2026年證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試題庫(kù)500道第一部分單選題(500題)1、美國(guó)國(guó)債是由（）發(fā)行的債券。

A.美國(guó)聯(lián)邦政府

B.政府支持企業(yè)

C.州及州所屬地方政府

D.美國(guó)公司

【答案】：A2、衡量公司的財(cái)務(wù)安全性通常采用的指標(biāo)是（）。?

A.周轉(zhuǎn)率

B.杠桿比率

C.銷(xiāo)售利潤(rùn)率

D.凈資產(chǎn)收益率

【答案】：B3、根據(jù)《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》規(guī)定，證券公司以受托管理資金參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，應(yīng)當(dāng)選擇適當(dāng)?shù)目蛻糸_(kāi)展參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，審慎進(jìn)行股指期貨、國(guó)債期貨投資。下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.在資產(chǎn)管理合同中明確約定參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、風(fēng)險(xiǎn)控制、責(zé)任承擔(dān)等事項(xiàng)

B.在《證券公司參與股指期貨、國(guó)債期貨交易指引》實(shí)施前，證券公司已簽署的資產(chǎn)管理合同未約定可參與股指期貨、國(guó)債期貨交易的，仍可繼續(xù)投資股指期貨、國(guó)債期貨

C.擬變更合同投資股指期貨、國(guó)債期貨的，應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式及有關(guān)規(guī)定取得客戶、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)同意并履行有關(guān)報(bào)批或報(bào)備手續(xù)

D.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確約定股指期貨、國(guó)債期貨保證金的流動(dòng)性應(yīng)急處理機(jī)制，包括應(yīng)急觸發(fā)條件、保證金補(bǔ)充機(jī)制、損失責(zé)任承擔(dān)等

【答案】：B4、上證100指數(shù)是從（）指數(shù)中選取營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率和凈資產(chǎn)收益率綜合排名靠前的100只股票作為指數(shù)樣本。

A.上證綜指

B.上證380指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】：B5、在基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的費(fèi)用可以分為兩大類(lèi)：一類(lèi)是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用；另一類(lèi)是在（）過(guò)程中發(fā)生的費(fèi)用。

A.基金申購(gòu)，基金贖回

B.基金管理，基金托管

C.基金銷(xiāo)售，基金管理

D.基金交易，基金運(yùn)作

【答案】：C6、1944年布雷頓森林會(huì)議后，（）成為世界金融中心。

A.倫敦

B.紐約

C.東京

D.華盛頓

【答案】：B7、政府、金融機(jī)構(gòu)或企業(yè)通過(guò)發(fā)行債權(quán)債務(wù)憑證來(lái)獲得資金融通的一種方式是（）。

A.股票市場(chǎng)融資

B.債券市場(chǎng)融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.民間借貸

【答案】：B8、地方政府一般債券中，單一期限債券的發(fā)行規(guī)模不得超過(guò)一般債券當(dāng)年發(fā)行規(guī)模的（）。

A.50％

B.40％

C.30％

D.20％

【答案】：C9、下列三種證券投資，風(fēng)險(xiǎn)從大到小排序正確的是（）。

A.股票、基金、債券

B.股票、債券、基金

C.基金、股票、債券

D.基金、債券、股票

【答案】：A10、下列關(guān)于契約型基金和公司型基金的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.契約型基金是依據(jù)基金合同設(shè)立的一類(lèi)基金

B.公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)。

C.公司型基金依據(jù)基金公司章程設(shè)立

D.公司型基金的基金投資者是公司全體高管

【答案】：D11、（）是指收益隨著經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)而波動(dòng)的公司所發(fā)行的股票，其公司所在行業(yè)包括鋼鐵、有色金屬等資本集約性行業(yè)。

A.成長(zhǎng)股

B.收入股

C.周期股

D.防守股

【答案】：C12、公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值是股票的（）。

A.票面價(jià)值

B.賬面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：C13、下列關(guān)于我國(guó)社?；鸬恼f(shuō)法，不正確的是（）。

A.主要由兩部分組成：一部分是社會(huì)保障基金，另一部分是社會(huì)保險(xiǎn)基金

B.由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)直接運(yùn)作的投資范圍限于銀行存款、在一級(jí)市場(chǎng)購(gòu)買(mǎi)國(guó)債

C.其投資范圍包括銀行存款、國(guó)債、證券投資基金、股票、信用等級(jí)在投資級(jí)以上的企業(yè)債、金融債等有價(jià)證券

D.委托單個(gè)社保基金投資管理人進(jìn)行管理的資產(chǎn)不得超過(guò)年度社?；鹞匈Y產(chǎn)總值的30％

【答案】：D14、資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具有明確、合法的投資方向，具備清晰的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，并區(qū)分最終投向資產(chǎn)類(lèi)別，下列規(guī)定確定資產(chǎn)管理計(jì)劃所屬類(lèi)別的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%，且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)30%的，為商品及金融衍生品類(lèi)

B.投資于存款、債券等債權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為固定收益類(lèi)

C.投資于股票、未上市企業(yè)股權(quán)等股權(quán)類(lèi)資產(chǎn)的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)80%的，為權(quán)益類(lèi)

D.投資于債權(quán)類(lèi)、股權(quán)類(lèi)、商品及金融衍生品類(lèi)資產(chǎn)的比例未達(dá)到前三類(lèi)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的，為混合類(lèi)

【答案】：A15、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法中不正確的是（）。

A.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的股東價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長(zhǎng)為總體目標(biāo)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價(jià)值

C.風(fēng)險(xiǎn)管理在于減少損失降低風(fēng)險(xiǎn)

D.事前管理決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是一種積極管理

【答案】：C16、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理公司的注冊(cè)資本不得低于（）人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

A.2億元

B.3億元

C.5000萬(wàn)元

D.1億元

【答案】：D17、我國(guó)債券市場(chǎng)的主體部分是（）。

A.固定收益?zhèn)袌?chǎng)

B.交易所市場(chǎng)

C.企業(yè)債市場(chǎng)

D.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)

【答案】：D18、政府發(fā)行債券所籌集的資金用途不對(duì)的是（）。

A.用于協(xié)調(diào)財(cái)政資金短期周轉(zhuǎn)

B.彌補(bǔ)財(cái)政赤字

C.興建政府投資的大型基礎(chǔ)性的建設(shè)項(xiàng)目

D.支持企業(yè)發(fā)展

【答案】：D19、債券現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)的交易方式為（），結(jié)算方式為（）。

