2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、目前,我國封閉式基金在二級市場上通常按（）交易。

A.市場價格

B.份額凈值

C.交易價格

D.份額總額

【答案】：A2、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應當依法追究刑事責任。

A.10

B.20

C.50

D.100

【答案】：B3、(2017年)下列投資者中，不可直接視為合格投資者的是（）。

A.規(guī)模在1000萬元人民幣以下的慈善基金

B.規(guī)模在3000萬元人民幣以上的家族信托

C.社會保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】：B4、關于上升收益率曲線，以下說法正確的是（）。

A.上升收益率曲線表示短期債券收益率較高

B.上升收益率曲線只適用于政府債券

C.上升收益率曲線一般發(fā)生在新興國家債券市場

D.上升收益率曲線也叫正向收益率曲線

【答案】：D5、以4Ps為核心的營銷組合策略不包括（）。

A.產(chǎn)品策略

B.價格策略

C.促銷策略

D.市場策略

【答案】：D6、下列關于公司型基金的表述中，正確的是()。

A.是獨立的法人機構(gòu)

B.依據(jù)基金合同營運基金

C.基金持有者的權(quán)利相對較小

D.是不具有獨立法人的機構(gòu)

【答案】：A7、(2017年)當基金持有人利益與基金管理人利益、基金從業(yè)人員個人利益相沖突時，應該（）。

A.優(yōu)先滿足基金管理人股東利益

B.優(yōu)先滿足基金從業(yè)人員的利益

C.優(yōu)先滿足基金持有人的利益

D.優(yōu)先滿足基金管理人的利益

【答案】：C8、（2016年真題）關于開放式基金，以下表述錯誤的是（）。

A.投資策略強調(diào)流動性管理，基金資產(chǎn)中要保持一定的現(xiàn)金及流動性資產(chǎn)

B.基金份額數(shù)量不固定

C.一般有一個固定的存續(xù)期

D.基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購和贖回

【答案】：C9、對于不同類型的客戶信息的保管期限，基金管理部門有著不同的規(guī)定，客戶身份資料自業(yè)務關系結(jié)束當年或者一次性交易記賬當年計起至少保存（）年。

A.15

B.20

C.5

D.10

【答案】：C10、根據(jù)《公司法》的相關規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備下列條件（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D11、不同企業(yè)類型及所處發(fā)展階段的目標公司調(diào)查內(nèi)容的側(cè)重點也不同，對于處于相對較早發(fā)展階段的創(chuàng)業(yè)企業(yè)，業(yè)務盡職調(diào)查的重點是（）。

A.管理團隊和產(chǎn)品服務部分

B.產(chǎn)品服務、發(fā)展戰(zhàn)略及市場因素

C.理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量

D.融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略

【答案】：A12、個人投資者與機構(gòu)投資者的不同點不包括（）。

A.投資來源

B.投資目標

C.投資方向

D.投資本質(zhì)

【答案】：D13、（）是指債券發(fā)行人有可能在債券到期日之前回購債券的風險。

A.再投資風險

B.違約風險

C.提前贖回風險

D.信用風險

【答案】：C14、下列關于利息率的說法，錯誤的是()。

A.一般以年為計息周期，通常所說的年利率都是指名義利率

B.名義利率是指在物價不變且購買力不變的情況下的利率，或者是指當物價有變化，扣除通貨膨脹補償以后的利息率

C.名義利率和實際利率的區(qū)別可以用費雪方程式ir=in+p表達。其中，ir為名義利率;in為實際利率;p為通貨膨脹率

D.利息率簡稱利率，是資金的增值同投入資金的價值之比，是衡量資金增值量的基本單位

【答案】：B15、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長基金

B.主動型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D16、募集機構(gòu)對投資者進行風險評估結(jié)果的有效期最長為（），逾期需要重新評估，但投資者持有同一股權(quán)投資基金產(chǎn)品超過（）的情形除外。

A.1年；1年

B.3年；3年

C.5年；5年

D.6年；6年

【答案】：B17、假設企業(yè)年初存貨是20000元，年末存貨是5000元，那么年均存貨是（）元。

A.7000

B.25000

C.12500

D.3500

【答案】：C18、（2017年真題）下列關于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。

A.當會員的合法權(quán)益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機構(gòu)反映

B.基金業(yè)協(xié)會負責組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進行相應的資質(zhì)管理和業(yè)務培訓

C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁

D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權(quán)給予行政處分

【答案】：D19、基金合同是約定基金管理人、（）和基金份額持有人權(quán)利義務關系的重要法律文件。

A.基金公司

B.基金托管人

C.商業(yè)銀行

D.證券公司

【答案】：B20、下列不屬于QDⅡ基金禁止行為的是（）。

A.借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的5%

B.購買貴金屬或代表貴金屬的憑證

C.購買實物商品

D.購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

【答案】：A21、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對外發(fā)布《關于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》。

A.2016年2月5日

B.2014年4月28日

C.2015年12月31日

D.2013年6月30日

【答案】：A22、其他基金銷售機構(gòu)的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C23、中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責，有權(quán)采取的措施包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D24、關于印花稅的說法正確的是（）。

A.由稅務機關直接向投資者征收

B.調(diào)節(jié)印花稅率和征收方向可以調(diào)控市場活躍度

C.目前，我國A股印花稅率為雙邊征收

D.我國A股印花稅率是2‰

【答案】：B25、（）是指企業(yè)年金計劃籌集的資金及其投資運營收益形成的企業(yè)補充養(yǎng)老保險基金。

A.企業(yè)年金

B.社會保障基金

C.養(yǎng)老保險

D.失業(yè)保險

【答案】：A26、（2017年真題）下列關于投資者關系管理的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者關系管理是連接基金管理人和投資者的橋梁

B.基金管理人通過投資者關系管理可以了解和收集基金投資者的需求

C.投資者關系管理對增加基金信息披露的透明度、實現(xiàn)基金管理人與投資者之間的有效信息溝通作用有限

D.投資者關系管理能增進投資者對基金管理人及基金的進一步了解

【答案】：C27、相對估值法是（）較常用的方法。

A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金

B.后期創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購基金

D.定增基金

【答案】：A28、下列關于基金招募說明書的說法，不正確的是（）。

A.是約定基金管理人、基金托管人和基金份額持有人權(quán)利義務關系的重要法律文件

B.是基金管理人為發(fā)售基金份額而依法制作的

C.是指導投資者認購基金份額的規(guī)范性文件

D.將所有對投資者做出投資判斷有重大影響的信息予以充分披露

【答案】：A29、督察長應當定期或不定期向（）報告工作情況，并在董事會及董事會下設的相關專門委員會定期會議上報告基金及公司運作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。

A.全體董事

B.全體監(jiān)事

C.總經(jīng)理

D.合規(guī)管理部門

【答案】：A30、以下不屬于短期償債能力指標的是（）。

A.速動比率

B.利息倍數(shù)

