2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)從下列哪些方面對(duì)合格投資者作出了限定（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D2、我國(guó)目前只能以（）。

A.公開募集

B.非公開方式募集

C.一般方式募集

D.特殊方式募集

【答案】：B3、下列不屬于可轉(zhuǎn)換債券特征的是（）

A.是含有轉(zhuǎn)股權(quán)的債券

B.具有較高債息成本

C.具有較高的潛在收益率

D.具有提前贖回權(quán)

【答案】：C4、目前，股權(quán)投資機(jī)構(gòu)投資產(chǎn)品趨向()。

A.分級(jí)化

B.單一化

C.集中化

D.多元化

【答案】：D5、（2017年真題）關(guān)于基金從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.守法合規(guī)是調(diào)整基金從業(yè)人員與基金公司之間關(guān)系的基礎(chǔ)要求

B.專業(yè)審慎是調(diào)整基金從業(yè)人員與職業(yè)之間關(guān)系的道德規(guī)范

C.客戶至上是調(diào)整基金從業(yè)人員與投資人之間關(guān)系的道德規(guī)范

D.誠(chéng)實(shí)守信是調(diào)整各種社會(huì)人際關(guān)系的基本準(zhǔn)則

【答案】：A6、封閉式證券投資基金與開放式證券投資基金的主要區(qū)別之一是（）。

A.是否具有股權(quán)性

B.基金成立是否規(guī)定了最低規(guī)模

C.是否被監(jiān)管部門嚴(yán)格監(jiān)督

D.基金規(guī)模是否固定

【答案】：D7、完善的公司治理結(jié)構(gòu)是（）的重要保障。

A.保護(hù)投資者利益、確?；鸢踩\(yùn)作

B.保護(hù)投資者利益、確?；鹗找?/p>

C.保護(hù)基金管理人利益、確?；鹗找?/p>

D.保護(hù)基金管理人利益、確?；鸢踩\(yùn)作

【答案】：A8、（）運(yùn)作模式往往意味著FOF基金經(jīng)理對(duì)各類資產(chǎn)有著固定且長(zhǎng)期的展望，通過(guò)投資被動(dòng)型子基金達(dá)到對(duì)資產(chǎn)長(zhǎng)期配置的目的。

A.主動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

B.主動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

C.被動(dòng)管理主動(dòng)型FOF

D.被動(dòng)管理被動(dòng)型FOF

【答案】：D9、估值委員會(huì)所議事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D10、如果某債券基金的久期是5年，那么，當(dāng)市場(chǎng)利率下降1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）；當(dāng)市場(chǎng)利率上升1％時(shí)，該債券基金的資產(chǎn)凈值將（）。

A.減少1％；增加1％

B.增加1％；減少1％

C.減少5％；增加5％

D.增加5％；減少5％

【答案】：D11、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議的保密條款，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.保密條款通常約定保密期限

B.股權(quán)投資基金在對(duì)目標(biāo)公司盡職調(diào)查過(guò)程中與目標(biāo)公司所溝通的盡調(diào)流程，估值意見等屬于保密信息的具體內(nèi)容

C.保密條款需約定違約責(zé)任

D.保密義務(wù)是雙方共同的義務(wù)，目標(biāo)公司知悉的未經(jīng)投資人同意非公開的技術(shù)、產(chǎn)品、市場(chǎng)、客戶、商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)計(jì)劃等信息通常均屬于商業(yè)秘密

【答案】：D12、基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列（）投資或活動(dòng)。

A.承銷證券

B.未上市交易的股票

C.向基金管理人、基金托管人出資

D.上市交易的股票、債券

【答案】：D13、按照資金募集方式，投資基金可以分為（）。

A.開放式基金和封閉式基金

B.公司型基金和契約型基金

C.公募基金和私募基金

D.在岸基金和離岸基金

【答案】：C14、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.基金份額持有人人數(shù)達(dá)到100人以上

B.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的60%以上

C.基金份額總額超過(guò)核準(zhǔn)的最低募集份額總額

D.基金份額總額達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

【答案】：D15、于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金評(píng)價(jià)可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

B.基金評(píng)價(jià)最終需要回答的問(wèn)題是，基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)來(lái)源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)

C.投資目標(biāo)與范圍不同的基金可以一起進(jìn)行評(píng)價(jià)和比較

D.不同投資目標(biāo)與范圍的基金不具有可比性

【答案】：C16、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對(duì)基金管理人采取的措施不包括（）。

A.公開譴責(zé)

B.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

C.加入黑名單

D.撤銷管理人登記

【答案】：C17、在對(duì)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)開展下列工作（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C18、（）證券交易所于1990年推出了世界上第一只ETF指數(shù)參與份額。

A.多倫多

B.紐約

C.芝加哥

D.法蘭克福

【答案】：A19、債券的利率變化通常包含價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)和（）。

A.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B20、關(guān)于內(nèi)在價(jià)值法，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.內(nèi)在價(jià)值法是按照未來(lái)現(xiàn)金流貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估

B.股利貼現(xiàn)模型、股權(quán)資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型、自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型都屬于內(nèi)在價(jià)值法

C.一般情況下，內(nèi)在價(jià)值等于股票當(dāng)前價(jià)格

D.貼現(xiàn)模型的選擇要與獲得的現(xiàn)金流相對(duì)應(yīng)

【答案】：C21、股票的()是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。

A.票面價(jià)值

B.清算價(jià)值

C.賬面價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B22、負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的管理人人員應(yīng)（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷

C.6個(gè)月內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰

D.有相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

【答案】：A23、根據(jù)債券的發(fā)行人的不同，債券基金的分類不包括（）。

A.政府債券

B.企業(yè)債券

C.金融債券

D.公司債券

【答案】：D24、基金管理人制定內(nèi)部控制制度的一般原則包括（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D25、(2016年)（）一般選取特定的指數(shù)作為跟蹤的對(duì)象，因此又常被稱為指數(shù)型基金。

A.主動(dòng)型基金

B.被動(dòng)型基金

C.增長(zhǎng)型基金

D.公司型基金

【答案】：B26、(2016年)（）對(duì)公司的合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任。

A.督察長(zhǎng)

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

C.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

D.董事會(huì)

【答案】：D27、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容，以下表述正確的是（）。

A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度，基金經(jīng)理直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公開的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公正對(duì)待

C.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并自行保管

D.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

【答案】：D28、關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購(gòu)、贖回的程序、時(shí)間、地點(diǎn)、費(fèi)用計(jì)算方式

B.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

C.基金合同中應(yīng)約定凈值的計(jì)算方式和披露方式

D.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

【答案】：D29、下列在岸基金的當(dāng)事人中，不處于同一國(guó)境內(nèi)的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)

B.基金托管人

C.基金管理人

D.投資人

【答案】：A30、關(guān)于即期利率與遠(yuǎn)期利率的區(qū)別，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期利率的起點(diǎn)在未來(lái)某一時(shí)刻

B.即期利率的起點(diǎn)在當(dāng)前時(shí)刻

C.遠(yuǎn)期利率水平一定高于即期利率水平

D.即期利率與遠(yuǎn)期利率的計(jì)息日起點(diǎn)不同

【答案】：C31、關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的減資，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A32、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)股權(quán)投資基金運(yùn)作中的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰，處罰對(duì)象包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D33、關(guān)于基金信息披露的作用，以下表述正確的是（）。

A.有利于提高證券市場(chǎng)效率

B.有利于避免基金經(jīng)理做出錯(cuò)誤的投資決策

C.與保守客戶秘密相沖突

D.不利于防止信息濫用

【答案】：A34、下列關(guān)于契約型基金與公司型基金的敘述中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B35、基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（）。

