資產(chǎn)進行保管同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督的機構(gòu)是（）。

A.基金托管人

B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)

C.基金投資者

D.基金份額登記機構(gòu)

【答案】：A100、由某個或少數(shù)的某些資產(chǎn)有關(guān)的一些特別因素導致的風險，被稱之為()

A.單體風險

B.系統(tǒng)性風險

C.非系統(tǒng)性風險

D.人為風險

【答案】：C101、基礎(chǔ)設施基金是（）批準設立的試點產(chǎn)業(yè)投資基金。

A.中國證監(jiān)會

B.國務院

C.國家發(fā)改委

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C102、(2016年)基金管理人從事股權(quán)投資基金業(yè)務時，禁止的行為包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B103、用復利計算第n期終值的公式為（）。

A.FV=PV（1+in）

B.PV=FV（1+in）

C.FV=PV（1+i）n

D.PV=FV（1+i）n

【答案】：C104、(2017年)下列關(guān)于基金投資人風險承受能力調(diào)查和評價的說法中，錯誤的是（）。

A.為保證所獲得信息的真實性和準確性，基金銷售機構(gòu)必須采用當面的形式對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查

B.基金銷售機構(gòu)應在基金投資人首次開立基金交易賬戶時或首次購買基金產(chǎn)品前對基金投資人進行風險承受能力調(diào)查和評價

C.基金銷售機構(gòu)應對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進行風險承受能力的追溯調(diào)查和評價

D.在對基金投資人的風險承受能力進行調(diào)查和評價之前，基金銷售機構(gòu)應當核查基金投資人的投資資格

【答案】：A105、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。

A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間

B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間

C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間

D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間

【答案】：C106、下列關(guān)于中央銀行債券說法錯誤的是（）。

A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準本金的中長期債務憑證

B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個月、6個月、1年和3年等

C.中央銀行票據(jù)市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機構(gòu)

D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)兩種

【答案】：A107、下列關(guān)于證券公司設立QFII的說法，錯誤的是()。

A.經(jīng)營證券業(yè)務5年以上

B.凈資產(chǎn)不少于5億美元

C.最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.最近三年平均凈資產(chǎn)利潤率不低于6%

【答案】：D108、假設某投資者在2013年12月31日，買入1股A公司股票，價格為100元，2014年12月31日，A公司發(fā)放3元分紅，同時其股價為105元，那么該區(qū)間總持有區(qū)間的收益率為（）。

A.5%

B.2%

C.3%

D.8%

【答案】：D109、關(guān)于基金銷售協(xié)議，下列描述錯誤的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B110、在公司型基金股權(quán)投資業(yè)務中，（）屬于股息紅利所得，不屬于增值稅征稅范圍。

A.項目退出收入

B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.項目股息、分紅收入

D.經(jīng)營性收入

【答案】：C111、依照《證券投資基金法》的規(guī)定基金管理人的職責不包括（）。

A.及時辦理基金清算，交割事宜

B.召集基金份額持有人大會

C.辦理基金份額的發(fā)售，申購,贖回，登記事宜

D.計算并公告基金資產(chǎn)凈值

【答案】：A112、基金管理人管理層應當牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風險管理理念，培養(yǎng)（）的風險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍。

A.高層領(lǐng)導

B.全體員工

C.合規(guī)監(jiān)督人員

D.中高層領(lǐng)導

【答案】：B113、股權(quán)投資基金管理人應具備至少2名（）。

A.負責合規(guī)風控的高級管理人員

B.高級管理人員

C.負責內(nèi)部控制的高級管理人員

D.負責信息披露的高級管理人員

【答案】：B114、下列關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中估值調(diào)整條款的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金有時會在投資協(xié)議中約定估值調(diào)整條款，目的是應對估值風險

B.股權(quán)投資基金對于目標企業(yè)的估值存在一定的不確定性

C.是一種用來保證股權(quán)投資基金權(quán)益的約定，目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值

D.通常的估值調(diào)整方法是，在投資協(xié)議中約定未來的企業(yè)業(yè)績目標，并根據(jù)企業(yè)未來實際業(yè)績與業(yè)績目標的偏離情況，相應調(diào)整企業(yè)的估值

【答案】：C115、基金銷售機構(gòu)在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循以下原則（）。Ⅰ.投資人利益優(yōu)先原則Ⅱ.全面性原則Ⅲ.客觀性原則Ⅳ.及時性原則

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D116、投資后管理的有效實施，以充分獲?。ǎ榍疤帷?/p>

A.被投資企業(yè)的信息

B.投資企業(yè)的計劃

C.投資企業(yè)的信息

D.投資企業(yè)的戰(zhàn)略

【答案】：A117、公司型基金是指投資者依據(jù)公司法，通過出資形成一個獨立的公司法人實體，由公司法人實體自行或委托專業(yè)基金管理人進行管理的股權(quán)投資基金，在我國，公司型基金可采取的組織形式為（）。

