2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、下列關(guān)于公司財(cái)產(chǎn)清算順序的說法中，正確的是（）。

A.支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

B.支付清算費(fèi)用、社會保險(xiǎn)費(fèi)用、法定補(bǔ)償金、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

C.繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

D.繳納所欠稅款，支付清算費(fèi)用、職工的工資、社會保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財(cái)產(chǎn)

【答案】：A2、(2017年)基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑多種多樣，下列不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（）。

A.從業(yè)人員接受所在機(jī)構(gòu)的崗前職業(yè)道德教育

B.從業(yè)人員學(xué)習(xí)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會宣傳的正面典型人物和事件

C.從業(yè)人員學(xué)習(xí)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會關(guān)于職業(yè)道德規(guī)范的宣傳材料

D.從業(yè)人員接受中國證監(jiān)會的監(jiān)督檢查

【答案】：D3、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金收益分配默認(rèn)的方式是（）。

A.分紅再投資

B.現(xiàn)金分紅

C.直接分配基金份額

D.固定紅利

【答案】：B4、（2016年真題）下列哪一項(xiàng)不屬于我國基金行業(yè)快速發(fā)展階段的特點(diǎn)?（）

A.基金資產(chǎn)規(guī)模平穩(wěn)發(fā)展

B.基金產(chǎn)品和業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)展

C.基金管理公司分化加劇、業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多元化發(fā)展趨勢

D.強(qiáng)化基金監(jiān)督、規(guī)范行業(yè)發(fā)展

【答案】：A5、以下關(guān)于并購基金的表述正確的是（）。

A.并購基金往往通過注資的形式對企業(yè)的增量股權(quán)進(jìn)行投資

B.并購基金因規(guī)模較大，往往以自有資金進(jìn)行并購

C.并購基金的收益主要來源于因管理增值帶來的股權(quán)增值

D.并購基金投資對象主要是成長期企業(yè)

【答案】：C6、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下表述正確的是（）。

A.基金投資者一般按照持有的基金份額分配基金收益

B.基金投資收益在扣除有基金承擔(dān)的費(fèi)用后，部分盈余歸基金投資者所有

C.基金托管人與基金管理人共同分擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

D.為基金提供服務(wù)的基金管理人會參與基金收益的分配

【答案】：A7、基金公司各業(yè)務(wù)部門的職責(zé)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D8、多因素模型精確度量股票型基金因承擔(dān)債券市場風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的（）或債券型基金因承擔(dān)股票市場風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的（）。

A.超額收益；超額收益

B.超額收益；投資風(fēng)險(xiǎn)

C.投資風(fēng)險(xiǎn)；超額收益

D.投資風(fēng)險(xiǎn)；投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A9、ETF的申購是（）。

A.用ETF份額換取一籃子股票

B.用現(xiàn)金換取ETF份額

C.用一籃子股票換取ETF份額

D.用ETF份額換取現(xiàn)金

【答案】：C10、（）發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告》，基金業(yè)協(xié)會作為行業(yè)自律組織的自律管理功能上升到了新的高度。

A.2015年2月5日

B.2013年6月1日

C.2016年8月1日

D.2016年2月5日

【答案】：D11、下列關(guān)于基金暫停估值的情形的說法錯誤的是（）。

A.基金投資所涉及的證券交易所遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時

B.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準(zhǔn)確評估基金資產(chǎn)價值時

C.基金托管人認(rèn)為屬于緊急事故的任何情況，會導(dǎo)致基金管理人不能出售或評估基金資產(chǎn)

D.占基金相當(dāng)比例的投資品種的估值出現(xiàn)重大轉(zhuǎn)變，而基金管理人為保障投資人的利益已決定延遲估值

【答案】：C12、（2017年真題）內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金和外資人民幣股權(quán)投資基金的差異在于（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金組織形式

【答案】：A13、根據(jù)目前我國基金注冊登記業(yè)務(wù)的通常做法，投資人申購基金成功后，基金注冊登記人在()日為投資人辦理登記權(quán)益手續(xù)，投資人通常在()日(含該日)后有權(quán)贖回該部分基金份額。

A.T+3，T+7

B.T+2，T+3

C.T+1，T+2

D.T，T+1

【答案】：C14、(2016年)某投資者投資10000元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為3元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1．2％，基金份額面值為1元，則其認(rèn)購份額為（）份。

A.9884

B.10000

C.9881

D.9885

【答案】：A15、以下說法正確的是（）。

A.股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)可以向投資者承諾投資本金不受損失

B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法

C.基金管理人不需要堅(jiān)持專業(yè)化管理原則

D.個人可以規(guī)避合格投資者標(biāo)準(zhǔn)募集以股權(quán)投資基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品

【答案】：B16、在下列哪種市場中，證券價格只能夠充分反映價格歷史序列中包含的所有信息？（）

A.無效市場

B.半強(qiáng)有效市場

C.弱有效市場

D.強(qiáng)有效市場

【答案】：C17、關(guān)于排他性條款，以下表述錯誤的是（）。

A.投資雙方簽署該條款后，目標(biāo)公司在排他期內(nèi)不得在與其他投資方接觸

B.排他性條款成立后，投資方必須保證在排他期結(jié)束后投資目標(biāo)公司

C.排他性條款中規(guī)定的排他期可以提前結(jié)束

D.排他性條款的設(shè)立主要是為了保障股權(quán)投資基金與目標(biāo)公司雙方的時間和經(jīng)濟(jì)效率

【答案】：B18、當(dāng)股票市場上漲幅度較大時，小張和其愛人就投資股票還是投資基金進(jìn)行了討論。以下觀點(diǎn)正確的是（）。

A.基金是專家管理，分散投資，沒有投資風(fēng)險(xiǎn)但是收益較低

B.股票、基金都有投資風(fēng)險(xiǎn)

C.股票近一年來漲幅大，回調(diào)小，是一種低風(fēng)險(xiǎn)、高收益的投資品種

D.投資基金可以直接增加企業(yè)現(xiàn)金流，支持國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)

【答案】：B19、（2017年真題）召開基金份額持有人大會，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D20、(2017年)根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國證監(jiān)會行政許可事項(xiàng)的規(guī)定，下列事項(xiàng)中需要中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的是（）。

A.非公開募集基金的募集

B.從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)

C.非公開募集基金的基金財(cái)產(chǎn)清算

D.非公開募集基金的基金管理人資格

【答案】：B21、以下不屬于基金注冊登記機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)的是（）

A.建立并管理投資者基金份額賬戶

B.建立并保管基金投資者名冊

C.負(fù)責(zé)基金份額登記，確認(rèn)基金交易

D.確定并發(fā)放基金紅利

【答案】：D22、關(guān)于期貨、期權(quán)和互換合約，以下表述錯誤的是()。

A.雙邊合約使買賣雙方暴露在對方違約的風(fēng)險(xiǎn)中

B.信用違約互換合約僅使賣方暴露在對方違約風(fēng)險(xiǎn)中

C.遠(yuǎn)期合約如要中途取消必須雙方同意

D.期貨合約交易價格受最小價格變動單位和日漲跌停板限定

【答案】：B23、有限合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由（）決定。

A.普通合伙人協(xié)商

B.有限合伙人協(xié)商

C.部分合伙人協(xié)商

D.合伙人協(xié)商

【答案】：D24、（）是以指數(shù)成分股為投資對象的基金，通過構(gòu)建指數(shù)基金的投資組合，使組合與指數(shù)有著相同的變化趨勢，以達(dá)到分散風(fēng)險(xiǎn)并取得收益的目的。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D25、財(cái)務(wù)報(bào)表分析可以幫助使用者（）。

A.評估公司過去的經(jīng)營績效

B.制定投資決策

C.考量授信決策

D.以上皆是

【答案】：D26、債券型基金與單一債券有以下主要區(qū)別（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D27、辦理買斷式回購業(yè)務(wù)時，回購期間回購債券如發(fā)生利息支付，則所支付利息歸（）。

A.債券持有人

B.資金融入方

C.出質(zhì)方

D.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：A28、基金信息披露形式方面應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。

A.真實(shí)性

B.規(guī)范性

C.易得性

D.易解性

【答案】：A29、(2016年)ETF本質(zhì)是一種（）。

A.股票基金

B.債券基金

C.混合基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D30、(2017年)關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制的實(shí)施，下列做法正確的是（）。

A.基金管理公司要求各部門以年初公司規(guī)模增長任務(wù)為出發(fā)點(diǎn)，在保證規(guī)模增長的前提下做好內(nèi)部控制

B.基金管理公司積極舉辦員工風(fēng)控培訓(xùn)，營造內(nèi)控文化氛圍

C.基金管理公司督察長由分管市場和產(chǎn)品業(yè)務(wù)的副總經(jīng)理兼職

D.基金管理公司要求一切財(cái)務(wù)事務(wù)由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人決定，稽核部門不得干預(yù)

【答案】：B31、(2017年)某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務(wù)為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔(dān)任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。?

