2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、中國證監(jiān)會(huì)設(shè)私募基金監(jiān)管部，其職能不包括（）。

A.擬定私募投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)、信息披露規(guī)則

B.負(fù)責(zé)私募投資基金的信息統(tǒng)計(jì)和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測工作

C.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查

D.負(fù)責(zé)政府投資基金的管理和規(guī)范工作

【答案】：D2、（）的定位主要是為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)；為企業(yè)提供前期融資、估值、股權(quán)流動(dòng)以及企業(yè)展示的平臺，是我國多層次資本市場的重要組成部分。

A.主板

B.創(chuàng)業(yè)板

C.中小企業(yè)板

D.新三板

【答案】：D3、美國存托憑證（ADR）是以美元計(jì)價(jià)且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國存托憑證的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.無擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用

D.以上選項(xiàng)都錯(cuò)

【答案】：D4、相關(guān)系數(shù)的大小范圍為()。

A.+1和-1之間

B.0和1之間

C.-1和0之間

D.1到正無窮

【答案】：A5、業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的主要內(nèi)容（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C6、（2016年真題）以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對相關(guān)基金管理人員，無需涉及所有人

C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管“繞彎”執(zhí)行

【答案】：A7、基金管理公司申請到香港特區(qū)設(shè)立機(jī)構(gòu)，應(yīng)滿足最近（）年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰的基本條件。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A8、一般來說，大額可轉(zhuǎn)讓定期存單的發(fā)行人是（）。

A.企業(yè)

B.銀行

C.非銀行金融機(jī)構(gòu)

D.政府

【答案】：B9、以下不屬于基本的衍生工具的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約

B.期貨合約

C.互換合約

D.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

【答案】：D10、下列哪類風(fēng)險(xiǎn)不是投資風(fēng)險(xiǎn)的主要風(fēng)險(xiǎn)（）

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.信用風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A11、(2017年)股權(quán)投資起源于（）。

A.產(chǎn)業(yè)基金

B.風(fēng)險(xiǎn)投資

C.并購基金

D.創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D12、關(guān)于非公開募集基金的托管，以下表述正確的是（）。

A.非公開募集基金的基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行

B.擔(dān)任非公開募集基金的基金托管人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記備案手續(xù)，無需中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

C.基金托管人不得向基金份額持有人披露基金凈值、投資收益分配、基金承擔(dān)的費(fèi)用和業(yè)績報(bào)酬

D.與公開募集基金不同，除非基金合同當(dāng)事人另有約定，否則非公開募集基金無需托管

【答案】：A13、(2016年)（）是指貨幣市場基金于每個(gè)開放日的次日在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露開放日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率。

A.封閉期的收益公告

B.開放日的收益公告

C.節(jié)假日的收益公告

D.工作日的收益公告

【答案】：B14、(2017年)對于增長穩(wěn)定、業(yè)務(wù)簡單、現(xiàn)金流平穩(wěn)的企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。

A.收入法

B.成本法

C.市場法

D.乘數(shù)法

【答案】：A15、P公司2014年報(bào)表顯示，當(dāng)年P(guān)公司經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為5億元，投資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為-8億元，籌資活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量為2億元，則下列說法正確的是（）。

A.P公司2014年現(xiàn)金凈流出1億元

B.P公司資產(chǎn)負(fù)債表中的現(xiàn)金科目在2014年減少1億元

C.P公司股東權(quán)益中盈余公積科目在2014年減少1億元

D.P公司2014年虧損8億元

【答案】：A16、對股票規(guī)模的劃分并不嚴(yán)格，依據(jù)相對規(guī)模進(jìn)行劃分，將全部上市公司按市值大小排名并累加。市值較小、累計(jì)市值占市場總市值20%以下的為小盤股;市值排名靠前，累計(jì)市值占市場總市值（）以上的為大盤股。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C17、投資者的風(fēng)險(xiǎn)容忍度取決于風(fēng)險(xiǎn)承受能力和意愿。其中,風(fēng)險(xiǎn)承受能力的影響因素包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D18、境內(nèi)個(gè)人基金投資者開立基金賬戶時(shí)需要出示有效身份證件原件，提供復(fù)印件，下列選項(xiàng)中不屬于有效身份證件的是（）。

A.中華人民共和國居民身份證

B.軍官證

C.中華人民共和國護(hù)照

D.駕照

【答案】：D19、不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，基金管理人要對持續(xù)持有期少于30日的投資人收取不低于（）的贖回費(fèi)。

A.0.75％

B.1.0％

C.1.5％

D.2.0％

【答案】：A20、出具警示函是（）對股權(quán)投資基金行業(yè)違法違規(guī)者的處罰措施。

A.行業(yè)自律組織

B.政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.社會(huì)監(jiān)督機(jī)構(gòu)

D.機(jī)構(gòu)內(nèi)控部門

【答案】：B21、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的運(yùn)作的特點(diǎn)，說法不正確的是（）。

A.主要是未上市成長性創(chuàng)業(yè)企業(yè)

B.直接采取控股性投資

C.以基金的自有資金進(jìn)行投資

D.主要來源于所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)增值

【答案】：B22、在中國，渤海產(chǎn)業(yè)投資基金采取()基金形式進(jìn)行運(yùn)作。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.無限責(zé)任制

【答案】：C23、某私募基金于2019年10月27日清算終止，按《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，該私募基金的管理人應(yīng)該妥善保存該私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄和其他相關(guān)資料，保存期限至少應(yīng)當(dāng)至（）。

A.2039年10月27日

B.2034年10月27日

C.2029年10月27日

D.2024年10月27日

【答案】：C24、（2021年真題）關(guān)于對普通投資者的特別保護(hù)，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.專業(yè)投資者轉(zhuǎn)化為普通投資者后，與其他普通投資者同樣享有特別保護(hù)的權(quán)利

B.普通投資者在信息告知、風(fēng)險(xiǎn)警示、適當(dāng)性匹配等方面享有專業(yè)投資者不同的特別保護(hù)

C.普通投資者的特別保護(hù)，主要體現(xiàn)在基金管理人對普通投資收益的承諾高于專業(yè)投資者

D.普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者后，就不再享有特別保護(hù)的權(quán)利

【答案】：C25、關(guān)于估值調(diào)整條款最常見的兩種機(jī)制是（）。

A.增加投資人董事會(huì)席位、股權(quán)比例調(diào)整

B.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)比例調(diào)整

C.現(xiàn)金補(bǔ)償、股權(quán)回購

D.增加投資人董事會(huì)席位、現(xiàn)金補(bǔ)償

【答案】：B26、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的（）

A.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

【答案】：A27、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序,表達(dá)正確的是()

A.債券持有者先于優(yōu)先股股東

B.普通股股東先于優(yōu)先股股東

C.優(yōu)先股股東先于債券持有者

D.普通股股東先于債券持有者

【答案】：A28、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于（）。

A.2014年6月

B.2012年6月

C.2001年8月

D.2002年12月

【答案】：B29、當(dāng)存在（）時(shí)，應(yīng)審慎評估基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D30、（）指的是基金投資面臨的基金交易對象無力履約而給基金帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B31、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是（）。

A.參數(shù)法

B.久期分析法

C.歷史模擬法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B32、根據(jù)《公司法》的規(guī)定，出現(xiàn)以下情形時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行解散清算：（）

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D33、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制指引對股權(quán)投資基金管理人的要求，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.引入外部控制評價(jià)和監(jiān)督

B.明確內(nèi)部控制職責(zé)

C.完善內(nèi)部控制措施

D.建立健全內(nèi)部控制機(jī)制

【答案】：A34、關(guān)于資本結(jié)構(gòu)，下列說法中，不正確的是（）。

A.最基本的資本結(jié)構(gòu)是債權(quán)資本和權(quán)益資本的比例

B.債權(quán)資本是通過借債方式籌集的資本

C.權(quán)益資本是通過發(fā)行股票或置換所有權(quán)籌集的資本，普通股和優(yōu)先股是兩種最主要的權(quán)益證券

D.公司解散或破產(chǎn)清算時(shí)，公司的資產(chǎn)在不同證券持有者中的清償順序先后依次為：優(yōu)先股股東，普通股股東，債券持有者

【答案】：D35、關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，以下不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。