A.I、II、IV、V

B.I、II、Ⅲ

C.Ⅲ、IV、V

D.I、II、Ⅲ、IV

【答案】：D36、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金（）中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷售服務(wù)費(fèi)的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶維護(hù)費(fèi)總額。

A.季度報(bào)告和半年度報(bào)告

B.半年度報(bào)告和年度報(bào)告

C.季度報(bào)告和年度報(bào)告

D.月度報(bào)告和年度報(bào)告

【答案】：B37、清算價(jià)值法的主要缺點(diǎn)在于忽略了（）。

A.成本

B.盈利能力

C.風(fēng)險(xiǎn)

D.組織資本

【答案】：D38、(2016年)下列關(guān)于經(jīng)理層人員，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求，依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán)，促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作，為基金份額持有人謀求最大利益

B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性，在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策，不受他人干預(yù)，不得將其經(jīng)營(yíng)管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員

C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化，保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整，不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑，防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況

D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn)，可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

【答案】：D39、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值估算方法是（）

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡羅模擬法

D.市盈率法

【答案】：D40、下列關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的意義的說(shuō)法，不包括的是（）。

A.對(duì)于基金公司而言，想要提高其投資管理能力，必須測(cè)算和理解基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)

B.基金經(jīng)理的業(yè)績(jī)來(lái)源是高超的投資技能，還是單純的運(yùn)氣，或者是承擔(dān)了過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)

C.只有通過(guò)完備的投資業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，投資者才可以有足夠的信息來(lái)了解自己的投資狀況

D.不同基金的投資目標(biāo)、范圍、比較基準(zhǔn)等均有差別

【答案】：D41、目前，我國(guó)的證券投資基金均為（）。

A.契約型基金

B.公司型基金

C.封閉式基金

D.開放式基金

【答案】：A42、依據(jù)基金法律形式的不同，基金可以分為（）。

A.公司型基金與契約型基金

B.開放式基金與公司型基金

C.封閉式基金與契約型基金

D.契約型基金與開放式基金

【答案】：A43、關(guān)于封閉式基金，以下表述正確的是（）。

A.基金份額可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所進(jìn)行申購(gòu)和贖回

B.基金份額在合同期限內(nèi)固定不變

C.基金份額凈值與基金二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格一致

D.基金份額凈值固定不變

【答案】：B44、（2019年真題）在基金運(yùn)作中，負(fù)有信息披露義務(wù)的當(dāng)事人不包含（）。

A.基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.召集持有人大會(huì)的基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：A45、證券監(jiān)管遵循（）原則。

A.公開、公平、誠(chéng)信

B.公開、公平、公正

C.公平、公正、誠(chéng)信

D.公開、公正、誠(chéng)信

【答案】：B46、普通基金凈值公告主要是基金（）等信息。

A.資產(chǎn)凈值

B.份額凈值

C.份額累計(jì)凈值

D.以上都是

【答案】：D47、假如某企業(yè)2015年度的銷售收入為50億元人民幣，年均應(yīng)收賬款為10億元人民幣，則其應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)為()天。

A.70

B.71

C.73

D.65

【答案】：C48、下列對(duì)貝塔系數(shù)（β）的使用表達(dá)正確的是（）。

A.貝塔系數(shù)小于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)一致

B.貝塔系數(shù)大于0時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)方向與市場(chǎng)相反

C.貝塔系數(shù)大于1時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度與市場(chǎng)一致

D.貝塔系數(shù)小于1（大于0）時(shí)，該投資組合的價(jià)格變動(dòng)幅度比市場(chǎng)小

【答案】：D49、盡職調(diào)查清單的作用不包括（）。

A.從股權(quán)投資基金角度講，可以劃定盡職調(diào)查范圍和重點(diǎn)

B.從股權(quán)投資基金角度講，能使盡職調(diào)查及編寫調(diào)查報(bào)告工作有序進(jìn)行

C.從股權(quán)投資基金角度講，給目標(biāo)公司準(zhǔn)備與協(xié)調(diào)的時(shí)間，大大提高進(jìn)場(chǎng)后的工作效率

D.從目標(biāo)公司角度講，可以使目標(biāo)公司明了股權(quán)投資機(jī)構(gòu)需要了解的內(nèi)容及提供相關(guān)文件

【答案】：C50、關(guān)于全球投資業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)(GIPS)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.GIPS標(biāo)準(zhǔn)確保不同的投資管理機(jī)構(gòu)的投資業(yè)績(jī)具有可比性

B.GIPS標(biāo)準(zhǔn)可以提高業(yè)績(jī)報(bào)告的透明度，確保在一致、可靠、公平且可比的基礎(chǔ)上

C.GIPS標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)現(xiàn)金流調(diào)整后的時(shí)間加權(quán)收益率

D.GIPS標(biāo)準(zhǔn)要求不同期間的收益率以算術(shù)平均方式相連接

【答案】：D51、避險(xiǎn)策略基金常見的保本比例是（）。

A.60%～80%

B.70%～90%

C.80%～100%

D.100%～150%

【答案】：C52、(2016年)基金管理人董事會(huì)可以下設(shè)（），負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理與基金運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制及合法合規(guī)性進(jìn)行審議、監(jiān)督和檢查，草擬公司風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，評(píng)估公司風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。

A.合規(guī)管理部

B.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)控制部

C.風(fēng)險(xiǎn)管理部

D.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)

【答案】：D53、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.包括基金代銷機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人的審慎調(diào)查

B.包括基金管理人對(duì)基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

C.應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確

D.開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進(jìn)行

【答案】：D54、在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。

A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資

B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人

C.清繳所欠稅款以及清算過(guò)程中產(chǎn)生的稅款

D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單

【答案】：A55、成長(zhǎng)權(quán)益戰(zhàn)略投資于（）的企業(yè)。

A.初創(chuàng)型

B.具備成型的商業(yè)模型

C.具有負(fù)現(xiàn)金流

D.面臨并購(gòu)

【答案】：B56、下列關(guān)于可贖回債券的表述中，錯(cuò)誤的是()

A.可贖回債券的贖回價(jià)格可以是固定的，也可以是浮動(dòng)的

B.與一個(gè)其他屬性相同但沒有贖回條款的債券相比，可贖回債券的利息更低

C.可贖回債券的贖回條款是發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)債權(quán)人不利

D.可贖回債券賦予發(fā)行人看漲期權(quán)的價(jià)值

【答案】：B57、清算組進(jìn)行清算退出的流程不包括（）。

A.清查公司財(cái)產(chǎn)，制訂清算方案

B.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

C.分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

D.開展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

【答案】：D58、股東大會(huì)召開前（）日內(nèi)或者公司決定分配股利的基準(zhǔn)日前（）日內(nèi)，不得進(jìn)行前款規(guī)定的股東名冊(cè)的變更登記。

A.20，5

B.30，10

C.30，3

D.20，10

【答案】：A59、()是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司(子公司或分公司)分離出去，成立新公司的行為。

A.股票回購(gòu)

B.剝離

C.兼并收購(gòu)

D.權(quán)證的行權(quán)

【答案】：B60、債券型基金與單一債券有以下主要區(qū)別（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D61、下列關(guān)于基金份額的分拆合并，敘述錯(cuò)誤的是()。

A.當(dāng)基金的凈值過(guò)低時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值，這種行為被稱為逆向分拆

B.基金份額的分拆有利于基金持續(xù)營(yíng)銷，有利于改善基金份額持有人結(jié)構(gòu)

