2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、以下關(guān)于開放式基金的描述，正確的是（）。

A.開放式基金的非交易過戶只適用于個人投資者，機構(gòu)投資者不能進行非交易過戶

B.由于需要收取一定轉(zhuǎn)換費用，開放式基金份額轉(zhuǎn)換的綜合費用較高

C.開放式基金的非交易過戶，是從投資者的一個基金賬戶轉(zhuǎn)移到其名下的另一個基金賬戶

D.基金持有人可以辦理其基金份額在不同銷售機構(gòu)的轉(zhuǎn)托管手續(xù)

【答案】：D2、(2017年)下列構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，一般來說，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

B.基金份額處置權(quán)

C.基金投資收益權(quán)

D.日常投資決策權(quán)

【答案】：D4、以下（）不屬于股權(quán)投資基金的信息披露包含的內(nèi)容。

A.基金合同草案、托管協(xié)議以及募集推介材料等信息。

B.投資情況、收益分配情況

C.基金資產(chǎn)負(fù)債情況

D.基金主要財務(wù)指標(biāo)

【答案】：A5、按照交易工具的期限，金融市場分為（）。

A.票據(jù)市場和證券市場

B.一級市場和二級市場

C.現(xiàn)貨市場和期貨市場

D.貨幣市場和資本市場

【答案】：D6、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是()

A.包含非專業(yè)機構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

【答案】：A7、目前我國基金投資者結(jié)構(gòu)的特征不包括（）。

A.結(jié)構(gòu)個人化

B.機構(gòu)多元化

C.低風(fēng)險產(chǎn)品為個人投資者所青睞，高風(fēng)險產(chǎn)品則為機構(gòu)投資者所青睞

D.個人資金轉(zhuǎn)向高風(fēng)險基金，低風(fēng)險基金則逐漸為機構(gòu)資金所主導(dǎo)

【答案】：C8、(2017年)股權(quán)投資起源于（）。

A.產(chǎn)業(yè)基金

B.風(fēng)險投資

C.并購基金

D.創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D9、以下不屬于股權(quán)投資基金二手資料收集的渠道的是（）。

A.內(nèi)部資料

B.通過網(wǎng)絡(luò)獲取

C.走訪

D.通過新聞媒體獲取

【答案】：C10、主動投資的目標(biāo)不包括()。

A.縮小主動風(fēng)險

B.縮小跟蹤誤差

C.提高信息比率

D.擴大主動收益

【答案】：B11、關(guān)于基金贖回，下列說法錯誤的是（）。

A.贖回費用=贖回總額*贖回費率

B.贖回總額=贖回數(shù)量*贖回日基金份額凈值

C.贖回金額=贖回總額-后端收費金額

D.贖回金額=贖回總額-贖回費用

【答案】：C12、連續(xù)（）年沒有開展基金托管業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會、中國銀監(jiān)會可以取消其基金托管資格。

A.3

B.1

C.2

D.0.5

【答案】：A13、在經(jīng)營／投資范圍條款中，由于股權(quán)基金的投資本身存在較高不確定性，基金投資者與基金管理人通常會明確約定（）等相關(guān)條款。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B14、（）是基金銷售的“售前服務(wù)”。

A.介紹基金產(chǎn)品費率信息

B.提供投資咨詢建議

C.開展投資者風(fēng)險教肓

D.向客戶介紹信息査詢

【答案】：C15、（2021年真題）關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記，以下表述錯誤的是（）。

A.基金投資者持有的基金份額全部退出后，就不再是基金合同的當(dāng)事人

B.基金管理人可以自行辦理基金權(quán)益登記事項，也可以委托有資質(zhì)的基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理，后者情況下管理人不再承擔(dān)權(quán)益登記相關(guān)的職責(zé)

C.退出金額由權(quán)益登記機構(gòu)根據(jù)最終確定的退出價格計算

D.投資人退出和基金的份額轉(zhuǎn)讓均會涉及基金權(quán)益登記

【答案】：B16、（）是銀行業(yè)存款類金融機構(gòu)的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A17、(2017年)對于信托（契約）型股權(quán)投資基金的而言，基金份額的轉(zhuǎn)讓涉及（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B18、公開募集基金，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）注冊，未經(jīng)注冊，不得公開或者變相公開募集基金。

A.證券交易所

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.國務(wù)院

【答案】：C19、(2016年)根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費率將以（）為基礎(chǔ)收取。

A.凈認(rèn)購份額

B.認(rèn)購金額

C.認(rèn)購份額

D.凈認(rèn)購金額

【答案】：D20、（2016年真題）關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制活動，以下做法錯誤的是（）。

A.不同基金的資產(chǎn)分別核算

B.重要業(yè)務(wù)部門和崗位物理隔離

C.基金會計擔(dān)任公司會計

D.基金資產(chǎn)和公司資產(chǎn)獨立運作

【答案】：C21、根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為（）。

A.封閉式基金與開放式基金

B.公募基金與私募基金

C.契約型基金與公司型基金

D.主動型基金與被動型基金

【答案】：B22、合伙型基金的分配為（），即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他所得”由合伙人按照國家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納（）。

A.先分后稅；所得稅

B.先分后稅；增值稅

C.先稅后分；所得稅

D.先稅后分；增值稅

【答案】：A23、下列關(guān)于分級基金份額的上市交易、申購和贖回的表述，錯誤的是（）。

A.僅以子代碼上市交易，母基金既不上市也不申購、贖回

B.分級基金較普通基金復(fù)雜，風(fēng)險更大

C.登記在證券登記結(jié)算系統(tǒng)中的基金份額只能申請贖回

D.自2012年起，合并募集的分級基金，單筆認(rèn)購／申購金額不得低于5萬元

【答案】：C24、不屬于基金托管人職責(zé)的內(nèi)容是（）。

A.投資風(fēng)險管理

B.資產(chǎn)保管和資金清算

C.投資監(jiān)督

D.會計復(fù)核

【答案】：A25、(2016年)下列哪一項不屬于信息披露合規(guī)性風(fēng)險的內(nèi)容（）

A.建立信息披露風(fēng)險責(zé)任制

B.制定適當(dāng)?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

C.明確對提供的信息的真實、準(zhǔn)確、完整和及時性負(fù)全部責(zé)任

D.信息披露前應(yīng)經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

【答案】：B26、(2016年)對于有限合伙型股權(quán)投資基金，不構(gòu)成其解散清算事由的情形為（）。

A.基金被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照

B.基金的某項投資失敗，業(yè)績不佳

C.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營

D.基金的唯一普通合伙人退伙，基金未能在30天內(nèi)接納新的普通合伙人

【答案】：B27、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是()。

A.投資目標(biāo)與范圍

B.時期選擇

C.基金風(fēng)險水平

D.基金管理人資歷

【答案】：D28、以下屬于股權(quán)投資基金托管機構(gòu)職責(zé)的為（）。

A.基金份額的銷售和備案

B.根據(jù)托管協(xié)議，辦理保障基金保值增值

C.下達基金投資指令

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的資金運作

【答案】：D29、(2017年)在信托型基金參與主體中，除了基金投資者和基金管理者外還有（）。

A.基金份額登記機構(gòu)

B.基金托管人

C.有限合伙人

D.普通合伙人

【答案】：B30、關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是（）

A.投資機構(gòu)通過投資后管理，為被投資企業(yè)提供后續(xù)融資、兼并收購、企業(yè)上市等増值服務(wù),協(xié)助被投資企業(yè)更好的利用資本市場

B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價值、管理和防范投資風(fēng)險等

C.投資后管理指投資機構(gòu)積極參與被投資企業(yè)的管理,對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供增值服務(wù)的行為

D.投資后管理階段自投資決策委員會通過投資決策起至投資項目完全退出止

【答案】：D31、QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后（）個工作日內(nèi)披露。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B32、（）是指股權(quán)投資基金通過企業(yè)上市將其擁有的被投資企業(yè)股份轉(zhuǎn)變成可以在公開市場上流通的股票，通過股票在公開市場轉(zhuǎn)讓實現(xiàn)投資退出和資本增值。

