2026年基金從業(yè)資格證之私募股權(quán)投資基金基礎知識考試題庫500道第一部分單選題(500題)1、以下關(guān)于公司型、合伙型和信托（契約）型基金的決策機構(gòu)，說法錯誤的是（）。

A.公司型基金的最高權(quán)利機構(gòu)是股東大會

B.合伙型基金的投資與資產(chǎn)處置的最終決定權(quán)應由普通合伙人做出

C.普通合伙人對外不可以代表合伙企業(yè)

D.信托（契約）型基金的決策權(quán)歸屬于基金管理人

【答案】：C2、關(guān)于股權(quán)投資基金的盡職調(diào)查，以下表述錯誤的是（）

A.盡職調(diào)查需要為項目退出方式的評估提供支撐

B.盡職調(diào)查幫助投資方判斷目標公司是否值得投資，對投資回報的影響不大

C.盡職調(diào)查所獲得的信息可輔助投資方進行投資協(xié)議談判

D.盡職調(diào)查在企業(yè)估值中的作用，主要在于獲得估值模型所需的真實信息

【答案】：B3、（2017年真題）基金信息披露最根本、最重要的原則是（）。

A.及時性原則

B.完整性原則

C.真實性原則

D.準確性原則

【答案】：C4、狹義的股權(quán)投資基金是指（）。

A.并購基金

B.定增基金

C.基礎設施基金

D.不動產(chǎn)基金

【答案】：A5、對于股權(quán)投資機構(gòu)而言，在企業(yè)正?？沙掷m(xù)經(jīng)營的情況下，不會采用（）。

A.重置成本法

B.賬面價值法

C.折現(xiàn)現(xiàn)金流法

D.清算價值法

【答案】：D6、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務人應當及時進行的定期信息披露包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：B7、有限合伙型私募股權(quán)投資基金中關(guān)于收益分配說法錯誤的是（）

A.在收益分配順序上普通合伙人優(yōu)先于有限合伙人

B.管理分紅可以接照總體利潤計算。也可以按每個項目單獨計算

C.特定項目實現(xiàn)之前.所有收益歸有限合伙人

D.有限合伙型私募基金與公司型私募基金收益分配存在差別

【答案】：A8、下列說法錯誤的是（）

A.一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時對基金進行投資，成為基金投資者

B.二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資

C.直接投資，是指母基金直接進行股權(quán)投資

D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業(yè)務

【答案】：D9、關(guān)于投資后管理，以下表述錯誤的是（）。

A.在投資交割之后直到項目退出之前都屬于投資后管理的期間

B.投資后管理的作用包括提升被投資企業(yè)自身價值、管理和防范投資風險等

C.投資后管理是指股權(quán)投資基金（或其他類型投資機構(gòu)）與被投資企業(yè)投資交割之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的管理，對被投資企業(yè)實施項目監(jiān)控并提供各項增值服務的一系列活動

D.投資后管理階段自投資決策委員會通過投資決策起至投資項目完全退出止

【答案】：D10、有關(guān)回售權(quán)條款，下列表述正確的是（）。

A.觸發(fā)條件具備后，投資人可以要求目標公司創(chuàng)始股東按照約定的價格履行相關(guān)義務，創(chuàng)始股東不可指定其他相關(guān)利益方

B.回售權(quán)的執(zhí)行涉及出售方持有的全部股權(quán)，出售方不可以選擇僅持有的部分股權(quán)出售

C.回售權(quán)是指滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金有權(quán)要求公司創(chuàng)始股東以約定的價格出售部分股權(quán)給基金

D.滿足協(xié)議約定的特定觸發(fā)條件時，股權(quán)投資基金可依據(jù)回售權(quán)條款將其持有的相關(guān)目標公司股權(quán)以約定的價格出售給目標公司創(chuàng)始股東

【答案】：D11、下列說法錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金類管理人可以兼營“投資咨詢”業(yè)務

B.眾籌、保理、擔保、房地產(chǎn)開發(fā)、交易平臺等業(yè)務的申請機構(gòu)，由于這些業(yè)務與私募基金的屬性相沖突，容易誤導投資者，為防范風險，基金業(yè)協(xié)會對從事與私募基金業(yè)務相沖突業(yè)務的上述機構(gòu)將不予登記

C.私募股權(quán)投資基金類管理人，需要對“投資咨詢”業(yè)務進行審慎調(diào)查和論證說明

D.基金管理人不得兼營與私募基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務、與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務、其他非金融業(yè)務

【答案】：A12、（2017年真題）杠桿收購的收購資金來源有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A13、屬于清算的主要程序的內(nèi)容的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D14、以并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為六個步驟，其中不包括（）。

A.股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易雙方協(xié)商并達成初步意向

B.受讓方對目標公司進行盡職調(diào)查

C.轉(zhuǎn)讓方與受讓方進行談判，并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

D.向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請公司變更登記

【答案】：D15、關(guān)于母基金運作模式說法錯誤的是（）。

A.二級投資是指母基金在股權(quán)投資基金募集完成后對已有股權(quán)投資基金或其投資組合進行投資

B.母基金是以股權(quán)投資基金為主要對象的基金

C.股權(quán)投資母基金的業(yè)務主要包括一級投資，二級投資和直接投資

D.直接投資是母基金的本源業(yè)務

【答案】：D16、基金的募集分為自行募集和（）。

A.輔助募集

B.委托募集

C.委派募集

D.間接募集

【答案】：B17、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D18、下列不屬于協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交方式是（）。

A.定價委托成交

B.點擊成交

C.互報成交確認申報

D.收盤自動匹配成交

【答案】：A19、以下關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的"投資冷靜期"描述錯誤的是（）。

A.私募證券投資基金合同應當約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算

B.基金合同應當約定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

C.基金合同應當約定給投資者設置不少于24小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)可以主動聯(lián)系投資者

D.投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認購基金的款項后起算。

【答案】：C20、凈資產(chǎn)定價法的說法錯誤的是（）。

A.PB是市凈率倍數(shù)估值時的一個參照指標

B.BV是賬面總資產(chǎn)

C.公式為P=BV*PB

D.凈資產(chǎn)定價法用PB表示

【答案】：B21、（）是指被投資企業(yè)的管理層在回購條件滿足時自籌資金回購股權(quán)投資基金所持有的股權(quán)（股份），從而實現(xiàn)股權(quán)投資基金的退出。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.董事會回購

【答案】：B22、（2017年真題）企業(yè)長遠健康發(fā)展的核心因素是（）。

A.穩(wěn)定的經(jīng)營戰(zhàn)略

B.持續(xù)增長的經(jīng)營利潤

C.高效與穩(wěn)定的高層管理團隊

D.高素質(zhì)的員工隊伍

【答案】：C23、（2020年真題）在企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型中，企業(yè)自由現(xiàn)金流（FCFF）除了需考慮息稅前利潤（EBIT），折舊，攤銷，營運資金的變化，長期經(jīng)營性負債的變化，資本性支出因素外，還需考慮的因素是（）

A.新增的付息債務，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化

B.新增的付息債務，短期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化

C.債務本金償還，新增的付息債務

D.調(diào)整的所得稅，長期經(jīng)營性資產(chǎn)的變化

【答案】：D24、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)有關(guān)股權(quán)投資基金當事人的違法違規(guī)行為進行處理。以下不屬于行政處罰措施的是()

A.沒收違法所得

B.罰款

C.出具警示函

D.警告

【答案】：C25、股權(quán)投資基金管理人的高級管理人員，通過證券從業(yè)資格考試相關(guān)科目可以認定基金從業(yè)資格，下列表述錯誤的是（）。

A.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

B.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》科目考試的，需要通過基金從業(yè)資格考試科目一后，方可向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

C.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎》和《證券投資基金》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

D.已于2015年12月之前通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券投資基金》和《證券發(fā)行與承銷》科目考試的，可直接向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請注冊基金從業(yè)資格

