2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、以下不屬于基金信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)發(fā)布基金澄清公告的情形的是（）。

A.基金管理人發(fā)現(xiàn)有多家媒體報(bào)道或轉(zhuǎn)載某只債券面臨重大信用風(fēng)驗(yàn)的不實(shí)報(bào)道，且基金持倉(cāng)中含該只債券

B.基金管理人發(fā)現(xiàn)被主流媒體頻繁曝光的某重污染企業(yè)的企業(yè)字號(hào)與其相同,認(rèn)為對(duì)其品牌和商譽(yù)構(gòu)成不利影響

C.基金管理人發(fā)現(xiàn)有媒體發(fā)布關(guān)于基金管理人面臨重大財(cái)務(wù)危機(jī)的不實(shí)報(bào)道

D.基金管理人發(fā)現(xiàn)不法分子冒用其旗下基金的名義，通過(guò)微信群、APP客戶(hù)端等方式騙取投資者資金

【答案】：B2、關(guān)于資本資產(chǎn)定價(jià)模型的基本假定的說(shuō)法（）是錯(cuò)誤的。

A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整

B.所有的投資都可以無(wú)限分割，投資數(shù)量隨意

C.投資者是價(jià)格的接受者，他們的買(mǎi)賣(mài)行為不會(huì)改變證券價(jià)格，每個(gè)投資者都不能對(duì)市場(chǎng)定價(jià)造成顯著影響

D.所有的投資者都是風(fēng)險(xiǎn)偏好者

【答案】：D3、以下關(guān)于中證全債指數(shù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.中證指數(shù)公司每日計(jì)算并發(fā)布收盤(pán)指數(shù)

B.是中證指數(shù)公司編制并發(fā)布的第一只債券類(lèi)指數(shù)

C.當(dāng)分成份證卷出現(xiàn)異常價(jià)格或無(wú)價(jià)格的情況時(shí)，計(jì)算指數(shù)時(shí)剔除該成分券

D.樣本包括銀行間市場(chǎng)和滬深交易所市場(chǎng)的國(guó)債、金融債券和企業(yè)債券

【答案】：C4、我國(guó)上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，A股在一個(gè)交易日內(nèi)交易價(jià)格相對(duì)上4交易日收市價(jià)格的漲跌幅不得超過(guò)（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B5、2003年10月，《證券投資基金法》頌布，于（）實(shí)施。

A.2004年6月1日

B.2004年1月1日

C.2004年7月1日

D.2003年12月1日

【答案】：A6、下列關(guān)于我國(guó)QDII基金產(chǎn)品的特點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）。

A.QDII基金的投資范圍較為廣泛

B.QDII基金的投資組合較為豐富

C.在投資管理過(guò)程中具有完全的主動(dòng)決策權(quán)，體現(xiàn)出專(zhuān)業(yè)性強(qiáng)，投資更為積極主動(dòng)的特點(diǎn)

D.QDII基金產(chǎn)品的門(mén)檻較高

【答案】：D7、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。

A.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

B.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)

C.募集過(guò)程涉及的反洗錢(qián)義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行

D.募集機(jī)構(gòu)在募集過(guò)程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品

【答案】：A8、基金托管人對(duì)基金管理人的估值原則和程序有異議時(shí)，應(yīng)（）

A.與基金管理公司的估值原則和程序?yàn)闇?zhǔn)，因?yàn)榛鸸芾砣耸枪乐地?zé)任人，基金托管人根據(jù)基金管理人的估值原則和程序復(fù)核基金資產(chǎn)凈值以及基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格

B.保有質(zhì)詢(xún)基金管理公司作出合理解釋的權(quán)利

C.報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.有義務(wù)要求基金管理公司作出合理解釋

【答案】：D9、下列關(guān)于衍生工具的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.遠(yuǎn)期合約、期貨合約、互換合約、結(jié)構(gòu)化金融衍生工具常被稱(chēng)為基礎(chǔ)性衍生模塊

B.按合約特點(diǎn)可以分為遠(yuǎn)期合約、期貨合約、期權(quán)合約、互換合約和結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

C.獨(dú)立衍生工具指期權(quán)合約、期貨合約或者互換合約

D.按產(chǎn)品形態(tài)可以分為獨(dú)立衍生工具、嵌入式衍生工具

【答案】：A10、基金托管協(xié)議是（）。

A.基金管理人與基金份額持有人簽訂的協(xié)議

B.用以明確雙方在基金財(cái)產(chǎn)保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等事宜中的權(quán)利、義務(wù)及職責(zé)

C.基金管理人與基金登記機(jī)構(gòu)簽訂的協(xié)議

D.經(jīng)基金份額持有人大會(huì)批準(zhǔn)即可生效的協(xié)議

【答案】：B11、（）是在盡量不造成大的市場(chǎng)沖擊的情況下，盡快以接近客戶(hù)委托時(shí)的市場(chǎng)成交價(jià)格來(lái)完成交易的最優(yōu)化算法。

A.成交量加權(quán)平均價(jià)格算法

B.時(shí)間加權(quán)平均價(jià)格算法

C.跟量算法

D.執(zhí)行偏差算法

【答案】：D12、(2017年)關(guān)于契約型股權(quán)投資基金的設(shè)立，不符合《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定的是（）。

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行登記手續(xù)

B.除基金合同另有約定外，基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管

C.基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記備案

D.契約型基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)50人

【答案】：D13、下列關(guān)于投資基金國(guó)際化的產(chǎn)生與發(fā)展，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.投資基金的國(guó)際化是伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化、證券市場(chǎng)國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)而出現(xiàn)的

B.投資基金進(jìn)行跨境投資、銷(xiāo)售或管理，被稱(chēng)為投資基金國(guó)際化

C.從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷(xiāo)售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)

D.從20世紀(jì)80年代開(kāi)始，隨著金融及投資市場(chǎng)出現(xiàn)國(guó)際一體化的大發(fā)展，基金的運(yùn)營(yíng)及銷(xiāo)售出現(xiàn)了國(guó)際化的趨勢(shì)

【答案】：C14、在股權(quán)投資基金投資后階段，項(xiàng)目監(jiān)控的主要方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C15、下列不屬于股權(quán)投資基金投資后項(xiàng)目監(jiān)控管理指標(biāo)的是（）。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)定位

B.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制情況

C.高層管理人員盡職和異動(dòng)情況

D.收入增長(zhǎng)率

【答案】：D16、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（）擔(dān)任。

A.外資企業(yè)

B.獨(dú)資企業(yè)

C.公司企業(yè)

D.合伙企業(yè)

【答案】：D17、股權(quán)投資基金在運(yùn)作過(guò)程中，可能產(chǎn)生的費(fèi)用包括（）

A.管理費(fèi)、托管費(fèi)、第三方服務(wù)費(fèi)用

B.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

C.基金合同終止時(shí)的清算費(fèi)用

D.以上都是

【答案】：D18、QDII基金可以投資的范圍包括（）。

A.金融衍生品

B.房地產(chǎn)抵押按掲

C.不動(dòng)產(chǎn)

D.實(shí)物商品

【答案】：A19、通過(guò)基金管理人指定的營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和承銷(xiāo)商的指定賬戶(hù)，向機(jī)構(gòu)或個(gè)人投資者發(fā)售基金份額的方式稱(chēng)為（）。

A.網(wǎng)上發(fā)售

B.網(wǎng)下發(fā)售

C.回?fù)軝C(jī)制

D.回購(gòu)機(jī)制

【答案】：B20、基金信息披露應(yīng)滿(mǎn)足的原則不包括（）。

A.完整性

B.規(guī)范性

C.真實(shí)性

D.靈活性

【答案】：D21、（）作為公司內(nèi)部專(zhuān)門(mén)行使監(jiān)督權(quán)的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，對(duì)公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)力，是公司法人治理結(jié)構(gòu)的重要組成部分。

A.監(jiān)事會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.股東大會(huì)

【答案】：A22、（），中國(guó)金融期貨交易所正式成立。

A.2006年9月

B.2004年5月

C.2013年9月

D.2012年6月

【答案】：A23、股權(quán)投資基金的投資一般流程不包括（）。

A.項(xiàng)目開(kāi)發(fā)

B.項(xiàng)目立項(xiàng)

C.項(xiàng)目監(jiān)督

D.項(xiàng)目篩選

【答案】：C24、關(guān)于分級(jí)基金，以下表述不正確的是（）。

A.分級(jí)基金將同一基金資產(chǎn)劃分為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類(lèi)別，分開(kāi)進(jìn)行投資運(yùn)作

B.分級(jí)基金的B份額以一定的成本向A份額融資，并承擔(dān)母基金的全部收益或虧損

C.結(jié)構(gòu)化分級(jí)機(jī)制使得一只分級(jí)基金可以同時(shí)滿(mǎn)足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需求

D.分級(jí)基金的份額的本金安全及約定收益由B份額自身的凈值保證，體現(xiàn)出保本基金的特征

【答案】：B25、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.法律主體資格

B.投資者地位

C.基金組織方式和營(yíng)運(yùn)依據(jù)