A.有限責任公司或股份有限公司

B.僅為有限責任公司

C.僅為國有獨資企業(yè)

D.僅為股份有限公司

【答案】：A118、反向盡職調(diào)查資料內(nèi)容通常包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D119、（2021年真題）基金產(chǎn)品風險評價的主要依據(jù)不包括（）。

A.基金的管理費率

B.基金成立以來有無違規(guī)行為的發(fā)生

C.基金過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動程度

D.基金歷史規(guī)模、持倉比例

【答案】：A120、下列關(guān)于基金合規(guī)管理的說法中，不正確的是（）。

A.合規(guī)管理的相關(guān)規(guī)則不包括職業(yè)道德

B.合規(guī)管理是對管理人的相關(guān)業(yè)務是否遵循法律、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準則以及公眾投資者的基本需求等行為進行風險識別、檢查、通報、評估、處置的管理活動

C.所謂合規(guī)，與違規(guī)對應，是指基金管理人的經(jīng)營管理活動與法律、規(guī)則和準則一致

D.合規(guī)管理是一種風險管理活動，是對業(yè)務活動是否遵守法律、監(jiān)管規(guī)定等的一種鑒定行為

【答案】：A121、外國投資者或外國投資者與根據(jù)中國法律注冊成立的公司、企業(yè)或其他經(jīng)濟組織依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)發(fā)起設立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)基金是（）。

A.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

B.外資人民幣股權(quán)投資基金

C.外幣股權(quán)基金

D.人民幣股權(quán)投資基金

【答案】：B122、從投資市場的角度看，股票基金不包括（）。

A.國內(nèi)股票基金

B.國外股票基金

C.全球股票基金

D.國際股票基金

【答案】：D123、關(guān)于股權(quán)投資業(yè)務盡職調(diào)查的內(nèi)容，不包括（）

A.發(fā)展戰(zhàn)略

B.企業(yè)基本情況

C.會計政策

D.風險分析

【答案】：C124、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的描述，正確的是（）

A.凈現(xiàn)金流量與一段時間內(nèi)的現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出沒有直接關(guān)系

B.一段時間內(nèi)現(xiàn)金流入越大則凈現(xiàn)金流量越大

C.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內(nèi)現(xiàn)金流量的加權(quán)和

D.凈現(xiàn)金流量指在一段時間內(nèi)現(xiàn)金流量的代數(shù)和

【答案】：D125、某有限合伙企業(yè)合伙協(xié)議的下列約定中，符合合伙企業(yè)法律制度規(guī)定的是（）。

A.普通合伙人以現(xiàn)金出資，有限合伙人以勞務出資

B.至少應當有三個普通合伙人

C.普通合伙人甲對外代表本合伙企業(yè)，執(zhí)行合伙事務

D.合伙企業(yè)由普通合伙人1人、有限合伙人99人組成

【答案】：C126、基金宣傳推介材料必須真實、準確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D127、財務報表分析可以幫助使用者（）。

A.了解企業(yè)的財務狀況

B.發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在的問題

C.發(fā)現(xiàn)潛在的投資機會

D.以上皆是

【答案】：D128、基金管理人召集基金份額持有人大會，應至少提前30日公告大會的事項不包括（）。

A.基金份額持有人名錄

B.召開時間

C.表決方式

D.審議事項

【答案】：A129、（2017年真題）基金必然的當事人不包括（）。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金管理人

D.B和C

【答案】：B130、貨幣市場是指專門融通不超過（）短期資金的場所。

A.三年

B.兩年

C.半年

D.一年

【答案】：D131、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金的分類標準，（）為債券基金。

A.以股票為主要投資對象的基金

B.以貨幣市場工具為主要投資對象的基金

C.以國債為主要投資對象的基金

D.主要以債券為投資對象的基金

【答案】：D132、(2016年)關(guān)于基金的會計核算工作，以下表述錯誤的是（）。

A.不同基金賬簿記錄應當相互獨立

B.不同基金的名冊登記應當獨立

C.對所管理的基金應當建立核算

D.基金管理人對所管理的基金應當以委托人為會計核算主體

【答案】：D133、下列關(guān)于資本結(jié)構(gòu)的和債權(quán)資本的說法錯誤的是（）。

A.資本結(jié)構(gòu)是指企業(yè)資本總額中各種資本的構(gòu)成比例。最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例，通常用債務股權(quán)比率或資產(chǎn)負債率表示

B.—個公司的總資本是1000萬元，其中有300萬元的債權(quán)資本和700萬元的權(quán)益資本，那么該公司的資本結(jié)構(gòu)即包含30%的債務和70%的權(quán)益，該公司的資產(chǎn)負債率是30%

