2025年企業(yè)合規(guī)管理與行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制培訓(xùn)試卷及答案一、單項(xiàng)選擇題（每題1分，共20分。每題只有一個(gè)正確答案，請(qǐng)將正確選項(xiàng)填入括號(hào)內(nèi)）1.根據(jù)《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》（2022年國(guó)資委令第42號(hào)），企業(yè)合規(guī)管理的第一責(zé)任主體是（）。A.董事會(huì)B.監(jiān)事會(huì)C.合規(guī)管理負(fù)責(zé)人D.首席合規(guī)官答案：A2.在出口管制合規(guī)中，下列哪一項(xiàng)屬于“再出口”行為（）。A.中國(guó)A公司向美國(guó)B公司出售芯片，B公司隨后將芯片運(yùn)往德國(guó)B.中國(guó)A公司直接向德國(guó)C公司出售芯片C.中國(guó)A公司在美國(guó)設(shè)立子公司并就地銷(xiāo)售芯片D.中國(guó)A公司從第三國(guó)采購(gòu)芯片后在國(guó)內(nèi)銷(xiāo)售答案：A3.關(guān)于《個(gè)人信息保護(hù)法》中“敏感個(gè)人信息”的表述，錯(cuò)誤的是（）。A.生物識(shí)別信息屬于敏感個(gè)人信息B.處理敏感個(gè)人信息須取得個(gè)人的單獨(dú)同意C.不滿(mǎn)十四周歲未成年人的個(gè)人信息不屬于敏感個(gè)人信息D.敏感個(gè)人信息一旦泄露可能致個(gè)人人格尊嚴(yán)受到侵害答案：C4.某金融機(jī)構(gòu)未按《反洗錢(qián)法》履行客戶(hù)身份識(shí)別義務(wù)，致使洗錢(qián)后果發(fā)生，人民銀行可對(duì)其處以（）罰款。A.五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下B.二十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下C.五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下D.一百萬(wàn)元以上一千萬(wàn)元以下答案：C5.在反壟斷合規(guī)審查中，判斷是否構(gòu)成“軸輻合謀”的關(guān)鍵因素是（）。A.市場(chǎng)份額B.縱向限制C.信息交換D.橫向競(jìng)爭(zhēng)者通過(guò)同一上游或下游主體達(dá)成共謀答案：D6.根據(jù)《數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估辦法》，數(shù)據(jù)處理者向境外提供重要數(shù)據(jù)，應(yīng)當(dāng)通過(guò)所在地（）申報(bào)安全評(píng)估。A.網(wǎng)信辦B.工信部門(mén)C.省級(jí)網(wǎng)信部門(mén)D.國(guó)家網(wǎng)信部門(mén)答案：C7.下列關(guān)于ESG合規(guī)的表述，正確的是（）。A.環(huán)境信息只需在年報(bào)中披露，無(wú)需第三方鑒證B.社會(huì)維度僅指員工權(quán)益，不含供應(yīng)鏈勞工標(biāo)準(zhǔn)C.治理維度強(qiáng)調(diào)董事會(huì)獨(dú)立性及反腐敗機(jī)制D.ESG評(píng)級(jí)高低對(duì)企業(yè)融資成本無(wú)任何影響答案：C8.某上市公司高管利用未公開(kāi)信息交易本公司股票，獲利200萬(wàn)元，根據(jù)《證券法》，其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任不包括（）。A.沒(méi)收違法所得B.處以違法所得一倍以上十倍以下罰款C.終身市場(chǎng)禁入D.追究刑事責(zé)任答案：C（情節(jié)特別嚴(yán)重的才終身禁入，題干未說(shuō)明）9.在FCPA執(zhí)法中，母公司對(duì)海外子公司行賄行為承擔(dān)責(zé)任的核心判斷標(biāo)準(zhǔn)是（）。A.母公司是否知曉B.行賄金額大小C.