A.凈價(jià)交易；全價(jià)結(jié)算

B.全價(jià)交易；全價(jià)結(jié)算

C.凈價(jià)交易；凈價(jià)結(jié)算

D.全價(jià)交易；凈價(jià)結(jié)算

【答案】：A20、()是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

C.與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B21、只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行的期權(quán)是（）。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.修正的美式期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：A22、關(guān)于優(yōu)先股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)先股二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)小，適合中長(zhǎng)線投資

B.優(yōu)先股股息不可稅前扣除

C.優(yōu)先股股東的經(jīng)營(yíng)權(quán)受限

D.優(yōu)先股股息收益總是高于普通股

【答案】：D23、在資本市場(chǎng)上占有重要地位的國(guó)債是()。

A.無(wú)期限國(guó)債

B.長(zhǎng)期國(guó)債

C.國(guó)庫(kù)券

D.短期國(guó)債

【答案】：B24、股票按面值發(fā)行，被稱(chēng)為（）。

A.溢價(jià)發(fā)行

B.折價(jià)發(fā)行

C.平價(jià)發(fā)行

D.配額發(fā)行

【答案】：C25、（）是指?jìng)I(mǎi)賣(mài)雙方在成交的同時(shí)約定于未來(lái)某一時(shí)間以某一約定價(jià)格雙方再進(jìn)行反向交易的行為。

A.現(xiàn)券交易

B.回購(gòu)交易

C.遠(yuǎn)期交易

D.期貨交易

【答案】：B26、中證指數(shù)有限公司成立于()年。

A.2000

B.2003

C.2004

D.2005

【答案】：D27、（）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶作出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)

C.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

【答案】：B28、（）是計(jì)算投資者申購(gòu)基金份額、贖回資金金額的基礎(chǔ)，也是評(píng)價(jià)基金投資業(yè)績(jī)的基礎(chǔ)指標(biāo)之一。

A.基金份額凈值

B.基金份額

C.基金資產(chǎn)凈值

D.基金總份額

【答案】：A29、期權(quán)價(jià)值變化0.1，到期時(shí)間變化0.2。Theta=（）。

A.4

B.2

C.1

D.0.5

【答案】：D30、保險(xiǎn)公司計(jì)人附屬資本的次級(jí)債金額不得超過(guò)凈資產(chǎn)的（）

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C31、以下債券發(fā)行主體為美國(guó)州政府的是（）。

A.金融債券

B.公司債券

C.可轉(zhuǎn)換債

D.收益?zhèn)?/p>

【答案】：D32、金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。

A.有資產(chǎn)的結(jié)算制度

B.無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度

C.無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度

D.有負(fù)債的結(jié)算制度

【答案】：C33、申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)具有中國(guó)法人資格，

A.1000

B.2000

C.3000

D.5000

【答案】：B34、下列關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中

B.限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度

C.限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為

D.大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況

【答案】：D35、滬、深證券交易所對(duì)股票、基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為()。

A.5%

B.8%

C.10%

D.15%

【答案】：C36、收益保證型產(chǎn)品可進(jìn)一步細(xì)分為（）產(chǎn)品。

A.保本型產(chǎn)品和保證最高收益型

B.盈利型產(chǎn)品和保證最低收益型

C.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型

D.保本型產(chǎn)品和盈利型

【答案】：C37、截至2020年底，美國(guó)共同基金以（）萬(wàn)億美元（不含ETF）的規(guī)模位居全球第一。

A.24.9

B.23.9

C.25.9

D.26.9

【答案】：B38、公司債券可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)、分期發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于發(fā)行總量的（），剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行完畢后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

【答案】：C39、現(xiàn)券交易也可以被稱(chēng)為債券的（），是指證券買(mǎi)賣(mài)雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買(mǎi)入者付出資金并得到證券，賣(mài)出者交付證券并得到資金。

A.回購(gòu)交易

B.遠(yuǎn)期交易

C.即期交易

D.市場(chǎng)交易

【答案】：C40、下列關(guān)于企業(yè)債券和公司債券的說(shuō)法，有誤的是（）。

A.企業(yè)債券和公司債券是相同的一種債券

B.廣義的企業(yè)債券包括公司債券

C.我國(guó)企業(yè)債券的發(fā)行主體不包括上市公司

D.我國(guó)企業(yè)債券出現(xiàn)的歷史遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于公司債券

【答案】：A41、傭金費(fèi)用的組成部分不包括（）。

A.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

B.證券交易所手續(xù)費(fèi)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)變更股權(quán)登記費(fèi)

D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

【答案】：C42、下列屬于風(fēng)險(xiǎn)管理本質(zhì)特征的是()

A.損失管理

B.事前管理

C.盈利管理

D.事后管理

【答案】：B43、下列關(guān)于金融租賃公司和汽車(chē)金融公司發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.具有良好的公司治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)部控制體系

B.具有從事金融債券發(fā)行和管理的合格專(zhuān)業(yè)人員

C.金融租賃公司注冊(cè)資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣

D.汽車(chē)金融公司注冊(cè)資本金不低于8億元或等值的自由兌換貨幣

【答案】：C44、以下（）不屬于受托人在資產(chǎn)證券化中的主要職責(zé)。

A.把服務(wù)機(jī)構(gòu)存入SPV賬戶中的現(xiàn)金流轉(zhuǎn)付給投資者

B.定期向受托管理人和投資者提供有關(guān)特定資產(chǎn)組合的財(cái)務(wù)報(bào)告

C.對(duì)沒(méi)有立即轉(zhuǎn)付的款項(xiàng)進(jìn)行再投資

D.公布違約事宜，并采取保護(hù)投資者利益的法律行為

【答案】：B45、企業(yè)公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券用于固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的，應(yīng)符合固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目資本金制度的要求，原則上累計(jì)發(fā)行額不得超過(guò)該項(xiàng)目總投資的（）。

A.30％

B.40％

C.50％

D.60％

【答案】：D46、下列關(guān)于開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率和收費(fèi)模式說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人會(huì)針對(duì)不同的基金類(lèi)型、不同的認(rèn)購(gòu)金額設(shè)置不同的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率

