2020-2025年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎(chǔ)知識(shí)通關(guān)提分題庫(kù)(考點(diǎn)梳理)

單選題（共700題）1、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯(cuò)誤的是（）。A.行業(yè)自律是對(duì)政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)政府監(jiān)管起約束作用C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場(chǎng)主體之間起著橋梁和紐帶作用D.目的一致，都是確保國(guó)家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益【答案】B2、股權(quán)投資基金的（）是整個(gè)投資的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。A.項(xiàng)目管理B.項(xiàng)目退出C.項(xiàng)目清算D.項(xiàng)目解散【答案】B3、關(guān)于資產(chǎn)負(fù)債表的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查，其重點(diǎn)核查內(nèi)容不涉及（）。A.或有債務(wù)B.重要資產(chǎn)抵押情況C.期間費(fèi)用核算的規(guī)范性D.無形資產(chǎn)項(xiàng)目的真實(shí)性【答案】C4、反攤薄條款的目的是確保不會(huì)因公司以（）的發(fā)行價(jià)進(jìn)行新一輪融資而導(dǎo)致投資人的股權(quán)被（）從而投資被貶值。A.更低；轉(zhuǎn)化B.更低；稀釋C.更高；轉(zhuǎn)化D.更高；稀釋【答案】B5、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立募集規(guī)模15億元截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元,2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元,2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）A.0.75B.1.33C.2D.1.25【答案】B6、合伙型基金中的（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。A.普通合伙人B.基金管理人C.有限合伙人D.投資人【答案】A7、（2017年真題）狹義上的股權(quán)投資基金特指（）。A.私募類私人股權(quán)投資基金B(yǎng).私募股權(quán)投資基金C.風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.并購(gòu)?fù)顿Y基金【答案】D8、（2018年真題）股權(quán)投資基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取合理方式向投資者披露信息，推介材料內(nèi)容不包括（）。A.私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率B.私募基金收益與風(fēng)險(xiǎn)的匹配情況C.私募基金的預(yù)期收益D.私募基金的投資范圍、投資策略和投資限制情況【答案】C9、創(chuàng)業(yè)投資屬于長(zhǎng)期性的投資，流動(dòng)性較差，一般需要（）方能有顯著的投資回報(bào)。A.5-10年B.3-5年C.1-3年D.10年以上【答案】A10、下列屬于前言部分主要闡述盡職調(diào)查（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】B11、私募（）、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式，向不特定對(duì)象宣傳推介。A.基金管理人B.基金托管人C.基金經(jīng)理D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)【答案】A12、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)以下哪些主體的違法違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰?A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】B13、私募基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）年的誠(chéng)信情況說明。A.2B.3C.4D.5【答案】B14、（2017年真題）下列關(guān)于投資者投資股權(quán)投資基金時(shí)應(yīng)履行義務(wù)的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.確保自身符合合格投資者條件B.對(duì)自身資產(chǎn)或收入情況應(yīng)作如實(shí)承諾，如提供虛假承諾文件，承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任C.如實(shí)填寫風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力問卷D.如自身不符合合格投資者條件，可以購(gòu)買以私募基金份額或其收益權(quán)為投資標(biāo)的的金融產(chǎn)品【答案】D15、下列不屬于信托（契約）型基金合同內(nèi)容的是（）。A.公司名稱和住所B.基金的申購(gòu)、贖回與轉(zhuǎn)讓C.基金份額持有人大會(huì)及日常機(jī)構(gòu)D.基金的基本情況【答案】A16、有限責(zé)任公司的清算組，由（）組成，股份有限公司的清算組由（）組成。A.股東，董事或者股東大會(huì)確定的人員B.股東，證監(jiān)會(huì)確定的人員C.股東，證券業(yè)協(xié)會(huì)確定的人員D.股東，基金業(yè)協(xié)會(huì)確定的人員【答案】A17、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)出臺(tái)了《私募投資基金募集行為管理辦法》，對(duì)募集機(jī)構(gòu)的（）以及（）進(jìn)行了較為詳細(xì)的規(guī)定。A.許可性行為；推介渠道B.許可性行為；募集方式C.禁止性行為；推介渠道D.禁止性行為；募集方式【答案】C18、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金，說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金可自行或委托基金管理人進(jìn)行基金管理B.基金可采取有限責(zé)任公司或股份有限公司的形式C.有限責(zé)任公司型基金投資者以認(rèn)繳的出資為限對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任D.基金投資決策委員會(huì)由公司股東組成【答案】D19、對(duì)于合伙型基金，下列屬于增值稅征稅范圍的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.ⅡD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C20、在稅收支持方面，2007年2月,《財(cái)政部、國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于促進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展有關(guān)稅收政策的通知》發(fā)布，通知明確，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市中小高新技術(shù)企業(yè)（）年以上，凡符合條件的，可按其對(duì)中小高新技術(shù)企業(yè)投資額的（）抵扣該創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的應(yīng)納稅所得額。A.1、70％B.2、70％C.1、50％D.2、50％【答案】B21、關(guān)于公司型基金，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.投資者出資成為公司股東，公司需依法設(shè)立董事會(huì)（執(zhí)行董事）、股東大會(huì)（股東會(huì)）以及監(jiān)事會(huì)（監(jiān)事），通過公司章程對(duì)公司內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)設(shè)立、監(jiān)管權(quán)限、利益分配劃分作出規(guī)定。B.公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會(huì)（股東會(huì)），在公司型基金中投資者權(quán)利較大，可以通過參與董事會(huì)直接參與基金的運(yùn)營(yíng)決策，或者在股東大會(huì)（股東會(huì)）層面對(duì)交由決策的重大事項(xiàng)或重大投資進(jìn)行決策。C.由公司內(nèi)部的基金管理運(yùn)營(yíng)團(tuán)隊(duì)進(jìn)行投資管理時(shí)，通常是在董事會(huì)之下設(shè)投資決策委員會(huì)，其成員一般由董事會(huì)委派；聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資運(yùn)營(yíng)管理時(shí)，董事會(huì)決定外部管理機(jī)構(gòu)的選擇并起監(jiān)督職能，監(jiān)督投資的合法、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)控制和收益實(shí)現(xiàn)。D.在新的全球性“董事與經(jīng)理分權(quán)”框架下，具體的項(xiàng)目投資決策等經(jīng)營(yíng)層面的決策不能通過公司章程約定，由經(jīng)理班子或者第三方管理機(jī)構(gòu)行使，涉及保護(hù)投資者權(quán)益的重大決策必須由董事會(huì)之類的機(jī)構(gòu)作出?！敬鸢浮緿22、國(guó)際上對(duì)股權(quán)投資基金也普遍采?。ǎ〢.行業(yè)自律基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管B.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)任意監(jiān)管C.行業(yè)監(jiān)管基礎(chǔ)上的政府適度監(jiān)管D.政府監(jiān)管基礎(chǔ)上的行業(yè)自律監(jiān)管【答案】A23、下列不是以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的是（）A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門申請(qǐng)公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】D24、（）要求基金信息披露必須對(duì)所有與基金相關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行披露，不得有選擇性地披露，不得遺漏與基金投資者相關(guān)的重要事項(xiàng)。A.公平披露原則B.真實(shí)性原則C.準(zhǔn)確性原則D.完整性原則【答案】D25、隨著我國(guó)新三板市場(chǎng)的興起和相關(guān)交易制度的日趨完善，（）成為股權(quán)投資基金的重要退出方式。A.清算退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.IPOD.新三板掛牌退出【答案】D26、（2018年真題）股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】D27、（2017年真題）在杠桿收購(gòu)基金的投資分析中，通過構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A28、企業(yè)價(jià)值增長(zhǎng)是一切（）獲益的本源。A.市場(chǎng)B.股東C.管理者D.勞動(dòng)力【答案】B29、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的丫、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷售收入比丫公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。如果A基金擬投資Z公司5000萬元，B基金計(jì)劃本輪追加投資2000萬元，沒有其他投資方，投前估值經(jīng)商定按照重置成本法計(jì)算。Z公司目前主要資產(chǎn)狀況如下表所示，經(jīng)評(píng)估和調(diào)整后的負(fù)債為2000萬元，計(jì)算A、B基金本輪投資占比分別為（）。詳見下表資產(chǎn)項(xiàng)目、重置全價(jià)（萬元）、A.6.90%,2.76%B.7.63%,3.05%C.7.87%,3.15%D.7.10%,2.83%【答案】D30、下列不是以并購(gòu)方式實(shí)現(xiàn)退出的程序步驟的是（）A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議B.受讓方對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查C.