C.有負債的公司被稱為杠桿公司，一個擁有100%權(quán)益資本的公司被稱為完全杠桿公司，因為它沒有債權(quán)資本

D.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本，公司向債權(quán)人（如銀行、債券持有人及供應商等）借入資金，定期向他們支付

【答案】：C134、關(guān)于投資者適當性匹配方法,以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A135、基金公司投資交易包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A136、（2017年真題）關(guān)于投資研究業(yè)務的控制，下列表述正確的是（）。

A.研究員按照基金經(jīng)理的意見，編寫研究報告

B.基金公司建立晨會交流機制，由研究員、基金經(jīng)理進行業(yè)務交流

C.基金經(jīng)理為投資某股票，安排研究員臨時將該股票申請加入公司股票庫，并在事后及時補充研究報告

D.研究員將研究報告優(yōu)先提供給某基金經(jīng)理決策使用

【答案】：B137、關(guān)于相關(guān)系數(shù)，下列說法錯誤的是（）。

A.若相關(guān)系數(shù)ρij=1，則表示ri和rj完全正相關(guān)

B.若相關(guān)系數(shù)ρij=-1，則表示ri和rj完全負相關(guān)

C.如果兩個變量間安全獨立，無任何關(guān)系，即零相關(guān)，則它們之間的相關(guān)系數(shù)ρij=0

D.相關(guān)系數(shù)｜ρij｜≤2

【答案】：D138、股權(quán)投資基金管理人違反法律、行政法規(guī)時，（）可以依法進行行政處罰。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.省級人民政府

【答案】：A139、依據(jù)（）估值方法，任何資產(chǎn)的內(nèi)在價值等于投資者對持有該資產(chǎn)預期的未來的現(xiàn)金流的現(xiàn)值。

A.貼現(xiàn)現(xiàn)金流

B.自由現(xiàn)金流

C.成本重置

D.風險中性定價

【答案】：A140、（2018年真題）非跨境的ETF，其交易日的基金份額凈值將通過證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)于（）揭示。

A.次2個交易日

B.當日

C.次1個交易日

D.下1個節(jié)假日前

【答案】：C141、(2017年)企業(yè)創(chuàng)業(yè)過程的第一個階段是（）。

A.萌芽期

B.種子期

C.起步期

D.擴張期

【答案】：B142、開放式基金收取銷售服務費的，基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費。

A.0.75％

B.1.0％

C.0.5％

D.2.0％

【答案】：C143、關(guān)于鎖定期的表述，錯誤的是（）

A.鎖定期的設置通常是為了保護中小投資者的利益，防止“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢獲得不正當利益

B.強制鎖定是根據(jù)法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的有關(guān)股份鎖定的規(guī)則

C.自愿鎖定是指在強制鎖定的基礎(chǔ)上，為了提升投資者信心，公司的實際控制人、高管、董事、監(jiān)事、控股股東等資源承諾在一定時間內(nèi)不對外轉(zhuǎn)讓其持有的上市公司的股份

D.鎖定期分為強制鎖定和自愿鎖定兩種

【答案】：B144、可轉(zhuǎn)換債券對應的股票市場價格低于轉(zhuǎn)化價值時，可轉(zhuǎn)換債券的價值主要體現(xiàn)了（）的屬性。

A.固定收益類

B.權(quán)益類

C.期貨

D.期權(quán)

【答案】：A145、（），中央機構(gòu)編制委員會辦公室印發(fā)《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責分工的通知》，明確股權(quán)投資基金的監(jiān)督管理由中國證監(jiān)會負責，實行適度監(jiān)管，保護投資者權(quán)益。

A.2013年6月

B.2014年6月

C.2015年6月

D.2010年6月

【答案】：A146、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者簽署的文件不應當包括（）。

A.風險揭示書

B.投資者符合合格投資者條的承諾函

C.投資說明書

D.投資者風險識別能力和風險承擔能力的調(diào)查問卷

【答案】：C147、張大爺在周五成功申購了某場外貨幣市場基金，又在下周四成功贖回了該基金，除周六日外沒有法定節(jié)假日，張大爺可以享受收益的天數(shù)是（）天。

A.5

B.6

C.4

D.7

【答案】：C148、基金管理公司董事在公司治理中不需要遵守的原則的是（）。

A.公司獨立運作原則

B.制衡原則

C.經(jīng)營運作公平正義原則

D.股東誠信與合作原則

【答案】：C149、開放式基金的贖回申報單位為（）。

A.1元人民幣

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.10份基金份額

【答案】：C150、下列關(guān)于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。

A.通過證券公司進行委托買賣

B.在證券交易所上市交易

C.交易費用為申購和贖回費用

D.基金份額總額不因交易而變化

【答案】：C151、關(guān)于LOF份額認購說法錯誤的是。（）

A.目前，我國只有深圳證券交易所開辦LOF業(yè)務

B.目前，我國只有上海證券交易所開辦LOF業(yè)務

C.LOF份額的認購分場外認購和場內(nèi)認購兩種方式

D.認購渠道分為具有基金代銷業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)部和基金管理人及其代銷機構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點等。