B.我國(guó)股票型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率大多在1%?3%

C.基金份額的認(rèn)購(gòu)?fù)ǔＳ星岸耸召M(fèi)和后端收費(fèi)兩種模式

D.債券型基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率通常在1%以下

【答案】：B47、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。

A.集合性

B.分散性

C.投資范圍有限定性和非限定性的區(qū)分

D.比較嚴(yán)格的信息披露

【答案】：B48、道·瓊斯股價(jià)平均數(shù)采用（）來(lái)計(jì)算股價(jià)平均數(shù)。

A.加權(quán)股價(jià)平均數(shù)法

B.簡(jiǎn)單算術(shù)平均數(shù)法

C.加權(quán)股價(jià)指數(shù)法

D.修正股價(jià)平均數(shù)法

【答案】：D49、現(xiàn)代信用風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移方法不包括（）。

A.TRP

B.辛迪加貸款

C.信用關(guān)聯(lián)票據(jù)

D.信用遠(yuǎn)期協(xié)議

【答案】：B50、為具有高成長(zhǎng)性的中小企業(yè)和高科技企業(yè)融資服務(wù)的資本市場(chǎng)被稱(chēng)為（）

A.主板市場(chǎng)

B.中小板市場(chǎng)

C.全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

D.創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)

【答案】：D51、以下（）不是我國(guó)其他類(lèi)型國(guó)債的種類(lèi)。

A.國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券

B.財(cái)政債券

C.普通債券

D.保值債券

【答案】：C52、（）是指證券公司以短期融資為目的、在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

A.證券公司普通債券

B.證券公司短期融資券

C.證券公司次級(jí)債券

D.證券公司次級(jí)債務(wù)

【答案】：B53、擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人,擔(dān)任非公開(kāi)募集基金的基金管理人，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向（）履行登記手續(xù)，報(bào)送基本情況。

A.中國(guó)信托業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：B54、1992年以前，我國(guó)對(duì)銀行業(yè)、證券業(yè)、保險(xiǎn)業(yè)、信托業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)管的機(jī)構(gòu)是（）。

A.財(cái)政部

B.國(guó)家發(fā)改委

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定委員會(huì)

【答案】：C55、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)正式成立于()年。

A.1990

B.1991

C.1992

D.1993

【答案】：B56、（）負(fù)責(zé)保護(hù)基金公司的業(yè)務(wù)監(jiān)管，監(jiān)督基金的籌集、管理與使用。

A.財(cái)政部

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén)

【答案】：B57、按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，律師從事證券法律業(yè)務(wù)需要具備最近（）年連續(xù)執(zhí)業(yè)，且擬與其共同承辦業(yè)務(wù)的律師最近（）年從事過(guò)證券法律業(yè)務(wù)。

A.5；3

B.5；2

C.3；3

D.3；2

【答案】：C58、國(guó)際經(jīng)濟(jì)環(huán)境因素作為影響我國(guó)金融市場(chǎng)運(yùn)行的主要因素，內(nèi)容不包括（）

A.經(jīng)濟(jì)全球化

B.世界貨幣制度影響

C.放松監(jiān)管和加強(qiáng)監(jiān)管兩種經(jīng)濟(jì)哲學(xué)的交替

D.匯率和國(guó)際資本流動(dòng)

【答案】：D59、中國(guó)當(dāng)前的金融監(jiān)管體制已經(jīng)從“一行三會(huì)”過(guò)渡到“一委一行兩會(huì)”其中“一委一行兩會(huì)”不包括以下哪項(xiàng)（）。

A.中國(guó)人民銀行

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.原中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會(huì)

【答案】：C60、單個(gè)投資組合的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)，投資于經(jīng)備案的符合投資比例規(guī)定的單只養(yǎng)老金產(chǎn)品，不得超過(guò)該投資組合企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)凈值的（）。

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

【答案】：D61、財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券，單一標(biāo)位最低投標(biāo)限額為（）。

A.0.1億元

B.0.2億元

C.1億元

D.2億元

【答案】：B62、以下不是信用衍生產(chǎn)品交易特征的是（）。

A.融資的提供和風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)被分離，即保護(hù)提供方提供融資，但不承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，而保護(hù)購(gòu)買(mǎi)者承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)，卻不提供融資

B.信用風(fēng)險(xiǎn)可以在業(yè)務(wù)中從其他風(fēng)險(xiǎn)（如利率風(fēng)險(xiǎn)和匯率風(fēng)險(xiǎn)等）中分離出來(lái)被單獨(dú)交易和轉(zhuǎn)讓

C.信用保護(hù)的出售方在承擔(dān)信用風(fēng)險(xiǎn)時(shí)并不要求資金投入，除非合同中指定

D.基礎(chǔ)信用交易仍然保留在金融機(jī)構(gòu)的銀行業(yè)務(wù)賬戶上，而且繼續(xù)由作為放款銀行的信用購(gòu)買(mǎi)方來(lái)管理

【答案】：A63、進(jìn)一步明確了金融業(yè)分業(yè)經(jīng)營(yíng)原則的是（）。

A.1993年，全面整頓金融秩序

B.2003年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)管委員會(huì)成立

C.1998年頒布《證券法》

D.“分業(yè)經(jīng)營(yíng)、分業(yè)監(jiān)管”的金融體系的確立

【答案】：C64、下面關(guān)于證券登記結(jié)算制度表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者可以將本人的證券賬戶提供給他人使用

B.只有獲得證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)才能直接進(jìn)入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務(wù)

C.目前我國(guó)對(duì)證券交易所達(dá)成的多數(shù)證券交易均采取多邊凈額結(jié)算方式

D.證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類(lèi)結(jié)算資金和證券，必許存放于專(zhuān)門(mén)的清算交收賬戶

【答案】：A65、將中國(guó)資本市場(chǎng)中形成“傳統(tǒng)龍頭企業(yè)+新興成長(zhǎng)行業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)”組合的股指是（）。

A.上證綜指

B.深證100指數(shù)

C.深證成分指數(shù)

D.行業(yè)分類(lèi)指數(shù)

【答案】：B66、掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家以上從事做市業(yè)務(wù)的主板券商為其提供做市服務(wù)。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B67、將金融市場(chǎng)劃分為證券市場(chǎng)和非證券市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類(lèi)

【答案】：D68、以資本資產(chǎn)定價(jià)模型為基礎(chǔ)的評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)的絕對(duì)指標(biāo)是（）。

A.詹森指數(shù)

