常用企業(yè)合規(guī)制度

一、合規(guī)管理制度

第一章總則

第一條為加強(qiáng)公司內(nèi)部合規(guī)管理，增強(qiáng)員工自我約束

能力，實(shí)現(xiàn)持續(xù)規(guī)范發(fā)展，保障公司依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，防范合

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)《中華人民共和國證券法》、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用

“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》、《證券

業(yè)從業(yè)人員業(yè)務(wù)開展準(zhǔn)則》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件，制

定本制度。

第二條本制度所稱合規(guī)是指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)

管理和業(yè)務(wù)開展符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、

行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并

普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱法律、法規(guī)和準(zhǔn)

則）。

本制度所稱的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指因公司或其工作人員的經(jīng)

營(yíng)管理或業(yè)務(wù)開展違反法律法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司被依法追

究法律責(zé)任、采取監(jiān)管措施、給予紀(jì)律處分、出現(xiàn)財(cái)產(chǎn)損失

或商業(yè)信譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。

第三條本制度所稱的合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合

規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)的行為。

第四條合規(guī)是公司全體工作人員的共同責(zé)任，公司推

行全員合規(guī)、合規(guī)從管理層做起、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)是公

司生存基礎(chǔ)的理念，倡導(dǎo)和推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，培育全體工

作人員合規(guī)意識(shí)，提升合規(guī)管理負(fù)責(zé)人職業(yè)榮譽(yù)感和專上

化、職業(yè)化水平。

第二章合規(guī)管理的目標(biāo)、基本原則和基本要求

第五條公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)管理

機(jī)制，制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)，實(shí)現(xiàn)

對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有效識(shí)別和主動(dòng)管理，增強(qiáng)自我約束能力，促

進(jìn)合規(guī)管理全覆蓋，保障公司的經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)開展符合法

律、法規(guī)和準(zhǔn)則，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，確保依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，

促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)公司自身合規(guī)與外部監(jiān)管的有

效互動(dòng)。

第六條公司合規(guī)管理的基本原則：

（一）全面性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)，

各部門、下屬各單位和全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)

督、反饋等各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，確保不存在合規(guī)管理的空白或漏

洞。

（二）主動(dòng)性原則。公司及其全體工作人員在其經(jīng)營(yíng)管

理和業(yè)務(wù)開展中應(yīng)當(dāng)主動(dòng)執(zhí)行合規(guī)制度，主動(dòng)尋求合規(guī)支

持，主動(dòng)報(bào)告違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；合規(guī)管理制度

應(yīng)當(dāng)隨著國家法律法規(guī)、政策制度等外部環(huán)境的改變和公司

經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略、經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)理念等內(nèi)部環(huán)境的變化及時(shí)進(jìn)行

相應(yīng)的修改或完善。

（三）獨(dú)立性原則。合規(guī)委員會(huì)及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人具有

獨(dú)立性，公司的股東、董事、高級(jí)管理人員和下屬各單位不

得以任何理由干涉、限制、阻撓合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)

人履行職責(zé)。

（四）合理性原則。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)法律法

規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，與公司經(jīng)營(yíng)規(guī)模、業(yè)務(wù)范圍、

合規(guī)狀況及公司所處的環(huán)境相適應(yīng)，以合理的成本實(shí)現(xiàn)合規(guī)

管理的目標(biāo)，保障公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康規(guī)范運(yùn)行。

第三章合規(guī)管理組織架構(gòu)與職責(zé)

第一節(jié)股東會(huì)、主要負(fù)責(zé)人及其他高級(jí)管理人員

第七條公司股東會(huì)決定公司的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)合規(guī)

管理的有效性承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）審議批準(zhǔn)合規(guī)管理的基本制度；

（二）決定解聘對(duì)發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任或者

領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的高級(jí)管理人員；

（三）決定聘任、解聘、考核合規(guī)管理負(fù)責(zé)人；

（四）建立與合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的直接溝通機(jī)制；

（五）評(píng)估合規(guī)管理有效性，督促解決合規(guī)管理中存在

的問題；

（六）公司章程規(guī)定的其他合規(guī)管理職責(zé)。

第八條公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人對(duì)公司合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)

責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé)：

（一）建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)，遵守合規(guī)管理程序,

配備充足、適當(dāng)?shù)暮弦?guī)管理負(fù)責(zé)人，并為其履行職責(zé)提供充

分的人力、物力、財(cái)力、技術(shù)支持和保障；

（二）組織制定公司規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；

（三）主動(dòng)在日常經(jīng)營(yíng)過程中倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極

培育公司合規(guī)文化，認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，主動(dòng)落實(shí)合規(guī)

管理要求；

（四）充分重視公司合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)存在問題

時(shí)要求下屬各單位及其工作人員及時(shí)改進(jìn)；

（五）督導(dǎo)、提醒公司其他高級(jí)管理人員在其分管領(lǐng)域

中認(rèn)真履行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；

（六）支持合規(guī)委員會(huì)及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人工作，督促下

屬各單位為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人履職提供有效保障；

（七）支持合規(guī)委員會(huì)及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人按照監(jiān)管要求

和公司制度規(guī)定，向股東會(huì)、監(jiān)管部門報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)；

（A）在公司經(jīng)營(yíng)決策過程中，充分聽取合規(guī)委員會(huì)及

合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的合規(guī)意見；

（九）督促公司下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展自查或

配合公司調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并落實(shí)整

改措施。

第九條公司其他高級(jí)管理人員對(duì)其分管領(lǐng)域的合規(guī)

運(yùn)營(yíng)承擔(dān)責(zé)任，履行下列合規(guī)管理職責(zé):

（一）在其分管領(lǐng)域組織貫徹執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度,

組織起草、制定其分管領(lǐng)域的規(guī)章制度，并監(jiān)督其實(shí)施；

（二）在其分管領(lǐng)域主動(dòng)倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)理念，積極培

育公司合規(guī)文化；

（三）充分重視其分管領(lǐng)域合規(guī)管理的有效性，發(fā)現(xiàn)

存在問題時(shí)要求分管領(lǐng)域下屬各單位及其工作人員及時(shí)改

進(jìn)；

（四）提醒、督導(dǎo)分管領(lǐng)域下屬各單位負(fù)責(zé)人認(rèn)真履

行合規(guī)管理職責(zé)，落實(shí)合規(guī)管理要求；

（五）支持分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的工

作，督促分管領(lǐng)域下屬各單位為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人履職提供

有效保障；

（六）支持分管領(lǐng)域下屬各單位及其合規(guī)管理負(fù)責(zé)人

按照公司制度規(guī)定，向公司及合規(guī)委員會(huì)報(bào)告合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事

項(xiàng)；

（七）在其職責(zé)范圍內(nèi)的經(jīng)營(yíng)決策過程中，聽取公司

合規(guī)委員會(huì)及分管領(lǐng)域下屬各單位合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的合規(guī)

意見，并給予充分關(guān)注；

（A）督促分管領(lǐng)域下屬各單位就合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)開展

自查或配合公司進(jìn)行調(diào)查，嚴(yán)格按照公司規(guī)定進(jìn)行合規(guī)問

責(zé)，并落實(shí)整改措施。

第二節(jié)合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人

第十條公司設(shè)立合規(guī)委員會(huì)。合規(guī)委員會(huì)對(duì)內(nèi)向股東

會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作，對(duì)外按規(guī)定向監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)并報(bào)告工