A.協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.股票首次公開發(fā)行并上市

C.股份轉(zhuǎn)讓

D.項目退出

【答案】：B33、下列關(guān)于遠(yuǎn)期合約缺點的說法，錯誤的是（）。

A.不利于市場信息的披露

B.靈活性不如期貨合約

C.流動性比較差

D.違約風(fēng)險會比較高

【答案】：B34、（2020年真題）某貨幣市場基金T日規(guī)模30億元，T+1日凈贖回10億元，觸發(fā)巨額贖回，基金公司采取的以下措施中不合規(guī)的是（）。

A.接受3億元贖回申請，其余7億元贖回申請延期至T+2日處理

B.接受10億元贖回申請

C.暫停接受贖回申請

D.接受5億元贖回申請，其余5億元贖回申請延期至T+2日處理

【答案】：C35、關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金(ETF)，以下說法不正確的是()。

A.以某一選定的指數(shù)所包含的成分證券為投資對象

B.本質(zhì)上是一種指數(shù)基金

C.不可以進行套利交易

D.會出現(xiàn)折價或溢價交易

【答案】：C36、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會于（）正式成立。

A.2011年7月

B.2011年1月

C.2012年8月

D.2012年6月

【答案】：D37、某投資人認(rèn)購1000000元的開放式基金，基金份額面值為1．00元/份，認(rèn)購費率為1%，認(rèn)購期間產(chǎn)生的利息為3元，則其認(rèn)購份額為（）份。

A.990102

B.990099

C.1000003

D.990399

【答案】：A38、目前，我國貨幣市場基金的管理費率一般不高于()

A.0.5%

B.1.5%

C.0.33%

D.1%

【答案】：C39、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯誤的是（）。

A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項業(yè)務(wù)、各個部門和各級人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)

B.獨立性原則：組織機構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約

C.執(zhí)行有效原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行

D.成本效益原則：以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況

【答案】：B40、按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的（）。

A.0.05

B.0.001

C.0.003

D.0.005

【答案】：C41、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，有限合伙企業(yè)由（）合伙人設(shè)立。

A.1個以上50個以下

B.2個以上50個以下

C.10個以上50個以下

D.50個以上100個以下

【答案】：B42、人民幣合格境外機構(gòu)投資者，簡稱為()。

A.QFII

B.QDII

C.RQFII

D.RQDII

【答案】：C43、在渠道策略方面，我國基金銷售的渠道比較單一，以（）代銷為主。

A.銀行和保險公司

B.中介機構(gòu)

C.銀行和券商

D.證券公司和保險公司

【答案】：C44、下列關(guān)于基金與銀行儲蓄的不同，說法錯誤的是（）

A.性質(zhì)不同

B.收益與風(fēng)險特性不同

C.目的不同

D.信息披露程度不同

【答案】：C45、根據(jù)（）可以將基金分為主動型基金與被動型（指數(shù)）基金。

A.運作方式

B.法律形式

C.資金募集方式

D.投資理念

【答案】：D46、（）是指公司不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，并且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力時,公司被法院宣告破產(chǎn),并由法院組織對公司進行的清算。

A.破產(chǎn)退出

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.解散清算

【答案】：B47、下列關(guān)于基金資產(chǎn)估值頻率的說法中，錯誤的是（）。

A.基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值，通常監(jiān)管法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率

B.對開放式基金來說，估值的時間通常與開放申購、贖回的時間不一致

C.目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值

D.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也進行估值

【答案】：B48、基金財務(wù)會計報告分析的主要內(nèi)容包括基金持倉結(jié)構(gòu)分析，其中，股票投資占基金資產(chǎn)凈值的比例為（）/基金資產(chǎn)凈值。

A.股票價格

B.股票面值

C.股票投資

D.股票內(nèi)在價值

【答案】：C49、基金份額持有人大會不可以由（）提議召集。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份額持有人

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：D50、（2020年真題）下列不屬于股權(quán)投資基金特點的是（）。

A.投資期限長、流動性較差

B.投資后管理投入資源較多

C.專業(yè)性較強

D.收益波動性較低

【答案】：D51、目前在我國，基金買賣股票按照1‰的稅率征收（）。

A.營業(yè)稅

B.企業(yè)所得稅

C.個人所得稅

D.印花稅

【答案】：D52、關(guān)于基金服務(wù)業(yè)務(wù)，以下表述正確的是（）

A.服務(wù)業(yè)務(wù)的風(fēng)險評估僅在首次將該項業(yè)務(wù)外包時進行

B.基金服務(wù)機構(gòu)不能同時提供托管服務(wù)

C.基金服務(wù)機構(gòu)通常接受基金管理人的委托，提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

D.基金服務(wù)機構(gòu)可自行決定業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)包

【答案】：C53、（2017年真題）下列選項中屬于基金注冊登記機構(gòu)的主要職責(zé)的是（）。

A.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管

B.建立并保管基金投資者名冊

C.發(fā)售基金份額

D.建立并管理投資者資金賬戶

【答案】：B54、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是()

A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者額標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進行更大范圍推廣

B.機構(gòu)不得以份額拆分為目的購買基金，但個人投資者不受限制

C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)

D.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵進行份額拆分而不是收益權(quán)拆分

【答案】：C55、金融期貨不包括()。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.匯率期貨

D.股票期貨

【答案】：C56、(2017年)有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。

A.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的1／2以上

B.代表2／3以上表決權(quán)的股東

C.出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2／3以上

D.代表1／2以上表決權(quán)的股東

【答案】：B57、下列關(guān)于證券回購協(xié)議的論述錯誤的是（）。

A.證券回購協(xié)議的正回購方為資金貸出方

B.中國人民銀行可以此為工具進行公開市場操作

C.為商業(yè)銀行的流動性和資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的管理提供了必要的工具

D.各類非銀行金融機構(gòu)可以通過證券回購協(xié)議實現(xiàn)套期保值、頭寸管理、資產(chǎn)管理、增值等目的

【答案】：A58、關(guān)于信托(契約)型股權(quán)投資基金的份額轉(zhuǎn)讓，表述錯誤的是()

A.基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額的，份額受讓人必須是合格投資者

B.基金份額持有人享有依法轉(zhuǎn)讓基金份額的權(quán)利

C.份額轉(zhuǎn)讓完成后，信托(契約)型股權(quán)基金的合格投資者人數(shù)不得超過200人

D.若基金份額持有人轉(zhuǎn)讓份額，一般須經(jīng)其他基金份額持有人過半數(shù)通過

【答案】：D59、（2016年真題）簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A后先去了非競爭行業(yè)的公司B，后離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時（）。

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

C.視C企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

D.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

【答案】：A60、(2017年)下列基金公司或從業(yè)人員行為中，符合客戶至上原則的是（）。

A.投資總監(jiān)認(rèn)為市場出現(xiàn)了過熱的情形，并建議對客戶進行風(fēng)險提示，謹(jǐn)慎購買相關(guān)的基金產(chǎn)品

B.基金經(jīng)理利用職務(wù)優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入賣出相同個股

C.研究員在調(diào)研中認(rèn)為某上市公司股票存在下跌風(fēng)險，先把該觀點提示某基金經(jīng)理

D.基金經(jīng)理認(rèn)為債券存有評級下調(diào)風(fēng)險，先對“一對一”專戶進行該債券風(fēng)險處置，再考慮其他專戶的風(fēng)險處置

【答案】：A61、A創(chuàng)業(yè)投資投資基金持有G科技公司25%股權(quán)，其余75%由創(chuàng)始人團隊持有?，F(xiàn)創(chuàng)始人欲新投資人B股權(quán)投資基金出售其持有股權(quán)的5%,如果A行使隨售權(quán)，則下列說法正確的是（）。

A.基金可以同樣條件向B基金出售它持有的1.25%股權(quán)

B.A基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向基金出售它持有的5%股權(quán)