A.產(chǎn)品提前終止時，劣后級份額投資者需額外支付優(yōu)先級份額投資者兩個月的收益

B.優(yōu)先級份額收益每日計(jì)提，產(chǎn)品結(jié)束時統(tǒng)一支付

C.計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金用以在必要情況下補(bǔ)足優(yōu)先級份額投資者收益

D.風(fēng)險(xiǎn)條款約定總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得超過140％

【答案】：D32、(2016年)基金合同是約定（）權(quán)利義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。

A.基金管理人和基金托管人

B.基金管理人和基金份額持有人

C.基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

D.基金托管和基金份額持有人

【答案】：C33、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，如發(fā)生相關(guān)重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)該在5個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報(bào)告，前述重大事項(xiàng)包含（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B34、（2017年真題）關(guān)于開放式基金的下列行為中，具有確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額的事實(shí)的行為是（）。

A.開放式基金的基金份額的認(rèn)購

B.開放式基金的基金份額的申購

C.開放式基金的基金份額的登記

D.開放式基金的基金份額的贖回

【答案】：C35、關(guān)于基金管理人風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)容，下列說法不正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評估可以采用定性和定量相結(jié)合的方法

B.基金管理人應(yīng)對每一個重要的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評價

C.行為監(jiān)控主要監(jiān)控基金管理人經(jīng)理層的活動

D.基金管理人的內(nèi)部環(huán)境是其他所有風(fēng)險(xiǎn)管理要素的基礎(chǔ)

【答案】：C36、我國法規(guī)規(guī)定公司型基金為有限公司的投資者人數(shù)不超過（）人。

A.50

B.200

C.10

D.20

【答案】：A37、以下（）屬于清算退出的方法。

A.并購?fù)顺?/p>

B.清算退出

C.破產(chǎn)清算

D.首次公開上市（IPO）退出

【答案】：C38、關(guān)于申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)，股權(quán)投資基金管理人登記法律意見書的信息不包括（）。

A.是否具有實(shí)際控制人

B.是否依法在中國境內(nèi)設(shè)立并有效存續(xù)

C.基金管理規(guī)模情況

D.申請機(jī)構(gòu)最近三年涉訴或仲裁的情況

【答案】：C39、基金投資者投向基金的資金與財(cái)產(chǎn)安全承擔(dān)責(zé)任與義務(wù)，原則上主要包括的方面不屬于的一項(xiàng)是（）

A.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)烙盡職守、誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉,防范利益沖突，履行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)、反洗錢義務(wù)等相關(guān)義務(wù)，并按照法規(guī)要求的合格投資者制度承擔(dān)特定對象確定、投資者適當(dāng)性審查與確認(rèn)等相關(guān)責(zé)任；

B.募集機(jī)構(gòu)在募集階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通，并就法規(guī)可能影響的基金合同生效程序進(jìn)行客觀描述；

C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對個人信息嚴(yán)格保密，并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進(jìn)行非法交易等;

D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全，僅限于基金募集與分配賬戶安排、基金托管安排等。

【答案】：D40、關(guān)于C基金變更為FOF基金后的投資運(yùn)作，以下說法正確的是（）。

A.可以投資分級基金份額實(shí)現(xiàn)有利的投資目的

B.投資A公司自身管理的基金合計(jì)不得超過其基金資產(chǎn)凈值的50%

C.投資的標(biāo)的基金（除ETF聯(lián)接基金外）運(yùn)作不應(yīng)少于1年

D.可以投資其他符合條件的FOF

【答案】：C41、根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D42、關(guān)于開放式基金的申購贖回原則，投資者甲認(rèn)為，包括股票基金、債券基金和貨幣基金在內(nèi)的所有開放式基金，在申購贖回時都遵循未知價交易原則；投資者乙認(rèn)為，開放式基金的申購贖回都遵循份額申購、金額贖回的原則。關(guān)于兩位投資者的觀點(diǎn)，下列判斷正確的是（）。

A.甲、乙的觀點(diǎn)都正確

B.甲的觀點(diǎn)錯誤，乙的觀點(diǎn)正確

C.甲的觀點(diǎn)正確，乙的觀點(diǎn)錯誤

D.甲、乙的觀點(diǎn)都錯誤

【答案】：D43、(2017年)下列關(guān)于基金從業(yè)人員“忠誠盡責(zé)”職業(yè)道德規(guī)范的描述中，正確的是（）。

A.忠誠盡責(zé)高于基金從業(yè)人員的所有其他職業(yè)道德規(guī)范

B.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)于投資人

C.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)以對待自己事情一樣的謹(jǐn)慎和注意來對待所在機(jī)構(gòu)的工作

D.忠誠盡責(zé)是指基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)避免投資人利益與所在機(jī)構(gòu)利益發(fā)生沖突

【答案】：C44、私募股權(quán)投資最為廣泛使用的戰(zhàn)略形式包括()

A.成長收益、買斷式回購

B.投資私募股權(quán)二級市場、質(zhì)押式回購

C.風(fēng)險(xiǎn)投資、定向增發(fā)

D.并購?fù)顿Y、危機(jī)投資

【答案】：D45、（2017年真題）下列關(guān)于基金前后端收費(fèi)的說法中，錯誤的是（）。

A.前端收費(fèi)是在基金份額申購時收取

B.前端收費(fèi)方式下，基金管理人可以選擇根據(jù)投資人申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率

C.對于持有期低于3年的投資人，基金管理人可以免收其后端申購費(fèi)用

D.后端收費(fèi)是在贖回時從贖回金額中扣除

【答案】：C46、股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出方式不包括（）。

A.清算退出

B.合并退出

C.上市轉(zhuǎn)讓退出

D.協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出

【答案】：B47、(2016年)基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C48、股權(quán)投資基金需要建立有效機(jī)制來保證信息披露充分性的原因包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C49、關(guān)于交易成本，以下表述正確的是（）

A.隱性成本包括傭金、印花稅和過戶費(fèi)

B.大盤藍(lán)籌股流動性較好，買賣價差大；小盤股則反之。

C.受市場因素影響，目標(biāo)組合和被轉(zhuǎn)換組合在轉(zhuǎn)持期間往往有不同的損益表現(xiàn)。

D.目標(biāo)組合與被轉(zhuǎn)換組合的差異越大，機(jī)會成本增加的可能性就越低。

【答案】：C50、(2017年)下列關(guān)于基金監(jiān)管原則的說法中，正確的是（）。

A.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格限定在基金市場失靈的領(lǐng)域

B.基金監(jiān)管宗旨的首要目標(biāo)是促進(jìn)基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C.基金監(jiān)管應(yīng)遵循“公平、公信、公正”的三公原則

D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應(yīng)當(dāng)對基金機(jī)構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進(jìn)行干預(yù)

【答案】：A51、行業(yè)自律與政府監(jiān)管的區(qū)別，描述不正確的是（）

A.性質(zhì)不同

B.目的不同

C.依據(jù)不同

D.對違法違規(guī)者的處罰不同

【答案】：B52、按照()分類，期權(quán)可分為實(shí)值期權(quán)、平價期權(quán)和虛值期權(quán)。

A.期權(quán)買方執(zhí)行期權(quán)的時限

B.期權(quán)買方的權(quán)利

C.執(zhí)行價格與標(biāo)的資產(chǎn)市場價格的關(guān)系

D.償還期限

【答案】：C53、關(guān)于開放式基金，以下表述錯誤的是（）。

A.投資策略強(qiáng)調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

B.基金份額數(shù)量不固定

C.一般有一個固定的存續(xù)期

D.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進(jìn)行申購和贖回

【答案】：C54、關(guān)于公司在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌要求中，以下表述錯誤的是()