C.流動比率

D.流動性比率

【答案】：B31、關于分級基金的特點，以下表述錯誤的是（）。

A.分級基金的子份額通?？梢栽诮灰姿鲜薪灰?/p>

B.一只分級基金同時具有風險收益特征不同的份額類別

C.不同類別子份額的基金資產(chǎn)分別進行投資運作

D.分級基金具有內(nèi)含衍生工具與杠桿的特性

【答案】：C32、關于計算VAR值的蒙特卡洛模擬法，下列表述錯誤的是（）。

A.R值方法

B.蒙特卡洛模擬法的局限性是V

C.蒙特卡洛模擬法在估算之前，需要有風險因子的概率分布模型，繼而重復模擬風險因子變動的過程

D.蒙特卡洛模擬法被認為是最精準貼近的計算V

【答案】：B33、目前保本基金普遍采用基于參數(shù)設定的投資組合保險策略，常用的是（）策略。

A.CPPI

B.TIPP

C.OBPI

D.VGPI

【答案】：A34、FOF不得持有具有復雜、衍生品性質(zhì)的基金份額，包括（）和中國證監(jiān)會認定的其他基金份額。

A.債券基金

B.保本基金

C.分級基金

D.股票基金

【答案】：C35、完善的公司治理結(jié)構(gòu)是（）的重要保障。

A.保護投資者利益、確?；鸢踩\作

B.保護投資者利益、確?；鹗找?/p>

C.保護基金管理人利益、確?；鹗找?/p>

D.保護基金管理人利益、確?；鸢踩\作

【答案】：A36、基金招募說明書中披露的事項中不含（）。

A.基金運作費用的費率水平，收取方式

B.基金份額發(fā)售的日期，價格，期限

C.基金效益目標，投資范圍，投資策略

D.基金業(yè)績比較基準，投資策略，投資限制

【答案】：C37、（2020年真題）某基金對A項目具有初步投資意向,隨后展開了盡職調(diào)查。在盡職調(diào)查過程中,某基金了解了A項目的經(jīng)營模式、股權(quán)結(jié)構(gòu)、債權(quán)債務關系、法律訴訟情況、需遵循的法律及其監(jiān)管機構(gòu)等情況,發(fā)現(xiàn)A項目80%的收入來源集中于5個大客戶,大客戶依賴程度相當高。上述盡職調(diào)查了解到的內(nèi)容主要體現(xiàn)了盡職調(diào)查的（）作用。

A.投資決策輔助

B.風險發(fā)現(xiàn)

C.調(diào)低估值

D.價值發(fā)現(xiàn)

【答案】：B38、為避免投資者陷于眾多細小瑣碎而又無關緊要的信息超載中，基金臨時信息披露引入（）的概念。

A.臨時性

B.緊急性

C.重大性

D.及時性

【答案】：C39、（2016年真題）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反基金合同約定的，應立即通知（），并及時向（）報告。

A.基金托管人；中國證監(jiān)會

B.基金管理人；中國基金業(yè)協(xié)會

C.基金托管人；中國基金業(yè)協(xié)會

D.基金管理人；中國證監(jiān)會

【答案】：D40、從基金公司內(nèi)外部面臨的風險來看，基金公司日常運營中的風險可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A41、（2021年真題）關于基金管理公司風險管理的直接組織架構(gòu)和職能，下列說法錯誤的是（）。

A.管理層對風險管理的有效性承擔直接責任

B.公司所有員工是本崗位風險管理的直接責任人

C.業(yè)務部門的分管副總經(jīng)理是部門風險管理的第一責任人

D.董事會對風險管理的有效性承擔最終責任

【答案】：C42、（）是開展基金一切活動的中心。

A.基金憑證

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金客戶

【答案】：D43、投資決策委員會提交（），由投資決策委員會進行最終投資決策。

A.投資協(xié)議、盡職調(diào)查報告和風險控制報告

B.盡職調(diào)查報告和投資協(xié)議

C.盡職調(diào)查報告、投資建議書

D.投資協(xié)議和風險控制報告

【答案】：C44、我國的高凈值個人投資者不包括（）。

A.企業(yè)家

B.家族

C.大型企業(yè)高管

D.娛樂及體育明星

【答案】：B45、關于基金中基金（FOF），以下表述錯誤的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A46、股權(quán)投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關系網(wǎng)絡，可以為被投資企業(yè)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D47、（）則常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略。

A.成本法

B.相對估值

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

D.清算價值法

【答案】：D48、（2017年真題）下列關于夾層資本的說法中，錯誤的是（）。

A.夾層資本比銀行貸款優(yōu)先級高、成本低，比股權(quán)資本優(yōu)先級低、成本高

B.夾層資本，無法要求融資方提供資產(chǎn)抵押或由第三方擔保

C.夾層資本彈性較大，融資條款可以根據(jù)交易所需進行定制，能夠滿足特定交易的個性化需求

D.夾層資本的收益和風險介于銀行貸款和股權(quán)資本之間

【答案】：A49、設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B50、基金市場上的有關當事人應在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進行信息披露?；鹦畔⑴兜淖饔弥饕?)。

A.有利于投資者獲得盈利

B.有利于防止利益沖突與利益輸送

C.有利于管理人管理基金

D.有利于托管人進行賬戶管理

【答案】：B51、（）影響投資者的風險態(tài)度以及對流動性的要求。

A.投資期限的長短

B.收益要求的高低

C.風險容忍度的大小

D.監(jiān)管制度的強弱

【答案】：A52、下列哪項不是影響期權(quán)價格的因素（）。

A.合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權(quán)的執(zhí)行價格

B.期權(quán)的有效期

C.無風險利率水平

D.權(quán)利金的波動率

【答案】：D53、(2016年)關于股權(quán)投資基金募集，下列說法正確的是（）。

A.投資者可無需簽字確認風險揭示書，僅閱讀了解即可

B.投資者應當確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資私募基金

C.投資者為了獲得投資機會，可虛報收入情況以符合合格投資者條件

D.投資者可以向私募基金管理人口頭承諾符合合格投資者條件

【答案】：B54、按合約標的資產(chǎn)角度分類，衍生工具不包括（）。

A.結(jié)構(gòu)化金融衍生工具

B.利率衍生工具

C.股權(quán)類產(chǎn)品衍生工具

D.信用衍生工具

【答案】：A55、私募股權(quán)投資基金一般是從事（）交易的股權(quán)。

A.公開

B.新興

C.非公開

D.成熟

【答案】：C56、法律盡職調(diào)查重點關注的問題不包括（）。

A.歷史沿革問題

B.主要股東情況和高級管理人員

C.債務及對外擔保情況

D.公司財務狀況

【答案】：D57、下列關于《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D58、關于股權(quán)投資基金的設立，以下描述不正確的是（）

A.我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型

B.合伙型基金的設立，無須辦理工商注冊登記程序

C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實體，無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設立

D.股權(quán)投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案

【答案】：B59、股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方對股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜進行初步談判時，以下不是需約定的事項的是（）。

A.受讓方對目標公司開展盡職調(diào)查的相關安排

B.受讓方在一定期間內(nèi)的獨家談判權(quán)

C.轉(zhuǎn)讓方在一定期間內(nèi)的獨家談判權(quán)

D.股權(quán)轉(zhuǎn)讓方與受讓方的保密義務

【答案】：C60、證券投資基金銷售業(yè)務信息管理平臺不包括（）。

A.前臺業(yè)務系統(tǒng)

B.中臺查詢系統(tǒng)

C.后臺管理系統(tǒng)

D.應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)

【答案】：B61、私募基金管理人內(nèi)部控制要素中信息與溝通指（）

A.包活經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、人力資源政策和員工道德素質(zhì)等，內(nèi)部環(huán)境是實施內(nèi)部控制的基礎。

B.及時、準確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關的信息，確保信息在內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進行有效溝通。

C.根據(jù)風險評估結(jié)果，采用相應的控制措施，將風險控制在可承受范圍之內(nèi)。

D.對內(nèi)部控制建設與實施情況進行周期性監(jiān)督檢查，評價內(nèi)部控制的有效性，發(fā)現(xiàn)內(nèi)部控制缺陷或因業(yè)務變化導致內(nèi)控需求有變化的，應當及時加以改進、更新。