C.A基金可以以同樣條件優(yōu)先于創(chuàng)始人團隊，向B基金出售它持有的125%股權(quán)

D.A基金可以同樣條件向B基金出售它持有的5%股權(quán)

【答案】：A62、封閉式基金要求年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利潤總額的（）。

A.90％

B.70％

C.80％

D.60％

【答案】：A63、下列哪一項不屬于前臺業(yè)務(wù)系統(tǒng)的功能?（）

A.為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能

B.對基金交易賬戶以及基金投資人信息進行管理的功能

C.對所涉及的信息流和資金流進行對賬作業(yè)的功能

D.為基金投資人提供服務(wù)的功能

【答案】：C64、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后（）個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D65、股權(quán)投資基金募集期間，不屬于宣傳推介材料中必須向投資者披露的信息是（）。

A.基金的投資信息

B.基金合同的主要條款

C.基金管理人最近三年的投資業(yè)績說明

D.基金估值政策、程序和定價模式

【答案】：C66、（2020年真題）并購基金投資標(biāo)的特點不包括（）

A.優(yōu)先尋找擁有先進技術(shù)但運營質(zhì)量較差的企業(yè)

B.比較偏向于已形成一定規(guī)模和產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的成熟企業(yè)

C.優(yōu)先投資科技型初創(chuàng)企業(yè)

D.更加傾向于價值被低估的企業(yè)

【答案】：C67、(2017年)甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，同時管理多只基金。甲的父親大量購買了其中一只基金，一家被看好的公司增發(fā)新股時，因為出現(xiàn)超額認(rèn)購的情況，甲因其父親持有該只基金，故該基金未投資于該新股，而其管理的其他基金均有投資，關(guān)于甲的行為，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A68、關(guān)于自由現(xiàn)金流模型，下列描述錯誤的是（）。

A.自由現(xiàn)金流模型通常需要設(shè)定詳細(xì)的預(yù)測期

B.股權(quán)自由現(xiàn)金流（FCFE）指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運營投資與投資需求后，可分配給股東和債權(quán)人的最大化現(xiàn)金流

C.自由現(xiàn)金流模型是將公司的未來現(xiàn)金流貼現(xiàn)到特定時點上以確定公司的內(nèi)在價值

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）指公司經(jīng)營活動中產(chǎn)生的現(xiàn)金流，考慮公司運營與投資需求后，可自由分配給股東和債權(quán)人的現(xiàn)金流

【答案】：B69、關(guān)于公司型基金的申請設(shè)立登記，下列說法錯誤的是（）。

A.依據(jù)是《合伙企業(yè)法》和《合伙企業(yè)登記管理條例》

B.有限責(zé)任公司型基金可以由全體股東指定的代表申請設(shè)立登記

C.股份公司型基金由董事會向公司登記管理機關(guān)申請設(shè)立登記

D.有限責(zé)任公司型基金可以由全體股東共同委托的代理人申請設(shè)立登記

【答案】：A70、（2016年真題）投資者教育的內(nèi)容不包括（）。

A.投資決策教育

B.資產(chǎn)配置教育

C.權(quán)益保護教育

D.投資風(fēng)險教育

【答案】：D71、關(guān)于封閉式基金^開放式基金在投資策略方面的差異，以下表述錯誤的是（）

A.封閉式基金有約定的封閉期，可按照預(yù)先設(shè)定的計劃進行

B.開放式基金基金資產(chǎn)可全額投資于流動性較弱而預(yù)期收益較高的證券

C.開放式基金需要考慮贖回對投資策略對影響

D.封閉式基金通常在流動性管理上面臨的壓力較小

【答案】：B72、基于未被開發(fā)這一特征，土地本身的不確定性非常高，因此土地投資可能具有（）。

A.較低的投機性

B.較高的投機性

C.較高的收益性

D.較低的收益性

【答案】：B73、（）是金融市場上進行交易的載體。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.金融工具

【答案】：D74、從公司層面看，美國資產(chǎn)管理機構(gòu)不包括（）。

A.證券公司

B.銀行

C.保險公司

D.專業(yè)資產(chǎn)管理公司

【答案】：A75、貨銀對付原則又稱（）。

A.分級結(jié)算原則

B.款券兩訖原則

C.多邊凈額清算原則

D.國際交易原則

【答案】：B76、下列不屬于基金業(yè)的地位和作用的是（）。

A.完善金融體系和社會保障體系

B.促進了金融行業(yè)交易成本的降低

C.優(yōu)化金融結(jié)構(gòu)，促進經(jīng)濟增長

D.為中小投資者拓寬投資渠道

【答案】：B77、（）是為市場所在地省級行政區(qū)域內(nèi)的企業(yè)特別是中小微企業(yè)提供股權(quán)、債券的轉(zhuǎn)讓和融資服務(wù)的場外交易市場。

A.新三板交易

B.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

C.柜臺交易

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場

【答案】：D78、以下屬于QDII基金臨時公告需要的披露事項是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A79、我國開放式基金的贖回價格是以()為基礎(chǔ)加減有關(guān)費用計算的。

A.基金發(fā)行時的價格

B.基金市場供求關(guān)系

C.基金發(fā)行時的面值

D.基金份額凈值

【答案】：D80、根據(jù)中國證監(jiān)會《公開募集證券投資基金運作管理辦法》規(guī)定，開放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募說明書規(guī)定的期限內(nèi)不辦理贖回，但該期限最長不超過（）個月。

A.3

B.6

C.12

D.36

【答案】：A81、合伙協(xié)議中應(yīng)明確管理人和管理方式，并列明管理人的（）及（）的計算和支付方式。

A.義務(wù)、管理費

B.義務(wù)、應(yīng)稅額度

C.權(quán)限、應(yīng)稅額度

D.權(quán)限、管理費

【答案】：D82、（）可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當(dāng)前市價。

A.當(dāng)期收益率

B.當(dāng)前收益率

C.再投資收益率

D.到期收益率

【答案】：D83、基金公司股東按其在基金公司（）對公司享有權(quán)利，并承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。

A.職位

B.權(quán)利

C.出資比例

D.貢獻

【答案】：C84、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方基金業(yè)協(xié)會

D.基金發(fā)起人

【答案】：C85、風(fēng)險溢價是為()投資者購買風(fēng)險資產(chǎn)而向他們提供的一種額外的期望收益率。

A.風(fēng)險偏好型

B.風(fēng)險厭惡型

C.風(fēng)險中立型

D.以上所有

【答案】：B86、以下關(guān)于清算退出的流程和方法說法正確的是（）。

A.在調(diào)查和清理公司財產(chǎn)時，清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，不應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)

B.清算組在催告?zhèn)鶛?quán)人申報債權(quán)的同時，應(yīng)當(dāng)調(diào)查和清理公司的財產(chǎn)。根據(jù)債權(quán)人的申請和調(diào)查清理的情況編制公司資產(chǎn)負(fù)債表、財產(chǎn)清單和債權(quán)、債務(wù)目錄

C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)，清算期間，公司可開展新的經(jīng)營活動

D.公司清償了全部公司債務(wù)后，如果公司財產(chǎn)有剩余，清算組都可以將公司剩余財產(chǎn)分配給除了股權(quán)投資基金以外的股東

【答案】：B87、當(dāng)媒體報道或市場流傳的消息可能對基金價格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動時，（）應(yīng)在知悉后立即對該消息進行公開澄清。

A.基金托管人

B.監(jiān)管機構(gòu)

C.基金管理人

D.證券交易所

【答案】：C88、（）是指在基金清算或其他約定時點，對已經(jīng)分配的收益進行重新計算。

A.業(yè)績報酬

B.回?fù)軝C制

C.門檻收益率

D.追趕機制

【答案】：B89、關(guān)于開放式基金的申購和贖回，以下表述正確的是（）。

A.投資人遞交申購申請，申購成立

B.基金份額登記機構(gòu)收至伸購款項，申購生效

C.投資人交付申購款項，申購成立

D.投資人交付申購款項，申購生效

【答案】：C90、設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司的注冊資本不低于（）元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