A.股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合理

B.業(yè)務(wù)明晰，具有持續(xù)經(jīng)營能力

C.公司進(jìn)行了股改的，存續(xù)期從股改確認(rèn)完成時計(jì)算

D.公司須依法設(shè)立并存續(xù)滿兩年

【答案】：C55、(2017年)基金業(yè)協(xié)會對兼營以下（）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D56、在確定目標(biāo)市場與客戶上，基金銷售機(jī)構(gòu)面臨的一個重要問題就是分析()。

A.基金投資人的真實(shí)需求

B.基金管理人的需求

C.基金份額持有人的個人愛好

D.基金托管人的需求

【答案】：A57、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B58、（）負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的保管。

A.基金投資者

B.基金份額持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：D59、（）是不動產(chǎn)的主要類別。

A.房地產(chǎn)

B.住宅型建筑物

C.公寓

D.商業(yè)不動產(chǎn)

【答案】：A60、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

【答案】：C61、（2017年真題）在我國，一般所稱“私募股權(quán)投資基金”的準(zhǔn)確含義應(yīng)該為（）。

A.私人股權(quán)投資基金

B.私募證券投資基金

C.私募類私人股權(quán)投資基金

D.私募類股權(quán)投資基金

【答案】：C62、（2016年真題）關(guān)于證券投資基金，下列說法正確的是（）。

A.證券投資基金是指通過發(fā)售基金份額，將眾多不特定投資者的資金匯集起來，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)

B.證券投資基金可以由投資者自己進(jìn)行投資管理

C.證券投資基金可以由基金管理人進(jìn)行財(cái)產(chǎn)托管

D.投資者可與基金管理人共享證券投資基金收益

【答案】：A63、關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對基金服務(wù)機(jī)構(gòu)可采取的自律措施，下列表述錯誤的是（）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責(zé)、暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消會員資格等紀(jì)律處分

B.一年之內(nèi)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有兩次被要求限期改正的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷其基金服務(wù)機(jī)構(gòu)登記或取消其會員資格等紀(jì)律處分

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)嚴(yán)重違規(guī)的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可對其主要負(fù)責(zé)人采取加入黑名單、公開譴責(zé)、暫停或取消基金從業(yè)資格等紀(jì)律處分

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)有一般違規(guī)情形的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可要求其限期改正

【答案】：B64、關(guān)于股權(quán)投資母基金的投資特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。

A.在選擇股權(quán)投資基金時，一般要考察其投資理念、管理團(tuán)隊(duì)、獨(dú)特性等

B.可以直接進(jìn)行股權(quán)投資，往往和期所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資

C.以股權(quán)投資基金為主要投資對象

D.因規(guī)模優(yōu)勢原因股權(quán)投資母基金的投資收益率一直較股權(quán)投資基金高

【答案】：D65、下列不屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.利率波動

B.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

C.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

D.流動性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A66、（），10家基金管理公司和5大商業(yè)銀行的基金托管部共同制定了《證券投資基金行業(yè)公約》。

A.2000年12月31日

B.1999年12月30日

C.1990年12月30日

D.2001年12月31日

【答案】：B67、（2016年真題）中國證監(jiān)會對常規(guī)基金產(chǎn)品基金募集的注冊審查時間原則上不超過（）個工作日；對其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊，注冊審查時間不超過（）個月。

A.10；6

B.20；6

C.10；15

D.20；15

【答案】：B68、能夠進(jìn)行套利交易的基金是（）。

A.保本基金

B.LOF

C.傘形基金

D.ETF

【答案】：D69、基金管理人進(jìn)行登記與基金備案，主要通過（）的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺提交相關(guān)材料或信息。

A.交易所

B.證監(jiān)會

C.證券業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D70、關(guān)于基金管理人內(nèi)部控制基本要素，以下說法錯誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)評估是指對公司內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險(xiǎn)

B.內(nèi)部監(jiān)控是指督察長對公司內(nèi)控制度的執(zhí)行情況進(jìn)行持續(xù)的監(jiān)督

C.控制環(huán)境包括經(jīng)營理念、內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等

D.控制活動可以通過授權(quán)控制來進(jìn)行

【答案】：B71、有限合伙企業(yè)最高權(quán)利機(jī)構(gòu)為（）。

A.風(fēng)控委員會

B.咨詢委員會

C.投資決策委員會

D.合伙人會議

【答案】：D72、2013年6月，中央編辦發(fā)出《關(guān)于私募股權(quán)基金管理職責(zé)分工的通知》，明確由（）統(tǒng)一行使股權(quán)投資基金監(jiān)管職責(zé)。

A.發(fā)改委

B.中國證監(jiān)會

C.中國基金業(yè)協(xié)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B73、股權(quán)投資基金投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的，受讓人（）。

A.應(yīng)當(dāng)是合格投資者

B.應(yīng)當(dāng)是個人投資者

C.應(yīng)當(dāng)是機(jī)構(gòu)投資者

D.以上投資者都可以

【答案】：A74、（）年,鵬華基金管理公司發(fā)行了鵬華前海萬科封閉式混合型發(fā)起式證券投資

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：D75、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的分類說法正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C76、買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算，任何一家市場參與者在進(jìn)行買斷式回購交易時單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的20％，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)托管的自營債券總量的（）％。

A.200

B.100

C.50

D.25

【答案】：A77、(2017年)（）正逐漸成為主流的基金管理方式。

A.自我管理

B.自由管理

C.受托管理

D.強(qiáng)制管理

【答案】：C78、按面值計(jì)價的貨幣市場基金每日分配收益，份額凈值保持（）不變。

A.0.01元

B.0.1元

C.1元

D.100元

【答案】：C79、投資風(fēng)險(xiǎn)管理分為事前、事中以及事后三個環(huán)節(jié)，以下對于事前、事中以及事后說法錯誤的是（）。

A.事前風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括對可投證券池、交易對手庫的管理、以及按照法律法規(guī)、公司制度和產(chǎn)品合同規(guī)定設(shè)置基金的投資限制和需要監(jiān)控的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

B.事前風(fēng)險(xiǎn)評估包括風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算、壓力測試、風(fēng)險(xiǎn)收益歸因等。風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿基金整體投資流程。

C.事中風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)管理體現(xiàn)為，在投資過程中，對持倉證券和基金整體風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)進(jìn)行監(jiān)控，對不符合投資限制的投資指令進(jìn)行預(yù)警或攔截,風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)超過投資的時候及時調(diào)整組合

D.事后風(fēng)險(xiǎn)評估包括風(fēng)險(xiǎn)險(xiǎn)指標(biāo)計(jì)算、壓力測試、風(fēng)險(xiǎn)收益歸因等。風(fēng)險(xiǎn)管理貫穿基金整體投資流程。

【答案】：B80、麥考利久期（duration），指的是債券本息所有現(xiàn)金流的加權(quán)（）到期時間。

A.最高

B.最低

C.平均

D.全部

【答案】：C81、在項(xiàng)目開發(fā)中，（）主要是通過跟蹤和研究國內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢以及資本市場的動態(tài),通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息，來尋找項(xiàng)目來源。

A.行業(yè)展會

B.行業(yè)專家推薦

C.行業(yè)研究

D.創(chuàng)投論壇

【答案】：C82、不屬于再融資的方式是（）

A.股票回購

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

C.非公開發(fā)行股票

D.向不特定對象公開募集

【答案】：A83、股權(quán)投資基金管理人是基金產(chǎn)品的（）和（），并負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作。

A.出資人，所有者

B.募集者，受益者

C.募集者，管理者

D.服務(wù)機(jī)構(gòu)，管理者

【答案】：C84、（2017年真題）處于（）的公司，業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的重點(diǎn)是管理團(tuán)隊(duì)和產(chǎn)品服務(wù)部分。