向工商行政管理部門申請(qǐng)公司變更登記D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時(shí)，部分股權(quán)并購(gòu)交易需經(jīng)政府主管部門批準(zhǔn)后方可實(shí)施【答案】D31、股權(quán)投資基金的（），是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，相關(guān)主體按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序?qū)鸬馁Y產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益等進(jìn)行全面的清理和處置的行為。A.分配B.清算C.變現(xiàn)D.估價(jià)【答案】B32、(2017年)下列關(guān)于有限責(zé)任公司非上市股權(quán)轉(zhuǎn)讓的基本流程的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東之間相互轉(zhuǎn)讓股權(quán)B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和外部轉(zhuǎn)讓兩種類型C.外部轉(zhuǎn)讓是指現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)D.外部轉(zhuǎn)讓一般需要征得全部其他股東的同意，且其他股東放棄優(yōu)先購(gòu)買權(quán)【答案】D33、投資框架協(xié)議的內(nèi)容，除（）之外，對(duì)雙方并無法律上的約束力。A.保密條款和排他性條款B.第一拒絕權(quán)條款C.董事會(huì)席位條款D.隨售權(quán)條款【答案】A34、股權(quán)投資基金管理人違反《私募投資基金信息披露管理辦法》的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可采取以下哪些（）自律管理措施。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】A35、一般采用清算價(jià)值法估值時(shí)，采用（）的折扣率。A.當(dāng)前B.未來C.較高D.較低【答案】D36、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金合同內(nèi)容的描述，錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金合同約定當(dāng)基金合同的內(nèi)容與合伙人之間的其他協(xié)議或文件文件內(nèi)容相沖突的，以股權(quán)投資基金合同為準(zhǔn)B.在投資者簽署基金合同前，募集機(jī)構(gòu)應(yīng)與投資者簽署《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》C.股權(quán)投資基金合同條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度D.股權(quán)投資基金合同中必須約定托管，如約定不托管，則該條款無效【答案】D37、假設(shè)某股權(quán)投資基金已投資四個(gè)股權(quán)項(xiàng)目ABCD，四個(gè)項(xiàng)目投資成本分別為1億元、2億元、2億元、3億元，其中A項(xiàng)目已退出，收到退出本金及收益金額為1.5億元，其余三個(gè)項(xiàng)目當(dāng)前公允價(jià)值與投資成本無變化，另當(dāng)年此股權(quán)投資基金有新的投資者參與、老的投資者退出?；谏鲜鰞?nèi)容，涉及基金會(huì)計(jì)核算的內(nèi)容不包括（）。A.賬戶核算B.權(quán)益核算C.損益核算D.資產(chǎn)核算【答案】A38、投資協(xié)議中的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款賦予了作為老股東的股權(quán)投資基金以下（）權(quán)利。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅲ.Ⅳ【答案】A39、股權(quán)投資基金生命周期的第三個(gè)階段是（）。A.募集B.管理C.退出D.投資【答案】B40、A基金擬進(jìn)行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對(duì)業(yè)務(wù)及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個(gè)公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預(yù)計(jì)銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個(gè)月前接受B基金投資時(shí)的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預(yù)計(jì)銷售收入對(duì)Z公司進(jìn)行估值，市銷率倍數(shù)為12。A基金預(yù)估Z公司3年后銷售收入可達(dá)到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當(dāng)前股權(quán)價(jià)值設(shè)為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計(jì)算，A基金對(duì)于Z公司的目標(biāo)收益率為（）。A.12%B.15%C.60%D.50%【答案】D41、下列關(guān)于股權(quán)投資基金參與主體的說法，正確的是（）。A.工商企業(yè)不能成為股權(quán)投資基金的投資者B.股權(quán)投資基金只能委托基金銷售機(jī)構(gòu)募集C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)是我國(guó)股權(quán)投資基金的自律組織D.股權(quán)投資基金管理人有權(quán)獲得業(yè)績(jī)報(bào)酬【答案】D42、（2017年真題）股權(quán)投資基金委托募集中，下列能夠作為第三方受托機(jī)構(gòu)的有（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D43、下列關(guān)于公司型與合伙型股權(quán)投資基金之間的區(qū)別的描述中，正確的是（）。A.公司型基金的投資者可通過股東（大）會(huì)對(duì)重大投資進(jìn)行決策，合伙型基金的有限合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)B.公司型基金的注冊(cè)資本限額、繳付安排由法律做強(qiáng)制性規(guī)定，合伙型基金可根據(jù)基金情況由合伙協(xié)議約定C.公司型基金繳納企業(yè)所得稅后向投資人分配，合伙型基金由合伙人分別繳納企業(yè)所得稅或個(gè)人所得稅D.公司型基金只能自我管理，合伙型基金需要聘請(qǐng)外部管理機(jī)構(gòu)管理【答案】C44、關(guān)于清算主體，說法錯(cuò)誤的是（）A.公司型股權(quán)投資基金的清算，應(yīng)當(dāng)成立清算組，并由清算組負(fù)責(zé)清算相關(guān)事宜B.有限責(zé)任公司的清算組由股東組成，股份有限公司的清算組由董事或者股東大會(huì)確定的人員組成C.合伙型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)D.信托（契約）型股權(quán)投資基金的清算由清算人負(fù)責(zé)【答案】D45、股權(quán)投資基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力的單位或個(gè)人，其中個(gè)人投資者的標(biāo)準(zhǔn)包括：金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元。這里的“金融資產(chǎn)”不包括（）。A.銀行存款B.債券C.房產(chǎn)D.股票【答案】C46、（2020年真題）我國(guó)股權(quán)投資基金監(jiān)管基本原則包括（）A.I、IIB.II、IVC.III、IVD.I、III【答案】A47、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的資質(zhì)條件是（）。A.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員B.在中國(guó)證監(jiān)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員C.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，但無需成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員D.在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，并成為中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員【答案】A48、(2017年)下列關(guān)于普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的適當(dāng)性匹配原則，正確的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C49、(2017年)某投資者投資一合伙制股權(quán)投資基金200萬元，基金期限2年，持有1年后該投資者希望把基金份額轉(zhuǎn)讓，下列說法正確的是（）。A.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人B.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人C.受讓人應(yīng)當(dāng)為合格投資者且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過200人D.受讓人應(yīng)當(dāng)為基金持有人且基金份額受讓后投資者人數(shù)應(yīng)當(dāng)不超過50人【答案】A50、下列標(biāo)準(zhǔn)是R1的劃分參考標(biāo)準(zhǔn)是（）A.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率低，投資標(biāo)的流動(dòng)性很好，不含衍生品，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)B.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較低，投資標(biāo)的流動(dòng)性好，投資衍生品以套期保值為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)C.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)較簡(jiǎn)單，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率較高，投資標(biāo)的流動(dòng)性較好，投資衍生品以對(duì)沖為目的，估值政策清晰，杠桿不超監(jiān)管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)D.產(chǎn)品結(jié)構(gòu)復(fù)雜，過往業(yè)績(jī)及凈值的歷史波動(dòng)率很高，投資標(biāo)的流動(dòng)性差，估值政策不清晰，三倍（含）以上杠桿【答案】A51、股權(quán)投資基金信息披露最根本、最重要的原則是（）原則。A.及時(shí)性B.真實(shí)性C.完整性D.風(fēng)險(xiǎn)揭示性【答案】B52、股權(quán)投資基金對(duì)企業(yè)進(jìn)行估值時(shí)，以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法的說法正確的是()A.股權(quán)自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型中采用的折現(xiàn)率是權(quán)益資本成本B.現(xiàn)現(xiàn)金流法的基礎(chǔ)是現(xiàn)值原則,未來現(xiàn)金流的時(shí)間點(diǎn)對(duì)企業(yè)價(jià)值的計(jì)算影響不大C.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值多用于以早期和成長(zhǎng)階段企業(yè)作為投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)投資基金D.折現(xiàn)現(xiàn)金流法是通過預(yù)測(cè)企業(yè)未來的現(xiàn)金流,將企業(yè)價(jià)值定義為企業(yè)未來支配現(xiàn)金流的總和【答案】A53、（2017年真題）下列關(guān)于并購(gòu)基金的表述中，正確的是（）。A.并購(gòu)基金是對(duì)企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略投資的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金參與收購(gòu)主要是為了獲得協(xié)同效應(yīng)C.并購(gòu)基金參與并購(gòu)的過程中往往以自有資金進(jìn)行D.并購(gòu)基金通常有較高的杠桿率【答案】D54、契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。A.500B.1000C.100D.200【答案】D55、(2017年)股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務(wù)的目的是（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D56、根據(jù)滬深交易所現(xiàn)行的資金清算規(guī)則，交易資金采用（）交割制度。A.T+1B.T+0C.T+2D.T+3【答案】A57、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為（）。