2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括（）。

A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導

B.公司管理層對人員和業(yè)務的監(jiān)督控制

C.員工自律

D.各部門主管的監(jiān)督檢查

【答案】：A2、（）反映基金在一段時間內(nèi)投資項目所獲得的利潤或虧損，是反映其投資經(jīng)營情況的重要指標。

A.資產(chǎn)核算

B.損益核算

C.負債核算

D.權(quán)益核算

【答案】：B3、所投資企業(yè)可以通過參與上市公司（）方式間接上市。

A.公開發(fā)行

B.股票發(fā)行

C.派息分紅

D.借殼

【答案】：D4、可轉(zhuǎn)換債券的市場價值（）轉(zhuǎn)換價值。

A.低于

B.高于

C.等于

D.不相關(guān)于

【答案】：B5、對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣，一般基金是（）日登記。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B6、成熟階段企業(yè)的考察重點是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：D7、（2017年真題）下列關(guān)于開放式基金份額登記的說法中，錯誤的是（）。

A.基金份額登記是基金管理人的職責，必須由基金管理人自行辦理

B.投資人申請贖回，基金份額登記機構(gòu)確認其贖回時，贖回生效

C.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力

D.投資人申購，基金份額登記機構(gòu)確認其基金份額時，申購生效

【答案】：A8、相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D9、保險資產(chǎn)管理機構(gòu)應當根據(jù)（）等因素，按照市場化原則，以合同方式與委托或者投資機構(gòu)，約定管理費收入計提標準和支付方式。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D10、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的法律地位由（）確定。

A.證券法

B.中國國務院

C.證券投資基金法

D.中國證監(jiān)會

【答案】：C11、（2019年真題）根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的規(guī)定，具備下列哪項任職條件可以擔任基金管理公司督察長？（）

A.從事證券、基金工作5年以上，并且通過注冊會計師資格考試

B.最近2年未被金融監(jiān)管機構(gòu)實施行政處罰或采取重大行政監(jiān)管措施

C.從事證券、基金工作8年以上，并且通過中國證券業(yè)協(xié)會或中國證券投資基金業(yè)協(xié)會組織的合規(guī)管理人員勝任能力考試

D.在證券監(jiān)管機構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職5年以上，具有法律、會計的工作經(jīng)歷

【答案】：D12、企業(yè)上市申報審核階段的相關(guān)工作描述錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告

B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復后

C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審

D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

【答案】：B13、下列說法中錯誤的是（）。

A.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當期收益率就越接近到期收益率。

B.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當期收益率就越偏離到期收益率。

C.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當期收益率就越偏離到期收益率。

D.不論當期收益率與到期收益率近似程度如何，當期收益率的變動總是預示著到期收益率的同向變動。

【答案】：B14、（）是指以追求資本増值為目標的基金。

A.增長型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.穩(wěn)健型基金

【答案】：A15、有限責任公司型和有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人，股份有限公司型和信托（契約）型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50；100

B.100；50

C.50；200

D.200；50

【答案】：C16、按照交易的標的物，以下屬于金融市場的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B17、下列幾種情況，不屬于再融資的是（）。

A.配股

B.增發(fā)

C.定向增發(fā)

D.送股

【答案】：D18、（2019年真題）關(guān)于基金與其他金融工具的比較，以下表述正確的是（）。

A.股票和基金的變現(xiàn)能力強，銀行儲蓄和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品的變現(xiàn)能力弱

B.基金是一種投資工具，而保險的主要功能是保障

C.購買基金和傳統(tǒng)保險產(chǎn)品所要求的條件是基本相同的

D.基金與股票屬于直接投資工具，銀行儲蓄和保險產(chǎn)品屬于間接投資工具

【答案】：B19、目前可申請從事基金銷售的主要機構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.證券投資咨詢機構(gòu)

C.獨立基金銷售機構(gòu)

D.期貨公司

【答案】：D20、關(guān)于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯誤的是（）。

A.不得向基金管理人出資

B.嚴格禁止基金的關(guān)聯(lián)交易

C.不得承銷證券

D.不得從事承擔無限責任的投資

【答案】：B21、（2019年真題）基金托管人職責不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

【答案】：B22、外資商業(yè)銀行境內(nèi)分行在境內(nèi)持續(xù)經(jīng)營（）年以上，可申請成為托管人，其實收資本數(shù)額條件按其境外總行的計算。

A.半

B.1

C.2

D.3

【答案】：D23、(2017年)關(guān)于基金投資者保護，下列說法錯誤的是（）。

A.只有基金管理人才能開展基金投資者保護

B.各國證券監(jiān)管機構(gòu)一般設有從事投資者保護工作的專門部門

C.投資者保護是基金市場基礎假設的重要內(nèi)容

D.用簡單的語言向投資者解釋投資過程中面臨的問題和應對措施

【答案】：A24、偏股型基金中股票的配置比例是（）。

A.10%~20%

B.20%~30%

C.30%~50%

D.60%~100%

【答案】：D25、私募基金募集應當履行下列程序（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D26、(2017年)某投資者在某ETF基金募集期間內(nèi)認購了10000份ETF，基金份額折算日基金資產(chǎn)凈值為100000000000元，折算的基金份額總額為100010000000份，當日標的指數(shù)收盤價為900元，以標的指數(shù)的千分之一作為基金份額凈值進行基金份額的折算，則該投資者折算后的基金份額為（）份。

A.11110.00

B.8999.10

C.900090

D.11122.22

【答案】：A27、下列可以計入公司的收入總額的是（)。

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D28、基金會計和公司財務分別由（）和公司財務部門負責。

A.專戶理財部門

B.基金交易部門

C.基金投資部門

D.基金運營部門

【答案】：D29、我國第一只開放式基金設立于（）。

A.1998年3年

B.2001年9月

C.1997年6月

D.2000年8月

【答案】：B30、A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權(quán)，其余75%由創(chuàng)始人團隊持有。現(xiàn)創(chuàng)始人欲新投資人B股權(quán)投資基金出售其持有股權(quán)的5%,如果A行使隨售權(quán)，則下列說法正確的是（）

A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權(quán)

B.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向基金出售它持有的5%股權(quán)

C.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向B基金出售它持有的125%股權(quán)

D.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權(quán)

【答案】：A31、我國證券市場發(fā)展的先后順序為（）。

A.柜臺市場>交易所市場>銀行間市場

B.交易所市場>銀行間市場>柜臺市場

C.柜臺市場>銀行間市場>交易所市場

D.交易所市場>柜臺市場>銀行間市場

【答案】：A32、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制的原則包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A33、基金交易應實行（）制度，基金經(jīng)理不得直接向交易員下達投資指令或者直接進行交易。

A.集中交易

B.分級交易

C.分散交易

D.分層交易

【答案】：A34、下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說法錯誤的是()。

A.經(jīng)理層人員應當熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進基金財產(chǎn)的高效運作，為基金份額持有人謀求最大利益

B.經(jīng)理層人員應當維護公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司經(jīng)營活動進行獨立、自主決策，不受他人干預，不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機構(gòu)和人員