A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核基執(zhí)行情況

B.制定、修訂公司的估值政策及程序

C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念

D.決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案

【答案】：B36、基金運(yùn)作費(fèi)指為保證基金正常運(yùn)作而發(fā)生的應(yīng)由基金承擔(dān)的費(fèi)用，包括審計(jì)費(fèi)、律師費(fèi)、上市年費(fèi)、分紅手續(xù)費(fèi)、持有人大會(huì)費(fèi)、開戶費(fèi)、銀行匯劃手續(xù)費(fèi)等，當(dāng)發(fā)生的基金運(yùn)作費(fèi)影響基金份額凈值小數(shù)點(diǎn)后第（）位，應(yīng)采用預(yù)提或待攤的方法計(jì)入基金損益。

A.1

B.2

C.4

D.3

【答案】：C37、某單位有一張帶息期票，面額為20000元，票面利率為8%，出票日期為9月24日，12月23日到期，則到期日的利息為（）。

A.40

B.400

C.800

D.160

【答案】：B38、及時(shí)對投資組合資產(chǎn)進(jìn)行流動(dòng)性分析和跟蹤有助于（）管理。

A.市場風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B39、紐約商品交易所的石油合約以（）桶為最小交易單位，芝加哥商品交易所的小麥以（）蒲式耳為最小交易單位。

A.500；1000

B.1000；5000

C.500；5000

D.5000；1000

【答案】：B40、（）是指在基金設(shè)立募集期內(nèi)，投資者申請購買基金份額的行為。

A.認(rèn)購

B.申購

C.贖回

D.轉(zhuǎn)換

【答案】：A41、關(guān)于資產(chǎn)管理行業(yè)給宏觀經(jīng)濟(jì)和金融市場體系帶來的積極作用，以下說法錯(cuò)誤的是（）

A.是實(shí)體經(jīng)濟(jì)體系最重要的生產(chǎn)資金來源

B.使資金需求方和資金供給方方便地連接起來

C.為市場經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

D.為金融市場提供流動(dòng)性，降低了交易成本

【答案】：A42、下列關(guān)于成本法的說法中，正確的是（）。

A.成本法作為一種輔助方法，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來價(jià)值存在必然聯(lián)系

B.成本法是較為常用的股權(quán)投資基金估值方法

C.待評估資產(chǎn)價(jià)值=重置全價(jià)-綜合貶值

D.要評估標(biāo)的公司的真正價(jià)值，無需對資產(chǎn)負(fù)債表的各個(gè)項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)整

【答案】：C43、（2017年真題）甲是A基金公司的基金經(jīng)理，常去B上市公司調(diào)研，后來假期參加B公司支付費(fèi)用的國外旅游等休閑活動(dòng)，請問，甲的行為違反了如下（）的忠誠廉潔的行為要求。

A.不得利用基金資產(chǎn)為他人牟取非法利益

B.不得私底下接受客戶委托買賣證券期貨的要求

C.應(yīng)當(dāng)保護(hù)所在機(jī)構(gòu)的財(cái)產(chǎn)安全

D.不得接受利益相關(guān)方的賄賂，如禮物回扣等

【答案】：D44、（2017年真題）下列不屬于基金托管人需要披露事項(xiàng)的是（）。

A.發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟

B.托管人的專門基金托管部門主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過20％

C.托管人召集基金份額持有人大會(huì)

D.托管人的法定名稱或者住所變更

【答案】：B45、股權(quán)投資基金管理人在基金運(yùn)作中具有（）作用。

A.銷售

B.核心

C.保管

D.附屬

【答案】：B46、以下不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

B.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

C.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露

【答案】：D47、設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定

C.有明確的業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍

D.有公司名稱，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)

【答案】：C48、會(huì)員代表大會(huì)行使的職權(quán)不包括（）。

A.選舉和罷免理事、監(jiān)事

B.籌備召開會(huì)員代表大會(huì)，向會(huì)員代表大會(huì)報(bào)告工作

C.審議理事會(huì)工作報(bào)告和財(cái)務(wù)報(bào)告，審議監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

D.制定和修改會(huì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B49、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守（）的原則，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、職業(yè)道德和行業(yè)慣例，按照基金管理人的委托，提供專業(yè)優(yōu)質(zhì)的服務(wù)。

A.公開、公平、公正

B.獨(dú)立、客觀、公開

C.獨(dú)立、客觀、公正

D.誠信、審慎、勤勉

【答案】：C50、A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權(quán)，其余75%由創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人欲新投資人B股權(quán)投資基金出售其持有股權(quán)的5%,如果A行使隨售權(quán)，則下列說法正確的是（）

A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權(quán)

B.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)，向基金出售它持有的5%股權(quán)

C.基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團(tuán)隊(duì)，向B基金出售它持有的125%股權(quán)

D.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權(quán)

【答案】：A51、下列屬于股權(quán)投資基金特點(diǎn)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A52、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說法正確的是（）。

A.實(shí)現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營

D.以上說法都正確

【答案】：D53、銀行間債券市場的發(fā)行主體不包括（）。

A.中國人民銀行

B.政策性銀行

C.未獲發(fā)債批準(zhǔn)的財(cái)務(wù)公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：C54、關(guān)于基金公司內(nèi)部控制目標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.保障公司經(jīng)營運(yùn)作的合法合規(guī)

B.追求基金公司利潤最大化

C.確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)作和受托資產(chǎn)的安全完整

D.確?；鸷突鸸芾砣诵畔⒄鎸?shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

【答案】：B55、目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時(shí)間須達(dá)到（）個(gè)月，且持有資金不得低于50萬元人民幣。

A.24

B.18

C.12

D.36

【答案】：B56、（2016年真題）關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對象備選庫

C.應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評價(jià)體系

D.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

【答案】：D57、目前，我國股票型基金的認(rèn)購費(fèi)率最高一般不超過（）。

A.1%

B.2%

C.3%

D.1.5%

【答案】：D58、對所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對賬作業(yè)屬于（）的功能。

A.前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)

B.自助式前臺系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.應(yīng)用系統(tǒng)

【答案】：C59、（2017年真題）下列關(guān)于并購基金的表述中，正確的是（）。

A.并購基金是對企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金

B.并購基金參與收購主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)

C.并購基金參與并購的過程中往往以自有資金進(jìn)行

D.并購基金通常有較高的杠桿率

【答案】：D60、信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為屬于（）。

A.重大遺漏

B.不當(dāng)競爭

C.虛假記載

D.誤導(dǎo)性陳述

【答案】：C61、下列關(guān)于基金費(fèi)用列支的說法，不正確的有（）。

A.在基金管理過程中發(fā)生的費(fèi)用直接從基金財(cái)產(chǎn)中列支

B.基金管理費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

D.銷售服務(wù)費(fèi)可從基金財(cái)產(chǎn)中列支

【答案】：C62、基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的（）內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金管理人名單及其基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.20個(gè)工作日

B.30個(gè)工作日

C.7個(gè)工作日

D.10個(gè)工作日

【答案】：A63、業(yè)內(nèi)常見的觸發(fā)“回售權(quán)”的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B64、督察長在履行職責(zé)時(shí)應(yīng)該堅(jiān)持原則、獨(dú)立客觀，以保護(hù)（）為根本出發(fā)點(diǎn)，公平對待投資者。

A.公司

B.持有人利益

C.股東

D.管理層

【答案】：B65、關(guān)于基金信息披露的作用，以下描述不正確的是（）。

A.信息披露有利于提高證券市場的效率

B.信息披露有利于防止利益沖突與利益輸送

C.信息披露有利于投資價(jià)值的判斷

D.信息披露有利于基金公司投資業(yè)績的提高

【答案】：D66、以下關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的增資、退出、收益分配與清算，描述錯(cuò)誤的是（）。

A.信托（契約）型股權(quán)投資基金收益分配和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)原則由基金合同約定