A.法律盡調(diào)B.風(fēng)險(xiǎn)控制C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.業(yè)務(wù)盡調(diào)【答案】D58、(2017年)下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.管理團(tuán)隊(duì)，即董事會(huì)成員及主要高級(jí)管理人員的履歷介紹、薪酬體系等B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機(jī)構(gòu)等C.風(fēng)險(xiǎn)分析，即企業(yè)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、競(jìng)爭(zhēng)等D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告和招股說明書等公開資料進(jìn)行比較分析【答案】D59、銀行貸款是杠桿收購(gòu)的主要資金來源，通常由（）部分組成。A.循環(huán)貸款和定期貸款B.循環(huán)貸款和不定期貸款C.不循環(huán)貸款和定期貸款D.不循環(huán)貸款和不定期貸款【答案】A60、根據(jù)《合伙企業(yè)法》等相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得采?。ǎ┑脑瓌t。A.先稅后分B.先分后稅C.先稅后證D.先證后稅【答案】B61、西方國(guó)家的合格投資者標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)歷了一些變化，現(xiàn)行合格投資者標(biāo)準(zhǔn)通常具備以下（）特點(diǎn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B62、股權(quán)投資基金為了實(shí)現(xiàn)與被投資企業(yè)的有效溝通，通常不采取的方式為（）。A.會(huì)面B.電話C.實(shí)地考察D.調(diào)查問卷【答案】D63、下列不屬于股權(quán)投資基金投資者關(guān)系管理的意義是（）。A.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系B.有利于提升基金的知名度C.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)D.有利于增加基金信息披露的透明度【答案】B64、下列不屬于高級(jí)管理人員的是（）。A.銷售業(yè)務(wù)員B.總經(jīng)理C.副總經(jīng)理D.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人【答案】A65、股權(quán)投資基金増值服務(wù)的目的包括（）。A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】C66、(2017年)股權(quán)投資基金投資后管理階段獲取信息的主要方式有（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【答案】D67、下列關(guān)于律師事務(wù)所為基金管理人背書出具法律意見書的要求，說法錯(cuò)誤的是（）。A.法律意見書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包含完整的盡職調(diào)查過程描述B.法律意見書無需加入律師事務(wù)所及其經(jīng)辦律師的承諾信息C.經(jīng)辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確D.就基金管理人登記申請(qǐng)是否符合基金業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求發(fā)表整體結(jié)論性意見【答案】B68、以下關(guān)于單只基金的投資者人數(shù)限制說法錯(cuò)誤的是（）。A.合伙型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人B.有限責(zé)任公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人C.股份有限公司形式的股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過200人D.契約型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過50人【答案】D69、我國(guó)公司型基金按照（）來運(yùn)營(yíng)。A.公司章程B.合伙協(xié)議C.信托契約D.投資者意愿【答案】A70、假設(shè)某基金持有的三種股票的數(shù)量分別為10萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對(duì)托管人或管理人應(yīng)付未付的報(bào)酬為500萬元，應(yīng)付稅費(fèi)為500萬元，已售出的基金份額2000萬份。則基金份額凈值為（）元。A.1.10B.1.15C.1.65D.1.17【答案】B71、合伙型基金由（）對(duì)合伙債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任，由基金管理人具體負(fù)責(zé)投資運(yùn)作的股權(quán)投資基金。A.有限合伙人B.高級(jí)管理層C.有限合伙人和普通合伙人D.普通合伙人【答案】D72、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，非公開募集應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過（）人。A.50B.100C.200D.500【答案】C73、政府引導(dǎo)基金特別是通過鼓勵(lì)創(chuàng)業(yè)投資基金投資處于（）等創(chuàng)業(yè)早期的企業(yè)。A.種子期、起步期B.成長(zhǎng)期、成熟期C.起步期、發(fā)展期D.發(fā)展期、成熟期【答案】A74、某股權(quán)投資基金以投資當(dāng)年的預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)為基數(shù)，按10倍市盈率對(duì)目標(biāo)企業(yè)進(jìn)行投資前估值，基金投資金額為2億元，投資后持有股權(quán)比例為10%，投資當(dāng)年的預(yù)計(jì)凈利潤(rùn)為（）億元。A.1.6B.1.75C.2D.1.8【答案】D75、相較于創(chuàng)業(yè)投資基金，并購(gòu)基金更側(cè)重投資于（）。A.價(jià)值被高估的企業(yè)B.價(jià)值被低估的企業(yè)C.頻臨破產(chǎn)的企業(yè)D.大企業(yè)【答案】B76、下列關(guān)于我國(guó)股權(quán)投資基金的基金管理人準(zhǔn)入限制的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.無須中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政審批B.須經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)審批C.準(zhǔn)入限制比較寬松D.向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記【答案】B77、（2016年真題）已登記的股權(quán)投資基金管理人未按要求提交經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告的，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.累計(jì)2次，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將該管理人列入異常機(jī)構(gòu)名單，并通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示B.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，即使整改完畢，至少6個(gè)月后才能恢復(fù)正常機(jī)構(gòu)公示狀態(tài)C.在完成相應(yīng)整改要求之前，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將暫停受理該管理人的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案申請(qǐng)D.該管理人被列入異常機(jī)構(gòu)后，將通過基金管理人公示平臺(tái)對(duì)外公示【答案】A78、對(duì)于凈利潤(rùn)為負(fù)數(shù)，經(jīng)營(yíng)性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值較低的企業(yè)，只適用于（）。A.市銷率倍數(shù)B.市凈率倍數(shù)C.市盈率倍數(shù)D.EV／EBIT倍數(shù)【答案】A79、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權(quán)利，并對(duì)基金債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任的股權(quán)投資基金組織形式為（）。A.合伙型基金B(yǎng).合伙型基金和公司型基金C.公司型基金D.契約型基金【答案】C80、基金規(guī)模是指（）。A.基金計(jì)劃募集的投資資本額度B.基金實(shí)際募集的投資資本額度C.基金計(jì)劃以及實(shí)際募集的投資資本額度D.以上都不是【答案】C81、根據(jù)現(xiàn)行自律規(guī)則，基金管理人在辦結(jié)登記手續(xù)之日起6個(gè)月內(nèi)仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)將采?。ǎ┑拇胧?。A.責(zé)令改正B.公開譴責(zé)C.注銷該基金管理人登記D.出具警示函【答案】C82、股權(quán)投資基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。A.保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益B.保證基金受托人的收益C.防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)D.防范非系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)【答案】A83、1985年9月經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，原國(guó)家科委出資10億元成立了（）。A.中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司B.IDGC.凱雷投資集團(tuán)D.軟銀集團(tuán)【答案】A84、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集機(jī)構(gòu)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突B.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)投資者的商業(yè)秘密及個(gè)人信息嚴(yán)格保密C.募集機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得侵占基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金D.募集機(jī)構(gòu)不得保存投資者與基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料【答案】D85、某股權(quán)投資基金A為合伙型基金,合伙協(xié)議約定:A基金目標(biāo)認(rèn)繳出資額為10億人民幣,主要對(duì)境內(nèi)設(shè)立的優(yōu)質(zhì)子基金進(jìn)行投資,子基金的投資方向?yàn)樾履茉搭I(lǐng)域。A基金向中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案時(shí),應(yīng)報(bào)送的信息和材料包括（）A.I、II、IIIB.I、II、III、IVC.I、II、IVD.I、III【答案】A86、關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中回訪確認(rèn)的說法，正確的是（）。A.投資冷靜期滿后，應(yīng)由從事基金銷售推介業(yè)務(wù)的人員進(jìn)行投資回訪B.募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)有效C.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)應(yīng)由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財(cái)產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶D.未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，基金^理人不得投資運(yùn)作投資者交納的認(rèn)購(gòu)基金款項(xiàng)【答案】D87、小王和小李是股權(quán)投資基金行業(yè)的從業(yè)人員，下述二人對(duì)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)職責(zé)的說法錯(cuò)誤的是（）。A.小李說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織基金行業(yè)進(jìn)行交流，開展行業(yè)宣傳”B.