作。

第十一條合規(guī)委員會(huì)及合規(guī)管埋負(fù)責(zé)人對(duì)公司及其

工作人員的經(jīng)營(yíng)管理行為和業(yè)務(wù)活動(dòng)的合法合規(guī)性進(jìn)行審

查、監(jiān)督和檢查，主要履行以下職責(zé)：

（一）組織擬定公司的合規(guī)管理基本制度和其他合規(guī)

管理制度，并督導(dǎo)公司下屬各單位實(shí)施；

（-）法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)的，及時(shí)建議公司

股東會(huì)或高級(jí)管理人員并督導(dǎo)公司有關(guān)部門，評(píng)估其對(duì)公

司合規(guī)管理的影響，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程;

（三）對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策的風(fēng)險(xiǎn)、重大

風(fēng)險(xiǎn)的解決方案、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查評(píng)

估，出具書面的合規(guī)審查意見。如發(fā)現(xiàn)存在重大風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)

營(yíng)決策或業(yè)務(wù)項(xiàng)目等事項(xiàng)可向股東會(huì)報(bào)告情況并獲得股東

會(huì)授權(quán)后使用否決權(quán)。

（四）相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求對(duì)公司報(bào)送的申請(qǐng)材料或報(bào)

告進(jìn)行合規(guī)審查的，合規(guī)委員會(huì)中應(yīng)當(dāng)審查，并在該申請(qǐng)

材料或報(bào)告上簽署合規(guī)審查意見，公司其他相關(guān)高級(jí)管理

人員等人員應(yīng)當(dāng)對(duì)申請(qǐng)材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)

的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。

（五）定期對(duì)公司及其工作人員經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)開展的

合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查；

（六）協(xié)助股東會(huì)和高級(jí)管理人員建立和執(zhí)行信息隔離

墻、利益沖突管理制度；

（七）為高級(jí)管埋人員、下屬各單位組織合規(guī)培訓(xùn)，指

導(dǎo)和督促公司有關(guān)部門處理涉及公司和工作人員違法違規(guī)

行為的投訴和舉報(bào)；

（A）向股東會(huì)、經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管

理合法合規(guī)情況和合規(guī)管理工作開展情況；發(fā)現(xiàn)公司存在違

法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司股東會(huì)、經(jīng)

營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人報(bào)告，提出處理意見，并督促整改。同時(shí)

督促公司及時(shí)報(bào)告股東會(huì)；公司未及時(shí)報(bào)告的，應(yīng)當(dāng)直接向

股東會(huì)報(bào)告；有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)

向有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)狠告；

（九）及時(shí)處理相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求調(diào)查的事項(xiàng)，配合相

關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評(píng)估監(jiān)管意見和監(jiān)

管要求的落實(shí)情況；

（十）根據(jù)法律法規(guī)、監(jiān)管及自律規(guī)則，對(duì)公司高級(jí)管

理人員、下屬各單位進(jìn)行合規(guī)性專項(xiàng)考核；

（十一）組織合規(guī)培訓(xùn)，協(xié)助推動(dòng)公司合規(guī)文化的建立,

按照規(guī)定與公司其他部門進(jìn)行合規(guī)信息溝通和交流。

（十二）監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。

第十二條合規(guī)管理負(fù)責(zé)人由公司股東會(huì)任免與考核。

合規(guī)管理負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通曉相關(guān)法律規(guī)和準(zhǔn)則，誠實(shí)守信，具

有勝任合規(guī)管理工作需要的專業(yè)知識(shí)和技能，并具備下列任

職條件：

（一）在公司任職三年及以上，熟悉公司業(yè)務(wù)及證券行

業(yè)；

（二）最近三年未被金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰或采取

重大行政監(jiān)管措施；

（三）不得公司兼任任何與項(xiàng)目研發(fā)、業(yè)務(wù)推廣的職務(wù),

不對(duì)具體經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行決策。

第十三條公司解聘合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，

并在有關(guān)股東會(huì)會(huì)議召開10個(gè)工作日前將解聘的事實(shí)和理

由書面報(bào)告股東會(huì)。

前款所稱正當(dāng)理由，包括合規(guī)管理負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)，或

確有證據(jù)證明其無法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。

第十四條合規(guī)管理負(fù)責(zé)人不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，

由公司董事長(zhǎng)或經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人代行其職務(wù)，并在做出

決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向股東會(huì)作出書面報(bào)告。代行職務(wù)

的時(shí)間不超過6個(gè)月。代行職責(zé)人員在代行職責(zé)期間不得直

接分管與合規(guī)管理負(fù)責(zé)人管理職責(zé)相沖突的業(yè)務(wù)部門。

合規(guī)管理負(fù)責(zé)人提出離任的，應(yīng)當(dāng)提前1個(gè)月向公司

股東會(huì)提出申請(qǐng)，并向股東會(huì)報(bào)告。在離任申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之

前，合規(guī)管理負(fù)責(zé)人不得自行停止履行職責(zé)。

合規(guī)管理負(fù)責(zé)人缺位的，公司在6個(gè)月內(nèi)選聘具有任職

條件的人員擔(dān)任合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。

第十五條合規(guī)管理負(fù)責(zé)人不得承擔(dān)業(yè)務(wù)、信息技術(shù)等

與合規(guī)管埋職責(zé)相沖突的職責(zé)，合規(guī)管埋負(fù)責(zé)人與風(fēng)險(xiǎn)管埋

部門、內(nèi)部審計(jì)部門等內(nèi)部控制部門以及其他承擔(dān)合規(guī)管理

職責(zé)的前中后臺(tái)部門應(yīng)明確職責(zé)分工。

第十六條公司合規(guī)委員會(huì)小組成員由公司管理層推

選產(chǎn)生。

第三節(jié)公司全體工作人員

第十七條公司全體工作人員應(yīng)當(dāng)對(duì)自身經(jīng)營(yíng)活動(dòng)范

圍內(nèi)所有業(yè)務(wù)事項(xiàng)和業(yè)務(wù)開展的合規(guī)性負(fù)責(zé)，履行下列合規(guī)

管理職責(zé)：

（一）主動(dòng)了解、掌握和遵守相關(guān)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則

（二）積極參加公司安排的合規(guī)培訓(xùn)和合規(guī)宣導(dǎo)活動(dòng)；

（三）根據(jù)公司要求，簽署并信守相關(guān)合規(guī)承諾；

（四）充分關(guān)注業(yè)務(wù)開展的合法合規(guī)性；

（五）在業(yè)務(wù)開展過程中主動(dòng)識(shí)別和防范業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)

險(xiǎn)；

（六）發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主

動(dòng)按照公司規(guī)定及時(shí)報(bào)告；

（七）出現(xiàn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)時(shí)，積極配合公司調(diào)查，芳接

受公司問責(zé)，落實(shí)整改要求。

第四章合規(guī)管理履職保障

第十八條公司為合規(guī)委員會(huì)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人行職責(zé)

提供必要的物力、財(cái)力和技術(shù)支持；為合規(guī)委員會(huì)配備足夠

的、符合法律法規(guī)及監(jiān)管要求的、具備與履行合規(guī)管理職責(zé)

