2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、關(guān)于私募基金托管，以下描述正確的是（）。

A.除基金合同另有約定外，私募基金應(yīng)當由基金托管人托管

B.若投資人信任基金管理人，私募基金可以不托管，也不需要在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

C.私募基金的托管人可以是基金管理人的股東

D.私募基金必須由基金托管人托管

【答案】：A2、一般來說，()伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A3、(2016年)下列關(guān)于證券投資基金在全球的發(fā)展特征的說法，不正確的是（）。

A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

D.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

【答案】：B4、LOF基金份額的場內(nèi)贖回申報單位為（）。

A.100份或其整數(shù)倍

B.500份或其整數(shù)倍

C.1元人民幣

D.1份基金份額

【答案】：D5、（）是基金營銷部門的一項關(guān)鍵性工作。只有仔細地分析投資者，針對不同的市場與客戶推出有針對性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實現(xiàn)營銷目標。

A.確定目標市場與投資者

B.開發(fā)新客戶

C.保住老客戶

D.設(shè)計市場營銷組合

【答案】：A6、職業(yè)道德的作用有（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B7、20世紀70年代，美國芝加哥大學的教授尤金法瑪決定為市場有效性建立一套標準，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開可得信息Ⅲ.內(nèi)部信息Ⅳ.投資者信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C8、崗前職業(yè)道德教育主要是通過（）和基金從業(yè)人員所在機構(gòu)在其入職時上崗前對其進行教育等途徑來督促完成的。

A.在職培訓(xùn)

B.基金從業(yè)資格考試

C.職業(yè)道德檢查和獎懲機構(gòu)

D.基金從業(yè)人員職業(yè)道德檔案

【答案】：B9、董事會審議（）事項，應(yīng)當經(jīng)過2/3以上的獨立董事通過。

A.公司及基金投資運作中的重大關(guān)聯(lián)交易

B.公司和基金審計事務(wù)，聘請或者更換會計師事務(wù)所

C.公司管理的基金的半年度報告和年度報告

D.以上都是

【答案】：D10、關(guān)于相對估值法，以下公式錯誤的是（）

A.市盈率倍數(shù):股權(quán)價值/凈利潤

B.息稅前利潤（EBIT)=凈利潤+所得稅+利息企業(yè)價值

C.息稅折舊攤銷前利潤（EBITDA)=息稅前利潤（EBIT)+折舊

D.市凈率倍數(shù)=股權(quán)價值/凈資產(chǎn)

【答案】：C11、任何一家市場參與者在進行買斷式回購交易時，單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的()%。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：D12、下面屬于貨幣時間價值的應(yīng)用的是（）。

A.A賣的比買的精

B.B谷賤傷農(nóng)

C.C早收晚付

D.不要為灑掉的牛奶哭泣

【答案】：C13、分開募集的分級基金，以（）進行申購和贖回。

A.子代碼

B.現(xiàn)金

C.母代碼

D.份額

【答案】：A14、關(guān)于基金的募集和設(shè)立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）

A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程

B.基金的募集主要考慮基金組織形式、基金架構(gòu)等問題

C.基金的設(shè)立是基金管理人依法設(shè)立開展股權(quán)投資業(yè)務(wù)主體的過程

D.基金的設(shè)立主要考慮登記備案等問題

【答案】：B15、（）要求在銷售基金產(chǎn)品或者服務(wù)的過程中，應(yīng)根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的基金產(chǎn)品或者服務(wù)，把合適的基金產(chǎn)品或者服務(wù)銷售給合適的投資者。

A.適當性管理原則

B.專業(yè)規(guī)范原則

C.投資者利益優(yōu)先原則

D.有效溝通原則

【答案】：A16、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金的定義和投資范圍的說法中，錯誤的是（）。

A.可以投資股票、債券、外匯等金融資產(chǎn)

B.基金投資者、基金管理人和托管人是基金運作中的主要當事人

C.是資產(chǎn)管理的主要方式之一

D.是一種直接投資工具

【答案】：D17、關(guān)于開放式基金份額的轉(zhuǎn)換，下列說法錯誤的是（）。

A.基金份額轉(zhuǎn)換一般采取未知價法

B.基金份額的轉(zhuǎn)換按照轉(zhuǎn)換申請日的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算轉(zhuǎn)換基金份額的數(shù)量

C.當轉(zhuǎn)入基金的申購費率高于轉(zhuǎn)出基金的申購費率時，不需要補費用差額

D.基金份額的轉(zhuǎn)換常常會收取一定的轉(zhuǎn)換費用

【答案】：C18、境外直接上市企業(yè)的財務(wù)狀況較為嚴格的要求，過去一年稅后利潤不少于（）萬元人民幣，并有增長潛力。

A.2000

B.4000

C.6000

D.8000

【答案】：C19、對公司型基金，現(xiàn)行的《公司法》對公司的（）等方面不再由法律作強制性規(guī)定。

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.II、III、IV

【答案】：B20、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，由（）在基金合同中約定。

A.基金管理人、基金投資者

B.基金管理人、其他合同當事人（若有）

C.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）

D.基金投資者、其他合同當事人（若有）

【答案】：C21、關(guān)于名義利率和實際利率，以下表述正確的是（）

A.名義利率是扣除通貨膨脹補償以后的利率，實際利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦?/p>

B.當物價下降時，名義利率比實際利率高

C.當物價下降時，名義利率比實際利率低

D.名義利率是指包含對通貨膨脹補償?shù)睦?，實際利率是扣除通貨膨脹補償以后的利率

【答案】：D22、下列關(guān)于基金估值的表述錯誤的是（）。

A.基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以當日基金份額的余額數(shù)量計算

B.基金日常估值由基金托管人進行

C.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

【答案】：B23、保本基金的投資目標是（）。

A.獲得盡可能高的回報

B.使投資風險盡可能低

C.獲得市場平均收益

D.在鎖定下跌風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報

【答案】：D24、（2016年真題）專業(yè)審慎的基本要求不包括（）。

A.持證上崗

B.持續(xù)學習

C.知識水平

D.審慎開展執(zhí)業(yè)活動

【答案】：C25、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌的基本要求，以下表述準確的是（）。

A.業(yè)務(wù)明確，主營業(yè)務(wù)突出，最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化

B.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年，有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)折股整體改制為股份有限公司的，存續(xù)時間從改制時間起計算

C.具有持續(xù)經(jīng)營和盈利的能力

D.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

【答案】：D26、中國證券業(yè)協(xié)會和中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心原承擔的三項職責不包括（）

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控工作

B.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)備案管理、統(tǒng)計臨測工作

C.教育和組織會員遵守有關(guān)證券投資的法律、行政法規(guī)，維護投資人合法權(quán)益

D.證券公司直投基金備案利監(jiān)測監(jiān)控工作

【答案】：C27、下列關(guān)于公司財產(chǎn)清算順序的說法中，正確的是（）。

A.支付清算費用、職工的工資、社會保險費用、法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財產(chǎn)

B.支付清算費用、社會保險費用、法定補償金、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財產(chǎn)

C.繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，分配公司剩余財產(chǎn)

D.繳納所欠稅款，支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補償金，清償公司債務(wù)，分配公司剩余財產(chǎn)

【答案】：A28、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時，應(yīng)當進行（）

A.資產(chǎn)核算

B.所有者權(quán)益核算

C.損益核算

D.負責核算

【答案】：B29、股權(quán)投資基金與目標公司管理層、員工的內(nèi)部訪談可達到多個目的。下列關(guān)于這些目的的表述錯誤的是（）。

A.與管理層會談可以全面了解目標公司的信息

B.與管理層進行溝通可以直接考察管理層的素質(zhì)

C.與管理層進行溝通可以增進了解、增強信任

D.與各層級、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個環(huán)節(jié)的信息

【答案】：B30、現(xiàn)代居民經(jīng)濟生活中，（）理財活動構(gòu)成了現(xiàn)代金融供求的重要組成部分。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D31、股權(quán)投資基金管理人基本職責不包括（）