小李說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)定期對(duì)我們基金從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)”C.小王說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)所有的基金都進(jìn)行登記、備案”D.小王說，“中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)組織我們基金從業(yè)人員的從業(yè)考試”【答案】C88、契約型基金的參與主體主要為（）。A.基金投資者B.基金管理人C.基金托管人D.以上都是【答案】D89、(2017年)股權(quán)投資基金的市場(chǎng)參與主體包括（）。A.Ⅱ、ⅢB.ⅠC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】C90、（2020年真題）關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯(cuò)誤的是（）。A.具有規(guī)范的法人治理結(jié)構(gòu)及較完善的內(nèi)部管理制度B.籌資用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國(guó)家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項(xiàng)的規(guī)定C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣D.過去一年稅后利潤(rùn)不少于5000萬人民幣，并有增長(zhǎng)潛力;按照合理市盈率預(yù)期，籌資不少于6000萬美元【答案】D91、（）對(duì)于基金管理人違法、違規(guī)行為，可以及時(shí)向監(jiān)督管理部門報(bào)告。A.基金發(fā)起人B.基金監(jiān)督人C.基金托管人D.基金管理人【答案】C92、關(guān)于并購(gòu)基金，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金作為財(cái)務(wù)投資者，在收購(gòu)中會(huì)產(chǎn)生協(xié)同效應(yīng)C.并購(gòu)基金主要是杠桿收購(gòu)基金D.并購(gòu)基金只是一種所有權(quán)轉(zhuǎn)移的投資方式【答案】B93、（2020年真題）符合全國(guó)中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件基本標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A94、關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓并購(gòu)?fù)顺龅牟襟E，以下表述錯(cuò)誤的是()A.受讓方可按照股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書的約定，對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行盡職調(diào)查B.轉(zhuǎn)讓方與受讓方協(xié)商達(dá)成初步意向后，應(yīng)當(dāng)簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書C.轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽署完成后，由目標(biāo)公司／轉(zhuǎn)讓方／受讓方共同配合完成股權(quán)交割與登記事宜D.受讓方盡職調(diào)查完成后，則轉(zhuǎn)讓方與受讓方即可立即簽署轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜【答案】D95、下列屬于股權(quán)投資基金管理人的職責(zé)的是（）。A.依照規(guī)定開設(shè)基金資金賬戶B.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資的企業(yè)進(jìn)行投資后管理C.將托管資金與基金托管機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)嚴(yán)格分開D.依法監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作【答案】B96、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的第一家()證券交易場(chǎng)所。A.公司制B.股份合作制C.合伙制D.會(huì)員制【答案】A97、(2017年)股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績(jī)的，一般應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A98、國(guó)有企業(yè)股權(quán)非上市轉(zhuǎn)讓原則上通過（）公開進(jìn)行。A.一級(jí)市場(chǎng)B.產(chǎn)權(quán)市場(chǎng)C.二級(jí)市場(chǎng)D.區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)【答案】B99、關(guān)于基金的份額拆分，以下說法正確的是（）。A.基金可以通過份額拆分突破合格投資者的標(biāo)準(zhǔn)，是募集行為上的金融創(chuàng)新，應(yīng)進(jìn)行更大范圍的推廣B.與收益權(quán)拆分不同，份額拆分更早的約定了投資者的權(quán)益，因此應(yīng)鼓勵(lì)進(jìn)行份額拆分而不是收益權(quán)拆分C.基金不能通過份額拆分突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)D.機(jī)構(gòu)不得以份額拆分為目的購(gòu)買基金，但個(gè)人投資者不受限制【答案】C100、采用估值技術(shù)確定公允價(jià)值時(shí)，應(yīng)盡可能使用市場(chǎng)參與者在定價(jià)時(shí)考慮的所有市場(chǎng)參數(shù)，并應(yīng)通過定期校驗(yàn)，確保估值技術(shù)的（）A.真實(shí)性B.合規(guī)性C.審慎性D.有效性【答案】D101、我國(guó)企業(yè)如在境外直接上市，按照合理市盈率預(yù)期，其籌資額不少于（）萬美元。A.3000B.4000C.5000D.2000【答案】C102、盡職調(diào)查的目的有（）。A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【答案】D103、合伙企業(yè)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）合伙人一致同意。A.全體B.三分之二以上C.三分之一以上D.二分之一以上【答案】A104、（）可以保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)合行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想合經(jīng)營(yíng)理念。A.管理人法制教育B.管理人風(fēng)險(xiǎn)控制C.管理人內(nèi)部控制D.管理人外部控制【答案】C105、凈資產(chǎn)定價(jià)法的說法錯(cuò)誤的是（）。A.PB是市凈率倍數(shù)估值時(shí)的一個(gè)參照指標(biāo)B.BV是賬面總資產(chǎn)C.公式為P=BV*PBD.凈資產(chǎn)定價(jià)法用PB表示【答案】B106、(2017年)并購(gòu)基金對(duì)投資對(duì)象的整合主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A107、對(duì)于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，基金估值的原則不包括（）。A.估值日有市價(jià)的，應(yīng)采用市價(jià)確定公允價(jià)值B.估值日無市價(jià)，但最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境未發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用近期交易市價(jià)的平均價(jià)確定公允價(jià)值C.估值日無市價(jià)，且最近交易日后經(jīng)濟(jì)環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)參考類似投資品種的現(xiàn)行市價(jià)及重大變化因素，調(diào)整最近交易市價(jià)，確定公允價(jià)值D.有充足證據(jù)表明最近交易市價(jià)不能真實(shí)反映公允價(jià)值的，應(yīng)對(duì)最近交易的市價(jià)進(jìn)行調(diào)整，確定公允價(jià)值【答案】B108、基金銷售機(jī)構(gòu)正在募集一只5000萬元規(guī)模的契約型股權(quán)投資基金，銷售機(jī)構(gòu)的以下哪種銷售方式是正確的？（）A.通過理財(cái)平臺(tái)按照單個(gè)投資者不低于300萬元的標(biāo)準(zhǔn)向特定的10名高凈值人員推薦并募集全部基金份額B.委托互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)將基金收益權(quán)設(shè)置成理財(cái)產(chǎn)品按每份10萬元賣給平臺(tái)注冊(cè)用戶C.通過其營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)將基金拆分成每份10萬元賣給營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的客戶D.因剩余500萬的基金份額未募集完畢，銷售機(jī)構(gòu)將其拆分為每份50萬元讓銷售人員認(rèn)購(gòu)【答案】A109、清算價(jià)值法常見于杠桿收購(gòu)和（）。A.破產(chǎn)投資策略B.市場(chǎng)投資C.價(jià)值投資D.清算策略【答案】A110、關(guān)于募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，以下描述錯(cuò)誤的是（）A.募集機(jī)構(gòu)在出資階段應(yīng)與基金投資者關(guān)于基金合同及附屬文件充分溝通B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中應(yīng)恪盡職守、誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉，防范利益沖突C.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度保障投資者的商業(yè)秘密并對(duì)個(gè)人信息嚴(yán)格保密D.募集機(jī)構(gòu)應(yīng)建立相關(guān)制度以保障基金財(cái)產(chǎn)和客戶資金安全【答案】A111、清算退出的流程包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】C112、在企業(yè)價(jià)值和股權(quán)價(jià)值之間進(jìn)行轉(zhuǎn)換時(shí)需要用到價(jià)值等式，關(guān)于簡(jiǎn)單價(jià)值等式和一般價(jià)值等式，說法錯(cuò)誤的是（）。A.簡(jiǎn)單價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+現(xiàn)金=股權(quán)價(jià)值+債務(wù)B.簡(jiǎn)單價(jià)值等式適用于有非核心資產(chǎn)的公司C.一般價(jià)值等式為：企業(yè)價(jià)值+非核心資產(chǎn)價(jià)值+現(xiàn)金=債務(wù)+少數(shù)股東權(quán)益+歸屬于母公司股東的股權(quán)價(jià)值D.一般價(jià)值等式將股權(quán)價(jià)值和企業(yè)價(jià)值聯(lián)系起來，可以在二者之間進(jìn)行自由轉(zhuǎn)換【答案】B113、投資后管理工做一般分為日常管理和重大事項(xiàng)管理，其中重大事項(xiàng)管理不包括（）。A.對(duì)所出資企業(yè)股東會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)B.對(duì)所出資企業(yè)監(jiān)事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)C.對(duì)所出資企業(yè)董事會(huì)議案進(jìn)行審議、表決等有關(guān)事項(xiàng)D.定期編寫投后管理報(bào)告等管理文件【答案】D114、投資者不直接投資股權(quán)投資基金,而是通過投資母基金間接投資股權(quán)投資基金，主要原因是（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D115、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循適時(shí)性原則,是指（）。A.基金管理人應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善B.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化隨時(shí)修改或完善C.基金管理人應(yīng)當(dāng)定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步適時(shí)修改或完善D.