B.夏普指數(shù)

C.特雷諾指數(shù)

D.標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)

【答案】：A69、記賬式債券發(fā)行和交易的特點(diǎn)是發(fā)行效率高、成本低且（）。

A.交易手續(xù)復(fù)雜

B.交易安全

C.靈活性高

D.收益性高

【答案】：B70、從銀行間轉(zhuǎn)到交易所，參考中國(guó)結(jié)算公司官網(wǎng)，轉(zhuǎn)托管費(fèi)按轉(zhuǎn)出國(guó)債面值金額的0.005%計(jì)算，單筆（）轉(zhuǎn)托管費(fèi)用最低（）元，最高為（）元。

A.1010000

B.510000

C.105000

D.55000

【答案】：A71、下列（）時(shí)間點(diǎn)，上海證券交易所不會(huì)接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)。

A.13：20

B.11：30

C.9：10

D.14：50

【答案】：C72、以下對(duì)證券市場(chǎng)監(jiān)管意義的描述錯(cuò)誤的是（）

A.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大發(fā)行人合法權(quán)益的需要

B.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要

C.加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要

D.準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)

【答案】：A73、兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是（）

A.金融遠(yuǎn)期合約

B.金融互換

C.金融期權(quán)

D.金融期貨

【答案】：B74、下列關(guān)于股份公司支付紅利的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.股份公司在繳納所得稅后，其利潤(rùn)可按照普通股股東持有的股份比例分配紅利

B.股份公司在無(wú)力償債時(shí)不能支付紅利

C.股份公司只能用留存收益支付紅利

D.紅利的支付不能減少股份公司的注冊(cè)資本

【答案】：A75、上證綜合指數(shù)以（）年12月19日為基期。

A.1989

B.1990

C.1991

D.1992

【答案】：B76、股份制企業(yè)以讓渡一定的企業(yè)經(jīng)營(yíng)控制權(quán)、收益分配權(quán)和剩余索取權(quán)而獲得企業(yè)經(jīng)營(yíng)資金的一種方式是（）。

A.股票市場(chǎng)融資

B.債券市場(chǎng)融資

C.風(fēng)險(xiǎn)投資融資

D.民間借貸

【答案】：A77、()是以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)的基金。

A.社?；?/p>

B.企業(yè)年金

C.證券投資基金

D.社會(huì)公益基金

【答案】：C78、期權(quán)價(jià)值變化0.1，波動(dòng)率變化0.5。Vega=（）。

A.0.1

B.0.5

C.0.2

D.1

【答案】：C79、以下不屬于我國(guó)場(chǎng)外市場(chǎng)的是（）。

A.中小企業(yè)板

B.券商柜臺(tái)市場(chǎng)

C.新三版

D.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

【答案】：A80、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)與波動(dòng)性的說(shuō)法中正確的是（）

A.在現(xiàn)代金融風(fēng)險(xiǎn)分析中，通常僅僅關(guān)注損失的可能性，是單向測(cè)度

B.在波動(dòng)性定義下，風(fēng)險(xiǎn)既是損失的可能，也是盈利的可能

C.傳統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)觀認(rèn)為，風(fēng)險(xiǎn)既是損失的來(lái)源，也是盈利的來(lái)源

D.基于不確定性定義下風(fēng)險(xiǎn)的雙向測(cè)度是現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理發(fā)展的重要基礎(chǔ)

【答案】：B81、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）。

A.發(fā)行依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在三年以上的股份有限公司

B.最近一期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得高于20％

C.最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或者最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元

D.發(fā)行人最近三年的實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更

【答案】：C82、（）是基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人（簡(jiǎn)稱(chēng)發(fā)行人）發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價(jià)格向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算價(jià)差的有價(jià)證券。

A.期貨

B.債券

C.互換

D.權(quán)證

【答案】：D83、律師事務(wù)所為了加強(qiáng)對(duì)律師從事證券法律業(yè)務(wù)的管理，應(yīng)當(dāng)建立健全（）。

A.盡責(zé)調(diào)查制度

B.專(zhuān)業(yè)測(cè)評(píng)制度

C.風(fēng)險(xiǎn)控制制度

D.誠(chéng)信資質(zhì)制度

【答案】：C84、證券無(wú)紙化發(fā)行初始登記，不發(fā)行實(shí)物證券，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行（）。

A.資金募集和證券交付

B.證券創(chuàng)設(shè)和證券交付

C.證券創(chuàng)設(shè)、資金募集和證券交付

D.資金募集和證券登記

【答案】：D85、下列自然人和法人中，有（）可以在轉(zhuǎn)融通交易中借入證券。

A.資深股民王某

B.國(guó)有石油企業(yè)甲公司

C.證券金融公司財(cái)務(wù)鴰監(jiān)張某

D.小型證券公司丙公司

【答案】：D86、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。

A.偏股型基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：B87、在我國(guó)，按投資主體的不同性質(zhì)，可以將股票劃分為不同的類(lèi)型，其中不包括（）

A.國(guó)家股

B.紅籌股

C.法人股

D.社會(huì)公眾股

【答案】：B88、按照風(fēng)險(xiǎn)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。

A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A89、發(fā)行金融債券，對(duì)于商業(yè)銀行設(shè)立的金融租賃公司，資質(zhì)良好但成立不滿（）的，應(yīng)由具有擔(dān)保能力的擔(dān)保人提供擔(dān)保。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

【答案】：C90、股票的票面價(jià)值又被稱(chēng)為（），即在股票票面上標(biāo)明的金額。

A.價(jià)格

B.面值

C.價(jià)值

D.定價(jià)

【答案】：B91、根據(jù)個(gè)人投資者對(duì)待投資中風(fēng)險(xiǎn)和收益的態(tài)度，理論上可以將投資者分為三類(lèi)，其中不包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移型

B.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避型

C.風(fēng)險(xiǎn)偏好型

D.風(fēng)險(xiǎn)中立型

【答案】：A92、關(guān)于現(xiàn)行我國(guó)國(guó)債的發(fā)行方式，下面說(shuō)法正確的是（）。

A.憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債都采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式

B.憑證式國(guó)債和記賬式國(guó)債都采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式

C.憑證式國(guó)債采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式，記賬式國(guó)債采用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式