C.當(dāng)基金的凈值過(guò)高時(shí)，通過(guò)基金份額的合并可以提高其凈值

D.分拆比例大于1的分拆定義為基金份額的分拆，而分拆比例小于1的分拆則定義為基金份額的合并

【答案】：C62、關(guān)于債券到期收益率，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

C.再投資收益率的變化會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率

D.債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反向增減

【答案】：A63、關(guān)于土地投資，以下表述正確的是（）

A.土地投資價(jià)值受宏觀環(huán)境和法律法規(guī)因素影響很小

B.土地投資只能通過(guò)買賣價(jià)差來(lái)獲取投資收益

C.土地投資只能通過(guò)出租來(lái)獲取投資收益

D.基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高

【答案】：D64、在我國(guó)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)開展行業(yè)自律，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展的組織是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

【答案】：B65、督察長(zhǎng)在履行職責(zé)時(shí)應(yīng)該堅(jiān)持原則、獨(dú)立客觀，以保護(hù)（）為根本出發(fā)點(diǎn)，公平對(duì)待投資者。

A.公司

B.持有人利益

C.股東

D.管理層

【答案】：B66、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（），通過(guò)幫助被投資企業(yè)發(fā)展壯大而獲利。

A.處于成熟期的企業(yè)

B.具有創(chuàng)新能力的企業(yè)

C.價(jià)值被高估的企業(yè)

D.有較大增長(zhǎng)潛力的企業(yè)

【答案】：D67、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。

A.內(nèi)部收益率

B.未分配利潤(rùn)

C.總收益倍數(shù)

D.已分配收益倍數(shù)

【答案】：D68、(2017年)關(guān)于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C69、（）是指基金管理公司應(yīng)當(dāng)明確股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)（執(zhí)行監(jiān)事）、經(jīng)理層、督察長(zhǎng)的職責(zé)權(quán)限，完善決策程序，形成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排。

A.股東誠(chéng)信與合作原則

B.制衡原則

C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

D.公司獨(dú)立運(yùn)作原則

【答案】：B70、以下體現(xiàn)依法監(jiān)管原則的行為包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C71、對(duì)于早期階段的被投資企業(yè)，投資機(jī)構(gòu)側(cè)重點(diǎn)不包括（）

A.規(guī)范管理

B.業(yè)務(wù)開拓

C.后續(xù)再融資

D.兼并收購(gòu)

【答案】：D72、對(duì)于不同類型的客戶信息的保管期限，基金管理部門有著不同的規(guī)定，客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】：B73、(2017年)下列關(guān)于上市交易開放式指數(shù)基金（ETF）的特點(diǎn)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.只有資金達(dá)到一定規(guī)模的投資者才能參與ETF二級(jí)市場(chǎng)的申購(gòu)和贖回

B.申購(gòu)時(shí)以股票換基金份額，贖回時(shí)以基金份額換股票

C.采取完全復(fù)制或者抽樣復(fù)制指數(shù)的方式進(jìn)行被動(dòng)投資

D.實(shí)行一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

【答案】：A74、下列關(guān)于基金銷售行為的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金

C.基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說(shuō)明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

D.基金銷售機(jī)構(gòu)不以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：B75、（2017年真題）中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)包括下列各項(xiàng)中的（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C76、董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)屬于企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中的哪個(gè)方面？（）

A.內(nèi)部環(huán)境

B.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

C.控制活動(dòng)

D.信息與溝通

【答案】：A77、（2017年真題）（）的復(fù)核是項(xiàng)目組內(nèi)最高級(jí)別的復(fù)核，在出具正式盡職調(diào)查報(bào)告前，對(duì)盡職調(diào)查項(xiàng)目組作出的重大判斷和在準(zhǔn)備報(bào)告時(shí)形成的結(jié)論作出客觀評(píng)價(jià)和把關(guān)。

A.決策委員會(huì)

B.項(xiàng)目組內(nèi)部

C.高管團(tuán)隊(duì)

D.項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)

【答案】：D78、（）是不動(dòng)產(chǎn)中的主要類別。

A.房地產(chǎn)

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商業(yè)不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：A79、以下分配方式符合合伙型股權(quán)投資基企“瀑布式收益分配體系”的是（）

A.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給所有合伙人，然后返還本金，分配超額收益

B.先向有限合伙人返還本金和門檻收益，然后向普通合伙人返還本金，分配超額收益

C.按照約定門檻收益率，先分配門檻收益給有限合伙人，再返還本金，然后向普通合伙人返還本金和分配超額收益

D.先問(wèn)所有合伙人返還本金，再按照約定門檻收益率向所有合伙人分配門檻收益，然后分配超額收益

【答案】：D80、股權(quán)投資基金推介材料應(yīng)由()制作。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金管理人委托的基金銷售機(jī)構(gòu)

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B81、（2019年真題）《證券投資基金法》明確規(guī)定了基金托管人的職責(zé)，關(guān)于基金托管人的職責(zé)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.辦理與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

B.按照不同基金管理人分別設(shè)置專有賬戶存放管理人管理的基金財(cái)產(chǎn)

C.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)

D.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：B82、我國(guó)ETF的最小申購(gòu)和贖回單位一般為（）。

A.50萬(wàn)份或100萬(wàn)份

B.30萬(wàn)份或50萬(wàn)份

C.30萬(wàn)份或80萬(wàn)份

D.50萬(wàn)份或80萬(wàn)份

【答案】：A83、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)與股權(quán)投資基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

A.審慎運(yùn)營(yíng)

B.專業(yè)化運(yùn)營(yíng)

C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)

D.合法經(jīng)營(yíng)

【答案】：B84、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A85、下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的說(shuō)法，不正確的有（）。

A.在基金管理過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

B.基金管理費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

D.銷售服務(wù)費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

【答案】：C86、對(duì)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛，基金業(yè)協(xié)會(huì)可以（）。

A.對(duì)糾紛各方進(jìn)行民間性調(diào)解

B.對(duì)糾紛各方進(jìn)行仲裁

C.會(huì)員與其他方發(fā)生糾紛，可代理會(huì)員依法提起訴訟

D.會(huì)員之間的糾紛，訴訟過(guò)程中協(xié)會(huì)應(yīng)回避

【答案】：A87、下列關(guān)于季度報(bào)告中的投資組合報(bào)告的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.披露基金資產(chǎn)組合按行業(yè)分類的股票投資組合，前20名股票明細(xì)

B.披露基金資產(chǎn)組合按券種分類的債券投資組合，前5名債券明細(xì)

C.投資貴金屬、股指期貨、國(guó)債期貨等情況

D.投資組合報(bào)告附注

【答案】：A88、下列哪些屬于股權(quán)投資母基金的作用（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D89、下列關(guān)于到期收益率影響因素的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.在其他因素相同的情況下，債券市場(chǎng)價(jià)格與到期收益率呈反方向增減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