相適應(yīng)的合規(guī)管理負(fù)責(zé)人。公司應(yīng)當(dāng)確保合規(guī)委員會(huì)人員編

制的合理預(yù)算，并允許合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)委員會(huì)根據(jù)公

司業(yè)務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)情況，定期或及時(shí)調(diào)整相關(guān)預(yù)算。

第十九條公司保障合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)委員會(huì)小組

成員充分行使履行職責(zé)所必需的知情權(quán)和調(diào)查權(quán)。公司召開

股東會(huì)會(huì)議、經(jīng)營(yíng)決策會(huì)議等重要會(huì)議以及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人

要求參加或者列席的會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)提前通知合規(guī)管理負(fù)責(zé)

人。合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)委員會(huì)小組成員有權(quán)根據(jù)履職需

要參加或列席有關(guān)會(huì)議，查閱、復(fù)制有關(guān)文件、資料，要求

公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說明，向?yàn)楣咎峁徲?jì)、法

律等中介服務(wù)的磯構(gòu)了解情況，必要時(shí)可以公司名義直接聘

請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

合規(guī)管理負(fù)責(zé)人有權(quán)出席或列席以下會(huì)議：

（一）股東會(huì)及有關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議；

（二）監(jiān)事會(huì)會(huì)議；

（三）總經(jīng)理辦公會(huì)議；

（四）涉及公司“重大事項(xiàng)決策、重要干部任免、重要項(xiàng)

目安排、大額資金使用”事項(xiàng)的會(huì)議；

（五）經(jīng)營(yíng)管理層有關(guān)專門委員會(huì)會(huì)議；

（六）各類經(jīng)營(yíng)管理專題會(huì)議；

（七）有助于合規(guī)管理負(fù)責(zé)人充分履職的其他會(huì)議。

第二十條公司保障合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的獨(dú)

立性。公司股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)

和程序，直接向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人下達(dá)指令或者干涉其工作。

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和下屬各單位應(yīng)當(dāng)支持

和配合規(guī)委員會(huì)及合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的工作，不得以任何理由

限制、阻撓合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人履行職責(zé)。

第二十一條公司保障合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的

權(quán)威性。公司不采納合規(guī)管理負(fù)責(zé)人或合規(guī)委員會(huì)的合規(guī)審

查意見的，應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東會(huì)決定。

第五章合規(guī)檢查機(jī)制

第二十二條公司應(yīng)當(dāng)組織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門或者委

托具有專業(yè)資質(zhì)的外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司產(chǎn)品及業(yè)務(wù)的合規(guī)

進(jìn)行檢查評(píng)估，及時(shí)解決公司合規(guī)化建設(shè)工作中存在的問

題。

（一）參與合規(guī)檢查的部門及人員：包括但不僅限于公

司合規(guī)管理委員會(huì)、相關(guān)業(yè)務(wù)部門及第三方專業(yè)結(jié)構(gòu)（如律

師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等）。

（二）合規(guī)檢查頻率：合規(guī)委員會(huì)對(duì)公司產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的合

規(guī)性檢查評(píng)估，每季度至少進(jìn)行1次。委托具有專業(yè)資質(zhì)的

外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司產(chǎn)品/業(yè)務(wù)的合規(guī)性檢查評(píng)估，每一年至

少進(jìn)行1次。

（三）合規(guī)檢查范圍：已上線的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)、處于研發(fā)/

洽談階段的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)、已通過立項(xiàng)審查的產(chǎn)品/業(yè)務(wù)。

發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，公

司應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)要求就發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)整改。

第二十三條公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向股東會(huì)

報(bào)送上一年的年度合規(guī)報(bào)告。年度合規(guī)報(bào)告由公司股東會(huì)通

過后報(bào)送。年度合規(guī)報(bào)告包括以下內(nèi)容：

（一）公司合規(guī)管理的基本情況；

（二）合規(guī)管理負(fù)責(zé)人履行職責(zé)情況；

（三）公司產(chǎn)品/業(yè)務(wù)合規(guī)檢查評(píng)估及整改情況；

（四）公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的發(fā)現(xiàn)及整改

情況；

（五）相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求或公司認(rèn)為需要報(bào)告的其他內(nèi)

容。

公司執(zhí)行董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)前款規(guī)定的合規(guī)報(bào)

告簽署確認(rèn)意見，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；對(duì)報(bào)

告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見和理由。如遇緊急

情況，必須第一時(shí)間整理合規(guī)報(bào)告上報(bào)股東會(huì)。

第六章違規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告、處理及獎(jiǎng)懲

第二十四條公司經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人、其他高級(jí)管理

人員應(yīng)分別依據(jù)本制度第八條、第九條的要求履行支持合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)報(bào)告、處理及合規(guī)問責(zé)職責(zé)。

合規(guī)委員會(huì)發(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱

患的，應(yīng)依據(jù)本制度第十一條履行報(bào)告職責(zé)。

第二十五條公司建立合規(guī)舉報(bào)制度，公司下屬各單位

及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)、

及時(shí)通過企業(yè)釘句的“合規(guī)舉報(bào)”渠道向合規(guī)管理負(fù)責(zé)人舉

報(bào)。

公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司合規(guī)委員會(huì)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)

告重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，包括但不限于行政監(jiān)管措施、行政處

罰、重大合規(guī)隱患、子公司及高級(jí)管理人員違法違規(guī)事件等。

第二十六條公司建立合規(guī)問責(zé)機(jī)制，對(duì)在經(jīng)營(yíng)管理及

業(yè)務(wù)開展過程中違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的責(zé)任人或責(zé)任單位

進(jìn)行合規(guī)問責(zé)，并與績(jī)效考核和薪酬發(fā)放相掛鉤。對(duì)已發(fā)現(xiàn)

或已出現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患不報(bào)告或報(bào)告不

及時(shí)，或采取補(bǔ)救措施不力的，公司將對(duì)相關(guān)責(zé)任人或責(zé)任

單位從嚴(yán)處罰。合規(guī)委員會(huì)對(duì)合規(guī)問責(zé)有建議權(quán)、知情權(quán)和

檢查權(quán)。公司及下屬各單位應(yīng)當(dāng)向合規(guī)委員會(huì)反饋合規(guī)問責(zé)

的最終執(zhí)行情況。

因合規(guī)問責(zé)所導(dǎo)致的績(jī)效考核扣分不受合規(guī)性專項(xiàng)考

核比例的限制。

第二十七條公司及下屬各單位及相關(guān)責(zé)任人員主動(dòng)、

及時(shí)報(bào)告違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，積極妥善處理，落

實(shí)責(zé)任追究，公司酌情從輕、減輕處理；情節(jié)輕微并及時(shí)糾

正違法違規(guī)行為或避免合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，沒有造成危害后果的，可

不予追究責(zé)任。

第二十八條公司及下屬各單位及相關(guān)責(zé)任人員嚴(yán)格遵

循公司合規(guī)管理制度，在研發(fā)或業(yè)務(wù)開展企業(yè)間為企業(yè)帶來

經(jīng)濟(jì)效益，為公司合規(guī)化建設(shè)帶來積極效果的，公司視情況

可對(duì)其進(jìn)行表彰或績(jī)效獎(jiǎng)勵(lì)。

第七章合規(guī)事項(xiàng)咨詢

第二十九條公司建立合規(guī)咨詢機(jī)制，公司所有人員在

經(jīng)營(yíng)管理及業(yè)務(wù)開展過程中遇到合規(guī)問題，均可通過釘釘“合

規(guī)咨詢”、電話或微信等渠道與合規(guī)委員會(huì)（或合規(guī)管理負(fù)責(zé)