D.憑證式國(guó)債釆用競(jìng)爭(zhēng)性招標(biāo)方式，記賬式國(guó)債采用承購(gòu)包銷(xiāo)方式

【答案】：C93、首次公開(kāi)發(fā)行股票并在主板（中小企業(yè)板）上市所需滿足的條件不包括（）

A.發(fā)行人依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間在3年以上的股份有限公司，但經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的除外。

B.最近1期末無(wú)形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占凈資產(chǎn)的比例不得高于20%

C.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度凈利潤(rùn)均為正數(shù)，且現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元

D.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元或最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度營(yíng)業(yè)收入累計(jì)超過(guò)人民幣3億元。

【答案】：C94、下列關(guān)于側(cè)袋機(jī)制中各方主體責(zé)任的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.明確托管人和會(huì)計(jì)師事務(wù)所職責(zé)

B.著力規(guī)范費(fèi)用收取、信息披露等投資運(yùn)作環(huán)節(jié)及相關(guān)內(nèi)部控制

C.壓實(shí)基金管理人的風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任

D.形成管理人內(nèi)部約束、專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)督、外部公眾制衡的機(jī)制

【答案】：D95、結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品按發(fā)行方式分類(lèi)，可分為公開(kāi)募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品和私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，前者通?？梢栽冢ǎ┙灰?。

A.交易所

B.證券公司

C.基金公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：A96、下列關(guān)于金融債券的說(shuō)法中，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機(jī)構(gòu)的資金來(lái)源不足和期限不匹配的矛盾

B.金融債券的資信通常高于其他非金融機(jī)構(gòu)債券

C.金融債券違約風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

【答案】：D97、下列關(guān)于深證成分股指數(shù)說(shuō)法正確的是()。

A.從深圳交易所所有A股股票中選取40家作為成分股

B.從深圳交易所所有上市公司中選取40家作為成分股

C.以成分股的發(fā)行量為權(quán)數(shù)

D.以成分股成交量為權(quán)數(shù)

【答案】：B98、多數(shù)情況下，（）并不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易平倉(cāng)了結(jié)；而且，交易雙方并不知道也不需要知道交易對(duì)手的情況。

A.現(xiàn)貨合約

B.遠(yuǎn)期合約

C.金融遠(yuǎn)期合約

D.期貨合約

【答案】：D99、傳統(tǒng)理論認(rèn)為．匯率下降，即本幣升值，則()。

A.不利于出口而有利于進(jìn)口

B.不利于進(jìn)口而有利于出口

C.不利于出口，不影響進(jìn)口

D.不影響進(jìn)口，不利于出口

【答案】：A100、債券信用評(píng)級(jí)的主要對(duì)象是()

A.企業(yè)發(fā)行的債券

B.國(guó)家財(cái)政發(fā)行的國(guó)庫(kù)券

C.國(guó)家銀行發(fā)行的金融債券

D.地方政府或非國(guó)家金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的所有有價(jià)證券

【答案】：A101、交易所市場(chǎng)的競(jìng)價(jià)和詢價(jià)系統(tǒng)之間也可以進(jìn)行交易，本系統(tǒng)內(nèi)債券實(shí)行（）交易模式，跨系統(tǒng)實(shí)行（）交易模式。

A.T+0.T+0

B.T+0，T-1

C.T-0，T+1

D.T+0，T+1

【答案】：D102、中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2020年6月12日發(fā)布的《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（）》，對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行股票作出以下規(guī)定，錯(cuò)誤的是（）。

A.上市公司向不特定對(duì)象發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：具備健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)；現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員具備法律、行政法規(guī)規(guī)定的任職資格

B.具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力

C.可以存在對(duì)持續(xù)經(jīng)營(yíng)有重大不利影響的情形

D.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，內(nèi)部控制制度健全且有效執(zhí)行

【答案】：C103、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的有關(guān)制度的規(guī)定，證券交易的過(guò)戶費(fèi)一部分屬于（）的收入

A.證券交易所

B.國(guó)家稅務(wù)部門(mén)

C.中國(guó)結(jié)算公司

D.國(guó)家財(cái)政部門(mén)

【答案】：C104、下列關(guān)于基金的各種費(fèi)用說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理費(fèi)率通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比

B.基金規(guī)模越大，風(fēng)險(xiǎn)程度越低，基金管理費(fèi)率越低

C.積極管理的股票基金一般按照年管理費(fèi)率2.5%的比例計(jì)提管理費(fèi)

D.指數(shù)基金和債券基金的年管理費(fèi)率一般為0.3%~1.0%

【答案】：C105、我國(guó)于2010年8月31日起實(shí)施的《保險(xiǎn)資金運(yùn)用管理暫行辦法》規(guī)定，保險(xiǎn)公司從事保險(xiǎn)資金運(yùn)用應(yīng)當(dāng)符合一定的比例要求，下列關(guān)于該比例要求的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計(jì)不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20％

B.投資于未上市企業(yè)股權(quán)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10％

C.投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10％

D.保險(xiǎn)公司對(duì)其他企業(yè)實(shí)現(xiàn)控股的股權(quán)投資，累計(jì)投資成本可以超過(guò)其凈資產(chǎn)

【答案】：A106、在機(jī)構(gòu)投資者中，（）是證券市場(chǎng)上最活躍的投資者。

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

B.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)

C.保險(xiǎn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)

D.其他金融機(jī)構(gòu)

【答案】：A107、目前上海證券交易所、深圳交易所均規(guī)定，權(quán)證自上市之日起存續(xù)時(shí)間至少為()。

A.1個(gè)月

B.3個(gè)月

C.6個(gè)月

D.12個(gè)月

【答案】：C108、人民幣普通股票賬戶又稱(chēng)為（）

A.基金賬戶

B.B股賬戶

C.人民幣特種股票賬戶

D.A股賬戶

【答案】：D109、金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)就是有效發(fā)揮其（）的功能。

A.媒介資源配置

B.所有權(quán)轉(zhuǎn)移

C.活躍市場(chǎng)交易

D.吸收國(guó)際資本

【答案】：A110、1918年夏天成立的()是中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。

A.上海證券交易所

B.北平證券交易所

C.青島市物品證券交易所

D.天津市企業(yè)交易所

【答案】：B111、在日本發(fā)行的外國(guó)債券被稱(chēng)為（）。

A.揚(yáng)基債券

B.武士債券

C.熊貓債券

D.猛犬債券

【答案】：B112、在我國(guó)，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金類(lèi)別的分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)，（）以上的基金資產(chǎn)投資于股票的，為股票基金。