A.為基金投資者爭取最大的投資收益

B.基金資產(chǎn)投資運作

C.基金份額的銷售與備案

D.每月披露基金凈值

【答案】：D32、成熟階段的企業(yè)則更多關(guān)注管理團隊、資產(chǎn)質(zhì)量、融資結(jié)構(gòu)、融資運用、發(fā)展戰(zhàn)略以及（）等。

A.公司行業(yè)

B.產(chǎn)品服務(wù)

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.風險分析

【答案】：D33、以下估值方法中，估值結(jié)果與未來價值通常無必然聯(lián)系的是（）

A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

B.公司自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)法

C.重置成本法

D.前瞻市盈率法

【答案】：C34、（）是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)部門批準從事境外證券市場的股票、債券等有價證券投資的基金。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.QFII

【答案】：C35、開放式基金的買賣價格以()為基礎(chǔ)。

A.市場供求關(guān)系

B.銀行存款利率

C.基金份額凈值

D.基金份額總額

【答案】：C36、股權(quán)投資基金X投資的Y企業(yè)已進入5皮產(chǎn)清算程序X在Y企業(yè)中的持股比例為10%,Y的賬面資產(chǎn)總值9億元，負債、利息和相關(guān)清算費用合計7.5億元，經(jīng)法院拍賣資產(chǎn)，資產(chǎn)變現(xiàn)總值為12億元，則X基金持有丫企業(yè)的股權(quán)估值為（）

A.0.45億元

B.0.9億元

C.0.15億元

D.0.75億元

【答案】：A37、關(guān)于公募基金的投資與交易行為的限制，以下說法錯誤的是（）。

A.不得向基金管理人出資

B.嚴格禁止基金的關(guān)聯(lián)交易

C.不得承銷證券

D.不得從事承擔無限責任的投資

【答案】：B38、以下策略中，屬于"自下而上"策略的是（）

A.投資經(jīng)理小吳認為國家正大力扶持新能源汽車發(fā)展，所以在其配置中挑選新能源汽車行業(yè)投資

B.投資經(jīng)理小王根據(jù)上市公司中報，選擇其中業(yè)績表現(xiàn)突出的股票進行投資

C.投資經(jīng)理小周根據(jù)宏觀經(jīng)濟數(shù)據(jù)判斷中一定時期內(nèi)經(jīng)濟復(fù)蘇無望,便減少了股票配置比重

D.投資經(jīng)理小鄭判斷周邊局勢緊張將推高軍工行業(yè)股價，于是増加了軍工行業(yè)股票配置

【答案】：B39、國際證監(jiān)會組織為投資者教育工作設(shè)定的六個基本原則不包括（）

A.投資者教育等同于投資咨詢

B.投資者教育應(yīng)有助于監(jiān)管者保護投資者

C.投資者教育不應(yīng)被視為是對市場參與者監(jiān)管工作的替代

D.證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當承擔各項產(chǎn)品和服務(wù)的投資者教育義務(wù)，將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

【答案】：A40、基金管理人應(yīng)當在每個季度結(jié)束之日起（）個工作日內(nèi)編制完成季度報告并對外披露。

A.15

B.10

C.20

D.30

【答案】：A41、以（）形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應(yīng)當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。

A.公司法人

B.有限公司

C.股份公司

D.合伙企業(yè)、契約等非法人

【答案】：D42、關(guān)于我國開放式基金的認購費率，說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C43、如果非公開募集基金的對象累計人數(shù)超過（）人，就構(gòu)成了公開募集基金，應(yīng)當按照公開募集基金接受監(jiān)管。

A.50

B.200

C.100

D.500

【答案】：B44、貨幣市場工具包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C45、道德的特征有（）。

A.公開性

B.相同性

C.自由性

D.繼承性

【答案】：D46、股權(quán)投資基金管理人的收入來源包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B47、（2017年真題）私募基金管理人應(yīng)當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息，并保證所提供文件和信息的（）。

A.合理性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、完整性

C.真實性、合理性、完整性

D.真實性、準確性、合理性

【答案】：B48、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起（）個工作日內(nèi)報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

A.1

B.3

C.5

D.10

【答案】：C49、下列屬于長期機構(gòu)投資者的是（）。

A.養(yǎng)老金

B.保險資金

C.主權(quán)財富基金

D.以上都是

【答案】：D50、（2016年真題）下列關(guān)于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。

A.遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

B.申報價格最小變動單位為0.0001元人民幣

C.基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當?shù)陀?00萬份

D.實行T+1交收制度

【答案】：B51、QDII基金不可以投資的金融產(chǎn)品或工具是（）。

A.政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、住房按揭支持證券、資產(chǎn)支持證券等及經(jīng)中國證監(jiān)會認可以國際金融組織發(fā)行的證券

B.與中國證監(jiān)會簽署雙邊監(jiān)管合作諒解備忘錄的國家或地區(qū)證券市場掛牌交易的普通股、優(yōu)先股

C.銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、銀行承兌匯票、銀行票據(jù)、商業(yè)票據(jù)、回購協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場工具

D.房地產(chǎn)抵押按揭、不動產(chǎn)等

【答案】：D52、狹義上的股權(quán)投資基金特指（）

A.定向増發(fā)股票投資

B.不動產(chǎn)投資基金

C.并購?fù)顿Y基金

D.以上都不是

【答案】：C53、作為股權(quán)投資者，股權(quán)投資基金關(guān)心的是（）。

A.股權(quán)價值

B.市場價值

C.企業(yè)價值

D.最終價值

【答案】：A54、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.業(yè)績評估

B.獨立研究

C.基金銷售

D.基金投資管理

【答案】：D55、（）指股票發(fā)行方通過協(xié)議價格向一個或幾個大股東回購股票。

A.場外協(xié)議回購

B.場內(nèi)公開市場回購

C.要約回購

D.憑證回購

【答案】：A56、某股權(quán)投資基金投資A公司,在對該公司進行財務(wù)盡職調(diào)查時,可以反映該公司運營能力的指標是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B57、關(guān)于估值方法中的清算價值法，表述錯誤的是（）。

A.清算價值法中需要考慮變現(xiàn)價值

B.在使用清算價值法估值時，通常采用較低的折扣率

C.清算價值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形

D.清算價值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營的情況下極少使用

【答案】：C58、市盈率等于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C59、相對期貨而言，遠期合約（）

A.流動性較高、違約風險較高、市場效率偏低

B.流動性較差、違約風險較高、市場效率偏低

C.流動性較高、違約風險較低、市場效率偏高

D.流動性較差、違約風險較低、市場效率偏高

【答案】：B60、采用相對估值法，相關(guān)估值步驟表述錯誤的是（）。

A.選取可比公司

B.計算可比公司的估值倍數(shù)

C.計算適用于目標公司的可比倍數(shù)

D.將參照企業(yè)的估值乘數(shù)，適用于目標企業(yè)，計算目標企業(yè)估值

【答案】：D61、公司債券的發(fā)行主體是（）。

A.有限責任公司

B.股份公司

C.集體所有制公司

D.混合所有制公司

【答案】：B62、(2016年)相比其他開放式基金，QDII基金在募集認購的具體規(guī)定上的獨特之處不包括（）。

A.發(fā)售QDII基金的基金管理人必須具備合格境內(nèi)機構(gòu)投資者資格和經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)資格

B.基金管理人可以根據(jù)產(chǎn)品特點確定QDII基金份額面值的大小

C.QDII基金份額可以用人民幣、美元或其他外匯貨幣為計價貨幣認購

D.QDII基金份額的認購程序與一般開放式基金不同

【答案】：D63、（2016年真題）股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力的單位或個人，其中個人投資者的標準包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。

A.銀行存款

B.債券

C.房產(chǎn)

D.股票

【答案】：C64、擔任基金托管人應(yīng)當具備（）條件。

A.取得基金從業(yè)資格的專職人員達到法定人數(shù)

B.通過中國證監(jiān)會或者其授權(quán)機構(gòu)組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

C.具有1年以上證券投資管理經(jīng)歷

D.最近2年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰

【答案】：A65、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成主要包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

【答案】：D66、基金托管人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

A.10

B.15

C.30

D.45

【答案】：C67、某公司發(fā)行普通股1億股，每股面值1元，每股發(fā)行價3元，則下列說法錯誤的是（）。

A.計入資本公積2億元

B.計入所有者權(quán)益1億元

C.本次共募集資金3億元

D.本次發(fā)行是溢價發(fā)行

【答案】：B68、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，以下各事項中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是（）。

