合同信息關(guān)鍵點記錄核查單應(yīng)用模板一、適用場景：哪些工作中需要用到本模板？合同簽訂前審查：法務(wù)、業(yè)務(wù)部門對合同條款的合規(guī)性、完整性進(jìn)行初步核查，降低簽約風(fēng)險；合同履行中跟蹤：項目負(fù)責(zé)人定期核對合同關(guān)鍵履約節(jié)點（如付款、交付、驗收），保證雙方按約定執(zhí)行；合同爭議處理：出現(xiàn)履約糾紛時，通過核查單快速定位問題條款，明確責(zé)任主體；合同歸檔管理：將核查單與合同正本一并歸檔，形成完整的合同履約痕跡，便于后續(xù)查閱或?qū)徲嫛６?、操作指南：如何高效使用核查單？（一）第一步：明確核查目的與范圍根據(jù)合同類型（如采購合同、銷售合同、服務(wù)合同等）及管理需求，確定本次核查的核心目標(biāo)。例如：若為新簽合同，核查重點為“主體資質(zhì)、條款合法性、權(quán)利義務(wù)對等性”；若為履行中合同，核查重點為“履約進(jìn)度、付款節(jié)點、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否與約定一致”。（二）第二步：收集合同基礎(chǔ)信息準(zhǔn)備待核查合同的完整文本，包括但不限于：合同封面、附件（如技術(shù)協(xié)議、訂單、補(bǔ)充協(xié)議等），保證信息無遺漏。同時整理合同基礎(chǔ)信息表，作為核查單的“基礎(chǔ)數(shù)據(jù)層”，示例：合同編號合同名稱簽約主體簽約日期履行期限合同金額CG-2024-001*設(shè)備采購合同甲方：科技有限公司；乙方：設(shè)備制造有限公司2024年3月15日2024年4月1日-2024年9月30日50萬元（三）第三步：拆解關(guān)鍵核查點根據(jù)合同性質(zhì)及風(fēng)險點，將核查內(nèi)容分為核心模塊，每個模塊細(xì)化具體核查項（以采購合同為例）：合同主體信息：簽約方名稱是否與營業(yè)執(zhí)照一致、法定代表人/授權(quán)代表是否有效、是否具備履約資質(zhì)（如生產(chǎn)許可證、經(jīng)營資質(zhì)）；合同標(biāo)的條款：標(biāo)的物名稱、規(guī)格型號、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否清晰、唯一；權(quán)利義務(wù)約定：雙方交貨方式、驗收流程、售后服務(wù)責(zé)任是否明確；違約責(zé)任條款：違約情形、違約金計算方式、爭議解決方式（仲裁/訴訟）是否合法合理；生效與終止條件：合同生效條件（如簽字蓋章頁）、終止條件（如履約完成、違約解除）是否明確；付款與結(jié)算條款：付款節(jié)點（如預(yù)付款、到貨款、質(zhì)保金）、金額、賬戶信息是否準(zhǔn)確；附件完整性：技術(shù)參數(shù)、圖紙、清單等附件是否齊全且與沖突。（四）第四步：逐項核對與記錄對照核查點，逐項查閱合同條款，記錄核查結(jié)果：“核查結(jié)果”欄：勾選“通過”（符合要求）、“不通過”（存在風(fēng)險/問題）或“需補(bǔ)充”（信息不全待確認(rèn)）；“問題描述”欄：對“不通過”或“需補(bǔ)充”項，具體描述問題（如“乙方未提供醫(yī)療器械經(jīng)營許可證復(fù)印件”“質(zhì)保金比例低于行業(yè)常規(guī)標(biāo)準(zhǔn)10%”）；“責(zé)任部門/人”欄：明確問題整改的責(zé)任主體（如業(yè)務(wù)部經(jīng)理、法務(wù)部專員）；“整改期限”欄：設(shè)定問題解決的截止時間（如“2024年3月20日前”）。（五）第五步：問題整改與復(fù)核責(zé)任部門/人根據(jù)問題描述完成整改后，核查人需再次復(fù)核，確認(rèn)問題解決后，在“復(fù)核結(jié)果”欄簽字確認(rèn)。