D.基金規(guī)模

【答案】：D26、我國(guó)基金管理人進(jìn)行基金募集，必須依據(jù)（）的有關(guān)規(guī)定，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交相關(guān)文件。

A.《證券法》

B.《證券投資基金法》

C.《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》

D.《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》

【答案】：B27、(2017年)下列關(guān)于督察長(zhǎng)工作的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長(zhǎng)可對(duì)內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

B.基金公司不采納督察長(zhǎng)的合規(guī)意見(jiàn)，應(yīng)當(dāng)將相關(guān)事項(xiàng)提交總經(jīng)理決定

C.督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)審查，并在申報(bào)材料報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見(jiàn)

D.督察長(zhǎng)向董事會(huì)、總經(jīng)理等報(bào)告基金公司合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作的開(kāi)展情況

【答案】：B28、已知基金F的夏普比率為0．5，證券市場(chǎng)的夏普比率為0．6，則以下說(shuō)法正確的是()

A.基金F風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益要低于整個(gè)市場(chǎng)水平

B.基金F的收益率比整個(gè)市場(chǎng)水平好

C.基金F風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后的收益要高于整個(gè)市場(chǎng)水平

D.基金F的收益率比整個(gè)市場(chǎng)水平差

【答案】：A29、要求將信息向市場(chǎng)上所有投資者披露，而不是向個(gè)別機(jī)構(gòu)或投資者披露，體現(xiàn)的是信息披露的（）原則。

A.規(guī)范性

B.易得性

C.公平性

D.完整性

【答案】：C30、票據(jù)市場(chǎng)、證券市場(chǎng)、衍生工具市場(chǎng)、外匯市場(chǎng)、黃金市場(chǎng)等是金融市場(chǎng)按照（）分類(lèi)的。

A.交易工具的期限

B.交割期限

C.市場(chǎng)性質(zhì)

D.交易標(biāo)的物

【答案】：D31、利率上行導(dǎo)致的債券價(jià)格下跌風(fēng)險(xiǎn)屬于基金管理公司所面臨的（）。

A.道德風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B32、風(fēng)險(xiǎn)投資基金一般采用（）。

A.開(kāi)放式

B.封閉式

C.公募方式

D.私募方式

【答案】：D33、最適用于以市凈率為估值乘數(shù)，采用相對(duì)估值法進(jìn)行估值的企業(yè)是（）。

A.某影視制作企業(yè)

B.某經(jīng)營(yíng)物流配送企業(yè)

C.某地方型民營(yíng)銀行

D.某通信設(shè)備制造企業(yè)

【答案】：C34、下列關(guān)于ETF份額的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.ETF基金份額折算對(duì)基金份額持有人的收益無(wú)實(shí)質(zhì)性影響

B.在發(fā)生暫停申購(gòu)和贖回的情形之一時(shí)，基金的申購(gòu)和贖回不會(huì)同時(shí)暫停

C.ETF份額折算的登記是由基金管理人辦理

D.ETF份額折算時(shí)，持有人持有的基金份額占基金份額總額的比例不發(fā)生變化

【答案】：B35、以下各項(xiàng)中（）不是我國(guó)基金份額持有人享有的權(quán)利。

A.分享基金財(cái)產(chǎn)收益，參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)

B.依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額

C.按照規(guī)定要求召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，對(duì)大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

D.依法參與基金產(chǎn)品的設(shè)計(jì)與基金資產(chǎn)的管理

【答案】：D36、關(guān)于ETF的風(fēng)險(xiǎn)中，以下不會(huì)導(dǎo)致跟蹤誤差的是（）

A.抽樣復(fù)制

B.現(xiàn)金留存

C.基金分紅

D.流動(dòng)性

【答案】：D37、依據(jù)（）估值方法，任何資產(chǎn)的內(nèi)在價(jià)值等于投資者對(duì)持有該資產(chǎn)預(yù)期的未來(lái)的現(xiàn)金流的現(xiàn)值。

A.貼現(xiàn)現(xiàn)金流

B.自由現(xiàn)金流

C.成本重置

D.風(fēng)險(xiǎn)中性定價(jià)

【答案】：A38、目前，我國(guó)證券交易所主要的交易機(jī)制包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D39、在中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的基金銷(xiāo)售法規(guī)體系中，客戶(hù)信息需要保存20年以上的是。（）

A.客戶(hù)身份資料

B.基金份額持有人名稱(chēng)

C.交易記錄

D.與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料

【答案】：B40、下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。

A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人

B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人

D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

【答案】：A41、按照資金募集方式不同，投資基金可以分為（）。

A.公募基金和私募基金

B.主動(dòng)投資基金和被動(dòng)投資基金

C.股票投資基金和貨幣投資基金

D.證券投資基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金

【答案】：A42、合規(guī)文化建設(shè)是（）的一部分。

A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

B.合規(guī)制度建設(shè)

C.企業(yè)經(jīng)濟(jì)建設(shè)

D.以上都是

【答案】：A43、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立完備的客戶(hù)投訴處理體系，下列不包括（）

A.設(shè)立獨(dú)立的客戶(hù)投訴受理和處理協(xié)調(diào)部門(mén)或者崗位；

B.向社會(huì)公布受理客戶(hù)投訴的電話(huà)、信箱地址及投訴處理規(guī)則；

C.耐心傾聽(tīng)投資者的意見(jiàn)、建議和要求，準(zhǔn)確記錄客戶(hù)投訴的內(nèi)容，所有客戶(hù)投訴應(yīng)當(dāng)保留完整記錄并存檔，投訴電話(huà)不應(yīng)當(dāng)錄音；

D.評(píng)估客戶(hù)投訴風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)措施，及時(shí)妥善處理客戶(hù)投訴；

【答案】：C44、下列選項(xiàng)不屬于投資者權(quán)益保護(hù)重要手段的是（）。

A.良好的投資者教育

B.健全投資者適當(dāng)性制度

C.加強(qiáng)公司治理

D.提升投資者學(xué)歷水平

【答案】：D45、進(jìn)行ETF折價(jià)套利交易未涉及到（）。

A.在二級(jí)市場(chǎng)上賣(mài)出股票

B.在一級(jí)市場(chǎng)贖回ETF份額

C.在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)ETF份額

D.在二級(jí)市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)股票

【答案】：D46、簡(jiǎn)單價(jià)值等式為（）。

A.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)

B.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益

C.企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值-債務(wù)

D.企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)-少數(shù)股東權(quán)益

【答案】：A47、(2017年)基金管理人的內(nèi)部控制機(jī)制包括多個(gè)層次，下列屬于基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B48、下列有關(guān)分級(jí)基金分類(lèi)的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.按運(yùn)作方式可以將分級(jí)基金分為封閉式分級(jí)基金與開(kāi)放式分級(jí)基金

B.按是否存在母基金份額，可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型分級(jí)基金

C.按是否具有折算條款，可以將分級(jí)基金分為具有折算條款的分級(jí)基金和不具有折算條款的分級(jí)基金

D.按投資對(duì)象的不同，可以將分級(jí)基金分為股票型分級(jí)基金、債券型分級(jí)基金（包括轉(zhuǎn)債分級(jí)基金）和QDII分級(jí)基金

【答案】：B49、投資后管理關(guān)系到投資項(xiàng)目的發(fā)展和退出方案的實(shí)現(xiàn)，良好的投資后管理將會(huì)從主動(dòng)層面減少或消除（），實(shí)現(xiàn)投資的保值增值。

A.已經(jīng)發(fā)生的投資風(fēng)險(xiǎn)

B.已經(jīng)形成的投資損失

C.潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)

D.無(wú)法識(shí)別的投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C50、根據(jù)《基金法》國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。

A.3

B.6

C.10

D.8

【答案】：B51、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣(mài)出與買(mǎi)入總余額分別不得超過(guò)該只債券流通量的（）。

A.10%

B.20%

C.30%

D.35%

【答案】：B52、運(yùn)用（）尋找客戶(hù)比較容易成功，因?yàn)檫@些客戶(hù)容易接近，交流方便。

A.德?tīng)柗品?/p>

B.緣故法

C.介紹法

D.陌生拜訪(fǎng)法

【答案】：B53、基金自律組織是由基金管理人、基金托管人及（）共同成立的同業(yè)協(xié)會(huì)。

A.基金市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.商業(yè)銀行

D.證券交易所

【答案】：A54、某投資組合的平均收益率為14%，收益率標(biāo)準(zhǔn)差為21%，貝塔值為1.15.若無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率為6%，則該投資組合的夏普指數(shù)為（）。

A.0.07

B.0.13

C.0.21

D.0.38

【答案】：D55、下列關(guān)于高效監(jiān)管原則的說(shuō)法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B56、關(guān)于目前全球證券投資基金的發(fā)展趨勢(shì)與特點(diǎn)，以下陳述不正確的是（）。