B.信托（契約）型股權(quán)投資基金不具備法人實(shí)體地位

C.封閉式運(yùn)作的信托（契約）型股權(quán)投資基金，存續(xù)期間不能申購（增資）和贖回（退出）

D.信托（契約）型基金份額轉(zhuǎn)讓的價(jià)格由基金托管人清算，基金管理人復(fù)核

【答案】：D67、風(fēng)險(xiǎn)投資一般采用（）形式將資金投入企業(yè)。

A.債權(quán)

B.杠桿融資

C.股權(quán)

D.杠桿籌資

【答案】：C68、下列關(guān)于大宗商品的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.大宗商品具有實(shí)體，可進(jìn)入流通領(lǐng)域

B.大宗商品不能抵御通貨膨脹

C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關(guān)關(guān)系

D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】：B69、某資產(chǎn)管理公司正在為其擬發(fā)行的私募基金產(chǎn)品準(zhǔn)備推介材料，推介材料中可使用的宣傳用語為（）。

A.本公司管理的基金過去一個(gè)季度的年化收益率超過50%

B.本基金預(yù)計(jì)年化收益可達(dá)20%，高收益高回報(bào)

C.本基金業(yè)績報(bào)酬計(jì)提基準(zhǔn)為7%，基金管理人從超額部分按比例收取業(yè)績報(bào)酬

D.本基金募集期僅5天，欲購從速

【答案】：C70、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱"中登"）將確認(rèn)的基金份額登記至投資者賬戶后，需要把確認(rèn)后的申購贖回信息發(fā)送至相關(guān)機(jī)構(gòu)，需由中登直接雖信息的機(jī)構(gòu)不包括（）

A.基金管理人

B.代銷機(jī)構(gòu)總部

C.代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)

D.基金托管人

【答案】：C71、（2016年真題）下列不屬于投資管理業(yè)務(wù)控制的意義的是（）。

A.明確揭示研究業(yè)務(wù)中可能存在風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

B.按照投資管理業(yè)務(wù)的性質(zhì)和特點(diǎn)嚴(yán)格制定各項(xiàng)管理制度

C.明確揭示交易業(yè)務(wù)中可能存在的風(fēng)險(xiǎn)并采取控制措施

D.嚴(yán)格制定信息系統(tǒng)的管理制度

【答案】：D72、證券投資基金具有集合投資的特點(diǎn)，集合投資的優(yōu)點(diǎn)是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)固定

B.具有規(guī)模優(yōu)勢

C.收益穩(wěn)定

D.強(qiáng)化監(jiān)管

【答案】：B73、（）關(guān)注的是業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的考察重點(diǎn)為管理團(tuán)隊(duì)、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運(yùn)用、發(fā)展戰(zhàn)略以及風(fēng)險(xiǎn)分析等。

A.創(chuàng)業(yè)投資

B.成長投資

C.并購?fù)顿Y

D.成熟投資

【答案】：C74、保本基金的核心是運(yùn)用（）投資策略進(jìn)行基金的操作。

A.消極型

B.積極型

C.組合保險(xiǎn)

D.以上都不是

【答案】：C75、投資者購買信托（契約）型股權(quán)投資基金后，（）是合法的。

A.將所購的基金份額按照基金合同的約定轉(zhuǎn)讓給第三方

B.以所購買的基金份額再募集一只基金

C.將所購買的基金權(quán)益拆分加價(jià)分銷給不特定的人群

D.將所購買的基金權(quán)益拆分平均分銷給不特定的人群

【答案】：A76、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的投資后管理，表述正確的是（）

A.在投資交割之后直到項(xiàng)目退出之前都屬于投資后管理階段

B.良好的投資后管理不會(huì)有利于消除潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

C.投資后管理的優(yōu)劣幾乎不會(huì)影響投資的保值增值

D.投資后管理對投資項(xiàng)目的發(fā)展與推出方案的實(shí)現(xiàn)不產(chǎn)生影響

【答案】：A77、（2016年真題）股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的信息與溝通要素是指（）。

A.高效、深入地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

B.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

C.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、加工和傳遞基金管理人內(nèi)部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

D.及時(shí)、準(zhǔn)確地收集、傳遞基金管理人內(nèi)部和外部信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通

【答案】：B78、（）是股票投資價(jià)值分析的重要指標(biāo)在計(jì)算公司的凈資產(chǎn)收益率時(shí)有重要的作用。

A.股票的票面價(jià)值

B.股票的內(nèi)在價(jià)值

C.股票的賬面價(jià)值

D.股票的清算價(jià)值

【答案】：C79、對基金擁有的資產(chǎn)和負(fù)債按一定選擇和方法估算，確定基金公允價(jià)值的過程稱之為（）。

A.基金信息披露

B.基金會(huì)計(jì)核算

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金利潤分配

【答案】：C80、股權(quán)回購的基本運(yùn)作程序通常由發(fā)起、協(xié)商、執(zhí)行和變更登記四部分構(gòu)成，下列關(guān)于這四部分的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.在發(fā)起之前，出讓方與受讓方對股權(quán)回購可行性進(jìn)行評估，出讓方與受讓方達(dá)成初步意向，股權(quán)回購才會(huì)正式發(fā)起。

B.股權(quán)回購協(xié)商的過程的關(guān)鍵是定價(jià)與融資，而各個(gè)環(huán)節(jié)的連接與配合也直接關(guān)系到收購能否順利完成，階段的成果是買賣雙方簽訂《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》

C.根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，所有股權(quán)回購交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施。

D.股權(quán)回購?fù)戤吅?，企業(yè)股東發(fā)生變化，應(yīng)當(dāng)及時(shí)根據(jù)《公司登記管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定在工商行政管理部門辦理變更登記

【答案】：C81、（2017年真題）關(guān)于各類風(fēng)險(xiǎn)的判斷，下列表述正確的是（）。

A.因市場交易量不足，導(dǎo)致不能以合理價(jià)格及時(shí)進(jìn)行證券交易的風(fēng)險(xiǎn)是市場風(fēng)險(xiǎn)

B.因受各種因素影響而引起的證券及其衍生品市場價(jià)格不利波動(dòng)而面臨損失的風(fēng)險(xiǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)

C.由于公司危機(jī)處理機(jī)制、備份機(jī)制準(zhǔn)備不足，導(dǎo)致危機(jī)發(fā)生時(shí)公司不能持續(xù)運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)是制度和流程風(fēng)險(xiǎn)

D.由于內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)的不完備或失效或外部事件而導(dǎo)致的直接或間接損失的風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D82、下列不屬于資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定的是（）。

A.不存在交易費(fèi)用及稅金

B.所有投資者都具有同樣的信息

C.所有投資者都是理性的

D.市場上只有兩種投資者

【答案】：D83、（2016年真題）下列行為違反了審慎開展執(zhí)業(yè)活動(dòng)要求的是（）。

A.樹立風(fēng)險(xiǎn)控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)管理

B.合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動(dòng)的重要因素

C.區(qū)分投資分析和建議演示中的事實(shí)和假設(shè)

D.交易結(jié)束馬上銷毀記錄

【答案】：D84、基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程,主要考慮問題不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.募集對象

B.基金組織形式

C.基金架構(gòu)

D.登記備案

【答案】：A85、（2019年真題）注冊在境內(nèi)的企業(yè)赴境外直接上市的方式路徑相對簡單，但由于嚴(yán)格的財(cái)務(wù)要求，此模式更適用于（）

A.初創(chuàng)民營企業(yè)

B.小型民營企業(yè)

C.大型國有企業(yè)

D.小型國有企業(yè)

【答案】：C86、(2017年)基金管理人內(nèi)部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.健全性原則

D.成本效益原則

【答案】：B87、公司出現(xiàn)（）情況時(shí)可以回購該公司股票。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A88、2004年6月1日（）正式實(shí)施，標(biāo)志著我國基金業(yè)的發(fā)展進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