【答案】：B152、在半強有效證券市場中，下列說法正確的是()。

A.因為價格已經(jīng)反映了所有的歷史信息，所以技術(shù)分析是無效的

B.因為價格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息，所以技術(shù)分析是無效的

C.因為價格已經(jīng)反映了包括內(nèi)幕信息在內(nèi)的所有信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無效的

D.因為價格已經(jīng)反映了所有公開獲得的信息和所有歷史信息，所以基本分析和技術(shù)分析都是無效的

【答案】：D153、(2017年)創(chuàng)投國十條明確指出，按照（）的原則，建立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)與各類金融機構(gòu)長期性、市場化合作機制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A154、目前人們大多認為1868年英國成立的（）是最早的證券投資基金。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國投資信托

【答案】：A155、開放式基金合同生效后，可以在規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過()

A.1年

B.3個月

C.6個月

D.1個月

【答案】：B156、僅就盡職調(diào)查本身而言，最為重要的部分為()

A.制定調(diào)查計劃

B.設計投資方案

C.起草盡職調(diào)查與風險控制報告

D.收集與分析材料

【答案】：D157、基金服務業(yè)務中可能存在的利益沖突說法錯誤的是（）

A.基金服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)應當獨立于基金服務機構(gòu)的自有財產(chǎn)

B.基金服務機構(gòu)應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格的分賬管理

C.基金托管人一定不得被委托擔任同一基金的基金服務機構(gòu)。

D.基金服務機構(gòu)應當具備開展服務業(yè)務的營運能力和風險承受能力

【答案】：C158、債券遠期交易最長不能超過（）天。

A.90

B.270

C.180

D.365

【答案】：D159、X債券的市場價格為98元，面值為100元，期限為10年；Y債券市場價格為90元，面值為100元，期限為2年，以下說法正確的是（）。

A.與X相比，Y債券的當期收益率更接近到期收益率

B.X債券的當期收益率變動預示著到期收益率的反向變動

C.與Y相比，X債券的當期收益率更接近到期收益率

D.在其他因素相同的情況下，Y債券的當期收益率與其市場價格同向變動

【答案】：C160、除非公司章程另有約定，有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得（）同意。

A.全體董事會

B.董事會過半數(shù)

C.其他股東過半數(shù)

D.全體股東

【答案】：C161、金融市場的"市場失靈"問題主要表現(xiàn)在（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：B162、投資者應當以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以（）為目的購買基金。

A.非法拆分轉(zhuǎn)讓

B.規(guī)避風險

C.轉(zhuǎn)讓

D.盈利

【答案】：A163、關(guān)于項目退出,以下表述錯誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C164、某投資者對基金A的年度報告進行分析，以下分析方法錯誤的是（）

A.通過基金收入來源結(jié)構(gòu)的比較分析，深入了解基金具體投資狀況

B.將基金持倉結(jié)構(gòu)的變化與基準指數(shù)的變化進行對比分析，了解基金資產(chǎn)配置情況與能力

C.通過股票投資在各行業(yè)的分布情況，分析基金重點投資方向

D.通過股票持倉中度分析、股本規(guī)模分析和持倉成長性分析，了解基金盈利能力和分紅能力

【答案】：A165、股權(quán)投資基金的參與主體主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D166、增資前甲公司注冊資本100萬元，甲公司前一年度經(jīng)審計的營業(yè)收入12億元，凈利潤4000萬元，年末凈資產(chǎn)1.5億元。依據(jù)前述財務情況，某股權(quán)投資基金擬出資1億元，增資甲公司，獲得20%股權(quán)。按此投資方案實際投資后，甲公司注冊資本將變?yōu)椋ǎ┤f元。

A.125

B.30000

C.120

D.50000

【答案】：A167、基金銷售機構(gòu)應當按照有效維護投資者合法權(quán)益的要求，綜合考慮（）等因素，確定普通投資者的風險承受能力，對其進行細化分類和管理。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C168、（2016年真題）以下材料中，在公開募集時應當公開披露的不包括（）。

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.托管協(xié)議

【答案】：A169、(2017年)關(guān)于公募基金合同的成立與生效，下列表述正確的是（）。

A.合同自投資交納認購的基金份額的款項時成立并生效

B.合同自簽署之日成立并生效

C.合同自投資人交納認購的基金份額的款項時成立，自中國證監(jiān)會書面確認之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢后生效