A.50%

B.60%

C.70%

D.80%

【答案】：D113、下列關(guān)于場(chǎng)外市場(chǎng)的定義，說(shuō)法正確的是（）。

A.主要為一對(duì)一的交易

B.以標(biāo)準(zhǔn)化的、私募類(lèi)型產(chǎn)品為主

C.不可以采取電子交易的方式

D.柜臺(tái)市場(chǎng)與場(chǎng)外市場(chǎng)是不同的市場(chǎng)

【答案】：A114、關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行股票，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行人在滿足必須具備的條件，并經(jīng)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)審核、核準(zhǔn)或注冊(cè)后，通過(guò)證券承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)面向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并在證券交易所上市的過(guò)程

B.擬上市公司首次面向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為

C.發(fā)行人不僅募集到所需資金，而且完成了股份有限公司的設(shè)立或轉(zhuǎn)制，成為上市公眾公司、

D.同上市公司在股票發(fā)行上市后進(jìn)行的包括配股、增發(fā)在內(nèi)的股權(quán)再融資一樣

【答案】：D115、基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格的監(jiān)管，對(duì)各種有損于投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，并強(qiáng)制基金進(jìn)行及時(shí)、準(zhǔn)確、充分的信息披漏這體現(xiàn)了證券投資基金的（）特點(diǎn)。?

A.嚴(yán)格監(jiān)督，信息透明

B.集合理財(cái)，專(zhuān)業(yè)管理

C.獨(dú)立托管，保障安全

D.利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)

【答案】：A116、互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（）的金融交易。

A.證券

B.負(fù)債

C.現(xiàn)金流

D.資產(chǎn)

【答案】：C117、關(guān)于存款準(zhǔn)備金與貨幣乘數(shù)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.準(zhǔn)備金的比率越高，銀行的存款派生能力越強(qiáng)

B.貨幣乘數(shù)是基礎(chǔ)貨幣和貨幣供給之間的倍數(shù)關(guān)系

C.貨幣乘數(shù)大小決定了貨幣供給擴(kuò)張能力大小

D.法定存款準(zhǔn)備金率是商業(yè)銀行繳存中央銀行的存款占其吸收存款的比率

【答案】：A118、以下關(guān)于配股的各項(xiàng)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.配股，是指上市公司向原股東配售股份的行為

B.擬配售股份數(shù)量不超過(guò)本次配售股份前股本總額的20%

C.控股股東應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開(kāi)前公開(kāi)承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

D.采用《證券法》規(guī)定的代銷(xiāo)方式發(fā)行

【答案】：B119、投資人可在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所向基金管理公司申購(gòu)和贖回的基金被稱(chēng)為()

A.開(kāi)放式基金

B.封閉式基金

C.產(chǎn)業(yè)基金

D.風(fēng)險(xiǎn)基金

【答案】：A120、以下對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票的特點(diǎn)表述錯(cuò)誤的是（）。

A.發(fā)行條件比較嚴(yán)格

B.發(fā)行程序比較簡(jiǎn)單

C.登記核準(zhǔn)的時(shí)間較長(zhǎng)

D.發(fā)行費(fèi)用較高

【答案】：B121、證券公司被撤銷(xiāo)、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家有關(guān)政策規(guī)定對(duì)債權(quán)人予以償付的是（）。

A.證券投資者保護(hù)基金

B.投資基金

C.開(kāi)放式基金

D.封閉式基金

【答案】：A122、關(guān)于國(guó)家股，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)家股不能轉(zhuǎn)讓

B.是國(guó)有股權(quán)的組成部分

C.國(guó)有股股利收人納人國(guó)有資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)預(yù)算

D.國(guó)有資產(chǎn)折價(jià)入股需按規(guī)定進(jìn)行評(píng)估確認(rèn)

【答案】：A123、下列關(guān)于交易所債券現(xiàn)券交易的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.現(xiàn)券交易買(mǎi)賣(mài)雙方成交后可約定在未來(lái)的某一時(shí)刻辦理交收手續(xù)

B.現(xiàn)券交易也稱(chēng)為債券的即期交易

C.現(xiàn)券買(mǎi)入者付出資金并得到證券

D.現(xiàn)券賣(mài)出者交付證券并得到資金

【答案】：A124、相較于無(wú)面額股票，以下屬于有面額股票所具有的特點(diǎn)是（）。

A.無(wú)法明確表示每一股所代表的股權(quán)比例

B.便于股票分割

C.發(fā)行價(jià)格靈活

D.有發(fā)行價(jià)格的最低界限

【答案】：D125、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》從根本上體現(xiàn)經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與投資者利益的辯證統(tǒng)一。從經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)角度來(lái)看，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》作出的要求不包括（）。

A.對(duì)投資進(jìn)行分類(lèi)評(píng)估和分類(lèi)管理

B.對(duì)投資提供同質(zhì)化服務(wù)

C.監(jiān)管底線要求、自律組織規(guī)定產(chǎn)品名錄指引

D.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)制定具體分級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的層層把關(guān)、嚴(yán)格風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品分級(jí)機(jī)制

【答案】：B126、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)要求行使相關(guān)職責(zé)，其中不包括（）。

A.負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理

B.負(fù)責(zé)非公開(kāi)發(fā)行公司債券事后備案和自律管理

C.負(fù)責(zé)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行事后備案和自律管理

D.負(fù)責(zé)對(duì)首次公開(kāi)發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理

【答案】：C127、下列關(guān)于開(kāi)放式基金申購(gòu)、贖回原則的表述，正確的是（）。

A.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

B.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、金額贖回”原則

C.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

D.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、金額贖回”原則

【答案】：A128、債券賣(mài)出價(jià)或償還額小于買(mǎi)入價(jià)時(shí)，其差額被稱(chēng)為（）。

A.資本損失

B.利息收入

C.資本增值

D.資本收益

【答案】：A129、證券公司發(fā)行債券應(yīng)當(dāng)由()制訂方案。

A.發(fā)行人股東會(huì)

B.發(fā)行人董事會(huì)

C.發(fā)行人管理層

D.發(fā)行人聘請(qǐng)的主承銷(xiāo)商

【答案】：B130、基金資產(chǎn)總值可表示為基金資產(chǎn)凈值加上（）后的價(jià)值。

A.各類(lèi)證券的價(jià)值

B.基金應(yīng)收的申購(gòu)基金款

C.基金負(fù)債

D.證券基金的費(fèi)用

【答案】：C131、（）是指本身能使持有人或第三者取得貨幣索取權(quán)的有價(jià)證券。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：B132、（）是最復(fù)雜而且種類(lèi)較多的金融衍生產(chǎn)品，由于他們具有較好的結(jié)構(gòu)性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛應(yīng)用.