C.《中華人民共和國證券投資基金法》

D.《證券投資基金管理暫行辦法》

【答案】：C89、下列關(guān)于我國回購協(xié)議市場的說法不正確的是（）。

A.我國金融市場上的回購協(xié)議以國債回購協(xié)議為主

B.場內(nèi)交易的回購協(xié)議對國債種類、期限、合約金額、清算方式都有極其嚴(yán)格的規(guī)定

C.場外交易的回購協(xié)議指銀行間國債回購市場，參與者包括中國人民銀行、商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司等金融機(jī)構(gòu)

D.貨幣基金在銀行間回購市場只作為資金供給方

【答案】：D90、（）要求披露所有可能影響投資者決策的信息，在披露某一具體信息時(shí)，必須對該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時(shí)性原則

D.完整性原則

【答案】：D91、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告起（）內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)提交備案申請和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金的備案手續(xù)。

A.10日，5日

B.5日，10日

C.10日，10日

D.5日，5日

【答案】：C92、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)由該基金的（）。

A.基金持有人共同承擔(dān)

B.基金管理人負(fù)責(zé)承擔(dān)

C.基金發(fā)起人承擔(dān)

D.基金當(dāng)事人共同承擔(dān)

【答案】：A93、下列股權(quán)投資基金投資者中，屬于合格投資者的是()

A.擁有1500萬元凈資產(chǎn)的A公司為其員工所設(shè)立的企業(yè)年金

B.總資產(chǎn)為1000萬元的B公司，現(xiàn)投資200萬元于一只股權(quán)投資基金

C.退休的張先生持有200萬元銀行存款，最近三年年均收入均為5萬元，現(xiàn)將150萬元存款投資于一只股權(quán)投資基金

D.銀行職員李先生持有500萬元銀行理財(cái)產(chǎn)品，最近三年年均收入為60萬元，現(xiàn)投資50萬元于一只股權(quán)投資基金

【答案】：A94、下列基金中，不采用“金額申購，份額贖回”原則的基金是（）。

A.LOF

B.ETF

C.開放式基金

D.QDII基金

【答案】：B95、關(guān)于基金組織形式，投資者可通過()對基金重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。

A.設(shè)置有投資咨詢委員會(huì)的合伙型基金

B.設(shè)置有合伙人會(huì)議的合伙型基金

C.由基金管理人受托管理的的信托(契約)型基金

D.設(shè)置有股東大會(huì)(股東會(huì))的公司型基金

【答案】：D96、（2021年真題）關(guān)于基金上市交易，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D97、第一年末到第三年末的遠(yuǎn)期利率f1,3，一年期的即期利率為S1，三年期的即期利率S3，若f1,3＞S3,根據(jù)預(yù)期，下列描述中正確的是（）。

A.S1＞S3

B.S1＜S3

C.S1=S3

D.條件不足

【答案】：B98、ETF場內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購是指投資者通過基金管理人指定的基金發(fā)售代理機(jī)構(gòu)（證券公司），以現(xiàn)金方式參與（）網(wǎng)上定價(jià)發(fā)售。

A.基金管理人

B.證券交易所

C.基金托管人

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B99、（2017年真題）我國基金信息披露的制度體系由（）組成。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D100、關(guān)于基金市場營銷的特殊性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.對基金產(chǎn)品進(jìn)行收益承諾

B.基金營綃應(yīng)提供持續(xù)的服務(wù)

C.應(yīng)遵守基金銷售的相關(guān)規(guī)定

D.營銷人員應(yīng)廣泛了解和掌握相關(guān)基金知識和投資工具

【答案】：A101、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)絡(luò)或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容可能不包括（）。

A.所在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

B.從業(yè)資質(zhì)證明

C.從業(yè)年限

D.從業(yè)資質(zhì)證明編號

【答案】：C102、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A103、與小規(guī)?；鹣啾?，同類大規(guī)?；鸬膬?yōu)勢體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A104、影響個(gè)人投資者資產(chǎn)配置的因素包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B105、可轉(zhuǎn)換債券的（）來自債券利息收入。

A.純粹債券價(jià)值

B.轉(zhuǎn)換權(quán)利價(jià)值

C.票面利率

D.轉(zhuǎn)換價(jià)格

【答案】：A106、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的五原則，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人各機(jī)構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨(dú)立

B.基金管理人內(nèi)部控制必須覆蓋所有人員

C.未達(dá)到良好的效果，基金管理人內(nèi)部控制不應(yīng)考慮成本因素

D.基金管理人內(nèi)部控制必須講求效率和效果

【答案】：C107、ETF的特點(diǎn)包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：B108、下列關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.受托募集股權(quán)投資基金的第三方機(jī)構(gòu)就是基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)在提供募集服務(wù)的過程中，應(yīng)將基金管理人的基金募集材料及時(shí)完整地提供給潛在基金投資者

C.保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)不屬于常見的股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金銷售機(jī)構(gòu)為基金管理人提供推介基金、發(fā)售基金份額、辦理基金份額認(rèn)繳、退出等募集服務(wù)

【答案】：C109、在其他條件都一樣的情況下，以下期權(quán)價(jià)格最高的是的（）

A.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為13元的看漲期權(quán)

B.執(zhí)行價(jià)格為11元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為12元的看漲期權(quán)

C.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為11元的看漲期權(quán)

D.執(zhí)行價(jià)格為10元，標(biāo)的資產(chǎn)市場價(jià)格為12元的看漲期權(quán)

【答案】：A110、跨境投資風(fēng)險(xiǎn)主要分為（）六個(gè)部分。

A.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

B.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

C.政治風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、債券風(fēng)險(xiǎn)

D.利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)、投資研究風(fēng)險(xiǎn)、交易和估值風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A111、借殼上市屬于上市公司（）形式之一。

A.資產(chǎn)配置

B.資產(chǎn)重組

C.破產(chǎn)清算

D.企業(yè)解散

【答案】：B112、擔(dān)任基金托管人應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定

B.具有基金從業(yè)人員資格證書

C.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

D.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

【答案】：B113、根據(jù)《公開募集證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，關(guān)于基金宣傳推介材料，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金宣傳資料在面向特定群體展示時(shí)，才可以通過誘導(dǎo)性表述促成客戶交易

B.基金宣傳資料是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道

C.基全宣傳推介材料必須符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)等出臺的相關(guān)法規(guī)

D.基金管理公司和基金銷售機(jī)構(gòu)不得在基金宣傳資料中夸大產(chǎn)品業(yè)績

【答案】：A114、下列關(guān)于基金銷售行為的說法錯(cuò)誤的是()。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)不得采取抽獎(jiǎng)的方式銷售基金

B.基金銷售機(jī)構(gòu)可以采取送基金份額的方式銷售基金

C.基金銷售機(jī)構(gòu)按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費(fèi)用

D.基金銷售機(jī)構(gòu)不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費(fèi)水平

【答案】：B115、公司型股權(quán)投資基金設(shè)立，應(yīng)向（）辦理注冊登記手續(xù)。

A.法院管理機(jī)關(guān)

B.工商行政管理機(jī)關(guān)

C.稅務(wù)局管理機(jī)關(guān)

D.國家資源管理機(jī)關(guān)

【答案】：B116、協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試并細(xì)致解釋測試結(jié)果屬于()。

A.基金客戶售前服務(wù)

B.基金客戶售中服務(wù)

C.基金客戶售后服務(wù)

D.基金客戶理財(cái)服務(wù)

【答案】：B117、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運(yùn)作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動(dòng)趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：C118、（2017年真題）確定中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)地位并規(guī)范其職責(zé)權(quán)限的法律依據(jù)是（）。

A.證券投資基金法

B.中國證監(jiān)會(huì)各類基金行業(yè)立法

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程

D.社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例

【答案】：A119、下列幾種模型中，不屬于內(nèi)在價(jià)值估值模型的是（）

A.票據(jù)貼現(xiàn)

B.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)

C.股利貼現(xiàn)

D.超額收益貼現(xiàn)

【答案】：A120、下列不屬于我國基金監(jiān)管基本原則的是（）。

A.適度監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.依法監(jiān)管原則

D.保障市場主體利益原則

【答案】：D121、投資期限越長，則投資者對（）的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動(dòng)性