子公司是否獨(dú)立法人D.行賄是否通過(guò)第三方答案：A10.根據(jù)《安全生產(chǎn)法》（2021修訂），企業(yè)主要負(fù)責(zé)人未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)導(dǎo)致重大事故的，可處上一年年收入（）罰款。A.30%B.60%C.80%D.100%答案：D11.關(guān)于“合規(guī)義務(wù)庫(kù)”的動(dòng)態(tài)維護(hù)，下列做法最合理的是（）。A.每年底集中更新一次即可B.由法務(wù)部單獨(dú)完成，無(wú)需業(yè)務(wù)部門(mén)參與C.建立法規(guī)爬蟲(chóng)+人工復(fù)核+業(yè)務(wù)反饋的三重機(jī)制D.僅關(guān)注國(guó)家法律，忽略行業(yè)自律規(guī)則答案：C12.在醫(yī)藥行業(yè)的反商業(yè)賄賂合規(guī)中，HCP（HealthcareProfessional）講課費(fèi)的支付紅線是（）。A.不得超過(guò)500元/小時(shí)B.可以按處方量階梯支付C.須與真實(shí)服務(wù)相匹配且按公允市場(chǎng)價(jià)D.只要簽訂協(xié)議即可支付，無(wú)需實(shí)際講課答案：C13.根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品安全漏洞管理規(guī)定》，漏洞發(fā)現(xiàn)者應(yīng)在（）小時(shí)內(nèi)向工信部網(wǎng)絡(luò)安全威脅信息共享平臺(tái)報(bào)送。A.24B.48C.72D.96答案：B14.在跨境并購(gòu)的CFIUS審查中，被重點(diǎn)關(guān)注的核心技術(shù)領(lǐng)域不包括（）。A.半導(dǎo)體B.人工智能C.房地產(chǎn)D.量子計(jì)算答案：C15.某平臺(tái)企業(yè)因“二選一”行為被市場(chǎng)監(jiān)管總局處罰，其抗辯理由“系為提升用戶(hù)體驗(yàn)”屬于（）。A.正當(dāng)防衛(wèi)B.效率抗辯C.必要設(shè)施抗辯D.消費(fèi)者福利抗辯答案：B16.根據(jù)《企業(yè)境外經(jīng)營(yíng)合規(guī)管理指引》，境外合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的頻次至少為（）。A.每季度一次B.每半年一次C.每年一次D.每?jī)赡暌淮未鸢福篊17.在碳排放合規(guī)中，全國(guó)碳市場(chǎng)第一個(gè)納入的行業(yè)是（）。A.鋼鐵B.水泥C.電力D.電解鋁答案：C18.關(guān)于“吹哨人”保護(hù)制度，下列表述錯(cuò)誤的是（）。A.可匿名舉報(bào)B.企業(yè)不得打擊報(bào)復(fù)C.舉報(bào)必須實(shí)名才獎(jiǎng)勵(lì)D.企業(yè)應(yīng)建立內(nèi)部吹哨渠道答案：C19.根據(jù)《破產(chǎn)法》，企業(yè)在破產(chǎn)程序中繼續(xù)履行合同時(shí)，管理人應(yīng)自裁定批準(zhǔn)重整計(jì)劃之日起（）日內(nèi)通知對(duì)方當(dāng)事人。A.10B.15C.30D.60答案：C20.在供應(yīng)鏈人權(quán)盡責(zé)立法趨勢(shì)下，德國(guó)《供應(yīng)鏈法》要求企業(yè)建立的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)的核心是（）。A.財(cái)務(wù)盡調(diào)B.人權(quán)風(fēng)險(xiǎn)分析C.稅務(wù)合規(guī)D.技術(shù)出口審查答案：B二、多項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分。每題有兩個(gè)或兩個(gè)以上正確答案，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）21.以下哪些情形觸發(fā)《反壟斷法》的經(jīng)營(yíng)者集中申報(bào)義務(wù)（）。A.