【答案】：B62、投資組合管理的一般流程不包括()。

A.了解投資者需求

B.制定投資政策

C.投資組合構(gòu)建

D.承諾收益

【答案】：D63、(2017年)下列行為中，不屬于基金職業(yè)道德教育主要途徑的是（）。

A.行業(yè)協(xié)會開展內(nèi)幕交易案件警示展示

B.中國證監(jiān)會向違規(guī)機構(gòu)和個人出具行政監(jiān)管措施

C.基金公司表彰崗位突出貢獻標兵

D.基金公司新員工學習所在機構(gòu)的員工手冊

【答案】：B64、下列關于基金資產(chǎn)估值頻率的說法中，錯誤的是（）。

A.基金一般都按照固定的時間間隔對基金資產(chǎn)進行估值，通常監(jiān)管法規(guī)會規(guī)定一個最小的估值頻率

B.對開放式基金來說，估值的時間通常與開放申購、贖回的時間不一致

C.目前，我國的開放式基金于每個交易日估值，并于次日公告基金份額凈值

D.封閉式基金每周披露一次基金份額凈值，但每個交易日也進行估值

【答案】：B65、ETF實施價格漲跌幅限制，漲跌幅設置為（），從上市首日開始實行。

A.5%

B.15%

C.10%

D.20%

【答案】：C66、(2017年)公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。

A.1％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：C67、下列說法錯誤的是（）

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。

C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。

D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金。

【答案】：C68、私募基金管理人發(fā)生臨時重大事項的，應當在10個工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報告，下列不屬于臨時重大事項的是()。

A.變更控股股東

B.吸收合并其他公司，但未變更公司名稱

C.變更公司名稱

D.投資者數(shù)量變動

【答案】：D69、在實際操作中，母基金通常和其所投資的股權(quán)投資基金聯(lián)合投資，母基金往往扮演（），讓股權(quán)投資基金來管理這項投資。

A.主動角色

B.跟投角色

C.管理者角色

D.旁觀者角色

【答案】：B70、關于財務報表，以下表述錯誤的是（）

A.財務報表按照財務會計準則定期編制，用以顯示企業(yè)實際的財務狀況和經(jīng)營業(yè)績優(yōu)劣

B.利潤表反映一定時期內(nèi)企業(yè)的總體經(jīng)營成果，揭示企業(yè)獲取利潤的能力和經(jīng)營趨勢，又被稱為“第一會計報表”

C.資產(chǎn)負債表記錄企業(yè)某一時點的資產(chǎn)、負債和所有者權(quán)益的狀況

D.所有者權(quán)益主要由股本、資本公積、盈余公積和未分配利潤構(gòu)成

【答案】：B71、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設立了主要服務于并購基金管理機構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的（）。

A.美國投資協(xié)會

B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會

C.美國私人投資協(xié)會

D.美國股權(quán)投資協(xié)會

【答案】：B72、（2019年真題）關于開放式基金的申購和贖回費用及銷售服務費，下列說法錯誤的是（）。

A.銷售服務費由申購人承擔，不從基金資產(chǎn)計提

B.申購費用由申購人承擔，不列入基金資產(chǎn)

C.基金管理人可以根據(jù)情況調(diào)整申購費率

D.贖回費用由基金贖回人承擔，不低于贖回費總額的25%計入基金資產(chǎn)

【答案】：A73、基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內(nèi)部控制中（）的重要性

A.控制環(huán)境

B.內(nèi)部監(jiān)控

C.控制活動

D.信息溝通

【答案】：D74、不收取銷售服務費的，對持有持續(xù)期少于7日的投資人收取不低于（）的贖回費，并將上述贖回費全額計入基金財產(chǎn)。

A.0.50%

B.0.75%

C.1%

D.1.50%

【答案】：D75、（2020年真題）某公募基金管理公司從業(yè)人員張某在和基金經(jīng)理李某閑聊的過程中，得知基金經(jīng)理李某的配偶在進行股票買賣交易，但李某并未向公司申報登記，張某隨后向公司報告了此事，以下說法正確的是（）。

A.II、III

B.I、III

C.II、IV

D.I、IV

【答案】：A76、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)的董事會席位后，可以參與（）。

A.決定公司清算

B.批準公司年度財務預算與決算

C.批準公司章程的修改

D.聘任和解聘公司董事

【答案】：B77、（）是對風險因子的暴露程度。

A.在險價值

B.風險收益

C.風險價值

D.風險敞口

【答案】：D78、按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶是（）的職責。

A.基金發(fā)行協(xié)調(diào)人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金發(fā)起人

【答案】：C79、設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應滿足我國關于投資者人數(shù)、出資、組織形式、管理團隊等方面的基本要求。創(chuàng)投企業(yè)可以采?。ǎ┙M織形式。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A80、在計算股權(quán)投資基金凈內(nèi)部收益率時，需從現(xiàn)金流中扣除的項目（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C81、我國封閉式基金在T日達成交易后，二級市場交易份額的交割是在（）日，資金交割是在（）日完成。

A.T+0，T+1

B.T+1，T+0

C.T+0，T+0

D.T+1，T+1

【答案】：A82、股權(quán)投資基金的收入，首先是用來（）。

A.扣除基金承擔的各項費用和稅收

B.返還基金投資者的投資本金

C.發(fā)放股權(quán)投資基金管理人的利潤

D.發(fā)放股權(quán)投資基金投資者的利潤

【答案】：A83、下列不屬于系統(tǒng)性風險的是（）。

A.經(jīng)濟增長

B.流動性風險

C.政治因素

D.利率、匯率與物價波動

【答案】：B84、（2016年真題）關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責，下列表述錯誤的是（）。

A.制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標準和業(yè)務規(guī)范

B.依法維護會員的合法權(quán)益

C.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則

D.辦理公募基金和私募基金的備案

【答案】：D85、（2021年真題）關于公司型股權(quán)投資基金投資者，以下表述錯誤的是（）。

A.公司型基金的投資者是基金的份額持有人

B.公司型基金的投資者按照公司章程行使相應權(quán)利、承擔相應義務

C.投資者以其出資對公司債務承擔無限責任

D.公司型基金的投資者是公司的股東

【答案】：C86、2014年7月7日，中國證監(jiān)會頒布了《公開募集證券投資基金運作管理辦法》，其中規(guī)定了基金的分類標準。以下說法不正確的是（）。

A.60%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的，為債券基金

C.僅投資于貨幣市場工具的，為貨幣市場基金

D.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的，為基金中基金

【答案】：A87、關于股權(quán)投資基金風險揭示書提示的風險，屬于特殊風險的是（）。

A.基金運營風險

B.基金未托管風險

C.基金損失的風險

D.稅收風險

【答案】：B88、有限合伙治理結(jié)構(gòu)的基本特點是（）掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權(quán)。

A.董事會

B.股東大會

C.普通合伙人

D.有限合伙人

【答案】：C89、股票投資組合構(gòu)建通常有自上而下和自下而上兩種策略。關于自下而上策略，下列表述正確的是（）。

A.在實施中有固定模式

B.從行業(yè)配置入手

C.關注個股表現(xiàn)

D.從風格配置入手

【答案】：C90、項目在境內(nèi)申報上市在獲得項目申報信息的流程中關注項目申報信息有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B91、（2021年真題）貨幣市場基金需要定期披露（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A92、下列關于公司型股權(quán)投資基金應納稅所得額的說法中，正確的是（）。

A.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各類政府補貼、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損的余額

B.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除后的余額

C.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的以前年度虧損后的余額

D.公司每一納稅年度的收入總額，減除不征稅收入、免稅收入、各項扣除以及允許彌補的上一年度虧損后的余額

【答案】：C93、()是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。

A.虛假記載

B.誤導性陳述

C.重大遺漏

D.詆毀他人

【答案】：A94、公司型基金以()的投資公司為代表。

A.美國

B.英國

C.中國

D.西歐

【答案】：A95、關于投資債券的風險，以下表述正確的是（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A96、(2017年)我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了哪些階段（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A97、（2016年真題）基金交易確認是（）的職責之一。

A.基金份額登記機構(gòu)

B.銷售機構(gòu)

C.中央結(jié)算公司

D.基金托管人

【答案】：A98、中國證監(jiān)會設私募基金監(jiān)管部,其職能是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D99、（）是指承銷商在發(fā)行期內(nèi)將承銷的債券向其他結(jié)算成員（和分銷認購人）進行承銷額度的過戶。