A.開(kāi)放式基金成為主流產(chǎn)品

B.基金行業(yè)分散趨勢(shì)突出

C.快速發(fā)展，市場(chǎng)地位和影響不斷提高

D.基金市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)加劇

【答案】：B57、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)是（）的職責(zé)。

A.基金發(fā)行

【答案】：C58、()是指在物價(jià)不變且購(gòu)買(mǎi)力不變的情況下的利率，或者是指當(dāng)物價(jià)有變化，扣除通貨膨脹補(bǔ)償以后的利息率。

A.利息率

B.名義利率

C.通貨膨脹率

D.實(shí)際利率

【答案】：D59、(2016年)下列關(guān)于封閉式基金和開(kāi)放式基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)程序包括認(rèn)購(gòu)和確認(rèn)

B.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

C.封閉式基金的認(rèn)購(gòu)價(jià)格按1元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取的認(rèn)購(gòu)費(fèi)

D.封閉式基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)

【答案】：D60、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)（）備案。

A.工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

B.工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

C.主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D.主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：D61、假設(shè)投資者在2015年4月17日（周五，法定節(jié)假日前最后一個(gè)工作日）申購(gòu)了基金份額，那么利潤(rùn)將會(huì)從（）起開(kāi)始計(jì)算。

A.4月17日

B.4月18日

C.4月20日

D.4月22日

【答案】：C62、關(guān)于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)與投資者的互動(dòng)交流，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.深入了解客戶(hù)的投資需求，確定和記錄客戶(hù)服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

B.及時(shí)向客戶(hù)傳遞重要的市場(chǎng)資訊、向客戶(hù)積極推薦基金產(chǎn)品近期在投資操作的股票

C.做好客戶(hù)服務(wù)日志及客戶(hù)資料的更新、完備

D.進(jìn)行電話(huà)回訪(fǎng)，改善客戶(hù)體驗(yàn)

【答案】：B63、關(guān)于QDII基金，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.贖回申請(qǐng)成功后，基金管理人將在T+10日（含該日）內(nèi)支付贖回款項(xiàng)

B.基金管理公司一般在T+5日內(nèi)對(duì)QDII基金的申購(gòu)和贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)

C.基金可能因超出國(guó)家外匯管理局核準(zhǔn)的境外證券投資額度等原因而拒絕或暫停申購(gòu)

D.基金申購(gòu)和贖回的幣種為人民幣，但在不違反法律法規(guī)規(guī)定并提前公告的情況下，可接受其他幣種

【答案】：B64、債券借貸的期限由借貸雙方協(xié)商確定，但最長(zhǎng)不得超過(guò)()天。

A.60

B.91

C.100

D.365

【答案】：D65、以下團(tuán)體或組織一定是基金業(yè)協(xié)會(huì)成員的有（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B66、關(guān)于目前我國(guó)A股股票交易印花稅的征收政策，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.單邊征收，只在賣(mài)出股票時(shí)征收

B.雙向征收，稅率千分之一

C.雙向征收，稅率千分之二

D.單邊征收，只在買(mǎi)入股票時(shí)征收

【答案】：A67、中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C68、(2017年)基金托管人的職責(zé)不包括（）。

A.基金份額登記

B.辦理清算、交割事宜

C.定期出具資產(chǎn)托管報(bào)告

D.開(kāi)展投資監(jiān)督

【答案】：A69、（）是以股權(quán)投資基金為主要投資對(duì)象的基金。

A.股權(quán)投資母基金

B.股權(quán)投資基金

C.衍生證券投資基金

D.衍生產(chǎn)品

【答案】：A70、共同對(duì)手方是指在結(jié)算過(guò)程中，同時(shí)作為所有買(mǎi)方和賣(mài)方的交收對(duì)手并保證交收順利完成的主體，—般由（）充當(dāng)。

A.結(jié)算機(jī)構(gòu)

B.證券公司

C.保險(xiǎn)公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：A71、（2020年真題）某公基金管理人發(fā)行集合資管計(jì)劃，該計(jì)劃可以向一下哪個(gè)投資者募集？（）

A.具有3年以上投資經(jīng)歷，家庭金融凈資產(chǎn)300萬(wàn)元的公司職員

B.具有3年年以上投資經(jīng)歷，近3年年均收入30萬(wàn)元的自由職業(yè)者

C.具有3年年以上投資經(jīng)歷，不愿意接受本金虧損的退休職工

D.具有5年以上模擬投資經(jīng)歷，金融專(zhuān)業(yè)在讀大學(xué)生

【答案】：A72、以下關(guān)于開(kāi)放式基金的描述，正確的是（）。

A.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費(fèi)用，開(kāi)放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費(fèi)用較高

C.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)，是從投資者的一個(gè)基金賬戶(hù)轉(zhuǎn)移到其名下的另一個(gè)基金賬戶(hù)

D.開(kāi)放式基金的非交易過(guò)戶(hù)只適用于個(gè)人投資者，機(jī)構(gòu)投資者不能進(jìn)行非交易過(guò)戶(hù)

【答案】：A73、關(guān)于非公開(kāi)募集股權(quán)投資基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.可采用講座、報(bào)告會(huì)方式向公眾宣傳推介

B.應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集

C.合格投資者累計(jì)不得超過(guò)二百人

D.應(yīng)當(dāng)制定簽訂基金合同

【答案】：A74、下列關(guān)于開(kāi)放式分級(jí)基金份額申購(gòu)和贖回的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.開(kāi)放式分級(jí)基金份額的申購(gòu)和贖回包括場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外兩種方式

B.目前我國(guó)發(fā)行的合并募集的分級(jí)基金，通常只能以母基金代碼進(jìn)行申購(gòu)和贖回

C.開(kāi)放式分級(jí)基金份額的場(chǎng)內(nèi)、場(chǎng)外申購(gòu)和贖回遵循LOF的原則和流程

D.合并募集的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)金額不得低于10萬(wàn)元

【答案】：D75、基金監(jiān)管職責(zé)分工的總體要求不包括（）。

A.職責(zé)清晰

B.分工明確

C.適時(shí)適度

D.反應(yīng)快速

【答案】：C76、(2016年)根據(jù)子份額之間（）的不同，可以將分級(jí)基金分為簡(jiǎn)單融資型分級(jí)基金與復(fù)雜型分級(jí)基金。

A.運(yùn)作方式

B.投資對(duì)象

C.募集方式

D.收益分配

【答案】：D77、我國(guó)在基金行業(yè)平穩(wěn)發(fā)展及創(chuàng)新探索階段，放松了下列（）管制。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D78、以下關(guān)于基金信息披露的完整性原則的說(shuō)法，不正確的是()。

A.要事無(wú)巨細(xì)地披露所有信息

B.要披露所有可能影響投資者決策的信息

C.對(duì)信息披露人不利的信息也要披露

D.要充分披露重大信息

【答案】：A79、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.同一股權(quán)投資基金存在多個(gè)信息披露義務(wù)人時(shí)，可以約定信息披露相關(guān)事項(xiàng)和責(zé)任義務(wù)

B.信息披露義務(wù)人委托第三方機(jī)構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

C.信息披露義務(wù)人不需要對(duì)所披露信息的真實(shí)性負(fù)責(zé)

D.信息披露義務(wù)人可以向公眾進(jìn)行信息披露

【答案】：A80、下列不屬于減少回購(gòu)協(xié)議信用風(fēng)險(xiǎn)的方法的是（）。

A.對(duì)抵押品進(jìn)行限定

B.傾向于對(duì)流動(dòng)性高、容易變現(xiàn)抵押物的要求

C.提高抵押率的要求

D.降低抵押率的要求

【答案】：D81、（2017年真題）關(guān)于基金銷(xiāo)售協(xié)議，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B82、短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動(dòng)性的低風(fēng)險(xiǎn)證券屬于（）。

A.期貨市場(chǎng)工具

B.資本市場(chǎng)工具

C.現(xiàn)貨市場(chǎng)工具

D.貨幣市場(chǎng)工具

【答案】：D83、按照客戶(hù)獲取收益方式的不同，理財(cái)計(jì)劃可以分為（）。

A.保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃和非保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃

B.固定利率理財(cái)計(jì)劃和浮動(dòng)利率理財(cái)計(jì)劃

C.保證收益理財(cái)計(jì)劃和非保證收益理財(cái)計(jì)劃

D.保證收益理財(cái)計(jì)劃和保本浮動(dòng)收益理財(cái)計(jì)劃

【答案】：C84、關(guān)于投資政策說(shuō)明書(shū)，以下選項(xiàng)不屬于其組成內(nèi)容的是()

A.交易機(jī)制

B.投資限制

C.托管費(fèi)率

D.業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)

【答案】：C85、（2020年真題）關(guān)于投資框架協(xié)議中排他性條款，以下表述正確的是（）

A.排他性條款是要求股權(quán)投資基金在約定排他期內(nèi)不得投資其他同類(lèi)業(yè)務(wù)公司的條款

B.目標(biāo)公司在簽署排他性條款協(xié)議后，排他期內(nèi)如果與其他投資方接觸，則必須在解除后10個(gè)工作日內(nèi)以書(shū)面形式通知投資方