營(yíng)業(yè)額達(dá)到國(guó)務(wù)院規(guī)定申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)B.收購(gòu)少數(shù)股權(quán)但取得控制權(quán)C.新設(shè)合營(yíng)企業(yè)且共同控制D.資產(chǎn)收購(gòu)未達(dá)營(yíng)業(yè)額標(biāo)準(zhǔn)但可能排除限制競(jìng)爭(zhēng)答案：ABC22.關(guān)于GDPR“數(shù)據(jù)主體權(quán)利”，企業(yè)應(yīng)當(dāng)保障境外員工享有（）。A.訪問(wèn)權(quán)B.更正權(quán)C.被遺忘權(quán)D.數(shù)據(jù)可攜權(quán)答案：ABCD23.在商業(yè)銀行合規(guī)審計(jì)中，屬于“三道防線”的有（）。A.業(yè)務(wù)部門(mén)B.合規(guī)管理部門(mén)C.內(nèi)部審計(jì)部門(mén)D.外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)答案：ABC24.下列屬于《出口管制法》規(guī)定的“最終用戶(hù)”風(fēng)險(xiǎn)警示信號(hào)的有（）。A.采購(gòu)方地址為居民住宅B.采購(gòu)方拒絕安裝調(diào)試C.貨物最終目的地與合同不符D.采購(gòu)方要求分拆發(fā)票答案：ABCD25.關(guān)于上市公司ESG信息披露，下列屬于《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》鼓勵(lì)內(nèi)容的有（）。A.范圍一、范圍二碳排放數(shù)據(jù)B.董事會(huì)ESG治理架構(gòu)C.社會(huì)責(zé)任報(bào)告鑒證情況D.高管薪酬與ESG指標(biāo)掛鉤比例答案：ABCD26.在互聯(lián)網(wǎng)金融平臺(tái)合規(guī)中，屬于“助貸”業(yè)務(wù)禁止行為的有（）。A.兜底承諾B.共管賬戶(hù)C.融資擔(dān)保無(wú)牌照D.利率超過(guò)IRR24%答案：AC27.根據(jù)《未成年人保護(hù)法》，網(wǎng)絡(luò)服務(wù)提供者應(yīng)當(dāng)采取的未成年人保護(hù)措施包括（）。A.設(shè)置“青少年模式”B.每日22時(shí)至次日6時(shí)禁止充值C.不得向未成年人提供賬號(hào)交易服務(wù)D.隨機(jī)推送可能沉迷?xún)?nèi)容答案：ABC28.在合規(guī)管理體系認(rèn)證ISO37332:2021中，高層領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)發(fā)揮的作用包括（）。A.制定合規(guī)方針B.分配資源C.建立舉報(bào)系統(tǒng)D.審批合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD29.關(guān)于美國(guó)OFAC制裁清單篩查，正確的做法有（）。A.客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)篩查一次即可B.持續(xù)滾動(dòng)篩查C.模糊匹配+人工復(fù)核D.對(duì)命中客戶(hù)立即凍結(jié)資產(chǎn)并上報(bào)答案：BCD30.在央企合規(guī)管理“三張清單”中，通常包括（）。A.崗位職責(zé)清單B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單C.流程管控清單D.處罰案例清單答案：ABC三、判斷題（每題1分，共10分。正確打“√”，錯(cuò)誤打“×”）31.企業(yè)建立合規(guī)管理體系后，如發(fā)生違法事件可完全免除行政處罰。（）答案：×32.根據(jù)《數(shù)據(jù)安全法》，重要數(shù)據(jù)出境安全評(píng)估結(jié)論有效期為2年。（）答案：√33.在FCPA執(zhí)法中，企業(yè)只要支付“加速費(fèi)”即可免于被認(rèn)定為行賄。（）答案：×34.我國(guó)《反壟斷法》明確禁止“軸輻合謀”，但尚未規(guī)定刑事責(zé)任。