【答案】：D26、股權(quán)投資基金財務盡職調(diào)查涵蓋的內(nèi)容不包括（）。

A.未來盈利預測

B.資本性開支

C.定價能力

D.財務風險敏感度分析

【答案】：C27、我國是股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管機構(gòu)是（）。

A.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國人民銀行

D.中國銀保監(jiān)會

【答案】：A28、我國股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了三個歷史階段不包括（）。

A.探索與起步階段

B.快速發(fā)展階段

C.平穩(wěn)發(fā)展階段

D.統(tǒng)一監(jiān)管下的規(guī)范化發(fā)展階段

【答案】：C29、股權(quán)投資基金的流動性通常（）、投資期限相對（）。

A.較好；較短

B.較差；較長

C.較差；較短

D.較好；較長

【答案】：B30、私募基金管理人應當向基金業(yè)協(xié)會履行基金管理人登記手續(xù)并申請成為（）會員。

A.期貨業(yè)協(xié)會

B.證券業(yè)協(xié)會

C.銀行業(yè)協(xié)會

D.基金業(yè)協(xié)會

【答案】：D31、我國證券交易所采用的競價方式是（）。

A.單獨競價方式和連續(xù)競價方式

B.集合競價方式和間斷競價方式

C.集合競價方式和連續(xù)競價方式

D.單獨競價方式和間斷競價方式

【答案】：C32、（2020年真題）擬申請登記私募基金管理人存在（）情況，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C33、合伙協(xié)議應對本合伙型基金信息披露的（）等內(nèi)容作出約定。

A.內(nèi)容、方式、頻度

B.內(nèi)容、方式、時間

C.格式、方式、頻度

D.格式、方式、時間

【答案】：A34、賬面價值法是指公司（）的凈值。

A.總資產(chǎn)減去總負債

B.收入成本

C.現(xiàn)金流

D.利潤

【答案】：A35、（2017年真題）份額登記機構(gòu)保存登記數(shù)據(jù)期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于（）。

A.5年

B.10年

C.20年

D.30年

【答案】：C36、股權(quán)投資基金進行業(yè)務盡職調(diào)查時，針對市場的調(diào)查范疇通常不包括（）。

A.供應商及經(jīng)銷商

B.產(chǎn)業(yè)政策

C.競爭對手

D.銷售費用預算

【答案】：D37、（2018年真題）股權(quán)投資備忘錄的（）條款可以鎖定投資機會，從而保證雙方的時間和經(jīng)濟效率

A.排他性

B.優(yōu)先購買權(quán)

C.回購

D.反攤薄

【答案】：A38、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款是()

A.投資人有權(quán)提名董事

B.投資人享有充分的監(jiān)察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

C.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

D.監(jiān)事會會議每半年召開一次

【答案】：A39、募集機構(gòu)及其從業(yè)人員不得從事（）等違法活動。

A.侵占基金財產(chǎn)和客戶資金

B.利用基金相關(guān)的未公開信息進行交易

C.以上都是

D.以上都不對

【答案】：C40、回購的發(fā)起人可以是（）

A.I、II、III、IV

B.II、III、IV

C.I、II、III

D.II、III

【答案】：C41、公司型基金的基金合同是（）。

A.營業(yè)執(zhí)照

B.董事會決議

C.股東大會決議

D.公司章程

【答案】：D42、關(guān)于股權(quán)投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）

A.股權(quán)投資基金起源于英國

B.早期的股權(quán)投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在

C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義

【答案】：A43、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌流程，以下描述錯誤的是（）

A.分為四個階段，決策改制、材料制作、登記掛牌、股票轉(zhuǎn)讓

B.決策改制階段最為關(guān)鍵的工作是股改

C.登記掛牌階段主要包括：分配股票代碼、辦理股份登記存管、公司掛牌

D.材料制作階段向全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)報送掛牌申請及相關(guān)材料

【答案】：A44、關(guān)于項目跟蹤和監(jiān)控的管理指標，以下表述錯誤的是（）。

A.投資機構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進行監(jiān)控，預判潛在風險，増強企業(yè)抵御風險和防范風險的能力

B.投資機構(gòu)應當充分了解掌握管理團隊的真是能力素養(yǎng)與道德品質(zhì)，特別重視投資企業(yè)高層人員頻繁變動

C.投資機構(gòu)應當高度關(guān)注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護等相關(guān)問題

D.投資機構(gòu)應當根據(jù)復雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與市場變化等，制定被投資企業(yè)公司戰(zhàn)略和業(yè)務發(fā)展定位

【答案】：D45、關(guān)于估值方法，說法正確的是（）。

A.相對估值法在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

C.成本法主要多用于創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)的估值

D.清算價值法作為一種輔助方法

【答案】：A46、下列不屬于股權(quán)投資基金一般風險的是（）。

A.資金損失風險

B.基金委托募集所涉風險

C.基金募集失敗風險

D.基金運營風險

【答案】：B47、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B48、股權(quán)投資基金信息披露義務人對于投資者的信息披露義務，下列說法錯誤的是（）。

A.信息披露義務人應對潛在投資項目的商業(yè)保密信息予以保密，不向投資者披露

B.信息披露義務人應向投資者揭示基金可能存在的利益沖突

C.信息披露義務人應向投資者揭示涉及基金管理業(yè)務、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務的重大訴訟、仲裁

D.信息披露義務人應對基金的業(yè)績報酬安排保密，不向投資者披露

【答案】：D49、私募基金托管人承諾按照的（）原則安全保管基金財產(chǎn)，并履行合同約定的其他義務。

A.恪盡職守、遵紀守法、安全效率

B.忠誠盡責、遵紀守法、謹慎勤勉

C.恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉

D.恪盡職守、誠實信用、安全效率

【答案】：C50、下列說法錯誤的是（）

A.外幣股權(quán)投資基金通常采取“兩頭在外”的方式。

B.外幣股權(quán)投資基金無法在國內(nèi)以基金名義注冊法人實體，其經(jīng)營實體注冊在境外。

C.外幣股權(quán)投資基金在投資過程中，通常在境外設立特殊目的公司作為受資對象，并在境內(nèi)完成項目的投資退出。

D.外幣股權(quán)投資基金，是相對于人民幣股權(quán)投資基金而言的，是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的基金。

【答案】：C51、以下關(guān)于合伙型股權(quán)投資基金的財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓說法錯誤的是（）

A.合伙人向其他合伙人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，不必經(jīng)過其他合伙人的一致同意

B.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，不需要經(jīng)過其他合伙人的一致同意方可生效

C.合伙人向其他合伙人以外的第三人轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)份額，同等條件下其他合伙人對財產(chǎn)份額的轉(zhuǎn)讓享有優(yōu)先購買權(quán)

D.合伙型股權(quán)投資基金可按照合伙協(xié)議的約定，辦理財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓手續(xù)

【答案】：B52、目前大量申請股權(quán)投資基金管理人登記的機構(gòu)欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高（）。

A.系統(tǒng)風險

B.操作風險

C.道德風險

D.政策風險

【答案】：C53、（2019年真題）某公司在創(chuàng)立時創(chuàng)始人持有20000股股份，股權(quán)投資基金X作為A輪投資者以增資方式按2元/股的價格購買了10000股，其后B輪投資者以增資方式按1元/股的價格購買了10000股．在完全棘輪條款和加權(quán)平均條款下X基金分別可獲補償?shù)墓善睌?shù)量為（）

A.10000股，5000股

B.5000股，1429股

C.10000股，1429股

D.條件不足，無法計算

【答案】：C54、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設立了主要服務于并購基金管理機構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的（）。