【答案】：D122、下列不屬于欺詐客戶的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A123、市場參與者中，任何一只基金的遠(yuǎn)期交易凈買入總余額不得超過其基金資產(chǎn)凈值的

A.100%

B.20%

C.50%

D.10%

【答案】：A124、（2017年真題）遇重大事件基金應(yīng)當(dāng)披露臨時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書。

A.15

B.3

C.2

D.1

【答案】：C125、不屬于可以回購本公司股票的情形是（）

A.公司減少注冊資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)摸

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工

【答案】：B126、下列關(guān)于做市商說法錯(cuò)誤的是（）。

A.報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)市場也被稱為做市商制度

B.與股票不同，幾乎所有的債券和外匯都是通過做市商交易的

C.所有投資者都可以充當(dāng)做市商的角色

D.做市商的利潤來源是買賣差價(jià)

【答案】：C127、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備開展服務(wù)業(yè)務(wù)的（）和（）。

A.營運(yùn)能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力

B.資金能力；風(fēng)險(xiǎn)承受能力

C.資金能力；人事管理能力

D.評估能力；基金銷售能力

【答案】：A128、一般來說，定期存款的存期不包括()。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.9個(gè)月

【答案】：D129、某公司擬申請股權(quán)投資基金管理人登記，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)在受理其申請登記材料。后發(fā)現(xiàn)其被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴(yán)重違法公示企業(yè)名單，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)下列做法符合規(guī)定的是（）。

A.要求公司進(jìn)行整改，整改后允許登記

B.列入異常機(jī)構(gòu)名單

C.不予登記

D.接受申請并予以登記

【答案】：C130、《私募投資基金信息披露管理辦法》中規(guī)定，私募基金管理人在一年之內(nèi)兩次被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀(jì)律處分的，（）可對其采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.證券交易所

C.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【答案】：C131、(2017年)在上市輔導(dǎo)階段，保薦人及其他中介機(jī)構(gòu)應(yīng)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D132、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置和戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，以下表述錯(cuò)誤的是（）.

A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所作的長期資產(chǎn)配比，戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)根據(jù)各特定資產(chǎn)類別的短期表現(xiàn)來調(diào)整其權(quán)重配置

B.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要再次估計(jì)投資者偏好與風(fēng)險(xiǎn)承受能力是否發(fā)生變化

C.進(jìn)行戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置時(shí)，需要重新預(yù)測不同資產(chǎn)類別的預(yù)期收益情況

D.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置關(guān)注市場的短期波動(dòng)

【答案】：B133、盡職調(diào)查最為重要的部分為（）與（）。

A.資料收集，分析

B.資料收集，統(tǒng)計(jì)

C.分析，研究，

D.資料收集，研究

【答案】：A134、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.提前贖回風(fēng)險(xiǎn)

D.通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C135、影響指數(shù)型投資策略跟蹤誤差的因素不包括（）。

A.紅利發(fā)放

B.發(fā)行股份

C.公司合并

D.股票合并

【答案】：D136、按投資股票的性質(zhì)分類，可以將股票基金分為（）。

A.離岸基金和在岸基金

B.收益型股票基金和價(jià)值型股票基金

C.成長型股票基金和價(jià)值型股票基金

D.小盤股基金、中盤股基金和大盤股基金

【答案】：C137、非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強(qiáng)，只對個(gè)別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風(fēng)險(xiǎn)，不包括（）

A.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.政策風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C138、對目標(biāo)公司的初步盡職調(diào)查完成后，如果需要進(jìn)一步推進(jìn)對項(xiàng)目的投資流程，根據(jù)股權(quán)投資基金管理人一般工作程序，通常需要經(jīng)過（）程序。

A.項(xiàng)目立項(xiàng)

B.簽訂投資框架協(xié)議

C.盡職調(diào)查

D.投資決策

【答案】：A139、（2021年真題）關(guān)于重置成本法，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.重置全價(jià)考慮現(xiàn)時(shí)條件下的重新購置

B.重新購置的成本應(yīng)針對全新狀態(tài)的資產(chǎn)

C.從技術(shù)角度看，重置成本法主觀因素較大

D.綜合貶值是指資產(chǎn)的有形損耗

【答案】：D140、（）不是管理人內(nèi)部控制要素。

A.信息與溝通

B.風(fēng)險(xiǎn)評估

C.投資收益

D.內(nèi)部監(jiān)督

【答案】：C141、(2016年)（）是投資基金對外展示的平臺，也是投資者了解基金的主要渠道。

A.基金合同

B.基金業(yè)務(wù)規(guī)則

C.基金宣傳材料

D.基金財(cái)務(wù)報(bào)表

【答案】：C142、下列說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A143、(2017年)下列關(guān)于貨幣基金的影子定價(jià)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人于每個(gè)估值日采用影子定價(jià)對基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值

B.采用影子定價(jià)是為了避免攤余成本法計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值發(fā)生重大偏離

C.采用影子定價(jià)是為了對基金資產(chǎn)進(jìn)行重新估值，并使用重新估值后的份額凈值進(jìn)行申購贖回

D.采用影子定價(jià)是為了更客觀地體現(xiàn)貨幣市場基金的實(shí)際收益情況

【答案】：C144、下列選項(xiàng)中，不屬于基金公司內(nèi)部控制制度的原則是（）

A.健全性原則

B.有效性原則

C.成本效益原則

D.適用性原則

【答案】：D145、深圳證券交易所權(quán)益類證券大宗交易、債券大宗交易（除公司債券外）協(xié)議平臺的成交確認(rèn)時(shí)間為每個(gè)交易日（）。

A.9∶15至11∶30

B.9∶30至11∶30

C.13∶00至15∶30

D.15∶00至15∶30

【答案】：D146、證券公司目前主要通過設(shè)立（）進(jìn)入股權(quán)投資基金管理行業(yè)。

A.基金公司

B.基金子公司

C.投資管理公司

D.投資管理子公司

【答案】：D147、股權(quán)投資基金通常采取（）或（）、（）與被投資企業(yè)主要管理人員進(jìn)行交談和接觸，目的是了解企業(yè)的日常經(jīng)營情況，并對其進(jìn)行指導(dǎo)或咨詢，實(shí)現(xiàn)有效的溝通。

A.電話，會(huì)面，短信

B.電話，郵件，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

C.電話，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

D.郵件，會(huì)面，到企業(yè)實(shí)地考察等方式

【答案】：C148、基金募集機(jī)構(gòu)主要分為兩種：（）和受托募集機(jī)構(gòu)。

A.派生募集機(jī)構(gòu)

B.委派募集機(jī)構(gòu)

C.直接募集機(jī)構(gòu)

D.間接募集機(jī)構(gòu)

【答案】：C149、擬開展基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向工商注冊登記所在地的（）派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊并取得相應(yīng)資格。

A.證券交易所

B.中國證券登記有限責(zé)任公司

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：D150、基金資產(chǎn)中扣除基金所有負(fù)債是()。

A.基金資產(chǎn)總值

B.基金資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金份額凈值

【答案】：C151、在現(xiàn)值計(jì)算中，利率i也稱為（）

A.貼現(xiàn)率

B.利滾利

C.股息率

D.名義利率

【答案】：A152、投資者于2017年2月10日(周五)贖回了某貨幣市場基金(非T+0到賬)，則該投資者享有（）的收益。

A.2月10日和2月11日

B.2月10日、2月11日、2月12日和2月13日

C.2月10日

D.2月10日、2月11日和2月12日

【答案】：D153、(2016年)ETF的特點(diǎn)不包括（）。

A.被動(dòng)操作的指數(shù)基金

B.風(fēng)險(xiǎn)較小、收益穩(wěn)定

C.獨(dú)特的實(shí)物申購、贖回機(jī)制

D.實(shí)行一級市場與二級市場并存的交易制度

【答案】：B154、私募基金推介材料應(yīng)由（）制作并使用。

A.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.私募基金托管人

D.私募基金管理人

【答案】：D155、（2017年真題）張三作為某基金公司基金產(chǎn)品的持有人，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該基金公司將保障張三的投資增值