C.經(jīng)理層人員應當構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機構(gòu)和人員責任體系、報告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報告路徑，防止在內(nèi)部責任體系、報告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

D.經(jīng)理層人員應當區(qū)別對待公司管理的不同基金財產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財產(chǎn)之間、基金財產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進行利益輸送

【答案】：D35、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的三項職責不包括（）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計臨測工作

C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作

【答案】：C36、2001年9月，我國誕生了第一只開放式基金（），使我國基金業(yè)發(fā)展實現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。

A.招商安泰系列基金

B.華夏大盤精選基金

C.華安創(chuàng)新基金

D.南方避險增值基金

【答案】：C37、公司型股權(quán)投資基金在進行解散清算時，分配順序在基金投資者投資本金之后的一項時()

A.業(yè)績報酬

B.基金所欠稅款

C.公司債務

D.清算費用

【答案】：A38、綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C39、下列屬于股票、債券型開放式基金申購贖回原則的是（）

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A40、（）是一種按照票面金額計算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國債

【答案】：B41、PPM主要內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

【答案】：D42、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認購基金的金額不少于（）元人民幣，且持有期限不少于（）。

A.1000萬；1年

B.1000萬；3年

C.2000萬；2年

D.2000萬；3年

【答案】：B43、普通基金凈值公告主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C44、基金管理人對外披露基金凈值前，負有復核基金凈值準確性義務的機構(gòu)有()

A.基金公司稽核監(jiān)督部門

B.相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)

C.第三方銷售機構(gòu)

D.托管人

【答案】：D45、股份有限公司申請在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件不包括（）

A.有主辦券商推薦并持續(xù)督導

B.業(yè)務明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力，公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

C.依法設立且存續(xù)滿兩年

D.為國家認定的高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：D46、基金業(yè)績評價應考慮包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D47、（2016年真題）基金管理公司或基金代銷機構(gòu)使用基金宣傳材料違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法采取的行政監(jiān)管或行政處罰措施不包括（）。

A.提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行改正

B.對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.對直接負責的基金管理公司或基金代銷機構(gòu)高級管理人員和其他直接責任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務等

D.責令基金業(yè)協(xié)會或基金中介機構(gòu)進行整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務，并對其立案調(diào)查

【答案】：D48、（2017年真題）股權(quán)投資基金監(jiān)管制度的核心是（）。

A.嚴格遵守法律法規(guī)

B.履行投資者適當性制度

C.保護投資者不受損失

D.保護投資者利益和風險控制

【答案】：D49、以下私募基金的推介行為，錯誤的是（）。

A.可以自行銷售，也可以委托銷售機構(gòu)銷售私募基金

B.應當采用問卷調(diào)查等方式對投資者的風險識別能力和風險承受能力進行評估，確認是否為合格投資人

C.可以向投資人承諾保本，但不得向投資人承諾最低收益

D.自行銷售的，不得公開推介，委托銷售機構(gòu)銷售的，銷售機構(gòu)也不得公開推介

【答案】：C50、財務盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容沒有（）。

A.目標企業(yè)外部控制調(diào)查

B.目標企業(yè)財務風險調(diào)查

C.目標企業(yè)現(xiàn)金流量及盈利預測調(diào)查

D.目標企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力調(diào)查

【答案】：A51、下列各項中（）不是基金管理人合規(guī)管理相關(guān)部門的合規(guī)責任。

A.及時為高級管理層提供合規(guī)建議

B.制定并執(zhí)行風險為本的合規(guī)管理計劃

C.協(xié)助相關(guān)培訓和教育部門對員工進行合規(guī)培訓

D.對不合規(guī)現(xiàn)象或問題進行懲處

【答案】：D52、(2017年)關(guān)于基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應當遵守下列規(guī)定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B53、關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績評價，以下表述正確的是（）

A.凈內(nèi)部收益率是從項目層面反映投資基金的回報水平

B.總收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者現(xiàn)金的回收情況

C.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資者的賬面回報水平

D.已分配收益倍數(shù)是站在投資者的角度來評價股權(quán)投資基金

【答案】：D54、（2017年真題）下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A55、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為股份公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.100

D.1000

【答案】：B56、關(guān)于業(yè)務盡職調(diào)查，以下表述正確的是()

A.業(yè)務盡調(diào)根據(jù)目標企業(yè)的不同類型與所處的不同階段，側(cè)重調(diào)查點會有不同

B.業(yè)務盡調(diào)對目標公司資產(chǎn)和業(yè)務的產(chǎn)權(quán)狀況需要充分了解

C.業(yè)務盡調(diào)主要目的是了解目標公司的過去，全面評估公司業(yè)務的合法性與潛在法律風險

D.業(yè)務盡調(diào)旨在從目標公司內(nèi)部獲得第一手資料，并撰寫盡職調(diào)查報告供決策參考

【答案】：A57、下列情況中，不得回購本公司股票的是（）。

A.進行投資

B.公司減少注冊資本

C.將股份獎勵給本公司職工

D.與持有本公司股份的其他公司合并

【答案】：A58、私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C59、關(guān)于基金半年度報告的特點，下列說法錯誤的是。（）

A.半年度報告不要求進行審計

B.半年度報告只需披露當期的主要會計數(shù)據(jù)和財務指標

C.半年度報告的管理人報告需要披露內(nèi)部監(jiān)察報告

D.半年度報告無須披露近3年每年的基金收益分配情況

【答案】：C60、票據(jù)市場、證券市場、衍生工具市場、外匯市場、黃金市場等是金融市場按照（）分類的。

A.交易工具的期限

B.交割期限

C.市場性質(zhì)

D.交易標的物

【答案】：D61、關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）。

A.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲得相應股權(quán)比例

C.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新輪融資導致投資人股權(quán)貶值5.4.6

D.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)5.4.7

【答案】：B62、下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是()。

A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金

B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機構(gòu)在境內(nèi)募集資金

C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

D.以不存在的某個項目作為投資標額募集資金

【答案】：C63、互動交流是基金銷售機構(gòu)與投資者深入探討的重要方式，其交流內(nèi)容不包括（）。

A.深入了解客戶的投資需求，確定和記錄客戶服務標準

B.及時向客戶傳遞重要的市場資訊、持倉品種信息及最新的投資報告

C.制定完善的業(yè)務流程與銷售人員職業(yè)操守評價制度，建立應急處理措施的管理制度

D.做好客戶服務日志及客戶資料的更新、完備工作

【答案】：C64、基金信息披露的禁止行為包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D65、股份公司型基金由（）向公司登記管理機關(guān)申請設立登記。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全體股東指定代表

D.董事會

【答案】：D66、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法中，錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員應該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平

B.基金從業(yè)人員應該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.基金從業(yè)人員應當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設

D.基金從業(yè)人員應當記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項

【答案】：D67、申請設立基金時，基金管理人不需要向監(jiān)管機構(gòu)提交的文件是（）。

A.基金申請報告

B.基金托管協(xié)議草案

C.招募說明書草案

D.上市交易公告書

【答案】：D68、（2018年真題）關(guān)于投資協(xié)議和投資備忘錄中的估值條款，以下說法正確的是（）

A.保證股權(quán)投資基金作為投資人對一些重大事項的一票否決權(quán)