A.美國投資協(xié)會

B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會

C.美國私人投資協(xié)會

D.美國股權(quán)投資協(xié)會

【答案】：B55、關(guān)于投資機構(gòu)對被投資企業(yè)的跟蹤與監(jiān)控通常采取的方式，下列說法錯誤的是（）。

A.跟蹤協(xié)議條款執(zhí)行情況

B.聘請專業(yè)的第三方機構(gòu)開展盡職調(diào)查

C.參與被投資企業(yè)的公司治理

D.監(jiān)控被投資企業(yè)的各類經(jīng)營指標與財務狀況

【答案】：B56、股權(quán)投資基金甲于2016年初設立，基金認繳出資合計人民幣8億元，基金投資期為基金設立后三個自然年度。

A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份數(shù)量為250股

B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應補償股份價格為8元/股

C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應補償股份數(shù)量為17股

D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過反稀釋調(diào)整后，B基金對A公司的每股投資成本降低為9.83元

【答案】：B57、根據(jù)《合伙企業(yè)法》，相關(guān)規(guī)定，合伙企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營所得和其他，所得采?。ǎ┰瓌t。

A.免稅

B.高稅率

C.先稅后分

D.先分后稅

【答案】：D58、關(guān)于基金設立的條件及流程，以下描述錯誤的是（）

A.公司型基金是以其全部資產(chǎn)對公司債務承擔責任的企業(yè)法人

B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機構(gòu)進行登記管理，因而設立步驟相同

C.信托（契約）型基金的設立涉及工商登記的程序

D.基金管理人在基金設立后的限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金產(chǎn)品備案

【答案】：C59、目前，我國要求代銷機構(gòu)應獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務資格且成為（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會會員

C.國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B60、股份有限公司申請股票在新三板掛牌，不受（）的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)。

A.公司行業(yè)

B.股東所有制性質(zhì)

C.公司盈利狀態(tài)

D.公司高管身份

【答案】：B61、（2020年真題）基金托管的服務內(nèi)容不包括（）。

A.基金估值

B.賬戶管理

C.會計核算

D.份額登記

【答案】：D62、創(chuàng)業(yè)投資的考察重點為（）和產(chǎn)品服務部分。

A.公司所處行業(yè)

B.管理團隊

C.職業(yè)經(jīng)理人

D.公司戰(zhàn)略

【答案】：B63、在完成基金風險揭示后，募集機構(gòu)應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或（）。

A.收入證明

B.身份證

C.地址證明

D.稅收收入

【答案】：A64、關(guān)于基金服務機構(gòu)為防范基金服務業(yè)務中的利益沖突應采取的措施，以下表述正確的是（）。

A.基金服務機構(gòu)應當對提供服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)和投資者財產(chǎn)實行嚴格分賬管理

B.即使基金托管人能將其托管職能和基金服務職能進行分離，該托管人也不得被委托擔任同基金的基金服務機構(gòu)

C.基金服務機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的投資者財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

D.基金服務機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，基金服務業(yè)務所涉及的基金財產(chǎn)屬于其破產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

【答案】：A65、合格投資者比一般投資者__________、__________的能力更強、_________更為豐富，對基金管理人及其發(fā)起設立的基金具有較強的篩選、判斷及監(jiān)督能力。（）

A.人數(shù)更多；運作資本；經(jīng)驗

B.資本更雄厚；識別與承受風險；專業(yè)知識

C.掌握的信息更多；自我管理；人脈資源

D.自我保護意識更強；監(jiān)督管理人；知識

【答案】：B66、（）是我國股權(quán)投資基金的監(jiān)管機構(gòu)，依法對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理。

A.基金業(yè)協(xié)會

B.中國人民

C.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

D.財政部

【答案】：C67、下列關(guān)于股權(quán)投資基金單一項目的收益分配方式的說法中，正確的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B68、在投資后管理階段，股權(quán)投資基金（）會相應增加其在董事會的話語權(quán)，從而對被投資企業(yè)實施更有力的監(jiān)控。

A.將普通股轉(zhuǎn)換為優(yōu)先股

B.增加購買被投資企業(yè)的債券

C.將優(yōu)先股或債權(quán)轉(zhuǎn)換為普通股

D.轉(zhuǎn)讓其所持有的被投資企業(yè)的股權(quán)

【答案】：C69、下列對于股權(quán)投資基金高效監(jiān)管原則的要求，說法錯誤的是（）。

A.要求監(jiān)管機構(gòu)具有權(quán)威性，要賦予監(jiān)管機構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責

B.要求確定合理的監(jiān)管內(nèi)容體系，要有所管有所不管，要管得有效

C.對于違法行為，要規(guī)定明確的法律責任和制裁手段

D.監(jiān)管職權(quán)的行使，必須依據(jù)法律程序

【答案】：D70、關(guān)于基金托管人的主要職責，以下表述錯誤的是（）

A.參與制定基金所投資企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

B.安全保管基金財產(chǎn)

C.將托管資金與基金托管機構(gòu)自有財產(chǎn)嚴格分開

D.按照規(guī)定開設基金資金賬戶

【答案】：A71、企業(yè)自由現(xiàn)金流對應的折現(xiàn)率為（）。

A.股權(quán)資本成本

B.加權(quán)平均資本成本

C.企業(yè)自由現(xiàn)金流

D.平均紅利

【答案】：B72、2007年，KKR、黑石、凱雷、德太投資等發(fā)起設立了主要服務于并購基金管理機構(gòu)，即狹義股權(quán)投資基金管理機構(gòu)的（）。

A.美國投資協(xié)會

B.美國私人股權(quán)投資協(xié)會

C.美國私人投資協(xié)會

D.美國股權(quán)投資協(xié)會

【答案】：B73、從設立和審批程序看，設立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應首先向（）主管部門報送申請，由商務部會商科技部作出批準或不批準的決定，獲批準后，再向工商部門申請辦理工商注冊登記手續(xù)。

A.省政府經(jīng)發(fā)委

B.省級外經(jīng)貿(mào)

C.市政府經(jīng)發(fā)委

D.市級外經(jīng)貿(mào)

【答案】：B74、基金管理內(nèi)部控制中（）通過科學的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

A.執(zhí)行有效原則

B.相互制約原則

C.獨立性原則

D.全面性原則

【答案】：A75、（2019年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的內(nèi)部控制,表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B76、私募基金管理人內(nèi)部控制的成本效益原則是指（）。

A.以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果

B.以最佳的成本控制達到較好的內(nèi)部控制效果

C.以最小的成本控制達到合理的內(nèi)部控制效果

D.以最小的成本控制達到較好的內(nèi)部控制目標

【答案】：A77、（2020年真題）王律師在做某股權(quán)投資項目盡職調(diào)查時著重關(guān)注了目標公司與公司高管簽訂的勞動合同,檢查其中的竟業(yè)禁止條款以及對應的補償條款,并檢查了目標公司歷史上是否發(fā)生過主要管理人員離職后的勞動仲裁或糾紛的情況。這里體現(xiàn)的法律盡職調(diào)查關(guān)注點為（）。

A.潛在訴訟

B.高級管理人員

C.歷史沿革

D.重大合同

【答案】：B78、（2018年真題）關(guān)于基金組織形式，投資者可通過（）對基金重大事項或重大投資進行決策。

A.設置有投資咨詢委員會的合伙型基金

B.設置有合伙人會議的合伙型基金

C.由基金管理人受托管理的的信托（契約）型基金

D.設置有股東大會（股東會）的公司型基金

【答案】：D79、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，下列表述錯誤的是（）。

A.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤分配的條款規(guī)定進行分配

B.契約型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過契約約定

C.合伙型基金不得約定將全部利潤分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔全部虧損

D.合伙型基金的收益分配比例和時間可自行在合伙協(xié)議中約定

【答案】：B80、私募股權(quán)投資基金投資項目估值的主要方法有（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A81、下列說法中，錯誤的是（）。