人）取得聯(lián)系，獲取合規(guī)指導(dǎo)或建議。如遇嚴(yán)重復(fù)雜情況，

需向第三方專業(yè)法律機(jī)構(gòu)咨詢協(xié)助。

第八章附則

第三十條本制度適用于本公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)，各單位按

照本制度規(guī)定，制定其他合規(guī)管理具體工作制度。

第三十一條公司其他管理制度與本制度不符的，以本

制度為準(zhǔn)。

第三十二條本制度自公司股東會(huì)審議通過后生效實(shí)

施，解釋權(quán)歸公司股東會(huì)。

第三十三條本制度自印發(fā)之日起施行。

二、合規(guī)咨詢管理制度

第一章總則

第一條目的

為確保員工能夠及時(shí)與公司合規(guī)管理人員聯(lián)絡(luò)，解決在

經(jīng)營(yíng)管理及業(yè)務(wù)開展過程中遇到的合規(guī)性問題，特制定本制

度。

第二條基本原則

（一）員工廣泛參與；

（二）實(shí)時(shí)咨詢反饋；

（三）處理及時(shí)有效；

第三條適用對(duì)象

本制度適用于本公司及附屬公司全體員工。

第二章管理機(jī)構(gòu)

第四條合規(guī)咨詢管理部門

合規(guī)咨詢管理工作由合規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。

第五條合規(guī)咨詢管理部門職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)合規(guī)咨詢工作相關(guān)制度的制定、修改和實(shí)

施；

（二）受理員工的合規(guī)咨詢；

（三）對(duì)咨詢情況進(jìn)行研究分析、性質(zhì)認(rèn)定，提出針對(duì)

咨詢情況的指導(dǎo)及建議；

（四）如遇嚴(yán)重復(fù)雜情況，需向第三方專業(yè)法律機(jī)構(gòu)咨

詢協(xié)助。

第六條合規(guī)咨詢管理失職處理

對(duì)于出現(xiàn)下列情形之一的，視情節(jié)嚴(yán)重程度對(duì)合規(guī)咨詢

管理負(fù)責(zé)人作出包括但不僅限于扣除薪資獎(jiǎng)金、停職查辦、

開除等的處罰：

（一）未按時(shí)處理合規(guī)咨詢的；

（二）未根據(jù)咨詢情況提出針對(duì)咨詢情況的指導(dǎo)及建

議；

（三）遇到嚴(yán)重復(fù)雜情況，未及時(shí)向第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)（律

師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等）咨詢協(xié)助，導(dǎo)致不良后果的；

第三章咨詢程序

第七條咨詢反饋

員工通過企業(yè)釘釘?shù)暮弦?guī)咨詢模塊向合規(guī)委員會(huì)提交

咨詢（7*24小時(shí)均可提起咨詢）。

第八條受理

合規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人當(dāng)日完成咨詢受理的釘釘審批

工作，做好記錄。

第九條咨詢情況分析處理

（一）簡(jiǎn)單常見情況的咨詢，如對(duì)公司合規(guī)制度、行業(yè)

政策法規(guī)存在疑惑或常見的合規(guī)行為問題，可由咨詢受理人

于受理咨詢1個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)具體法規(guī)條款進(jìn)行解析或提供

建議的反饋，并對(duì)合規(guī)咨詢情況進(jìn)行歸整。

（二）復(fù)雜嚴(yán)重情況的咨詢，如涉及到公司核心業(yè)務(wù)、

重大決策的問題，咨詢受理人于受理咨詢2個(gè)工作日內(nèi)組織

合規(guī)委員會(huì)組織內(nèi)部討論會(huì)議，必要時(shí)需向第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)

（律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等）咨詢協(xié)助，經(jīng)過認(rèn)真分析

探討后得出指導(dǎo)或建議反饋至咨詢?nèi)藛T。同時(shí)，必須對(duì)合規(guī)

咨詢情況歸整，三后重點(diǎn)留意是否有相應(yīng)合規(guī)問題出現(xiàn)。

第十條緊急咨詢

如遇緊急情況，咨詢?nèi)藛T可通過電話或微信等聯(lián)系合規(guī)

負(fù)責(zé)人進(jìn)行咨詢，詳見釘釘“合規(guī)咨詢”審批中的聯(lián)系方式。

第四章附則

第十一條本制度由合規(guī)委員會(huì)解釋和修訂。

第十二條本制度適用于本公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)，各單位按

照本制度規(guī)定，制定其他合規(guī)管理具體工作制度。

第十三條本制度自印發(fā)之日起施行。

附件1

合規(guī)咨詢流程圖

附件2

釘釘合規(guī)咨詢模塊填寫細(xì)則

一、打開企業(yè)釘釘工作臺(tái)，打開“0A審批:選擇“合規(guī)咨

詢”審批。

二、填寫咨詢明細(xì)

1.咨詢?nèi)怂鶎俨块T及姓名；

2.詳細(xì)說明咨詢事宜情況描述；

3.上傳咨詢事件的證明附件包括但不僅限于文件、圖片、

錄音等。

三、提交咨詢審核

三、合規(guī)舉報(bào)管理制度

第一章總則

第一條目的

為進(jìn)一步完善公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制，發(fā)揮員工在合規(guī)

風(fēng)險(xiǎn)管理建設(shè)中的積極作用，鼓勵(lì)員工自覺參與合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管

理，及時(shí)發(fā)現(xiàn)公司所有部門、所有環(huán)節(jié)的違規(guī)行為線索，確

保公司依法合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，特制定本制度。

第二條定義

本制度中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)舉報(bào)，所有員工在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

中，將發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為、不合規(guī)業(yè)務(wù)流程、可能的風(fēng)險(xiǎn)隱患

等報(bào)告給合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理部門的行為。

第三條基本原則

（一）員工廣泛參與；

（二）實(shí)時(shí)監(jiān)督舉報(bào)；

（三）處理及時(shí)有效；

（四）嚴(yán)格責(zé)任追究；

（五）為舉摑人保密。

第四條適用對(duì)象

本制度適用于本公司及附屬公司全體員工。

第二章管理機(jī)構(gòu)

第五條合規(guī)舉報(bào)管理部門

合規(guī)舉報(bào)管理工作由合規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)。

第六條合規(guī)舉報(bào)管理部門職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)合規(guī)舉報(bào)工作相關(guān)制度的制定、修改和實(shí)施;

（二）受理員工的違規(guī)舉報(bào)；

（三）組織審查會(huì)議，對(duì)被舉報(bào)情況進(jìn)行調(diào)查分析、性

質(zhì)認(rèn)定，提出針對(duì)違規(guī)行為的補(bǔ)救和整改措施，并確保應(yīng)對(duì)

措施的落實(shí)執(zhí)行；

（四）依照公司制度和相關(guān)法律法規(guī)，執(zhí)行對(duì)相關(guān)違規(guī)