B.股權(quán)投資基金作為投資人投入一定金額的資金可在目標公司中獲取相應股權(quán)比例

C.保證投資方對了解的目標公司商業(yè)秘密不得泄露

D.保證不會因公司以更低發(fā)行價進行新一輪融資導致投資人股權(quán)貶值

【答案】：B69、（2017年真題）股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D70、（2021年真題）某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責任以及信息披露渠道等信息披露事項，在基金備案過程中被中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會被采取的自律管理措施是（）。

A.撤銷管理人登記

B.書面警示

C.談話提醒

D.責令改正

【答案】：A71、以下關(guān)于QDII基金說法錯誤的是（）

A.經(jīng)中國證監(jiān)會批準可以在境內(nèi)募集資金進行境外證券投資的機構(gòu)稱為合格境內(nèi)機構(gòu)投資者(QDII)

B.QDII是在我國人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資海外證券市場的一項過渡性的制度安排。

C.QDII基金可以進行國際市場投資。

D.QDII基金可以從事證券承銷業(yè)務

【答案】：D72、（），是指股權(quán)投資基金選擇合適的時機，將其在被投資企業(yè)的股權(quán)變現(xiàn)，由股權(quán)形態(tài)轉(zhuǎn)化為資本形態(tài)，以實現(xiàn)資本增值，或及時避免和降低財產(chǎn)損失。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.掛牌轉(zhuǎn)讓

C.項目退出

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓

【答案】：C73、（）是指在基金設立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

A.認購

B.申購

C.贖回

D.轉(zhuǎn)換

【答案】：A74、基金當事人即基金合同的當事人，是指基金的（）。

A.托管人、發(fā)起人和份額持有人

B.管理人、托管人和份額持有人

C.發(fā)起人、管理人和份額持有人

D.受益人、管理人和份額持有人

【答案】：B75、UCITS指令的管轄中，東道國可以在（）等方面行使管轄權(quán)。

A.監(jiān)管

B.投資、銷售

C.法律適用

D.基金銷售及信息披露

【答案】：D76、關(guān)于中央銀行票據(jù)，以下表述正確的是()

A.央票分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)

B.中國人民銀行與商業(yè)銀行的票據(jù)交易不改變商業(yè)銀行超額準備金的數(shù)量

C.央票市場的參與主體有中國人民銀行、各金融機構(gòu)和經(jīng)過特許的個人投資者

D.央票以6月期以下為主

【答案】：A77、規(guī)范及時的信息披露對基金投資者及股權(quán)投資基金市場意義重大，主要表現(xiàn)方面包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A78、不收取銷售服務費的基金，對持續(xù)持有期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費。

A.0.5%

B.1%

C.1.5%

D.2%

【答案】：C79、對于業(yè)務和市場等已經(jīng)相對成熟穩(wěn)定的企業(yè)，更側(cè)重于（）

A.網(wǎng)點建設

B.新市場進入

C.業(yè)績指標

D.銷售增長額

【答案】：C80、下列關(guān)于開放式基金認購的表述不正確的是（）。

A.投資者認購時，需要提前在注冊登記機構(gòu)開立基金賬戶

B.申請的成功與否應以注冊登記機構(gòu)的確認結(jié)果為準

C.開放式基金的認購采取數(shù)量認購的方式

D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷

【答案】：C81、下列關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的登記，說法錯誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金設立，應向工商行政管理機關(guān)辦理注冊登記手續(xù)

B.公司型股權(quán)投資基金增資、終止清算，應向工商行政管理機關(guān)辦理工商變更登記

C.公司型股權(quán)投資基金終止清算應向工商行政管理機關(guān)辦理工商注銷手續(xù)

D.股份有限公司型股權(quán)投資基金發(fā)起人發(fā)生變更的，無須向工商行政管理機關(guān)辦理登記手續(xù)

【答案】：D82、私募基金的管理人應具備至少（）名高級管理人員，其中應當包括（）名負責合規(guī)風控的高級管理人員。

A.2；1

B.3；1

C.3；2

D.4；2

【答案】：A83、關(guān)于基金份額上市交易應當符合法定條件，以下錯誤的是（）。

A.基金募集金額不得低于二億元人民幣

B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

C.基金份額持有人不少于二百人

D.基金合同期限為五年以上

【答案】：C84、下列不屬于投資收益的是（）。

A.買賣股票、債券、資產(chǎn)支持逆券、基金等實現(xiàn)的差價收益

B.債券投資而實現(xiàn)的利息收入

C.因股票、基金投資等獲得的股利收益

D.衍生工具投資產(chǎn)生的相關(guān)收益

【答案】：B85、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯誤的是（）。

A.絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤目標ETF

B.密切跟蹤指標的指數(shù)表現(xiàn)

C.采用封閉式運作方法

D.可以在場外申購或者贖回

【答案】：C86、下列不屬于分級基金份額的是（）。

A.A類份額

B.B類份額

C.母基金份額

D.子基金份額

【答案】：D87、基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》。

A.2014年1月16日

B.2014年1月17日

C.2014年2月17日

D.2014年2月16日

【答案】：B88、在()制度下，一國監(jiān)管體系下注冊的基金，不需要在另一個國家或地區(qū)都進行注冊，或履行一定簡便程序后，就可以直接銷售。

A.QFII

B.QDII

C.滬港通

D.基金互認

【答案】：D89、復核無誤的基金份額凈值，甶（）對外公布。

A.基金托管人

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金注冊登記機構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D90、國外許多著名的基金管理公司如富達、摩根在向國外擴張時都紛紛采取了（）的形式。

A.QDII基金

B.LOF

C.ETF

D.傘形基金

【答案】：D91、目前，我國基金賣出股票按照1‰的稅率征收()。

A.營業(yè)稅

B.所得稅

C.增值稅

D.印花稅

【答案】：D92、反攤薄條款又稱反稀釋條款(Anti-dilution),是一種用來保證股權(quán)投資基金（）的約定，目的是確保不會因公司以更低的發(fā)行價進行新一輪融資而導致投資人的股權(quán)被稀釋從而投資被貶值。

A.價值

B.風險

C.權(quán)益

D.付出

【答案】：C93、關(guān)于托管人的職責，以下說法錯誤的是（）。

A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶

B.安全保管基金財產(chǎn)

C.計算并公告基金份額凈值

D.根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

【答案】：C94、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金，正確的說法是（）。

A.專業(yè)性較差

B.投資期限一般較長，流動性較差

C.投資風險比貨幣市場基金低

D.股權(quán)投資基金的收益較為穩(wěn)定

【答案】：B95、下列證券價格指數(shù)中,使用加權(quán)平均法編制的是（）

A.美國價值線指數(shù)

B.標準普爾500指數(shù)

C.道瓊斯股票價格平均指數(shù)

D.倫敦金融時報指數(shù)

【答案】：B96、2001年9月，我國第一只開放式基金（）誕生。

A.華安創(chuàng)新

B.淄博基金

C.基金開元

D.基金金泰

【答案】：A97、封閉式基金的網(wǎng)上發(fā)售是指通過與（）的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

