金融服務(wù)顧問證券分析師績效評定表員工姓名：輸入姓名 直接上級：輸入姓名所在部門：輸入部門 崗位編制：全職編制員工職位：輸入職位 考核周期：輸入部門考核維度指標(biāo)名稱權(quán)重目標(biāo)值評分標(biāo)準(zhǔn)得分投資業(yè)績客戶投資組合年化收益率40%不低于市場基準(zhǔn)指數(shù)10%按實際收益率與市場基準(zhǔn)指數(shù)的差值比例計算得分，差值每高于基準(zhǔn)1%，加1分，低于基準(zhǔn)1%，減1分，最高加10分，最低減10分?？蛻敉顿Y組合風(fēng)險調(diào)整后收益不低于同類顧問平均水平通過夏普比率衡量，每高于平均水平0.1，加1分，低于平均水平0.1，減1分，最高加10分，最低減10分。新增客戶資產(chǎn)規(guī)模新增資產(chǎn)不低于500萬元每新增100萬元資產(chǎn)，加1分，最高加10分。客戶留存率不低于90%每高于90%1個百分點，加0.5分，低于90%1個百分點，減0.5分，最高加5分，最低減5分。投資建議采納率不低于80%每高于80%1個百分點，加1分，低于80%1個百分點，減1分，最高加5分，最低減5分。市場分析能力研究報告質(zhì)量25%獲得內(nèi)部評審A級報告占比不低于70%每高于70%1個百分點，加0.5分，低于70%1個百分點，減0.5分，最高加5分，最低減5分。行業(yè)趨勢預(yù)測準(zhǔn)確率準(zhǔn)確率不低于85%每高于85%1個百分點，加1分，低于85%1個百分點，減1分，最高加5分，最低減5分。投資策略創(chuàng)新性提出至少2項創(chuàng)新性投資策略每提出1項創(chuàng)新性策略，加2分，最高加5分。市場信息敏感度能及時捕捉并解讀關(guān)鍵市場信息通過內(nèi)部評估，每捕捉并解讀1項關(guān)鍵信息，加1分，最高加5分。競品分析深度能準(zhǔn)確分析至少3家主要競品每準(zhǔn)確分析1家競品，加1分，最高加5分?？蛻舴?wù)與溝通客戶滿意度評分20%平均分不低于4.5分（滿分5分）每高于4.5分0.1分，加1分，低于4.5分0.1分，減1分，最高加5分，最低減5分?？蛻糇稍冺憫?yīng)時間90%以上咨詢在24小時內(nèi)響應(yīng)每高于90%1個百分點，加0.5分，低于90%1個百分點，減0.5分，最高加5分，最低減5分。客戶投訴處理率投訴處理率不低于95%每高于95%1個百分點，加1分，低于95%1個百分點，減1分，最高加5分，最低減5分。服務(wù)主動性能主動為客戶提供增值服務(wù)每主動提供1次增值服務(wù)并獲客戶認(rèn)可，加1分，最高加5分。溝通技巧有效性能清晰傳達復(fù)雜投資理念通過內(nèi)部觀察和客戶反饋，每成功傳達1項復(fù)雜投資理念，加1分，最高加5分。合規(guī)與職業(yè)素養(yǎng)合規(guī)操作執(zhí)行率15%100%符合監(jiān)管要求每出現(xiàn)1次合規(guī)疏漏，扣2分，最高扣5分。職業(yè)道德表現(xiàn)無任何違反職業(yè)道德行為有違反職業(yè)道德行為，直接扣5分。持續(xù)學(xué)習(xí)投入每年完成至少20小時專業(yè)培訓(xùn)每完成5小時培訓(xùn)，加1分，最高加5分。團隊協(xié)作貢獻積極參與團隊項目每主動參與1次團隊項目并貢獻突出，加1分，最高加5分。工作責(zé)任感按時完成所有工作任務(wù)每延誤1項重要任務(wù)，扣1分，最高扣5分。本考核表用于評估金融服務(wù)顧問證券分析師的年度績效。請根據(jù)各維度及指標(biāo)的實際表現(xiàn)進行評分，權(quán)重為各維度最終得分的權(quán)重。最終得分=Σ(各指標(biāo)得分×該指標(biāo)所屬維度權(quán)重)。考核結(jié)果將作為獎金發(fā)放、晉升及培訓(xùn)發(fā)展的重要依據(jù)。評分（分）維度一維度二維度三維度四維度五員工評分合計上級評分合計最終得分獎金系數(shù)=(員工評分合計*30%)+(上級評分合計*70%)=績效面談直接主管簽名：被考核者簽名：