D.在市場(chǎng)利率波動(dòng)的情況下，再投資收益率可能不會(huì)維持不變，會(huì)影響投資者實(shí)際的持有到期收益率

【答案】：B90、私募基金管理人自行銷售私募基金的，投資者需簽署的文件不包括()。

A.投資者風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的調(diào)查問(wèn)卷

B.風(fēng)險(xiǎn)揭示書

C.投資者符合合格投資者條件的承諾函

D.投資說(shuō)明書

【答案】：D91、下列選項(xiàng)中屬于商品基金的是（）。

A.黃金ETF和黃金期貨

B.黃金ETF和商品期貨ETF

C.黃金期貨和商品期貨ETF

D.黃金ETF、黃金期貨和商品期貨ETF

【答案】：B92、經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金主要投資于（）企業(yè)。

A.大型成長(zhǎng)型

B.大型成熟型

C.中小成長(zhǎng)型

D.中小成熟型

【答案】：C93、開設(shè)基金賬戶對(duì)（）的要求較高。

A.境外投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境內(nèi)外投資者

D.國(guó)外投資者

【答案】：A94、以下反映貨幣市場(chǎng)基金風(fēng)險(xiǎn)的指標(biāo)不包括（）

A.浮動(dòng)利率債券投資情況

B.投資組合平均剩余期限

C.融資比例

D.轉(zhuǎn)債投資比例

【答案】：D95、以下不屬于CFA提出了最佳執(zhí)行的實(shí)施框架中包含的是（）。

A.過(guò)程

B.披露

C.記錄

D.目的

【答案】：D96、投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)投資交割之后，對(duì)其進(jìn)行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C97、如果投資者希望以即時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格進(jìn)行證券交易，就會(huì)下達(dá)（）。

A.限價(jià)指令

B.止損指令

C.市價(jià)指令

D.觸價(jià)指令

【答案】：C98、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，QDII基金可投資下列金融產(chǎn)品或工具不包括（）。

A.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單

B.政府債券、公司債券

C.全球存托憑證和美國(guó)存托憑證、房地產(chǎn)信托憑證

D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：D99、銀行間現(xiàn)券交易的結(jié)算日（）。

A.T+0

B.T+2

C.T+3

D.T+4

【答案】：A100、公募基金管理人的下列行為中，屬于違規(guī)行為的是（）。

A.利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額持有人爭(zhēng)取利益

B.將其固有財(cái)產(chǎn)與基金財(cái)產(chǎn)分開投資

C.向基金份額持有人承諾5%的預(yù)期收益

D.公平的對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

【答案】：C101、根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(duì)（）做出評(píng)價(jià)。

A.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

C.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

D.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B102、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要種類不包括（）。

A.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.操作合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D103、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)遵循專業(yè)化原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)（）的其他業(yè)務(wù)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A104、在基金招募說(shuō)明書封面的顯著位置，管理人一般會(huì)作出的風(fēng)險(xiǎn)提示中不包括（）。

A.基金過(guò)往業(yè)績(jī)不預(yù)示未來(lái)表現(xiàn)

B.可預(yù)計(jì)一定區(qū)間的盈利

C.不保證基金一定盈利

D.不保證最低收益

【答案】：B105、關(guān)于加強(qiáng)證券投資基金信息披露所帶來(lái)的積極作用，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.增加對(duì)基金運(yùn)作的公眾監(jiān)督，提升資本市場(chǎng)的透明度

B.有利于投資者價(jià)值判斷和提高證券市場(chǎng)的效率

C.能有效防止信息濫用，切實(shí)保護(hù)投資者利益

D.切實(shí)保護(hù)投資者利益，確保投資者資產(chǎn)的保本增值

【答案】：D106、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)則是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過(guò)多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等

【答案】：B107、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)承受能力Cl中風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別的自然人投資者的是（）。

A.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度

B.不愿承受任何投資損失

C.不具有完全民事行為能力

D.對(duì)投資收益要求極高

【答案】：D108、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)（）。

A.及時(shí)交所在機(jī)構(gòu)建檔保管

B.不泄露投資者買賣、持有基金份額的信息

C.依法為投資者保守秘密

D.以上都是

【答案】：D109、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.公司應(yīng)當(dāng)建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施

C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度，確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存檔保管

【答案】：A110、關(guān)于被動(dòng)投資指數(shù)復(fù)制和調(diào)整說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.指數(shù)復(fù)制可以采用完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制等方法。

B.完全復(fù)制、抽樣復(fù)制和優(yōu)化復(fù)制指數(shù)方法所需要的樣本股票數(shù)量依次遞增，跟蹤誤差依次遞減。

C.根據(jù)抽樣方法的不同，抽樣復(fù)制可以分為市值優(yōu)先、分層抽樣等方法。

D.被動(dòng)投資復(fù)制指數(shù)會(huì)產(chǎn)生復(fù)制成本

【答案】：B111、下列對(duì)基金管理公司使用基金宣傳推介材料的情形，實(shí)行行政監(jiān)管處罰措施中，錯(cuò)誤的是（）。

A.罰款

B.提示改正

C.出具監(jiān)管警示函

D.暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

【答案】：A112、下列關(guān)于股權(quán)投資基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的登記，說(shuō)法正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金托管人應(yīng)當(dāng)委托在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并已成為基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員的服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)為服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

C.服務(wù)機(jī)構(gòu)在基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)3個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)為服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記，作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證

【答案】：B113、關(guān)于私募基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或依法宣告破產(chǎn)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將及時(shí)注銷基金管理人登記

B.私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將在收齊登記材料20個(gè)工作日內(nèi)辦結(jié)登記手續(xù)

C.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢20個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案

D.私募基金管理人的控股股東，實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告或進(jìn)行變更登記

【答案】：D114、（）是公司的最高投資決策機(jī)構(gòu)。

A.研究發(fā)展部

B.投資決策委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.基金投資部

【答案】：B115、合伙型基金的稅收規(guī)則是（）。

A.先分后稅

B.先稅后分

C.直接收稅

D.間接收稅

【答案】：A116、基金公司監(jiān)事會(huì)履行合規(guī)責(zé)任不包括（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

B.經(jīng)股東會(huì)批準(zhǔn)，董事會(huì)可以調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況

C.監(jiān)事會(huì)有權(quán)委托會(huì)計(jì)師或其他第三方人員對(duì)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查

D.可以提議召開臨時(shí)股東會(huì)

【答案】：B117、(2017年)下列關(guān)于外資人民幣股權(quán)投資基金和外幣股權(quán)投資基金的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.外資人民幣股權(quán)投資基金是以人民幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)非公開交易股權(quán)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

B.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的運(yùn)作方式

C.外幣股權(quán)投資基金是主要以外幣對(duì)中國(guó)境內(nèi)的企業(yè)進(jìn)行投資的股權(quán)投資基金

D.外資人民幣股權(quán)投資基金的經(jīng)營(yíng)注冊(cè)地在境外

【答案】：D118、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展階段的特點(diǎn)?（）

A.基金資產(chǎn)規(guī)模平穩(wěn)發(fā)展

B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展

C.基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢(shì)

D.強(qiáng)化基金監(jiān)督、規(guī)范行業(yè)發(fā)展

【答案】：A119、我國(guó)股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：A120、（）又稱合約規(guī)模，是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)

B.持倉(cāng)量

C.結(jié)算單位

D.交易單位

【答案】：D121、（2017年真題）關(guān)于基金客戶服務(wù)的原則，下列錯(cuò)誤的是（）。

A.有效溝通

B.效率至上

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：B122、下列不屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.自然風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

D.政治風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B123、下列有關(guān)信托（契約）型股權(quán)投資基金的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金份額的轉(zhuǎn)讓一般只涉及出讓方、受讓方及基金管理人三方

B.除基金合同另有約定外，每份基金份額應(yīng)具有同等的合法權(quán)益

C.信托型股權(quán)投資基金的清算小組由基金管理人負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人和相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金無(wú)須在工商行政管理機(jī)關(guān)辦理工商登記手續(xù)

【答案】：C124、下列關(guān)于基金份額持有人大會(huì)召開的說(shuō)法，不正確的是（）。

A.每一基金份額具有一票表決權(quán)，基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)

B.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表2／3以上基金份額的持有人參加，方可召開

C.參加基金份額持有人大會(huì)的持有人的基金份額低于1／2的，召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)，就原定審議事項(xiàng)重新召集基金份額持有人大會(huì)