A.基金從事證券交易的清算交收安排

B.基金投資各類證券指令的發(fā)送和執(zhí)行

C.基金管理人和托管人基本情況

D.律師事務(wù)所為基金募集出具的法律意見書

【答案】：C69、財務(wù)報表分析的對象是（）。

A.企業(yè)的各項基本活動

B.企業(yè)的經(jīng)營治動

C.企業(yè)的投資活動

D.企業(yè)的籌資治動

【答案】：A70、政府引導(dǎo)基金的投資標的和投資目的通常為()

A.創(chuàng)業(yè)投資基金，以鼓勵創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以彌補主要投資于成長期、成熟期企業(yè)的不足

B.成熟期企業(yè)，以直接扶持企業(yè)成長并通過退出獲得較高收益

C.創(chuàng)業(yè)投資基金，并通過創(chuàng)業(yè)投資基金投資于早期創(chuàng)業(yè)企業(yè)，以獲得超出市場預(yù)期的投資回報

D.杠桿收購基金，并通過這些基金投資于成熟期企業(yè)，以獲得更高收益

【答案】：A71、在未獲得董事會席位的情況下，股權(quán)投資基金有時會希望委派人員出任董事會“觀察員”角色，以下關(guān)于觀察員的表述錯誤的是（）。

A.觀察員是一個輔助性角色

B.觀察員可幫助投資人更好地了解公司日常運營情況

C.觀察員通常不具有投票權(quán)

D.觀察員通常會承擔決策的作用

【答案】：D72、大多數(shù)資信好的公司采用（）的發(fā)行方式來發(fā)行商業(yè)票據(jù)。

A.直接發(fā)行

B.間接發(fā)行

C.貼現(xiàn)發(fā)行

D.以上選項都不正確

【答案】：A73、以下說法正確的是（）。

A.開放式基金的交易價格主要受二級市場供求關(guān)系的影響

B.投資者買賣開放式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價買賣

C.封閉式基金和開放式基金份額限制不同

D.封閉式基金和開放式基金期限相同

【答案】：C74、根據(jù)公司監(jiān)察稽核工作的需要和董事會授權(quán)，督察長可以（）。

A.兼任其他基金公司董事會成員

B.兼任公司理事

C.任免公司總經(jīng)理

D.列席公司相關(guān)會議

【答案】：D75、已分配收益倍數(shù)和總收益倍數(shù)都是站在（）的角度來評價股權(quán)投資基金的。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金募集者

【答案】：C76、（2019年真題）關(guān)于基金銷售機構(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.商業(yè)銀行可以開展基金直銷和代銷業(yè)務(wù)

B.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)

C.證券公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)

D.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)

【答案】：B77、2013年6月的“錢荒”事件，以及2016年底的“貨幣基金負偏離”風險，說明貨幣市場工具及貨幣市場基金并非沒有風險，以下哪些指標可以反映貨幣市場基金的風險()Ⅰ、投資組合平均剩余期限Ⅱ、融資回購比例Ⅲ、浮動利率債券投資情況

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C78、當出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回時，當日接受贖回比例不得低于（）。

A.上一日基金總份額10%

B.當日基金總份額10%

C.當日基金總份額5%

D.上一日基金總份額5%

【答案】：A79、（2016年真題）基金從業(yè)人員應(yīng)廉潔自律，不得從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機構(gòu)之間產(chǎn)生可能沖突的活動，以下合規(guī)的做法是（）。

A.為促進基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機構(gòu)約定在支付銷售費用之外，另支付一定金額的補償費用

B.為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，可以與利益相關(guān)方互贈5000元人民幣以下的等值禮物

C.為保持和合作機構(gòu)的良好關(guān)系，接受利益相關(guān)者的禮物，禮尚往來也贈送禮物

D.基金管理公司可以依據(jù)銷售機構(gòu)銷售基金的保有量，向基金銷售機構(gòu)支付一定比例的客戶維護費，用于客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用

【答案】：D80、(2017年)下列關(guān)于基金與股票所反映的經(jīng)濟關(guān)系的說法中，錯誤的是（）。

A.投資者購買基金份額就成為基金的受益人

B.基金反映的是一種信托關(guān)系

C.投資者購買股票后就成為公司的債權(quán)人

D.股票反映的是一種所有權(quán)關(guān)系

【答案】：C81、關(guān)于普通股和優(yōu)先股的風險，以下說法正確的是（）。

A.優(yōu)先股較低

B.不能確定

C.普通股較低

D.兩者一致

【答案】：A82、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一

【答案】：D83、根據(jù)有關(guān)規(guī)定，申請募集基金應(yīng)向監(jiān)管機構(gòu)提交的相關(guān)文件不包括（）。

A.基金托管協(xié)議草案

B.基金合同草案

C.發(fā)行公告

D.招募說明書草案

【答案】：C84、R5級的基金產(chǎn)品下列那一類型的投資者可以購買（）

A.C1

B.C2

C.C4

D.C5

【答案】：D85、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D86、（2016年真題）下列哪一項屬于部門規(guī)章的內(nèi)容?（）

A.公司財務(wù)

B.資料檔案管理

C.基金會計

D.崗位設(shè)置

【答案】：D87、公募證券投資基金成立日是（）。

A.募集期屆滿之日

B.基金合同生效日

C.驗資報告出具之日

D.基金合同生效公告當日

【答案】：B88、關(guān)于債券基金與債券的說法錯誤的是()。

A.投資者購買固定利率性質(zhì)的債券，在購買后會定期得到固定的利息收入，并可在債券到期時收回本金

B.債券基金作為不同債券的組合，會定期將收益分配給投資者

C.債券基金的收益率可以根據(jù)購買價格、現(xiàn)金流以及到期收回的本金計算其投資收益率

D.債券基金分配的收益有升有降，不如債券的利息固定

【答案】：C89、以下關(guān)于財務(wù)報表分析和財務(wù)比率的說法錯誤的是（）。

A.凈現(xiàn)金流為正或為負是判斷企業(yè)財務(wù)現(xiàn)金流量健康的唯一指標

B.財務(wù)報表分析是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進行解析，挖掘企業(yè)經(jīng)營和發(fā)展的相關(guān)信息，從而為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助

C.現(xiàn)金流量結(jié)構(gòu)可以反映企業(yè)的不同發(fā)展階段。在企業(yè)的起步、成長、成熟和衰退等不同周期階段，企業(yè)現(xiàn)金流量模式不同，企業(yè)的現(xiàn)金流量也存在較大的差異性

D.流動性比率是用來衡量企北的短期償債能力的比率，旨在分析短期內(nèi)企業(yè)在不致使財務(wù)狀況惡化的前提下，利用手中持有的流動資產(chǎn)償還短期負債的能力大小，重點關(guān)注的是企業(yè)的流動資產(chǎn)

【答案】：A90、基金管理人對于持有期低于（）的投資人不得免收其后端申購費。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.36個月

【答案】：D91、貨幣市場基金可以投資于（）。

A.不動產(chǎn)

B.房地產(chǎn)抵押按揭

C.貴金屬

D.貨幣市場工具

【答案】：D92、（）是從資產(chǎn)回報相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動性。

A.方差

B.標準差

C.分位數(shù)

D.相關(guān)系數(shù)

【答案】：D93、甲股權(quán)投資基金投資了某醫(yī)院管理公司Ⅹ,雙方簽署了包含保密條款的投資協(xié)議,甲基金可能違反保密義務(wù)的行為是（）。

A.在向基金投資者定期披露的基金報告中描述Ⅹ項目投資金額及項目基本情況

B.向基金審計師提供了Ⅹ項目的年度財務(wù)報表

C.向基金現(xiàn)有投資組合中同行業(yè)項目的高管咨詢確認Ⅹ項目擴張規(guī)劃的合理性

D.經(jīng)Ⅹ項目書面允許向媒體披露了其最新納入托管的醫(yī)院名稱

【答案】：C94、企業(yè)并購包括兼并和（）兩種方式。

A.合并

B.并吞

C.收購

D.股份轉(zhuǎn)讓

【答案】：C95、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金解散事由，下列表述錯誤的一項是（）。