A.2億

B.5000萬

C.1億

D.1.5億

【答案】：C91、美國存托憑證（ADR）是以美元計價且在美國證券市場上交易的存托憑證，下列關(guān)于美國存托憑證的說法錯誤的是（）。

A.ADR是最主要的存托憑證，其流通量最大

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.無擔(dān)保的存托憑證是指存券銀行不通過基礎(chǔ)證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎(chǔ)證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證，目前已經(jīng)很少應(yīng)用

D.以上選項都錯

【答案】：D92、基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金登記材料齊備后的（）個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)登記手續(xù)。

A.7

B.10

C.15

D.20

【答案】：D93、以下哪一個選項不是根據(jù)發(fā)行主體分類的債券種類（）

A.公司債

B.政府債

C.金融債

D.利率債

【答案】：D94、（2018年真題）股權(quán)投資基金進行清算的原因是（）

A.投資項目撤銷IPO計劃

B.投資項目被上市公司并購

C.投資項目從新三板摘牌

D.投資項目都實現(xiàn)了退出

【答案】：D95、非系統(tǒng)性風(fēng)險的別稱不包括()。

A.特定風(fēng)險

B.異質(zhì)風(fēng)險

C.整體風(fēng)險

D.個體風(fēng)險

【答案】：C96、公司型基金的參與主體主要為（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A97、（）被認(rèn)為是私募股權(quán)投資當(dāng)中處于高風(fēng)險領(lǐng)域的戰(zhàn)略。

A.私募股權(quán)二級市場投資

B.風(fēng)險投資

C.成長權(quán)益

D.并購?fù)顿Y

【答案】：B98、私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ?，這種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A99、信息管理平臺系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存（）年。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B100、關(guān)于并購基金，以下表述錯誤的是（）

A.并購基金是財務(wù)投資者

B.并購基金主要是杠桿收購基金

C.并購基金通常在收購中會產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)

D.并購基金是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式

【答案】：C101、交易部的主要職能有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D102、（2021年真題）基金管理公司采取以下哪些措施可以完善會計系統(tǒng)管理。（）

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B103、衝量企業(yè)最大化股東財富能力的比率是（）

A.銷售利潤率

B.凈資產(chǎn)收益率

C.資產(chǎn)負(fù)債率

D.資產(chǎn)收益率

【答案】：B104、以下（）不屬于技術(shù)分析的三項假定。

A.市場行為涵蓋一切信息

B.股票價格具有預(yù)測性

C.歷史會重演

D.股價具有趨勢性運動規(guī)律

【答案】：B105、基金銷售機構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是()。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶

D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

【答案】：D106、某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費率為1.2%；基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購費用及認(rèn)購份額為（）。

A.117.45，9881.42

B.119.27，9963.22

C.118.58，9884.42

D.109.45，9901.19

【答案】：C107、下冷靜期屆滿后，募集機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員應(yīng)當(dāng)以（）等留痕方式進行回訪,回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。

A.錄音電話

B.電郵

C.信函

D.以上都正確

【答案】：D108、債權(quán)人獲得的年利率為2．8％，若實際利率為1．4％，則通貨膨脹率為（）。

A.-1.4％

B.2％

C.1.4％

D.4.2％

【答案】：C109、下列關(guān)于合伙型基金的說法，不正確的是（）。

A.不具有獨立的法人地位

B.基金管理人是參與主體之一

C.普通合伙人以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

D.有限合伙人不參與投資決策

【答案】：C110、當(dāng)單個交易日基金的凈贖回申請超過基金總份額的（）時，投資人將可能無法及時贖回持有的全部基金份額。

A.5%

B.15%

C.10%

D.20%

【答案】：C111、基金所投資的有價證券主要是在（）或銀行間市場公開交易的證券。

A.中央銀行

B.基金管理公司

C.期貨交易所

D.證券交易所

【答案】：D112、關(guān)于受償?shù)燃壊煌膫铝姓f法錯誤的是（）。

A.次級債務(wù)在清償時僅有少量甚至沒有補償

B.專利和品牌也可以作為有保證債券的保證券的保證物

C.優(yōu)先無保證債券在受償排序上要先于優(yōu)先次級債務(wù)

D.有保證債券有時也被稱為信用債券

【答案】：D113、法律盡職調(diào)查關(guān)注的重點問題不包括（）。

A.歷史沿革問題

B.供應(yīng)鏈

C.高級管理人員

D.重大合同

【答案】：B114、以下不是股權(quán)投資基金法律盡職調(diào)查的作用的是（）。

A.評估企業(yè)資產(chǎn)的合法性

B.評估企業(yè)債務(wù)的合法性

C.評估企業(yè)業(yè)務(wù)的合法性

D.評估企業(yè)潛在的法律風(fēng)險

【答案】：B115、（）扣除通貨膨脹補償以后的利息率。

A.固定利率

B.浮動利率

C.實際利率

D.名義利率

【答案】：C116、基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是保護（）的利益。

A.基金當(dāng)事人

B.基金行業(yè)

C.基金投資人

D.基金管理人

【答案】：C117、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會席位后，可以參與（）。

A.決定公司清算

B.批準(zhǔn)公司年度財務(wù)預(yù)算與決算

C.批準(zhǔn)公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

【答案】：B118、（2017年真題）財務(wù)盡職調(diào)查過程中對現(xiàn)金流量的調(diào)查主要關(guān)注（）。

A.實體現(xiàn)金流量

B.融資活動現(xiàn)金流量

C.經(jīng)營活動現(xiàn)金流量

D.投資活動現(xiàn)金流量

【答案】：C119、（）是一切基金監(jiān)管活動的出發(fā)點。

A.基金監(jiān)管的目標(biāo)

B.基金監(jiān)管的原則

C.基金監(jiān)管的手段

D.保護投資者利益

【答案】：A120、狹義的基金監(jiān)管，一般專指（）依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。

A.社會力量

B.基金機構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門

C.基金行業(yè)自律組織

D.有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)

【答案】：D121、（2017年真題）投資后項目跟蹤與監(jiān)控中，需要重點關(guān)注的管理事項包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D122、關(guān)于各類大宗商品投資，以下表述正確的是（）。

A.目前國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括金、銀、鎢等

B.相比國外商品期貨市場，國內(nèi)商品期貨市場在石油、天然氣等領(lǐng)域占據(jù)著定價權(quán)的制高點

C.大豆、稻谷、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

D.基礎(chǔ)原材料類大宗商品與制造活動密切相關(guān)

【答案】：D123、下列關(guān)于《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》中的基金募集辦法的規(guī)定，說法正確的是（）。

A.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金。

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金，投資私募基金。

C.基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人的資金投資私募基金。

D.基金托管人應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法獲取他人資金投資私募基金。

【答案】：A124、基金公司各機構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨立，基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，這樣體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的（）原則。

A.獨立性

B.相互制約

C.有效性

D.健全性

【答案】：A125、大多數(shù)資信好的公司發(fā)行商業(yè)票據(jù)的方式是()。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.溢價發(fā)行

【答案】：A126、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，錯誤的是（）。

A.債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

B.債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

C.貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

D.股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當(dāng)期損益

【答案】：A127、下列屬于清算退出的方法是（）。

A.首次公開上市（IPO）退出

B.清算退出

C.并購?fù)顺?/p>

D.解散清算

【答案】：D128、（）是指通過對基金所擁有的全部資產(chǎn)及所有負(fù)債按一定的原則和方法進行估算，進而確定基金資產(chǎn)公允價值的過程。

A.基金資產(chǎn)清算

B.基金凈資產(chǎn)估值

C.基金資產(chǎn)估值

D.基金負(fù)債清算

【答案】：C129、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)說法錯誤的是（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.提供會員服務(wù)，組織行業(yè)交流，推動行業(yè)創(chuàng)新，開展行業(yè)宣傳和投資人教育活動

C.可以依法辦理非公開募集基金的登記、備案

D.只能對會員之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進行調(diào)解

【答案】：D130、基金運行期間，基金管理人、基金托管人發(fā)生變更的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報告。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C131、我國基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是（），但（）對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