A.分銷業(yè)務

B.現(xiàn)劵業(yè)務

C.質(zhì)押式回購業(yè)務

D.買斷式回購業(yè)務

【答案】：A100、某股權(quán)投資基金擬投資甲公司，甲公司的管理層承諾投資當年的凈利潤為1.2億元。如果甲公司按照息稅前利潤的6倍進行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則甲公司的價值為（）億元。

A.0.4

B.1.8

C.1.2

D.10.8

【答案】：D101、按（），可以將分級基金分為封閉式分級基金與開放式分級基金。

A.運作方式

B.投資對象

C.募集方式

D.投資風格

【答案】：A102、（）是引導投資人進行長期投資、平均投資成本的一種簡單易行的投資方式。

A.定期定額投資

B.不定期投資

C.不定額投資

D.定期投資

【答案】：A103、相比個人投資者，機構(gòu)投資者通常具有的特征不包括（）。

A.資金實力雄厚，投資規(guī)模相對較小

B.具有比個人投資者更高的風險承受能力

C.投資管理專業(yè)

D.投資行為規(guī)范

【答案】：A104、下列選項中具有法人資格的是（）。

A.契約型基金

B.合伙組織

C.公司型基金

D.省政府采購辦公室

【答案】：C105、公司資產(chǎn)在不同證券持有者中享有不同的清償順序，享有公司資產(chǎn)的最高索取權(quán)的是()。

A.優(yōu)先股股東

B.普通股股東

C.債券持有者

D.實際控股人

【答案】：C106、關于證券投資基金投資收益的歸屬，下列說法錯誤的是（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余全部歸基金投資者所有

B.基金管理人只能按規(guī)定收取一定的管理費，不參與基金收益分配

C.基金投資收益依據(jù)投資者所持有的基金份額比例進行分配

D.基金投資收益依據(jù)投資管理人的投資業(yè)績按一定比例分配給基金管理人

【答案】：D107、關于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認的說法，正確的是（）。

A.投資冷靜期滿后，應由從事基金銷售推介業(yè)務的人員進行投資回訪

B.募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進行的回訪確認有效

C.未經(jīng)回訪確認成功，投資者交納的認購基金款項應由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶

D.未經(jīng)回訪確認成功，基金^理人不得投資運作投資者交納的認購基金款項

【答案】：D108、基金年度報告中的投資組合報告應披露的信息不包括（）。

A.期末基金資產(chǎn)組合

B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名股票明細

C.報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排列的前10名債券明細

【答案】：D109、基金與股票債券的相同點包括（）。

A.反映的經(jīng)濟關系相同

B.所籌資金投向相同

C.投資收益與風險相同

D.都是有價證券

【答案】：D110、在完成基金風險揭示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。募集機構(gòu)應當合理審慎地審查投資者是否符合基金合格投資者標準，依法履行反洗錢義務，并確保單只基金的投資者人數(shù)累計不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.收入證明

B.身份證

C.地址證明

D.稅收收入

【答案】：A111、下列關于貨幣時間價值的表現(xiàn)形式，說法錯誤的是（）。

A.貨幣時間價值有相對數(shù)和絕對數(shù)兩種表現(xiàn)形式

B.貨幣時間價值可以表現(xiàn)為時間價值額與時間價值率

C.時間價值率是指扣除風險報酬和通貨膨脹貼水后的資金平均報酬率

D.時間價值額是貨幣時間價值的相對數(shù)表現(xiàn)形式

【答案】：D112、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）。

A.維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序

B.有效維護股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來約束

C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率

D.保護股權(quán)投資基金投資者利益

【答案】：B113、退出與份額轉(zhuǎn)讓股權(quán)投資基金運作周期通常較長，基金管理人通常希望就募集時設定的基金經(jīng)營期限和規(guī)模穩(wěn)定運行，因此會和投資者之間就（）等進行限制和約束。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C114、（2017年真題）對基金管理人編制的財務報告的相關內(nèi)容負有復核義務的是（）。

A.基金份額登記機構(gòu)

B.相關中介機構(gòu)

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：C115、下列關于收取增值服務費的說法，錯誤的是（）。

A.增值服務費不單獨繳納，應從申購（認購）資金中扣除

B.收取增值費應遵循合理、公開、質(zhì)價相符的定價原則

C.基金投資人應當享有自主選擇增值服務的權(quán)利，選擇接受增值服務的基金投資人應當在服務協(xié)議上簽字確認

D.提供增值服務和簽訂服務協(xié)議的主體應當是基金銷售機構(gòu)，任何銷售人員不得私自收取增值服務費

【答案】：A116、規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，及時準確地完成基金清算，確保基金資產(chǎn)的安全。這一做法屬于內(nèi)部控制的（）要求。

A.會計系統(tǒng)控制

B.風險控制

C.信息披露控制

D.投資管理業(yè)務控制

【答案】：A117、Y公司2015年總資產(chǎn)收益率20%，凈資產(chǎn)收益率30%,凈利潤為6億，則Y公司2015年總負債為（）億元

A.60

B.10

C.20

D.30

【答案】：B118、下列關于大宗商品的說法，錯誤的是()。

A.大宗商品具有實體，可進入流通領域

B.大宗商品不能抵御通貨膨脹

C.最近幾年，全球大宗商品和股票市場表現(xiàn)呈現(xiàn)出正相關關系

D.大宗商品具有同質(zhì)化、可交易等特征，供需和交易量都非常大

【答案】：B119、A證券的預期收益率為10%，B證券的預期收益率為20%，A證券和B證券占投資組合的比重分別為40%和60%，該投資組合的期望收益率為()。

A.16%

B.30%

C.15%

D.25%

【答案】：A120、經(jīng)中國人民銀行總行批準的國內(nèi)第一家投資基金是（）。

A.天驥基金

B.淄博基金

C.基金開元

D.基金金泰

【答案】：B121、(2016年)《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，開放式基金的登記業(yè)務（）。

A.可以由基金管理人辦理，也可以委托中國證監(jiān)會認定的其他機構(gòu)辦理

B.只能委托中國證監(jiān)會認定的第三方獨立機構(gòu)辦理

C.只能由基金管理人辦理

D.只能由銷售機構(gòu)辦理

【答案】：A122、（）年（）發(fā)布《證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法》。

A.2010，中國證監(jiān)會

B.2010，中國證券業(yè)協(xié)會

C.2009，中國證監(jiān)會

D.2009，中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：C123、(2016年)基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d最近（）個完整會計年度的業(yè)績。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C124、自由現(xiàn)金流量（FCFF）的公式為（）。

A.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）-（資本支出+營運資本增加）

B.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（稅后凈營業(yè)利潤+資本支出）-（折舊及攤銷+營運資本增加）

C.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+折舊及攤銷）-（稅后凈營業(yè)利潤+營運資本增加）

D.自由現(xiàn)金流量（FCFF）=（資本支出+營運資本增加）-（稅后凈營業(yè)利潤+折舊及攤銷）

【答案】：A125、基金管理人需要收集充分的信息，全面識別投資風險，評估風險大小并提出風險應對的方案，描述的是盡職調(diào)查的（）作用。

A.投資可行性分析

B.風險發(fā)現(xiàn)

C.信息發(fā)現(xiàn)

D.價值發(fā)現(xiàn)

【答案】：B126、契約型股權(quán)投資基金應于基金合同正文訂明管理人、托管人及投資者的聲明與承諾，以下描述錯誤的是（）。

A.投資者聲明其為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關規(guī)定，并已充分理解基金合同條款，了解相關權(quán)利義務，了解有關法律法規(guī)及所投資基金的風險收益特征，不承擔相應的投資風險

B.管理人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理運用基金財產(chǎn)，不對基金活動的盈利性和最低收益作出承諾

C.托管人承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務

D.投資者承諾其向私募基金管理人提供的有關投資目的、投資偏好、投資限制、財產(chǎn)收入情況和風險承受能力等基本情況真實、完整、準確、合法，不存在任何重大遺漏或誤導