A.相對較早發(fā)展階段

B.擴(kuò)張期

C.成熟階段

D.成長期

【答案】：A85、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

【答案】：D86、以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略,是在否定（）前提下的。

A.強(qiáng)有效市場

B.半強(qiáng)有效市場

C.弱有效市場

D.市場有效性

【答案】：C87、2007年，數(shù)家并購基金管理機(jī)構(gòu)脫離美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會，發(fā)起設(shè)立（）

A.美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會

B.美國小企業(yè)管理局

C.小企業(yè)投資公司計(jì)劃

D.美國私人股權(quán)投資協(xié)會

【答案】：D88、在企業(yè)價值和股權(quán)價值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時需要用到價值等式，關(guān)于簡單價值等式和一般價值等式，說法錯誤的是（）。

A.簡單價值等式為：企業(yè)價值+現(xiàn)金=股權(quán)價值+債務(wù)

B.簡單價值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司

C.一般價值等式為：企業(yè)價值+非核心資產(chǎn)價值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價值

D.一般價值等式將股權(quán)價值和企業(yè)價值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換

【答案】：B89、下列關(guān)于主動投資的說法，錯誤的是()。

A.在非完全有效的市場上，主動投資策略收益主要來自主動投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息和主動投資者能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報(bào)

B.主動投資者常常采用基本面分析和技術(shù)分析方法

C.主動投資的目標(biāo)是穩(wěn)定主動收益，縮小主動風(fēng)險(xiǎn)，提高信息比率

D.主動投資收益=證券組合真實(shí)收益-基準(zhǔn)組合收益

【答案】：C90、內(nèi)部控制的（）是指內(nèi)部控制必須講究效率和效果，所有的控制制度必須得到貫徹執(zhí)行。

A.有效性

B.成本效益

C.健全性

D.收益性

【答案】：A91、某QDII基金披露的以下信息，錯誤的是（）。

A.臨時公告變更境外托管人

B.公告變更基金經(jīng)理

C.臨時公告圣誕節(jié)期間由于境外市場閉市，暫停申購和贖回

D.單獨(dú)向重要客戶及時披露全部股票和債券持倉明細(xì)

【答案】：D92、對于不同類型的客戶信息的保管期限，基金管理部門有著不同的規(guī)定，客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。

A.20

B.5

C.10

D.15

【答案】：B93、LOF份額的場內(nèi)贖回申報(bào)單位為（）。

A.100份或其整數(shù)倍

B.500份或其整數(shù)倍

C.1元人民幣

D.1份基金份額

【答案】：D94、(2017年)基金銷售人員基本行為規(guī)范要求，基金銷售人員在與投資者交往中的禮儀要求不包括（）。

A.語言和行為舉止文明禮貌

B.穩(wěn)重大方

C.熱情誠懇

D.統(tǒng)一著裝

【答案】：D95、下列風(fēng)險(xiǎn)中屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：A96、貨幣儲蓄的特點(diǎn)不包括（）。

A.儲蓄的收益會超過通貨膨脹

B.儲蓄會有一定的利息收益

C.貨幣儲蓄確保本金安全

D.貨幣儲蓄是指居民將貨幣收入存入銀行的一種活動

【答案】：A97、（2019年真題）關(guān)于企業(yè)估值方法中的清算價值法，表達(dá)錯誤的是（）。

A.采用清算價值法應(yīng)進(jìn)行市場調(diào)查，收集與被評估資產(chǎn)或類似資產(chǎn)清算拍賣相關(guān)的價格資料

B.一般采用清算價值法估值時采用較高的折扣率

C.對股權(quán)投資基金而言，企業(yè)在正?？沙掷m(xù)經(jīng)營情況下，一般不會采用清算價值法

D.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

【答案】：B98、在基金信息披露中應(yīng)用XBRL（可擴(kuò)展商業(yè)報(bào)告語言），有利于促進(jìn)信息披露的規(guī)范化、透明化和（），提高信息編報(bào)、傳送和使用的效率與質(zhì)量。

A.電子化

B.制度化

C.合法化

D.信息化

【答案】：A99、基金管理人進(jìn)行登記備案應(yīng)遵循的原則是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

【答案】：D100、金融市場是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過（）進(jìn)行交易而融通資金的市場。

A.金融工具

B.衍生工具

C.貨幣

D.商品

【答案】：A101、募集期運(yùn)作中錯誤是（）

A.募集主體

B.募集對象

C.贊助者募集

D.基金組織形式

【答案】：C102、（2019年真題）股權(quán)投資基金將其在被投資企業(yè)中的股權(quán)以協(xié)議轉(zhuǎn)讓等形式變現(xiàn)，從而退出投資，然后根據(jù)約定將退出所得分配給（）

A.托管機(jī)構(gòu)

B.基金管理人

C.基金的投資者和管理人

D.基金投資者

【答案】：C103、基金在場內(nèi)進(jìn)行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費(fèi)用中不包括（）。

A.過戶費(fèi)

B.證管費(fèi)

C.申購贖回費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)

【答案】：C104、契約型基金合同中股權(quán)投資業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)容不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的投資

C.基金的核算

D.基金的費(fèi)用

【答案】：C105、（2017年真題）關(guān)于開放式基金份額登記的事宜，下列表述錯誤的是（）。

A.投資人申請贖回，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其贖回時，贖回生效

B.基金份額登記具有確定和變更基金份額持有人的法律效力

C.基金份額登記是基金管理人的職責(zé)，必須由基金管理人自行辦理

D.投資人申購，基金份額登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)其基金份額時，申購生效

【答案】：C106、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。

A.即時保存和備份；本地備份

B.定期保存和備份；異地備份

C.即時保存和備份；異地備份

D.定期保存和備份；本地備份

【答案】：C107、合伙型股權(quán)投資基金的新合伙人對入伙前有限合伙企業(yè)的債務(wù)，應(yīng)（）。

A.承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B.不承擔(dān)責(zé)任

C.以其家庭財(cái)產(chǎn)為基礎(chǔ)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

D.以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D108、()是指由風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)構(gòu)成，并且其成員資產(chǎn)的投資比例與整個市場上風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的相對市值比例一致的投資組合。

A.市場投資組合

B.切點(diǎn)投資組合

C.風(fēng)險(xiǎn)投資組合

D.有效投資組合

【答案】：A109、股權(quán)投資基金在投資者的資產(chǎn)配置中通常具有（）的特點(diǎn)。

A.低風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益

B.低風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益

C.高風(fēng)險(xiǎn)，高期望收益

D.高風(fēng)險(xiǎn)，低期望收益

【答案】：C110、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素，表述錯誤的是()

A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例

B.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例

C.基金的未來業(yè)績展望

D.基金成立以來有無違法行為發(fā)生

【答案】：C111、投資基金是一種（）。

A.直接投資工具

B.間接投資工具

C.直接和間接相結(jié)合的投資工具

D.混合投資工具

【答案】：B112、（2017年真題）下列關(guān)于基金贖回計(jì)算公式錯誤的是（）。

A.贖回手續(xù)費(fèi)=前端收費(fèi)金額+后端收費(fèi)金額

B.贖回總金額=贖回?cái)?shù)量×贖回日基金份額凈值

C.贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用

D.贖回費(fèi)用=贖回總金額×贖回費(fèi)率

【答案】：A113、基金資產(chǎn)凈值=（）。

A.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)基金負(fù)債

B.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債

C.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)ｘ基金負(fù)債

D.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)+基金負(fù)債

【答案】：B114、關(guān)于基金從業(yè)人員接受職業(yè)道德教育的途徑與方式，以下表述錯誤的是（）。

A.就業(yè)上崗后的崗位職業(yè)道德教育主要以定期考試的形式進(jìn)行

B.基金從業(yè)資格考試是崗前職業(yè)道德教育的手段之一

C.投資者的監(jiān)督能夠?qū)饛臉I(yè)人員發(fā)揮職業(yè)道德教育作用

D.反面案例有助于警示基金從業(yè)人員嚴(yán)格遵守基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：A115、UCITS基金投資于一個主體發(fā)行的證券超過5%時，該類投資的總和不得超過基金資產(chǎn)凈值的（）。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：B116、我國開放式基金首次募集的募集期限為自該基金份額發(fā)售之日起()個月內(nèi)。