A.公司型基金的法律依據(jù)為《公司法》，基金按照公司章程來運營

B.合伙型基金的法律依據(jù)為《合伙企業(yè)法》，基金按照合伙協(xié)議來運營

C.契約型基金的法律依據(jù)為《信托法》和《證券投資基金法》，基金按照基金合同來運營

D.合伙型基金的有限合伙人可以參與投資決策

【答案】：D82、新三板掛牌股票的轉(zhuǎn)讓方式主要包括（）和（）。

A.做市轉(zhuǎn)讓；債務轉(zhuǎn)讓

B.做市轉(zhuǎn)讓；協(xié)議轉(zhuǎn)讓

C.代理轉(zhuǎn)讓；委托轉(zhuǎn)讓

D.委托轉(zhuǎn)讓；債務轉(zhuǎn)讓

【答案】：B83、投資人甲投資基金C以來已從基金獲得的分配金額總額為12000萬元，預計還將獲得5000萬元份額；甲已向基金繳款金額總和為10000萬元，該基金的門檻收益率為10%，基金已存續(xù)3年，截至當前，投資人甲的已分配收益倍數(shù)為（）。

A.1.7

B.1.07

C.1.2

D.0.57

【答案】：C84、(2016年)關(guān)于公司重組上市的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C85、公司型基金自聘管理團隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)的同時，還需作為（）履行登記手續(xù)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.基金銷售機構(gòu)

【答案】：A86、關(guān)于股權(quán)投資基金信息披露，說法錯誤的是（）。

A.投資者可以登錄中國證券業(yè)協(xié)會指定的股權(quán)投資基金信息披露備份平臺進行信息查詢

B.信息披露義務人應當保證所披露信息的真實性、準確性和完整性

C.同一股權(quán)投資基金存在多個信息披露義務人時，應在相關(guān)協(xié)議中約定信息披露相關(guān)事項和責任義務

D.信息披露義務人委托三方機構(gòu)代為披露信息的，不得免除信息披露義務人法定應承擔的信息披露義務

【答案】：A87、區(qū)域性股權(quán)交易市場是多層次資本市場的重要組成部分，對于促進企業(yè)特別是（）股權(quán)交易和融資，鼓勵科技創(chuàng)新和激活民間資本，加強對實體經(jīng)濟薄弱環(huán)節(jié)的支持，具有積極作用。

A.大型企業(yè)

B.中小微企業(yè)

C.傳統(tǒng)企業(yè)

D.高新技術(shù)企業(yè)

【答案】：B88、股權(quán)投資基金依法監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適時監(jiān)管原則

D.分類監(jiān)管原則

【答案】：C89、股權(quán)投資基金具有（）等特點。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C90、新的投資者參與、老的投資者退出以及基金收益分配等情況時，應當進行（）

A.資產(chǎn)核算

B.所有者權(quán)益核算

C.損益核算

D.負責核算

【答案】：B91、在有限合伙型股權(quán)投資基金中，有限合伙人沒有（）。

A.獨立審計權(quán)

B.執(zhí)行合伙事務權(quán)

C.知情權(quán)

D.監(jiān)督權(quán)

【答案】：B92、創(chuàng)業(yè)投資基金投資于種子期、初創(chuàng)期、快速擴張期和（）初期的企業(yè)。

A.成熟

B.成長

C.上市

D.發(fā)展

【答案】：B93、對公司型基金而言，主要收入來源不包括（）。

A.股息收益

B.轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)收入

C.提供勞務收入

D.紅利收益

【答案】：C94、信托（契約）型基金的（）通過購買基金份額，享有基金投資收益。（）依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作。（）負責保管基金資產(chǎn)，執(zhí)行管理人的有關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來。

A.基金管理人；基金投資者；基金托管人

B.基金托管人；基金投資者；基金管理人

C.基金投資者；基金管理人；基金托管人

D.基金投資者；基金托管人；基金管理人

【答案】：C95、（）是一項反映當前重置資產(chǎn)服務能力所需要的金額的估值技術(shù)。

A.收入法

B.市場法

C.成本法

D.乘數(shù)法

【答案】：C96、（2017年真題）對于業(yè)務和市場已經(jīng)相對成熟的企業(yè)，投資后項目經(jīng)營指標的監(jiān)控側(cè)重于（）。

A.業(yè)務定位

B.業(yè)績指標

C.成長指標

D.公司戰(zhàn)略

【答案】：B97、對股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A98、下列那一項不是基金銷售應遵循的程序（）

A.基金募集機構(gòu)對普通投資者資格進行審核，確認其不屬于風險承受能力最低類別投資者，也沒有違反投資者準人性規(guī)定;

B.股權(quán)投資基金的一般風險，包括資金損失風險、基金運營風險、流動性風險、募集失敗風險、投資標的的風險、稅收風險等。

C.基金募集機構(gòu)履行特別警示義務后，普通投資者仍堅持購買該產(chǎn)品的，基金募集機構(gòu)可以向其銷售相關(guān)產(chǎn)品

D.普通投資者對該警示進行確認，表示已充分知曉該基金產(chǎn)品或者服務風險高于其承受能力，并明確作出愿意自行承擔相應不利結(jié)果的意思表示;

【答案】：B99、信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，（）負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關(guān)制度文件。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.指定專人

D.信息編制人員

【答案】：C100、下列屬于盈利能力分析的是（）。

A.計算公司各年度毛利率、資產(chǎn)收益率、凈資產(chǎn)收益率等，分析公司各年度盈利能力及其變動情況，分析和判斷公司盈利能力的持續(xù)性

B.計算公司各年度資產(chǎn)負債率、流動比率、速動比率、利息保障倍數(shù)等，結(jié)合公司的現(xiàn)金流量狀況、在銀行的資信狀況、可利用的融資渠道及授信額度、表內(nèi)負債、表外融資及或有負債等情況，分析公司各年度償債能力及其變動情況，判斷公司的償債能力和償債風險

C.計算公司各年度資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率、存貨周轉(zhuǎn)率和應收賬款周轉(zhuǎn)率等，結(jié)合市場發(fā)展、行業(yè)競爭、公司生產(chǎn)模式及物流管理、銷售模式及賒銷政策等情況，分析公司各年度營運能力及其變動情況，判斷公司經(jīng)營風險和持續(xù)經(jīng)營能力

D.與同行業(yè)可比公司的財務指標比較，綜合分析公司的財務風險和經(jīng)營風險，判斷公司財務狀況是否良好，是否存在持續(xù)經(jīng)營問題

【答案】：A101、（）是指依據(jù)中國法律在中國境內(nèi)設立的主要以人民幣對中國境內(nèi)非公開交易股權(quán)進行投資的股權(quán)投資基金。

A.人民幣股權(quán)投資基金

B.內(nèi)資人民幣股權(quán)投資基金

C.外資人民幣股權(quán)投資基金

D.外幣股權(quán)投資基金

【答案】：A102、（2017年真題）下列屬于廣義股權(quán)投資基金的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D103、《上海試點辦法》要求注冊資本（或認繳出資）應不低于200萬美元，出資方式限于貨幣形式；注冊資本（或認繳出資）應當在營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起（）個月內(nèi)到位20%以上，余額在（）年內(nèi)全部到位。

A.3；1

B.3；2

C.6；1

D.6；2

【答案】：B104、股權(quán)投資基金盡職調(diào)查的核心內(nèi)容為()。

A.風險控制

B.財務盡調(diào)

C.業(yè)務盡調(diào)

D.法律盡調(diào)

【答案】：C105、利潤和現(xiàn)金流均為負數(shù)，未來回報很高，但存在高度不確定性的早期項目一般采用的估值方法是（）。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

B.企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法

C.退出時股權(quán)價值/目標回報倍數(shù)倒推法

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法

【答案】：D106、（2017年真題）股權(quán)投資基金為被投資者提供增值服務的目的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D107、標志著創(chuàng)業(yè)投資在美國發(fā)展成為專門行業(yè)是（）美國創(chuàng)業(yè)投資協(xié)會成立。