C.排他性條款是要求目標(biāo)公司在約定排他期內(nèi)不得與其他投資機(jī)構(gòu)接觸的條款

D.排他性條款通常約定至少一年以上

【答案】：C86、社會(huì)團(tuán)體法人一般具有下述那些特點(diǎn)（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：B87、基金募集失敗，（）應(yīng)當(dāng)以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金份額持有人

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A88、基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)主要涉及（）。

A.基金份額的募集與客戶(hù)服務(wù)

B.基金的銷(xiāo)售與基金份額的注冊(cè)登記

C.基金份額的募集與運(yùn)作管理

D.基金的銷(xiāo)售與基金投資

【答案】：A89、（），與天弘贈(zèng)利寶貨幣基金對(duì)接的余額寶產(chǎn)品推出，規(guī)模及客戶(hù)數(shù)迅速爆發(fā)增長(zhǎng)，成為市場(chǎng)關(guān)注的新焦點(diǎn)。

A.2012年6月

B.2013年6月

C.2012年7月

D.2013年7月

【答案】：B90、我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需首先向（）提出申請(qǐng)。

A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.境內(nèi)證券交易所

C.境外證券交易所

D.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：D91、（2020年真題）某基金公司公開(kāi)發(fā)售一只非發(fā)起式開(kāi)放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B92、關(guān)于UCITS基金的申購(gòu)與贖回價(jià)格，規(guī)定應(yīng)至少（）公布兩次。如不損害持有人利益，監(jiān)管機(jī)關(guān)可以允許（）公布一次。

A.一周；一個(gè)月

B.一個(gè)月；一個(gè)月

C.一周；兩個(gè)月

D.一個(gè)月；一季度

【答案】：B93、信托（契約）型基金治理結(jié)構(gòu)的基本特點(diǎn)是（）高度控制基金決策權(quán)。

A.基金管理人

B.原始股東

C.基金托管人

D.董事會(huì)

【答案】：A94、基金從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中接觸到的秘密不包括（）。

A.商業(yè)秘密

B.客戶(hù)資料

C.內(nèi)幕信息

D.來(lái)源不可靠、模棱兩可的信息

【答案】：D95、（）是指基金管理人在信息披露過(guò)程中，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章，對(duì)基金投資者形成了誤導(dǎo)或?qū)鹦袠I(yè)造成了不良聲譽(yù)，受到處罰和聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

A.信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

B.銷(xiāo)售合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

C.反洗錢(qián)合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

D.投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A96、金融期貨中率先出現(xiàn)的是（）。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】：C97、（2016年真題）基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（）。

A.本期利潤(rùn)

B.期末可供分配基金份額利潤(rùn)

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.本期基金份額凈值增長(zhǎng)率

【答案】：C98、（2021年真題）關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其他風(fēng)險(xiǎn)管理要素提供規(guī)則和結(jié)構(gòu)

B.基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)

C.基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會(huì)給予的關(guān)注和指導(dǎo)

D.基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)理層的風(fēng)險(xiǎn)偏好

【答案】：C99、股權(quán)投資基金組織形式中，具有獨(dú)立法人實(shí)體地位的是()

A.有限責(zé)任公司型基金和股份有限公司型基金

B.有限合伙型基金和信托(契約)型基金

C.信托(契約)型基金和股份有限公司型基金

D.有限責(zé)任公司型基金和有限合伙型基金

【答案】：A100、(2016年)基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的投資基本要素

B.基金的運(yùn)作方式

C.當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

D.基金的持有人結(jié)構(gòu)

【答案】：D101、基金合同明確約定不托管的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)本指引要求在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施、（）和（）。

A.制約機(jī)制、協(xié)商機(jī)制

B.保管機(jī)制、協(xié)商機(jī)制

C.制約機(jī)制、糾紛解決機(jī)制

D.保管機(jī)制、糾紛解決機(jī)制

【答案】：D102、從事公開(kāi)募集基金的（）等基金服務(wù)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行注冊(cè)或者備案。

A.銷(xiāo)售支付

B.份額登記

C.投資顧問(wèn)

D.以上都是

【答案】：D103、下列關(guān)于基金系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)則是可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)

B.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可以通過(guò)分散化投資來(lái)降低的風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的存在是由于某些因素能夠通過(guò)多種作用機(jī)制同時(shí)對(duì)市場(chǎng)上大多數(shù)資產(chǎn)的價(jià)格或收益造成同向影響

D.非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)又被稱(chēng)為特定風(fēng)險(xiǎn)、異質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)、個(gè)體風(fēng)險(xiǎn)等

【答案】：B104、股權(quán)投資基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料完備的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)網(wǎng)站公示基金管理人基本情況的方式，為基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D105、對(duì)于持有期低于（）的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用。

A.3個(gè)月

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：B106、衍生工具的特點(diǎn)不包括()。

A.跨期性

B.杠桿性

C.聯(lián)動(dòng)性

D.低風(fēng)險(xiǎn)性

【答案】：D107、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門(mén)及監(jiān)管部門(mén)的關(guān)系，努力形成公司的合規(guī)合力，避免內(nèi)部消耗。這屬于合規(guī)管理的（）。

A.獨(dú)立性原則

B.客觀(guān)性原則

C.專(zhuān)業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：D108、我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，開(kāi)放式基金的登記業(yè)務(wù)可以由（）辦理，也可以委托中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)辦理。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.代銷(xiāo)基金的證券公司

D.代銷(xiāo)基金的商業(yè)銀行

【答案】：A109、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）開(kāi)展境外證券投資業(yè)務(wù)，可以委托境外投資顧問(wèn)進(jìn)行境外證券投資也可以委托境外資產(chǎn)托管人負(fù)責(zé)境外資產(chǎn)托管。關(guān)于境外投資顧問(wèn)或境外托管人的條件限制，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.境外托管人應(yīng)受當(dāng)?shù)卣?、金融或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管，有足夠的熟悉境外托管業(yè)務(wù)的專(zhuān)職人員

B.境外投資顧問(wèn)應(yīng)經(jīng)所在國(guó)家或地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)從事投資管理業(yè)務(wù)

C.境內(nèi)托管人在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外托管人的，可不受關(guān)于實(shí)收資本或托管規(guī)模的限制

D.境內(nèi)基金管理公司、證券公司在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)擔(dān)任境外投資顧問(wèn)的，可不受關(guān)于管理規(guī)模的限制

【答案】：C110、關(guān)于基金臨時(shí)報(bào)告，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

B.基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

C.基金管理人的董事長(zhǎng)發(fā)生變動(dòng)，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

D.開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時(shí)報(bào)告

【答案】：B111、證券x和y的收益率rx、ry的相關(guān)系數(shù)為0．99，當(dāng)rx的值增加時(shí)，ry的值大概率會(huì)可能（）。

A.減少

B.增加

C.不變

D.不相關(guān)

【答案】：B112、下列關(guān)于結(jié)構(gòu)化債券的描述，不正確的是（）。

A.包括住房抵押貸款支持證券（MBS）和資產(chǎn)支持證券（ABS）

B.購(gòu)買(mǎi)結(jié)構(gòu)化債券的投資者通常定期獲得資金池里的一部分現(xiàn)金

C.MBS資金流來(lái)自住房抵押貸款人的定期還款

D.MBS貸款的種類(lèi)包括汽車(chē)消費(fèi)貸款、學(xué)生貸款、信用卡應(yīng)收款等

【答案】：D113、（2016年真題）以下關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制有效性原則的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.內(nèi)部控制有效性原則要求基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能夠適應(yīng)基金監(jiān)督的法律要求

B.內(nèi)部控制有效性要求基金管理人的內(nèi)部控制制度只針對(duì)相關(guān)基金管理人員，無(wú)需涉及所有人

C.內(nèi)部控制有效性原則是指基金管理人運(yùn)用科學(xué)化的經(jīng)營(yíng)管理方法降低運(yùn)作成本，提高經(jīng)濟(jì)效益

D.內(nèi)部控制有效性是指內(nèi)控制度在必要時(shí)可以由高管“繞彎”執(zhí)行

【答案】：A114、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.我國(guó)目前使用公開(kāi)募集股權(quán)投資基金的方式募集

B.股權(quán)投資基金生命周期的四個(gè)階段就是募集、投資、管理和退出

C.股權(quán)投資基金運(yùn)作流程是其實(shí)現(xiàn)資本增值的全過(guò)程

D.股權(quán)投資基金變現(xiàn)的方式有上市、掛牌轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓、清算

【答案】：A115、在股權(quán)投資基金募集階段，管理人向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示過(guò)程中，下列選項(xiàng)正確的是（）。

A.基金管理人可口頭上向所有投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，無(wú)需簽署書(shū)面文件

B.同一基金管理人推介不同類(lèi)型的基金，所涉風(fēng)險(xiǎn)基本相同

C.基金聘請(qǐng)投資顧問(wèn)并不屬于風(fēng)險(xiǎn)，無(wú)需進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示

D.管理人將基金未托管這一事項(xiàng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)向投資者進(jìn)行了披露