A.3

B.6

C.9

D.1

【答案】：A117、確定某基金的份額登記業(yè)務(wù)是否應(yīng)外包給第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)，是（）的責(zé)任。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全體投資人

D.監(jiān)管部門

【答案】：B118、股權(quán)投資基金A現(xiàn)擬對目標(biāo)公司B進(jìn)行法律盡職調(diào)查，以下表述正確的是（）。

A.法律盡職調(diào)查的作用是幫助基金A評估公司B資產(chǎn)和業(yè)務(wù)的合法性及潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)

B.基金A的盡職調(diào)查人員在法律盡職調(diào)查中需要發(fā)現(xiàn)并分析公司B業(yè)務(wù)各方面問題

C.法律盡職調(diào)查人員可以針對公司B的調(diào)查工作出具最終法律意見，但不能作為準(zhǔn)備交易文件的重要依據(jù)

D.基于法律盡職調(diào)查所需的專業(yè)角度，基金A必須聘請職業(yè)的外部律師團(tuán)隊(duì)進(jìn)行盡職調(diào)查工作

【答案】：A119、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D120、（）體現(xiàn)了投資人現(xiàn)金的回收情況。

A.內(nèi)部收益率

B.未分配利潤

C.總收益倍數(shù)

D.已分配收益倍數(shù)

【答案】：D121、企業(yè)的經(jīng)濟(jì)增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈利潤扣除（）后的剩余部分。

A.企業(yè)債務(wù)余額

B.企業(yè)的無形資產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)折舊額

D.企業(yè)的資本成本

【答案】：D122、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是（）。

A.參數(shù)法

B.久期分析法

C.歷史模擬法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B123、以下哪一個選項(xiàng)不是根據(jù)發(fā)行主體分類的債券種類（）

A.公司債

B.政府債

C.金融債

D.利率債

【答案】：D124、開放式基金的設(shè)立主體是（）。

A.基金持有人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C125、開放式基金單個開放日的基金凈贖回申請超過基金總份額的（）時，為巨額贖回。

A.10%

B.8%

C.5%

D.3%

【答案】：A126、可轉(zhuǎn)換債券的基本要素，包括（）

A.票面利率、轉(zhuǎn)換價格、上市時間、轉(zhuǎn)換比例

B.標(biāo)的股票、票面利率、轉(zhuǎn)換期限、贖回條款

C.回售條款、贖回條款、標(biāo)的股票、發(fā)行方式

D.轉(zhuǎn)換比例、贖回條款、擔(dān)保條件、票面利率

【答案】：B127、（2021年真題）以下基金宣傳推介材料內(nèi)容中，符合規(guī)定的是（）。

A.某基金公司在知名搜索網(wǎng)站上通過鏈接形式以醒目字體標(biāo)明“最后搶購”

B.某基金募集資金投向是AAA級國家債券，業(yè)績穩(wěn)健，收益可期

C.某基金宣傳推介材料注明管理人曾獲獎項(xiàng)詳細(xì)信息

D.某基金路演現(xiàn)場茶歇期間以PPT展示“抓住牛市輕松賺”

【答案】：C128、（2020年真題）股權(quán)投資基金出于企業(yè)未來實(shí)際業(yè)績與業(yè)績目標(biāo)可能出現(xiàn)的偏高,會在投資協(xié)議中設(shè)置（）以提高企業(yè)估值的確定性。

A.反攤薄條款

B.保護(hù)性條款

C.估值調(diào)整條款

D.優(yōu)先認(rèn)購權(quán)條款

【答案】：C129、(2016年)（）是指信息披露義務(wù)人將不存在的事實(shí)在基金信息披露文件中予以記載的行為。

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.詆毀他人

【答案】：A130、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A131、國家外匯管理局設(shè)定禁止QFII資金匯出境外的期限，即投資本金鎖定期，其中規(guī)定養(yǎng)老、保險(xiǎn)、共同基金等合格投資者，以及合格投資者發(fā)起設(shè)立的開放式中國基金的投資本金鎖定期為（）。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

【答案】：A132、（2016年真題）下列關(guān)于基金銷售宣傳的說法，正確的是（）。

A.基金代銷機(jī)構(gòu)以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金

B.基金銷售宣傳引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，但無須注明出處

C.基金銷售宣傳資料應(yīng)當(dāng)事前報(bào)中國證監(jiān)會備案

D.基金銷售宣傳引用過往業(yè)績的，應(yīng)同時聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

【答案】：D133、投資者簽署基金合同之前，募集機(jī)構(gòu)需要與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。下列選項(xiàng)中，屬于風(fēng)險(xiǎn)揭示書中私募基金的一般風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.外包事項(xiàng)所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.基金委托募集所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.資金損失風(fēng)險(xiǎn)

D.基金未托管所涉風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C134、現(xiàn)金配比策略限制性（），彈性很（），這就可能會排斥許多缺乏良好現(xiàn)金流量特性的債券。

A.強(qiáng)；大

B.弱；大

C.強(qiáng)；小

D.弱：小

【答案】：C135、根據(jù)募集方式分類，可以將基金分為（）。

A.封閉式基金與開放式基金

B.公募基金與私募基金

C.契約型基金與公司型基金

D.主動型基金與被動型基金

【答案】：B136、下列關(guān)于債券的論述中，錯誤的是()。

A.可轉(zhuǎn)換債券的價值既包含普通債券的價值，也包含看漲期權(quán)的價值

B.債券發(fā)行人通常在市場利率上漲時執(zhí)行提前贖回條款

C.按照發(fā)行主體分類，債券可分為政府債券、金融債券和公司債券等

D.在企業(yè)破產(chǎn)時，債務(wù)人優(yōu)先于股權(quán)持有者優(yōu)先獲得企業(yè)資產(chǎn)的清償

【答案】：B137、當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持()。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則

【答案】：A138、在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）方式募集。

A.非公開

B.公開

C.半公開

D.以上都可以

【答案】：A139、（2017年真題）下列關(guān)于封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合的法定條件的說法中，錯誤的是（）。

A.基金份額持有人不得少于200人

B.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件

C.基金合同期限為5年以上

D.基金募集金額不得低于2億元人民幣

【答案】：A140、（），是通過契約的方式建立基金投資者基金出資、取得收益分配的規(guī)則，現(xiàn)行的法律法規(guī)未對契約型基金的出資安排有強(qiáng)制性規(guī)定，現(xiàn)行實(shí)務(wù)中多根據(jù)基金管理人募集資金的便利性和項(xiàng)目投資的安排等在基金合同中進(jìn)行適應(yīng)性約定。

A.合伙型基金

B.公司型基金

C.契約型基金

D.有限合伙基金

【答案】：C141、場內(nèi)申購和贖回ETF的對價是（）。

A.組合證券

B.現(xiàn)金替代

C.現(xiàn)金差額

D.以上都是

【答案】：D142、股權(quán)投資基金管理人與服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)基金合同簽訂書面服務(wù)協(xié)議。協(xié)議應(yīng)當(dāng)至少包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A143、基金份額持有人的權(quán)利有（）。

A.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

B.轉(zhuǎn)讓或贖回基金份額

C.決定更換基金管理人、基金托管人

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：B144、金融市場按（）分為國內(nèi)金融市場和國際金融市場。

A.交易工具的不同期限

B.交易標(biāo)的物

C.地理范圍

D.按交割期限

【答案】：C145、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

A.MIS

B.網(wǎng)絡(luò)

C.4Ps

D.4C

【答案】：C146、為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)（）以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長簽發(fā)。

A.1/3

B.1/2

C.2/3

D.3/5

【答案】：C147、以下是某基金銷售機(jī)構(gòu)編制的公募證券投資基金宣傳推介材料中的描述，不符合法律法規(guī)規(guī)定的是（）。

A.“本基金最佳預(yù)期年化收益率8%,但本基金屬于高風(fēng)險(xiǎn)品種，上述預(yù)期存在無法實(shí)現(xiàn)的可能”

B.“本材料僅載明基金部分信息，敬請投資人查閱基金合同和招募說明書以了解基金的具體情況”

C.“本銷售機(jī)構(gòu)保證以上基金信息的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整”