A.1946年

B.1958年

C.1973年

D.1976年

【答案】：C108、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國股權(quán)投資基金的自律組織，依法對股權(quán)投資基金業(yè)（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D109、未經(jīng)（），募集機構(gòu)不得向任何人宣傳推介基金。

A.基金業(yè)協(xié)會的批準

B.特定對象確定

C.證券業(yè)協(xié)會的批準

D.基金風險揭示

【答案】：B110、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D111、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會給出的指引文件的規(guī)定，出具法律意見書，下列（）不屬于律師審核的內(nèi)容。

A.申請機構(gòu)的存續(xù)期間

B.申請機構(gòu)的主營業(yè)務

C.申請機構(gòu)的高層名單

D.申請機構(gòu)的股權(quán)結(jié)構(gòu)

【答案】：C112、創(chuàng)業(yè)投資基金通常不借助杠桿，以（）資金進行投資。

A.銀行借貸

B.眾籌

C.基金的自有

D.創(chuàng)業(yè)者的自有

【答案】：C113、（）是指股權(quán)投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人積極參與被投資企業(yè)的重大經(jīng)營決策，為被投資企業(yè)實施風險監(jiān)控，并提供各項增值服務等一系列活動。

A.投資前管理

B.投資后管理

C.事前管理

D.事后管理

【答案】：B114、關(guān)于信托（契約）型股權(quán)投資基金，說法錯誤的是（）。

A.基金不具有獨立的法人地位

B.基金管理人依據(jù)基金合同負責基金的經(jīng)營和管理操作

C.基金投資者以其出資為限承擔責任

D.基金托管人負責保管基金資產(chǎn)，自行執(zhí)行相關(guān)指令，辦理基金名下的資金往來

【答案】：D115、關(guān)于股票有限公司申請股票在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌，下列不符合要求的是（）。

A.必須是高新技術(shù)企業(yè)

B.依法設立且存續(xù)滿2年

C.主辦券商推薦并持續(xù)督導

D.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算

【答案】：A116、下列屬于基金財產(chǎn)清算小組成員的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B117、當目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預測性較高時，適用的企業(yè)估值方法是（）。

A.相對估值法

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法

C.清算價值法

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法

【答案】：B118、（2017年真題）處于（）的公司，業(yè)務盡職調(diào)查的重點是管理團隊和產(chǎn)品服務部分。

A.相對較早發(fā)展階段

B.擴張期

C.成熟階段

D.成長期

【答案】：A119、公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、合規(guī)風控負責人等稱為公司的（）。

A.控股股東

B.負責人

C.實際控制人

D.高級管理人員

【答案】：D120、在已投資企業(yè)未來增加發(fā)行股份時，股權(quán)投資基金可通過（）保護其股權(quán)比例不被稀釋。

A.保護性條款

B.估值調(diào)整條款

C.優(yōu)先認購條款

D.排他性條款

【答案】：C121、私募基金管理人建立與實施有效的內(nèi)部控制的要素不包括（）

A.內(nèi)部監(jiān)督

B.內(nèi)部環(huán)境

C.風險評估

D.內(nèi)部控制

【答案】：D122、（2017年真題）對募集設立完成后的股權(quán)投資基金進行投資是母基金的（）。

A.一級投資

B.二級投資

C.直接投資

D.非母基金業(yè)務

【答案】：B123、以下不屬于股權(quán)投資基金募集期間基金管理人和投資者互動的重點的是（）。

A.幫助投資者充分理解股權(quán)投資基金的協(xié)議約定

B.基金管理人反饋投資者的需求

C.基金管理人開展投資者教育

D.基金管理人應充分了解投資者，建議投資者進行合理的資產(chǎn)配置

【答案】：B124、（2020年真題）盡職調(diào)查是股權(quán)投資業(yè)務流程中不可或缺的一個環(huán)節(jié)，以下表述錯誤的是（）。

A.盡職調(diào)查一般指投資人在與目標公司達成初步合作意向后，對目標公司進行的分析調(diào)查活動

B.盡職調(diào)查中應盡可能全面地獲取目標公司的真實信息

C.盡職調(diào)查需由投資人聘請外部機構(gòu)來協(xié)助完成

D.盡職調(diào)查的主要內(nèi)容包括業(yè)務、財務與法律三部分

【答案】：C125、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立募集規(guī)模15億元截止2016年12月31日的凈資產(chǎn)凈值為10億元，各年度投資者繳款和分配金額情況如下所示：2011年投資者繳款5億元投資者分配0億元，2012年投資者繳款5億元投資者分配0億元2013年投資者繳款3億元投資者分配0億元,2014年投資者繳款1億元投資者分配8億元,2015年投資者繳款0.5億元投資者分配5億元，2016年投資者繳款0.5億元投資者分配7億元，則基金已分配收益倍數(shù)為（）

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

【答案】：B126、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構(gòu)及其他私募服務機構(gòu)及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關(guān)委任人員采?。ǎ?/p>

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.公開譴責

D.市場禁入措施

【答案】：D127、有限合伙型私募股權(quán)投資基金的《合伙協(xié)議》依據(jù)（）制定。

A.《合伙企業(yè)法》

B.《基金法》

C.《證券法》

D.《公司法》

【答案】：A128、下列關(guān)于股權(quán)投資基金管理人的行為，正確的是（)。

A.兼營可能與投資基金業(yè)務存在沖突的業(yè)務

B.從事?lián)p害投資者利益的投資活動

C.不得兼營與“投資管理”的買方業(yè)務存在沖突的業(yè)務

D.兼營其他非金融業(yè)務

【答案】：C129、（2020年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金與并購基金，以下表述正確的是（）

A.兩者都采取控股性投資

B.兩者的投資對象都包括成熟階段企業(yè)

C.兩者的投資方式都是對被投資企業(yè)進行增資

D.兩者通常都使用杠桿

【答案】：B130、定期報告由（）組成。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D131、中國證券投資基金協(xié)會從（）年年初開始，對包括股權(quán)投資基金管理人在內(nèi)的私募基金管理人進行登記，對其所管理的基金進行備案，并陸續(xù)發(fā)布相關(guān)自律規(guī)則。

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：C132、（）不屬于中介機構(gòu)推薦的項目來源。

A.律師事務所

B.會計師事務所

C.財務顧問

D.基金公司

【答案】：D133、股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則,不屬于的一項是（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.高效監(jiān)管原則

C.適度監(jiān)管原則

D.審查監(jiān)管原則

【答案】：D134、下列不屬于政府監(jiān)管的意義的是（）。

A.維護股權(quán)投資基金行業(yè)的良好秩序

B.有效維護股權(quán)投資基金行業(yè)自律不受外來約束

C.提高股權(quán)投資基金行業(yè)效率

D.保護股權(quán)投資基金投資者利益

【答案】：B135、（）是指依據(jù)中國境外的相關(guān)法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權(quán)投資基金。

A.外幣股權(quán)投資基金

B.人民幣股權(quán)投資基金

C.外資股權(quán)投資基金

D.內(nèi)資股權(quán)投資基金

【答案】：A136、(2017年)股權(quán)投資基金的（），是管理人的核心工作內(nèi)容。

A.業(yè)績提升

B.風險控制

C.收益分配

D.投資管理

【答案】：D137、依照《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和其他有關(guān)規(guī)定，對股權(quán)投資基金業(yè)務活動實施監(jiān)督管理的機構(gòu)是（）。

A.中國銀保監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：B138、（2017年真題）下列關(guān)于股權(quán)投資基金的說法中，正確的是（）。

A.投資對象不包括債券

B.投資風險比貨幣市場基金低

C.主要投資于上市企業(yè)普通股

D.目前國內(nèi)只能采取私募形式

【答案】：D139、股權(quán)投資基金中，作為基金產(chǎn)品的募集者和管理者，同時負責基金資產(chǎn)投資運作的是（）。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金服務機構(gòu)