A.金融互換

B.金融遠(yuǎn)期

C.期貨和期貨類(lèi)衍生產(chǎn)品

D.期權(quán)和期權(quán)類(lèi)衍生產(chǎn)品

【答案】：D133、證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。

A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理委員會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：B134、2008年1月20日，財(cái)政部發(fā)行3年期貼現(xiàn)式債券，2011年1月20日，到期實(shí)付100元，發(fā)行價(jià)格為85元。2010年3月5日的累計(jì)利息為（）元。

A.5.00

B.6.13

C.9.23

D.10.59

【答案】：D135、間接融資相對(duì)集中于銀行或非銀行金融機(jī)構(gòu)，國(guó)家對(duì)金融機(jī)構(gòu)的管理一般都較為嚴(yán)格，銀行自身的經(jīng)營(yíng)也多采取穩(wěn)健方針，一些國(guó)家還實(shí)行了存款保險(xiǎn)制度，這反映出間接融資具有（）的特點(diǎn)。

A.資金獲得的間接性

B.融資的相對(duì)集中性

C.融資信譽(yù)的差異性相對(duì)較小

D.可逆性

【答案】：C136、（）=期權(quán)價(jià)值變化/到期時(shí)間變化。

A.Delta值

B.Gamma值

C.Rho值

D.Theta值

【答案】：D137、下列關(guān)于政府債券的性質(zhì)中，說(shuō)法有誤的是（）。

A.從形式上看，政府債券是一種有價(jià)證券，具有債券的一般性質(zhì)

B.政府債券是進(jìn)行宏觀調(diào)控的工具

C.政府債券本身無(wú)面額

D.從功能上看，政府債券已成為政府籌集資金、擴(kuò)大公共開(kāi)支的重要手段

【答案】：C138、下列關(guān)于股票的說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.股票屬于資本證券，但又不是一種現(xiàn)實(shí)的資本

B.股票代表了股東對(duì)股份公司凈資產(chǎn)的所有權(quán)

C.股票是一種有價(jià)證券，其本身沒(méi)有價(jià)值

D.股東權(quán)利的轉(zhuǎn)讓在股票占有的轉(zhuǎn)移之后進(jìn)行

【答案】：D139、核準(zhǔn)制的核心是監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行()審核。

A.合規(guī)性

B.合理性

C.合法性

D.正確性

【答案】：A140、股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、

A.1／2

B.1／3

C.2／3

D.1／4

【答案】：C141、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（）分別開(kāi)融券專(zhuān)用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

A.證券交易所

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

D.商業(yè)銀行

【答案】：C142、金融衍生工具的價(jià)格取決于（）價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

A.基礎(chǔ)金融產(chǎn)品

B.股票市場(chǎng)

C.外匯市場(chǎng)

D.債券市場(chǎng)

【答案】：A143、下列關(guān)于非公開(kāi)發(fā)行公司債券說(shuō)法正確的是（）。

A.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由證監(jiān)會(huì)確定

B.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由發(fā)行人確定

C.必須進(jìn)行信用評(píng)級(jí)

D.是否進(jìn)行信用評(píng)級(jí)由評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確定

【答案】：B144、經(jīng)中國(guó)人民銀行總行批準(zhǔn)設(shè)立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國(guó)第一只上市交易的投資基金的是（）。?

A.武漢證券投資基金

B.建業(yè)基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.富島基金

【答案】：C145、下列各個(gè)市場(chǎng)中，信息披露要求最高的是（）。

A.柜臺(tái)交易市場(chǎng)

B.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)

C.中小板市場(chǎng)

D.新三板

【答案】：C146、首次公開(kāi)發(fā)行股票，關(guān)于網(wǎng)下投資者說(shuō)法正確的是（）。

A.網(wǎng)下投資者參與報(bào)價(jià)時(shí)，不需要持有任何股份

B.發(fā)行人不得設(shè)置網(wǎng)下投資者的具體條件

C.主承銷(xiāo)商有權(quán)對(duì)網(wǎng)下投資者的條件進(jìn)行核查

D.主承銷(xiāo)商無(wú)權(quán)拒絕網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)

【答案】：C147、普通股股東行使重大決議參與權(quán)的途徑是通過(guò)（）。

A.購(gòu)買(mǎi)優(yōu)先股票

B.參加股東大會(huì)、行使表決權(quán)

C.優(yōu)先配股權(quán)

D.優(yōu)先分紅

【答案】：B148、下列關(guān)于項(xiàng)目收益?zhèn)恼f(shuō)法中，正確的是（）。

A.所募集的資金只能用于該項(xiàng)目建設(shè)、運(yùn)營(yíng)或設(shè)備購(gòu)置

B.不能面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行

C.所募集的資金可以用來(lái)置換項(xiàng)目資本金或償還與項(xiàng)目有關(guān)的其他債務(wù)

D.可以面向機(jī)構(gòu)投資者非公開(kāi)發(fā)行，單筆認(rèn)購(gòu)不少于1000萬(wàn)元人民幣

【答案】：A149、對(duì)證券投資基金從證券市場(chǎng)中取得的收入，（）企業(yè)所得稅。?