責(zé)任人的處置。

第七條合規(guī)舉報(bào)管理失職處理

對(duì)于出現(xiàn)下列情形之一的，視情節(jié)嚴(yán)重程度對(duì)合規(guī)舉報(bào)

管理負(fù)責(zé)人作出包括但不僅限于扣除薪資獎(jiǎng)金、停職查辦、

開除等的處罰：

（一）未按時(shí)處理違規(guī)舉報(bào)的；

（二）受理違規(guī)舉報(bào)情況后包庇隱瞞，或?qū)εe報(bào)情況弄

虛作假的；

（三）監(jiān)管整改不力的；

第三章舉報(bào)程序

第八條舉報(bào)

員工通過企業(yè)釘釘?shù)呐e報(bào)模塊向合規(guī)委員會(huì)提交舉報(bào)

（7*24小時(shí)均可提起舉報(bào)）。

第九條受理

合規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人當(dāng)日完成舉報(bào)受理的釘釘審批

工作，做好記錄。

第十條召開合規(guī)審查會(huì)議

于受埋舉報(bào)2個(gè)工作日內(nèi)召開合規(guī)審查會(huì)議。會(huì)議由合

規(guī)管理委員會(huì)負(fù)責(zé)人主持，會(huì)議參與人包括但僅限于公司負(fù)

責(zé)人、違規(guī)行為責(zé)任部門負(fù)責(zé)人及相關(guān)工作人員，會(huì)議上內(nèi)

容主要為：討論分析舉報(bào)情況、調(diào)查確認(rèn)舉報(bào)證據(jù)真實(shí)性、

對(duì)舉報(bào)情況的性質(zhì)認(rèn)定以及制定責(zé)任追究方案和補(bǔ)救整改

措施。如舉報(bào)情況過于復(fù)雜，也必須5個(gè)工作日的限期內(nèi)完

成審查工作。

合規(guī)審查會(huì)議需形成書面會(huì)議紀(jì)要并由與會(huì)人員簽字

后存檔。

第十一條舉報(bào)情況處理

公司根據(jù)審查會(huì)議得出的處理意見，對(duì)違規(guī)相關(guān)責(zé)任人

進(jìn)行處理。

第十二條為舉報(bào)人保密制度

合規(guī)審查會(huì)議全體與會(huì)人員負(fù)有為舉報(bào)人保密的義務(wù)，

不得對(duì)外透露任何舉報(bào)人的信息和所舉報(bào)內(nèi)容和相關(guān)材料。

第四章員工抵制

第十三條員工有權(quán)拒絕任何上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)或部門布置的違

法違規(guī)操作，如發(fā)現(xiàn)上級(jí)部門或領(lǐng)導(dǎo)有違規(guī)行為必須及時(shí)向

合規(guī)管理部門提起舉報(bào)。

第十四條員工執(zhí)行上級(jí)部門或領(lǐng)導(dǎo)交辦的操作前，已

明確此行為違法違規(guī)，確仍照此執(zhí)行的，公司將追究其責(zé)任,

予以開除處理。

第十五條員工執(zhí)行上級(jí)部門或領(lǐng)導(dǎo)交辦的操作前，不

知此行為違法違規(guī)，遵照?qǐng)?zhí)行的，公司將視情況嚴(yán)重程度給

予處罰。

第五章舉報(bào)獎(jiǎng)懲

第十六條公司將對(duì)檢舉違規(guī)行為的員工將在被舉報(bào)事

件處理完畢后兩周內(nèi)直接獎(jiǎng)勵(lì)有功人員，具體獎(jiǎng)勵(lì)金額根據(jù)

舉報(bào)實(shí)際情況確定，最高獎(jiǎng)勵(lì)不超過舉報(bào)員工薪資的三倍。

第十七條對(duì)于涉案的舉報(bào)人員，則按照挽回的損失和

影響程度，予以減輕處罰。

第十八條對(duì)于弄虛作假、蓄意栽贓、惡意誹謗他人的

舉報(bào)，且造成不良影響和嚴(yán)重后果的，將根據(jù)公司制度或相

關(guān)法律法規(guī)追究舉報(bào)人的法律責(zé)任。

第六章附則

第十九條本制度由合規(guī)委員會(huì)解釋和修訂。

第二十條本制度自印發(fā)之日起施行。

附件1

合規(guī)舉報(bào)流程圖

附件2

釘釘合規(guī)舉報(bào)模塊填寫細(xì)則

一、打開企業(yè)釘釘工作臺(tái)，打開“0A審批”，選擇“合規(guī)

舉報(bào)”審批。

二、填寫舉報(bào)明細(xì)

1.被舉報(bào)人所屬部門及姓名（可寫多個(gè)部門，多名被舉

報(bào)人）；

2.被舉報(bào)事件發(fā)生時(shí)間；

3.詳細(xì)說明舉報(bào)事宜情況描述；

4.上傳舉報(bào)事件的證明附件包括但僅限于文件、圖片、

錄音等。

三、提交舉報(bào)審核

四、合規(guī)文化宣傳培訓(xùn)制度

第一章總則

第一條為推行主動(dòng)合規(guī)、合規(guī)人人有責(zé)、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)

值等合規(guī)理念，努力提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，根據(jù)《中華

人民共和國證券法》、《證券業(yè)從業(yè)人員業(yè)務(wù)開展準(zhǔn)則》、《關(guān)

于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行

規(guī)定》等的相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，特制定本制度。

第二條本公司及關(guān)聯(lián)企業(yè)（以下合稱為“公司”）的合規(guī)

文化宣傳培訓(xùn)工作，適用本辦法。

第三條合規(guī)文化宣傳的目的在于提高公司全體員工的

合規(guī)意識(shí)，使全體員工都能明確理解本公司在經(jīng)營(yíng)過程中必

須遵循的合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則的對(duì)象范圍，充分系統(tǒng)地了

解和掌握公司的合規(guī)管理政策及各自崗位的合規(guī)流程等，促

進(jìn)全公司上下“人人合規(guī)”的合規(guī)文化的形成，從而確保公司

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)的有效實(shí)現(xiàn)。

第四條合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)當(dāng)注重培訓(xùn)的內(nèi)容與公司自身的合

規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)際相結(jié)合。

第五條公司合規(guī)委員會(huì)負(fù)責(zé)組織合規(guī)培訓(xùn)與宣傳工

作。

第二章培訓(xùn)的內(nèi)容和主體

第六條本制度的合規(guī)培訓(xùn)分為基礎(chǔ)合規(guī)培訓(xùn)及高風(fēng)險(xiǎn)

人員合規(guī)培訓(xùn)。

基礎(chǔ)合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容主要包括以下四個(gè)方面：

公司產(chǎn)品/業(yè)務(wù)培訓(xùn)、公司合規(guī)管理制度培訓(xùn)、產(chǎn)品/業(yè)

務(wù)立項(xiàng)審查制度培訓(xùn)、證券、互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)相關(guān)法律法規(guī)培訓(xùn)。