D.“本基金是基金管理人精心為震蕩市投資理財(cái)而設(shè)計(jì)的投資工具，請投資人主要投資風(fēng)險(xiǎn)”

【答案】：A148、UCITS四號指令的修改主要體現(xiàn)的方面不包括（）。

A.為UCITS基金的國內(nèi)和跨境合并創(chuàng)建法律框架，允許UCITS整合，設(shè)立便利跨境基金并購的程序，加快現(xiàn)有的小型基金并購大型基金的趨勢

B.以最新標(biāo)準(zhǔn)化的“投資人關(guān)鍵信息”文件替換原有的簡化募股書

C.跨境分銷程序?qū)崿F(xiàn)簡化，注冊流程更簡便，并支持UCITS部門更快速地啟動跨境營銷

D.引進(jìn)基金管理公司通行證

【答案】：A149、（2016年真題）根據(jù)基金公司內(nèi)部控制制度的分類，以下不屬于基金公司基本管理制度的是（）。

A.管理日志

B.信息披露制度

C.投資管理制度

D.信息技術(shù)制度

【答案】：A150、基金托管的服務(wù)內(nèi)容不包括（）。

A.基金估值

B.賬戶管理

C.會計(jì)核算

D.份額登記

【答案】：D151、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是()

A.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個人從事創(chuàng)業(yè)投資

B.主要投資成熟企業(yè)

C.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)

D.主要通過股息紅利的方式獲取收益

【答案】：A152、基金管理公司應(yīng)按照基金合同的規(guī)定及時地向（）支付基金收益。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金發(fā)起人

D.基金管理人

【答案】：A153、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設(shè)立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機(jī)構(gòu)中的（）。

A.證券公司

B.保險(xiǎn)公司

C.基金管理公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：D154、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。

A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為

B.侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同與基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資

【答案】：A155、投資后管理中,對處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè),（）不能反映出企業(yè)的成長速度。

A.新拓展市場區(qū)域

B.應(yīng)收賬款金額

C.銷售增長率

D.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)

【答案】：B156、(2016年)以下關(guān)于債券分類的說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風(fēng)險(xiǎn)債券和低風(fēng)險(xiǎn)債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

【答案】：B157、以凈利潤為基礎(chǔ)的相對估值是（）。

A.P/E（市盈率）

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

C.P/B（市凈率）

D.P/S（市銷率）

【答案】：A158、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達(dá)成交易意向

C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

【答案】：D159、各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)，其報(bào)送的基本信息不包括（）。

A.主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別

B.基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報(bào)送委托管理協(xié)議。委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報(bào)送托管協(xié)議

【答案】：C160、一般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認(rèn)為是退出的最佳渠道。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A161、（）是基金信息披露最根本、最重要的原則。

A.真實(shí)性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

【答案】：A162、證券交易所在開市后根據(jù)ETF申贖、贖回清單和組合證券由各只證券的實(shí)時成交數(shù)據(jù)計(jì)算并每（）提供一次基金份額參考凈值。

A.15秒

B.30秒

C.1分鐘

D.1天

【答案】：A163、（），首次提出了基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的概念

A.2012年以前的《證券投資基金法》

B.2012年修訂的《證券投資基金法》

C.2015年修正的《證券投資基金法》

D.以上都不對

【答案】：B164、下列監(jiān)管方式中，最具權(quán)威性和有效性的監(jiān)管方式是（）。

A.政府監(jiān)管

B.行業(yè)自律

C.內(nèi)部監(jiān)控

D.社會監(jiān)督

【答案】：A165、公募基金（）要求托管，類屬非公開募集基金的股權(quán)投資基金（）要求托管。

A.強(qiáng)制；強(qiáng)制

B.強(qiáng)制；未強(qiáng)制

C.未強(qiáng)制；強(qiáng)制

D.未強(qiáng)制；未強(qiáng)制

【答案】：B166、提前贖回風(fēng)險(xiǎn)又稱為（）。

A.回購風(fēng)險(xiǎn)

B.再投資風(fēng)險(xiǎn)

C.流動性風(fēng)險(xiǎn)

D.通脹風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A167、關(guān)于另類投資的優(yōu)點(diǎn)和局限性，以下說法錯誤的是()。

A.另類投資采取高杠桿模式運(yùn)作

B.另類投資產(chǎn)品與傳統(tǒng)證券相關(guān)性較高

C.另類投資能獲取多元化的收益并分散風(fēng)險(xiǎn)

D.另類投資的經(jīng)理人通常不公開所投資的產(chǎn)品信息

【答案】：B168、關(guān)于普通投資者與專業(yè)投資者的轉(zhuǎn)化，下列說法錯誤的是。（）

A.符合一定條件的普通投資者可以申請轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者，基金銷售機(jī)構(gòu)不能拒絕轉(zhuǎn)化。

B.符合一定條件的專業(yè)投資者，可以書面告知基金銷售機(jī)構(gòu)選擇成為普通投資者，經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其履行相應(yīng)的適當(dāng)性義務(wù)。

C.普通投資者和專業(yè)投資者在—定條件下可以互相轉(zhuǎn)化

D.普通投資者申請成為專業(yè)投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式向基金銷售機(jī)構(gòu)提出申請并確認(rèn)自主承擔(dān)可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和后果，提供相關(guān)證明材料

【答案】：A169、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

【答案】：A170、目前,我國（）開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

A.中國證監(jiān)登記結(jié)算公司

B.上海證券交易所

C.深圳證券交易所

D.基金管理人指定的證券公司

【答案】：C171、基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或者變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起（）日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定，并通知申請人。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：B172、在杠桿收購基金的融資渠道中，夾層資本相比銀行貸款()。

A.優(yōu)先級低、成本高

B.優(yōu)先級高、成本低

C.優(yōu)先級高、成本高

D.優(yōu)先級低、成本低

【答案】：A173、根據(jù)《私募投資基金募集行為管理辦法》對風(fēng)險(xiǎn)揭示的相關(guān)規(guī)定，()應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)向投資者進(jìn)行披露。

A.股權(quán)投資基金資金損失所涉風(fēng)險(xiǎn)

B.股權(quán)投資基金募集失敗所涉風(fēng)險(xiǎn)

C.基金合同與中國證券投資基金業(yè)協(xié)會合同指引不一致所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.股權(quán)投資基金資金流動性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C174、（2020年真題）關(guān)于投資項(xiàng)目清算退出的表述，以下表述錯誤的是（）

A.清算退出一般能夠收回大部分或者全部投資

B.清算退出是指通過被投資企業(yè)清算實(shí)現(xiàn)退出的行為

C.清算退出包括解散清算和破產(chǎn)清算兩種方式

D.一般來說，清算退出是投資項(xiàng)目失敗后的一種退出方式

【答案】：A175、—旦基金管理人作為異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢，至少（）后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.12個月

【答案】：B176、歐洲議會于（）通過了《泛歐金融監(jiān)管改革法案》。

A.2010年9月

B.2010年1月

C.2011年1月

D.2011年9月

【答案】：A177、下列不能直接認(rèn)為是合格投資者的是（）。

A.資產(chǎn)在3000萬元以上的家族信托

B.資產(chǎn)在1000萬元以下的慈善基金

C.社會保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】：A178、關(guān)于中國證券基金投資協(xié)會發(fā)布的《基金募集機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》，以下說法正確的是（）。

A.C2為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低的類型

B.C2風(fēng)險(xiǎn)類型投資者通常不愿意承擔(dān)任何投資損失

C.沒有風(fēng)險(xiǎn)意識度的投資者類型為C4

D.C1風(fēng)險(xiǎn)類型投資者可以認(rèn)購貨幣市場基金

【答案】：D179、盡職調(diào)查之后收購方和出售方商談的核心內(nèi)容是（）。

A.管理問題

B.退出問題

C.估值問題

D.投資問題

【答案】：C180、關(guān)于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，下列說法錯誤的是（）。