A.證券公司

B.證券交易所

C.基金管理人

D.商業(yè)銀行

【答案】：B98、對于基金管理人存在的以下情形，基金業(yè)協(xié)會采取的措施正確的是（）。

A.擬申請登記私募基金管理人的高管人員最近五年存在重大失信記錄，協(xié)會將不予辦理登記申請

B.申請機構(gòu)的高管人員最近三年存在重大失信記錄的不予登記

C.對作為異常機構(gòu)公示的基金管理人，在整改完畢后立即恢復正常機構(gòu)公示狀態(tài)

D.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的，將基金管理人列入異常機構(gòu)公示

【答案】：B99、與流動性比率一樣，財務杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風險指標。不同的是，財務杠桿比率衡量的是企業(yè)長期償債能力。由于企業(yè)的長期負債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財務杠桿有關(guān)，所以稱為財務杠桿比率。常用的財務杠桿比率有（）等。

A.資產(chǎn)負債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.以上選項都對

【答案】：D100、下列關(guān)于開放式基金的收益分配說法錯誤的是（）。

A.開放式基金需要按規(guī)定在基金合同中約定每年基金利潤分配的最多次數(shù)和最低比例

B.開放式基金分紅的登記與過戶由登記機構(gòu)的TA系統(tǒng)進行處理

C.收益分配后的基金份額凈值不得低于面值

D.開放式基金只能采取分紅再投資轉(zhuǎn)換為基金份額的分紅方式

【答案】：D101、（）是指專門進行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設立的企業(yè)達到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。

A.風險投資

B.并購投資

C.危機投資

D.私募股權(quán)二級市場投資

【答案】：B102、投資者購買契約型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。

A.將所購買的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價分銷給不特定的人群

D.將所購買的基金權(quán)益拆分平價分銷給不特定的人群

【答案】：A103、下列不屬于股權(quán)投資基金管理人財產(chǎn)分離制度的是（）。

A.股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間

B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人同有財產(chǎn)之間

C.股權(quán)投資基金與基金托管人托管之間

D.不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間

【答案】：C104、基金管理人的業(yè)績報酬比較常見的分配模式為基金收益或超額收益的（）作為業(yè)績報酬分配至基金管理人。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

【答案】：B105、股權(quán)投資基金的募集方式包括（）

A.自行募集和委托募集

B.直接募集和受托募集

C.自行募集和直接募集

D.委托募集和受托募集

【答案】：A106、（2021年真題）在基金代銷機構(gòu)營業(yè)網(wǎng)點應做好投資者教育的園區(qū)的建設工作，其內(nèi)容應包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C107、（2020年真題）下列哪類情形不屬于我國刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”？

A.將集資款用于違法犯罪活動

B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還

C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的

D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來給投資人兌付本息

【答案】：D108、關(guān)于政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持，下列說法正確的是（）。

A.只能以參股和跟進投資，但不能以融資擔保的方式

B.只能以參股的方式

C.只能以跟進投資的方式

D.可以以參股、跟進投資和融資擔保的方式

【答案】：D109、某投資者申購了證券投資基金，下列機構(gòu)中有權(quán)對該投資者持有基金份額進行確認的是（）。

A.證券交易所

B.基金銷售機構(gòu)

C.基金托管機構(gòu)

D.基金管理人

【答案】：D110、已知某證券的β系數(shù)等于1。則表明該證券（）。

A.無風險

B.有非常低的風險

C.與整個證券市場平均風險一致

D.與整個證券市場平均風險大1倍

【答案】：C111、一般而言，擔任基金托管人，應當具備的條件不包括（）。

A.凈資產(chǎn)和風險控制指標符合有關(guān)規(guī)定

B.設有專門的基金托管部門

C.有安全保管基金財產(chǎn)的條件

D.有完善的外部稽核監(jiān)控制度

【答案】：D112、(2016年)（）是指一國的證券投資基金組織在他國發(fā)售證券投資基金份額，并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金。

A.在岸基金

B.離岸基金

C.公募基金

D.私募基金

【答案】：B113、（）應保證基金年度報告內(nèi)容的真實性、準確性與完整性,并就其保證承擔個別及連帶責任。

A.基金管理人

B.基金管理人及其董事

C.基金托管人

D.代銷機構(gòu)

【答案】：B114、（）是指通常由被投資企業(yè)大股東或創(chuàng)始股東、管理層、員工等出資購買股權(quán)投資基金持有的企業(yè)股份，從而使股權(quán)投資基金實現(xiàn)退出的行為。

A.股份轉(zhuǎn)讓

B.質(zhì)押回購

C.股權(quán)回購

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

【答案】：C115、基金上市交易公告書披露的事項不包括（）。

A.募集情況與上市交易安排

B.基金合同摘要

C.基金托管人報告

D.基金持有人結(jié)構(gòu)

【答案】：C116、我國企業(yè)如在境外直接上市，按照合理市盈率預期，其籌資額不少于（）萬美元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.2000

【答案】：C117、規(guī)定養(yǎng)老基金、保險基金、共同基金等類型的合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）個月。

A.12

B.6

C.3

D.2

【答案】：C118、（）通過依法行使審批或核準權(quán)，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構(gòu)進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機構(gòu)

C.基金評級機構(gòu)

D.基金注冊登記機構(gòu)

【答案】：B119、證券投資基金在運用4Ps理論時有其特殊性，其中不包括（）。

A.規(guī)范性

B.持續(xù)性

C.專業(yè)性

D.綜合性

【答案】：D120、必備投資者應當以（）為主營業(yè)務，具備一定創(chuàng)業(yè)投資專業(yè)能力與資金實力。

A.創(chuàng)業(yè)投資

B.產(chǎn)業(yè)投資

C.基礎設施投資

D.不動產(chǎn)投資

【答案】：A121、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在基金募集期限屆滿后()日內(nèi)返還投資者已繳納的款項，并加計銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D122、杠桿收購基金構(gòu)建財務模型的目的不包括（）。

A.評估交易融資結(jié)構(gòu)

B.測算投資回報

C.估值

D.回避風險

【答案】：D123、不屬于基金銷售機構(gòu)對普通投資者承擔的特別責任和要求的是。（）

A.細化分類和管理義務

B.優(yōu)先推介高收益產(chǎn)品

C.特別告知義務

D.舉證責任倒置原則

【答案】：B124、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集說法錯誤的是（）。

A.直接募集機構(gòu)指基金管理人

B.基金募集機構(gòu)分直接募集機構(gòu)和受托募集機構(gòu)

C.委托募集就是由發(fā)起人自行擬定資本募集說明材料，尋找投資人的基金募集方式。

D.基金的募集分為自行募集和委托募集

【答案】：C125、關(guān)于財務報表，以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B126、關(guān)于基金投資能夠優(yōu)化金融機構(gòu)，促進經(jīng)濟增長的原因，以下表述錯誤的是（）。

A.有效分流儲蓄資金，降低金融行業(yè)系統(tǒng)性風險

B.提高證券市場股票市值，間接促進上市企業(yè)業(yè)務快速發(fā)展

C.基金將中小投資者的閑散資金匯集起來投資證券市場，擴大了直接融資比例

D.起到了將儲蓄資金轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)資金的作用

【答案】：B127、基金銷售機構(gòu)履行反洗錢法律義務，應當做到（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B128、美式期權(quán)是指()。