基礎(chǔ)合規(guī)培訓(xùn)的參與培訓(xùn)人員：所有新入職人員，其他

部門人員應(yīng)積極主動(dòng)參與。

高風(fēng)險(xiǎn)人員合規(guī)培訓(xùn)的內(nèi)容主要側(cè)重于將證券相關(guān)的

法律法規(guī)結(jié)合本公司技術(shù)、公司業(yè)務(wù)開展情況培訓(xùn)。

高風(fēng)險(xiǎn)人員合規(guī)培訓(xùn)的參與培訓(xùn)人員：所有研發(fā)人員及

業(yè)務(wù)人員不得缺席。

第三章培訓(xùn)的時(shí)間及流程

第七條培訓(xùn)時(shí)間為每季度1-2次，每次培訓(xùn)不少于1

小時(shí)。（具體培訓(xùn)次數(shù)視新入職人員及相關(guān)政策變化、新項(xiàng)

目合規(guī)管理等實(shí)際情況而定）

第八條培訓(xùn)流程：

L培訓(xùn)簽到、首次參加培訓(xùn)人員另需簽署合規(guī)承諾函。

2.培訓(xùn)課件解說。

3.全員討論（包括對(duì)近期自身工作合規(guī)性的審查，并提

出存在疑問、解決方案等）

4.培訓(xùn)會(huì)議記錄員撰寫培訓(xùn)記錄并歸集培訓(xùn)相關(guān)資料文

件。

以上流程均可根據(jù)實(shí)際培訓(xùn)情況進(jìn)行調(diào)整。

第四章考核與獎(jiǎng)懲

第九條為提升合規(guī)文化培訓(xùn)宣傳效果，本制度采取每

季度一次的筆試答題及業(yè)務(wù)合規(guī)性評(píng)定的方式進(jìn)行綜合考

評(píng)，并將該考評(píng)結(jié)果納入員工季度績(jī)效考評(píng)中。

1.筆試答題（50分）：主要根據(jù)被考核人員對(duì)公司產(chǎn)品/

業(yè)務(wù)、合規(guī)制度、證券行業(yè)法律法規(guī)的熟悉掌握度進(jìn)行考核

評(píng)分。

2.業(yè)務(wù)合規(guī)性評(píng)定（50分）：主要根據(jù)員工日常工作的

是否存在違規(guī)行為進(jìn)行評(píng)分。

S級(jí)=100分（季度績(jī)效考評(píng)加5分）

A級(jí)：99分.90分（季度績(jī)效考評(píng)不扣分）

B級(jí)：89分.80分（季度績(jī)效考評(píng)扣2分）

C級(jí)W79分（季度績(jī)效考評(píng)扣5分）

第五章附則

第十條本制度自印發(fā)之日起施行，解釋權(quán)歸合規(guī)委員

會(huì)。

五、合規(guī)管理委員會(huì)議事規(guī)則

第一章總則

第一條為規(guī)范某科技集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公

司”）合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司依法經(jīng)營(yíng)、健

康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)及《公

司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本議事規(guī)則。

第二條合規(guī)管理委員會(huì)是董事會(huì)下設(shè)的專門工作機(jī)

構(gòu)，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，主要負(fù)責(zé)推進(jìn)公司法治建設(shè)，指導(dǎo)公司

合規(guī)管理工作。

第二章人員組成

第三條合規(guī)管理委員會(huì)委員共5名，由3名獨(dú)立董事、

董事長(zhǎng)及兼任公司總經(jīng)理職務(wù)的董事組成。

第四條合規(guī)管理委員會(huì)設(shè)主任委員一名，由董事兼總

經(jīng)理擔(dān)任。

第五條合規(guī)管理委員會(huì)設(shè)召集人一名，由合規(guī)管理委

員會(huì)主任委員擔(dān)任，召集及主持合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議。

第六條合規(guī)管理委員會(huì)任期與同屆董事會(huì)任期一致，

委員任期與董事任期一致。委員任期屆滿，可連選連任，期

間如有委員不再擔(dān)任公司董事職務(wù)或應(yīng)當(dāng)具有獨(dú)立董事身

份的委員不再具備公司章程規(guī)定的獨(dú)立性的，自動(dòng)失去委員

資格。

第七條合規(guī)管理委員會(huì)委員可以在任期屆滿以前向董

事會(huì)提出辭職，辭職報(bào)告中應(yīng)當(dāng)就辭職原因以及需要公司董

事會(huì)予以關(guān)注的事項(xiàng)進(jìn)行必要說明。

第八條經(jīng)董事長(zhǎng)提議并經(jīng)董事會(huì)討論通過，可對(duì)合規(guī)

管理委員會(huì)委員在任期內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。

第九條當(dāng)合規(guī)管理委員會(huì)人數(shù)低于本規(guī)則規(guī)定人數(shù)

時(shí)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)本規(guī)則規(guī)定補(bǔ)足委員人數(shù)。

第三章職責(zé)權(quán)限

第十條合規(guī)管理委員會(huì)的主要職責(zé)權(quán)限為：

（一）履行推進(jìn)法治建設(shè)職責(zé)，研究和制定法治建設(shè)實(shí)

施方案并報(bào)董事會(huì)審議批準(zhǔn)；

（二）對(duì)合規(guī)管理的總體目標(biāo)、基本制度及合規(guī)管理年

度工作報(bào)告進(jìn)行審議并提出意見；

（三）對(duì)合規(guī)管理牽頭部門的設(shè)置和職責(zé)進(jìn)行審議尹提

出意見；

（四）監(jiān)督、評(píng)價(jià)公司的合規(guī)管理工作，檢查公司在遵

守法律及監(jiān)管規(guī)定方面的執(zhí)行情況；

（五）對(duì)合規(guī)管理負(fù)責(zé)人選進(jìn)行審查并提出建議；

（六）《公司章程》規(guī)定的或董事會(huì)授權(quán)的其他事宜。

第十一條合規(guī)管理委員會(huì)委員的主要職責(zé)權(quán)限為：

（一）根據(jù)本議事規(guī)則的規(guī)定按時(shí)出席合規(guī)管理委員會(huì)

會(huì)議，就會(huì)議討論事項(xiàng)發(fā)表意見，并行使投票權(quán);

（二）提出會(huì)議議題；

（三）充分了解合規(guī)管理委員會(huì)的職責(zé)以及其本人作為

委員的職責(zé)，熟悉與其職責(zé)相關(guān)的公司經(jīng)營(yíng)管理狀況、業(yè)務(wù)

活動(dòng)及發(fā)展情況，確保其履行職責(zé)的能力；

（四）充分保證其履行職責(zé)的時(shí)間和精力；

（五）本議事規(guī)則規(guī)定的其他職權(quán)。

第十二條應(yīng)合規(guī)管理委員會(huì)委員的要求，合規(guī)部等相

關(guān)部門應(yīng)向合規(guī)管理委員會(huì)提供與待審議的議案相關(guān)的背

景資料、法律意見等相關(guān)材料，并對(duì)合規(guī)管理委員會(huì)的工作

給予積極配合，以便合規(guī)管理委員會(huì)履行其職責(zé)。

第十三條合規(guī)管理委員會(huì)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)；合規(guī)管理委

員會(huì)的決策建議和報(bào)告應(yīng)提交董事會(huì)審議決定。

第四章議事規(guī)則

第十四條合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議分為年度會(huì)議和臨時(shí)會(huì)