A.包括基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人的審慎調(diào)查

B.包括基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)的審慎調(diào)查

C.應(yīng)當(dāng)盡力減少主觀因素和人為因素的干擾，盡量做到客觀準(zhǔn)確

D.開展審慎調(diào)查應(yīng)當(dāng)優(yōu)先根據(jù)被調(diào)查方非公開披露的信息進(jìn)行

【答案】：D181、基金年度報(bào)告中管理人報(bào)告披露的內(nèi)容不包括（）。

A.基金財(cái)務(wù)報(bào)表的編制與披露

B.管理人內(nèi)部監(jiān)察稽核工作情況

C.報(bào)告期內(nèi)基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況說明

D.管理人及基金經(jīng)理情況簡介

【答案】：A182、特殊類型基金包括（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D183、申請QDII資格的基金管理公司，應(yīng)該財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營年限等符合中國證監(jiān)會的規(guī)定，關(guān)于此項(xiàng)規(guī)定，以下表述正確的是（）。

A.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)1年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

B.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于8億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)1年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于20億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

C.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營集合資產(chǎn)管理計(jì)劃業(yè)務(wù)2年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

D.基金管理公司凈資產(chǎn)不少于2億元人民幣，經(jīng)營證券投資基金管理業(yè)務(wù)2年以上，最近一個季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不少于200億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)

【答案】：D184、為能夠保證本金安全，避險(xiǎn)策略基金通常會將大部分資金投資于（）。

A.股票

B.貨幣市場工具

C.衍生金融工具

D.與基金到期日一致的債券

【答案】：D185、基金管理公司督察長履行職責(zé)的范圍是()。

A.僅負(fù)責(zé)基金投資運(yùn)作的所有環(huán)節(jié)

B.僅負(fù)責(zé)公司份額登記的所有環(huán)節(jié)

C.僅負(fù)責(zé)公司稽核部的人員設(shè)置及業(yè)務(wù)管理

D.基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：D186、某基金管理公司一只公募基金的基金合同在2019年2月20日生效，則該公司應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和公司網(wǎng)站上登載基金合同生效公告的日期是（）。

A.2019年2月22日

B.2019年2月24日

C.2019年2月23日

D.2019年2月21日

【答案】：D187、（2017年真題）股權(quán)分置改革新老劃斷后，凡在境內(nèi)證券市場首次公開發(fā)行股票并上市的含國有股的股份有限公司，除國務(wù)院另有規(guī)定的，均須按首次公開發(fā)行時實(shí)際發(fā)行股份數(shù)量的（），將股份有限公司部分國有股轉(zhuǎn)由社保基金會持有，國有股東持股數(shù)量少于應(yīng)轉(zhuǎn)持股份數(shù)量的，按實(shí)際持股數(shù)量轉(zhuǎn)持。

A.10％

B.15％

C.20％

D.25％

【答案】：A188、下列不屬于中國證監(jiān)會私募基金監(jiān)管部的職能的是（）。

A.擬定監(jiān)管私募投資基金的規(guī)則、實(shí)施細(xì)則

B.組織對私募投資基金開展監(jiān)督檢查

C.指導(dǎo)協(xié)會和會管機(jī)構(gòu)開展備案和服務(wù)工作

D.和地方政府合作打擊非法集資行為

【答案】：D189、基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事項(xiàng)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在（）個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報(bào)告。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A190、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標(biāo)不包括（）。

A.持有全部股票的平均市值

B.平均市盈率

C.平均市凈率

D.周轉(zhuǎn)率

【答案】：D191、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金募集期限屆滿不能滿足募集要求的，基金管理人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。

A.在募集期限屆滿30天內(nèi)返還投資人已交納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息

B.代銷機(jī)構(gòu)支付的各項(xiàng)成本及費(fèi)用

C.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的費(fèi)用

D.以固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)

【答案】：B192、基金銷售機(jī)構(gòu)履行反洗錢法律義務(wù)，應(yīng)當(dāng)做到（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B193、下列沒有權(quán)利召開基金份額持有人大會的是（）。

A.基金托管人

B.基金審計(jì)機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.代表基金份額10%以上的基金份額持有人

【答案】：B194、股權(quán)投資基金管理人在宣傳推介過程中的以下行為屬于適當(dāng)行為的有（）。

A.向投資者宣傳最近1個月的過往業(yè)績

B.通過微信朋友圈發(fā)布基金宣傳資料

C.預(yù)測基金收益率

D.委托有合格基金銷售資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介

【答案】：D195、下列關(guān)于基金銷售人員基本行為規(guī)范的表述，不正確的是（）。

A.基金銷售人員在向投資者進(jìn)行基金宣傳推介和銷售服務(wù)時，應(yīng)公平對待投資者

B.基金銷售人員可以根據(jù)過往業(yè)績預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績

C.基金銷售人員應(yīng)當(dāng)自覺避免個人及其所在機(jī)構(gòu)的利益與投資者的利益沖突

D.基金銷售人員應(yīng)根據(jù)投資者的目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)承受能力推薦基金品種，井客觀介紹基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征

【答案】：B196、從事股權(quán)投資基金募集業(yè)務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有（）資格。

A.證券從業(yè)

B.基金從業(yè)

C.保險(xiǎn)從業(yè)

D.基金銷售

【答案】：B197、確認(rèn)和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊的機(jī)構(gòu)是（）。

A.銷售機(jī)構(gòu)

B.中央結(jié)算公司

C.注冊登記機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：C198、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，下列表述錯誤的是（）。

A.直接參與企業(yè)投資和管理

B.一般對所投資基金的投資范圍有所限制

C.宗旨是發(fā)揮財(cái)政資金的引導(dǎo)和聚集放大作用，增加創(chuàng)業(yè)投資的資本供給

D.通過參股等形式參與到創(chuàng)業(yè)投資基金中

【答案】：A199、我國上市公司股票交易實(shí)行漲跌幅限制，其中ST股票和*ST股票價格漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.3%

C.7%

D.10%

【答案】：A200、下列選項(xiàng)中，不屬于基金服務(wù)業(yè)務(wù)范疇的是（）。

A.信息技術(shù)系統(tǒng)

B.估值核算

C.基金托管

D.份額登記

【答案】：C201、關(guān)于私募股權(quán)投資戰(zhàn)略形式，以下表述錯誤的是()

A.私募股權(quán)二級市場投資通常是指將私募基金投資于二級市場公開交易的上市公司的股權(quán)

B.風(fēng)險(xiǎn)投資通常是指將資金投資于初創(chuàng)企業(yè)的股權(quán)

C.危機(jī)投資通常是指將資金投資于短期遭遇財(cái)務(wù)困境的企業(yè)

D.成長權(quán)益通常是指將資金投資于已經(jīng)具備穩(wěn)定的商業(yè)模式和客戶群體的公司股權(quán)

【答案】：A202、并購基金是指主要對企業(yè)進(jìn)行（）的股權(quán)投資基金。

A.財(cái)務(wù)性并購?fù)顿Y

B.資產(chǎn)性并購?fù)顿Y

C.債務(wù)性并購?fù)顿Y

D.不動產(chǎn)并購?fù)顿Y

【答案】：A203、下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金通常采用承諾資本制

B.資金來源主要為各類機(jī)構(gòu)投資者和高凈值個人客戶

C.基金的投資周期相對較短、資金規(guī)模通常較小

D.基金投向以未上市企業(yè)的股權(quán)和已上市企業(yè)的非公開交易股權(quán)為主

【答案】：C204、在基金運(yùn)作中，（）等重要職能多半由基金管理人或基金管理人選定的其他服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C205、A基金因資金周轉(zhuǎn)的需要在銀行間市場與B基金達(dá)成了一筆質(zhì)押式回購交易，具體交易要素如下：回購金額1000萬元，回購利率3.65%,回購期限7天，質(zhì)押券面值1200萬元，市場價值1300萬元，債券的百元含息5元，則在回購發(fā)生的首期結(jié)算金額是（）