D.監(jiān)管機構(gòu)

【答案】：B140、有限責任公司型股權(quán)投資基金投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.10

B.20

C.50

D.100

【答案】：C141、根據(jù)我國股權(quán)投資基金投資者人數(shù)限制，合伙型基金投資者人數(shù)的上限是（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：A142、股權(quán)投資協(xié)議中，關(guān)于排他性條款錯誤的是（）

A.一般是投資方單邊選擇權(quán)的條款

B.在排他條款結(jié)束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向

C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權(quán)決定是否投資

D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

【答案】：D143、募集機構(gòu)應當對投資者的商業(yè)秘密及（）嚴格保密。并確?；鹣嚓P(guān)的未公開信息不被用于進行非法交易等。

A.宗教信仰

B.個人信息

C.職業(yè)操守

D.資金規(guī)模

【答案】：B144、(2017年)管理人應當指定至少（）名高級管理人專職擔任合規(guī)風控負責人，負責對機構(gòu)經(jīng)營運作的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：A145、關(guān)于股權(quán)投資基金的業(yè)績評價指標，下列說法正確的是（）。

A.由于計算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率

B.凈內(nèi)部收益率為計算基金項目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率

C.由于基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此凈內(nèi)部收益率＞毛內(nèi)部收益率

D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平

【答案】：A146、股權(quán)投資基金的分配，通常采用按照單一項目的收益分配方式和按照基金整體的收益分配方式。在收益分配過程中，按照基金是否有追趕機制，采用不同方式進行分配。下列說法錯誤的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D147、服務機構(gòu)及其主要負責人在（）年之內(nèi)（）次被采取加人黑名單、公開譴責等紀律處分的，基金業(yè)協(xié)會可以采取撤銷服務機構(gòu)登記或取消會員資格,暫?；蛉∠諜C構(gòu)主要負責人基金從業(yè)資格等紀律處分。

A.1、1

B.1、2

C.2、1

D.2、2

【答案】：D148、股權(quán)投資基金的估值，是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定確定（）的過程。

A.基金份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值

C.基金資產(chǎn)

D.基金負債

【答案】：B149、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A150、關(guān)于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的程序，以下表述錯誤的是（）。

A.發(fā)行成功后，發(fā)行人需刊登上市公告，在證監(jiān)會的監(jiān)督指導下完成上市

B.預先披露是IPO必經(jīng)程序

C.發(fā)行人需在指定報刊、網(wǎng)站刊登招股說明書及發(fā)行公告，組織路演，通過詢價程序確定發(fā)行價格，按照發(fā)行方案發(fā)行股票

D.必須已經(jīng)是股份有限公司，才能進入上市輔導階段

【答案】：A151、(2017年)下列不屬于資產(chǎn)負債表重大變化的是（）。

A.應付賬款發(fā)生變化

B.應收賬款發(fā)生變化

C.流動比率發(fā)生變化

D.現(xiàn)金與存貨發(fā)生變化

【答案】：C152、下列不是以并購方式實現(xiàn)退出的程序步驟的是（）

A.轉(zhuǎn)讓方與受讓方談判并簽署股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

B.受讓方對目標公司進行盡職調(diào)查

C.向工商行政管理部門申請公司變更登記

D.履行必需的法律程序，轉(zhuǎn)讓方股權(quán)轉(zhuǎn)讓必須符合《私募投資基金募集行為管理辦法》的規(guī)定，同時，部分股權(quán)并購交易需經(jīng)政府主管部門批準后方可實施

【答案】：D153、下列不屬于清算退出流程的是（）。

A.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案

B.了結(jié)公司債權(quán)、債務，處理公司未了結(jié)的業(yè)務

C.辦理變更登記

D.分配公司剩余財產(chǎn)

【答案】：C154、有關(guān)股權(quán)投資基金的收益分配方式，下列說法錯誤的是（）。

A.基金利潤=基金收入-各項費用-稅收-投資者的投資本金

B.管理人只有先讓基金投資者實現(xiàn)某一門檻收益率之后才能夠參與利潤的分成

C.通常情況下，管理人因為其管理可以獲得相當于基金利潤一定比例的業(yè)績報酬

D.收益分配主要在投資者與管理人之間進行

【答案】：B155、基金托管人職責不包括（）。

A.辦理清算、交割事宜

B.基金份額登記

C.復核審查資產(chǎn)凈值

D.開展投資監(jiān)督

【答案】：B156、有限責任公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)代表（）的股東通過。

A.1/3以上表決權(quán)

B.2/3以上表決權(quán)

C.全體

D.1/2以上表決權(quán)

【答案】：B157、基金的投資策略，即基金在選擇具體投資對象時所使用的一系列_______、_______和_______的總和。（）

A.規(guī)則；行為；程序

B.計算；調(diào)查；流程

C.規(guī)則；調(diào)查；程序

D.調(diào)查；行為；流程

【答案】：A158、有限責任公司型基金由（）或者共同委托的代理人向公司登記機關(guān)申請設立登記。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.全體股東指定代表

D.董事會

【答案】：C159、（2021年真題）關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金的特點，以下表述正確的是（）

A.投資存量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)

B.投資存量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)

C.投資增量股權(quán)，通常采取參股性質(zhì)

D.投資增量股權(quán)，通常采取控股性質(zhì)

【答案】：C160、股權(quán)投資基金管理人從事投資業(yè)務活動時，不得（）。

A.在基金合同中明確約定私募基金不進行托管，且在基金合同中明確保障私募基金財產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機制

B.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會填報并更新所管理私募基金的杠桿運用情況

C.在管理可能導致利益輸送或者利益沖突的不同私募基金時，未建立防范利益輸送和利益沖突的機制

D.按照基金合同約定，如實向投資者披露基金投資的重大信息

【答案】：C161、下列選項中，不屬于母基金的特點和作用的是（）。

A.規(guī)避風險

B.分散風險

C.專業(yè)管理

D.規(guī)模優(yōu)勢

【答案】：A162、有限責任公司的清算組由（）組成

A.股東

B.公司高管

C.董事會成員

D.公司投資者

【答案】：A163、股權(quán)投資母基金A在股權(quán)投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。

A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額

B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額

C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資

D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值

【答案】：D164、關(guān)于股權(quán)投資母基金與股權(quán)投資基金的比較，下列描述錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資母基金享有投資機會優(yōu)勢，投資者可通過投資股權(quán)投資母基金的方式間接投資優(yōu)秀的股權(quán)投資基金

B.股權(quán)投資母基金投資多只基金，投資實現(xiàn)多樣性，對投資者而言，風險分散度優(yōu)于單一股權(quán)投資基金

C.股權(quán)投資母基金主要投資標的是股權(quán)投資基金，股權(quán)投資基金主要投資標的是企業(yè)非公開發(fā)行和交易的股權(quán)

D.兩者適合不同風險偏好的投資者，股權(quán)投資基金更趨于穩(wěn)定回報，股權(quán)投資母基金更追求超高回報

【答案】：D165、優(yōu)先購買權(quán)是指目標企業(yè)（），作為老股東的股權(quán)投資人在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。

A.其他股東對外出售股權(quán)時

B.發(fā)行新股時

C.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券時

D.發(fā)生回購時

【答案】：A166、（）并上市一般是在被投資企業(yè)經(jīng)營達到理想狀態(tài)時進行的。

A.股票首次公開發(fā)行

B.股票首次非公開發(fā)行

C.股票公開發(fā)行

D.股票非公開發(fā)行

【答案】：A167、下列關(guān)于股權(quán)投資基金托管服務中的資產(chǎn)保管，說法錯誤的是（）。

A.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務不得相互抵銷

B.基金托管人應當按規(guī)定獨立、完整、安全地保管所托管基金的財產(chǎn)，保證基金財產(chǎn)的安全完整

C.基金托管人可以將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

D.基金財產(chǎn)的債權(quán)不得與托管人固有財產(chǎn)的債務相抵銷

【答案】：C168、股權(quán)投資基金托管人是基金重要的當事人之一，作為基金托管人的基礎服務和首要職責是（）。

A.賬戶管理

B.資金清算

C.資產(chǎn)保管

D.投資監(jiān)督

【答案】：C169、有關(guān)我國股權(quán)投資基金的行業(yè)自律組織，說法正確的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，對行業(yè)實行自律管理