D.重新召集的基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表1／3以上基金份額的持有人參加，方可召開

【答案】：B125、監(jiān)事會(huì)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營(yíng)業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為

B.定期調(diào)查公司的財(cái)務(wù)狀況，審查賬冊(cè)文件，并有權(quán)要求董事會(huì)向其提供情況

C.審核董事會(huì)編制的提供給股東會(huì)的各種報(bào)表，并把審核意見向股東會(huì)報(bào)告

D.當(dāng)監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要時(shí)，一般是在公司出現(xiàn)重大問(wèn)題時(shí)，可以提議召開股東會(huì)

【答案】：B126、（）指某一特定時(shí)期內(nèi)在本國(guó)或本地區(qū)領(lǐng)土上所生產(chǎn)的產(chǎn)品和提供的勞務(wù)的價(jià)值綜合，是衡量整體經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的總量指標(biāo)。

A.利率

B.匯率

C.國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值

D.財(cái)政預(yù)算

【答案】：C127、我國(guó)的證券交易競(jìng)價(jià)結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、（）。

A.不成交

B.一半成交

C.多數(shù)成交

D.少數(shù)成交

【答案】：A128、（）是指基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動(dòng)應(yīng)一切從投資人的根本利益出發(fā)。

A.忠誠(chéng)盡責(zé)

B.客戶至上

C.專業(yè)審慎

D.誠(chéng)實(shí)守信

【答案】：B129、關(guān)于制度和流程風(fēng)險(xiǎn)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)、新業(yè)務(wù)操作缺乏制度會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

B.操作流程和授權(quán)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

C.制度流程設(shè)計(jì)不合理會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)；

D.制度、操作流程和授權(quán)沒有得到有效執(zhí)行不會(huì)帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D130、某基金公司員工甲認(rèn)為，新成立的公司首先應(yīng)該把業(yè)務(wù)發(fā)展在優(yōu)先地位，解決生存問(wèn)題，可以暫時(shí)不考慮風(fēng)險(xiǎn)管理和限制要求。員工乙認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)管理是公司投資管理的組成部分，要覆蓋公司的所有業(yè)務(wù)和部門。關(guān)于兩位員工的看法，下列判斷正確的是（）。

A.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法錯(cuò)誤

B.員工甲的看法正確，員工乙的看法正確

C.員工甲的看法正確，員工乙的看法錯(cuò)誤

D.員工甲的看法錯(cuò)誤，員工乙的看法正確

【答案】：D131、以下不屬于貨幣市場(chǎng)工具特點(diǎn)的是（）。

A.期限在1年以內(nèi)（含1年）

B.流動(dòng)性低

C.本金安全性高，風(fēng)險(xiǎn)較低

D.均是債務(wù)契約

【答案】：B132、從公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括()。

A.保險(xiǎn)公司

B.銀行

C.信托公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：C133、（2018年真題）關(guān)于有限合伙企業(yè)新合伙人入伙，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.新入伙的有限合伙人對(duì)入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，以其實(shí)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

B.有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資，未按期足額繳納出資，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)，并對(duì)其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任

C.新合伙人入伙，除合伙協(xié)議另有約定外，應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意，并依法訂立書面入伙協(xié)議

D.入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利，承擔(dān)同等責(zé)任，入伙協(xié)議另有約定的，從其約定

【答案】：A134、()也稱權(quán)益報(bào)酬率。

A.資產(chǎn)收益率

B.銷售利潤(rùn)率

C.權(quán)益乘數(shù)

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D135、私募基金管理人委托（）募集私募基金的，應(yīng)當(dāng)以書面形式簽訂基金銷售協(xié)議，并將協(xié)議中關(guān)于私募基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)義務(wù)劃分以及其他涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件。

A.基金管理機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金托管機(jī)構(gòu)

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B136、基金份額持有人享有的權(quán)利有()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C137、公開募集基金的基金管理人職責(zé)終止的事由不包括（）。

A.個(gè)人所負(fù)債務(wù)數(shù)額較大，到期未清償?shù)?/p>

B.被基金份額持有人大會(huì)解任

C.被依法取消基金管理資格

D.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)

【答案】：A138、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QD.II）產(chǎn)品的相關(guān)當(dāng)事人不包括（）。

A.資產(chǎn)管理人

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.境外投資顧問(wèn)

D.資產(chǎn)托管人

【答案】：B139、關(guān)于基金管理人和基金托管人披露內(nèi)容和職責(zé)，描述錯(cuò)誤的是（）

A.均需建立健全各項(xiàng)信息披露管理制度，制定專人負(fù)責(zé)管理信息披露事務(wù)

B.均需在基金合同生效的次日，在制定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效的公告

C.職責(zé)終止時(shí)，均需要委托會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)并對(duì)審計(jì)結(jié)果予以公告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.各自負(fù)責(zé)召集基金份額持有人大會(huì)的，均應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)

【答案】：B140、（）可以決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限。

A.基金份額持有人大會(huì)

B.股東大會(huì)

C.董事會(huì)

D.基金托管人

【答案】：A141、我國(guó)《證券投資基金法》自（）起施行。

A.2003年6月1日

B.2004年6月1日

C.2004年7月1日

D.2003年7月1日

【答案】：B142、（2017年真題）基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括（）。

A.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則

B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則

C.門禁原則、訪問(wèn)控制原則、同城備份原則

D.崗位責(zé)任制度、自主開發(fā)原則、授權(quán)原則

【答案】：B143、境外股權(quán)投資基金采用外商直接投資方式投資于境內(nèi)企業(yè)的，其投資企業(yè)所在的行業(yè)應(yīng)滿足（）的要求。

A.《外資企業(yè)法》

B.《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

C.《政府核準(zhǔn)的投資項(xiàng)目目錄》

D.《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

【答案】：C144、下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

A.相同費(fèi)率的服務(wù)下，基金公司將其新開發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行

B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬(wàn)元申購(gòu)了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股認(rèn)購(gòu)，以提高投資業(yè)績(jī)

C.基金公司對(duì)其管理的所有產(chǎn)品開展申購(gòu)費(fèi)打折活動(dòng)

D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購(gòu)200萬(wàn)元自己管理的基金

【答案】：B145、（2019年真題）合格投資者是指具有一定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和（）的投資者。

A.收入能力

B.負(fù)債能力

C.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估能力

D.風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力

【答案】：D146、從投資后管理角度，對(duì)處于市場(chǎng)擴(kuò)張階段的企業(yè)，()通常不能反映出企業(yè)的成長(zhǎng)速度。

A.應(yīng)收賬款金額

B.新拓展市場(chǎng)區(qū)域

C.營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)

D.銷售增長(zhǎng)率

【答案】：A147、下列關(guān)于出具法律意見書應(yīng)重點(diǎn)核查的內(nèi)容，說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。

A.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)的高管人員是否具備基金從業(yè)資格

B.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)是否收到刑事處罰

C.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)及其高管人員是否受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分

D.申請(qǐng)機(jī)構(gòu)最近2年涉訴或仲裁的情況

【答案】：D148、（2021年真題）A是具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，B是A銀行控股的公募基金管理公司，在A與B建立銷售合同關(guān)系之前，以下做法正確的是（）。

A.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B應(yīng)當(dāng)對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查

B.A不必對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查

C.A應(yīng)當(dāng)對(duì)B進(jìn)行審慎調(diào)查，B也不必對(duì)A進(jìn)行審慎調(diào)查

D.A與B應(yīng)當(dāng)相互進(jìn)行審慎調(diào)查

【答案】：D149、關(guān)于收益率曲線的相關(guān)描述,錯(cuò)誤的是()