A.基金托管人、基金公司

B.基金公司、基金管理人

C.基金管理人、基金托管人

D.中國證券會、基金公司

【答案】：C132、申請登記為基金管理人的機構(gòu)從事（）業(yè)務(wù)，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予登記。

A.股權(quán)投資

B.擔(dān)保

C.投資管理

D.基金管理

【答案】：B133、節(jié)假日的收益公告是指貨幣市場基金開放申購和贖回后，在遇到法定節(jié)假日時，于節(jié)假日結(jié)束后第二個自然日披露節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益，節(jié)假日最后一日的（）日年化收益率，以及節(jié)假日后首個開放日的每萬份基金凈收益和（）日年化收益率。

A.7；7

B.15；7

C.20；15

D.30；30

【答案】：A134、下列屬于基金銷售機構(gòu)的是（）。

A.基金直銷機構(gòu)

B.基金代銷機構(gòu)

C.獨立的第三方基金銷售機構(gòu)

D.以上都是

【答案】：D135、對證券投資基金的說法錯誤的是（）。

A.是一種長期投資工具

B.投資收益低于股票

C.主要功能是分散投資

D.可以降低投資單一證券帶來的個別風(fēng)險

【答案】：B136、下列不屬于金融債券的是（）。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】：C137、下列關(guān)于債券的論述中，錯誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券的價值既包含普通債券的價值，也包含看漲期權(quán)的價值

B.債券發(fā)行人通常在市場利率上漲時執(zhí)行提前贖回條款

C.按照發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等

D.在企業(yè)破產(chǎn)時，債務(wù)人優(yōu)先于股權(quán)持有者優(yōu)先獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償

【答案】：B138、某公司在現(xiàn)時條件下重新購入一項新狀態(tài)的資產(chǎn)，其重置全價為40000元，綜合貶值為5000元，如果使用成本法進行估值，其綜合成新率為（）。

A.87.5%

B.78.5%

C.13.5%

D.12.5%

【答案】：A139、(2016年)（）就是要在指導(dǎo)投資者分析投資問題、獲得必要信息、進行理性選擇的同時，致力于改善投資者決策條件中的某些變量。

A.資產(chǎn)配置教育

B.投資決策教育

C.權(quán)益保護教育

D.投資風(fēng)險教育

【答案】：B140、—般語境下的股權(quán)投資基金是指（）投資基金?

A.證券股權(quán)

B.狹義股權(quán)

C.私募股權(quán)

D.廣義股權(quán)

【答案】：D141、下列哪項不是建立合格投資者制度的必要性（）。

A.基金管理人居于信息優(yōu)勢地位

B.基金投資者通處于信息優(yōu)勢地位

C.存在較為嚴(yán)重的信息不對稱

D.非公開方式募集時，無法通過公開披露信息機制約束基金管理人

【答案】：B142、股權(quán)投資基金要求目標(biāo)公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其董事、高管和其他關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有關(guān)競爭的職位，以上內(nèi)容屬于投資協(xié)議的哪一項條款（）。

A.排他性條款

B.保護性條款

C.保密條款

D.競業(yè)禁止條款

【答案】：D143、申請封閉式基金份額上市交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A144、事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金單位總數(shù)不變，基金上市后投資者可以通過證券市場買賣的一種基金類型是（）。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

【答案】：B145、投資后管理的主要內(nèi)容是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B146、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）

A.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐

B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標(biāo)公司是否值得投資，對投資回報的影響不大

C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進行投資協(xié)議談判

D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息

【答案】：B147、在投后管理階段若想了解企業(yè)危機事件處理情況，需要查看（）

A.財務(wù)指標(biāo)

B.市場信息追蹤指標(biāo)

C.經(jīng)營指標(biāo)

D.管理指標(biāo)

【答案】：D148、在企業(yè)內(nèi)部，任何個人無論權(quán)力多大、位置多高，都不能凌駕于內(nèi)部控制制度之上行事，也不能對既定的內(nèi)部控制制度“繞彎”執(zhí)行。這指的是內(nèi)部控制的（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.以上都是

【答案】：B149、關(guān)于ETF聯(lián)接基金的投資運作特征，以下表述錯誤的是（）。

A.通常投資多只目標(biāo)ETF以分散單一目標(biāo)指數(shù)帶來的風(fēng)險

B.其投資目標(biāo)是緊密跟蹤目標(biāo)指數(shù)

C.在基金類別上屬于一種特殊的FOF（基金中的基金）

D.通常采取開放式運作方式

【答案】：A150、開放式基金份額的申購與贖回是在（）之間進行的。

A.基金份額持有人與銷售代理人

B.基金份額持有人與基金管理人

C.基金份額持有人與注冊登記人

D.基金份額持有人與基金份額持有人

【答案】：B151、(2017年)就股權(quán)投資基金對被投資企業(yè)的投后管理，下列不屬于投后管理行為的是（）。

A.對被投企業(yè)進行的項目監(jiān)控活動

B.對被投企業(yè)提供的增值服務(wù)

C.項目估值

D.定期參加董事會會議

【答案】：C152、（2019年真題）關(guān)于基金銷售機構(gòu)人員的培訓(xùn)制度，如下表述錯誤的是（）。

A.員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機構(gòu)的相關(guān)要求

B.基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過培訓(xùn)考試等方式，確保員工理解掌握相關(guān)法律法規(guī)

C.員工培訓(xùn)情況屬于內(nèi)部信息，可以不用記錄存檔

D.基金銷售機構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度

【答案】：C153、按照《同業(yè)存單管理暫行辦法》規(guī)定，同業(yè)存單的利率參考同期限（），發(fā)行期限原則上不超過1年。

A.SHIBOR

B.LIBOR

C.SIBOR

D.NIBOR

【答案】：A154、(2016年)下列哪一項不屬于基金服務(wù)提供的方式（）

A.電話服務(wù)中心

B.郵寄服務(wù)

C.上門服務(wù)

D.互聯(lián)網(wǎng)的應(yīng)用

【答案】：C155、關(guān)于避險策略基金的宣傳推介，正確的是（）。

A.避險策略基金能保證最低收益

B.避險策略基金與金融機構(gòu)同業(yè)存款相似

C.避險策略基金金與銀行存款相似

D.避險策略基金仍存在本金損失的風(fēng)險

【答案】：D156、某股權(quán)投資基金的最大投資人甲要求基金管理人提供由托管人直接計算得出的基金估值表，管理人對此要求的正確做法是（）。

A.托管人應(yīng)當(dāng)編制估值表提交管理人，并監(jiān)督管理人蓋章確認(rèn)，然后提供給投資人

B.托管人應(yīng)當(dāng)請管理人提供估值計算表，由其復(fù)核、監(jiān)督，不能代為履行管理人職責(zé)

C.托管人可以提供估值計算表給管理人，由其提交給投資人

D.托管人通常不應(yīng)直接作基金的估值，但由于是重要投資人的要求，可以視具體情況妥協(xié)一次

【答案】：B157、久期是用來衡量債券的價格對（）變動的敏感性指標(biāo)。

A.收益率

B.匯率風(fēng)險

C.到期時間

D.票面利率

【答案】：A158、企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，（）是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

A.事項識別

B.內(nèi)部環(huán)境

C.目標(biāo)設(shè)定

D.風(fēng)險評估

【答案】：B159、（）在交易中執(zhí)行投資者的指令。

A.保薦人

B.托管人

C.做市商

D.經(jīng)紀(jì)人

【答案】：D160、（）是指上市公司將其部分資產(chǎn)或附屬公司（子公司或分公司）分離出去，成立新公司的行為。

A.股票回購

B.剝離

C.兼并收購

D.權(quán)證的行權(quán)