對于無法整改的重大問題（如主體資質(zhì)缺失），需上報管理層決策是否繼續(xù)履約。（六）第六步：整理歸檔核查完成后，將《合同信息關(guān)鍵點記錄核查單》與合同文本、附件、整改記錄等一并歸檔，電子版同步存入合同管理系統(tǒng)，保證可追溯。三、模板表格：合同信息關(guān)鍵點記錄核查單（示例）合同信息關(guān)鍵點記錄核查單合同基礎(chǔ)信息合同編號CG-2024-001合同名稱*設(shè)備采購合同簽約主體（甲方）*科技有限公司簽約主體（乙方）*設(shè)備制造有限公司簽約日期2024年3月15日履行期限2024年4月1日-2024年9月30日合同金額50萬元核查日期2024年3月18日核查人*（法務(wù)專員）審核人*（法務(wù)經(jīng)理）核查大類具體核查點核查標(biāo)準(zhǔn)核查結(jié)果（通過/不通過/需補(bǔ)充）問題描述責(zé)任部門/人整改期限復(fù)核結(jié)果（通過/不通過）一、合同主體信息1.甲方名稱是否與營業(yè)執(zhí)照一致以工商登記信息為準(zhǔn)通過————2.乙方是否提供有效資質(zhì)文件需提供營業(yè)執(zhí)照、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證復(fù)印件不通過未提供醫(yī)療器械經(jīng)營許可證復(fù)印件業(yè)務(wù)部*經(jīng)理2024-03-20通過（已提供）3.授權(quán)代表簽字是否有效需附授權(quán)委托書及身份證復(fù)印件需補(bǔ)充未提供授權(quán)委托書法務(wù)部*專員2024-03-19通過（已補(bǔ)充）二、合同標(biāo)的條款1.標(biāo)的物規(guī)格型號是否明確與采購訂單一致，無模糊描述通過————2.質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合行業(yè)規(guī)范明確國家標(biāo)準(zhǔn)（GB/T-2020）通過————三、付款與結(jié)算條款1.付款節(jié)點是否合理預(yù)付款30%、到貨款60%、質(zhì)保金10%通過————2.乙方賬戶信息是否準(zhǔn)確與開戶許可證一致不通過銀行賬號填寫錯誤（應(yīng)為“6222”而非“6225”）財務(wù)部*會計2024-03-18通過（已更正）四、違約責(zé)任條款1.違約金比例是否合法不超過實際損失的30%通過————2.爭議解決方式是否明確約定甲方所在地法院訴訟通過————五、附件完整性1.技術(shù)參數(shù)附件是否齊全包含設(shè)備功能指標(biāo)、驗收標(biāo)準(zhǔn)通過————總體核查結(jié)論本次核查發(fā)覺問題2項，均已整改完成，合同條款基本合規(guī)，可進(jìn)入下一步流程。四、使用提醒：避免這些常見誤區(qū)！核查內(nèi)容“一刀切”：不同類型合同（如勞動合同、買賣合同、技術(shù)合同）的核心風(fēng)險點差異較大，需根據(jù)合同性質(zhì)調(diào)整核查重點，例如技術(shù)合同需重點核查“知識產(chǎn)權(quán)歸屬、保密條款”，而買賣合同則側(cè)重“標(biāo)的物質(zhì)量、交付時間”。責(zé)任主體不明確：每個核查點必須指定具體責(zé)任人（業(yè)務(wù)、法務(wù)、財務(wù)等），避免出現(xiàn)“多人負(fù)責(zé)等于無人負(fù)責(zé)”的情況，整改期限需合理，避免因拖延導(dǎo)致風(fēng)險擴(kuò)大。忽略合同變更與補(bǔ)充：合同簽訂后若發(fā)生變更（如延期、金額調(diào)整），需及時更新核查單，保證最新版本合同信息與核查結(jié)果一致，避免“舊單新用”導(dǎo)致信息滯后。重形式輕實質(zhì)：核查不僅需核對條款“是否存在”，更要判斷“是否合理”，例如