A.1060萬元

B.1000萬元

C.1000.7萬元

D.1065萬元

【答案】：B206、在折現(xiàn)現(xiàn)金流法公式中，CFt表示（）

A.目標(biāo)企業(yè)價值

B.預(yù)期內(nèi)第t年的自由現(xiàn)金流

C.終值

D.貼現(xiàn)率

【答案】：B207、關(guān)于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。

A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿

B.有效前沿又叫夏普有效前沿

C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方

D.有效前沿不在最小方差前沿上

【答案】：C208、關(guān)于公募證券投資基金宣傳推介材料，以下表述錯誤的是（）。

A.在基金銷售機(jī)構(gòu)某網(wǎng)點(diǎn)LED屏幕滾動播放的基金信息介紹短片也屬于宣傳推介材料

B.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

C.基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶經(jīng)理向特定高端個人客戶發(fā)送的產(chǎn)品介紹微信不屬于宣傳推介材料

D.在真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的前提下，宣傳推介材料可以登載證券行業(yè)專業(yè)人士對基金的推薦文字

【答案】：D209、（）是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)。

A.產(chǎn)品審批委員會

B.運(yùn)營估值委員會

C.投資決策委員會

D.研究發(fā)展委員會

【答案】：C210、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C211、（2016年真題）基金份額通常在（??）萬份以上才能參與ETF的申購、贖回交易。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：D212、對于私募基金的備案，以下表述錯誤的是（）。

A.委托托管機(jī)構(gòu)托管基金財(cái)產(chǎn)的，必須報(bào)送托管協(xié)議

B.我國對于私募基金實(shí)行產(chǎn)品備案制度，與公募基金區(qū)別監(jiān)管

C.私募基金管理人辦理登記備案成功，代表投資能力與合規(guī)情況得到監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)可

D.私募基金辦理基金備案手續(xù)，需要報(bào)送主要投資方向及基金類別

【答案】：C213、某基金S理公司擬開展以下公募基金宣傳推介活動，其中可能違規(guī)的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A214、重置成本法中，待評估資產(chǎn)價值等于（）。

A.重置全價-綜合貶值

B.重置全價+綜合貶值

C.重置全價乘綜合貶值

D.重置全價除綜合貶值

【答案】：A215、基金銷售是指（）活動。

A.基金宣傳推介

B.基金份額申購

C.基金份額贖回

D.以上都是

【答案】：D216、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B217、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：A218、下列基金產(chǎn)品不適用簡易注冊程序的有（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A219、（2016年真題）以下材料中，在公開募集時應(yīng)當(dāng)公開披露的不包括（）。

A.基金宣傳推介材料

B.基金招募說明書

C.基金合同

D.托管協(xié)議

【答案】：A220、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為1.2億元，如果A公司按照息稅前利潤的6倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價值為（）億元。

A.8.4

B.9.6

C.10.8

D.12

【答案】：C221、（2016年真題）關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，下列表述錯誤的是（）。

A.有利于降低投資成本

B.由基金管理人和托管人分別負(fù)責(zé)投資運(yùn)作和基金資產(chǎn)的保管

C.有利于維護(hù)證券市場穩(wěn)定

D.投資人可以享受到專業(yè)化的投資管理服務(wù)

【答案】：C222、基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。

A.股東會

B.投資決策委員會

C.總經(jīng)理辦公會

D.董事會

【答案】：B223、將一個市場的全部上市公司按市值大小排名，累計(jì)市值占市場總市值（）以上的公司為大盤股。

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

【答案】：D224、關(guān)于市盈率和市凈率的說法，錯誤的是（）。

A.對于普通股而言，投資者應(yīng)得到的回報(bào)是公司的凈收益

B.市盈率指標(biāo)表示股票價格和每股收益的比率，該指標(biāo)揭示了盈余和股價之間的關(guān)系，公式表達(dá)為市盈率(P／E)=每股價格每股收益（年化）

C.當(dāng)前市凈率的高低，表明投資者對該股票未來價值的主要觀點(diǎn)

D.每股凈資產(chǎn)通常是一個累積的正值，因此市凈率也適用于經(jīng)營暫時陷入困難的以及有破產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)的公司

【答案】：C225、股權(quán)投資基金的投資者主要包括（）.

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C226、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯誤的是()。

A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大

D.美國存托憑證是以美元計(jì)價且在美國證券市場上交易的存托憑證

【答案】：C227、某上市公司的實(shí)際控制人因刑事犯罪被司法機(jī)關(guān)逮捕后，該上市公司股價連續(xù)多個交易日跌停。某基金管理人對旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當(dāng)日收盤價格進(jìn)行估值。上述情況反映了該其金管理人應(yīng)當(dāng)從以下哪個方面加強(qiáng)會計(jì)系統(tǒng)控制？（）

A.基金管理人應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)建立會計(jì)復(fù)核制度，防止會計(jì)差錯發(fā)生

C.基金管理人應(yīng)當(dāng)采取合理的估值方法和科學(xué)的估值程序

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)保證同一基金的不同份額之間獨(dú)立建賬和獨(dú)立核算

【答案】：C228、董事會席位條款未對目標(biāo)企業(yè)董事會的（）作出約定。

A.席位數(shù)量

B.股權(quán)比例

C.后續(xù)調(diào)整規(guī)則

D.初始分配方案

【答案】：B229、我國開放式基金注冊登記體系的模式不包括（）。

A.“內(nèi)置”模式

B.“外置”模式

C.“混合”模式

D.“單一”模式

【答案】：D230、中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)對創(chuàng)業(yè)投資基金提供便利服務(wù)，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A231、以下不屬于期貨市場基本功能的是（）

A.流動性管理

B.價格發(fā)現(xiàn)

C.投機(jī)

D.風(fēng)險(xiǎn)管理

【答案】：A232、下列屬于企業(yè)再融資行為的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B233、（2017年真題）某投資者贖回開放式基金2萬份，持有時間為1年，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為0．5％，贖回費(fèi)用的25％歸基金資產(chǎn)，贖回當(dāng)日基金單位凈值為1．003元，下列結(jié)果正確的是（）。

A.贖回費(fèi)用為100元

B.投資者可得到凈贖回金額為19959.7元

C.贖回總金額為20035元

D.歸入基金資產(chǎn)的贖回費(fèi)收入為25元

【答案】：B234、下列關(guān)于相對估值法說法錯誤的是（）。

A.市盈率可選擇與目標(biāo)企業(yè)具有可比性的企業(yè)的市盈率或目標(biāo)企業(yè)所處行業(yè)的平均市盈率打折計(jì)算。

B.市銷率（P/S或PS）也稱市售率，等于企業(yè)股權(quán)價值與年銷售收入的比值，或者每股價格除以每股銷售收入。

C.我國各大銀行在上市前所進(jìn)行的私募融資往往采用市盈率的估值方法。

D.市凈率（（P/B）也稱市賬率。等于股權(quán)價值與股東權(quán)益賬面價值的比值，或者每股價格除以每股賬面價值。

【答案】：C235、（）是指在證券市場上首次發(fā)行對象企業(yè)普通股票的行為

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市

C.二次出售

D.管理層回購

【答案】：A236、甲基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。

A.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

B.在中國證監(jiān)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

D.在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國證卷投資基金業(yè)協(xié)會會員

【答案】：A237、下列對私募股權(quán)基金的表述中，正確的是()。

A.基于投資理論和極其復(fù)雜的金融市場操作技巧，充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用充分利用各種金融衍生產(chǎn)品的杠桿效用，承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)，追求高收益的投資模式

B.依照利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的原則，將分散在投資者手中的資金集中起來委托專業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資

C.投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融資產(chǎn)和實(shí)物資產(chǎn)

D.在實(shí)施過程中附帶了考慮將來的退出機(jī)制

【答案】：D238、(2017年)下列屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D239、股權(quán)投資基金管理人登記及股權(quán)投資基金備案應(yīng)在（）辦理。

A.各級政府部門

B.中國證券監(jiān)督管理委員會

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.工商管理部門

【答案】：C240、（2019年真題）某基金銷售機(jī)構(gòu)僅在基金投資人首次開戶時對其風(fēng)險(xiǎn)承受能力評價一次，并長期使用該評價結(jié)果。該銷售機(jī)構(gòu)違反了基金銷售適用性的（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.及時性原則

C.差異性原則

D.全面性原則

【答案】：B241、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會的說法有誤的一項(xiàng)是（）。

A.采用會員制

B.從事營利性活動

C.基金業(yè)協(xié)會會員可分為普通會員、聯(lián)席會員、觀察會員、特別會員

D.基金業(yè)協(xié)