D.合同自完成基金備案手續(xù)后成立并生效

【答案】：C170、當前，我國開放式基金已經(jīng)構(gòu)建一條（）在內(nèi)的風險由低到高的產(chǎn)品線，以滿足不同風險偏好者的需求。

A.債券基金、貨幣市場基金、股票基金、混合基金

B.貨幣市場基金、債券基金、混合基金、股票基金

C.債券基金、貨幣市場基金、混合基金、股票基金

D.貨幣市場基金、債券基金、股票基金、混合基金

【答案】：B171、（）的基本假設是投資者是厭惡風險的。

A.馬可維茨的證券組合理論

B.法瑪?shù)挠行袌黾僬f

C.夏普的單一指數(shù)模型

D.套利定價理論

【答案】：A172、關(guān)于私募股權(quán)投資基金的主要服務機構(gòu)，下列說法錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金的服務機構(gòu)主要包括基金托管機構(gòu)、基金銷售機構(gòu)、律師事務所、會計師事務所等。

B.股權(quán)投資基金必須由基金托管機構(gòu)托管。

C.股權(quán)投資基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金銷售機構(gòu)募集。

D.股權(quán)投資基金銷售機構(gòu)，應當為在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)。

【答案】：B173、在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）募集。

A.非公開方式

B.公開方式

C.柜臺方式

D.網(wǎng)絡方式

【答案】：A174、以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯誤的是（）

A.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.管理經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

D.確?；鸷突鹜泄苋说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時

【答案】：D175、以下估值模型中，屬于內(nèi)在價值法的是（）

A.經(jīng)濟附加值模型

B.資本資產(chǎn)定價模型

C.套利定價模型

D.市凈率模型

【答案】：A176、（2016年真題）基金信息披露的作用主要是（）。

A.有利于投資者獲得盈利

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于管理人管理基金

D.有利于托管人進行賬戶管理

【答案】：B177、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會，說法不正確的是（）。

A.是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織

B.是社會團體法人

C.負責收集整理證券信息，為會員提供服務

D.負責組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓

【答案】：C178、一般來說，投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B179、對一般基金而言，基金管理人應當自受理基金投資者有效贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)支付贖回款項。

A.3

B.5

C.7

D.9

【答案】：C180、基金銷售人員的以下行為中，不合規(guī)的是（）。

A.向不同風險承受能力的投資者推介不同的基金

B.向投資者進行基金宣傳推介和銷售服務時，公平對待投資者

C.向投資者重點揭示基金投資風險

D.向個別認購金額較大的投資者收取費用低于招募說明書中所列費率

【答案】：D181、下列不屬于衍生金融工具的是（）。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.企業(yè)債券

D.互換協(xié)議

【答案】：C182、（）是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

A.風險識別

B.風險評估

C.風險管理體系的評價

D.風險報告和監(jiān)控

【答案】：D183、(2016年)股票反映的是一種（）關(guān)系。

A.所有權(quán)

B.債權(quán)債務

C.信托

D.擔保

【答案】：A184、募集機構(gòu)或相關(guān)合同約定的責任主體應當開立基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。基金管理人應當向（）報送基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國期貨業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D185、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場法的是（）。

A.近期交易價格法

B.重置成本法

C.有效市場價格法

D.乘數(shù)法

【答案】：B186、與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型不包括（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.創(chuàng)業(yè)投資基金類FOF基金

C.LOF基金

D.股權(quán)投資基金類FOF基金

【答案】：C187、在（）注冊取得基金銷售業(yè)務資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（以下簡稱基金銷售機構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.證券交易所

C.中國銀監(jiān)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：D188、基金募集期限自（）起計算。

A.基金份額發(fā)售前兩天

B.基金份額發(fā)售之日

C.基金份額發(fā)售前一天

D.基金份額發(fā)售第二天

【答案】：B189、基金管理人的基金交易業(yè)務控制包含（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D190、假設某基金持有的股票總市值為2000萬元，持有的債券總市值為1000萬元，應收債券利息280萬元，銀行存款余額50萬元，對托管人和管理人應付未付的報酬為11萬元，應付稅費為19萬元，基金總份額為2000萬份，當日基金份額凈值為（）元。

A.1.64

B.1.68

C.1.65

D.1.5

【答案】：C191、下列關(guān)于守法合規(guī)的基本要求，說法不正確的是（）。

A.熟悉法律法規(guī)等行為規(guī)范

B.基金從業(yè)人員應當自覺遵守《自律準則》規(guī)定的各類行為規(guī)范

C.基金從業(yè)人員應當積極配臺基金監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

D.欺詐客戶

【答案】：D192、（）是貨幣資金融通市場。

A.金融服務機構(gòu)

B.基金市場

C.股票市場

D.金融市場

【答案】：D193、合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于下列哪項人民幣金融工具？（）

A.股指期貨

B.證券投資基金

C.在證券交易所交易或轉(zhuǎn)讓的股票、債券和權(quán)證

D.以上說法都正確

【答案】：D194、在以下金融工具中，屬于銀行發(fā)行的具有固定期限和利率且可以在二級市場上轉(zhuǎn)讓的是（）

A.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

B.短期融資券

C.銀行承兌匯票

D.中期票據(jù)