A.全體投資項目到期退出

B.合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)

C.部分合伙人決定解散

D.合伙協(xié)議約定的經(jīng)營期限屆滿，合伙人不愿繼續(xù)經(jīng)營

【答案】：C96、基金管理公司應(yīng)當按相關(guān)規(guī)定對其香港特區(qū)發(fā)生的重大事項及時向（）報告。

A.公司經(jīng)營所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

B.公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會

D.以上內(nèi)容都要報告

【答案】：A97、募集機構(gòu)應(yīng)當確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過（）等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A98、交易所在制定標的資產(chǎn)的等級時，常采用國內(nèi)或國際貿(mào)易中（）作為標準交割等級。

A.按期貨合約規(guī)定的標準質(zhì)量等級

B.不需要任何標準品

C.標準品較小的質(zhì)量等級

D.最通用和交易量較大的標準品的質(zhì)量等級

【答案】：D99、契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金投資者

C.基金托管人、基金投資者

D.基金投資者、基金持有者

【答案】：A100、當發(fā)生對基金份額持有人權(quán)益或基金價格產(chǎn)生大影響的事件時，基金管理人應(yīng)在（）日內(nèi)編制并報送臨時報告。

A.2

B.3

C.5

D.1

【答案】：A101、（）指按照目前市場價格回購企業(yè)股票，此法透明度較高。

A.場外協(xié)議回購

B.場內(nèi)公開市場回購

C.要約回購

D.憑證回購

【答案】：B102、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計算每日的頭寸風險，選擇了100個交易日的每日基金凈值變化的基點值的△(單位：點），并從小到大排列為△(1)-△(2),其中△(1)-△(2)的值依次為：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下5%分位數(shù)為（）。

A.-11.28

B.-15.61

C.-12.02

D.-11.968

【答案】：C103、以下關(guān)于基金托管人的基金估值責任的表述，不正確的是（）。

A.基金托管人對基金管理人的估值原則和程序有異議的，以基金管理人的意見為準

B.基金托管人對基金管理人的估值結(jié)果負有復(fù)核責任

C.我國基金資產(chǎn)估值的責任人是基金管理人

D.在復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果之前，基金托管人應(yīng)該審閱基金管理人的估值原則和程序

【答案】：A104、下列不屬于基金募集期間的三大信息披露文件的是（）。

A.基金合同

B.基金招募說明書

C.基金托管協(xié)議

D.基金管理相關(guān)法規(guī)

【答案】：D105、(2016年)基金管理人應(yīng)當在收到中國證監(jiān)會確認文件的（）發(fā)布基金合同生效公告。

A.當日

B.次日

C.第3日

D.第5日

【答案】：B106、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的高管人員取得基金從業(yè)資格的方式，以下表述正確的是（）。

A.基金管理人的風險負責人，已通過司法資格考試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格

B.基金管理人的財務(wù)負責人，已通過注冊會計師資格考試，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格

C.基金管理人的投后管理業(yè)務(wù)負責人，最近六年從事股權(quán)投資相關(guān)業(yè)務(wù)，已參與并成功退出五個項目，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格

D.基金管理人的投資業(yè)務(wù)負責人，最近五年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，管理資產(chǎn)年均規(guī)模達到300萬元，可申請直接認定取得基金從業(yè)資格

【答案】：C107、投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構(gòu)網(wǎng)點傳送至代銷機構(gòu)總部，由代銷機構(gòu)總部將本代銷機構(gòu)的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至（）。

A.基金托管人

B.注冊登記機構(gòu)

C.證券交易所

D.中央結(jié)算公司

【答案】：B108、(2016年)在基金合同生效的（），在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A.前一日

B.當日

C.次日

D.下一日

【答案】：C109、私募基金管理人的高級管理人員不包括（）。

A.總經(jīng)理

B.董事長

C.投資總監(jiān)

D.合規(guī)風控負責人

【答案】：C110、檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于（）監(jiān)管方式。

A.事前

B.事中

C.事后

D.日常

【答案】：B111、下列關(guān)于集資詐騙罪說法錯誤的是（）。

A.以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資的，構(gòu)成集資詐騙罪

B.集資詐騙罪的最高刑期為十年

C.非法集資共同犯罪中部分行為人具有非法占有目的，其他行為人沒有非法占有集資款的共同故意和行為的，對具有非法占有目的的行為人以集資詐騙罪定罪處罰

D.集資詐騙罪的量刑重于非法吸收公眾存款罪

【答案】：B112、關(guān)于估值調(diào)整條款，表述錯誤的是（）。

A.估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標公司的實際業(yè)績未達到事先約定的業(yè)績目標

B.估值調(diào)整條款通常約定，在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標，將對投資者按規(guī)則進行補償

C.估值調(diào)整條款的主要目的是用來彌補投資者因企業(yè)實際價值降低而蒙受的損失

D.估值主要依據(jù)公司當時的經(jīng)營業(yè)績以及對未來經(jīng)營業(yè)績的預(yù)測，具有一定的風險性

【答案】：A113、中國證監(jiān)會對基金托管人的監(jiān)管措施不包括（）。

A.對基金托管人職責終止的監(jiān)管措施

B.追究基金托管人相關(guān)責任人的刑事責任

C.取消托管資格措施

D.責令整改措施

【答案】：B114、某目標企業(yè)的其他股東在對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下可以優(yōu)先于其他投資人購買。這是投資協(xié)議中（）的規(guī)定

A.他性條款

B.董事會席位條款

C.隨售權(quán)條款

D.第一拒絕權(quán)條款

【答案】：D115、下列不屬于基金公司在風險管理中應(yīng)遵循的基本原則是（）。

A.最高性原則

B.權(quán)責匹配原則

C.適時性原則

D.公平性原則

【答案】：D116、契約型基金所反映的是（）

A.所有權(quán)關(guān)系

B.同時具備所有權(quán)和債權(quán)兩種關(guān)系

C.債權(quán)債務(wù)關(guān)系

D.信托關(guān)系

【答案】：D117、對于凈利潤為負數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負數(shù)，且賬面價值較低的企業(yè)，只適用于（）。

A.市銷率倍數(shù)

B.市凈率倍數(shù)

C.市盈率倍數(shù)

D.EV／EBIT倍數(shù)

【答案】：A118、股權(quán)投資基金從被投資企業(yè)中退出的方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A119、QDⅡ基金的認購渠道與一般開放式基金（），認購程序與一般的開放式基金（）。

A.相同，不同

B.不同，基本相同

C.類似，基本相同

D.不同，類似

【答案】：C120、協(xié)議轉(zhuǎn)讓根據(jù)轉(zhuǎn)讓主體類型的不同，可以分為（）。

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.協(xié)議收購

D.股份回購

【答案】：B121、下列關(guān)于不同類型股權(quán)投資基金內(nèi)部組織機構(gòu)的設(shè)置與投資決策的說法，正確的是（）。

A.公司型基金中，投資者出資成為公司股東，通過公司章程對公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定

B.公司型基金聘請外部管理機構(gòu)進行投資運營管理時，股東大會決定外部管理機構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風險控制和收益實現(xiàn)

C.在實務(wù)中，合伙協(xié)議中會對合伙人會議的召開條件、程序、職能或權(quán)力以及表決方式進行明確，合伙人會議對合伙企業(yè)的投資業(yè)務(wù)進行決策和管理

D.在契約框架下，通常設(shè)置類似合伙型基金常見的投資咨詢委員會或顧問委員會，投資者往往參與其人員構(gòu)成，契約型基金的決策權(quán)歸屬投資者

【答案】：A122、以下關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責的說法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B123、投資后管理的有效實施，以充分獲?。ǎ榍疤?。