【答案】：A127、與流動性比率一樣，財務杠桿比率同樣是分析企業(yè)償債能力的風險指標。不同的是，財務杠桿比率衡量的是企業(yè)長期償債能力。由于企業(yè)的長期負債與企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)即使用的財務杠桿有關，所以稱為財務杠桿比率。常用的財務杠桿比率有（）等。

A.資產(chǎn)負債率

B.權(quán)益乘數(shù)和負債權(quán)益比

C.利息倍數(shù)

D.以上選項都對

【答案】：D128、基金管理人應當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。

A.15

B.10

C.20

D.30

【答案】：A129、某基金經(jīng)理依據(jù)夏普比率的計算結(jié)果，認為A證券組合的表現(xiàn)優(yōu)于B證券組合，該基金經(jīng)理主要依據(jù)的是（）

A.全過程指標

B.事中指標

C.事前指標

D.事后指標

【答案】：D130、（）是指由基金管理機構(gòu)與信托公司合作設立，通過發(fā)起設立信托收益份額募集資金，進行投資運作的集合投資基金。

A.有限合伙制

B.公司制

C.信托制

D.股份制

【答案】：C131、金融市場參與者中，()的作用比較特殊。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.個人和企業(yè)居民

【答案】：C132、按照道氏理論，股票的變化表現(xiàn)為三種趨勢：長期趨勢、中期趨勢及短期趨勢。其中，（）最為重要，也最容易被辨認，是投資者主要的觀察對象。

A.長期趨勢

B.中期趨勢

C.短期趨勢

D.中期趨勢和短期趨勢

【答案】：A133、下列說法錯誤的是（）。

A.做市商為了維護證券的流動性必須具備一定的實力，充足的可交易資金和證券是必不可少的

B.做市商必須隨時滿足買賣雙方的交易數(shù)量，這樣才能給市場提供流動性。

C.做市商之間不允許進行資金或證券的拆借。

D.當接到投資者賣出某種證券的報價時，做市商以自有資金買入

【答案】：C134、(2017年)下列關于基金銷售費用的監(jiān)管的說法中，錯誤的是（）。

A.基金銷售機構(gòu)收取增值服務費時，應在所有開辦增值服務的營業(yè)網(wǎng)點公示增值服務內(nèi)容

B.基金銷售機構(gòu)可依照基金銷售協(xié)議中約定，按照銷售基金保有量收取一定比例的客戶維護費

C.基金銷售機構(gòu)可按照基金合同和招募說明書的約定，向投資人收取認購費、申購費、贖回費等費用

D.基金銷售機構(gòu)收取增值服務費可從申購（認購）資金中扣除

【答案】：D135、可轉(zhuǎn)換債券的應半年或1年付息1次，到期后（）個工作日內(nèi)應償還未轉(zhuǎn)股債券的本金及最后一期利息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：A136、中國證監(jiān)會于（）年初對《關于保本基金的指導意見》進行了修訂，將“保本基金”名稱調(diào)整為“避險策略基金”。

A.2014

B.2015

C.2016

D.2017

【答案】：D137、（）協(xié)會在1995年開始籌備成立全球投資業(yè)績標準（GIPS）委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。該標準的作用是通過制定表現(xiàn)報告確保投資表現(xiàn)結(jié)果獲得充分的聲明與披露。

A.ICIA

B.SAA

C.CACIIA

D.CFA

【答案】：D138、（2020年真題）股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。

A.法律盡調(diào)

B.風險控制

C.財務盡調(diào)

D.業(yè)務盡調(diào)

【答案】：D139、（）是公司的最高權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。

A.董事會

B.股東大會（股東會）

C.監(jiān)事會

D.理事會

【答案】：B140、(2016年)基金年度報告的編制者和披露義務人是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.獨立董事

D.督察長

【答案】：B141、關于股票和股票基金，以下描述錯誤的是()。

A.股票基金的投資風險相對低于股票投資的風險

B.股票的價格會受到投資者買賣的影響，但股票基金份額凈值不受交易日當日投資買賣的影響

C.股票價格與股票基金的凈值在一天之內(nèi)連續(xù)變化

D.投資者可以評估股票價格被高估或低估，但股票基金份額凈值是客觀的

【答案】：C142、國際上比較流行的投資組合保險策略主要有對沖保險策略和（）。

A.股票保險策略

B.債券保險策略

C.固定比例投資組合保險策略

D.差值保險策略

【答案】：C143、基金銷售機構(gòu)的職責規(guī)范包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B144、下列股票估值方法不屬于內(nèi)在價值法的是（）。

A.股利貼現(xiàn)模型(DDM)

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型(DCF)

C.超額收益貼現(xiàn)模型

D.市盈率

【答案】：D145、以下不屬于考慮風險調(diào)整后收益計算的基金業(yè)績評估方法是（）。

A.夏普比率

B.特雷諾比率

C.貝塔系數(shù)

D.詹森α

【答案】：C146、（2017年真題）關于基金的信息披露，下列表述正確的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C147、對系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D148、股權(quán)投資基金募集機構(gòu)保存投資者適當性管理及基金募集業(yè)務相關的記錄及其他相關材料,保存期限自基金（）之日起不得少于10年。

A.設立

B.募集完成

C.清算終止

D.開始募集

【答案】：C149、基金份額持有人享有的權(quán)利有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C150、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，隨著基金行業(yè)合規(guī)要求的不斷加強，基金行業(yè)合規(guī)審核越來越必要、其目標是把外部監(jiān)督可能發(fā)現(xiàn)的問題及時在內(nèi)部發(fā)現(xiàn)并進行有效的處理。

A.合規(guī)檢查

B.合規(guī)審核

C.合規(guī)培訓

D.合規(guī)投訴處理

【答案】：B151、關于金融債券的說法錯誤的是（）。

A.政策性金融債的發(fā)行人是政策性金融機構(gòu)

B.商業(yè)銀行債券的發(fā)行人是商業(yè)銀行

C.非銀行金融機構(gòu)債券由非銀行金融機構(gòu)發(fā)行

D.證券公司債和證券公司短期融資券由銀行發(fā)行

【答案】：D152、（），中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部的行業(yè)自律職責轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.2012年3月

B.2013年5月

C.2012年6月

D.2014年7月

【答案】：C153、甲有1000元閑置資金，希望通過投資實現(xiàn)保值增值，但1000元最多只能購買1、2只股票，因此甲選擇購買滬深300指數(shù)基金，甲的選擇是因為基金具有以下特點（）。

A.組合投資、分散風險

B.利益共享、風險共擔

C.嚴格監(jiān)管、信息透明

D.獨立托管保障安全

【答案】：A154、第一拒絕權(quán)是目標公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金在（）有優(yōu)先購買權(quán)。

A.保證資金到位的條件下

B.同等條件下

C.出資方式相同的條件下

D.對出售股權(quán)出價相同的條件下

【答案】：B155、常見的客戶服務內(nèi)容不包括（）。

A.基金賬戶信息查詢

B.基金信息查詢

C.基金管理公司信息查詢

D.基金投資者個人信息查詢

【答案】：D156、關于境外直接上市，以下表述正確的是（）。

A.基于相對復雜的公司架構(gòu)和國資股東情況，我國大型國有企業(yè)通常不適用于境外直接上市

B.境外直接上市是指境內(nèi)公司將境內(nèi)資產(chǎn)/權(quán)益轉(zhuǎn)移至境外注冊的特殊目的公司，以特殊目的公司的名義直接申請境外交易所上市交易