【答案】：A195、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)應妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。

A.6個月

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】：A196、對基金資產(chǎn)進行保管，同時對基金管理人的投資運作進行監(jiān)督（）。

A.基金托管人

B.基金財產(chǎn)保管機構(gòu)

C.基金份額登記機構(gòu)

D.基金投資者

【答案】：A197、關(guān)于加入無風險資產(chǎn)的投資組合的可行投資集和有效前沿，以下表述正確的是（）。

A.可行投資集是拋物線下方區(qū)域

B.有效前沿為扇形區(qū)域的上邊沿

C.可行投資集是拋物線上方區(qū)域

D.有效前沿為扇形區(qū)域的下邊沿

【答案】：B198、下列關(guān)于基金管理公司獨立運作原則的說法，錯誤的是（）。

A.基金管理公司及其業(yè)務部門與股東、實際控制人及其下屬部門之間是隸屬關(guān)系

B.股東及其實際控制人不得越過股東會和董事會直接任免基金管理公司高管人員

C.不得違反公司章程干預投資、研究、交易等具體事務及公司員工選聘

D.董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職

【答案】：A199、下列關(guān)于客戶至上的基本要求，說法錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

B.基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資人利益發(fā)生沖突時，應以投資人利益優(yōu)先，并應及時向所在機構(gòu)報告。

C.公平對待客戶

D.持證上崗

【答案】：D200、律師事務所及其經(jīng)辦律師對基金管理人可采取的盡職調(diào)查查驗方式有（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D201、股權(quán)回購的流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B202、為明確信息披露義務人的責任，提醒投資者注意投資風險，目前法規(guī)規(guī)定，應在基金年度報告扉頁作出的提示不包括（）。

A.基金管理人和基金持有人的責任

B.投資風險

C.年度報告中注冊會計師出具非標準無保留意見的提示

D.基金管理人管理和運用基金資產(chǎn)的原則

【答案】：A203、下列不屬于股權(quán)投資基金高級管理人員的是（）。

A.法定代表人

B.風控負責人

C.總經(jīng)理

D.基金經(jīng)理人

【答案】：D204、新三板中協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用（）和成交確認委托。

A.定價委托

B.點擊成交

C.收盤自動匹配成交

D.互報成交確認

【答案】：A205、（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

【答案】：C206、基金與銀行儲蓄存款的差異不包括（）。

A.性質(zhì)不同

B.收益與風險特性不同

C.投資主體要求不同

D.信息披露程度不同

【答案】：C207、股權(quán)投資基金募集期間，在宣傳推介材料（如招募說明書）中應當向投資者披露的信息是（）。

A.基金托管人最近3年的誠信情況說明

B.基金管理人最近3年的誠信情況說明

C.基金外包服務最近3年的誠信情況說明

D.基金銷售機構(gòu)最近3年的誠信情況說明

【答案】：B208、關(guān)于債券發(fā)行主體，下列論述不正確的是（）。

A.政府債券的發(fā)行主體是政府

B.公司債券的發(fā)行主體是股份公司

C.政策性金融債券的發(fā)行主體是政府

D.金融債券的發(fā)行主體是銀行或非銀行的金融機構(gòu)

【答案】：C209、下列屬于非公開募集基金推介方式的是（）。

A.報刊、電臺、電視臺推介

B.講座、報告會推介

C.非公開推介

D.布告、傳單推介

【答案】：C210、(2016年)金融資產(chǎn)一般分為（）。

A.股權(quán)類和基金類金融資產(chǎn)

B.股權(quán)類和債券類金融資產(chǎn)

C.基金類和債券類金融資產(chǎn)

D.證券類和股票類金融資產(chǎn)

【答案】：B211、()是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.股票

B.存托憑證

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.認股權(quán)證

【答案】：B212、(2017年)當基金持有人利益與基金管理人利益、基金從業(yè)人員個人利益相沖突時，應該（）。

A.優(yōu)先滿足基金管理人股東利益

B.優(yōu)先滿足基金從業(yè)人員的利益

C.優(yōu)先滿足基金持有人的利益

D.優(yōu)先滿足基金管理人的利益

【答案】：C213、某投資者向證券公司融資15000元，加上自有資金15000元，以150元的價格買入200股某股票，融資年利率為8.6%。假設3個月后，該股票價格上漲至165元，則該筆投資收益率為（）。

A.17.85%

B.11.4%

C.10%

D.15.7%

【答案】：A214、基金管理公司在設置業(yè)務體系和組織架構(gòu)時，一定要體現(xiàn)的原則是（）。

A.相互制約和不相容職責分離原則

B.授權(quán)清晰原則

C.適時性原則

D.以上都是

【答案】：D215、以下常見的股票市場指數(shù)中，采用算術(shù)平均法編制而成的是（）。

A.標普500

B.上證綜指

C.滬深300

D.道瓊斯指數(shù)