B.我國股權(quán)投資基金的自律組織包括中國證券投資者保護基金公司

C.證券交易所屬于我國股權(quán)投資基金的自律組織之一，主要負責協(xié)調(diào)行業(yè)關(guān)系，促進行業(yè)發(fā)展

D.中國證券監(jiān)督管理委員會作為我國股權(quán)投資基金的自律組織，在股權(quán)投資基金行業(yè)的自律管理工作中具有核心作用

【答案】：A170、股權(quán)投資基金運行期間，信息披露義務人應當在每年結(jié)束之日起（）以內(nèi)向投資者披露投資者賬戶信息，包括實繳出資額、未繳出資額以及報告期末所持有基金份額總額等。

A.4個月

B.8個月

C.6個月

D.12個月

【答案】：A171、下列不屬于基金托管人職責的是（）

A.基金資金清算

B.會計復核以及對基金投資運作的監(jiān)督

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運作

【答案】：D172、根據(jù)有關(guān)稅收優(yōu)惠政革，天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70%尚未抵扣完的，（）。

A.可自注銷清算之日起12個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額

B.可自注銷清算之日起36個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額

C.不可以抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額

D.可自注銷清算之日起24個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額

【答案】：B173、在股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制原則中，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應當分離體現(xiàn)了（）。

A.全面性原則

B.內(nèi)部監(jiān)督原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：C174、(2017年)公司制創(chuàng)投企業(yè)的必備投資者，對創(chuàng)投企業(yè)的認繳出資及實際出資分別不低于投資者認繳出資總額及實際出資總額的（）。

A.1％

B.20％

C.30％

D.50％

【答案】：C175、私募基金募集期間，應當在宣傳推介材料《如招募說明書）中向投資者披露基金的投資信息包括（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C176、關(guān)于股權(quán)投資基金管理人未按要求披露信息或出現(xiàn)違法違規(guī)行為，以下有關(guān)自律管理措施說法錯誤的是（）

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可視情節(jié)輕重對其采取公開譴責、取消會員資格等紀律處分

B.情節(jié)嚴重的，由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會成立專案小組進行處理

C.對直接負責的主管人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取暫停或取消基金從業(yè)資格等紀律處分

D.對其他直接責任人員，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可酌情采取加入黑名單等紀律處分并記入誠信檔案

【答案】：B177、境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標公司投資的審批流程一般而言，中國企業(yè)進行境外投資必須獲得特定審批機關(guān)的批準，這里的審批機關(guān)主要是指（）。如果中國企業(yè)的主體資格特殊，還可能涉及其他政府主管部門。

A.發(fā)展改革部門和商務部門

B.發(fā)展改革部門和證監(jiān)會

C.證監(jiān)會和商務部門

D.外貿(mào)部和國家發(fā)展改革委

【答案】：A178、報據(jù)《合伙企業(yè)法》的規(guī)定，合伙協(xié)議應當載明（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ

【答案】：B179、基金業(yè)協(xié)會于（）發(fā)布了《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》。

A.2014年1月16日

B.2014年1月17日

C.2014年2月17日

D.2014年2月16日

【答案】：B180、股權(quán)投資基金的收入主要來源于（）。

A.所投資企業(yè)分配的紅利

B.實現(xiàn)項目退出后的股權(quán)轉(zhuǎn)讓所得

C.投資收益

D.包括A和B

【答案】：D181、（2017年真題）股權(quán)投資基金主要投資于（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C182、基金管理人申請登記，應當通過資產(chǎn)報送業(yè)務綜合報送平臺，如實填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息指的是信息報送的（）

A.真實性

B.準確性

C.完整性

D.合規(guī)性

【答案】：A183、對于*ST股票而言，在一個交易日內(nèi)交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。

A.1%

B.3%

C.5%

D.10%

【答案】：C184、股權(quán)投資基金的募集方式包括（）

A.自行募集和委托募集

B.直接募集和受托募集

C.自行募集和直接募集

D.委托募集和受托募集

【答案】：A185、(2017年)下列不屬于投資后管理作用的是（）。

A.管理和防范投資風險

B.提升被投資企業(yè)自身價值

C.評價被投資企業(yè)未來的發(fā)展?jié)摿?/p>

D.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場

【答案】：C186、股權(quán)投資基金投資者可以從基金收益分配中獲得（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A187、股權(quán)投目基金的作用，不包括（）

A.分散風險

B.專業(yè)管理

C.投資機會

D.價格優(yōu)勢

【答案】：D188、下列關(guān)于項目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說法錯誤的是（）。

A.被投資企業(yè)進行項目跟蹤與監(jiān)控，是要減少或消除信息不對稱等潛在問題

B.投資機構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標重點不相同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象

C.投資機構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風險

D.更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風險

【答案】：A189、股權(quán)投資基金管理人不應（）。

A.委托銷售私募基金時，自行或委托第三方，對股權(quán)投資基金進行風險評級

B.通過傳播媒體向特定對象進行宣傳

C.自行銷售私募基金時，采取問卷調(diào)查等方式，對投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估

D.向投資者承諾投資本金不受損失

【答案】：D190、股權(quán)投資基金投資者的權(quán)利包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A191、私募基金管理人應建立健全外包業(yè)務控制，并至少每年開展（）全面的外包業(yè)務風險評估。

A.五次

B.三次

C.一次

D.兩次

【答案】：C192、并購方式實現(xiàn)退出的程序，可分為以下（）步驟：

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D193、（）是指通過對基金所持有的全部資產(chǎn)及應承擔的全部負債按一定的原則和方法進行評估與計算，最終確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

A.基金的清算

B.基金的收益分配

C.基金的估值

D.基金的托管

【答案】：C194、下列關(guān)于股權(quán)投資基金募集流程中的“投資冷靜期”描述正確的是（）。

A.投資者在投資冷靜期內(nèi)禁止主動聯(lián)系股權(quán)投資基金募集機構(gòu)

B.股權(quán)投資基金募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者

C.除非另有約定，基金合同應當約定給投資者設置不少于12小時的投資冷靜期

D.投資冷靜期為針對風險承擔和風險識別能力評估不合格的投資者設置

【答案】：B195、（2019年真題）某投資者持有一只股權(quán)投資基金出資份額200萬元，持有1年后，因買房需要欲把基金份額轉(zhuǎn)讓給單一受讓人，受讓人必須是（）

A.基金持有人

B.合格投資者

C.機構(gòu)投資者

D.基金管理人

【答案】：B196、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產(chǎn)品類似的Y、Z兩個公司盡調(diào)。其中，Z公司本年預計銷售收入比Y公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅速，Z公司在3個月前接受B基金投資時的投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預計銷售收入對Z公司進行估值，市銷率倍數(shù)為12。A基金預估Z公司3年后銷售收入可達到1.6875億元，市銷率倍數(shù)不變，當前股權(quán)價值設為6億元。如按照創(chuàng)業(yè)投資估值法計算，A基金對于Z公司的目標收益率為（）。

A.12%

B.15%

C.60%

D.50%

【答案】：D197、下列機構(gòu)中，屬于我國股權(quán)投資基金行業(yè)自律組織的是（）。

A.國家發(fā)展改革委

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：B198、某股權(quán)投資基金認繳總額為20億元且于設立時全部實繳到位，基金收益分配約定為超額收益的10%作為業(yè)績基金管理人，90%歸至基金投資者。收益分配體系為瀑布式，門檻收益率設定為每年8%,按單利計算。基金在運行8年后完成了所有投資項目的退出，清算后可分配總額為40億元。假設基金運營期間未進行分配。假設該基金收益分配條款中未設定追趕機制，則基金管理人與基金投資者獲得的分配金額分別為（）