C.企業(yè)如選擇境外直接上市，須直接向當?shù)刈C券交易所申請上市，無需經(jīng)過中國證監(jiān)會審批

D.境外直接上市的優(yōu)點包括提升企業(yè)國際知名度和影響力，節(jié)省信息傳遞成本，可獲得外匯資金等

【答案】：D157、（）風險是指在一定程度上無法通過一定范圍內(nèi)的分散化投資來降低的風險。

A.經(jīng)營

B.對沖

C.非系統(tǒng)性

D.系統(tǒng)性

【答案】：D158、在金融市場的主要構(gòu)成要素中，以主要資金供應者身份參與金融市場的是（）。

A.企業(yè)

B.個人居民

C.政府

D.金融機構(gòu)

【答案】：B159、（）是上市公司總市值第一（2009年數(shù)據(jù)），IPO數(shù)量及市值第一（2009年數(shù)據(jù)），交易量第二（2008年數(shù)據(jù)）的交易所。

A.倫敦證券交易所

B.泛歐證券交易所

C.紐約證券交易所

D.納斯達克證券交易所

【答案】：C160、基金管理公司最核心的業(yè)務是()。

A.投資基金業(yè)務

B.投資交易業(yè)務

C.投資管理業(yè)務

D.投資托管業(yè)務

【答案】：C161、大多數(shù)大宗商品投資者常用的投資方式是（）。

A.購買資源或者購買大宗商品相關股票

B.購買大宗商品實物

C.投資大宗商品衍生工具

D.投資大宗商品的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品

【答案】：C162、下列關于財務報表中的各個項目的關系，說法錯誤的是（）。

A.資產(chǎn)=負債+所有者權(quán)益

B.流動資產(chǎn)=流動負債

C.凈利潤=息稅前利潤-利息費用-稅費

D.凈現(xiàn)金流量=經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+投資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量+籌資活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量

【答案】：B163、基金托管人的信息披露義務內(nèi)容包括：在基金份額發(fā)售的（）前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

A.1日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B164、基金份額上市交易應符合規(guī)定條件，下列（）不是必要條件。

A.基金份額持有人不少于1000人

B.基金募集金額不低于2億元人民幣

C.基金合同期限10年以上

D.基金份額總額達到標準規(guī)模的80％以上

【答案】：C165、(2017年)下列關于合伙型股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.基金的普通合伙人對基金債務承擔無限連帶責任，有限合伙人以其認繳的出資額為限對基金債務承擔責任

B.基金的有限合伙人不參與投資決策

C.基金的普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構(gòu)擔任基金管理人

D.基金是獨立法人主體

【答案】：D166、（2017年真題）某政府引導基金以參股方式投資了一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，下列關于該政府引導基金的說法中，正確的是（）。

A.作為唯一出資人，直接對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行管理

B.不對該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行直接管理，而由專業(yè)管理團隊進行管理

C.作為單一最大股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)

D.作為控股股東，具有該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實際控制權(quán)

【答案】：B167、某公司從銀行取得貸款30萬元，年利率為6%，貸款期限為3年，到第3年年末一次償清，該公司應付銀行本利和為（）萬元

A.36.74

B.38.57

C.34.22

D.35.73

【答案】：D168、關于債券基金的利率風險，下列說法不正確的是（）。

A.債券基金的久期越長，債券基金的利率風險越低

B.當市場利率上升時，大部分債券的價格會下降

C.當市場利率下跌時，債券的價格通常會上漲

D.債券的價格與市場利率變動密切相關，且呈反方向變動

【答案】：A169、基金銷售機構(gòu)為基金管理人提供的募集服務有（）。Ⅰ.推介基金Ⅱ.發(fā)售基金份額Ⅲ.辦理基金份額認繳Ⅳ.退出

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A170、下列屬于公司型基金與契約型基金的區(qū)別是（）。

A.是否上市

B.規(guī)模大小

C.法律主體資格

D.資金是否公募

【答案】：C171、私募基金托管人從事私募基金業(yè)務不得有以下（）行為。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D172、關于均值、中位數(shù)與分位數(shù)，以下說法錯誤的是（）。

A.對同一組數(shù)據(jù)來說，中位數(shù)就是大小處于正中間位置的那個數(shù)值

B.有些時候，一組數(shù)據(jù)的均值與中位數(shù)相同

C.中位數(shù)就是上50％分位數(shù)

D.投資管理領域中，均值經(jīng)常被用來作為評價基金經(jīng)理業(yè)績的基準

【答案】：D173、基金托管人職責終止的，應當按照規(guī)定聘請（）對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報（）備案。

A.會計師事務所；中國證監(jiān)會

B.會計師事務所；中國基金業(yè)協(xié)會

C.律師事務所；中國基金業(yè)協(xié)會

D.律師事務所；中國證監(jiān)會

【答案】：A174、(2017年)下列說法錯誤的是（）。

A.公司型股權(quán)投資基金、合伙型股權(quán)投資基金、信托型股權(quán)投資基金的權(quán)益登記存在差異

B.公司型股權(quán)投資基金減資既可以改變原出資比例也可以不改變出資比例

C.股份有限公司屬于資合性公司，股份轉(zhuǎn)讓受到的限制相對較少

D.有限責任公司型股權(quán)投資基金分紅既可以采用現(xiàn)金分配的形式也可以采用派發(fā)新股形式

【答案】：D175、關于ETF，以下表述錯誤的是（）。

A.ETF基金場內(nèi)交易漲跌幅比例為10%

B.ETF基金合同生效后，基金管理人可向證券交易所申請上市

C.基金管理人在每一交易日開市前需向證券交易所提供當日的申購、贖回清單

D.ETF申購交易是根據(jù)份額參與凈值確認份額

【答案】：D176、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。

A.解散清算

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

【答案】：B177、投資基金的目的是獲得（）。

A.投資收益

B.資產(chǎn)保值

C.資產(chǎn)保障

D.資產(chǎn)升值

【答案】：A178、不屬于衍生工具的特點的是（）。

A.跨期性

B.杠桿性

C.確定性

D.聯(lián)動性

【答案】：C179、2017年1月1日某股權(quán)投資基金管理人再對某項目公司進行盡職調(diào)查過程中，了解到該項目公司2016年的企業(yè)自由現(xiàn)金流為500萬元，公司的目標資本結(jié)構(gòu)為負債和權(quán)益比為0.25:1,現(xiàn)有負債的市場價值為1120萬元，股權(quán)要求收益率為16%,稅前債務成本為8%,所得稅稅率為25%,經(jīng)測算D公公司未來兩年的自有現(xiàn)金流増長率分別為10%和5%,且以后長期自由現(xiàn)金流増長率穩(wěn)定在5%。根據(jù)前述財務數(shù)據(jù)，計算可得項目公司的股權(quán)價值（）。

A.4,436萬元

B.6,111萬元

C.5,556萬元

D.4,991萬元

【答案】：D180、（）是指可轉(zhuǎn)債持有者有權(quán)在約定的條件觸發(fā)時按照事先約定的價格將可轉(zhuǎn)債賣給發(fā)行企業(yè)的規(guī)定。

A.浮動條款

B.轉(zhuǎn)換條款

C.贖回條款

D.回售條款

【答案】：D181、相對估值法的計算公式為（）。

A.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司價值/可比公司某種指標）

B.目標公司價值=可比公司價值x(目標公司某種指標/可比公司某種指標）

C.目標公司價值=可比公司價值x(可比公司某種指標/目標公司某種指標）

D.目標公司價值=目標公司某種指標x(可比公司某種指標/可比公司價值）

【答案】：A182、公司型股權(quán)投資基金收益分配，須經(jīng)（）制訂分配方案，并經(jīng)（）決議通過。

A.董事會，監(jiān)事會

B.股東大會（股東會），監(jiān)事會

C.董事會，股東大會（股東會）

D.股東大會（股東會），動員大會

【答案】：C183、(2016年)聯(lián)接基金的目的不在于套利．而是通過把場外渠道的資金引進來，做大（）的規(guī)模，推動指數(shù)化投資。

A.指數(shù)基金

B.分級基金

C.混合基金

D.綜合指數(shù)基金

【答案】：A184、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的主要控制活動要求包括()。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C185、()也稱權(quán)益報酬率。