A.收益率曲線描述了利率的期限結(jié)構(gòu)

B.益率曲線描述了債券到期收益率和到期期限之間的關(guān)系

C.收益率曲線描述了信用等級(jí)不同且期限不同的債券之間的收益率關(guān)系

D.正收益曲線描述了到期期限和到期收益率之間存在顯著正相關(guān)性

【答案】：C150、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過(guò)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)大事項(xiàng)變更

B.申請(qǐng)登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請(qǐng)變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊(cè)賬號(hào)之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D151、基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善管理基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料?？蛻羯矸葙Y料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存（）年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存（）年。

A.5；10

B.10；10

C.10；15

D.15；15

【答案】：D152、引起股權(quán)投資基金所有者權(quán)益變動(dòng)的是（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D153、2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的（），明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)股權(quán)投資開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》

【答案】：B154、（2017年真題）基金銷售人員就基金業(yè)績(jī)進(jìn)行宣傳時(shí)，下列說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.客觀、全面、準(zhǔn)確展示業(yè)績(jī)

B.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

C.說(shuō)明基金的過(guò)往業(yè)績(jī)是其未來(lái)表現(xiàn)的基礎(chǔ)

D.說(shuō)明同一基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)推介基金業(yè)績(jī)的保證

【答案】：C155、相比基金行業(yè)自律、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)控以及社會(huì)力量監(jiān)督而言，行政監(jiān)管不是（）的監(jiān)管。

A.最為有效

B.最具權(quán)威

C.最具效率

D.最為廣泛

【答案】：C156、股權(quán)投資基金一般采用的基金收益分配原則是（）。

A.向投資者返還投資本金，其次向投資者支付約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

B.向投資者支付約定的優(yōu)先收益，其次向投資者返還投資本金，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

C.向管理人支付管理費(fèi)，其次向投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

D.投資者支付投資本金和約定的優(yōu)先收益，其次向管理人支付管理費(fèi)，剩余收益按照約定的比例在管理人和投資者之間進(jìn)行分配

【答案】：A157、下列對(duì)于貨幣市場(chǎng)工具的表述錯(cuò)誤的是()

A.流動(dòng)性高

B.主要由機(jī)構(gòu)投資者參與

C.期限一般在一年以內(nèi)

D.保本保收益

【答案】：D158、以下屬于投資機(jī)構(gòu)為被投資企提供的管理咨詢服務(wù)內(nèi)容的是？（）

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：A159、（2018年真題）使用賬面價(jià)值法評(píng)估目標(biāo)公司價(jià)值時(shí)，通常不需要進(jìn)行專項(xiàng)關(guān)注的是（）。

A.財(cái)務(wù)費(fèi)用合理性

B.應(yīng)收賬款可能的壞賬損失

C.有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)值

D.尚未核定的稅金

【答案】：A160、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會(huì)授權(quán)，督察長(zhǎng)可以（）。

A.兼任其他基金公司董事會(huì)成員

B.兼任公司理事

C.任免公司總經(jīng)理

D.列席公司相關(guān)會(huì)議

【答案】：D161、下列不屬于法瑪界定的有效市場(chǎng)的是（）。

A.半強(qiáng)有效

B.弱有效

C.半弱有效

D.強(qiáng)有效

【答案】：C162、LOF基金份額的申購(gòu)、贖回采用（）原則通過(guò)。

A.份額申購(gòu)、金額贖回

B.金額申購(gòu)、份額贖回

C.金額申購(gòu)、金額贖回

D.份額申購(gòu)、份額贖回

【答案】：B163、以下不屬于我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)職能的是（）

A.結(jié)算

B.登記

C.交易

D.存管

【答案】：C164、使用折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值時(shí),可以直接計(jì)算得到股權(quán)價(jià)值的模型是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D165、基金管理人運(yùn)用固有資產(chǎn)進(jìn)行基金投資，應(yīng)在基金季度報(bào)告中履行相關(guān)披露事務(wù)，披露事項(xiàng)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A166、基金管理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過(guò)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D167、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D168、投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，一般持有所投資項(xiàng)目的期限會(huì)（）創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.短于

B.長(zhǎng)于

C.等同于

D.無(wú)法比較

【答案】：A169、股權(quán)投資基金的信息披露，是指相關(guān)信息披露義務(wù)人按照法律法規(guī)、自律規(guī)則的規(guī)定與基金合同的約定，在基金（）等一系列環(huán)節(jié)中，向基金投資者進(jìn)行的信息披露行為。

A.募集

B.投資

C.運(yùn)營(yíng)

D.以上都是

【答案】：D170、我國(guó)的證券交易所是依法設(shè)立的，（）為目的，為證券的集中和有組織的交易提供場(chǎng)所、設(shè)施，履行國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章、政策規(guī)定的職責(zé)，實(shí)行自律性管理的法人。

A.以利潤(rùn)最大化

B.不以營(yíng)利

C.以收入最大化

D.以指數(shù)最大化

【答案】：B171、（）是公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.董事會(huì)

B.股東大會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.經(jīng)理

【答案】：B172、（）的指標(biāo)體現(xiàn)了公司所有權(quán)利要求者，包括普通股股東、優(yōu)先股股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流總和。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.股權(quán)資本自由貼現(xiàn)模型

D.超額收益現(xiàn)模型

【答案】：B173、下列不屬于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的主要方式的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

C.參與被投資企業(yè)的公司治理

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的管理層人員變動(dòng)

【答案】：D174、（2016年真題）根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A175、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C176、（）是證券交易中最普遍、最清晰的成本。

A.印花稅

B.買賣價(jià)差

C.傭金

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】：C177、―般來(lái)說(shuō)，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢査不包括（）。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

【答案】：B178、合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議約定的（）方式，履行出資義務(wù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C179、基金管理人應(yīng)將不低于申購(gòu)贖回費(fèi)用總額的（）歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.15%

B.25%

C.35%

D.45%

【答案】：B180、關(guān)于公司督察長(zhǎng)和內(nèi)部監(jiān)察稽核部門，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.公司督察長(zhǎng)的職責(zé)由總經(jīng)理確定

B.公司監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實(shí)行嚴(yán)格檢查和反饋

C.公司監(jiān)察稽核部門負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)管

D.公司監(jiān)察稽核部門獨(dú)立于其他部門

【答案】：A181、(2017年)股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托（契約）型基金

D.混合型基金

【答案】：D182、關(guān)于LOF和ETF的特征，以下描述錯(cuò)誤的是()

A.LOF和ETF都具備開放式基金可以申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的特點(diǎn)

B.LOF和ETF通常為主動(dòng)管理型基金

C.ETF與投資者交換的是基金份額與一籃子股票

D.LOF的申購(gòu)和贖回只能是基金份額與現(xiàn)金對(duì)價(jià)

【答案】：B183、關(guān)于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。

A.基金份額持有人在整個(gè)基金運(yùn)作中起核心作用

B.基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C.基金份額持有人享有基金投資的最終決策權(quán)

D.基金份額持有人是基金公司的出資人

【答案】：B184、關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)會(huì)員之間，會(huì)員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

B.教育和組織會(huì)員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護(hù)投資人合法權(quán)益

C.制定和實(shí)施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會(huì)員以及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對(duì)違反自律規(guī)則和協(xié)會(huì)章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

D.辦理公募、私募等各類基金管理人的登記和公募基金的備案

【答案】：D185、關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金清算，表述錯(cuò)誤的是（）

A.合伙企業(yè)解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算

B.清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，且可以繼續(xù)開展新的投資經(jīng)營(yíng)活動(dòng)