（）答案：√35.上市公司披露ESG報(bào)告必須聘請(qǐng)第三方進(jìn)行鑒證，否則構(gòu)成虛假陳述。（）答案：×36.根據(jù)《民法典》，處理個(gè)人信息無(wú)需取得個(gè)人同意的情形包括“為公共利益實(shí)施新聞報(bào)道”。（）答案：√37.德國(guó)《供應(yīng)鏈法》要求企業(yè)僅對(duì)一級(jí)供應(yīng)商進(jìn)行人權(quán)盡調(diào)即可。（）答案：×38.在破產(chǎn)重整程序中，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)可作為調(diào)整債權(quán)分類(lèi)的依據(jù)之一。（）答案：√39.根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全審查辦法》，掌握超過(guò)100萬(wàn)用戶(hù)個(gè)人信息的企業(yè)赴國(guó)外上市必須申報(bào)網(wǎng)絡(luò)安全審查。（）答案：√40.企業(yè)合規(guī)文化評(píng)估可通過(guò)員工匿名問(wèn)卷、行為采樣、離職訪談等方式進(jìn)行。（）答案：√四、簡(jiǎn)答題（每題10分，共30分）41.簡(jiǎn)述“合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)三道防線”模型在新能源車(chē)企中的具體應(yīng)用，并指出每道防線的關(guān)鍵績(jī)效指標(biāo)（KPI）。答案：（1）第一道防線：研發(fā)、采購(gòu)、銷(xiāo)售等業(yè)務(wù)部門(mén)。KPI：①合規(guī)培訓(xùn)完成率≥95%；②高風(fēng)險(xiǎn)合同合規(guī)審查率100%；③違規(guī)事件自查發(fā)現(xiàn)率≥80%。（2）第二道防線：合規(guī)管理部、法務(wù)部、財(cái)務(wù)部。KPI：①合規(guī)審查平均時(shí)效≤3個(gè)工作日；②出口管制篩查誤報(bào)率≤2%；③數(shù)據(jù)出境評(píng)估一次性通過(guò)率≥90%。（3）第三道防線：內(nèi)部審計(jì)、紀(jì)委。KPI：①年度合規(guī)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)覆蓋率100%；②審計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改完成率≥95%；③重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)向董事會(huì)報(bào)告時(shí)效≤24小時(shí)。42.結(jié)合2024年《歐盟電池與廢電池法規(guī)》，說(shuō)明中國(guó)動(dòng)力電池企業(yè)出口歐盟需建立的合規(guī)義務(wù)清單。答案：1.供應(yīng)鏈盡職調(diào)查：建立鈷、鋰、鎳等關(guān)鍵原材料的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別系統(tǒng)，符合OECD負(fù)責(zé)任供應(yīng)鏈指南；2.碳足跡聲明：提供從原材料到制造的碳足跡數(shù)據(jù)，后續(xù)需標(biāo)注碳等級(jí)；3.再生金屬占比：2027年起動(dòng)力電池再生鈷占比≥12%，2031年≥20%；4.電池護(hù)照：2027年起二維碼標(biāo)簽需包含容量、化學(xué)成分、維修拆解信息；5.生產(chǎn)者責(zé)任延伸：在歐盟設(shè)立授權(quán)代表，承擔(dān)回收費(fèi)用并加入基金體系；6.限用物質(zhì)：汞、鎘、鉛含量符合EU2023/1542附錄I限值；7.合規(guī)評(píng)估：委托歐盟公告機(jī)構(gòu)進(jìn)行CE符合性評(píng)估并保存DoC十年；8.違規(guī)罰則：成員國(guó)可處營(yíng)業(yè)額最高8%罰款，產(chǎn)品召回、禁售。43.