【答案】：D216、以下關(guān)于法律盡職調(diào)查的內(nèi)容說法錯誤的是（）

A.法律盡職調(diào)查首先要確認目標公司的合法成立和有效存續(xù)

B.法律盡職調(diào)查要從合規(guī)角度核查目標公司所提供文件資料的真實性、準確性和完整性

C.法律盡職調(diào)查的內(nèi)容要充分地了解目標公司的經(jīng)營目標、資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權(quán)狀況和法律狀態(tài)，確認企業(yè)產(chǎn)權(quán)、業(yè)務資質(zhì)以及其控股結(jié)構(gòu)合法合規(guī)

D.法律盡職調(diào)查要發(fā)現(xiàn)和分析目標公司現(xiàn)存的法律問題和風險并提出解決方案

【答案】：C217、公開募集基金的基金管理人因違法違規(guī)、違反基金合同等原因給基金財產(chǎn)或者基金份額持有人合法權(quán)益造成損失，應當承擔賠償責任的，可以優(yōu)先使用（）予以賠償。

A.固有財產(chǎn)

B.基金資產(chǎn)

C.風險準備金

D.銀行貸款

【答案】：C218、關(guān)于股權(quán)投資母基金的業(yè)務，描述錯誤的是（）

A.一級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者

B.業(yè)務主要包括一級投資、二級投資和三級投資

C.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對存續(xù)基金或其投資組合公司進行投資

D.直接投資是指母基金直接對非公開發(fā)行和交易的企業(yè)股權(quán)進行投資

【答案】：B219、（2016年真題）基金托管協(xié)議是基金管理人與（）之間簽訂的就基金資產(chǎn)保管、投資運作等方面達成的協(xié)議書。

A.基金投資者

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C220、以下不屬于貨幣市場工具的特點的是（）

A.期限在一年以上

B.流動性高

C.本金安全性高，風險較低

D.大宗交易，主要是機構(gòu)投資者參與

【答案】：A221、(2016年)基金信息披露的內(nèi)容不包括（）。

A.基金招募說明書

B.基金合同

C.基金份額持有人的資產(chǎn)狀況

D.基金份額上市交易公告書

【答案】：C222、（）是風險管理中的核心操作環(huán)節(jié)。

A.風險評估

B.風險應對

C.風險報告和監(jiān)控

D.風險管理體系的評價

【答案】：C223、()一般指短期的、具有高流動性的低風險證券。

A.債券

B.基金

C.股票

D.貨幣市場工具

【答案】：D224、（）是指目標公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ)，以同等條件參與該出售交易。

A.隨售權(quán)

B.拖售權(quán)

C.優(yōu)先認購權(quán)

D.回售權(quán)

【答案】：A225、在成熟市場中幾乎所有利率衍生品的定價都依賴于（）。

A.即期利率

B.遠期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B226、下列關(guān)于科學合理的基金分類意義的說法，不正確的是()。

A.有助于投資者加深對各種基金的認識

B.有助于投資者對基金風險收益特征的把握

C.有助于確保投資者的基金投資獲利

D.有利于監(jiān)管部門實施更有效的分類監(jiān)管

【答案】：C227、以下選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是（）。

A.基金管理規(guī)模

B.成立時間

C.時間區(qū)間

D.風險和收益

【答案】：B228、過去，美國的（）管理人都是作為美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會會員享受相應的行業(yè)服務并接受行業(yè)自律。

A.并購基金

B.貨幣基金

C.公司基金

D.債券基金

【答案】：A229、基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務人應當依法披露基金信息，并保證所披露信息的（）。

A.真實性、準確性和實用性

B.及時性、真實性和效益性

C.規(guī)范性、完整性和及時性

D.真實性、準確性和完整性

【答案】：D230、以下不屬于基金利潤來源中利息收入的選項是（）。

A.銀行貸款利息收入

B.存款利息收入

C.債券利息收入

D.買入返售金融資產(chǎn)收入

【答案】：A231、A股權(quán)投資基金持有甲公司500萬股，持股比例為10%，現(xiàn)甲公司計劃增發(fā)1000萬股，A基金具有優(yōu)先認購權(quán)，則在同等條件下，A基金可以優(yōu)先認購的股數(shù)為（）萬股。

A.50

B.500

C.100

D.200

【答案】：C232、基金出現(xiàn)巨額贖回情形時，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人可以根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回

B.基金管理人應及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況，共同決定接受全額贖回或部分延期贖回，并上報中國證監(jiān)會備案