A.國家激勵政策

B.投資企業(yè)的信息

C.被投資企業(yè)的信息

D.投資方向與策略

【答案】：C124、私募基金管理人在私募基金募集完畢進行備案時，需要如實填報的基本信息不包括（）。

A.基金的主要負責人

B.基金的投資者

C.基金合同

D.基金的資本規(guī)模

【答案】：A125、進行杠桿收購時，收購方的自有資金和外部資金的比例，通常不需考慮（）

A.資本結(jié)構(gòu)的風險

B.其他杠桿收購基金的投資策略

C.目標公司所能產(chǎn)生的現(xiàn)金流

D.外部資金的融資成本

【答案】：B126、基金管理人進行登記并開展基金管理業(yè)務(wù)時，對運營基本設(shè)施的要求有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A127、（）是指股東對公司和其他股東負有誠信義務(wù)，應(yīng)當承擔社會責任。股東之間應(yīng)當信守承諾，建立相互尊重、溝通協(xié)商、共謀發(fā)展的和諧關(guān)系。股東應(yīng)當審慎審議、簽署股東協(xié)議和公司章程等法律文件，按照約定認真履行義務(wù)，出現(xiàn)有關(guān)情形立即書面通知公司和其他股東。

A.制衡原則

B.公司獨立運作原則

C.業(yè)務(wù)與信息隔離原則

D.股東誠信與合作原則

【答案】：D128、2013年，（）專門增設(shè)“基金行業(yè)協(xié)會”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責權(quán)限提供了基本的法律依據(jù)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B129、（）衡量的是市場利率變動時，債券價格變動的百分比。

A.凸性

B.收益率曲線

C.修正久期

D.信用利差

【答案】：C130、對股權(quán)投資基金募集的主要要求不包括（）。

A.向合格投資者募集

B.公開方式募集

C.充分信息披露

D.不作本金不受損失的承諾

【答案】：B131、甲從某基金管理公司離職時，帶走了公司的客戶清單，并將這些客戶招攬至新任職的基金公司，這一行為()。

A.沒有違規(guī)

B.不公平對待客戶

C.泄露商業(yè)機密

D.泄露內(nèi)幕信息

【答案】：C132、（）加入基金業(yè)協(xié)會的，可為特別會員。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.地方性交易所

D.基金發(fā)起人

【答案】：C133、下列關(guān)于基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的說法錯誤的是()。

A.基金合同生效6個月以上但不滿1年的，應(yīng)當?shù)禽d從合同生效之日起計算的業(yè)績

B.基金合同生效1年以上但不滿10年的，應(yīng)當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)當?shù)禽d當年上半年度的業(yè)績

C.基金合同生效10年以上的，應(yīng)當?shù)禽d最近10個完整會計年度的業(yè)績

D.業(yè)績登載期間基金合同中投資目標、投資范圍和投資策略發(fā)生改變的，不需特別說明

【答案】：D134、私募股權(quán)投資起源和盛行于（）。

A.歐洲

B.美國

C.中國

D.英國

【答案】：B135、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人、基金托管人在管理、運用基金財產(chǎn)，從事證券投資基金活動，應(yīng)當遵循（）的原則，不得損害國家利益和社會公共利益。

A.合法、合理、合規(guī)

B.自愿、公正、平等

C.公平、公正、公開

D.自愿、公平、誠實信用

【答案】：D136、與一般財務(wù)審計以驗證企業(yè)財務(wù)報表真實性為目的不同，財務(wù)盡職調(diào)查強調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的潛在風險以及（）。

A.投資風險

B.投資價值

C.未來收益

D.戰(zhàn)略投資意義

【答案】：B137、貨幣市場基金不得投資于()。

A.現(xiàn)金

B.期限在1年以內(nèi)的大額存單

C.可轉(zhuǎn)換債券

D.剩余期限在397天以內(nèi)的債券

【答案】：C138、股權(quán)投資基金行業(yè)的市場主體違反法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可對其采取的行政監(jiān)管措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A139、（2018年真題）并購基金的投資運作模式與創(chuàng)業(yè)投資基金存在較為明顯的區(qū)別：創(chuàng)業(yè)投資基金投資于（）；而并購基金則投資于（）。

A.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被低估的企業(yè)

B.有巨大發(fā)展?jié)摿Φ脑缙谄髽I(yè)；價值被高估的企業(yè)

C.大型企業(yè)；價值被低估的企業(yè)

D.微小型企業(yè)；價值被高估的企業(yè)

【答案】：A140、基金運作期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當將基金報告期間的投資、運作情況，以（）的形式，向投資者進行信息披露。

A.定期報告

B.臨時報告

C.招股說明書

D.上市公告書

【答案】：A141、（2017年真題）下列不屬于基金市場服務(wù)機構(gòu)的是（）。

A.基金投資顧問機構(gòu)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.基金銷售機構(gòu)

D.基金估值核算機構(gòu)

【答案】：B142、2014年8月21日，中國證監(jiān)會頒布的（），明確中國證券投資基金業(yè)協(xié)會對股權(quán)投資開展自律管理，協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，提供行業(yè)服務(wù)，促進行業(yè)發(fā)展。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《中華人民共和國證券投資基金法》

【答案】：B143、股權(quán)投資基金募集的一般流程的順序是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅰ

D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、Ⅰ

【答案】：B144、下列關(guān)于封閉式基金認購的特點，表述錯誤的是（）。

A.封閉式基金按1.00元募集

B.基金管理人應(yīng)當在基金份額發(fā)售的5日前公布招募說明書

C.認購申請已經(jīng)受理就不能撤單

D.投資人以“份額”為單位提交認購申請

【答案】：B145、上市交易的股票（含A、B股）實行價格漲跌幅限制，即在一個交易日內(nèi)，除上市首日證券外，上述證券的交易價格相對上一交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10%，其中，（）的漲跌幅限制為5%。

A.基金類證券

B.ST和*ST股票

C.債券

D.期貨

【答案】：B146、下列關(guān)于道氏理論和趨勢的說法，錯誤的是()。

A.長期趨勢最為重要，也最容易被辨認，它是投資者主要的觀察對象

B.中期趨勢對于投資者較為次要，是投機者的主要考慮因素

C.最難預(yù)測的趨勢是長期趨勢

D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同，也可能相反

【答案】：C147、關(guān)于基金臨時報告，下列表述錯誤的是（）。

A.基金份額持有人大會的召開需要披露基金臨時報告

B.基金份額凈值計價錯誤金額達基金份額凈值的0.25%需要披露基金臨時報告

C.基金管理人的董事長發(fā)生變動，需要披露基金臨時報告

D.開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付，需要披露基金臨時報告

【答案】：B148、關(guān)于基金份額登記機構(gòu)的法定義務(wù)，以下表示錯誤的是（）。

A.不得泄露與基金份額持有人、基金投資運作相關(guān)的非公開信息

B.將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至基金管理人指定的機構(gòu)

C.保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整、不得隱藏、偽造、篡改或者毀損

D.勤勉盡責、恪盡職守，妥善保存登記數(shù)據(jù)

【答案】：B149、公開募集基金合同的內(nèi)容包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：D150、基金銷售機構(gòu)向基金管理人收取的客戶維護費的依據(jù)是（）。

A.銷售基金的保有量

B.銷售機構(gòu)的銷售成本

C.基金銷售的規(guī)模

D.銷售機構(gòu)的客戶數(shù)量

【答案】：A151、(2017年)基金的招募說明書更新的頻率是（）。

A.每半年

B.每季度

C.每年

D.依據(jù)實際需要進行更新

【答案】：A152、基金客戶服務(wù)的宗旨是（）。

A.投資者利益優(yōu)先

B.有效溝通

C.安全第一性

D.獲得雙贏

【答案】：A153、（2017年真題）某投資者贖回開放式基金2萬份，對應(yīng)的贖回費率為1％，贖回當日基金單位凈值為1．10元，則基金可得凈贖回金額為（）元。

A.21800

B.20800

C.21780

D.19800

【答案】：C154、下列關(guān)于份額登記機構(gòu)職責的表述錯的是（）。

A.不得以任何方式承諾或保證投資收益

B.不得損害服務(wù)對象的合法權(quán)益

C.妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細等數(shù)據(jù)備份至中國證監(jiān)會認定的機構(gòu)，其保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于10年

D.基金份額登記機構(gòu)應(yīng)當保證登記數(shù)據(jù)的真實、準確、完整

【答案】：C155、混合基金中（）的風險較高，但預(yù)期收益率也較高。

A.偏股型基金

B.股票型基金

C.偏債型基金

D.股債平衡型基金

【答案】：A156、下列關(guān)于基金銷售機構(gòu)職責的說法，錯誤的是（）。

A.由基金銷售機構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)