A.指賦予期權(quán)的買方在事先約定好的時間以執(zhí)行價格從期權(quán)賣方手中買入一定數(shù)量的標的資產(chǎn)的權(quán)利的合約

B.是指買方此時的現(xiàn)金流為零

C.指期權(quán)的買方只有在期權(quán)到期日才能執(zhí)行期權(quán)，既不能提前也不能推遲

D.允許期權(quán)買方在期權(quán)到期前的任何時間執(zhí)行期權(quán)

【答案】：D129、基金的服務機構(gòu)不包括（）。

A.基金管理人

B.基金評級機構(gòu)

C.律師事務所

D.基金持有人

【答案】：D130、假設某國債是起息日為2009年6月6日的附息固定利率，債券10年期，每半年支付一次利息，債券面值100元，票面利率為4.5%，2019年6月6日當日每單位債券收到本金和利息共計（）元。

A.A104.5

B.B102.25

C.C140.5

D.145

【答案】：D131、在盡職調(diào)查中相當重要是（），直接決定投資回報的質(zhì)量。

A.價值發(fā)現(xiàn)和控制

B.風險發(fā)現(xiàn)和控制

C.投資決策的制定

D.投資決策輔助

【答案】：B132、（2019年真題）在對股權(quán)投資基金項目退出收益進行分配時，按分配的時間先后排序為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B133、某基金總資產(chǎn)為50億元，總負債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為30億份，則該基金的基金份額凈值為（）。

A.1.00元

B.1.67元

C.2.33元

D.0.60元

【答案】：A134、以下材料中，應當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務的高級管理人員和督察長檢查，出具合格意見書的是()

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.托管協(xié)議

D.基金合同

【答案】：A135、目前，基金管理公司應定期編制并對外提供的基金財務會計報告，不包括（）。

A.季度報告

B.年度報告

C.日報告

D.半年度報告

【答案】：C136、現(xiàn)金替代證券的計算中，下列不屬于證券最新價格的確定原則的是（）。

A.該證券正常交易時，采用最新成交價

B.該證券正常交易中出現(xiàn)漲停時，采用漲停價格

C.該證券停牌且當日有成交時，采用最新成交價

D.該證券停牌且當日無成交時，采用前一周收盤價

【答案】：D137、基金高管人員要維護其所管理基金的合法利益，所以他們應當要堅持（）原則。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先

B.基金管理公司利益優(yōu)先

C.風險最小化

D.利潤最大化

【答案】：A138、以某一特定行業(yè)或板塊為投資對象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）。

A.小盤股基金

B.成長型基金

C.金融服務基金

D.公用事業(yè)基金

【答案】：C139、（2017年真題）下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)人員的管理和培訓的說法中，錯誤的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)應建立科學合理的銷售績效評價體系，健全激勵、約束機制

B.基金銷售機構(gòu)應完善銷售人員招聘程序，明確資格條件，審慎考察應聘人員

C.基金銷售機構(gòu)應加強對銷售人員的日常管理，建立管理檔案，對銷售人員行為、誠信、獎懲等情況進行記錄

D.對于通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員，應自行辦理執(zhí)業(yè)注冊和執(zhí)業(yè)年檢

【答案】：D140、（）作為機構(gòu)投資者在金融市場上具有支配地位。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.居民

【答案】：C141、分級基金需要考慮的風險不包括()。

A.匯率風險

B.杠桿變動風險

C.杠桿機制風險

D.風險收益特征變化風險

【答案】：A142、股東有權(quán)查閱信息資料，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A143、浮動利率債券和固定利率債券的主要不同是其（）不是固定不變的，而通常與一個基準利率掛鉤，在其基礎上加上利差（可正可負）以反映不同債券發(fā)行人的信用。

A.票面價值

B.票面利率

C.承兌市場

D.收益方式

【答案】：B144、以下關(guān)于上海證券交易所融資融券的標的證券為股票的條件錯誤的是（）。

A.股東人數(shù)不少于4000人

B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元

C.在過去3個月內(nèi)該股票的日均換手率低于基準指數(shù)日均換手率的15%

D.在上海證券交易所上市交易超過3個月

【答案】：C145、下列各類金融資產(chǎn)中，貨幣市場工具不包括（）。

A.銀行承兌匯票

B.中央銀行票據(jù)

C.3年期國債

D.回購協(xié)議

【答案】：C146、關(guān)于股權(quán)投資母基金的風險、收益與成本，以下描述錯誤的是（）

A.股權(quán)投資母基金通過分散投資降低了風險

B.母基金的收益率通常比其主要投資類型（創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金）的平均收益率低

C.考慮到母基金的風險低于單只股權(quán)投資基金，因此，母基金的經(jīng)風險調(diào)整后收益更高

D.投資者通過母基金間接投資股權(quán)投資基金需額外承擔成本

【答案】：B147、（2021年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金投資者，以下表述錯誤的是（）。

A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人

B.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應權(quán)利、承擔相應義務

C.投資者以其出資對公司債務承擔無限責任

D.公司型基金的投資者是公司的股東

【答案】：C148、對于合伙型基金，下列不屬于增值稅征稅范圍的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B149、(2017年)宋先生贖回B基金10000份基金單位，贖回當日基金份額單位凈值為1．350元，贖回費率為0．5％，宋先生贖回時總計付出贖回費為（）元。

A.86.4

B.135

C.50

D.67.5

【答案】：D150、基金投資者關(guān)系管理的意義不包括（）。

A.有利于促進基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系

B.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎，獲得長期的市場支持

C.有利于培養(yǎng)從業(yè)人員的合規(guī)與風險意識，保證從業(yè)人員誠實信用、勤勉盡責、恪盡職守

D.有利于實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對稱

【答案】：C151、()是我國基金市場的監(jiān)管主體，依法對基金市場主體及其活動實施監(jiān)督管理。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.證券基金機構(gòu)

【答案】：A152、（）是指在某一時點上，各種不同期限債券的收益率和到期期限之間的關(guān)系。將這種關(guān)系在以期限為橫坐標、收益率為縱坐標的直角坐標系上表示出來，就得到收益率曲線。

A.預期理論

B.市場分割理論

C.優(yōu)先置產(chǎn)理論

D.利率期限結(jié)構(gòu)

【答案】：D153、下列債券結(jié)算方式中，結(jié)算風險對等的是（）。

A.見券付款

B.券款對付

C.見款付券

D.純?nèi)^戶

【答案】：B154、下列關(guān)于證券投資基金概念的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A155、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年（24個月）以上，符合條件的，可以按照其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）,在股權(quán)持有滿2年的當年抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額；

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：B156、下列等式中，符合資產(chǎn)負債表的基本邏輯關(guān)系的是（）。

A.資產(chǎn)=所有者權(quán)益

B.所有者權(quán)益=負債＋資產(chǎn)

C.資產(chǎn)=負債＋所有者權(quán)益

D.負債=所有者權(quán)益＋資產(chǎn)