某央企境外子公司在東道國(guó)面臨“facilitationpayment”索賄場(chǎng)景，請(qǐng)?jiān)O(shè)計(jì)一套從預(yù)防、識(shí)別、應(yīng)對(duì)到改進(jìn)的閉環(huán)合規(guī)流程。答案：預(yù)防：1.制定境外反賄賂政策，明確“零加速費(fèi)”紅線；2.嵌入財(cái)務(wù)系統(tǒng)，對(duì)現(xiàn)金報(bào)銷(xiāo)單筆超過(guò)500美元觸發(fā)強(qiáng)制審批；3.與海關(guān)、稅務(wù)等高頻窗口簽訂廉潔協(xié)議并公布舉報(bào)渠道。識(shí)別：1.交易對(duì)手背景篩查，發(fā)現(xiàn)對(duì)方公務(wù)員身份即標(biāo)記高風(fēng)險(xiǎn)；2.使用第三方數(shù)據(jù)庫(kù)（如WorldCheck）滾動(dòng)監(jiān)控；3.員工收到索賄后24小時(shí)內(nèi)通過(guò)“合規(guī)熱線”報(bào)告。應(yīng)對(duì)：1.啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案，合規(guī)官牽頭組成應(yīng)對(duì)小組；2.拒絕支付并記錄對(duì)話，必要時(shí)錄音；3.向東道國(guó)反貪局、我駐外使館經(jīng)商處報(bào)告；4.如危及人身或項(xiàng)目重大利益，經(jīng)首席合規(guī)官與法務(wù)總監(jiān)雙簽，可支付但需立即上報(bào)國(guó)資委并封存證據(jù)。改進(jìn)：1.事件結(jié)束后30天內(nèi)完成根因分析，更新風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估矩陣；2.對(duì)涉事崗位員工強(qiáng)制輪崗并追加培訓(xùn)；3.優(yōu)化供應(yīng)鏈，引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制減少單一窗口依賴(lài)；4.每年對(duì)境外廉潔風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行審計(jì)，結(jié)果納入高管績(jī)效考核，權(quán)重不低于20%。五、案例分析題（每題20分，共20分）44.背景：A公司為中國(guó)科創(chuàng)板上市的生物醫(yī)藥企業(yè)，擬通過(guò)其開(kāi)曼全資子公司B收購(gòu)美國(guó)C公司100%股權(quán)。C公司擁有一項(xiàng)基因測(cè)序核心專(zhuān)利，其產(chǎn)品在美銷(xiāo)售額占全球60%，同時(shí)向中國(guó)出口試劑。交易預(yù)計(jì)營(yíng)業(yè)額達(dá)到美國(guó)HSR申報(bào)標(biāo)準(zhǔn)。2024年10月，A公司向中國(guó)反壟斷局、美國(guó)FTC、CFIUS同時(shí)提交申報(bào)。11月，美國(guó)眾議員致信CFIUS，稱(chēng)該交易可能威脅美國(guó)人基因數(shù)據(jù)安全。12月，F(xiàn)TC初步審查認(rèn)為交易可能在“高通量測(cè)序（NGS）試劑”市場(chǎng)產(chǎn)生橫向壟斷，遂要求進(jìn)一步提交內(nèi)部文件。與此同時(shí)，中國(guó)反壟斷局認(rèn)為境外交易無(wú)需中國(guó)審查，尚未立案。問(wèn)題：（1）從反壟斷角度，分析FTC可能采用的競(jìng)爭(zhēng)損害理論及A公司的效率抗辯路徑；（8分）（2）從CFIUS角度，列舉“基因數(shù)據(jù)安全”審查的關(guān)鍵法律淵源及A公司可采取的緩解措施；（6分）（3）結(jié)合中國(guó)《反壟斷法》及《境外投資合規(guī)辦法》，說(shuō)明A公司在中國(guó)境內(nèi)應(yīng)履行的申報(bào)義務(wù)及未申報(bào)的法律后果。（6分）答案：（1）FTC競(jìng)爭(zhēng)損害理論：①市場(chǎng)集中度提升，NGS試劑市場(chǎng)HHI增加>200；②創(chuàng)新競(jìng)爭(zhēng)削弱，C公司專(zhuān)利與