B.建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度

C.基金募集申請獲得中國證監(jiān)會核準前，基金管理人可以向公眾公布基金宣傳推介材料

D.建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度

【答案】：C157、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（）。

A.兼營可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動

C.不得兼營與投資管理的買方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)

D.兼營其他非金融業(yè)務(wù)

【答案】：C158、基金銷售機構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

A.MIS

B.網(wǎng)絡(luò)

C.4Ps

D.4C

【答案】：C159、利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息進行基金投資，涉及合規(guī)風險中的（）。

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.信息披露合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

【答案】：A160、關(guān)于ETF，以下描述不正確的是（）。

A.申購、贖回的開放時間為交易日的交易時間

B.我國ETF最小申購贖回單位一般為1萬份

C.申購、贖回采取份額申購、份額贖回方式

D.申購、贖回申請?zhí)峤缓蟛坏贸蜂N

【答案】：B161、下列不屬于系統(tǒng)性風險的是（）。

A.經(jīng)濟增長

B.流動性風險

C.政治因素

D.利率、匯率與物價波動

【答案】：B162、（），我國最早的貨幣市場基金成立。

A.2000年10月

B.2003年12月

C.2005年10月

D.2007年12月

【答案】：B163、合規(guī)管理的意義不包括（）。

A.幫助基金管理人控制所有風險

B.減少違規(guī)處罰導(dǎo)致的損失

C.減少由于聲譽風險導(dǎo)致的潛在損失

D.對基金管理人和基金行業(yè)具有非常長遠的戰(zhàn)略意義

【答案】：A164、投資基金主要是一種（）投資工具。

A.間接

B.綜合

C.分散

D.直接

【答案】：A165、股權(quán)投資基金的募集階段，基金管理人與投資者進行互動交流的材料不包括（）。

A.定期基金報告

B.風險調(diào)查問卷

C.基金合同

D.風險揭示書

【答案】：A166、以下原則中，（）不是基金監(jiān)管的原則。

A.依法監(jiān)管原則

B.公開、公平和公正原則

C.保障投資人利益原則

D.周期性原則

【答案】：D167、（2017年真題）基金托管人發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當采取如下措施（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D168、基金公司合規(guī)管理的目標包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C169、下列基金類型中投資風險最低的是（）。

A.指數(shù)基金

B.股票基金

C.貨幣市場基金

D.債券基金

【答案】：C170、單利和復(fù)利的區(qū)別在于()。

A.單利的計息期是1年，而復(fù)利則有可能為季度、月或日

B.用單利計算的貨幣收入沒有現(xiàn)值和終值之分，而復(fù)利就有現(xiàn)值和終值之分

C.單利屬于名義利率，而復(fù)利則為實際利率

D.單利僅在原有本金上計算利息，而復(fù)利是對本金及其產(chǎn)生的利息一并計算

【答案】：D171、基金管理人的基金宣傳推介材料，應(yīng)當事先經(jīng)基金管理人負責基金銷售業(yè)務(wù)的高級管理人員和督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并自向公眾分發(fā)或者發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報（）備案。

A.工商注冊登記所在地中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

B.工商注冊登記所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

C.主要經(jīng)營活動所在地中國證券投資基金業(yè)協(xié)會派出機構(gòu)

D.主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)

【答案】：D172、下列關(guān)于普通股的表述錯誤的是（）。

A.普通股具有股權(quán)和債券雙重屬性

B.普通股的股利是變動的

C.普通股一般具有表決權(quán)

D.普通股是公司通常發(fā)行的無特別權(quán)利的股票

【答案】：A173、根據(jù)《基金法》基金管理公司變更（）以上股東，應(yīng)當報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

A.5%

B.2%

C.3%

D.10%

【答案】：A174、以下屬于私募基金的一般風險的是（）

A.外包事項所涉風險

B.基金委托募集所涉風險

C.募集失敗風險

D.基金未托管所涉風險

【答案】：C175、下列對封閉式基金與開放式基金差異的描述，不正確的是（）。

A.期限不同

B.交易場所不同

C.基金營運依據(jù)不同

D.價格形成方式不同

【答案】：C176、按照（），基金可分為契約型基金與公司型基金。

A.法律形式不同

B.運作方式不同

C.約束機制不同

D.期限不同

【答案】：A177、下列投資基金品種中預(yù)期收益與風險皆為最高的是（）。

A.混合基金

B.債券基金

C.股票基金

D.貨市基金

【答案】：C178、私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風險識別能力和風險承擔能力，投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且凈資產(chǎn)不低于（）的單位。

A.500萬元

B.1000萬元

C.2000萬元

D.3000萬元

【答案】：B179、（2017年真題）人民幣股權(quán)投資基金是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設(shè)立的主要以人民幣對中國境內(nèi)（）進行投資的股權(quán)投資基金。

A.公開交易股權(quán)

B.非公開交易股權(quán)

C.成長性企業(yè)股權(quán)

D.中小企業(yè)股權(quán)

【答案】：B180、下列關(guān)于宣傳推介材料違規(guī)情形監(jiān)管處罰的表述，不正確的是（）。

A.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)提示基金管理公司或基金代銷機構(gòu)進行改正

B.宣傳推介材料違規(guī)時，應(yīng)對基金管理公司或基金代銷機構(gòu)出具監(jiān)管警示函

C.6個月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)當事先將材料報送中國證監(jiān)會

D.宣傳推介材料需要向證監(jiān)會報送的，自報送中國證監(jiān)會之日起15日后，方可使用

【答案】：D181、下列各項中，屬于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查的是（）。

A.市場分析

B.知識產(chǎn)權(quán)

C.歷史經(jīng)營業(yè)績

D.公司治理狀況

【答案】：A182、目前，我國對基金管理人從事基金管理活動取得的收入，（）營業(yè)稅，（）企業(yè)所得稅。

A.征收；不征收

B.不征收；征收

C.征收；征收

D.不征收；不征收

【答案】：C183、封閉式基金的網(wǎng)上發(fā)售是指通過與（）的交易系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的全國各地的證券營業(yè)部，向公眾發(fā)售基金份額的發(fā)行方式。

A.證券公司

B.證券交易所

C.基金管理人

D.商業(yè)銀行

【答案】：B184、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金的一般風險的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A185、凈資產(chǎn)收益率是杜邦分析法的核心指標，以下與該指標無關(guān)的比率是（）。

A.權(quán)益乘數(shù)

B.銷售利潤率

C.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率

D.存貨周轉(zhuǎn)率

【答案】：D186、（）是一般社會道德在職業(yè)活動和職業(yè)關(guān)系中的特殊表現(xiàn)，是與人們的職業(yè)行為緊密聯(lián)系的符合職業(yè)特點要求的道德規(guī)范的總和。

A.道德

B.職業(yè)道德

C.品德

D.素養(yǎng)

【答案】：B187、金融期貨中率先出現(xiàn)的是()。

A.股票指數(shù)期貨

B.利率期貨

C.外匯期貨

D.股票期貨

【答案】：C188、基金托管人不再具備法定條件，或者未能勤勉盡責，在履行法定職責時存在重大失誤的，中國證監(jiān)會、中國銀保監(jiān)會應(yīng)當（）。

A.責令其改正

B.予以警告

C.罰款

D.報司法機關(guān)

【答案】：A189、基金的后臺管理服務(wù)不包括（）。

A.基金份額的銷售

B.基金會計核算和信息披露

C.基金資產(chǎn)的估值

D.基金份額的注冊登記

【答案】：A190、（）是指一方在將回購債券出售給另一方，逆回購方在首期結(jié)算日向正回購方支付首期資金結(jié)算額的同時，交易雙方約定在將來某一日期（即到期結(jié)算日）由正回購方以約定價格（即到期資金結(jié)算額）從逆回購方購回回購債券的交易。

A.債券信貸

B.債券買斷式回購

C.債券協(xié)議回購

D.債券質(zhì)押式回購

【答案】：B191、投資經(jīng)理因預(yù)期市場利率將會下浮1%而對債券投資組合進行調(diào)整。以下選項中，他（她）最有針對性的調(diào)整是（）