A.資產(chǎn)收益率

B.銷售利潤率

C.權(quán)益乘數(shù)

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：D186、假設當前一年期定期存款利率（無風險收益率）為5%，基金P和證券市場在一段時間內(nèi)的表現(xiàn)為：基金P的平均收益率為40%，標準差為0.5；證券市場（M）的平均收益率為25%，標準差為0.25。那么基金P和證券市場的夏普比率分別（）。

A.0.45；0.5

B.0.65；0.70

C.0.70；0.80

D.0.80；0.65

【答案】：C187、通常，股票型指數(shù)基金與所跟蹤指數(shù)會存在一定的跟蹤誤差，下列屬于跟蹤誤差托原因的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A188、（2018年真題）并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購基金則投資于（）。

A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被低估的企業(yè)

B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被高估的企業(yè)

C.大型企業(yè)；價值被低估的企業(yè)

D.微小型企業(yè)；價值被高估的企業(yè)

【答案】：A189、在非完全有效的市場上，（）策略收益主要來自以下兩種情況：一是主動投資者比其他大多數(shù)投資者擁有更好的信息，即市場“共識”以外的有價值的信息；二是主動投資者在面對相同的信息時，能夠更高效地使用信息并通過積極交易產(chǎn)生回報。

A.債券投資

B.股票投資

C.主動投資

D.被動投資

【答案】：C190、下列有關分級基金分類的表述，錯誤的是（）。

A.按運作方式可以將分級基金分為封閉式分級基金與開放式分級基金

B.按是否存在母基金份額，可以將分級基金分為簡單融資型分級基金與復雜型分級基金

C.按是否具有折算條款，可以將分級基金分為具有折算條款的分級基金和不具有折算條款的分級基金

D.按投資對象的不同，可以將分級基金分為股票型分級基金、債券型分級基金（包括轉(zhuǎn)債分級基金）和QDII分級基金

【答案】：B191、對公司型創(chuàng)業(yè)投資基金而言，（）第三十一條規(guī)定，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)從事國家需要重點扶持和鼓勵的創(chuàng)業(yè)投資，可以按投資額的一定比例抵扣應納稅所得額

A.《企業(yè)所得稅法》

B.《企業(yè)所得稅法實施條例》

C.《關于實施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》

D.《國家稅務總局關于有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)法人合伙人企業(yè)所得稅有關問題的公告》

【答案】：A192、（）可以由公司管理團隊自行管理，或者委托專業(yè)的基金機構(gòu)擔任基金管理人。

A.合伙型基金

B.契約型基金

C.股權(quán)投資基金

D.公司型基金

【答案】：D193、（2020年真題）下列適用于基金產(chǎn)品注冊普通程序的是（）。

A.II、IV

B.IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：B194、（2021年真題）關于未上市企業(yè)股權(quán)的非公開協(xié)議轉(zhuǎn)讓，以下表述正確的是（）

A.并購退出、回購退出和清算退出都是協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的主要方式

B.有限責任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意

C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內(nèi)部轉(zhuǎn)讓股權(quán)

D.員工收購（EBO）是回購退出的一種方式

【答案】：D195、關于投資風險，下列表述錯誤的是（）。

A.市場風險指的是基金投資行為受到宏觀政治、經(jīng)濟、社會等環(huán)境因素對證券價格所造成的影響而面對的風險

B.投資風險源自于投資價值的波動

C.流動性風險指的是在規(guī)定時間和價格范圍內(nèi)買賣證券的難度

D.投資風險的主要因素包括操作風險、流動性風險和市場風險

【答案】：D196、關于UCITS基金的核準，下列說法錯誤的是（）。

A.UCITS基金必須獲取其所在國監(jiān)管機關的核準方可開展業(yè)務

B.基金管理人、托管人、基金規(guī)則及基金章程的改變均要獲得監(jiān)管機關的批準

C.對于單位信托而言，要求核準基金章程和基金托管人

D.基金管理公司只能從事基金管理業(yè)務

【答案】：C197、關于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）。

A.基金條款書

B.私募備忘錄

C.（反向）盡職調(diào)查資料

D.投資框架協(xié)議

【答案】：D198、(2016年)投資協(xié)議中，保護性條款通常會賦予股權(quán)投資基金作為投資人對一些特定重大事項的（）。

A.人事任免權(quán)

B.分類表決權(quán)

C.同等表決權(quán)

D.一票否決權(quán)

【答案】：D199、以下不屬于影響到期收益率的影響因素的是（）。

A.再投資收益率

B.利率期限結(jié)構(gòu)

C.債券市場價格

D.計息方式

【答案】：B200、基金投資者教育的內(nèi)容包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：C201、基金年度報告披露的持有人信息不包括（）。

A.上市基金前20名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

B.持有人結(jié)構(gòu)，包括機構(gòu)投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例

C.持有人戶數(shù)，戶均持有基金份額

D.上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例

【答案】：A202、下列關于合伙企業(yè)稅收制度的說法中，正確的是（）。

A.合伙企業(yè)按規(guī)定應繳納個人所得稅

B.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅

C.合伙企業(yè)是所得稅的納稅主體

D.合伙企業(yè)的合伙人是法人和其他組織的，合伙人在計算其繳納企業(yè)所得稅時，應先用合伙企業(yè)的虧損抵減其盈利

【答案】：B203、托管人的首要是（）.

A.保證基金資產(chǎn)的安全

B.使基金資產(chǎn)增值

C.對基金管理人進行監(jiān)督

D.召集基金持有人大會

【答案】：A204、獨立第三方銷售公司代銷基金具有下列（）特點。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D205、甲在擔任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入、賣出相同個股，為自己牟取利益，關于這一行為，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A206、(2016年)（）是為投資額較大的個人投資者和機構(gòu)投資者提供的最具個性化的服務。

A.電話服務中心

B.郵寄服務

C.自動傳真、電子信箱與手機短信

D.“一對一”專人服務

【答案】：D207、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)（）批準設立的公司制全國性證券交易場所。

A.國務院

B.證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.商務部

【答案】：A208、下列不符合行為金融理論研究結(jié)果的描述的是()。

A.金融學家在投資時不會受制于心理偏差的影響

B.機構(gòu)投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

C.基金經(jīng)理在投資時會受制于心理偏差的影響

D.個人投資者在投資時會受制于心理偏差的影響

【答案】：A209、公開募集基金，包括向不特定對象募集資金、向特定對象募集資金累計超過（）人以及法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

A.100

B.150

C.200

D.300

【答案】：C210、基金管理人信息披露合規(guī)性風險是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章，（）受到處罰和聲譽損失的風險。

A.對基金投資者形成誤導

B.對基金行業(yè)造成不良聲譽

C.對資本市場造成系統(tǒng)風險

D.A和B

【答案】：D211、在杜邦財務分析體系中，假設其他情況相同，下列說法中錯誤的是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)大則資產(chǎn)凈利率大

B.權(quán)益乘數(shù)大則凈資產(chǎn)收益率大

C.權(quán)益乘數(shù)等于股東權(quán)益比率的倒數(shù)

D.權(quán)益乘數(shù)大則財務風險大

【答案】：A212、（2016年真題）（）是促進證券投資基金和資本市場健康發(fā)展的前提條件。

A.增大投資收益

B.降低投資風險

C.規(guī)范證券投資基金活動

D.保護投資人利益

【答案】：C213、根據(jù)《基金合同的格式和內(nèi)容要求》，以下不屬于基金合同應當載明的基金資產(chǎn)估值事項的是（）

A.估值錯誤的處理

B.暫停估值的情形

C.基金管理人估值委員會的成員構(gòu)成

D.基金凈值的確認和特殊事項的處理

【答案】：C214、下列不符合基金公司實行逐級授權(quán)制度的是（）。

A.基金公司總經(jīng)理的權(quán)限由股東大會授予

B.部門經(jīng)理的權(quán)限由總經(jīng)理授予

C.部門內(nèi)人員的權(quán)限由部門經(jīng)理授予

D.公司權(quán)限的授予均需采取書面形式

【答案】：A215、某股權(quán)投資基金到期擬進行清算，基金成立時，一次性全部實繳資金5億元，全部投資退出8億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。下列選項，不屬于股權(quán)投資基金清算與收益分配原則的一項是（）