【答案】：D116、面額為100元，期限為10年的零息債券，按年計(jì)息，當(dāng)市場(chǎng)利率為6%時(shí)，其目前的價(jià)格是（）元。

A.55.84

B.56.73

C.59.21

D.54.69

【答案】：A117、不屬于可以回購(gòu)本公司股票的情形是（）

A.公司減少注冊(cè)資本

B.公司擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)摸

C.與持有本公司股份的其他公司合并

D.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司員工

【答案】：B118、申請(qǐng)公開(kāi)募集基金應(yīng)提交的主要文件不包括（）。

A.基金募集申請(qǐng)報(bào)告

B.招募說(shuō)明書(shū)草案

C.基金合同草案

D.主要股東或者合伙人名單

【答案】：D119、下列關(guān)于融資融券交易的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.大部分證券公司要求普通投資都持有資金不少于30萬(wàn)元人民幣才能申請(qǐng)參與融資融券交易

B.所有證券公司都可以開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)

C.大部分證券公司要求普通投資者開(kāi)戶(hù)時(shí)間必須達(dá)到18個(gè)月，且持有資金不得低于50萬(wàn)元人民幣才能申請(qǐng)參與融資融券交易

D.如果融資交易結(jié)束時(shí)，融資買(mǎi)入的股票價(jià)格沒(méi)有發(fā)生變化,投資者無(wú)需支付融資的貸款利息

【答案】：C120、基金從業(yè)人員應(yīng)遵守保密義務(wù)，以下不屬于保密內(nèi)容的是()。

A.對(duì)某一行業(yè)的研究報(bào)告

B.客戶(hù)的身份證件和聯(lián)系方式

C.某基金的招募說(shuō)明書(shū)

D.執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲知的客戶(hù)商業(yè)秘密

【答案】：C121、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，混合基金是指（）基金。

A.主要投資于股票、債券，且60%以上投資于股票

B.主要投資于股票、債券，且80%以上投資于債券

C.主要投資于股票、債券和貨幣市場(chǎng)工具，但股票投資和債券投資的比例不符合股票基金、債券基金規(guī)定的

D.主要投資于股票、債券，且不低于20%的基金資產(chǎn)投資于貨幣市場(chǎng)工具

【答案】：C122、基金業(yè)協(xié)會(huì)可以采?。ǎ┑确绞?，對(duì)私募基金管理人提供的登記申請(qǐng)材料進(jìn)行核查。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D123、基金客戶(hù)個(gè)性化服務(wù)的基礎(chǔ)是()。

A.深度挖掘客戶(hù)需求

B.利用平時(shí)時(shí)常走訪(fǎng)收集的客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)資料

C.研究市場(chǎng)行情

D.揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A124、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金（）報(bào)告和基金（）報(bào)告中披露從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提的管理費(fèi)、托管費(fèi)、基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的金額，并說(shuō)明管理費(fèi)中支付給基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的客戶(hù)維護(hù)費(fèi)總額。

A.季度：半年度

B.半年度：年度

C.季度：年度

D.半年度：季度

【答案】：B125、下列不屬于行業(yè)因素對(duì)股價(jià)影響的表現(xiàn)的是（）。

A.某些重要領(lǐng)域可能會(huì)因政府保護(hù)，即使在面臨外部沖擊的情況下，股價(jià)也不會(huì)大幅下降

B.某產(chǎn)業(yè)的工會(huì)擁有傳統(tǒng)勢(shì)力，產(chǎn)品的勞動(dòng)力成本持續(xù)上升，致使利潤(rùn)水平下降，進(jìn)而使股價(jià)下跌

C.零售業(yè)非常依賴(lài)短期流動(dòng)性，低成本流通技術(shù)的發(fā)明使股價(jià)上升

D.由于金融危機(jī)，大多數(shù)投資者對(duì)股市前景過(guò)于悲觀(guān)，致使股價(jià)下跌

【答案】：D126、股權(quán)投資基金的核心業(yè)務(wù)是（）。

A.投資實(shí)施、投資后管理與項(xiàng)目退出

B.投資方案制定和投資實(shí)施

C.投資方案制定與管理退出

D.資金募集與管理退出

【答案】：A127、（2017年真題）下列關(guān)于折現(xiàn)模型的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.紅利折現(xiàn)模型要求目標(biāo)公司的紅利發(fā)放政策相對(duì)穩(wěn)定，但在實(shí)際中，很多企業(yè)的紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定，有的企業(yè)從不發(fā)放紅利或者因?yàn)槲从鵁o(wú)紅利可發(fā)放

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權(quán)擁有者的最大化的現(xiàn)金流

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是股權(quán)價(jià)值

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運(yùn)營(yíng)的情況下，可以向所有出資人（股東和債權(quán)人）進(jìn)行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：C128、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括（）。

A.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料

B.現(xiàn)場(chǎng)檢查

C.刑事拘留

D.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶(hù)

【答案】：C129、兩只證券投資基金,其中基金A高度重視流動(dòng)性,必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)；基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人以根據(jù)預(yù)先設(shè)定的投資計(jì)劃進(jìn)行長(zhǎng)期投資和全額投資。關(guān)于上述兩只基金的類(lèi)型，以下正確的是（）。

A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開(kāi)放式基金

B.基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金

C.基金A和基金B(yǎng)都是開(kāi)放式基金

D.基金A是開(kāi)放式基金，基金B(yǎng)是封閉式基金

【答案】：D130、（）是QDII基金的會(huì)計(jì)核算和資產(chǎn)估值的責(zé)任主體。

A.基金管理公司

B.基金托管銀行

C.基金投資人

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金部

【答案】：A131、下列關(guān)于承諾出資制的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者承諾向基金出資的總規(guī)模

B.投資者在合同中約定必須一次完成出資義務(wù)

C.投資者可以按合同約定的期限分?jǐn)?shù)次完成其出資行為

D.投資者可以按合同約定的條件分?jǐn)?shù)次完成其出資行為

【答案】：B132、（2020年真題）我國(guó)股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）

A.I、II

B.II、IV

C.III、IV

D.I、III

【答案】：A133、(2016年)基金公司監(jiān)事會(huì)履行合規(guī)責(zé)任不包括（）。

A.當(dāng)董事或經(jīng)理人員采集業(yè)務(wù)違法時(shí)，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止違法行為

B.審議批準(zhǔn)公司年度合規(guī)報(bào)告

C.監(jiān)事會(huì)有權(quán)委托會(huì)計(jì)師或其他第三方人員對(duì)公司業(yè)務(wù)及財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行調(diào)查

D.可以提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)

【答案】：B134、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對(duì)風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.股權(quán)投資基金運(yùn)營(yíng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.基金合同與中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D135、投資后管理的作用（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B136、股權(quán)投資基金管理人財(cái)產(chǎn)分離制度的范圍不包括（）。

A.基金財(cái)產(chǎn)與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)之間

B.不同基金財(cái)產(chǎn)之間

C.基金財(cái)產(chǎn)和其他財(cái)產(chǎn)之間

D.基金管理人固定資產(chǎn)與流動(dòng)資產(chǎn)之間

【答案】：D137、下列不屬于期貨市場(chǎng)基本功能的是（）

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.政府宏觀(guān)調(diào)控的工具

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.投機(jī)

【答案】：B138、除了反攤薄條款外，（）條款也可以保護(hù)投資者權(quán)益不被攤薄。

A.回購(gòu)條款

B.優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)

C.競(jìng)業(yè)禁止

D.信息披露

【答案】：B139、基金的募集一般要經(jīng)過(guò)（）四個(gè)步驟。

A.申請(qǐng)、審批、發(fā)售、基金合同生效

B.申請(qǐng)、審批、注冊(cè)、基金驗(yàn)資

C.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金合同生效

D.申請(qǐng)、注冊(cè)、發(fā)售、基金驗(yàn)資

【答案】：C140、(2017年)下列屬于基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。

A.建立并管理投資者資金賬戶(hù)

B.發(fā)售基金份額

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

D.建立并保管基金投資者名冊(cè)

【答案】：D141、（2016年真題）基金持有人與基金管理人之間是（）關(guān)系。

A.投資

B.中介服務(wù)

C.信托

D.控股

【答案】：C142、(2017年)基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期，在投資冷靜期內(nèi)，募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：B143、基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需要考慮的因素包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D144、下列可以擔(dān)任公募基金管理人的是（）。

A.基金發(fā)起人

B.基金管理公司

C.基金托管銀行

D.基金投資者

【答案】：B145、基金管理人合規(guī)管理的基本原則不包括（）原則。

A.成熟性

B.客觀(guān)性

C.協(xié)調(diào)性

D.獨(dú)立性

【答案】：A146、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶(hù)交易終端信息和開(kāi)戶(hù)資料電子化信息，保存期限不得少于（）年。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：D147、開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)采?。ǎ┑姆绞健?/p>

A.份額認(rèn)購(gòu)

B.金額認(rèn)購(gòu)

C.債券認(rèn)購(gòu)

D.份額或金額認(rèn)購(gòu)