A.杠桿率

B.流動性

C.信用結(jié)構(gòu)

D.組合久期

【答案】：D192、基金經(jīng)理王某在渠道交流中透露其投資計劃以促進其產(chǎn)品銷售，私募基金銷售人員李某得知該信息后，提前購買了王某擬投資的股票。王某的行為主要違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定不得有行為中的（）。

A.泄露因職務(wù)便利獲取的未公開信息，利用該信息明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動

B.利用職務(wù)之便，為本人或投資者以外的人牟取利益，進行利益輸送

C.從事?lián)p害基金財產(chǎn)和投資者利益的投資活動

D.泄露內(nèi)幕信息、從事內(nèi)幕交易

【答案】：A193、引入（）的監(jiān)督和約束，本身就是股權(quán)投資基金行業(yè)自律和社會監(jiān)督的重要力量。

A.法律中介機構(gòu)

B.會計中介機構(gòu)

C.信息中介機構(gòu)

D.第三方中介機構(gòu)

【答案】：A194、股權(quán)投資母基金是以（）為主要投資對象的基金。

A.股權(quán)投資基金

B.公司型基金

C.合伙型基金

D.政府引導(dǎo)基金

【答案】：A195、（2017年真題）2014年3月11日，投資者A認購了甲基金公司發(fā)行的乙靈活配置混合型證券投資基金(以下簡稱“乙基金”)300萬元，認購費率為1％，基金份額面值為1元。

A.3000000.00

B.3030000.00

C.2970297.00

D.2947642.43

【答案】：C196、公司章程應(yīng)該明確股東會的職權(quán)范圍和議事規(guī)則包括（）。

A.①②④

B.①②③④

C.②③④

D.①②③

【答案】：B197、（）倍數(shù)反映了—家公司的股權(quán)價值相對其凈利潤的倍數(shù)。

A.市凈率

B.市現(xiàn)率

C.市盈率

D.市銷率

【答案】：C198、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)管理制度的要求，下列表述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資管理基金人應(yīng)當加強對關(guān)聯(lián)機構(gòu)和分支機構(gòu)的管理

B.股權(quán)投資基金管理人不僅要建立各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度，并要有效實施

C.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當建立資金募集、投資運作、信息披露、合規(guī)風控、業(yè)務(wù)外包、會計核算、投資者適當性管理等各個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的管理制度

D.股權(quán)投資基金管理人不能同時管理可能導(dǎo)致利益輸送或者利益沖突的不同股權(quán)投資基金

【答案】：D199、同時投資于價值型股票與成長型股票的基金被稱為（）。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.保本型基金

D.收入型基金

【答案】：B200、公募證券投資基金“利益共享，風險共擔'是指（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔的費用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享

B.基金管理人、基金托管人和基金投資者共同享受收益，共同承擔風險

C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔相同的風險

D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔風險

【答案】：C201、目前，美國投資公司的基金一般為（）。

A.封閉式基金

B.開放式基金

C.契約型基金

D.公司型基金

【答案】：D202、上海證券交易所和深圳證券交易所A股過戶費均按照成交金額的（）向買賣雙方投資者分別收取。

A.0.01‰

B.0.02‰

C.0.1‰

D.0.2‰

【答案】：B203、投資決策委員會會議分為（）和（）。

A.定期會議，臨時會議

B.例會，年會

C.定期會議，例會

D.例會，臨時會議

【答案】：A204、流動比率的公式是（）。

A.流動比率=流動資產(chǎn)/流動負債

B.流動比率=（流動資產(chǎn)-存貨）/流動負債

C.流動比率=流動負債/流動資產(chǎn)

D.流動比率=（流動負債-存貨）/流動資產(chǎn)

【答案】：A205、下列屬于反洗錢合規(guī)性風險管理措施的是（）。

A.每日跟蹤評估投資比例、投資范圍等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

B.從嚴監(jiān)控客戶核心資料信息修改、非交易過戶和異戶資金劃轉(zhuǎn)

C.對交易異常行為進行定義，并通過事后評估對基金經(jīng)理、交易員和其他人員的交易行為進行監(jiān)控，加強對異常交易的跟蹤、檢測和分析

D.以上都不是

【答案】：B206、管理人報告披露內(nèi)容不包括（）。

A.基金業(yè)績評級

B.基金經(jīng)理工作報告

C.遵規(guī)守信情況說明

D.基金經(jīng)理簡介

【答案】：A207、從一般意義上講，()是為了滿足投資者風險與收益目標所做的長期資產(chǎn)的配比。

A.行業(yè)風格配置

B.全球資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

【答案】：D208、（）是企業(yè)經(jīng)營管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)。

A.經(jīng)營指標

B.管理指標

C.財務(wù)指標

D.法律指標

【答案】：C209、（）是基金職業(yè)道德規(guī)范教育的基礎(chǔ)和保障。

A.投資者信任

B.基金職業(yè)道德觀念教育

C.基金監(jiān)管法規(guī)

D.職業(yè)道德素養(yǎng)

【答案】：B210、關(guān)于股權(quán)投資基金被投資企業(yè)的股權(quán)回購，下列說法錯誤的是（）。

A.當股權(quán)投資基金管理人認為所投資企業(yè)效益未達預(yù)期，可根據(jù)投資協(xié)議要求被投資企業(yè)股東回購股權(quán)

B.當被投資企業(yè)股東對企業(yè)未來的潛力看好，考慮到基金持股可能帶來的喪失企業(yè)獨立性等問題，可以通過協(xié)商主動回購股權(quán)投資基金持有的股權(quán)

C.回購雙方根據(jù)協(xié)商形成的股權(quán)回購協(xié)議進行交割

D.變更登記事項涉及修改公司章程的，應(yīng)當向基金業(yè)協(xié)會提交修改后的公司章程或者公司章程修正案

【答案】：D211、一只基金的月平均凈值增長率為2%，標準差為3%。在標準正態(tài)分布下，該基金月度凈值增長率處于()的可能性是67%。

A.3%～2%

B.3%～0

C.5%～-1%

D.+7%～-1%

【答案】：C212、（2016年真題）企業(yè)的經(jīng)濟增加值（EVA）是指企業(yè)的稅后凈營業(yè)利潤扣除（）后的剩余部分。

A.企業(yè)債務(wù)余額

B.企業(yè)的無形資產(chǎn)

C.固定資產(chǎn)折舊額

D.企業(yè)的資本成本

【答案】：D213、當市場價格低于行權(quán)價格時，認沽權(quán)證持有者行權(quán)，公司發(fā)行在外的股份（）。

A.增加

B.減少

C.相同

D.不變

【答案】：B214、以下關(guān)于業(yè)績報酬的說法正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D215、公開募集基金的基金管理人應(yīng)當建立董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員進行證券投資的申報、登記、審查、處置等管理制度，并報（）備案。

A.證券業(yè)協(xié)會

B.基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務(wù)院

【答案】：C216、大宗商品的分類不包括()。

A.能源類

B.基礎(chǔ)原材料類

C.黃金

D.農(nóng)產(chǎn)品

【答案】：C217、以下不屬于法碼界定的有效市場分類類型的是（）。

A.半弱有效市場

B.弱有效市場

C.半強有效市場

D.強有效市場

【答案】：A218、下列選項中屬于貨幣市場可以投資的金融工具的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券

B.1年以內(nèi)的中央銀行票據(jù)

C.信用等級在AAA級以下的企業(yè)債券

D.國內(nèi)信用評級機構(gòu)評定的A-1級或相當于A-1級的短期信用級別及其該標準以下的短期融資券

【答案】：B219、股權(quán)投資基金管理人在（）被采取談話提醒、書面警示、要求限期改正等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可對其采取加入黑名單、公開譴責等紀律處分。

A.1年之內(nèi)1次

B.1年之內(nèi)2次

C.2年之內(nèi)2次

D.2年之內(nèi)3次

【答案】：B220、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容不包括（）。

A.會計政策與會計估計

B.財務(wù)報告及相關(guān)財務(wù)資料

C.財務(wù)比率分析

D.企業(yè)融資分析

【答案】：D221、一直UCITS基金投資于同一機構(gòu)發(fā)型的貨幣市場工具、銀行存款或OTC衍生產(chǎn)品的資產(chǎn)總值不能超過基金資產(chǎn)的（）。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