B.該基金公司為張三提供資產(chǎn)管理服務(wù)

C.張三需支付該基金公司一定的費(fèi)用

D.張三和該基金公司是委托方和受托方的關(guān)系

【答案】：A156、證券投資基金屬于金融服務(wù)行業(yè)，其市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷，在運(yùn)用4Ps理論時(shí)有其特殊性，下列說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D157、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。

A.當(dāng)日

B.次日

C.第三日

D.第五日

【答案】：B158、關(guān)于股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)對募集結(jié)算資金的義務(wù)和責(zé)任,說法錯(cuò)誤的是()

A.募集機(jī)構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶

B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機(jī)構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送基金募集結(jié)算資金專戶的信息

D.涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機(jī)構(gòu)不得將私募基金募集算資金歸入其自有財(cái)產(chǎn)

【答案】：C159、下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.債券市場價(jià)格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越接近到期收益率。

B.債券市場價(jià)格越接近債券面值，期限越長，則其當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

C.債券市場價(jià)格越偏離債券面值，期限越短，則當(dāng)期收益率就越偏離到期收益率。

D.不論當(dāng)期收益率與到期收益率近似程度如何，當(dāng)期收益率的變動(dòng)總是預(yù)示著到期收益率的同向變動(dòng)。

【答案】：B160、私募基金面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括（）;特殊風(fēng)險(xiǎn)包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ；Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ；Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ；Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ；Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ

【答案】：D161、公募基金的招募說明書更新的頻率是每（）。

A.1個(gè)月

B.6個(gè)月

C.3個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：B162、假設(shè)投資者在2014年4月10日（周五）申購了貨幣市場基金份額，那么基金將從（）開始計(jì)算其權(quán)益。

A.4月10日

B.4月11日

C.4月12日

D.4月13日

【答案】：D163、基金管理人委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集股權(quán)投資基金時(shí)，須書面簽定銷售協(xié)議并將權(quán)利義務(wù)劃分及其它涉及投資者利益的部分作為基金合同的附件，如基金銷售協(xié)議與作為基金合同附件的關(guān)于基金銷售的內(nèi)容不一致的()

A.基金銷售協(xié)議為準(zhǔn)

B.通過合同雙方協(xié)定決定

C.以基金合同附件為準(zhǔn)

D.以可行的實(shí)際操作為準(zhǔn)

【答案】：C164、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯(cuò)誤的是()。

A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大

D.美國存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國證券市場上交易的存托憑證

【答案】：C165、簡單的基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)分類不包括（）。

A.零風(fēng)險(xiǎn)等級

B.低風(fēng)險(xiǎn)等級

C.中風(fēng)險(xiǎn)等級

D.高風(fēng)險(xiǎn)等級

【答案】：A166、（2017年真題）下列關(guān)于ETF基金份額凈值的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）在指定報(bào)刊披露

B.按規(guī)定通過證券交易所的行情發(fā)布系統(tǒng)于次1個(gè)交易日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）揭示

C.按規(guī)定通過托管人托管系統(tǒng)于次1個(gè)交易日（跨境ETF可以為2個(gè)工作日）揭示

D.按規(guī)定于次日（跨境ETF可以為次2個(gè)工作日）在管理人網(wǎng)站披露

【答案】：C167、共同對手方的引入，使得交易雙方無須擔(dān)心交易對手的（）有利于増強(qiáng)投資信心和活躍市場交易

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C168、金融期貨中率先出現(xiàn)的是（）。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】：C169、若某投資者投資10萬元認(rèn)購南方保本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購按照100%比例全部予以確認(rèn)，并持有到保本期到期，認(rèn)購費(fèi)率為1.0%。假定募集期間產(chǎn)生的利息為50元，持有期間基金累計(jì)分紅0.08元/基金份額。則認(rèn)購份額為（）。

A.99009.9

B.99059.9

C.990.1

D.100000

【答案】：B170、關(guān)于現(xiàn)金差額相關(guān)內(nèi)容的說法不正確的是（）。

A.T日現(xiàn)金差額在T+1日的申購清單和贖回清單中公告

B.現(xiàn)金差額的數(shù)值只可能為正

C.T日投資者申購和贖回基金份額時(shí)，需按現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收

D.投資者申購的現(xiàn)金差額為正，則投資者應(yīng)根據(jù)其申購的基金份額支付相應(yīng)的現(xiàn)金

【答案】：B171、（）是指由于市場環(huán)境變化，未來價(jià)格走勢有可能低于基金經(jīng)理或投資者所預(yù)期的目標(biāo)價(jià)位。

A.最大撤回

B.下行風(fēng)險(xiǎn)

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.事前事后指標(biāo)

【答案】：B172、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

B.詆毀其他基金管理人

C.登載其他組織的祝賀性文字

D.不對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

【答案】：D173、創(chuàng)業(yè)投資基金投資收益主要來源于（）。

A.因管理增值帶來的股權(quán)增值

B.同時(shí)買入股權(quán)偏低與賣出股權(quán)價(jià)值偏高的股票

C.所投資企業(yè)的因價(jià)值創(chuàng)造帶來的股權(quán)増值

D.股息和債券利息收益

【答案】：C174、關(guān)于法人結(jié)算原則，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以結(jié)算參與機(jī)構(gòu)為單位辦理證券資金的結(jié)算

B.結(jié)算參與機(jī)構(gòu)在中國結(jié)算公司深圳分公司可同時(shí)開立綜合結(jié)算備付金賬戶和非擔(dān)保結(jié)算備付金賬戶用于資金交收

C.結(jié)算參與人在中國結(jié)算公司上海分公司開立的結(jié)算資金賬戶不包括基金賬戶

D.中國結(jié)算公司上海分公司的擔(dān)保交收賬戶分為自營、客戶、信用三類

【答案】：C175、關(guān)于“基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配”的表述，以下錯(cuò)誤的是（）。

A.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)超越基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的情況定義為風(fēng)險(xiǎn)不匹配

B.禁止基金銷售機(jī)構(gòu)違背基金投資人意愿向基金投資人銷售風(fēng)險(xiǎn)不匹配的基金產(chǎn)品

C.在銷售過程中基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)和基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力需進(jìn)行匹配檢驗(yàn)

D.投資人不能認(rèn)購或申購風(fēng)險(xiǎn)超越自己風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品

【答案】：D176、下列關(guān)于母基金作用的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

B.母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源

C.投資者無法通過投資于母基金而獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

D.母基金可以通過幫助投資者“擴(kuò)大規(guī)模”或“縮小規(guī)?！眮斫鉀Q投資規(guī)模的大小問題

【答案】：C177、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，反洗錢合規(guī)性管理措施主要不包括（）。

A.嚴(yán)格遵守資金清算制度，對現(xiàn)金支付進(jìn)行控制和監(jiān)控

B.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審査

C.制定嚴(yán)格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認(rèn)證和授權(quán)資格的認(rèn)定，對有關(guān)客戶的身份證明材料予以保存

D.建立風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向的反洗錢防控體系，合理配置資源

【答案】：B178、屬于體現(xiàn)基金信息披露形式性原則的是（）。

A.完整性

B.易解性

C.準(zhǔn)確性

D.公平披露

【答案】：B179、公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者,對創(chuàng)投企業(yè)的認(rèn)繳出資及實(shí)際出資分別不低于投資者認(rèn)繳出資總額及實(shí)際出資總額的（）。

A.30%

B.25%

C.20%

D.15%

【答案】：A180、基金份額持有人的信息披露義務(wù)主要體現(xiàn)在與（）相關(guān)的披露義務(wù)。

A.基金份額持有人大會(huì)

B.基金份額變化

C.基金份額持有信息

D.基金運(yùn)作、托管監(jiān)督報(bào)告

【答案】：A181、個(gè)人投資者的差異不包括（）。

A.可投資款

B.投資經(jīng)驗(yàn)

C.投資能力

D.道德觀念

【答案】：D182、為了保證基金財(cái)產(chǎn)的安全，有些國家的法律法規(guī)要求股權(quán)投資基金按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運(yùn)作，由專門的（）保管基金資產(chǎn)。