議，年度會(huì)議每年召開一次，臨時(shí)會(huì)議由兩名以上委員或召

集人提議召開。召開年度會(huì)議，合規(guī)管理委員會(huì)召集人應(yīng)于

會(huì)議召開前五天通知全體委員，并發(fā)送會(huì)議議題和會(huì)議資

料，但經(jīng)全體委員一致同意，可以豁免前述通知期。會(huì)議由

召集人主持，召集人不能出席時(shí)可委托其他委員進(jìn)行主持。

第十五條出現(xiàn)下列情形之一的，委員會(huì)召集人應(yīng)于事

實(shí)發(fā)生之日三天內(nèi)簽發(fā)臨時(shí)會(huì)議的通知:

（一）董事會(huì)提議；

（二）召集人提議；

（三）兩名以上委員提議。

委員會(huì)召集人應(yīng)于臨時(shí)會(huì)議召開前將會(huì)議通知及有關(guān)

會(huì)議資料發(fā)送至全體委員，但經(jīng)全體委員一致同意，可以豁

免前述通知期。

第十六條會(huì)議通知應(yīng)包括：

（一）會(huì)議的地點(diǎn)、日期、時(shí)間和召開的方式；

（二）會(huì)議議程、會(huì)議議題和會(huì)議資料；

（三）發(fā)出通知的日期。

第十七條會(huì)議通知可以以專人送達(dá)、郵件（含電子郵

件）、傳真、特快專遞或《公司章程》規(guī)定的其他方式發(fā)出。

第十八條合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)由三分之二以上的委

員出席方可舉行；每一名委員有一票的表決權(quán)；會(huì)議做出的

決議，必須經(jīng)全體委員的過半數(shù)通過。

第十九條合規(guī)管理委員會(huì)委員應(yīng)親自出席會(huì)議，若委

托其他委員代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)的，應(yīng)向會(huì)議主持人

提交授權(quán)委托書。授權(quán)委托書應(yīng)最遲于會(huì)議表決前提交給會(huì)

議主持人。

第二十條合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議表決方式為投票表決。

委員會(huì)會(huì)議可以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議或視頻會(huì)議、電話會(huì)議或借助類似

通訊設(shè)備舉行；只要通過上述設(shè)施，所有與會(huì)委員在會(huì)議過

程中能聽清其他委員的講話，并進(jìn)行交流，所有與會(huì)委員應(yīng)

被視作已親自參加會(huì)議。

第二十一條合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議討論同委員會(huì)委員利

益相關(guān)的議題時(shí)，相關(guān)委員應(yīng)回避。

第二十二條合規(guī)管理委員會(huì)的決議可以由所有委員在

一份簽字頁上簽署同意，也可以由所有委員分別簽署同意，

兩種簽署方式具有同等法律效力。

第二十三條如有必要，合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議可邀請(qǐng)公

司其他董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)部門人員列席會(huì)議。

第二十四條如有必要，合規(guī)管理委員會(huì)可聘請(qǐng)中介機(jī)

構(gòu)為其決策提供專業(yè)意見，由此支出的合理費(fèi)用由公司負(fù)

擔(dān)。

第二十五條董事會(huì)授權(quán)或批準(zhǔn)后，合規(guī)管理委員會(huì)通

過的決議需公司高級(jí)管理人員或其他相關(guān)負(fù)責(zé)人員進(jìn)一步

落實(shí)的，委員會(huì)有權(quán)在其規(guī)定的時(shí)間或下一次會(huì)議上，要求

相關(guān)人員匯報(bào)有關(guān)事項(xiàng)的落實(shí)情況。

第二十六條合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議的召開程序、表決方

式和會(huì)議通過的議案必須遵循有關(guān)法律、法規(guī)、《公司章程》

及本議事規(guī)則的規(guī)定。

第二十七條合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)有完整的會(huì)議記

錄，出席會(huì)議的委員應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名；會(huì)議記錄由董

事會(huì)秘書保存。

第二十八條出席會(huì)議的委員均對(duì)會(huì)議所議事項(xiàng)有保密

義務(wù)，除有關(guān)法律、法規(guī)及/或監(jiān)管機(jī)構(gòu)另有規(guī)定外，不得擅

自披露有關(guān)信息。

第五章附則

第二十九條本議事規(guī)則未盡事宜，按照國家有關(guān)法律、

法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本議事規(guī)則如與國家頒布

的法律、法規(guī)或《公司章程》的規(guī)定相沖突的，按照國家有

關(guān)法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。

第三十條本議事規(guī)則的修訂權(quán)和解釋權(quán)歸屬公司董事

會(huì)。

第三十一條本議事規(guī)則由公司董事會(huì)批準(zhǔn)后立即生

效。

六、合規(guī)崗位職責(zé)分工

一、合規(guī)部負(fù)責(zé)人崗位職責(zé)

合規(guī)部負(fù)責(zé)人領(lǐng)導(dǎo)專職合規(guī)人員及職能部門兼職合規(guī)人

員履行合規(guī)部職責(zé)，并重點(diǎn)做好以下工作：

（一）制訂合規(guī)部門工作計(jì)劃、全面負(fù)責(zé)合規(guī)部日常管理

工作；

（二）組織、協(xié)調(diào)和督促各部門對(duì)相關(guān)管理制度進(jìn)行修訂,

使其符合法律法規(guī)的要求；

（三）帶領(lǐng)并指導(dǎo)合規(guī)人員進(jìn)行全業(yè)務(wù)口徑、全業(yè)務(wù)流程

的合規(guī)管理工作，包括合規(guī)審核、合規(guī)檢查、合規(guī)報(bào)告、合規(guī)

考核與獎(jiǎng)懲；

（四）監(jiān)督檢查評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、評(píng)級(jí)報(bào)告信息報(bào)備和信息

披露情況；

（五）監(jiān)督審查評(píng)級(jí)結(jié)果表現(xiàn)和評(píng)級(jí)質(zhì)量檢驗(yàn)情況；

（六）對(duì)合規(guī)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)和技能培訓(xùn)；

（七）承擔(dān)監(jiān)管部門、行業(yè)自律組織等要求的合規(guī)管理工

作。

二、合規(guī)部專職合規(guī)人員崗位職責(zé)

合規(guī)部專職合規(guī)人員崗位職責(zé)為：

（一）持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)的最新變化，并根據(jù)變化做出及

時(shí)反應(yīng)，向合規(guī)部負(fù)責(zé)人匯報(bào)并提出合規(guī)建議;

（二）根據(jù)國家法律法規(guī)及公司管理制度要求，在業(yè)務(wù)部

門專職合規(guī)人員合規(guī)審核的基礎(chǔ)上，對(duì)全業(yè)務(wù)口徑、全業(yè)務(wù)流

程（包括市場(chǎng)開拓、接受評(píng)級(jí)委托簽署評(píng)級(jí)委托協(xié)議、評(píng)級(jí)準(zhǔn)

備、實(shí)地調(diào)查、初評(píng)階段、等級(jí)評(píng)定、結(jié)果反饋與復(fù)評(píng)、評(píng)級(jí)

結(jié)果發(fā)布、文件存檔、跟蹤評(píng)級(jí)等環(huán)節(jié)）進(jìn)行合規(guī)審核、報(bào)告,

具體合規(guī)審核點(diǎn)包括：

L業(yè)務(wù)承攬是否簽署評(píng)級(jí)委托協(xié)議，項(xiàng)目作業(yè)前服務(wù)款項(xiàng)