【答案】：C157、股權(quán)投資基金管理人應當建立財產(chǎn)分離制度，股權(quán)投資基金財產(chǎn)與股權(quán)投資基金管理人固有財產(chǎn)之間、不同股權(quán)投資基金財產(chǎn)之間、股權(quán)投資基金財產(chǎn)和其他財產(chǎn)之間要（）。

A.獨立運作，分別核算

B.統(tǒng)一核算

C.整體運作

D.統(tǒng)一運作，統(tǒng)一核算

【答案】：A158、（）會導致ETF總份額的減少，（）會導致ETF總份額的擴大。

A.折價套利；溢價套利

B.溢價套利；折價套利

C.風險套利；無風險套利

D.無風險套利；風險套利

【答案】：A159、僅能投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場的是（）。

A.一級債基

B.二級債基

C.標準債券型基金

D.普通債券型基金

【答案】：C160、（2019年真題）下列機構(gòu)中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B161、下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金的說法中，不正確的是（）。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.可以進行套利交易

D.會出現(xiàn)大幅折價或溢價交易現(xiàn)象

【答案】：D162、基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.連續(xù)監(jiān)管原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：C163、下列關(guān)于反洗錢合規(guī)性風險管理措施，說法不正確的是（）。

A.建立收益導向的反洗錢防控體系，合理配置資源

B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.嚴格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進行控制和監(jiān)控

D.建立符合行業(yè)特征的客戶風險識別和可疑交易分析機制

【答案】：A164、下列關(guān)于增長、收入、平衡型基金風險與收益大小的比較，正確的是（）。

A.增長型基金的風險>收入型基金的風險>平衡型基金的風險

B.收入型基金的風險>增長型基金的風險>平衡型基金的風險

C.收入型基金的收益>平衡型基金的收益>增長型基金的收益

D.增長型基金的收益>平衡型基金的收益>收入型基金的收益

【答案】：D165、稅后凈營業(yè)利潤指的是（

）。

A.財務報表中的稅后凈利潤減去股利支出

B.財務報表中的稅后凈利潤加上股利支出

C.財務報表中的稅后凈利潤加上債務利息支出

D.財務報表中的稅后凈利潤減去債務利息支出

【答案】：C166、長期以來，我國居民的理財方式偏愛（）。

A.投資

B.貨幣儲蓄

C.保險

D.股票

【答案】：B167、（2016年真題）以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員應該牢固樹立風險控制意識，強化投資風險管理，提高風險管理水平

B.基金從業(yè)人員應該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.基金從業(yè)人員應當區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設

D.基金從業(yè)人員應當記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項

【答案】：D168、投資協(xié)議中，保護性條款通常會賦予股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項的（）。

A.人事任免權(quán)

B.分類表決權(quán)

C.同等表決權(quán)

D.一票否決權(quán)

【答案】：D169、（2017年真題）下列選項中，對于私募基金合格投資者表述正確的是（）。

A.在私募基金管理人當中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人

B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應當為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資人數(shù)應不超過300人

C.私募基金的合格投資者累計不得超過100人

D.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查

【答案】：A170、（2016年真題）股權(quán)投資基金應在《風險揭示書》中作為特殊風險進行特別揭示的事項有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C171、（2017年真題）基金管理人的基金宣傳推介材料應自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.2

D.4

【答案】：B172、關(guān)于基金認購，以下說法錯誤的是（）。

A.認購的最終結(jié)果要待基金募集結(jié)束后才能確認

B.認購申請被確認無效的，認購資金將退回投資者資金賬戶

C.投資人辦理認購申請時，需按照銷售機構(gòu)規(guī)定的方式部分繳款

D.一般情況下，已經(jīng)正式受理的認購申請不得撤銷

【答案】：C173、(2016年)基金托管人主要負責辦理的信息披露事項包括（）。

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】：C174、(2017年)關(guān)于為有關(guān)基金業(yè)務活動出具法律意見書的律師事務所，下列表述正確的是（）。

A.律師事務所出具法律意見書，是基于基金份額持有人的委托

B.律師事務所因出具文件有虛假記載和誤導性陳述給他人財產(chǎn)造成損失的，應當與委托人承擔連帶賠償責任

C.律師事務所不需要保證法律意見書所依據(jù)的文件資料內(nèi)容真實、準確、完整

D.律師事務所建立制定應急等風險管理制度，不必建立災難備份系統(tǒng)

【答案】：B175、以下投資對象中，屬于商業(yè)房地產(chǎn)投資的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B176、基金宣傳推介材料所指的廣告是（）。

A.戶外廣告

B.報眼及報花廣告

C.公共網(wǎng)站鏈接廣告

D.以上都是

【答案】：D177、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對出具意見的律師事務所無特殊的資質(zhì)要求，在中國（）設立、可就中國法律事項發(fā)表專業(yè)意見的律師事務所和中國執(zhí)業(yè)律師可出具“法律意見書”。

A.境內(nèi)外

B.境內(nèi)

C.境外

D.香港

【答案】：B178、關(guān)于遠期利率，以下說法錯誤的是()。

A.是利率衍生品的定價依據(jù)

B.可以預示市場對未來利率走勢的期望

C.是計算貼現(xiàn)因子的依據(jù)

D.是中央銀行制定貨幣政策的參考工具

【答案】：C179、在財務盡職調(diào)查中，對于資產(chǎn)負債表，重點核查公司（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D180、QDII基金份額的認購程序不包括()。

A.開戶

B.認購

C.確認

D.申請

【答案】：D181、《分級基金業(yè)務管理指引》于（）5月1日起正式施行。

A.2015年

B.2016年

C.2017年

D.2018年

【答案】：C182、(2017年)中國基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布《關(guān)于實行私募基金管理人分類公示制度的公告》，正式啟動私募基金管理人分類公示制度。

A.2015年3月

B.2016年2月

C.2014年12月

D.2014年11月

【答案】：A183、復制的組合包含的股票數(shù)越少，跟蹤誤差（），調(diào)整所花費的交易成本（）。

A.越小，越低

B.越大，越低

C.越小，越高

D.越大，越高

【答案】：D184、（）年3月，基金金泰、基金開元封閉式證券投資基金設立，由此拉開了中國證券投資基金試點的序幕。

A.1993

B.1997

C.1998

D.2000

【答案】：C185、以下哪項不是投資機構(gòu)通常采取與被投資企業(yè)主要管理人員進行溝通接觸的方式？

A.電話

B.郵件

C.會面

D.到企業(yè)實地考察

【答案】：B186、股權(quán)投資基金投資流程包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A187、基金投資人評價應以基金投資人的風險承受能力類型來具體反映，具體類型不包括（）。

A.消極型

B.保守型

C.穩(wěn)健型

D.積極型

【答案】：A188、基金投資顧問機構(gòu)的法定義務不包括（）。

A.對其服務能力和經(jīng)營業(yè)績進行如實陳述

B.不得損害服務對象的合法權(quán)益

C.向投資人充分揭示投資風險

D.不得以任何方式承諾或者保證投資收益

【答案】：C189、關(guān)于忠誠廉潔的要求，以下行為正確的是（）。

A.為滿足機構(gòu)大客戶的需求，作出特殊的利益安排

B.利用基金財產(chǎn)為所在機構(gòu)獲取利益

C.利用商業(yè)機會為大客戶創(chuàng)造額外收益

D.拒絕接受利益相關(guān)方的回扣

【答案】：D190、()用來體現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營期間的資產(chǎn)從投入到產(chǎn)出的流轉(zhuǎn)速度，可以反映企業(yè)資產(chǎn)的管理質(zhì)量和利用效率。