基金管理人應(yīng)當(dāng)不定期評(píng)價(jià)內(nèi)部控制的有效性,并隨著有關(guān)法律法規(guī)的調(diào)整和經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、方針、理念等內(nèi)外部環(huán)境的變化同步修改或完善【答案】C116、以下不是股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購(gòu)?fù)顺觥敬鸢浮緿117、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管活動(dòng)中，應(yīng)始終遵循的、起統(tǒng)帥和指導(dǎo)作用的基本準(zhǔn)則。下列屬于股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則的有（）。Ⅰ.依法監(jiān)管原則A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D118、關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資，說法正確的是（）。A.主要投資成熟企業(yè)B.僅投資發(fā)展早期或中期企業(yè)C.生要通過股息紅利的方式獲取收益D.包含非專業(yè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人從事創(chuàng)業(yè)投資【答案】D119、對(duì)公司型基金而言，以（）為主要收入來源。A.轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)收入，股息、紅利等權(quán)益性投資收益B.銷售貨物收入C.利息收入D.提供勞務(wù)收入【答案】A120、公司經(jīng)營(yíng)管理發(fā)生嚴(yán)重困難，繼續(xù)存續(xù)會(huì)使股東利益受到重大損失，通過其他途徑不能解決的，持有公司全部股東表決權(quán)（）以上的股東，可以請(qǐng)求人民法院解散公司。A.10%B.20%C.30%D.50%【答案】A121、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法進(jìn)行行政處罰，處罰的種類包括警告、罰款、沒收違法所得和沒收非法財(cái)物、暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格等。對(duì)行政處罰不服的，可在收到處罰決定書之日起（）日內(nèi)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以在收到處罰決定書之日起3個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。A.15B.30C.45D.60【答案】D122、公司彌補(bǔ)虧損和提取公積金后所余稅后利潤(rùn)在分配時(shí)，通常在（）基金的股東中按照實(shí)繳的出資比例分配A.有限責(zé)任公司型B.股份有限公司型C.契約公司型D.合伙制型【答案】A123、（2020年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金中的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下表述錯(cuò)誤的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)僅承擔(dān)保管責(zé)任，不同于基金托管機(jī)構(gòu)承擔(dān)的相關(guān)責(zé)任B.為保障投資者合法權(quán)益，必須由基金管理人辦理基金份額登記C.基金投資者有權(quán)參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)D.律師協(xié)助清算主體制訂清算方案【答案】B124、在我國(guó)，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》B.《私募投資基金募集行為管理辦法》C.《證券投資基金法〉D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》【答案】C125、（）是我國(guó)股權(quán)投資基金的監(jiān)管機(jī)構(gòu)，依法對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.基金業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)人民C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)D.財(cái)政部【答案】C126、我國(guó)證券交易所采用的競(jìng)價(jià)方式為（）。A.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式B.集合競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式C.單獨(dú)競(jìng)價(jià)方式和間斷競(jìng)價(jià)方式D.集合競(jìng)價(jià)方式和連續(xù)競(jìng)價(jià)方式【答案】D127、主要對(duì)了解目標(biāo)企業(yè)主要財(cái)產(chǎn)及其所有權(quán)歸屬、企業(yè)對(duì)外投資及擔(dān)保的情況是盡職調(diào)查的（）。A.人事調(diào)查B.法律調(diào)查C.財(cái)務(wù)調(diào)查D.業(yè)務(wù)調(diào)查【答案】B128、（2018年真題）以下可以保護(hù)投資者不被攤薄的條款是（）。A.競(jìng)業(yè)禁止條款B.信息披露條款C.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款D.回售條款【答案】C129、下列屬于信息披露義務(wù)人的禁止行為的是（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D130、根據(jù)《基金法》基金份額上市交易需要符合條件說法錯(cuò)誤的是（）。A.基金的募集持有人符合《基金法》規(guī)定B.基金份額持有人不少于200人C.基金募集金額不低于二億人民幣D.基金合同期限為五年以上【答案】B131、股權(quán)投資基金的全稱為私人股權(quán)投資基金(PrivateEquityForid),其中私人股權(quán)的含義是()A.非公開發(fā)行和交易的股權(quán)B.個(gè)人持有的股權(quán)C.通過收購(gòu)獲得的股權(quán)D.上市公司流通股【答案】A132、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，（）A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場(chǎng)的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值B.若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場(chǎng)，則應(yīng)采用市場(chǎng)參與者普遍認(rèn)同，且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值C.有充足理由表明按以上估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值D.以上都是【答案】D133、（2019年真題）單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任的情形是（）。A.數(shù)額為50萬元B.非法吸收或者變相吸收公眾存款對(duì)象為20人C.給存款人造成直接經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額在50萬元以上D.未造成惡劣社會(huì)影響或者其他嚴(yán)重后果【答案】C134、（2018年真題）擁有豐富資源的股權(quán)投資基金,能夠幫助被投資企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值,以下幫助被投資企業(yè)獲得后續(xù)融資機(jī)會(huì)的描述,錯(cuò)誤的是（）A.利用與商業(yè)銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得信貸額度B.利用與其他股權(quán)投資機(jī)構(gòu)的關(guān)系,幫助企業(yè)獲得后續(xù)股權(quán)投資C.利用與投資銀行的關(guān)系,幫助企業(yè)上市或發(fā)行債券D.利用與期貨公司的關(guān)系,幫助企業(yè)進(jìn)行大宗商品交易【答案】D135、下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.2005年11月，國(guó)家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合發(fā)布《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。B.2008年10月，國(guó)務(wù)院辦公廳發(fā)布《國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)〈關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金規(guī)范設(shè)立與運(yùn)作指導(dǎo)意見〉的通知》。C.2009年10月，國(guó)家發(fā)展改革委、財(cái)政部發(fā)布《關(guān)于實(shí)施新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資計(jì)劃、開展產(chǎn)業(yè)技術(shù)研究與開發(fā)資金參股設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金試點(diǎn)T作的通知》D.2016年11月，財(cái)政部發(fā)布《政府投資基金暫行管理辦法》，規(guī)范政府引導(dǎo)基金的規(guī)范運(yùn)行，同時(shí)鼓勵(lì)政府財(cái)政資金支持創(chuàng)業(yè)投資?！敬鸢浮緿136、有關(guān)隨售權(quán)條款,表述正確的是（）。A.隨售權(quán)是指股權(quán)投資基金在接受第三方股權(quán)收購(gòu)要約后,有權(quán)要求其他股東一起按照要約條件隨同基金向第三方出售股權(quán)B.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的其他股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎(chǔ),以同等條件參與交易C.在隨售權(quán)條款與第一拒絕權(quán)條款同時(shí)出現(xiàn)的情況下,股權(quán)投資基金需要慎重考慮,并被迫選擇行使其中一項(xiàng)權(quán)利D.隨售權(quán)是指目標(biāo)公司的創(chuàng)始股東欲對(duì)外出售股權(quán)時(shí),股權(quán)投資基金有權(quán)以其入股價(jià)格為基礎(chǔ),以同等條件參與交易【答案】B137、下列關(guān)于基金業(yè)務(wù)外包的說法中，正確的是（）。A.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度B.外包機(jī)構(gòu)可以根據(jù)自身情況將已承諾的基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)轉(zhuǎn)包出去C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，基金管理人的責(zé)任因外包而免除D.外包機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，外包服務(wù)所涉及的基金資產(chǎn)和客戶資產(chǎn)列入其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)【答案】A138、股權(quán)投資基金投資階段的環(huán)節(jié)包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】B139、合伙型基金的分配為“______”，即合伙企業(yè)的“生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所得和其他所得”由合伙人按照國(guó)家有關(guān)稅收規(guī)定分別繳納______。（）A.先分后稅；所得稅B.先分后稅；增值稅C.先稅后分；所得稅D.先稅后分；增值稅【答案】A140、關(guān)于外包服務(wù)中基金管理人應(yīng)依法承擔(dān)的責(zé)任，表述錯(cuò)誤的是（）A.根據(jù)審慎經(jīng)營(yíng)原則制定其業(yè)務(wù)外包實(shí)施規(guī)劃，確定與其經(jīng)營(yíng)水平相適宜的外包活動(dòng)范圍。B.基金管理人開展業(yè)務(wù)外包應(yīng)制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架及制度C.基金管理人委托外包機(jī)構(gòu)提供基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)的，由外包機(jī)構(gòu)依法承擔(dān)的責(zé)任。D.基金管理人應(yīng)關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的隔離措施?！敬鸢浮緾141、(2016年)可直接認(rèn)定為私募股權(quán)投資基金合格投資者的是（）。A.該基金管理人的從業(yè)人員B.該基金銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員C.通過基金從業(yè)資格考試的個(gè)人D.