【答案】：B161、以下不屬于系統(tǒng)性風(fēng)險的是（）。

A.經(jīng)濟增長

B.財務(wù)風(fēng)險

C.利率、匯率與物價波動

D.政治因素的干擾

【答案】：B162、從內(nèi)部控制的目標(biāo)來看，內(nèi)部控制系統(tǒng)必須與（）相聯(lián)系。

A.經(jīng)濟市場的發(fā)展與完善

B.確保信息收集、處理和報告正確性的控制

C.法律法規(guī)的頒布及實施

D.公司規(guī)章制度的制定與實施

【答案】：B163、(2017年)關(guān)于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯誤的是（）。

A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

B.基金、股票和債券都是直接投資工具

C.基金籌集資金主要投向有價證券等金融產(chǎn)品

D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領(lǐng)域

【答案】：B164、私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法說法錯誤的是（）。

A.清算價值法假設(shè)將企業(yè)分為可出售的幾個業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包，并分別估算這些業(yè)務(wù)或資產(chǎn)包的變現(xiàn)價值，加總后作為企業(yè)估值的參考標(biāo)準(zhǔn)。

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法預(yù)測企業(yè)未來的現(xiàn)金流，將之折現(xiàn)至當(dāng)前加總獲得估值參考標(biāo)準(zhǔn)，包括折現(xiàn)紅利模型和自由現(xiàn)金流模型等。

C.成本法以當(dāng)前重新構(gòu)建目標(biāo)企業(yè)所需的成本作為估值參考標(biāo)準(zhǔn)。

D.經(jīng)濟附加值模型表示一個企業(yè)扣除資本成本后的資本收益，即該企業(yè)的資本收益和資本成本之間的差。

【答案】：D165、（2017年真題）某股權(quán)投資基金同意以10倍的市盈率對一家企業(yè)進行估值，基金本次投入金額達4000萬元人民幣，目標(biāo)企業(yè)上一年度的凈利潤為1000萬元人民幣。雙方于2017年3月正式簽署投資協(xié)議，同時目標(biāo)公司原股東承諾，若2019年9月份之前未能成功上市，則需按10％的年利率(單利)回購，計息期為自投資日至實際回購日。

A.28.57％

B.25％

C.10％

D.40％

【答案】：D166、基金管理人應(yīng)當(dāng)依法建立風(fēng)險準(zhǔn)備金制度，從（）中計提風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A.公司資本金

B.高管工資和控股股東股利

C.基金管理報酬

D.營業(yè)收入

【答案】：C167、股權(quán)投資基金成為運作股權(quán)投資業(yè)務(wù)的主體，需要具備一定的組織形式。影響組織形式選擇的因素主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、下列關(guān)于美國貨幣市場基金的產(chǎn)生和發(fā)展說法錯誤的是（）。

A.20世紀(jì)70年代后期，由于連續(xù)幾年的通貨膨脹導(dǎo)致市場利率劇增，貨幣市場工具遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于儲蓄存款利率上限

B.美國貨幣市場基金致力于維持穩(wěn)定的基金凈值并提供良好的流動性

C.投資者不僅可以獲得貨幣市場工具組合的收益，也可據(jù)以簽發(fā)支票

D.貨幣市場工具采用固定利率

【答案】：D169、關(guān)于股權(quán)價值說法正確的一項是（）

A.母公司擁有子公司的投票權(quán)超過50％且不足80％時，此時子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益

B.由于股權(quán)投資基金的投資標(biāo)的是子公司股權(quán)

C.股權(quán)投資基金關(guān)注的股權(quán)價值是指歸、不屬于母公司股東的股權(quán)價值

D.子公司中不屬于母公司的權(quán)益部分在母公司的合并資產(chǎn)負(fù)債表中列為少數(shù)股東權(quán)益,因此股權(quán)價值為少數(shù)股東權(quán)益加上歸屬于母公司股東的股權(quán)價值。

【答案】：D170、（2021年真題）中國證監(jiān)會有權(quán)對基金市場采取下列哪些監(jiān)管措施？（）

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、III

【答案】：A171、以某一特定行業(yè)或板塊為投資對象的基金就是行業(yè)股票基金，比如（）。

A.小盤股基金

B.成長型基金

C.金融服務(wù)基金

D.國內(nèi)基金

【答案】：C172、內(nèi)部控制的要素包括()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A173、資產(chǎn)負(fù)債表的下列科目中，不屬于所有者權(quán)益的是（）。

A.長期股權(quán)投資

B.資本公積

C.股本

D.未分配利潤

【答案】：A174、我國ETF的最小申購和贖回單位一般為（）。

A.50萬份或100萬份

B.30萬份或50萬份

C.30萬份或80萬份

D.50萬份或80萬份

【答案】：A175、基金財務(wù)會計報告說法錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)及時編制并對外提供真實、完整的基金財務(wù)會計報告。

B.財務(wù)會計報告分為年度、季度、月度財務(wù)會計報告。

C.年度財務(wù)會計報告至少應(yīng)披露會計報表和會計報表附注的內(nèi)容。

D.基金財務(wù)會計報表包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表及凈值變動表等報表。

【答案】：B176、按照債券信用等級的不同，可以將債券分為（）。

A.政府債券和企業(yè)債券

B.短期債券和長期債券

C.標(biāo)準(zhǔn)債券和普通債券

D.低等級債券和高等級債券

【答案】：D177、股權(quán)投資基金的合格投資者包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B178、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的材料制作階段的主要工作包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D179、（）是指在期貨交易中，任何交易者必須按其所買入或賣出期貨合約價值的一定比例交納資金。

A.盯市制度

B.平倉制度

C.交割制度

D.保證金制度

【答案】：D180、私募基金的，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對投資者的商業(yè)秘密及個人信息嚴(yán)格保密。除法律法規(guī)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，不得對外披露。銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限不少于（）年，且自基金清算終止之日起不得少于（）年。

A.20，15

B.15，10

C.20，l0

D.15，15

【答案】：C181、目前，我國的基金會計核算均已細(xì)化到（）。

A.年

B.季度

C.月

D.日

【答案】：D182、申請期間申請材料涉及的事項發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C183、下列關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人的說法中，正確的是（）。

A.同一股權(quán)投資基金存在多個信息披露義務(wù)人時，可以約定信息披露相關(guān)事項和責(zé)任義務(wù)

B.信息披露義務(wù)人委托第三方機構(gòu)代為披露信息的，可以免除信息披露義務(wù)人法定應(yīng)承擔(dān)的信息披露義務(wù)

C.信息披露義務(wù)人不需要對所披露信息的真實性負(fù)責(zé)

D.信息披露義務(wù)人可以向公眾進行信息披露

【答案】：A184、封閉式基金合同生效的條件之一是基金份額總額達到核準(zhǔn)規(guī)模的（）以上。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：C185、下列關(guān)于基金銷售人員在向投資者辦理基金銷售業(yè)務(wù)的敘述中，錯誤的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)按照基金合同、招募說明書和發(fā)行公告等銷售法律文件的規(guī)定代扣或收取相關(guān)費用

B.不得收取法律文件規(guī)定以外的其他額外費用

C.不得對投資者做出盈虧承諾

D.對不同投資者違規(guī)收取不同費率的費用

【答案】：D186、股票投資的基本分析是建立在（）的基礎(chǔ)之上的。

A.否定強式有效市場

B.否定半強式有效市場

C.否定弱式有效市場

D.以上都不對

【答案】：B187、2003年2月，（）又共同頒布《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》（后于2015年修訂），對外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行進一步規(guī)范和管理。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A188、基金服務(wù)業(yè)務(wù)的服務(wù)內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B189、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按（）向管理人支付。

A.月

B.季

C.周

D.日

【答案】：A190、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點

B.基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章等部分組成

C.基金管理人經(jīng)營層對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任

D.基金管理人嚴(yán)格遵守《證卷投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》

【答案】：C191、(2017年)基金代銷機構(gòu)通過代銷基金獲得的主要收入是（）。

A.基金凈值變動的收益

B.銷售傭金

C.基金托管費

D.基金管理費

【答案】：B192、投資者在申購或贖回ETF份額時，申購或贖回參與券商可按照（）的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機構(gòu)等收取的相關(guān)費用。