A.流動性

B.財務杠桿

C.營運效率

D.盈利能力

【答案】：C191、以下關(guān)于封閉式基金的表述，不正確的是（）。

A.封閉式基金的規(guī)模是固定的

B.由基金公司直銷、商業(yè)銀行代銷

C.在證券交易所上市交易

D.通過證券公司進行委托買賣

【答案】：B192、（2017年真題）下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠實守信要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A193、當一個行業(yè)技術(shù)已經(jīng)成熟，產(chǎn)品的市場基本形成并不斷擴大，公司利潤開始逐步上升，股價逐步上漲時，表明該行業(yè)處于生命周期的（）。

A.成長期

B.初創(chuàng)期

C.衰退期

D.成熟期

【答案】：A194、速動比率的計算公式為（）。

A.（流動資產(chǎn)+存貨）/流動負債

B.（存貨-流動資產(chǎn)）/流動負債

C.（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債

D.（流動資產(chǎn)-流動負債）/凈利潤

【答案】：C195、20世紀50年代至70年代，此時的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的（）創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.廣義

B.狹義

C.本土

D.外資

【答案】：B196、目前，我國股票型基金的認購費率一般按照認購金額設置不同的費率標準，最高一般不超過（）。

A.1%

B.1.5%

C.0.5%

D.2%

【答案】：B197、基金主要投資比例應符合（）。

A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.對于開放式基金來說，為了應對日常贖回,法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券

C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容

D.對于基金回購贖回業(yè)務，法規(guī)規(guī)定，基金在全國銀行間同業(yè)拆借市場進行債券回購的資金金額不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%

【答案】：B198、（2019年真題）（）是指合規(guī)人員應當正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。

A.協(xié)調(diào)性原則

B.客觀性原則

C.規(guī)范性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：A199、(2016年)某投資者投資10000元認購基金，認購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應的認購費率為1．2％，基金份額面值為1元，則其認購份額為（）份。

A.9884

B.10000

C.9881

D.9885

【答案】：A200、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資管理基金人應當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施

C.股權(quán)投資基金管理人應當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D201、關(guān)于清算的說法，錯誤的是（）

A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的執(zhí)行

B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行

C.解散清算，即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企業(yè)

D.清算結(jié)且在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債權(quán)的同時，應當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

【答案】：A202、（）是合規(guī)風險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設的一部分。

A.合規(guī)組織建設

B.合規(guī)文化建設

C.合規(guī)制度建設

D.合規(guī)管理建設

【答案】：B203、（）期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較高，而長期債券收益率較低。

A.上升收益率曲線

B.反轉(zhuǎn)收益率曲線

C.水平收益率曲線

D.拱形收益率曲線

【答案】：B204、基金募集一般經(jīng)過下列步驟（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D205、(2017年)假設某股權(quán)投資基金已投資三個股權(quán)項目A、B、C，A項目當前項目價值為2億元，B項目當前項目價值為3億元，C項目當前項目價值為1．5億元。除此之外，基金資產(chǎn)還包括5000萬元的銀行存款，已產(chǎn)生的應付未付管理費用、托管費用等負債總金額2000萬元。則當前的基金資產(chǎn)凈值為（）。

A.4.8億元

B.6.3億元

C.7億元

D.6.8億元

【答案】：D206、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）

A.業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

B.依法設立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

【答案】：D207、以下投資策略中，不屬于量化策略的是()。

A.多因子策略

B.量化紅利策略

C.固定比例投資組合保險策略

D.量化阿爾法策略

【答案】：C208、20世紀80年代以來，（）的數(shù)量和規(guī)模增加幅度最大，目前已成為證券投資基金中的主流產(chǎn)品。

A.封閉式基金

B.指數(shù)型基金

C.開放式基金

D.保本基金

【答案】：C209、關(guān)于基金投資交易中的操作風險，以下說法正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D210、在下列金融衍生工具中，哪類金融工具交易者的風險與收益是不對稱的（）。

A.遠期合約

B.期貨合約

C.期權(quán)合約

D.互換合約

【答案】：C211、關(guān)于合伙企業(yè)退伙，以下描述正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B212、(2017年)下列關(guān)于基金申購和贖回費用的說法中，正確的是（）。

A.可按不同的贖回金額設置不同的贖回費率

B.基金銷售機構(gòu)在基金銷售時只能按照基金合同上約定的費用銷售基金，不得給予投資者費率優(yōu)惠

C.贖回費在扣除手續(xù)費后，余額不得低于贖回費總額的25％，并應當歸入基金財產(chǎn)

D.可按不同的申購時間設置不同的申購費率

【答案】：C213、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列事項中，經(jīng)參加公募基金基金份額持有人大會的持有人所表決權(quán)的1/2通過即可生效的是（）。

A.提前終止基金合同

B.與其它基金合并

C.變更基金的費率結(jié)構(gòu)

D.轉(zhuǎn)換基金運作方式

【答案】：C214、（）策略保證投資者有充足的資金可以滿足預期現(xiàn)金支付的需要。

A.價格免疫

B.或有免疫

C.所得免疫

D.總免疫

【答案】：C215、世界上第一只公認的證券投資基金是（）

A.海外及殖民地政府信托基金

B.蘇格蘭沒過投資信托

C.馬薩諸塞投資信托

D.英國投資信托

【答案】：A216、股權(quán)投資基金管理人發(fā)生重大事項的應當在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.10

B.3

C.5

D.15

【答案】：A217、下列關(guān)于股權(quán)投資基金業(yè)績評價方法的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A218、當境內(nèi)托管人委托境外托管人負責境外業(yè)務托管時，以下不符合境外托管資格規(guī)定的是（）。

A.最近2年沒有受到監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰

B.最近一個會計年度托管資產(chǎn)規(guī)模1500億美元

C.在中國大陸以外的國家或地區(qū)設立，受當?shù)卣⒔鹑诨蜃C券監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管

D.最近一個會計年度實收資本30億美元

【答案】：A219、中央銀行票據(jù)是一種短期債務憑證，用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行的（）。

A.風險準備金

B.法定存款準備金

C.超額準備金

D.信貸規(guī)模

【答案】：C220、下列關(guān)于私募基金銷售主體，說法錯誤的是。（）

A.在中國基金業(yè)協(xié)會辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設立的私募基金

B.私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的，應當以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議

C.基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不—致的，以基金銷售協(xié)議為準。

D.基金銷售機構(gòu)負責向投資者說明相關(guān)內(nèi)容

【答案】：C221、(2016年)（）要求辨別可能對基金管理人目標產(chǎn)生影響的所有重要情況或事項。其基礎是對相關(guān)因素進行分析并加以分類，從而區(qū)分其可能帶來的風險與機會。