該基金托管人的從業(yè)人員【答案】A142、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出組織依照，（），對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】D143、（2017年真題）對(duì)于有清晰、可持續(xù)盈利的穩(wěn)定企業(yè)適合用（）進(jìn)行估值。A.有效市場(chǎng)價(jià)格法B.近期交易價(jià)格法C.乘數(shù)法D.收入法【答案】C144、凈資產(chǎn)定價(jià)法的說法錯(cuò)誤的是（）。A.PB是市凈率倍數(shù)估值時(shí)的一個(gè)參照指標(biāo)B.BV是賬面總資產(chǎn)C.公式為P=BV*PBD.凈資產(chǎn)定價(jià)法用PB表示【答案】B145、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，下列表述正確的是（）。A.只能由基金管理人向投資者募集基金B(yǎng).募集基金須由基金管理人和基金托管人共同負(fù)責(zé)管理使用C.基金W理人通過特定對(duì)象確定程序可向合格投資者之外的個(gè)人進(jìn)行募集D.基金募集是開展基金投資業(yè)務(wù)的開始和必要前提【答案】D146、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作流程，說法錯(cuò)誤的是（）A.基金管理人選擇委托有資質(zhì)的第三方募集機(jī)構(gòu)代為募集基金需要向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)批準(zhǔn)B.基金管理人可以選擇自行向投資者募集基金C.只能向合格投資者募集D.我國(guó)目前股權(quán)投資基金只允許非公開募集【答案】A147、下列關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其執(zhí)業(yè)人員應(yīng)遵守獨(dú)立、客觀、公正的原則B.擔(dān)任基金或基金管理人的審計(jì)機(jī)構(gòu)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所由基金管理人委任C.投資者不可以參與選擇承辦基金審計(jì)業(yè)務(wù)的審計(jì)機(jī)構(gòu)D.會(huì)計(jì)師事務(wù)為股權(quán)投資基金提供審計(jì)、財(cái)務(wù)和稅務(wù)盡職調(diào)查、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)咨詢、稅務(wù)咨詢、內(nèi)部控制咨詢、估值等方面的服務(wù)【答案】C148、以下不是股權(quán)投資基金的項(xiàng)目退出主要方式的是（）。A.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出C.清算退出D.并購(gòu)?fù)顺觥敬鸢浮緿149、下列關(guān)于基金業(yè)協(xié)會(huì)說法正確的是（）。A.基金行業(yè)協(xié)會(huì)是證券投資基金行業(yè)的自律性組織，但不是社會(huì)團(tuán)體法人B.基金業(yè)協(xié)會(huì)從事營(yíng)利性活動(dòng)C.基金業(yè)協(xié)會(huì)不以營(yíng)利為目的D.基金業(yè)協(xié)會(huì)成員各自制定團(tuán)體的章程【答案】C150、股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D151、企業(yè)的監(jiān)控指標(biāo)中接近盈利/盈利階段的業(yè)務(wù)指標(biāo)有（）。A.Ⅰ.ⅡB.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D152、—般采用清算價(jià)值法估值時(shí)采用（）的折扣率。A.較大B.較低C.較高D.較小【答案】B153、某母基金購(gòu)買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10％，同時(shí)和基金X一起以增資方式投資了項(xiàng)目Y，從項(xiàng)目Z的控股股東處受讓項(xiàng)目Z的10％股權(quán)。關(guān)于該母基金的投資，下列表述正確的是（）。A.投資基金X屬于直接投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于二級(jí)投資B.投資基金X和受讓項(xiàng)目Z股權(quán)屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y屬于直接投資C.投資基金X屬于二級(jí)投資，投資項(xiàng)目Y和Z屬于直接投資D.投資基金X和項(xiàng)目Y屬于直接投資【答案】B154、股權(quán)投資基金流動(dòng)性（）。A.強(qiáng)B.不確定C.適中D.較差【答案】D155、私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）的投資冷靜期，募集機(jī)構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。A.四十八小時(shí)B.十二小時(shí)C.八小時(shí)D.二十四小時(shí)【答案】D156、基金合同約定股權(quán)投資基金不進(jìn)行托管的，股權(quán)投資基金（）應(yīng)建立保障股權(quán)投資基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。A.基金管理人B.基金投資者C.基金股東大會(huì)D.基金委托人【答案】A157、某股權(quán)投資基金擬投資A公司，假設(shè)A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤(rùn)為9000萬元，按照息稅前利潤(rùn)的5倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價(jià)值為（）億元。A.0.3B.10C.1.4D.7【答案】D158、不屬于股權(quán)投資基金清算必要程序的是（）A.支付清算費(fèi)用B.編制清算報(bào)告C.成立清算小組D.舉行合伙人會(huì)議決議投資退出事項(xiàng)【答案】D159、（2021年真題）某股權(quán)投資基金的管理人正在向投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，以下做法正確的是（）。A.Ⅱ、ⅤB.Ⅰ、ⅤC.Ⅱ、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【答案】C160、以下選項(xiàng)中，可用于解決股權(quán)投資人在目標(biāo)企業(yè)再次融資后，股權(quán)被攤薄問題的措施為（）。A.完全棘輪法B.重置成本法C.現(xiàn)金流折現(xiàn)法D.清算價(jià)值法【答案】A161、關(guān)于股權(quán)投資基金的基本運(yùn)作模式和特點(diǎn)，下列說法錯(cuò)誤的是（）。A.股權(quán)投資基金的高風(fēng)險(xiǎn)主要體現(xiàn)為不同投資項(xiàng)目的收益呈現(xiàn)較大的差異性，通常投資于價(jià)值被低估但相對(duì)成熟的企業(yè)B.股權(quán)投資基金對(duì)于專業(yè)性的要求較高，體現(xiàn)出較明顯的智力密集型特征，人力資本對(duì)于股權(quán)投資基金的成功運(yùn)作發(fā)揮決定性作用C.股權(quán)投資基金的基金份額流動(dòng)性較差，在基金清算前，基金份額的轉(zhuǎn)讓或投資者的退出都具有一定難度D.從資本流動(dòng)的角度出發(fā)，資本先是從投資者流向股權(quán)投資基金，經(jīng)過基金管理人的投資運(yùn)作再流入被投資企業(yè)【答案】A162、(2017年)為依法開展對(duì)私募基金的監(jiān)督管理，（）年8月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》。A.2013B.2014C.2015D.2016【答案】B163、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)股權(quán)投資基金的調(diào)查手段，不包括（）。A.封存可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料B.現(xiàn)場(chǎng)檢查C.刑事拘留D.調(diào)查高管個(gè)人證券賬戶【答案】C164、創(chuàng)業(yè)投資基金的投資范圍包括（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.ⅠC.Ⅰ.ⅡD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】B165、私募（）應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，如實(shí)填報(bào)、提供基本信息和資料。A.基金投資者B.基金托管人C.基金銷售機(jī)構(gòu)D.基金管理人【答案】D166、根據(jù)《國(guó)家稅務(wù)總局關(guān)于實(shí)施創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所得稅優(yōu)惠問題的通知》，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權(quán)投資方式投資于未上市的中小高新技術(shù)企業(yè)2年以上的，可以按照其（）在股權(quán)持有滿2年的當(dāng)年抵扣其應(yīng)納稅所得稅。A.投資額的60%B.利潤(rùn)額的50%C.投資額的70%D.利潤(rùn)額的70%【答案】C167、廣告經(jīng)營(yíng)者違反國(guó)家規(guī)定，利用廣告為非法集資活動(dòng)相關(guān)的商品或者服務(wù)作虛假宣傳，具有下列（）情形的，可認(rèn)定為虛假?gòu)V告罪。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】C168、（）則常見于杠桿收購(gòu)和破產(chǎn)投資策略。A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法B.清算價(jià)值法C.經(jīng)濟(jì)增加值法D.成本法【答案】B169、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查經(jīng)常采用趨勢(shì)分析和（）工具，在財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)中經(jīng)常會(huì)用到（）和敏感度分析等方法。A.結(jié)構(gòu)分析；假設(shè)性分析B.結(jié)構(gòu)分析；場(chǎng)景分析C.技術(shù)分析；假設(shè)性分析D.技術(shù)分析；場(chǎng)景分析【答案】B170、下列說法錯(cuò)誤的是（）A.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益B.投資者應(yīng)當(dāng)確保投資資金來源合法，不得非法匯集他人資金投資股權(quán)投資基金C.股權(quán)投資基金管理人可以兼營(yíng)可能與投資基金業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)D.同一基金管理人管理不同類別基金的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持專業(yè)化管理原則【答案】C171、有限合伙企業(yè)的設(shè)立應(yīng)具備（）。A.1名有限合伙人設(shè)立，1名普通合伙人B.1名有限合伙人設(shè)立，2名普通合伙人C.2個(gè)以上50個(gè)以下合伙人設(shè)立，至少應(yīng)當(dāng)有1名普通合伙人D.2名有限合伙人設(shè)立，2名普通合伙人【答案】C172、以下關(guān)于基金投資者關(guān)系管理的意義說法，不正確的是（）。A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于實(shí)現(xiàn)基金管理人與投資者之間的信息對(duì)稱B.基金投資者關(guān)系管理是指基金管理人通過信息披露與交流，加強(qiáng)與投資者及潛在投資者的溝通，增進(jìn)基金管理人對(duì)基金投資者及基金的了解的管理行為C.有利于促進(jìn)基金管理人與基金投資者之間的良性關(guān)系，增進(jìn)投資者對(duì)基金管理人及基金的進(jìn)一步了解和熟悉D.有利于基金管理人建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長(zhǎng)期的市場(chǎng)支持【答案】B173、下列關(guān)于募集行為管理的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.委托募集不能豁免基金管理人依法應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任B.殳資冷靜期內(nèi)，投資者可以主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu)C.回訪確認(rèn)程序在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的同樣有效，回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述D.單只股權(quán)投資基金的投資人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》《公司法》《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的主體特定數(shù)量【答案】C174、我國(guó)第三家全國(guó)性證券交易所是（）。A.上海證券交易所B.