C.合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，向合伙人進(jìn)行分配

D.清算結(jié)束，清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報(bào)告，并向等級(jí)機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)送

【答案】：B186、（），中國(guó)金融期貨交易所正式成立。

A.2006年9月

B.2004年5月

C.2013年9月

D.2012年6月

【答案】：A187、市場(chǎng)投資組合的特征不包括（）。

A.切點(diǎn)投資組合是有效前沿上唯一一個(gè)不含無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的投資組合

B.有效前沿上的任何投資組合都可看做是切點(diǎn)投資組合M與無(wú)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的再組合

C.切點(diǎn)投資組合完全由市場(chǎng)決定，與投資者的偏好無(wú)關(guān)

D.切點(diǎn)投資組合是所有投資者理想的投資組合

【答案】：D188、私募投資基金合同指引，根據(jù)私募基金的組織形式不同，分為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D189、（）在基金管理人登記、基金備案，投資情況報(bào)告要求和會(huì)員管理等環(huán)節(jié)，對(duì)創(chuàng)業(yè)投資基金采取區(qū)別于其他私募基金的差異化行業(yè)自律，并提供差異化會(huì)員服務(wù)。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.證監(jiān)會(huì)

C.證券公司

D.基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：D190、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營(yíng)環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對(duì)個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，不包括（）

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C191、在基金份額的要求上，能夠參與ETF的最小申購(gòu)和贖回交易的基金份額為（）。

A.300萬(wàn)份

B.200萬(wàn)份

C.100萬(wàn)份

D.50萬(wàn)份

【答案】：D192、關(guān)于基金公司的股東行為，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息利資料；

B.不得利用提供技術(shù)支持將所獲得的非公開信息用于謀利；

C.通過(guò)行使知情權(quán)的方式將所獲得的非公開信息用于謀利

D.不得將非公開信息泄露給他人。

【答案】：C193、下列關(guān)于固定利率債券的表述中,錯(cuò)誤的是

A.固定利率債券在到期日一次性支付利息和本金

B.固定利率債券有固定面值

C.固定利率債券有固定到期

D.固定利率債券有固定票面利率

【答案】：A194、(2017年)QDII基金管理人和托管人可能會(huì)聘請(qǐng)（）為其境外證券投資提供咨詢和組合管理服務(wù)，（）負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。

A.境外投資顧問(wèn)；境內(nèi)托管人

B.境外投資顧問(wèn)；境外托管人

C.境內(nèi)投資顧問(wèn)；境內(nèi)托管人

D.境內(nèi)投資顧問(wèn)；境外托管人

【答案】：B195、（2016年真題）設(shè)立基金管理公司，股東應(yīng)當(dāng)具有經(jīng)營(yíng)金融業(yè)務(wù)或者管理金融機(jī)構(gòu)的良好業(yè)績(jī)、良好的財(cái)務(wù)狀況和社會(huì)信譽(yù)，最近（）年沒有違法記錄。

A.半

B.1

C.2

D.3

【答案】：D196、關(guān)于全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）。

A.業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間從改制時(shí)間起計(jì)算

C.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)和盈利的能力

D.公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

【答案】：D197、在基金的凈值過(guò)低時(shí)，管理人通過(guò)基金份額的合并可以提高基金的凈值，這種行為通常又稱（）。

A.逆向分拆

B.正向分拆

C.正向合并

D.逆向合并

【答案】：A198、基金職業(yè)道德教育的途徑不包括（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的自律措施

B.崗前及崗位職業(yè)道德教育

C.基金從業(yè)人員的自律和主觀努力

D.樹立基金職業(yè)道德典型

【答案】：C199、股權(quán)投資基金管理人在從事股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)時(shí)，不得有的行為包括（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D200、某種貼現(xiàn)式國(guó)債面額為100元，貼現(xiàn)率為3.82%，到期時(shí)間為90天，則該國(guó)債的內(nèi)在價(jià)值為（）。

A.99.045

B.99.150

C.99.050

D.99.605

【答案】：A201、基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A202、(2016年)內(nèi)幕交易和操縱市場(chǎng)行為違反了證券市場(chǎng)的（）原則。

A.公開、公平、公正

B.及時(shí)、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時(shí)

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A203、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.未通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A204、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年發(fā)布的《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，基金管理公司的主要股東是指持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于（）的股東。

A.10%

B.20%

C.25%

D.50%

【答案】：C205、（2017年真題）相對(duì)估值法的優(yōu)點(diǎn)有（）。

A.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解

B.主觀因素相對(duì)較少

C.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

D.以上都對(duì)

【答案】：D206、速動(dòng)比率的計(jì)算公式為（）。

A.（流動(dòng)資產(chǎn)+存貨）/流動(dòng)負(fù)債

B.（存貨-流動(dòng)資產(chǎn)）/流動(dòng)負(fù)債

C.（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債

D.（流動(dòng)資產(chǎn)-流動(dòng)負(fù)債）/凈利潤(rùn)

【答案】：C207、基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加，方可召開。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A208、（）是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)。

A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

B.管理指標(biāo)

C.財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.法律指標(biāo)

【答案】：C209、(2017年)股權(quán)投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時(shí)間把投資款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權(quán)投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準(zhǔn)并辦理。這是股權(quán)投資基金投資流程的（）階段。

A.簽訂投資協(xié)議

B.投資交割

C.項(xiàng)目立項(xiàng)

D.投資完成

【答案】：B210、關(guān)于基金的銷售協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任

B.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費(fèi)用分配的比例和方式

C.銷售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)

【答案】：A211、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D212、股權(quán)投資基金對(duì)被投資企業(yè)的監(jiān)控通常會(huì)采取的方式有（）。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：A213、（2016年真題）下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.對(duì)沖基金即是“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”

B.對(duì)沖基金是采取公開募集方式以避開管制，并通過(guò)大量金融工具投資獲取高回報(bào)率的共同基金

C.它是基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場(chǎng)操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，追求高收益的投資模式

D.對(duì)沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對(duì)相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B214、關(guān)于股權(quán)投資基金、說(shuō)法正確的是（）

A.通常具有低風(fēng)險(xiǎn)、高預(yù)期收益的特點(diǎn)

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國(guó)只能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C215、（2021年真題）募集機(jī)構(gòu)可以向下述哪個(gè)對(duì)象推介私幕基金（）。

A.擁有200萬(wàn)元存款，年均收入15萬(wàn)元的中學(xué)教師

B.持有價(jià)值200萬(wàn)元股票，近三年年均收入25萬(wàn)元的股民

C.擁有價(jià)值500萬(wàn)元?jiǎng)e墅，近三年年均收入30萬(wàn)元的律師

D.持有100萬(wàn)元國(guó)債，近三年年均收入55萬(wàn)元的醫(yī)生

【答案】：D216、在對(duì)電子商務(wù)A公司做財(cái)務(wù)盡調(diào)時(shí)，按照市銷率2倍進(jìn)行估值。A公司全年平臺(tái)銷售8億元,獲得銷售傭金4000萬(wàn)，稅后凈利潤(rùn)400萬(wàn)元,則該電子商務(wù)公司的估值為（）

A.800萬(wàn)元

B.2.8億元

C.16億元

D.8000萬(wàn)元

【答案】：C217、在投資后項(xiàng)目監(jiān)管方面，需要重點(diǎn)關(guān)注以下（）指標(biāo)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D218、以下屬于私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C219、根據(jù)投資目標(biāo)分類，基金的類型不包括（）。

A.增長(zhǎng)型基金

B.收入型基金

C.平衡型基金

D.基金中的基金

【答案】：D220、制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對(duì)客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對(duì)有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存、上述內(nèi)容屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)中，（）的主要管理措施。