A.基金管理人

B.服務(wù)機(jī)構(gòu)

C.基金托管人

D.基金投資者

【答案】：C183、（）是查處基金違法案件的基礎(chǔ)。

A.調(diào)查取證

B.日常檢查

C.限制交易

D.行政處罰

【答案】：A184、當(dāng)單個(gè)交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）時(shí)，投資人將可能無法及時(shí)贖回持有的全部基金份額。

A.5%

B.10%

C.1%

D.7%

【答案】：B185、關(guān)于股票基金的特點(diǎn)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)較高，但預(yù)期收益也較高

B.以追求長期的資本增值為目標(biāo)

C.應(yīng)對通貨膨脹有效的手段

D.適合短期波段操作，通過買賣價(jià)差盈利

【答案】：D186、(2016年)金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場。（）是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機(jī)構(gòu)

D.居民

【答案】：D187、假設(shè)某證券投資基金2015年6月2日基金資產(chǎn)凈值為36500萬元，6月3日基金資產(chǎn)凈值為36600萬元，該基金的基金管理費(fèi)率為1.0%,當(dāng)年實(shí)際天數(shù)為365天，則該基金6月3日應(yīng)計(jì)提的管理費(fèi)為（）元。

A.3650

B.10000

C.3660

D.10027

【答案】：B188、關(guān)于買空交易，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.目前，上海證券交易所規(guī)定融資融券保證金比例不得低于50%

B.維持擔(dān)保比例的計(jì)算公式為（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/(融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量x當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）

C.融資交易結(jié)束時(shí)，該公司股票價(jià)格沒有發(fā)生變化，投資者無需支付融資的貸款利息

D.融資即投資者借入資金購買證券，也叫買空交易

【答案】：C189、（2017年真題）基金管理人的合規(guī)管理部門實(shí)施的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評估和測試，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A190、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于我國基金業(yè)創(chuàng)新階段的特點(diǎn)?（）

A.加強(qiáng)管制、放松監(jiān)管

B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

C.股權(quán)與公司治理創(chuàng)新得到突破

D.混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)

【答案】：A191、某投資者贖回上市開放式基金1萬份基金單位，持有時(shí)間為1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0.5%。假設(shè)贖回當(dāng)日基金單位凈值為1.0250元，則其贖回費(fèi)用為（）。

A.50.25

B.51.25

C.52.25

D.53.25

【答案】：B192、私募股權(quán)投資基金投資回報(bào)最高的退出方式為（）。

A.兼并收購

B.公開上市

C.回購

D.破產(chǎn)清算

【答案】：B193、（）是銀行業(yè)存款類金融機(jī)構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A194、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值法(VAR法)主要用于(??)的評估。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場風(fēng)險(xiǎn)

C.投資風(fēng)險(xiǎn)

D.匯率風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B195、私募股權(quán)二級市場投資戰(zhàn)略是具有（）特性的投資戰(zhàn)略。

A.周期長、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

B.周期短、風(fēng)險(xiǎn)小、流動(dòng)性強(qiáng)

C.周期短、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性強(qiáng)

D.周期長、風(fēng)險(xiǎn)大、流動(dòng)性差

【答案】：D196、關(guān)于股票發(fā)行價(jià)格的說法正確的是（）。

A.發(fā)行價(jià)格高于面值稱為溢價(jià)發(fā)行

B.股票面值與股票的投資價(jià)值有著必然聯(lián)系

C.溢價(jià)發(fā)行時(shí)，發(fā)行股票募集的資金也等于股本總和

D.面值高于發(fā)行價(jià)格稱為溢價(jià)發(fā)行

【答案】：A197、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則》，用于融資融券的標(biāo)的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于（）人。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

【答案】：D198、期末可供分配利潤是指期末可供基金進(jìn)行利潤分配的金額，為期末資產(chǎn)負(fù)債表中未分配利潤與未分配利潤中已實(shí)現(xiàn)部分的孰低數(shù)。由于基金本期利潤包括已實(shí)現(xiàn)和未實(shí)現(xiàn)兩部分，如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實(shí)現(xiàn)部分；如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為（），則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實(shí)現(xiàn)部分扣減未實(shí)現(xiàn)部分）。

A.負(fù)數(shù)，正數(shù)

B.正數(shù)，負(fù)數(shù)

C.正數(shù)，正數(shù)

D.負(fù)數(shù)，負(fù)數(shù)

【答案】：B199、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引（試行）》，信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B200、在基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)過程中，以下各項(xiàng)中重要性排序相對靠后的是（）。

A.有效落實(shí)合規(guī)考核機(jī)制

B.加強(qiáng)管理層對合規(guī)文化建設(shè)工作的重視程度

C.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部門，監(jiān)察稽核部門等各部門之間的信息交流

D.引導(dǎo)并加強(qiáng)其他外部合作機(jī)構(gòu)的合規(guī)經(jīng)營意識

【答案】：D201、基金業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員類別不包括（）。

A.聯(lián)席會(huì)員

B.臨時(shí)會(huì)員

C.特別會(huì)員

D.普通會(huì)員

【答案】：B202、私募股權(quán)投資基金中，以下關(guān)于有限合伙制說法正確的是（）。

A.普通合伙人有獨(dú)立的經(jīng)營管理權(quán)力

B.有限合伙人代表整個(gè)基金對外行使各種權(quán)力

C.普通合伙人負(fù)債監(jiān)督有限合伙人

D.有限合伙人承擔(dān)無限連帶責(zé)任

【答案】：A203、基金托管人主要負(fù)責(zé)辦理的信息披露事項(xiàng)包括()。

A.凈值披露

B.上市交易

C.代理清算交割

D.基金募集

【答案】：C204、創(chuàng)業(yè)投資基金支持起來的著名科技企業(yè)包括（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C205、股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理的指標(biāo)不包括（）。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況

C.產(chǎn)品銷售與市場開拓情況

D.公司治理情況

【答案】：C206、資產(chǎn)管理公司對客戶利益擔(dān)負(fù)（）責(zé)任。

A.保險(xiǎn)

B.信托

C.為客戶創(chuàng)造盈利

D.保管

【答案】：B207、跨境投資的投資研究風(fēng)險(xiǎn)主要注意下列哪些方面（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A208、QDII基金不得有下列（）行為。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D209、（）是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體，（）負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

A.基金管理公司；中國證監(jiān)會(huì)

B.基金管理公司；托管人

C.基金托管人；基金投資者

D.基金管理公司；基金管理人

【答案】：B210、（2016年真題）下列關(guān)于合規(guī)投訴處理的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.正確處理投訴是合規(guī)管理中的重要項(xiàng)目

B.合規(guī)部門收集事實(shí)和調(diào)查準(zhǔn)確數(shù)據(jù)以便確認(rèn)真正問題所在，記錄相關(guān)投訴信息并復(fù)述每一條數(shù)據(jù)，強(qiáng)調(diào)共同利益并且負(fù)責(zé)任地承諾解決問題，可以降低基金公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.隨著基金管理人運(yùn)作日益復(fù)雜，投訴也隨之變得越來越多

D.大多數(shù)基金公司建立了客戶投訴的管理辦法或處理流程等制度，建立了完整的投訴處理

【答案】：B211、場內(nèi)申購和贖回ETF采用（）的方式。

A.份額申購、份額贖回

B.金額申購、金額贖回

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

【答案】：A212、股權(quán)投資基金通常由（）行使投資決策權(quán)。

A.董事會(huì)

B.基金經(jīng)理

C.基金份額持有人

D.投資決策委員會(huì)

【答案】：D213、目前,在我國的證券投資基金估值中,通常按照（）對上市流通的有價(jià)證券進(jìn)行估值。

A.開盤價(jià)

B.市價(jià)

C.公允價(jià)值

D.交易價(jià)格

【答案】：B214、個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票的股利收入、企業(yè)債券的利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行代扣代繳（）的個(gè)人所得稅。