A.0.01％

B.0.1％

C.0.5％

D.2％

【答案】：C193、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于（）監(jiān)管方式。

A.事前

B.事中

C.事后

D.日常

【答案】：B194、投資者應(yīng)當(dāng)以書面方式承諾其為自己購買基金，任何機構(gòu)和個人不得以（）為目的購買基金。

A.非法拆分轉(zhuǎn)讓

B.規(guī)避風(fēng)險

C.轉(zhuǎn)讓

D.盈利

【答案】：A195、當(dāng)基金宣傳推介材料出現(xiàn)違規(guī)情形時，對直接負(fù)責(zé)的基金管理公司高級管理人員的行政監(jiān)管處罰措施不包括（）。

A.監(jiān)管談話

B.出具警示函

C.拘留

D.暫停履行職務(wù)

【答案】：C196、基金的會計核算對象不包括（）。

A.資產(chǎn)損益共同類

B.損益類

C.資產(chǎn)負(fù)債共同類

D.負(fù)債類

【答案】：A197、下列比例中，不能反映企業(yè)短期償債能力的是（）

A.流動比率

B.速動比率

C.現(xiàn)金比率

D.利息倍數(shù)

【答案】：D198、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制獨立性原則，包括（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A199、（）是用來衡量隨機變量X取值在特定范圍內(nèi)的函數(shù)。

A.概率密度函數(shù)

B.連續(xù)型隨機變量函數(shù)

C.相關(guān)系數(shù)函數(shù)

D.離散型隨機變量函數(shù)

【答案】：A200、交易者買入看跌期權(quán)，是因為他預(yù)期某種標(biāo)的資產(chǎn)的未來價格近期內(nèi)將會（）。

A.上漲

B.不變

C.下跌

D.難以判斷

【答案】：C201、基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選任新基金托管人，新基金托管人產(chǎn)生前，由（）指定臨時基金托管人。

A.中國基金業(yè)協(xié)會

B.中國證監(jiān)會

C.中國銀監(jiān)會

D.基金管理人

【答案】：B202、(2017年)下列關(guān)于公募基金管理公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D203、（）是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。

A.集合競價

B.連續(xù)競價

C.多次競價

D.系統(tǒng)競價

【答案】：B204、下列哪項不是影響期權(quán)價格的因素（）。

A.合約標(biāo)的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格

B.期權(quán)的有效期

C.無風(fēng)險利率水平

D.權(quán)利金的波動率

【答案】：D205、關(guān)于拖售權(quán)條款，以下表述正確的是（）

A.拖售權(quán)通常與第一拒絕全條款同時出現(xiàn)

B.拖售權(quán)又稱為共同出售權(quán)

C.行使拖售權(quán)的交易下，交易價格以股權(quán)投資基金與第三方協(xié)商確定的交易價格為準(zhǔn)

D.拖售權(quán)條款賦予創(chuàng)始股東很大的權(quán)力，一般創(chuàng)始股東會要求加入投資協(xié)議中

【答案】：C206、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)的銷售策略，說法正確的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D207、（2016年真題）封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C208、下列關(guān)于股票的說法，錯誤的是（）。

A.股票本身就具有價值

B.按照股東權(quán)利分類，股票可以分為普通股和優(yōu)先股

C.股票的市場價格由股票的價值決定

D.股票的市場價格呈現(xiàn)出高低起伏的波動性特征

【答案】：A209、開放式基金合同生效后，更新的招募說明書應(yīng)當(dāng)在每6個月結(jié)束之日起（）日內(nèi)披露。

A.10

B.45

C.15

D.30

【答案】：B210、（）是指結(jié)算系統(tǒng)實時檢查參與者券款情況，只要結(jié)算所需條件滿足即可進行券款的交收。

A.實時處理

B.批量處理

C.當(dāng)面處理

D.集中處理

【答案】：A211、公司制股權(quán)投資基金章程必備條款包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A212、（）則多用于以成長和成熟階段企業(yè)，作為投資標(biāo)的的中后期創(chuàng)投基金和并購基金。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.清算價值法

C.相對估值法

D.成本法

【答案】：A213、中國境內(nèi)的股權(quán)權(quán)投資基金進行境外投資，包括通過（）等方式在境外設(shè)立非金融企業(yè)或取得既有非金融企業(yè)的（）等行為。

A.新設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

B.増設(shè)、收購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

C.新設(shè)、并購、所有權(quán)、管理權(quán)、經(jīng)營控制權(quán)

D.增設(shè)、并購、所有權(quán)、控制權(quán)、經(jīng)營管理權(quán)

【答案】：A214、經(jīng)合組織在2005年發(fā)表了（），提出該組織對新時期投資基金治理及監(jiān)管的原則性建議。

A.《集合投資實業(yè)監(jiān)管原則》

B.《集合投資計劃治理白皮書》

C.《證券集合投資機構(gòu)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)規(guī)則》

D.《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》

【答案】：B215、基金管理人的管理層負(fù)責(zé)落實合規(guī)管理目標(biāo)，對合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任，履行合規(guī)管理職責(zé)包括（）。

A.建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序，配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理人員，并提供必要、充分的人力、物力、財力、技術(shù)支持和保障

B.發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為及時報告、整改，落實責(zé)任追究

C.公司章程或者董事會確定的其他要求

D.以上都是

【答案】：D216、下列關(guān)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行的說法錯誤的是（）。

A.商業(yè)票據(jù)的發(fā)行包括直接發(fā)行和間接發(fā)行兩種

B.大多數(shù)資信好的公司采用間接發(fā)行方式

C.商業(yè)票據(jù)采用貼現(xiàn)發(fā)行的方式

D.貨幣市場利率越高，貼現(xiàn)率越高；發(fā)行主體資信越好，貼現(xiàn)率越低

【答案】：B217、（2017年真題）下列屬于合伙型股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)解散的情形是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D218、關(guān)于基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查和評價，以下說法正確的是（）。

A.基金投資人放棄接受調(diào)查的，銷售機構(gòu)無需對其再進行風(fēng)險承受能力調(diào)查

B.對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人，銷售機構(gòu)應(yīng)當(dāng)追溯調(diào)查

C.為避免重復(fù)采集，提高評估效率，銷售機構(gòu)無需對基金投資人重復(fù)進行調(diào)查

D.普通投資者風(fēng)險承受能力從高到低至少分為C1至C5五個類型，其中C5為最低類別

【答案】：B219、按照投資的對象的不同，投資基金可以分為（）。

A.風(fēng)險投資基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對沖基金，另類投資基金

B.風(fēng)險投資基金，量化投資基金，證券投資基金，主動投資基金，被動投資基金

C.股票投資基金，債券投資基金，貨幣投資基金，混合投資基金，另類投資基金

D.絕對收益基金，私募股權(quán)基金，證券投資基金，對沖基金，另類投資基金

【答案】：C220、某基金前一日基金資產(chǎn)總值110,000萬元,基金資產(chǎn)凈值為100,000萬元,基金合同規(guī)定基金管理費的年費率為1.5%（—年按365天計算），則當(dāng)日應(yīng)計提的基金管理費為（）萬元。

A.3.6

B.2.5

C.4.2

D.4.1

【答案】：D221、下列屬于合格投資者的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D222、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是（）

A.規(guī)范性

B.繼承性

C.特殊性

D.普遍性

【答案】：D223、單個機構(gòu)自債券借貸的融人余額超過其自有債券托管總量的()或單只債券融入余額超過該只債券發(fā)行量()起，每增加5個百分點，該機構(gòu)應(yīng)同時向全國銀行間同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司書面報告并說明原因。

A.30%;30%

B.30%;15%

C.30%;20%

D.15%;15%

【答案】：B224、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系掛牌在公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營要求中，說法錯誤的是（）

A.公司治理機制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會、董事會、監(jiān)事會和高級管理層（以下簡稱“三會一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運行，保護股東權(quán)益。

B.公司報告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請掛牌前予以歸還或規(guī)范

C.合法合規(guī)經(jīng)營，是指公司及其控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員須依法開展經(jīng)營活動，經(jīng)營行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為