A.反洗錢合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A221、關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理的直接組織架構(gòu)和職能，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.管理層對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)直接責(zé)任

B.公司所有員工是本崗位風(fēng)險(xiǎn)管理的直接責(zé)任人

C.業(yè)務(wù)部門的分管副總經(jīng)理是部門風(fēng)險(xiǎn)管理的第一責(zé)任人

D.董事會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任

【答案】：C222、下列關(guān)于基金的申購(gòu)和贖回，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資人交付申購(gòu)款項(xiàng)，申購(gòu)成立

B.基金份額持有人遞交贖回申請(qǐng)，贖回生效

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)基金份額時(shí)，申購(gòu)生效

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)在每個(gè)工作日辦理基金份額的申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)

【答案】：B223、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券不能分為（）。

A.金融債券

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.公司債券

D.政府債券

【答案】：B224、下列不屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。

A.全體合伙人決定解散

B.有2/3以上的合伙人退出

C.全部投資項(xiàng)目到期退出

D.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營(yíng)的

【答案】：B225、銀行間債券市場(chǎng)交易以（）方式進(jìn)行。

A.詢價(jià)

B.投標(biāo)

C.競(jìng)價(jià)

D.定價(jià)

【答案】：A226、(2017年)投資者在T日15：03申請(qǐng)贖回某開放式基金1000份，該筆贖回的確認(rèn)日期為（）。

A.T+2日

B.T-1日

C.T+1日

D.T日

【答案】：A227、目前我國(guó)收取印花稅的交易品種是()。

A.權(quán)證

B.股票

C.債券

D.基金

【答案】：B228、并購(gòu)基金一般會(huì)從（）尋找價(jià)值被低估的企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B229、采用開放式基金的非交易過(guò)戶的情形不包括（）。

A.繼承

B.捐贈(zèng)

C.收購(gòu)

D.經(jīng)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)認(rèn)可的其他情況

【答案】：C230、(2016年)人們?cè)谶M(jìn)行股票投資時(shí)，通常不會(huì)對(duì)下列哪一個(gè)進(jìn)行評(píng)判（）

A.財(cái)務(wù)狀況

B.市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)

C.股票基金凈值

D.盈利預(yù)期

【答案】：C231、我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)的自律組織是（）。

A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.中國(guó)銀行業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：B232、下列說(shuō)法關(guān)于股權(quán)投資基金退出，錯(cuò)誤的是（）

A.從退出收益的角度來(lái)看，上市轉(zhuǎn)讓退出的收益一般要比掛牌轉(zhuǎn)讓退出和協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益高

B.從退出效率的角度來(lái)看，上市成功后一般還有相當(dāng)期限的限售期，實(shí)現(xiàn)最終退出耗時(shí)較長(zhǎng)

C.場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行注冊(cè)制，所需時(shí)間相對(duì)較短

D.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間大體相同

【答案】：D233、關(guān)于銷售利潤(rùn)率的分析，以下表述錯(cuò)誤的是

A.知道凈利潤(rùn)和銷售收入即可計(jì)算出銷售利潤(rùn)率

B.稅費(fèi)總額越低，銷售利潤(rùn)率越高

C.通常稅收變化會(huì)影響到銷售利潤(rùn)率

D.銷售利潤(rùn)率可作為評(píng)價(jià)企業(yè)盈利能力的比率

【答案】：B234、股權(quán)投資基金（）既是行業(yè)交易規(guī)則的自我制定過(guò)程，也是一種與政府監(jiān)管相并列的市場(chǎng)治理手段。

A.行業(yè)自律

B.政府監(jiān)管

C.行業(yè)自治

D.自我管理

【答案】：A235、顯示的期限結(jié)構(gòu)特征是短期債券收益率較低，長(zhǎng)期債券收益率較高，屬于收益率曲線中的（）

A.反轉(zhuǎn)收益曲線

B.水平收益曲線

C.下降收益曲線

D.正收益曲線

【答案】：D236、ETF從本質(zhì)上講是一種（）。

A.貨幣基金

B.債券基金

C.指數(shù)基金

D.股票基金

【答案】：C237、某投資人投資3萬(wàn)元認(rèn)購(gòu)基金，認(rèn)購(gòu)資金在募集期產(chǎn)生的利息為9元，其對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購(gòu)費(fèi)用及認(rèn)購(gòu)份額為（）。

A.442.12，29556.65

B.443.35，29756.35

C.443.35，29565.65

D.443.35，29334.65

【答案】：C238、按照會(huì)計(jì)恒等式，資產(chǎn)負(fù)債表的基本邏輯關(guān)系表述為（）。

A.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益+收入-費(fèi)用

B.資產(chǎn)=負(fù)債+資本公積+盈余公積

C.資產(chǎn)=負(fù)債+所有者權(quán)益

D.資產(chǎn)=負(fù)債+收入-費(fèi)用

【答案】：C239、下列（）不符合基金銷售從業(yè)人員應(yīng)具有的條件。

A.取得基金從業(yè)資格

B.必須具備相關(guān)的基金從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

C.由所在機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

D.經(jīng)基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)聘任

【答案】：B240、不同組織形式基金的所得稅繳納都包含三個(gè)環(huán)節(jié)，即（），各種組織氣式的稅負(fù)差異主要集中在后面兩個(gè)環(huán)節(jié)。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B241、（2017年真題）下列關(guān)于ETF的申購(gòu)清單和贖回清單的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.在每日開市前，基金管理人需通過(guò)其官方網(wǎng)站和證券交易所指定的信息發(fā)布渠道公告ETF申購(gòu)、贖回清單

B.ETF申購(gòu)、贖回清單主要包括最小申購(gòu)、贖回單位對(duì)應(yīng)的各證券名稱、證券代碼及數(shù)量、現(xiàn)金替代標(biāo)志等內(nèi)容

C.在每日開市前，基金管理人需向證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供ETF申購(gòu)、贖回清單

D.當(dāng)日發(fā)布的ETF申購(gòu)、贖回清單，當(dāng)日可根據(jù)市場(chǎng)特殊情況進(jìn)行修改

【答案】：D242、基金銷售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷售適用性的過(guò)程中，說(shuō)法正確的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D243、基金自建投資管理團(tuán)隊(duì)并負(fù)責(zé)基金的投資決策，這種管理方式稱為（）。

A.受托管理

B.團(tuán)隊(duì)管理

C.決策管理

D.自我管理

【答案】：D244、有限責(zé)任公司章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)不包括（）。

A.公司名稱和住所

B.董事長(zhǎng)的任職資格

C.股東姓名或名稱

D.公司法定代表人

【答案】：B245、關(guān)于債券型基金組合構(gòu)建，以下表述正確的是（）。

A.債券型基金債券類資產(chǎn)的投資比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%

B.債券型基金招募說(shuō)明書中對(duì)投資理念、投資策略、投資范圍不做規(guī)定

C.債券型基金只能投資國(guó)債、金融債、公司債、企業(yè)債

D.債券投資組合構(gòu)建不需要考慮期限結(jié)構(gòu)、組合久期

【答案】：A246、下列不屬于QDII機(jī)制意義的是（）。

A.促進(jìn)國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)投資主題多元化以及上市公司行為規(guī)范化

B.可以為境內(nèi)金融資產(chǎn)提供風(fēng)險(xiǎn)分散渠道，并有效分流儲(chǔ)蓄，化解金融風(fēng)險(xiǎn)

C.有利于引導(dǎo)國(guó)內(nèi)居民通過(guò)正常渠