【答案】：B148、證券X的期望收益率為12%，標(biāo)準(zhǔn)差為20%;證券Y的期望收益率為15%，標(biāo)準(zhǔn)差為27%。如果這兩個(gè)證券在組合的比重相同，則組合的期望收益率為()。

A.12.00%

B.13.50%

C.15.50%

D.27.00%

【答案】：B149、（2016年真題）不收取基金銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有持續(xù)期長(zhǎng)于6個(gè)月的投資人，應(yīng)當(dāng)將不低于贖回費(fèi)總額的（）計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

A.5%

B.10%

C.25%

D.30%

【答案】：C150、被稱(chēng)為“現(xiàn)金?！钡墓咎幱谛袠I(yè)生命周期的()。

A.初創(chuàng)期

B.成熟期

C.成長(zhǎng)期

D.衰退期

【答案】：B151、某2年期債券面值100元，票面利率為5%,每年付息，現(xiàn)在的市場(chǎng)收益率為6%,市場(chǎng)價(jià)格98.17元，則其麥考利期是（）。

A.1年

B.2年

C.1.95年

D.2.05年

【答案】：C152、關(guān)于基金信息披露，以下說(shuō)法正確的是()

A.經(jīng)全體投資人同意，基金投資運(yùn)作期間可以不進(jìn)行信息披露

B.基金信息披露的對(duì)象是基金的投資人

C.規(guī)范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送

D.為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說(shuō)明書(shū)和基金托管協(xié)議

【答案】：C153、（）是指承銷(xiāo)商在發(fā)行期內(nèi)將承銷(xiāo)的債券向其他結(jié)算成員（和分銷(xiāo)認(rèn)購(gòu)人）進(jìn)行承銷(xiāo)額度的過(guò)戶(hù)。

A.分銷(xiāo)業(yè)務(wù)

B.現(xiàn)劵業(yè)務(wù)

C.質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)

D.買(mǎi)斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)

【答案】：A154、(2016年)關(guān)于道德的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.縱觀(guān)歷史，人類(lèi)道德幾乎沒(méi)有發(fā)生變化

B.道德與經(jīng)濟(jì)發(fā)展無(wú)關(guān)，所謂道德觀(guān)念總是抽象的

C.道德是處理人與社會(huì)之間關(guān)系的行為規(guī)范

D.職業(yè)道德屬于基本道德規(guī)范

【答案】：C155、下列關(guān)于份額登記機(jī)構(gòu)職責(zé)的表述正確的是（）。

A.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱(chēng)、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，其保存期限自賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)之日起不得少于10年

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

C.不得損害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益

D.不得以任何方式承諾或保證投資收益

【答案】：B156、（2018年真題）基金管理公司的內(nèi)部控制的總體目標(biāo)不包括（）。

A.防范和化解經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),提高經(jīng)營(yíng)管理效益,確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和受托資產(chǎn)的安全完整

B.確?；鸷突鸸芾砣说呢?cái)務(wù)和其他信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)

C.各部門(mén)之間、人員之間相互配合、協(xié)調(diào)同步、緊密銜接,確保達(dá)到公司業(yè)務(wù)發(fā)展的利潤(rùn)指標(biāo)

D.保證公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)督規(guī)則,自覺(jué)形成守法經(jīng)營(yíng),規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想

【答案】：C157、設(shè)立股份有限公司應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.發(fā)起人符合法定人數(shù)

B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定

C.有明確的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍

D.有公司名稱(chēng)，建立符合股份有限公司要求的組織機(jī)構(gòu)

【答案】：C158、（）年，（）《小企業(yè)投資法》（SmallBusinessInvestmentAct）的頒布是股權(quán)投資基金發(fā)展的里程碑。

A.1958；美國(guó)

B.1936；美國(guó)

C.1942；德國(guó)

D.1973；德國(guó)

【答案】：A159、(2016年)基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B160、2014年8月21日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，明確中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)（）開(kāi)展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進(jìn)行業(yè)發(fā)展。

A.基金投資

B.股權(quán)投資

C.債券投資

D.融資融券

【答案】：B161、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A.基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金份額持有人

【答案】：A162、（）是指金融機(jī)構(gòu)之間以貨幣借貸方式進(jìn)行短期資金融通的行為。

A.回購(gòu)協(xié)議

B.同業(yè)拆借

C.金融借貨

D.商業(yè)票據(jù)

【答案】：B163、下列不需要依法披露基金信息的是（）。

A.基金管理人

B.基金份額持有人

C.基金托管人

D.基金信息披露義務(wù)人

【答案】：B164、關(guān)于分級(jí)基金，以下表述正確的是（）。

A.分級(jí)基金將同一基金資產(chǎn)劃份為預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)收益特征不同的份額類(lèi)別，分開(kāi)進(jìn)行投資運(yùn)作

B.份額自身的凈值保證，體現(xiàn)出保本基金的特征

C.結(jié)構(gòu)化分級(jí)機(jī)制使得一只分級(jí)基金可以同時(shí)滿(mǎn)足不同風(fēng)險(xiǎn)收益偏好投資者的需求

D.分級(jí)基金的份額的本金安全及約定收益由

【答案】：A165、根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，設(shè)立有限責(zé)任公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A166、以下從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范中，屬于調(diào)節(jié)基金從業(yè)人員與其所在機(jī)構(gòu)關(guān)系的是（）。

A.忠誠(chéng)盡責(zé)

B.專(zhuān)業(yè)審慎

C.客戶(hù)至上

D.守法合規(guī)

【答案】：A167、關(guān)于私募基金銷(xiāo)售行為，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾最低收益

B.私募基金管理人、私募基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益

C.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失

D.私募基金管理人不得向投資者承諾本金不受損失或者承諾最低收益，但符合條件的銀行代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾本金保證

【答案】：D168、基金宣傳推介材料登載過(guò)往業(yè)績(jī)，基金合同生效1年以上但不滿(mǎn)10年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d（）。

A.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)?shù)禽d當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)

B.自合同生效當(dāng)年開(kāi)始所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)

C.當(dāng)年上半年的業(yè)績(jī)

D.從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)

【答案】：A169、（2018年真題）關(guān)于基金信息披露，以下說(shuō)法正確的是（）。

A.經(jīng)全體投資人同意，基金投資運(yùn)作期間可以不進(jìn)行信息披露

B.基金信息披露的對(duì)象是基金的投資人

C.規(guī)范的基金信息披露可以有效防止利益沖突和利益輸送

D.為了保密，基金募集期間可以只披露基金招募說(shuō)明書(shū)和基金托管協(xié)議

【答案】：C170、基金管理人將目標(biāo)與企業(yè)的任務(wù)或預(yù)期聯(lián)系在一起，保證制定的目標(biāo)與企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)偏好相一致，體現(xiàn)了企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架中的（）。

A.內(nèi)部環(huán)境

B.目標(biāo)設(shè)定

C.事項(xiàng)識(shí)別

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

【答案】：B171、并購(gòu)?fù)顿Y基金投資于擴(kuò)展期企業(yè)和參與（

）收購(gòu)。

A.管理層

B.董事會(huì)

C.監(jiān)事會(huì)

D.經(jīng)理層

【答案】：A172、世界上最早的開(kāi)放式證券投資基金是()。

A.1943年英國(guó)的海外政府信托契約

B.1924年美國(guó)的馬薩諸塞投資信托基金

C.1873年蘇格蘭的美國(guó)投資信托

D.1868年英國(guó)的海外及殖民地政府信托基金

【答案】：B173、（2017年真題）下列關(guān)于基金認(rèn)購(gòu)中產(chǎn)生費(fèi)用及利息處理方式的描述中，正確的是（）。

A.基金管理人應(yīng)對(duì)所有基金設(shè)置同一認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)由銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)收取

C.基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)歸入基金資產(chǎn)

D.前端收費(fèi)的認(rèn)購(gòu)費(fèi)會(huì)隨著投資時(shí)間的延長(zhǎng)而遞減

【答案】：B174、開(kāi)放式基金的發(fā)售基金管理人辦理，基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售前（）日公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同和其他相關(guān)文件。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A175、下列關(guān)于交易型開(kāi)放式指數(shù)基金申購(gòu)和贖回的對(duì)價(jià)、費(fèi)用，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)和贖回時(shí)，申購(gòu)對(duì)價(jià)和贖回對(duì)價(jià)均為現(xiàn)金

B.申購(gòu)或贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金

C.場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)對(duì)價(jià)、贖回對(duì)價(jià)根據(jù)申購(gòu)、贖回清單和投資者申購(gòu)、贖回的基金份額確定

D.T日的基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告

【答案】：A176、反映企業(yè)一定時(shí)期總體經(jīng)營(yíng)成果的會(huì)計(jì)報(bào)表是（）。

A.資產(chǎn)負(fù)債表

B.利潤(rùn)表

C.所有者權(quán)益表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：B177、廣義的資本市場(chǎng)不包括（）。

A.銀行中長(zhǎng)期存貸款市場(chǎng)

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單市場(chǎng)