A.優(yōu)先向基金投資者返回投資本金

B.業(yè)績報酬屬于基金的費用，應當優(yōu)先向管理人分配業(yè)績報酬，再向投資者返還本金

C.向基金投資者分配門檻收益之后，基金管理人才可以參與業(yè)績報酬分配

D.基金應當清理完所有債務和產(chǎn)生的費用后，才能向基金投資者和管理人進行分配

【答案】：B216、“1億元的組合有1億元的管法，10億元的組合有10億元的管法，100億元的組合更有100億元的管法”，這句話體現(xiàn)了（）。

A.贖回金領

B.甚金管理規(guī)模

C.初始募資金額

D.申購金額

【答案】：B217、下列有關股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)表述中,正確的是（）

A.中國證監(jiān)會派出機構(gòu)屬于我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)

B.作為我國股杈投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一,證券交易所負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管

C.作為我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)之一，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理

D.中國證監(jiān)會及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國的股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：A218、（2016年真題）對于進行短期交易的基金投資者，可以按以下要求收取贖回費（）。

A.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額5%的贖回費

B.持續(xù)持有期少于7日的投資人，收取不低于贖回金額2%的贖回費

C.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.75%的贖回費

D.持續(xù)持有期少于30日的投資人，收取不低于贖回金額0.5%的贖回費

【答案】：C219、在基金資產(chǎn)估值過程中，一般均采用資產(chǎn)的（）。

A.歷史價格

B.最新價格

C.預期價格

D.最低價格

【答案】：B220、股權(quán)投資基金的運作流程是其實現(xiàn)（）的全過程。

A.資本增值

B.資本保值

C.資本過渡

D.資本變現(xiàn)

【答案】：A221、（2017年真題）下列關于基金監(jiān)管原則的說法中，正確的是（）。

A.根據(jù)適度監(jiān)管原則，政府監(jiān)管范圍應當嚴格限定在基金市場失靈的領域

B.基金監(jiān)管宗旨的首要目標是促進基金行業(yè)規(guī)模的壯大

C.基金監(jiān)管應遵循“公平、公信、公正”的三公原則

D.為了貫徹高效監(jiān)管原則，政府監(jiān)管必要時應當對基金機構(gòu)的內(nèi)部經(jīng)營管理直接進行干預

【答案】：A222、下列對于貨幣市場工具的表述錯誤的是()

A.流動性高

B.主要由機構(gòu)投資者參與

C.期限一般在一年以內(nèi)

D.保本保收益

【答案】：D223、下列關于基金公司投資交易流程的表述中，錯誤的是（）。

A.交易員接收到指令后有權(quán)根據(jù)自身對市場的判斷選擇合適時機完成交易

B.在自主權(quán)限內(nèi)，基金經(jīng)理通過交易系統(tǒng)向交易室下達交易指令

C.交易員負責審+貧殳資指令(價格、數(shù)量)的合法合規(guī)性，對于可能不盈利指令可以拒絕

D.基金公司投資交易包括形成投資策略、構(gòu)建投資組合、執(zhí)行交易指令、績效評估與組合調(diào)整、風險控制等環(huán)節(jié)

【答案】：C224、(2017年)有限合伙型私募股權(quán)投資基金，至少應有（）名普通合伙人。

A.1

B.3

C.4

D.2

【答案】：A225、清算退出的流程（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B226、擁有豐富資源的股權(quán)投資基金，能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價值，以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機會的描述，錯誤的是（）

A.利用與商業(yè)銀行的關系,幫助企業(yè)獲得信貸額度

B.利用與其他股權(quán)投資機構(gòu)的關系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資

C.利用與投資銀行的關系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券

D.利用與期貨公司的關系,幫助企業(yè)進行大宗商品交易

【答案】：D227、基金收入主要來源不包括（）。

A.股利收益

B.存款利息

C.債券利息

D.證券買賣差價

【答案】：D228、(2017年)下列需要基金托管人出具托管人報告的是（）。

A.Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D229、財務盡職調(diào)查重點關注目標公司的（）財務業(yè)績情況。

A.歷史

B.未來

C.目前

D.過去一年

【答案】：A230、以下有關股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會會議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D231、下列不屬于設置業(yè)務體系和組織架構(gòu)時體現(xiàn)的原則的是（）。

A.授權(quán)清晰原則

B.適時性原則

C.相互制約和不相容職責分離原則

D.實用性原則

【答案】：D232、董事會對公司的合規(guī)管理承擔最終責任，履行的合規(guī)職責不包括（）。

A.決定合規(guī)負責人的聘任、解聘、考核及薪酬事項。

B.審議批準公司季度合規(guī)報告，對季度合規(guī)報告中反映出的問題，采取措施解決

C.審議批準公司年度合規(guī)報告

D.決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員。

【答案】：B233、以下說法中，正確的是（）。

A.投資決策委員會是基金公司管理基金投資的最高決策機構(gòu)，必須設立

B.投資部根據(jù)研究部制定的投資原則和計劃制定投資組合的具體方案

C.研究部是基金投資運作的基礎部門，通過研究和分析向投資決策部門提供研究報告和投資計劃建議

D.交易部根據(jù)研究部制定的投資組合具體執(zhí)行交易

【答案】：C234、通?？梢杂茫ǎ┑拇笮『饬恳恢还善被鹈媾R的市場風險的大小。

A.下行風險標準差

B.貝塔系數(shù)（β）

C.跟蹤誤差

D.方差

【答案】：B235、下列關于企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)的說法中，正確的是（）。

A.企業(yè)現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段

B.新興的、快速成長的企業(yè)，其經(jīng)營活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為正、籌資活動產(chǎn)生的凈現(xiàn)金流量必定為負

C.在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式相同

D.企業(yè)的利潤好就一定會有充足的現(xiàn)金流

【答案】：A236、關于現(xiàn)代投資組合理論有效前沿，以下表述正確的是（）。

A.最小方差前沿只有下半部分是有效，故稱有效前沿

B.有效前沿又叫夏普有效前沿

C.有效前沿位于所有資產(chǎn)和資產(chǎn)組合的左上方

D.有效前沿不在最小方差前沿上

【答案】：C237、股票拆分對（）沒有影響。

A.每股盈余

B.股票價格

C.股東權(quán)益總額

D.每股面值

【答案】：C238、基金管理人設監(jiān)事會，監(jiān)事會向（）負責。

A.董事會

B.管理層

C.董事長

D.股東會

【答案】：D239、美國的《投資公司法》和《投資顧問法》于（）年頒布，這兩部法律日后成為其它國家基金立法的重要參考。

A.1940

B.1922

C.1958

D.1867

【答案】：A240、關于合伙型股權(quán)投資基金，下列說法正確的是（）。

A.合伙型股權(quán)投資基金新增合伙人需經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意

B.投資者辦理退伙時，對于其合伙份額對應的資產(chǎn)，應以貨幣形式進行分配

C.清算期間，合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)，不影響日常經(jīng)營活動的開展

D.合伙型股權(quán)投資基金設立，應向工商管理機關辦理注冊登記手續(xù)

【答案】：D241、ETF屬于（）。

A.避險策略基金

B.主動型基金

C.基金中的基金

D.指數(shù)基金

【答案】：D242、封閉式基金的報價單位為每份基金價格，基金的申報價格最小變動單位為0.001元人民幣，買入與賣出封