D.公司可以不設(shè)獨立財務(wù)部門進行獨立的財務(wù)會計核算

【答案】：D225、（）是指交易結(jié)算雙方只要求債券登記托管結(jié)算機構(gòu)辦理債券交割，款項結(jié)算自行辦理。

A.券款對付

B.見款付券

C.見券付款

D.純?nèi)^戶

【答案】：D226、承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式的另投資基金是（）。

A.風(fēng)險投資基金

B.不動產(chǎn)投資基金

C.對沖基金

D.私募股權(quán)基金

【答案】：C227、對于合伙企業(yè)的稅收制度，下列說法中，錯誤的是（）。

A.合伙企業(yè)合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅

B.從所得稅層面看，合伙企業(yè)以每一個合伙人為納稅義務(wù)人，合伙企業(yè)層面不繳納所得稅

C.合伙企業(yè)合伙人是自然人的，繳納個人所得稅

D.合伙企業(yè)未分配利潤的，其合伙人可暫不計算繳納所得稅

【答案】：D228、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準(zhǔn)確的是（）。

A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

【答案】：D229、貨幣市場基金可以投資下列哪項金融工具?（）

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.現(xiàn)金

C.信用等級AA+級以下的企業(yè)債券

D.股票

【答案】：B230、投資者的風(fēng)險承受能力取決于投資者的境況，不包括()。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.投資者風(fēng)險厭惡程度

【答案】：D231、公司型基金中，投資者可通過（）委任并監(jiān)督基金管理人。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.高級管理層

C.監(jiān)事會

D.股東大會和董事會

【答案】：D232、關(guān)于股票和股票基金的說法不正確的是（）。

A.單一股票的投資風(fēng)險一般大于股票基金的投資風(fēng)險

B.股票基金份額凈值不會由于買賣數(shù)量或申購、贖回數(shù)量的多少而受到影響

C.對股票基金投資時一般會根據(jù)上市公司的基本面來評判股票基金份額凈值的合理性

D.每一交易日股票基金只有1個價格

【答案】：C233、根據(jù)債券的期限，可將債券分為長期債券，中期債券和短期債券，其中短期債券的期限是（）。

A.3年以下

B.6個月以下

C.1年以上

D.1年以下

【答案】：D234、當(dāng)發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或者基金價格產(chǎn)生重大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并披露臨時報告書，并分別報中國證監(jiān)會及地方監(jiān)管局備案。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B235、封閉式基金的交易價格在需求低迷時，呈現(xiàn)出（）交易現(xiàn)象。

A.溢價

B.折價

C.平價

D.沒有相關(guān)性

【答案】：B236、偏股型基金說法錯誤的是（）

A.以股票為主要投資方向

B.業(yè)績比較基準(zhǔn)中以股票指數(shù)為主

C.股票投資下限是50％

D.基準(zhǔn)股票比例60％～100％

【答案】：C237、基金信息披露方面要求披露的信息應(yīng)當(dāng)以客觀事實為基礎(chǔ)體現(xiàn)了（）.

A.完整性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.真實性原則

【答案】：D238、下列說法錯誤的是（）

A.公司型股權(quán)投資基金是法律實體

B.有限合伙型基金與基金管理人為委托代理關(guān)系

C.信托（契約）型股權(quán)投資基金是法律實體

D.信托（契約）型股權(quán)投資基金基金份額持有人與基金管理人之間的關(guān)系是信托關(guān)系

【答案】：C239、（）是指截至某一特定時點，投資人已從基金獲得的分配金額加上資產(chǎn)凈值（NAV）與投資人已向基金繳款金額總和的比率，體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平。

A.內(nèi)部收益率

B.已分配收益倍數(shù)

C.總收益倍數(shù)

D.凈值增長率

【答案】：C240、基金合同是約定基金管理人、（）和基金份額持有人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金公司

B.基金托管人

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

【答案】：B241、某股票的前收盤價為10元，配股價格為8元，股份變動比例為100%，那么除權(quán)參考價為（）元。

A.9

B.8

C.10

D.2

【答案】：A242、跨境設(shè)立股權(quán)投資基金是指（）。

A.外國基金管理人或外國投資者在中國境內(nèi)參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為

B.中國境外的股權(quán)投資基金投資于中國境內(nèi)企業(yè)或設(shè)立于中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)的行為

C.中國境內(nèi)的股權(quán)投資基金投資于中國境外企業(yè)的行為

D.境內(nèi)基金管理人或境內(nèi)投資者在中國境外參與發(fā)起或設(shè)立股權(quán)投資基金的行為

【答案】：A243、（2016年真題）在季度報告中，貨幣市場基金將披露報告期內(nèi)偏離度絕對值在（）間的次數(shù)、偏離度的最高值和最低值、偏離度絕對值的簡單平均值等信息。

A.0.025％～0.05％

B.0.05％～0.5％

C.0.25％～0.5％

D.0.05％～0.25％

【答案】：C244、ETF基金最大的特色是（）。

A.指數(shù)型基金

B.被動操作

C.一級市場與二級市場并存的交易制度

D.實物申購、贖回機制

【答案】：D245、以下不是股權(quán)投資基金用相對估值法來評估目標(biāo)企業(yè)價值的工作程序的是（）。

A.選取可比公司

B.分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的經(jīng)營狀況與行業(yè)地位

C.計算可比公司的估值倍數(shù)

D.計算適用于目標(biāo)公司的可比倍數(shù)

【答案】：B246、根據(jù)常見的股權(quán)投資基金業(yè)績報酬分配模式，基金投資者分配的比例是（）。

A.20%

B.30%

C.70%

D.80%

【答案】：D247、（2017年真題）契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

【答案】：C248、（2017年真題）為促進基金銷售，某基金銷售機構(gòu)設(shè)計了如下營銷方案以吸引客戶進行基金銷售，下列方案屬于合規(guī)范圍的是（）。

A.買基金，就有機會抽獎去紐約

B.買基金，贈送加油卡

C.買基金，基金申購費率1折起

D.買基金，返還1％的電話卡，多買多送

【答案】：C249、關(guān)于債券到期收益率，以下表述錯誤的是（）。

A.其他因素相同情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

B.票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

C.再投資收益率的變化會影響投資者實際的持有到期收益率

D.債券市場價格與到期收益率呈反向增減

【答案】：A250、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務(wù)中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。

A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù)不得相互抵銷

B.基金托管人應(yīng)當(dāng)按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整

C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷

【答案】：C251、基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關(guān)資料后，應(yīng)（）。

A.及時交所在機構(gòu)建檔保管

B.不泄露投資者買賣、持有基金份額的信息

C.依法為投資者保守秘密

D.以上都是

【答案】：D252、私募基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務(wù)累計達（）次的，中國基金業(yè)協(xié)會將其列入異常機構(gòu)名單。

A.5

B.2

C.3

D.1

【答案】：B253、當(dāng)技術(shù)分析無效時，市場至少符合（）。

A.弱有效市場

B.半弱有效市場

C.半強有效市場

D.強有效市場

【答案】：A254、每一交易日股票基金有（）個價格。

A.1

B.2

C.5

D.無數(shù)

【答案】：A255、（2021年真題）關(guān)于完全棘輪條款，以下表述正確的是（）。

A.完全棘輪條款充分考慮了新發(fā)行股權(quán)的數(shù)量

B.完全棘輪條款是容易被企業(yè)（尤其是創(chuàng)始股東）一級投資人各方接受的一種反攤薄條款

C.完全棘輪條款在創(chuàng)業(yè)投資基金中比較常見，適用于被投企業(yè)后續(xù)融資估價升高的情形

D.完全棘輪條款比加權(quán)平均條款能更大限度地保護投資人

【答案】：D256、以下公式正確的是（）。

A.轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例

B.轉(zhuǎn)換價格=可轉(zhuǎn)換債券市值/轉(zhuǎn)換比例

C.轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價格

D.轉(zhuǎn)