A.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為39.28億元

B.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為38.16億元

C.基金管理人可分得金額為1.84億元，全體基金投資者可分得金額為18.16億元

D.基金管理人可分得金額為0.72億元，全體基金投資者可分得金額為19.28億元

【答案】：A199、股權(quán)投資基金監(jiān)管的“四位一體”格局是指（）。

A.以政府監(jiān)管為核心、社會監(jiān)督為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎、行業(yè)自律為補充

B.以政府監(jiān)管為核心、機構(gòu)內(nèi)控為紐帶、行業(yè)自律為基礎、社會監(jiān)督為補充

C.以政府監(jiān)管為核心、行業(yè)自律為紐帶、機構(gòu)內(nèi)控為基礎、社會監(jiān)督為補充

D.以機構(gòu)內(nèi)控為核心、社會監(jiān)督為紐帶、政府監(jiān)管為基礎、行業(yè)自律為補充

【答案】：C200、公司清償了全部公司債務之后，如果公司財產(chǎn)還有剩余的，清算組才能夠?qū)⒐臼Ｓ嘭敭a(chǎn)分配給包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的股東。股東之間如果依法約定了分配順序和份額，可以按約定進行分配；如果沒有約定，則按（）進行分配。

A.股權(quán)比例

B.貢獻度

C.董事會決議

D.股東大會決議

【答案】：A201、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

【答案】：B202、以合理的成本控制達到最佳的內(nèi)部控制效果，內(nèi)部控制與私募基金管理人的管理規(guī)模和員工人數(shù)等方面相匹配，契合自身實際情況。上述體現(xiàn)了私募基金管理人內(nèi)部控制的（）。

A.相互制約原則

B.全面性原則

C.適時性原則

D.成本效益原則

【答案】：D203、天使投資個人采取股權(quán)投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，可以按照投資額的（）抵扣轉(zhuǎn)讓該初創(chuàng)科技型企業(yè)股權(quán)取得的應納稅所得額。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

【答案】：A204、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于基金的，基金管理人或者基金銷售機構(gòu)應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數(shù)。但是符合（）規(guī)定的投資者投資于股權(quán)投資基金時，不再穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B205、股權(quán)投資基金財產(chǎn)可以用于（）。

A.違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

B.投資創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

C.從事承擔無限責任的投資

D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔保

【答案】：B206、（2017年真題）股權(quán)投資基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績的，一般應當遵循（）原則。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A207、關(guān)于股權(quán)投資基金的設立，以下表述正確的是（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B208、（2021年真題）關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）

A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高

B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢

C.從退出風險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性

D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高

【答案】：C209、個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數(shù)額在（）萬元以上的，應當依法追究刑事責任。

A.10

B.20

C.50

D.100

【答案】：B210、（）對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權(quán)。

A.股東大會

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.公司全體員工

【答案】：C211、考慮股權(quán)投資業(yè)務的特殊性，合伙協(xié)議還可能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A212、某股權(quán)投資基金對受托銷售機構(gòu)的業(yè)務人員進行培訓，培訓材料中，存在違反現(xiàn)行規(guī)定的內(nèi)容為（）。

A.基金管理人經(jīng)驗豐富，能發(fā)掘并投資優(yōu)質(zhì)項目，基金收益不低于20%

B.本基金管理人對基金不直接出資，管理人全資子公司認購基金1%份額

C.本基金規(guī)模10億元，委托銷售機構(gòu)募集部分為6億元，其余部分管理人自行募集

D.本基金設立募集專戶，銷售機構(gòu)募集的資金在募集專戶歸集

【答案】：A213、（）是股權(quán)投資基金行業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

A.銀行監(jiān)督委員會

B.證券監(jiān)督委員會

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.證券交易所

【答案】：C214、以下關(guān)于有限合伙型股權(quán)投資基金利潤分配及虧損分擔的表述中，正確的是（）。

A.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者實繳資本分配、分擔

B.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔，按照合伙協(xié)議的約定辦理

C.有限合伙型股權(quán)投資基金的利潤分配、虧損分擔必須按照投資者認繳資本分配、分擔

D.所有投資者平均分配、分擔

【答案】：B215、在我國，股權(quán)投資基金行業(yè)的自律規(guī)則不包括()。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.《私募投資基金募集行為管理辦法》

C.《證券投資基金法〉

D.《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》

【答案】：C216、（2017年真題）下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計算投資者人數(shù)的是（）。

A.通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)

B.社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

C.依法設立并在基金業(yè)協(xié)會備案的投資計劃

D.慈善基金等社會公益基金

【答案】：A217、合伙型股權(quán)投資基金出現(xiàn)以下情形的，不應當解散的是（）

A.合伙型股權(quán)投資基金存續(xù)期屆滿且合伙人決定不再經(jīng)營的

B.全部投資項目到期退出的

C.半數(shù)合伙人決定解散的

D.法律、行政法規(guī)及合伙協(xié)議約定的其他解散事由

【答案】：C218、（2018年真題）某基金2016年1月1日投資A公司100萬元，獲得A公司20%股權(quán)份額，2016年12月31日基金通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓持有的A公司所有股份獲得144萬元，在持有期間A公司沒有分配股利，在不考慮稅費的情況下，該基金投資獲得的內(nèi)部收益率為（）。

A.50%

B.44%

C.30%

D.20%

【答案】：B219、基金管理人內(nèi)部控制的作用不包括()。

A.保證業(yè)務運作嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營風格

B.管理經(jīng)營風險，確保經(jīng)營業(yè)務的穩(wěn)健運行

C.維護基金持有人的權(quán)益

D.保障股權(quán)投資基金財產(chǎn)的安全、完整

【答案】：C220、關(guān)于隨售權(quán)條款和第一拒絕權(quán)條款，下列表述錯誤的是（）。

A.隨售權(quán)條款通常與第一拒絕權(quán)條款同時出現(xiàn)

B.隨售權(quán)和第一拒絕權(quán)是最為常見的股東權(quán)利

C.隨售權(quán)是指目標公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，股權(quán)投資基金有權(quán)以其持股比例為基礎，以同等條件參與該出售交易

D.第一拒絕權(quán)是指目標公司的其他股東欲對外出售股權(quán)時，作為老股東的股權(quán)投資基金在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)

【答案】：B221、契約型股權(quán)投資基金合格投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.500

B.1000

C.100

D.200

【答案】：D222、已分配收益倍數(shù)=1表示（）。

A.成本已經(jīng)收回

B.投資者獲得超額收益

C.還沒有收回所有成本

D.沒有任何分紅

【答案】：A223、以下關(guān)于契約型基金的稅負分析中，說法錯誤的是（）。

A.基金財產(chǎn)投資的相關(guān)稅收，由基金份額持有人承擔，基金管理人或者其他扣繳義務人按照國家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳”，但進行股權(quán)投資業(yè)務的契約型股權(quán)投資基金的稅收政策有待進一步明確

B.《信托法》及相關(guān)部門規(guī)章中并沒有涉及信托產(chǎn)品的稅收處理問題，稅務機構(gòu)目前也尚未出臺關(guān)于信托稅收的統(tǒng)一規(guī)定

C.實務中，信托計劃、資管計劃以及契約型基金通常作為個稅主體，代扣代繳個稅的法定義務，不由投資者自行繳納相應稅收

D.由于相關(guān)稅收政策可能最終明確，并與現(xiàn)行的實際操作產(chǎn)生影響，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會要求私募基金管理人需通過私募投資基金風險揭示書等，對契約型基金的稅收風險進行提示

【答案】：C224、(2017年)天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，