【答案】：C222、會計政策或估計變更影響，如公司報告期內(nèi)存在會計政策或會計估計變更，重點核查影響內(nèi)容不屬于的一項是（）。

A.變更內(nèi)容、理由

B.公司財務(wù)狀況

C.管理人

D.經(jīng)營成果

【答案】：C223、股權(quán)投資基金通常與社會各界有著廣泛的聯(lián)系。憑借這種深厚的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，可以為被投資企業(yè)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D224、中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當承擔的法律義務(wù)是()。

A.利用職務(wù)牟取暴利

B.玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取財務(wù)

C.公正廉明，接受監(jiān)督

D.接受他人幫助

【答案】：C225、在計算可比公司倍數(shù)的平均值或中位數(shù)時，（）是不需要注意剔除的異常值。

A.負值

B.非正常大值

C.零值

D.非正常小值

【答案】：C226、公司型股權(quán)投資基金的投資者是（）。

A.公司股東

B.企業(yè)法人

C.金融機構(gòu)

D.普通合伙人

【答案】：A227、（）是最為廣泛、最具權(quán)威、最為有效的監(jiān)管。

A.基金行業(yè)自律

B.社會力量監(jiān)督

C.政府基金監(jiān)管

D.基金機構(gòu)內(nèi)控

【答案】：C228、下列關(guān)于LOF與ETF申購和贖回的區(qū)別，表述錯誤的是（）。

A.ETF在交易所進行，LOF可以在代銷網(wǎng)點進行

B.ETF進行基金份額與一籃子股票的交換，LOF是基金份額與現(xiàn)金的對價

C.ETF對基金份額規(guī)模沒有要求，LOF有特別的要求

D.ETF采用完全被動式管理方法，LOF可以是指數(shù)型基金，也可以是主動管理型基金

【答案】：C229、（2021年真題）基金銷售機構(gòu)在受理普通投資者轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者申請時，下列行為不適當?shù)氖牵ǎ?/p>

A.要求投資者提供收入證明

B.有義務(wù)向普通投資者說明，只有成為專業(yè)投資者，才可以投資更多的基金產(chǎn)品，獲得更高的回報

C.要求投資者提供金融資產(chǎn)證明

D.對投資者的專業(yè)知識進行考查

【答案】：B230、關(guān)于債券型基金，下列描述正確的是（）。

A.只以債券為投資對象

B.對追求收益最大化的投資者有很強的吸引力

C.基金資產(chǎn)60%以上必須投資于債券

D.債券型基金通常依據(jù)債券發(fā)行者的不同、債券到期日的長短以及債券質(zhì)量的高低進行分類

【答案】：D231、信托（契約）型股權(quán)基金份額申購、贖回和登記，負責辦理機構(gòu)是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.基金管理人或其委托的第三方登記公司

C.基金托管人

D.證券登記結(jié)算機構(gòu)

【答案】：B232、(2017年)關(guān)于基金合同的主要內(nèi)容，下列說法錯誤的是（）。

A.基金合同中應(yīng)約定凈值的計算方式和披露方式

B.開放式基金合同中應(yīng)約定基金份額總額上限和合同期限

C.基金合同中應(yīng)約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式

D.基金合同應(yīng)約定基金的投資范圍和投資策略

【答案】：B233、我國法規(guī)規(guī)定合伙型基金投資者人數(shù)不超過（）人。

A.10

B.100

C.50

D.30

【答案】：C234、（）是專門進行企業(yè)并購的基金，即投資者為了滿足已設(shè)立的企業(yè)達到重組或所有權(quán)轉(zhuǎn)變目的而存在的資金需求的投資。

A.風險投資

B.并購?fù)顿Y

C.危機投資

D.私募股權(quán)二級市場投資

【答案】：B235、股權(quán)投資基金為企業(yè)的（）提供了股權(quán)和類股權(quán)（如可轉(zhuǎn)換債券、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股）的金融解決方案。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A236、出現(xiàn)巨額贖回時，基金管理人可以根據(jù)基金當時的資產(chǎn)組合狀況決定（）。

A.接受全額贖回和全部延遲贖回

B.拒絕全額贖回

C.全部延遲贖回

D.部分延遲贖回和接受全額贖回

【答案】：D237、(2017年)甲是某基金管理公司的基金經(jīng)理，甲的哥哥大量購買了其所管理的基金。某日甲的哥哥提交了贖回申請，當日該基金發(fā)生巨額贖回。下列做法正確的是（）。

A.甲勸其哥哥取消贖回申請

B.優(yōu)先全額確認了其哥哥的贖回申請

C.根據(jù)當日贖回確認比例確認當日所有贖回申請

D.甲向公司報告了該情況，并要求公司將該筆贖回確認失敗

【答案】：C238、股權(quán)回購?fù)ǔ？梢苑譃橐韵拢ǎ?/p>

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A239、在我國的分類體系中，創(chuàng)業(yè)投資基金符合以下哪些條件。（）

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ

D.Ⅲ

【答案】：B240、股權(quán)投資基金生命周期的第三個階段是（）。

A.募集

B.管理

C.退出

D.投資

【答案】：B241、下列不屬于股權(quán)投資母基金特點的是（）。

A.分散風險

B.專業(yè)管理

C.規(guī)模優(yōu)勢

D.經(jīng)驗不足

【答案】：D242、基金市場營銷的特征不包括（）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.綜合性

D.持續(xù)性和適用性

【答案】：C243、假設(shè)華夏上證50ETF基金為了計算每日的頭寸風險，選擇了100個交易日的每日基金凈值變化的基點值的△(單位：點），并從小到大排列為△(1)-△(2),其中△(1)-(2)的值依次為：-18.63,-17.29,-15.61,-12.37,-12.02,-11.28,-9.76,-8.84,-7.25,-6.63;△的下2.5%分位數(shù)為（）。

A.-17.29

B.-7.25

C.-15.61

D.-16.45

【答案】：D244、基金托管人可以按照規(guī)定召集（）大會。

A.股東

B.董事

C.基金份額持有人

D.投資者

【答案】：C245、()是金融市場中的基本利率，常用St表示。

A.到期利率

B.遠期利率

C.貼現(xiàn)利率

D.即期利率

【答案】：D246、關(guān)于證券投資基金損益結(jié)轉(zhuǎn)的表述，錯誤的是（）。

A.債券基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

B.債券基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當期損益

C.貨幣市場基金一般逐日結(jié)轉(zhuǎn)損益

D.股票基金一般在月末結(jié)轉(zhuǎn)當期損益

【答案】：A247、在單筆交易規(guī)模較大的債券市場中，比較適合的結(jié)算方式是()。

A.雙邊凈額結(jié)算

B.逐筆交易

C.券款凈額結(jié)算

D.多邊凈額結(jié)算

【答案】：B248、避險策略基金的安全墊等于（）。

A.價值底線超過投資組合現(xiàn)時凈值的數(shù)額

B.投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額

C.投資組合中風險資產(chǎn)與保本資產(chǎn)的比例

D.投資組合現(xiàn)時凈值與保本資產(chǎn)的比例

【答案】：B249、金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進行交易而融通資金的市場。()是金融市場上主要的資金供應(yīng)者。

A.政府

B.中央銀行

C.金融機構(gòu)

D.居民

【答案】：D250、從我國的實踐看，對基金的監(jiān)管負有最主要責任的機構(gòu)是（）。

A.證券交易所

B.證券業(yè)協(xié)會

C.證監(jiān)會

D.銀監(jiān)會

【答案】：C251、基金經(jīng)營機構(gòu)的客戶交易記錄自交易記賬當年計起至少保存（）年。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C252、基金從業(yè)人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應(yīng)當（），并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預(yù)測所推介基金的未來業(yè)績。

A.公平、公開、公正

B.客觀、全面、準確

C.及時、認真、高效

D.認真、準確、客觀

【答案】：B253、目前,我國封閉式基金在二級市場上通常按（）交易。

A.市場價格

B.份額凈值

C