A.10%

B.30%

C.15%

D.20%

【答案】：D215、私募基金運(yùn)行期間，基金合同發(fā)生重大變化，管理人應(yīng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.10

B.5

C.2

D.3

【答案】：B216、不追求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.指數(shù)型基金

B.主動(dòng)型基金

C.靈活配置基金

D.積極成長基金

【答案】：A217、（2019年真題）股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可視情節(jié)輕重對其采取下列（）措施。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B218、1995年，中共中央、國務(wù)院發(fā)布了（），首次提出在全國實(shí)施科教興國戰(zhàn)略。

A.《關(guān)于加速科學(xué)技術(shù)進(jìn)步的決定》

B.《中共中央關(guān)于科學(xué)技術(shù)體制改革的決定》

C.《國家中長期科學(xué)技術(shù)發(fā)展綱領(lǐng)》

D.《創(chuàng)業(yè)投資基金管理人指引》

【答案】：A219、證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額、匯集投資者的資金形成（），由基金管理人管理、基金托管人托管，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。

A.發(fā)行人的財(cái)產(chǎn)

B.托管人的財(cái)產(chǎn)

C.獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)

D.管理人的財(cái)產(chǎn)

【答案】：C220、股權(quán)投資基金估值方法通常不包括（）。

A.相對估值法

B.成本法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.競價(jià)估值法

【答案】：D221、全美范圍內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)化的期權(quán)合約是從1973年()的看漲期權(quán)交易開始的。

A.美國商品交易所

B.芝加哥期權(quán)交易所

C.紐約期權(quán)交易所

D.英國期權(quán)交易所

【答案】：B222、下列關(guān)于公司型基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司型基金是獨(dú)立的企業(yè)法人

B.公司型基金不可以通過借款來籌集資金

C.公司的有限責(zé)任是全體股東承擔(dān)有限責(zé)任

D.投資者既是基金份額持有者又是公司股東

【答案】：B223、下列選項(xiàng)不屬于基金公司違規(guī)行為屢禁不止的重要原因的是（）。

A.誠信體系不健全

B.高層管理人員不重視

C.薪酬績效體系不完善

D.合規(guī)管理意識缺乏

【答案】：C224、下列關(guān)于政府引導(dǎo)基金的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金的宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用

B.政府引導(dǎo)基金是一類特殊的母基金

C.政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括參股、融資擔(dān)保、跟進(jìn)投資

D.政府引導(dǎo)基金是按非市場化方式運(yùn)作的政府性基金

【答案】：D225、編制公司（）之后，清算組應(yīng)當(dāng)制訂清算方案。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.財(cái)產(chǎn)清單

C.債權(quán)、債務(wù)目錄

D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

【答案】：D226、（）是指在市場利率下行的環(huán)境中，附息債券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原債券到期收益率的利率水平再投資于相同屬性的債券，而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.信用風(fēng)險(xiǎn)

C.通脹風(fēng)險(xiǎn)

D.再投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D227、根據(jù)《企業(yè)所得稅法實(shí)施條例》,創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其()的70%的股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年,抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。

A.總資產(chǎn)

B.凈利潤

C.凈資產(chǎn)

D.投資額

【答案】：D228、基金經(jīng)理任職應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。

A.取得基金從業(yè)資格

B.未通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近5年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A229、交易者買入看跌期權(quán)，是因?yàn)樗A(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價(jià)格近期內(nèi)將會(huì)（）。

A.上漲

B.不變

C.下跌

D.難以判斷

【答案】：C230、服務(wù)機(jī)構(gòu)的注冊資本、注冊地址、法定代表人、分管基金服務(wù)業(yè)務(wù)的高級管理人員等重大信息發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)自變更發(fā)生之日起（）個(gè)工作曰內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)更新登記信息。

A.10

B.5

C.3

D.14

【答案】：A231、銀行間債券市場的債券結(jié)算指令處理方式不包括()。

A.全額結(jié)算實(shí)時(shí)處理交收

B.全額結(jié)算批量處理交收

C.凈額結(jié)算批量處理交收

D.凈額結(jié)算實(shí)時(shí)處理交收

【答案】：D232、在期貨交易中，絕大多數(shù)成交的合約都是通過（）結(jié)清的。

A.對沖平倉

B.實(shí)物交割

C.現(xiàn)金交割

D.現(xiàn)券交割

【答案】：A233、息稅前利潤（EarningsBeforeInterestandTax，EBIT）是在扣除（）利息之前的利潤，所有出資人（股東和債權(quán)人）對息稅前利潤都享有分配權(quán)。

A.股東

B.債權(quán)人

C.所有出資人

D.債券

【答案】：B234、基金的存款利息收入計(jì)提方式為()。

A.按周計(jì)提

B.按月計(jì)提

C.按日計(jì)提

D.按季計(jì)提

【答案】：C235、（2016年真題）股權(quán)投資基金可以根據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類，以下基金形式中，不是根據(jù)組織形式分類的是（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.契約型基金

D.母基金

【答案】：D236、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的法律地位由（）確定。

A.中國證監(jiān)會(huì)

B.《中華人民共和國證券投資基金法》

C.《中華人民共和國證券法》

D.中國國務(wù)院

【答案】：B237、基金監(jiān)管從內(nèi)容上未涉及到對以下（）的監(jiān)管。

A.基金機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入

B.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的資格

C.基金機(jī)構(gòu)從業(yè)人員的行為

D.基金投資人

【答案】：D238、內(nèi)部收益率是指截至某一特定時(shí)點(diǎn)，基金資金流入現(xiàn)值加上資產(chǎn)凈值現(xiàn)值總額與資金流出現(xiàn)值總額相等，即（）等于零時(shí)的折現(xiàn)率，體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值。

A.資產(chǎn)凈值

B.現(xiàn)金流

C.凈內(nèi)部收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：D239、基金投資收益在扣除由基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余全部歸（）所有。

A.基金管理人

B.基金投資人

C.基金托管人

D.基金經(jīng)理

【答案】：B240、(2017年)基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，必須遵守的原則包括（）。

A.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則

B.崗位責(zé)任制度、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則

C.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則

D.崗位責(zé)任制度、自主開發(fā)原則、授權(quán)原則

【答案】：B241、股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的監(jiān)控中，對于尚在開拓市場的早期階段企業(yè)重點(diǎn)監(jiān)控的指標(biāo)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C242、下列對私募股權(quán)基金的表述中，正確的是()。

A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

D.在實(shí)施過程中附帶了考慮將來的退出機(jī)制

【答案】：D243、下列選項(xiàng)中，風(fēng)險(xiǎn)最高的基金品種是（）。

A.混合基金

B.股票基金

C.貨幣基金

D.債券基金

【答案】：B244、李先生收到一筆10W的稿酬后，到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好，希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議，推薦基金、辦理基金開戶，而后決定購買基金。

A.適用性

B.風(fēng)控性

C.持續(xù)性

D.專業(yè)性

【答案】：A245、下列關(guān)于信用利差特點(diǎn)的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.信用利差隨著經(jīng)濟(jì)周期的擴(kuò)張而擴(kuò)張，隨著經(jīng)濟(jì)周期的收縮而縮小

B.對于給定的非政府部門的債券、給定的信用評級，信用利差隨著期限增加而擴(kuò)大

C.信用利差的變化本質(zhì)上是市場風(fēng)險(xiǎn)偏好的變化，受經(jīng)濟(jì)預(yù)期影響

D.從實(shí)際數(shù)據(jù)看，信用利差的變化一般發(fā)生在經(jīng)濟(jì)周期發(fā)生轉(zhuǎn)換之前，因此，信用利差可以作為預(yù)測經(jīng)濟(jì)周期活動(dòng)的指標(biāo)

【答案】：A246、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)。

A.運(yùn)營估值委員會(huì)

B.產(chǎn)品審批委員會(huì)

C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

D.投資決策委員會(huì)

【答案】：D247、在向投資者推介私募基金之前，募集機(jī)構(gòu)對投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評估，評估結(jié)果有效期最長不得超過（）年。

A.2

B.1

C.3

D.5

【答案】：C248、(2017年)某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說