A.信息與溝通

B.風險應對

C.風險評估

D.事項識別

【答案】：D222、關(guān)于清算的說法,錯誤的是()

A.人民法院判定宣告公司破產(chǎn)后,清算組應當繼續(xù)推進清算事務的執(zhí)

B.調(diào)查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進

C.解散清算,即企業(yè)股東自主啟動清算程序來解散被投資企

D.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申請債券的同時，應當調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

【答案】：A223、關(guān)于基金服務機構(gòu)為防范基金服務業(yè)務中的利益沖突和輸送，符合要求的（）

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅴ

D.Ⅲ、Ⅴ

【答案】：C224、以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的作用說法錯誤的是（）

A.保證管理人經(jīng)營運作嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念

B.管理經(jīng)營風險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行，實現(xiàn)持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展

C.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

D.確?；鸷突鹜泄苋说呢攧蘸推渌畔⒄鎸崱蚀_、完整、及時

【答案】：D225、在我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制中，有限合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：A226、保本基金起源于()。

A.英國

B.美國

C.荷蘭

D.日本

【答案】：B227、根據(jù)基金服務業(yè)務管理相關(guān)要求，基金服務機構(gòu)有義務向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送該機構(gòu)的相關(guān)信息，需要報送的內(nèi)容包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C228、（）是提高基金從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)的基本手段。

A.基金職業(yè)道德教育

B.對基金從業(yè)人員的在崗培訓

C.組織基金從業(yè)人員繼續(xù)教育

D.基金業(yè)協(xié)會的自律管理

【答案】：A229、申購贖回ETF的步驟是（）。

A.提出申請

B.申請的確認與通知

C.清算交收與登記

D.以上都是

【答案】：D230、基金投資涉及投資者的身份、地位及財富等個人信息，銷售機構(gòu)應建立嚴格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度，主要體現(xiàn)了客戶服務原則中的（）。

A.專業(yè)規(guī)范

B.有效溝通

C.安全第一

D.客戶至上

【答案】：C231、市場細分是指根據(jù)（）將整體市場區(qū)分成若干個不同群體的過程。

A.客戶不同的需求特征

B.市場的不同特點

C.客戶所處地域差別

D.市場的供求狀況

【答案】：A232、投資機構(gòu)可通過參與被投資企業(yè)公司治理的方式對被投資企業(yè)實施跟蹤和監(jiān)控，以下表述錯誤的是（）

A.投資機構(gòu)通過跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行的形式參與公司治理

B.投資機構(gòu)通過參加或列席監(jiān)事會的形式參與公司治理

C.投資機構(gòu)通過參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）的形式參與公司治理

D.投資機構(gòu)通過參加或列席董事會的形式參與公司治理

【答案】：A233、下列不屬于ETF申購贖回清單的內(nèi)容的是（）。

A.證券代碼及數(shù)量

B.現(xiàn)金替代標志

C.最大申購單位

D.最小贖回單位組合證券名稱

【答案】：C234、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則，下列說法不正確的是（）。

A.內(nèi)部控制要求任何個人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力

B.內(nèi)部控制要求各部門和崗位職責應當保持絕對獨立

C.基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離

D.在設置崗位時要考慮到執(zhí)行崗位和審核崗位的分離

【答案】：B235、基金業(yè)協(xié)會的會員類別不包括（）。

A.聯(lián)席會員

B.臨時會員

C.特別會員

D.普通會員

【答案】：B236、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上（含2年），凡符合條件的，可按其對中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應納稅所得額。

A.25%

B.50%

C.70%

D.75%

【答案】：C237、（2017年真題）關(guān)于基金信息披露的禁止性行為，下列說法錯誤的是（）。

A.有利于投資人獲取良好的投資收益

B.有利于維護證券市場的正常秩序

C.有利于防止信息誤導投資者造成投資損失

D.有利于保護公眾投資者的合法權(quán)益

【答案】：A238、國際金融市場的經(jīng)營內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D239、假設某基金第一年的收益率為5％,第二的收益率也是5％,其年幾何平均收益率（）。

A.小于5％

B.等于5％

C.大于5％

D.無法判斷

【答案】：B240、所謂（）,簡單來講即貨幣資金的融通。

A.理財

B.融資

C.金融

D.投資

【答案】：C241、一般來說，其他條件不變時，銷售利潤率越高越好；但當其他條件可變時，銷售利潤率低也并不總是壞事，因為如果總體銷售收入規(guī)模很大，還是能夠取得不錯的凈利潤總額，薄利多銷就是這個道理。上述說法（）。

A.錯誤

B.部分錯誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C242、基金管理人可以對選擇后端收費方式的投資人根據(jù)其（）適用不同的后端申購（認購）費率標準。

A.持有期限

B.投資規(guī)模

C.申購（認購）金額的數(shù)量

D.資金存管銀行

【答案】：A243、下列說法正確的（）。

A.見券付款結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見款付券是對兩方都有利

B.見款付券結(jié)算方式對一方有利對另一方不利，見券付款對兩方都有利

C.見券付款和見款付券對雙方都有利

D.付款和見款付券對雙方都是對一方有利對另一方不利

【答案】：D244、下列不屬于拖售權(quán)的行使的條件的是（）。

A.公司創(chuàng)始股東拒絕受讓

B.第三方買家估值高于某一定額

C.公司創(chuàng)始股東愿意按照同等交易條件進行受讓

D.賣家提出的受讓交易額度已達到事先設定的數(shù)額

【答案】：C245、下列不屬于公司股東享有的權(quán)利的是（）。

A.收益分配權(quán)

B.決定權(quán)

C.表決和監(jiān)督權(quán)

D.知情權(quán)

【答案】：B246、（2016年真題）關(guān)于基金銷售的審慎調(diào)查，下列說法正確的是（）。

A.基金管理人和基金銷售機構(gòu)，選取一方完成審慎調(diào)查

B.基金管理人和基金銷售機構(gòu)相互進行審慎調(diào)查

C.由基金代銷機構(gòu)牽頭、對基金管理人進行審慎調(diào)查

D.由基金管理人牽頭、對基金銷售機構(gòu)進行審慎調(diào)查

【答案】：B247、貨幣型基金的認購費一般為（）。

A.0

B.1%-1.5%

C.1%

D.1%以下

【答案】：A248、以下說法不正確的是（）。

A.公司型基金按“先稅后分”進行利潤分配

B.合伙型基金按“先分后稅”進行利潤分配

C.合伙型基金的收益分配原則、時點和順序可在更大自由度內(nèi)進行適應性安排

D.公司型基金的稅后利潤分配，如嚴格按照《公司法》，需在虧損彌補（如適用）和提取公積金（如適用）之后，分配順序的靈活性也相對較高

【答案】：D249、在公司、股東以及公司員工的利益與基金份額持有人的利益發(fā)生沖突時，應當優(yōu)先保障（）的利益。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.基金監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C250、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。

A.泄露因職務便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

B.利用職務之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A251、我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。

A.信托投資公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.保險公司

【答案】：C252、所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不得超過該上市公司股份總數(shù)的（）。

A.10％

B.20％

C.30％

D.