是否到賬；

2.是否存在因與委托方的利益沖突或其他事項(xiàng)影響公司

獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行評(píng)級(jí)等事項(xiàng)；

3.作業(yè)部門是否按照監(jiān)管要求組是項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

及項(xiàng)目成員是否符合監(jiān)管及公司制度要求；

4.作業(yè)部門是否進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，工作方案及調(diào)查底稿是否

完備；

5.作業(yè)部門在初評(píng)階段的一、二、三審是否按照監(jiān)管及公

司制度要求進(jìn)行；

6.作業(yè)部門在等級(jí)評(píng)定階段，評(píng)審委員是否存在應(yīng)該回避

的情況，出席評(píng)審會(huì)人數(shù)是否達(dá)到監(jiān)管及公司制度要求，出席

委員是否進(jìn)行單獨(dú)表決，評(píng)審會(huì)紀(jì)要等文件是否完備；

7.作業(yè)部門是否按照監(jiān)管及公司制度要求對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)

行反饋，受評(píng)企業(yè)在提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)后，作業(yè)部門是否按照復(fù)評(píng)

工作流程啟動(dòng)復(fù)評(píng)工作;

8.作業(yè)部門及綜合管理部是否按照監(jiān)管及公司制度要求

對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)行披露和報(bào)備；

9.項(xiàng)目作業(yè)時(shí)間是否符合監(jiān)管及公司制度要求；

10,是否對(duì)跟蹤評(píng)級(jí)環(huán)節(jié)進(jìn)行安排；

11.上述評(píng)級(jí)作業(yè)流程環(huán)節(jié)紙質(zhì)留痕資料是否齊全。

（三）根據(jù)第（二）條合規(guī)審核點(diǎn)進(jìn)行審核，對(duì)于不符合

合規(guī)要求的項(xiàng)目及時(shí)反饋給相應(yīng)部門進(jìn)行整改,并按月根據(jù)評(píng)

級(jí)項(xiàng)目合規(guī)審核情況、專職合規(guī)人員反饋的合規(guī)過程中出現(xiàn)的

問題情況向合規(guī)負(fù)責(zé)人提交報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)包括不符合合規(guī)要

求的具體問題分類匯總、出現(xiàn)原因、整改情況及下一步合規(guī)管

理意見和建議；

（四）按季度合規(guī)檢查并報(bào)告公司、業(yè)務(wù)部門及作業(yè)的門

利益沖突是否符合監(jiān)管及公司制度要求；

（五）按季度合規(guī)檢查并報(bào)告公司評(píng)級(jí)結(jié)果質(zhì)量是否達(dá)到

公司相關(guān)考核要求；

（六）按季度合規(guī)檢查并報(bào)告信息披露部門是否按照監(jiān)管

法律法規(guī)、公司信息披露管理制度的要求進(jìn)行信息報(bào)備及披

露。

（七）根據(jù)上述合規(guī)審核及季度合規(guī)檢查情況，在半年度

或年度結(jié)束的第一個(gè)星期提交公司半年度及年度合規(guī)報(bào)告，并

按照監(jiān)管的時(shí)間和內(nèi)容要求提交半年度或年度合規(guī)管理報(bào)告。

（八）對(duì)新員工進(jìn)行相應(yīng)業(yè)務(wù)開展合規(guī)培訓(xùn)；

（九）合規(guī)部負(fù)責(zé)人安排的其他合規(guī)工作。

三、派駐評(píng)級(jí)作業(yè)部門的專職合規(guī)人員崗位職責(zé)

派駐評(píng)級(jí)作業(yè)部門的專職合規(guī)人員崗位職責(zé)為：

（一）根據(jù)國家法律法規(guī)及公司管理制度要求，對(duì)評(píng)級(jí)作

業(yè)部門的評(píng)級(jí)作業(yè)流程以下要點(diǎn)進(jìn)行合規(guī)審查，監(jiān)控合規(guī)政策

遵守情況，具體合規(guī)審核點(diǎn)包括：

1.作業(yè)部門是否按照監(jiān)管要求組運(yùn)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

是否符合監(jiān)管及公司制度要求；

2.作業(yè)部門是否進(jìn)行實(shí)地調(diào)查，工作方案及調(diào)查底稿是否

完備;

3.作業(yè)部門在初評(píng)階段的一、二、三審是否按照監(jiān)管及公

司制度要求進(jìn)行；

4.作業(yè)部門在等級(jí)評(píng)定階段，評(píng)審委員是否存在應(yīng)該回避

的情況，出席評(píng)審會(huì)人數(shù)是否達(dá)到監(jiān)管及公司制度要求，出席

委員是否進(jìn)行單獨(dú)表決，評(píng)審會(huì)紀(jì)要等文件是否完備；

5.作業(yè)部門是否按照監(jiān)管及公司制度要求對(duì)評(píng)級(jí)結(jié)果進(jìn)

行反饋，受評(píng)企業(yè)在提出復(fù)評(píng)申請(qǐng)后，作業(yè)部門是否按照復(fù)評(píng)

工作流程啟動(dòng)復(fù)評(píng)工作；

6.是否對(duì)跟蹤評(píng)級(jí)環(huán)節(jié)進(jìn)行安排；

7.項(xiàng)目作業(yè)時(shí)間是否符合監(jiān)管及公司制度要求；

8.上述評(píng)級(jí)作業(yè)流程環(huán)節(jié)紙質(zhì)留痕資料是否齊全。

（二）根據(jù)第（一）條合規(guī)審核點(diǎn)進(jìn)行審核，對(duì)于不符合

合規(guī)要求的環(huán)節(jié)及時(shí)反饋給部門進(jìn)行整改，并按月根據(jù)合規(guī)審

核情況向合規(guī)部負(fù)責(zé)人提交合規(guī)報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)包括不符合合

規(guī)要求的具體問題分類匯總、出現(xiàn)原因、整改情況及下一步合

規(guī)管理意見和建議；

（三）合規(guī)部負(fù)責(zé)人安排的其他合規(guī)工作。

四、派駐業(yè)務(wù)發(fā)展部專職合規(guī)人員崗位職責(zé)

派駐業(yè)務(wù)發(fā)展部專職合規(guī)人員崗位職責(zé)為：

（一）根據(jù)國家法律法規(guī)及公司管理制度要求，對(duì)業(yè)務(wù)發(fā)

展部評(píng)級(jí)作業(yè)流程（包括市場(chǎng)開拓、接受評(píng)級(jí)委托簽署評(píng)級(jí)委

托協(xié)議等環(huán)節(jié)）進(jìn)行合規(guī)審查，監(jiān)控合規(guī)政策遵守情況，具體

合規(guī)審核點(diǎn)包括：

L業(yè)務(wù)承攬是否簽署評(píng)級(jí)委托協(xié)議；

2.是否存在因與委托方的利益沖突或其他事項(xiàng)影響公司

獨(dú)立、客觀、公正地對(duì)評(píng)級(jí)對(duì)象進(jìn)行評(píng)級(jí)等事項(xiàng)；

3.項(xiàng)目作業(yè)前服務(wù)款項(xiàng)是否到賬。

（二）根