深圳證券交易所C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)D.香港證券交易所【答案】C175、有關(guān)募集機(jī)構(gòu)的責(zé)任和義務(wù)，下列表述正確的是（）。A.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行B.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中向特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品，則可以免除旅行風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)C.募集過程涉及的反洗錢義務(wù)由基金托管人而非募集機(jī)構(gòu)承擔(dān)履行D.募集機(jī)構(gòu)在募集過程中，充分履行了風(fēng)險(xiǎn)提醒義務(wù)的前提下可以向非特定對(duì)象推介基金產(chǎn)品【答案】A176、私募基金信息披露義務(wù)人披露基金信息，禁止行為的說法錯(cuò)誤的是（）。A.詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金銷售機(jī)構(gòu)B.基金的資產(chǎn)負(fù)債狀況C.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏D.預(yù)測(cè)基金投資業(yè)績(jī)【答案】B177、擬融資企業(yè)甲關(guān)于其第二輪輪融資與股權(quán)投資基金乙進(jìn)行洽談，雙方已經(jīng)簽署保密協(xié)議，甲企業(yè)的下述哪項(xiàng)行為可能違反了約定的保密義務(wù)（）。A.創(chuàng)始人向企業(yè)重要股東溝通關(guān)于待簽署投資協(xié)議的意見B.將乙基金主頁(yè)上介紹的盡職調(diào)查流程轉(zhuǎn)述給企業(yè)的第一輪輪投資人C.經(jīng)乙基金郵件允許，將乙對(duì)甲的估值建議告知企業(yè)的重要商業(yè)伙伴D.創(chuàng)始人向其一位股權(quán)投資基金行業(yè)的好友私下征求關(guān)于投資協(xié)議的意見【答案】D178、一般來說，股權(quán)投資基金投資后管理的主要內(nèi)容包括（）。A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅡC.Ⅱ、ⅢD.Ⅲ、Ⅳ【答案】B179、在股權(quán)投資基金盡職調(diào)查工作中，二手資料收集的第一步是（）。A.資料篩選B.資料整理C.尋找信息源D.辨別所需的信息【答案】D180、（2018年真題）關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，下列表述不屬于其主要內(nèi)容的是（）。A.需了解目標(biāo)公司的市場(chǎng)情況，包括所屬行業(yè)、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、市場(chǎng)占有率等等B.需了解目標(biāo)公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括經(jīng)營(yíng)理念與模式、未來業(yè)務(wù)目標(biāo)等等C.需了解目標(biāo)公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)、項(xiàng)目、資源、政策、財(cái)務(wù)及管理等等D.需了解目標(biāo)公司的股權(quán)是否存在著代持、質(zhì)押、權(quán)屬糾紛等情況【答案】D181、投資機(jī)構(gòu)一般通過參加被投資企業(yè)的公司治理獲取被投資企業(yè)的信息。一般情況下，投資機(jī)構(gòu)不參加被投資企業(yè)的（）。A.經(jīng)營(yíng)層B.監(jiān)事會(huì)C.股東大會(huì)（股東會(huì)）D.董事會(huì)【答案】A182、下列關(guān)于清算退出企業(yè)清算期間的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.公司可以繼續(xù)開展新的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)B.公司清算組為了清算的目的，有權(quán)處理公司尚未了結(jié)的業(yè)務(wù)C.公司清算組應(yīng)當(dāng)按照法定的順序向債權(quán)人清償債務(wù)D.債務(wù)人不同意提前清償?shù)模逅憬M可以通過轉(zhuǎn)讓債權(quán)的方法實(shí)現(xiàn)債權(quán)清收【答案】A183、為更好地對(duì)被投資公司實(shí)施投資后管理和項(xiàng)目監(jiān)控，股權(quán)投資基金可采取的行為包括（）。A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】D184、公司的股權(quán)價(jià)值除以凈利潤(rùn)的比值，它被稱為（）。A.市盈率B.市銷率C.市現(xiàn)率D.市凈率【答案】A185、下列機(jī)構(gòu)中,不符合股權(quán)投資基金管理人的組織形式規(guī)范的是（）A.創(chuàng)業(yè)投資管理股份有限B.股權(quán)投資管理有限C.資產(chǎn)管理合伙企業(yè)D.個(gè)人獨(dú)資企業(yè)【答案】D186、有限責(zé)任公司的章程不包括（）A.公司名稱和住所B.股東的出資方式C.公司股份總數(shù)D.公司注冊(cè)資本【答案】C187、全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，簡(jiǎn)稱全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)、NEEQ，俗稱“新三板”，是經(jīng)（）批準(zhǔn)設(shè)立的公司制全國(guó)性證券交易場(chǎng)所。A.國(guó)務(wù)院B.證監(jiān)會(huì)C.工商局D.證監(jiān)局【答案】A188、基金管理人主要履行下列職責(zé)，下列說法不正確的是（）。A.擬訂和實(shí)施投資方案，并對(duì)被投資企業(yè)進(jìn)行投資后管理B.積極參與制定被投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，為被投資企業(yè)提供增值服務(wù)C.定期或者不定期向基金投資者披露基金經(jīng)營(yíng)運(yùn)作等方面的信息D.不定期編制并向基金投資者呈報(bào)基金的財(cái)務(wù)報(bào)告【答案】D189、以下屬于投資機(jī)構(gòu)為被投資企提供的管理咨詢服務(wù)內(nèi)容的是？（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ【答案】A190、私募股權(quán)投資基金英文縮寫（）。A.VCB.CVC.PED.EP【答案】C191、（2019年真題）關(guān)于公司型股權(quán)投資基金的清算順序的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.清償公司債務(wù)之后，才能向股東進(jìn)行分配B.支付職工工資在清償公司債務(wù)之前C.最先支付清算費(fèi)用D.按照股東的認(rèn)繳出資比例分配最后剩余收益【答案】D192、（2016年真題）在公司型私募股權(quán)投資基金的解散清算中，以下不屬于清算人職責(zé)的是（）。A.就基金已投資項(xiàng)目進(jìn)行追加投資B.通知、公告?zhèn)鶛?quán)人C.清繳所欠稅款以及清算過程中產(chǎn)生的稅款D.清理基金資產(chǎn)，分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)產(chǎn)清單【答案】A193、（2017年真題）股權(quán)投資基金接受（）形式的出資方式。A.實(shí)物資產(chǎn)B.勞務(wù)C.貨幣資金D.無形資產(chǎn)【答案】C194、下列機(jī)構(gòu)中，屬于我國(guó)股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織機(jī)構(gòu)的是（）。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C.國(guó)家發(fā)展改革委D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】D195、下列關(guān)于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的說法正確的是（）A.主要采用兩種委托方式，即定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托B.為掛牌公司提供相對(duì)專業(yè)和公允的估值服務(wù)和報(bào)價(jià)服務(wù)C.為掛牌公司引入外部投資者、申請(qǐng)銀行貸款、進(jìn)行股權(quán)質(zhì)押融資等提供重要的定價(jià)參考D.有助于提高投融資效率，為掛牌公司融資、并購(gòu)等創(chuàng)造更為便利的條件【答案】A196、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、行政規(guī)章的規(guī)定.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)其采取以下行政監(jiān)管措施:A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】A197、下列關(guān)于股權(quán)投資基金和股權(quán)投基金管理人登記備案的說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金采取登記備案管理，登記備案不是行政許可，無需履行審批程序B.登記備案管理是引導(dǎo)、督促行業(yè)規(guī)范發(fā)展，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，監(jiān)測(cè)行業(yè)發(fā)展情況及系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的要求C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為股權(quán)投資基金管理人和股權(quán)投資基金辦理登記備案構(gòu)成對(duì)股權(quán)投資基金管理人投資能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)登記股權(quán)投資基金管理人和備案股權(quán)投資基金的合規(guī)情況、誠(chéng)信情況、規(guī)模和風(fēng)險(xiǎn)狀況等進(jìn)行分類公示，并建立黑名單制度【答案】C198、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資協(xié)議中的競(jìng)業(yè)禁止條款，表述錯(cuò)誤的是（）。A.目標(biāo)公司高管不得在離職后一段時(shí)期內(nèi)加入與本公司有競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的公司B.目標(biāo)公司不得進(jìn)入?yún)f(xié)議約定的競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)C.目標(biāo)公司關(guān)鍵員工不得兼職與本公司業(yè)務(wù)有競(jìng)爭(zhēng)的職位D.目的是為了保證目標(biāo)公司的利益不受損害，從而保障投資人的利益【答案】B199、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司的章程應(yīng)當(dāng)載明（）。A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D200、杠桿收購(gòu)基金的投資對(duì)象通常具有的特征（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】D201、關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金，如下說法錯(cuò)誤的是（）A.合伙型股權(quán)投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意B.退伙時(shí)對(duì)于其合伙份額對(duì)應(yīng)的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。C.有限合伙人的份額轉(zhuǎn)讓，需提前30天通知其他合伙人。D.合伙型股權(quán)投資基金解散，應(yīng)當(dāng)由清算人進(jìn)行清算?！敬鸢浮緽202、假設(shè)某基金募集規(guī)模為10億元，于2009年1月1日成立，截至2015年12月31日各年現(xiàn)金流均為期初現(xiàn)金流；其中，投資者分配為投資回收扣除基金費(fèi)用和管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬后的分配。各年現(xiàn)金流情況如下表所示：截至2015年12月31日，該基金經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)為1.1億元，其中，扣除管理人業(yè)績(jī)報(bào)酬后歸屬投資者的凈資產(chǎn)為0.8億元；基金未退出股權(quán)投資估A.27.7%；19.6%B.19.6%；27.7%C.23.5%；19.6%D.27.7%；27.7%【答案】A203、以下不屬于股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)的是（）。A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)B.