C.中長(zhǎng)期債券市場(chǎng)

D.股票市場(chǎng)

【答案】：B178、下列有關(guān)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)表述中，正確的是（）

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)屬于我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之_,證券交易所負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理

C.作為我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)之一，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)是我國(guó)的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：A179、下列關(guān)于合規(guī)管理的目標(biāo)，說(shuō)法正確的是（）。

A.實(shí)現(xiàn)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和管理

B.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系

C.確?；鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營(yíng)

D.以上說(shuō)法都正確

【答案】：D180、(2016年)基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.保障托管人利益原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：C181、在成熟市場(chǎng)中幾乎所有利率衍生品的定價(jià)都依賴(lài)于()。

A.即期利率

B.遠(yuǎn)期利率

C.貼現(xiàn)因子

D.到期利率

【答案】：B182、（）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管目標(biāo)

B.基金監(jiān)管體制

C.基金監(jiān)管內(nèi)容

D.基金監(jiān)管方式

【答案】：A183、關(guān)于上證50ETF認(rèn)購(gòu)期權(quán)，以下表述正確的是（）

A.買(mǎi)方的執(zhí)行價(jià)格是指合約到期時(shí)，上證50ETF基金的市場(chǎng)價(jià)格

B.買(mǎi)方?jīng)]有支付費(fèi)用

C.上證50指數(shù)上升的情形下，買(mǎi)方收益增加

D.買(mǎi)方和賣(mài)方的盈利機(jī)會(huì)均等

【答案】：C184、股權(quán)回購(gòu)?fù)ǔ？梢苑譃椋ǎ?/p>

A.I、II、III、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、II、IV

【答案】：B185、（2019年真題）單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形是（）。

A.數(shù)額為50萬(wàn)元

B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象為20人

C.給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬(wàn)元以上

D.未造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果

【答案】：C186、基金管理人的合規(guī)政策應(yīng)明確所有員工和業(yè)務(wù)條線(xiàn)需要遵守的基本原則，以及識(shí)別和管理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要程序，并對(duì)合規(guī)管理職能的有關(guān)事項(xiàng)做出規(guī)定，不包括（）。

A.合規(guī)管理部門(mén)的功能和職責(zé)

B.合規(guī)管理部門(mén)的權(quán)限

C.合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)

D.合規(guī)部門(mén)的人員配置

【答案】：D187、()包括在公司內(nèi)部使用的審核、批準(zhǔn)、授權(quán)、確認(rèn)以及對(duì)經(jīng)營(yíng)績(jī)效考核、資產(chǎn)安全管理、不相容職務(wù)分離等方法。

A.控制活動(dòng)

B.行為監(jiān)控

C.事項(xiàng)識(shí)別

D.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)

【答案】：A188、（2018年真題）基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書(shū)、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】：A189、下列基金公司基金銷(xiāo)售活動(dòng)中不屬于直銷(xiāo)業(yè)務(wù)的是()。

A.基金公司銷(xiāo)售人員開(kāi)發(fā)高凈值個(gè)人客戶(hù)

B.基金公司銷(xiāo)售人員維護(hù)機(jī)構(gòu)客戶(hù)

C.基金公司渠道經(jīng)理通過(guò)商業(yè)銀行銷(xiāo)售基金產(chǎn)品

D.基金公司自主開(kāi)發(fā)建立電子商務(wù)平臺(tái)

【答案】：C190、基金管理公司內(nèi)部控制機(jī)制的層次包括（）。

A.I、II、IV、V

B.I、II、Ⅲ

C.Ⅲ、IV、V

D.I、II、Ⅲ、IV

【答案】：D191、開(kāi)放式基金贖回費(fèi)扣除手續(xù)費(fèi)后的余額，不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

A.10%

B.30%

C.25%

D.50%

【答案】：C192、中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)批準(zhǔn)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制期限不得超（）個(gè)交易日，案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)（）個(gè)交易日。

A.15；15

B.30；15

C.30；30

D.15；30

【答案】：A193、基金信息披露應(yīng)滿(mǎn)足的原則不包括（）。

A.真實(shí)性

B.規(guī)范性

C.靈活性

D.完整性

【答案】：C194、增長(zhǎng)型基金較收入型基金（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)更大

B.風(fēng)險(xiǎn)更小

C.收益更低

D.無(wú)法比較

【答案】：A195、目前我國(guó)股權(quán)投資基金的募集（）。

A.只能私募

B.可以私募，也可以公募

C.只能公募

D.根據(jù)具體投資對(duì)象確定

【答案】：A196、（）的局限性在于只能衡量損失的大小，而不能衡量損失發(fā)生的可能頻率。

A.下行風(fēng)險(xiǎn)

B.最大回撤

C.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

D.風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】：B197、（2017年真題）股權(quán)回購(gòu)的基本運(yùn)作程序包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D198、下述行為中，符合股權(quán)投資基金委托募集行為概念的是（）。

A.某基金管理人通過(guò)第三方P2P平臺(tái)完麒發(fā)起的股權(quán)投資基金的募集工作

B.某基金管理人舉辦高凈值投資者會(huì)議并向高凈值投資者推介其發(fā)起的股權(quán)投資基金

C.某基金管理人委托另一家登記的基金管理人募誠(chéng)立一只股權(quán)投資基金

D.某基金管理人委托取得基金銷(xiāo)售資格且是中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)的會(huì)員(某商業(yè)銀行)，為其募集一只股權(quán)投資基金

【答案】：D199、我國(guó)開(kāi)放式基金的贖回價(jià)格是以()為基礎(chǔ)加減有關(guān)費(fèi)用計(jì)算的。

A.基金發(fā)行時(shí)的價(jià)格

B.基金市場(chǎng)供求關(guān)系

C.基金發(fā)行時(shí)的面值

D.基金份額凈值

【答案】：D200、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于年度報(bào)告中的重要提示?（）

A.基金管理人和托管人的披露責(zé)任

B.基金管理人管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)的原則

C.投資風(fēng)險(xiǎn)提示

D.投資收益保證

【答案】：D201、下列關(guān)于債券，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.固定利率債券是由政府和企業(yè)發(fā)行的主要債券種類(lèi)

B.確定浮動(dòng)利率時(shí)，Shibor是被廣泛采納的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率

C.零息債券以低于面值的價(jià)格發(fā)行

D.發(fā)行固定利率債券后，發(fā)行人的信用等級(jí)改變，其要償付的利息會(huì)隨之變化

【答案】：D202、以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。

A.相互制約原則

B.全面性原則

C.適時(shí)性原則

D.成本效益原則

【答案】：D203、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。

A.真實(shí)性原則

B.準(zhǔn)確性原則

C.完整性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：A204、股權(quán)投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負(fù)有清算義務(wù)的主體,按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬模ǎ┑冗M(jìn)行全面的清理和處置的行為。

A.資產(chǎn)

B.負(fù)債

C.權(quán)益

D.以上都是

【答案】：D205、(2017年)下列不屬于股權(quán)投資基金估值方法中市場(chǎng)法的是（）。

A.近期交易價(jià)格法

B.重置成本法

C.有效市場(chǎng)價(jià)格法

D.乘數(shù)法

【答案】：B206、基金份額登記機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D207、以下不屬于私募基金基金合同必備條款的是（）。

A.基金的投資范圍、投資策略和投資限制

B.基金的運(yùn)作方式

C.基金收益預(yù)測(cè)

D.基金的出資方式、數(shù)額和認(rèn)繳期限

【答案】：C208、下列（）不是合格投資者。

A.金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元的個(gè)人

B.凈資產(chǎn)不低于500萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)

C.最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人

D.凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的機(jī)構(gòu)

【答案】：B209、反饋審查的工作流程如下：

A.I、II、III

B.I、II、III、IV

C.II、III、IV

D.I、III、IV

【答案】：A210、對(duì)于進(jìn)行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費(fèi)()。

A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費(fèi)

B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費(fèi)

C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費(fèi)

D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費(fèi)

【答案】：C211、資本資產(chǎn)定價(jià)模型基本假定條件中，()意味著每個(gè)投資者都是價(jià)格接受者。

A.所有投資者的投資期限都是相同的，并且不在投資期限內(nèi)對(duì)投資組合做動(dòng)態(tài)的調(diào)整

B.投資者的投資范圍僅限于公開(kāi)市場(chǎng)上可以交易的資產(chǎn)

C.不存在交易費(fèi)用及稅金

D.市場(chǎng)上存在大量投資者，每個(gè)投資者的財(cái)富相對(duì)于所有投資者的財(cái)富總量而言是微不足道的

【答案】：D212、（2020年真題）以下屬于觸發(fā)按需基金臨時(shí)報(bào)告的重大事件是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B213、關(guān)于遠(yuǎn)期合約，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期合約是一種最簡(jiǎn)單的衍生品合約

B.遠(yuǎn)期合約流動(dòng)性通常較差

C.遠(yuǎn)期合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

D.遠(yuǎn)期合約不能形成統(tǒng)一的市場(chǎng)價(jià)格

【答案】：C214、―般根據(jù)基金在過(guò)去一定時(shí)期內(nèi)的業(yè)績(jī)計(jì)算其收益率以及風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，根據(jù)計(jì)算結(jié)果對(duì)基金給予（）。