C.基金管理人應及時聯(lián)系基金托管人，根據(jù)當時資產(chǎn)組合狀況，上報中國證監(jiān)會及當?shù)乇O(jiān)管機構(gòu)，由監(jiān)管機構(gòu)決定接受全額贖回或部分延期贖回

D.基金銷售機構(gòu)可以根據(jù)當時基金銷售狀況決定接受全額贖回或部分延期贖回的申請

【答案】：A233、我國股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：A234、老基金存在的問題不包括（）。

A.存在基本的法律規(guī)范，普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

B.受地方政府要求服務地方經(jīng)濟需要的引導以及當時境內(nèi)證券市場規(guī)模狹小的限制

C.老基金深受房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法實現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

D.發(fā)展帶有很大的探索性、自發(fā)性與規(guī)范性。

【答案】：D235、某證券投資基金合同生效剛滿10個月，關(guān)于該基金宣傳推介材料的業(yè)績登載，下列做法錯誤的是（）。

A.登載了最近半年的優(yōu)異業(yè)績表現(xiàn)

B.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)經(jīng)過基金托管人復核

C.在推介定期定額投資業(yè)務時選擇了滬深300指數(shù)，對其過往足夠長時間的實際收益率進行了模擬

D.登載了基金管理人管理的其他基金的業(yè)績，同時特別聲明其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成對本基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

【答案】：A236、當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應在（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B237、（2017年真題）根據(jù)合規(guī)管理的要求基金公司在日常業(yè)務活動中應當遵守（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D238、關(guān)于債券通貨膨脹風險，以下表述錯誤的是()

A.一般來說，零息債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券

B.通貨膨脹使得物價上漲，債券持有者獲得的利息和本金的購買力下降

C.浮動利率債券因其利率是浮動的，因此不會面臨通貨膨脹風險

D.一般來說，固定利率債券的通貨膨脹風險大于浮動利率債券

【答案】：C239、大規(guī)模的組合調(diào)整被稱為（）。

A.資產(chǎn)轉(zhuǎn)持

B.資本轉(zhuǎn)持

C.資金轉(zhuǎn)持

D.資本轉(zhuǎn)移

【答案】：A240、優(yōu)先購買權(quán)是指目標企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。

A.其他股東對外出售股權(quán)時

B.發(fā)行新股時

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時

D.發(fā)生回購時

【答案】：A241、投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議或投資條款清單，通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件，通常建議的主要（）。

A.投資條款、管理條款和反攤薄條款

B.投資條款、管理條款和排他性條款

C.投資條款、保密條款和排他性條款

D.投資條款、保密條款和反攤薄條款

【答案】：C242、基金業(yè)協(xié)會的職責不包括（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務培訓

B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛進行調(diào)解

C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進行監(jiān)管，負責交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀律處分

【答案】：C243、中國人民銀行于（）在銀行間債券市場正式推出了債券遠期交易。

A.1997年

B.1999年

C.2002年

D.2005年

【答案】：D244、關(guān)于債券基金在投資組合中的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.債券基金與股票基金進行適當?shù)慕M合投資通?？梢苑稚L險

B.債券基金的波動性相對股票基金通常較小

C.債券基金適合厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者

D.債券基金通常被認為是收益和風險適中的投資工具

【答案】：C245、關(guān)于申購費用及申購份額的計算，錯誤的是（）。

A.凈申購金額=申購金額/（1+申購費率）

B.申購費用=凈申購金額*申購費率

C.申購份額=凈申購金額/申購當日基金份額凈值

D.申購份額=申購金額/申購當日基金份額凈值

【答案】：D246、(2017年)下列關(guān)于LOF和ETF的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

A.ETF的申購和贖回通過交易所進行，LOF的申購和贖回可以通過銷售機構(gòu)和交易所進行

B.在二級市場的凈值報價頻率上，ETF通常比LOF高

C.ETF的申購和贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價，LOF的申購和贖回與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

D.ETF通常采用完全被動式管理方式，LOF可以是被動管理型基金也可以是主動管理型基金

【答案】：C247、貨幣市場基金可以投資于剩余期限小于（）天但剩余存續(xù)期超過（）天的浮動利率債券。

A.197；197

B.356；356

C.397；367

D.397；397

【答案】：D248、證券交易所在開市后根據(jù)申購、贖回清單和組合證券內(nèi)各只證券的實時成交數(shù)據(jù)，計算并每（）發(fā)布一次基金份額參考凈值（IOPV），供投資者交易、申購、贖回基金份額時參考。

A.十分鐘

B.5分鐘

C.15秒

D.10秒

【答案】：C249、母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者的是（）。

A.間接投資

B.直接投資

C.一級投資

D.二級投資

【答案】：C250、2014年8月8日生效的中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》將公募基金分為以下類別（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D251、（）的主要職責是負責拓展、管理與渠道、機構(gòu)客戶的合作關(guān)系，實施公司銷售策略、業(yè)務計劃，包括新基