管理指標(biāo)C.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)D.財(cái)務(wù)指標(biāo)【答案】C204、基金托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行（）的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。A.投資者B.管理人C.托管人D.合伙人【答案】B205、關(guān)于管理人內(nèi)部控制的原則，說法錯(cuò)誤的是（）。A.全面性原則：內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)覆蓋包括各項(xiàng)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各級(jí)人員，并涵蓋資金募集、投資研究、投資運(yùn)作、運(yùn)營(yíng)保障合信息披露等主要環(huán)節(jié)B.獨(dú)立性原則：組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制約C.執(zhí)行有效原則：通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行D.成本效益原則：以合理的成本控制達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與股權(quán)投資基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實(shí)際情況【答案】B206、（2020年真題）股權(quán)投資基金隨目標(biāo)企業(yè)的盡職調(diào)查內(nèi)容不包括（）。A.業(yè)務(wù)盡調(diào)B.項(xiàng)目估值C.財(cái)務(wù)盡調(diào)D.法律盡調(diào)【答案】B207、經(jīng)濟(jì)增加值EVA=稅后凈營(yíng)業(yè)利潤(rùn)-資本成本=（R-C）xA=RxA-CxA，其中，C是（）。A.資本投入B.資金成本C.加權(quán)資本成本D.資產(chǎn)成本【答案】C208、合伙企業(yè)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的，債權(quán)人可以依法向（）提出破產(chǎn)清算申請(qǐng)，也可以要求普通合伙人清償。A.人民法院B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.工商總局D.基金業(yè)協(xié)會(huì)【答案】A209、關(guān)于基金管理人在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記時(shí)的業(yè)務(wù)范圍問題，以下說法錯(cuò)誤的是（）。A.對(duì)于兼營(yíng)民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B眾籌等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離B.在管理人登記法律意見書中，律師需要對(duì)股權(quán)投資基金類管理人從事"投資咨詢"業(yè)務(wù)進(jìn)行審慎調(diào)查和論證說明C.股權(quán)投資基金類管理人的"投資咨詢"業(yè)務(wù)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)范圍可以存在《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定的"證券、期貨投資咨詢"業(yè)務(wù)D.對(duì)于兼營(yíng)保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)的申請(qǐng)機(jī)構(gòu)，需要提前進(jìn)行業(yè)務(wù)剝離【答案】C210、從基金投資人層面看,投資人是個(gè)人時(shí)，應(yīng)按“股息、紅利”所得繳納個(gè)人所得稅，適用稅率一般為（）。A.10%B.15%C.20%D.25%【答案】C211、投資后階段信息獲取的主要渠道包括（）。A.I、IIB.I、III、ⅣC.II、III、ⅣD.I、II、III【答案】D212、（2016年真題）基金銷售機(jī)構(gòu)銷售股權(quán)投資基金時(shí)，錯(cuò)誤的做法包括（）。A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】D213、下列哪些投資者視為當(dāng)然合格投資者（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】D214、（）不屬于股權(quán)投資基金的市場(chǎng)服務(wù)機(jī)構(gòu)。A.律師事務(wù)所B.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)C.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)D.基金銷售機(jī)構(gòu)【答案】B215、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金宣傳推介材料，以下表述正確的是（）A.推介材料登載基金過往業(yè)績(jī)的，應(yīng)當(dāng)特別聲明基金的過往業(yè)績(jī)不預(yù)示其未來的業(yè)績(jī)B.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)可以只是部分不連續(xù)的業(yè)績(jī)C.推介材料不能登載基金過往業(yè)績(jī)D.推介材料登載管理人管理的其他股權(quán)投資基金的過往業(yè)績(jī)表示對(duì)該只基金的業(yè)績(jī)構(gòu)成保證【答案】A216、根據(jù)《基金法》國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起（）個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)決定。A.3B.6C.10D.8【答案】B217、（2017年真題）股權(quán)投資基金信息披露義務(wù)人對(duì)于投資者的信息披露義務(wù)，下列說法中，錯(cuò)誤的是（）。A.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)基金的業(yè)績(jī)報(bào)酬安排保密，不向投資者披露B.信息披露義務(wù)人應(yīng)對(duì)潛在投資項(xiàng)目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露C.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示基金可能存在的利益沖突D.信息披露義務(wù)人應(yīng)向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務(wù)、基金財(cái)產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的重大訴訟、仲裁【答案】A218、（2017年真題）按照資金性質(zhì)，股權(quán)投資基金可以分為（）。A.并購(gòu)基金和創(chuàng)業(yè)基金B(yǎng).公司型基金和合伙型基金C.人民幣基金和外幣基金D.母基金和子基金【答案】C219、（）是指主要對(duì)企業(yè)進(jìn)行財(cái)務(wù)性并購(gòu)?fù)顿Y的股權(quán)投資基金。A.狹義創(chuàng)業(yè)投資基金B(yǎng).并購(gòu)基金C.不動(dòng)產(chǎn)基金D.定向增發(fā)投資基金【答案】B220、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。A.中國(guó)證監(jiān)B.國(guó)家發(fā)改委C.行業(yè)監(jiān)管D.基金制度【答案】C221、（2018年真題）下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金B(yǎng).冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金【答案】C222、（2020年真題）企業(yè)申請(qǐng)全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。A.股權(quán)明晰，實(shí)際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化B.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)業(yè)務(wù)明確，主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，且最近兩年內(nèi)沒有發(fā)生重大變化C.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力和持續(xù)盈利的能力D.申請(qǐng)掛牌的企業(yè)有健全的治理機(jī)制，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)【答案】D223、（2018年真題）股權(quán)投資基金的組織形式不包括（）A.公司型B.信托型C.公私合營(yíng)型D.有限合伙型【答案】C224、以下關(guān)于折現(xiàn)現(xiàn)金流法說法正確的有（）。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】A225、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當(dāng)事人的違法違規(guī)行為進(jìn)行處理。以下不屬于行政處罰措施的是()A.沒收違法所得B.罰款C.出具警示函D.警告【答案】C226、普通合伙人對(duì)合伙型基金可能的債務(wù)承擔(dān)（）連帶責(zé)任;而投資人作為有限合伙人，以其（）為限對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。A.有限;認(rèn)繳的出資額B.有限;自身資產(chǎn)C.無限;認(rèn)繳的出資額D.無限;自身資產(chǎn)【答案】C227、關(guān)于基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)，說法正確的是（）A.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)承擔(dān)對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作進(jìn)行監(jiān)督的責(zé)任B.基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)是基金管理人的代理人C.基金管理人必須聘請(qǐng)基金資產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管D.基金財(cái)產(chǎn)保管機(jī)構(gòu)對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行保管，可以免除基金管理人對(duì)投資者的受托責(zé)任【答案】B228、關(guān)于估值調(diào)整條款，表述錯(cuò)誤的是（）。A.估值調(diào)整條款的觸發(fā)條件是目標(biāo)公司的實(shí)際業(yè)績(jī)未達(dá)到事先約定的業(yè)績(jī)目標(biāo)B.估值調(diào)整條款通常約定，在一定期限之后如果企業(yè)未能完成一定指標(biāo)，將對(duì)投資者按規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償C.估值調(diào)整條款的主要目的是用來彌補(bǔ)投資者因企業(yè)實(shí)際價(jià)值降低而蒙受的損失D.估值主要依據(jù)公司當(dāng)時(shí)的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)以及對(duì)未來經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的預(yù)測(cè)，具有一定的風(fēng)險(xiǎn)性【答案】A229、股權(quán)回購(gòu)?fù)顺龅那樾尾话?)A.控股股東回購(gòu)B.員工收購(gòu)C.債權(quán)人收購(gòu)D.管理層回購(gòu)【答案】C230、針對(duì)按照單一項(xiàng)目分配的模式，為了保障投資者的利益，股權(quán)投資基金通常設(shè)置（）。A.綠鞋機(jī)制B.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制C.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖機(jī)制D.回?fù)軝C(jī)制【答案】D231、股權(quán)投資基金項(xiàng)目的來源不包括（）。A.跟蹤和研究國(guó)內(nèi)外新技術(shù)的發(fā)展趨勢(shì)以及資本市場(chǎng)的動(dòng)態(tài)，通過資料調(diào)研、項(xiàng)目庫(kù)推薦、訪問企業(yè)等方式尋找項(xiàng)目信息B.與國(guó)內(nèi)外股權(quán)投資機(jī)構(gòu)結(jié)為策略聯(lián)盟，實(shí)現(xiàn)信息共享，聯(lián)合投資C.依托間接投資機(jī)會(huì)，具有貼近二級(jí)投資市場(chǎng)的特點(diǎn)D.依托創(chuàng)新證券投資銀行業(yè)務(wù)、收購(gòu)兼并業(yè)務(wù)、國(guó)際業(yè)務(wù)衍生出來的直接投資機(jī)會(huì)，具有貼近一級(jí)投資市場(chǎng)、退出渠