A.業(yè)績(jī)歸因

B.業(yè)績(jī)計(jì)算

C.星級(jí)評(píng)定

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整

【答案】：C215、下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.遠(yuǎn)期、期貨和大部分合約有事被稱(chēng)作遠(yuǎn)期承諾

B.期權(quán)合約和遠(yuǎn)期合約以及期貨合約的不同在于其損益的不對(duì)

C.信用違約互換合約使買(mǎi)方可以對(duì)賣(mài)方行使某種權(quán)利

D.期權(quán)合約和利率互換合約被稱(chēng)為單邊合約

【答案】：D216、下列屬于QDII基金份額認(rèn)購(gòu)的特點(diǎn)的是（）。

A.計(jì)價(jià)貨幣為人民幣、美元或其他外匯貨幣

B.認(rèn)購(gòu)方式為場(chǎng)外認(rèn)購(gòu)和場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)

C.按1、00元募集，外加券商自行按認(rèn)購(gòu)費(fèi)率收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)

D.分別以子代碼進(jìn)行認(rèn)購(gòu)

【答案】：A217、下列不屬于權(quán)證基本要素的是（）

A.權(quán)證類(lèi)別

B.標(biāo)的資產(chǎn)

C.行權(quán)價(jià)格

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：D218、下列不屬于促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范健康發(fā)展途徑的是（）。

A.分類(lèi)統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制，逐步消除套利空間

B.引導(dǎo)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)向新行業(yè)發(fā)展，有序打破剛性?xún)陡?/p>

C.加強(qiáng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管控，控制杠桿水平

D.消除多層嵌套，抑制通道業(yè)務(wù)

【答案】：B219、某有限合伙型股權(quán)投資基金的合伙協(xié)議未約定信息披露的內(nèi)容、披露頻度、披露方式、披露責(zé)任以及信息披露渠道等信息披露事項(xiàng)，在基金備案過(guò)程中被中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)現(xiàn)，該股權(quán)投資基金的管理人將會(huì)被采取的自律管理措施是（）。

A.撤銷(xiāo)管理人登記

B.書(shū)面警示

C.談話(huà)提醒

D.責(zé)令改正

【答案】：A220、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會(huì)議上談到自己對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的認(rèn)識(shí)，以下他的觀(guān)點(diǎn)存在錯(cuò)誤的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略制定風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略

B.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)獨(dú)自承擔(dān)的職責(zé)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險(xiǎn)的持續(xù)過(guò)程

D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險(xiǎn)偏好制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略

【答案】：B221、（2016年真題）下列關(guān)于宣傳推介材料報(bào)送內(nèi)容的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.報(bào)送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明、基金宣傳推介材料

B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見(jiàn)書(shū)

C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件

D.基金管理公司或基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷(xiāo)業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見(jiàn)

【答案】：C222、優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)是指目標(biāo)企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

A.其他股東對(duì)外出售股權(quán)時(shí)

B.發(fā)行新股時(shí)

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時(shí)

D.發(fā)生回購(gòu)時(shí)

【答案】：A223、(2016年)關(guān)于封閉式基金的說(shuō)法正確的是（）。

A.核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上

B.注冊(cè)規(guī)模的80%以上

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿(mǎn)之日起7日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資

D.收到驗(yàn)資報(bào)告之日起5日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交驗(yàn)資報(bào)告

【答案】：A224、（）是基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)。

A.會(huì)員大會(huì)

B.董事會(huì)

C.理事會(huì)

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C225、對(duì)股權(quán)投資基金進(jìn)行估值時(shí)，一般情況下更適用于收入估值法的是（）。

A.某高速公路運(yùn)營(yíng)企業(yè)

B.某早期人工智能企業(yè)

C.某上市股份制銀行

D.某瀕臨破產(chǎn)家電企業(yè)

【答案】：A226、按照交易工具的期限對(duì)金融市場(chǎng)進(jìn)行分類(lèi)，可以分為（）。

A.票據(jù)承兌市場(chǎng)和貼現(xiàn)市場(chǎng)

B.票據(jù)市場(chǎng)和證券市場(chǎng)

C.貨幣市場(chǎng)和資本市場(chǎng)

D.現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)

【答案】：C227、基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值（）,開(kāi)放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。。

A.0.8%

B.0.3%

C.0.1%

D.0.5%

【答案】：D228、（）是股權(quán)投資業(yè)務(wù)流程中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)，通常被視為投資管理人核心競(jìng)爭(zhēng)力的體現(xiàn)。

A.項(xiàng)目立項(xiàng)

B.簽訂投資框架協(xié)議

C.盡職調(diào)查

D.投資決策

【答案】：C229、（2018年真題）基金上市交易公告書(shū)披露的事項(xiàng)不包括（）。

A.基金凈值表現(xiàn)

B.基金投資組合報(bào)告

C.基金財(cái)務(wù)狀況

D.持有人戶(hù)數(shù)

【答案】：A230、及時(shí)性原則要求以最快的速度公開(kāi)信息，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A231、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)進(jìn)行的定期信息披露包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B232、下列不屬于基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在實(shí)施基金銷(xiāo)售適用性的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.主觀(guān)性原則

D.及時(shí)性原則

【答案】：C233、某股權(quán)投資基金管理人根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，采用相應(yīng)的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在可承受范圍之內(nèi)，突出體現(xiàn)的內(nèi)部控制構(gòu)成要素是()

A.控制活動(dòng)

B.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：A234、某股權(quán)投資基金投資了A公司，投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)A公司凈資產(chǎn)為50億元。凈利潤(rùn)為5億元，按投資基準(zhǔn)時(shí)點(diǎn)的2倍市凈率進(jìn)行投資后估值，該基金投資后股權(quán)占比為10%，則該基金對(duì)A公司的投資額為（）億元。

A.10

B.2.5

C.5

D.1

【答案】：A235、（2016年真題）營(yíng)銷(xiāo)人員在開(kāi)發(fā)客戶(hù)中運(yùn)用最多的方法是（）。

A.介紹法

B.陌生拜訪(fǎng)法

C.緣故法

D.廣告宣傳法

【答案】：B236、下列屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理主要措施的是（）。

A.建立符合行業(yè)特征的客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和可疑交易分析機(jī)制

B.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合投資中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資者等行為

C.信息披露前應(yīng)經(jīng)過(guò)必要的合規(guī)性審查。

D.以上都正確

【答案】：C237、（2017年真題）基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B238、關(guān)于期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理功能，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A239、公司層面看，美國(guó)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.銀行

C.保險(xiǎn)公司

D.專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：A240、債券基金的波動(dòng)性通常要（）股票基金，因此常常被投資者認(rèn)為是收益、風(fēng)險(xiǎn)適中的投資工具。

A.大于

B.等于

C.小于

D.不確定

【答案】：C241、私募基金向投資者信息披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金的投資情況；

B.可能存在的利益沖突；

C.目標(biāo)企業(yè)產(chǎn)生的訴訟情況；

D.涉及私募基金管理業(yè)務(wù)、基金資產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁

【答案】：C242、股權(quán)投資基金的全稱(chēng)為私人股權(quán)投資基金，其中私人股權(quán)的含義是（）。

A.非公開(kāi)發(fā)行和交易的股權(quán)

B.上市公司流通股

C.通過(guò)收購(gòu)獲得的股權(quán)

D.個(gè)人持有的股權(quán)

【答案】：A243、2007年中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了（）負(fù)責(zé)基金管理公司和基金托管銀行特別會(huì)員的自律管理。

A.基金公會(huì)

B.證券投資基金業(yè)委員會(huì)

C.基金公司會(huì)員部

D.基金業(yè)行會(huì)

【答案】：C244、巴塞爾銀行監(jiān)管委員會(huì)在總結(jié)國(guó)際上知名銀行合規(guī)管理的成功經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，提出銀行的合規(guī)部門(mén)應(yīng)該是獨(dú)立的。這一獨(dú)立性概念包含的要素不包括（）。

A.合規(guī)部門(mén)應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B.應(yīng)由三名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理

C.在合規(guī)部門(mén)職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間產(chǎn)生可能的利益沖突

D.合規(guī)部門(mén)職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸相關(guān)人員

【答案】：B245、關(guān)于收益率曲線(xiàn),以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、IV

【答案】：A246、關(guān)于投資者通過(guò)股權(quán)投資母基金間接投資股權(quán)投資基金的原因，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.獲得投資優(yōu)秀基金的機(jī)會(huì)

B.避免依賴(lài)單一基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)

C.彌補(bǔ)投資者基金投資經(jīng)驗(yàn)的不足

D.獲得更高收益

【答案】：D247、隨著基金銷(xiāo)售市場(chǎng)狀況和外部環(huán)境的改變，各類(lèi)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在未來(lái)發(fā)展方向上呈現(xiàn)的趨勢(shì)不