A.征收

B.暫不征收

C.減免

D.第一年免征

【答案】：B150、看跌期權(quán)的賣(mài)方在買(mǎi)方選擇行使權(quán)利時(shí)，必須按期權(quán)合約規(guī)定的條件（）一定數(shù)量的基礎(chǔ)金融工具。

A.賣(mài)出

B.買(mǎi)入

C.買(mǎi)入或賣(mài)出

D.買(mǎi)入和賣(mài)出

【答案】：B151、下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理的第一步是識(shí)別各種明顯進(jìn)而潛在的風(fēng)險(xiǎn)

B.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別包括感知風(fēng)險(xiǎn)和識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.風(fēng)險(xiǎn)度量方法有敏感性分析法、波動(dòng)性分析法、VaR法和壓力測(cè)試等

D.風(fēng)險(xiǎn)偏好是指金融機(jī)構(gòu)董事會(huì)和高級(jí)管理層明確說(shuō)明的愿意承受的整體風(fēng)險(xiǎn)水平或者風(fēng)險(xiǎn)敞口

【答案】：B152、證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制訂并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：C153、下列關(guān)于集合競(jìng)價(jià)處理方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.集合競(jìng)價(jià)的所有交易以不同價(jià)格成交，然后進(jìn)行集中撮合處理

B.所有買(mǎi)方有效委托按委托限價(jià)由高到低的順序排列，限價(jià)相同者按照進(jìn)入證券交易所交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列

C.所有賣(mài)方有效委托按照委托限價(jià)由低到高的順序排列，限價(jià)相同者也按照進(jìn)入交易系統(tǒng)電腦主機(jī)的時(shí)間先后排列

D.系統(tǒng)依序逐筆將排在前面的買(mǎi)方委托與賣(mài)方委托配對(duì)成交

【答案】：A154、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷(xiāo)售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的過(guò)程中的銷(xiāo)售行為不包括（）。

A.對(duì)投資者作出收益承諾

B.向顧客提供投資建議

C.管理個(gè)人投資組合

D.推薦公開(kāi)發(fā)行的證券

【答案】：A155、當(dāng)一個(gè)國(guó)家某個(gè)地區(qū)的某一類(lèi)職業(yè)的工人找不到工作，而在另外一些地區(qū)卻又缺乏這種類(lèi)型的工人時(shí)產(chǎn)生的失業(yè)為（）。

A.地區(qū)性失業(yè)

B.結(jié)構(gòu)性失業(yè)

C.摩擦性失業(yè)

D.季節(jié)性失業(yè)

【答案】：B156、私募基金子公司及其下設(shè)基金管理機(jī)構(gòu)將自有資金投資于本機(jī)構(gòu)設(shè)立的私募基金的，對(duì)單只基金的投資金額不得超過(guò)該只基金總額的（）。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

【答案】：C157、下面關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者描述錯(cuò)誤的是（）。

A.在成熟資本市場(chǎng)，機(jī)構(gòu)投資者往往在證券市場(chǎng)中居于主導(dǎo)地位，他們?cè)谧C券市場(chǎng)上的交易活動(dòng)往往對(duì)整體市場(chǎng)的運(yùn)行態(tài)勢(shì)產(chǎn)生影響

B.一般來(lái)說(shuō)，機(jī)構(gòu)投資者的投資行為相對(duì)理性化，投資成功率及收益水平通常高于個(gè)人投資者

C.機(jī)構(gòu)投資者由于不具有獨(dú)立的法律地位，必須建立嚴(yán)格的法律法規(guī)對(duì)其進(jìn)行約束

D.機(jī)構(gòu)投資者可以通過(guò)合理有效的投資組合分散投資風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C158、除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者經(jīng)營(yíng)證券投資基金、經(jīng)營(yíng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的行為包括（）。

A.購(gòu)買(mǎi)不動(dòng)產(chǎn)

B.投資于銀行存款等貨幣市場(chǎng)工具

C.購(gòu)買(mǎi)房地產(chǎn)抵押按揭

D.購(gòu)買(mǎi)實(shí)物商品

【答案】：B159、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是（）。

A.創(chuàng)造價(jià)值

B.減少損失

C.降低風(fēng)險(xiǎn)

D.增加風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A160、《企業(yè)債券管理?xiàng)l例》規(guī)定，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券的總面額不得大于該企業(yè)的（）。

A.資產(chǎn)凈值

B.資產(chǎn)總值

C.凈利潤(rùn)

D.凈資產(chǎn)

【答案】：A161、期限在1年以上的資金的跨國(guó)流動(dòng)是（）。

A.貿(mào)易資金的流動(dòng)

B.套利性資金的流動(dòng)

C.國(guó)際長(zhǎng)期資金流動(dòng)

D.保值性資金的流動(dòng)

【答案】：C162、關(guān)于公開(kāi)發(fā)行企業(yè)債券的條件，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于人民幣3000萬(wàn)元

B.有限責(zé)任公司和其他類(lèi)型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于人民幣5000萬(wàn)元

C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40%

D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息

【答案】：B163、證券機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立健全的（）體系，定期對(duì)公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行檢測(cè)，編制風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告，確保各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息順暢和及時(shí)地在公司內(nèi)部傳遞。

A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警

B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C.風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)控制

【答案】：C164、目前我國(guó)普通國(guó)債發(fā)行的方式不包括()

A.定向招募方式

B.代銷(xiāo)方式

C.招標(biāo)方式

D.承銷(xiāo)方式

【答案】：B165、申請(qǐng)發(fā)行可交換公司債券，公司最近1期末的凈資產(chǎn)額不少于人民幣（）億元。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：C166、債券信用評(píng)級(jí)從初評(píng)工作開(kāi)始到信用評(píng)級(jí)報(bào)告初稿完成日，單個(gè)主體評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日，集團(tuán)企業(yè)評(píng)級(jí)或債券評(píng)級(jí)不應(yīng)少于（）個(gè)工作日。

A.15，30

B.20，45

C.15，45

D.20，30

【答案】：C167、關(guān)于企業(yè)組織方式、控制機(jī)制、利益分配的所有法律、機(jī)構(gòu)、文化和制度安排是企業(yè)的（）。

A.管理層質(zhì)量

B.公司治理

C.公司競(jìng)爭(zhēng)力

D.財(cái)務(wù)狀況

【答案】：B168、在我國(guó)證券公司的發(fā)展歷程中，歷時(shí)三年的證券公司綜合治理取得成功，長(zhǎng)期積累形成的巨大風(fēng)險(xiǎn)在全行業(yè)得以化解，我國(guó)證券業(yè)連續(xù)虧損的局面得以扭轉(zhuǎn)。證券公司綜合治理主要取得的成果不包括()。

A.監(jiān)管隊(duì)伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對(duì)性明顯增強(qiáng)，監(jiān)管權(quán)威大大提高

B.證券公同監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎(chǔ)性制度的改革取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展，日常監(jiān)管、市場(chǎng)退出和投資者保護(hù)的長(zhǎng)效機(jī)制初步形成

C.證券公司法人治理進(jìn)一步完善，大股東、實(shí)際控制人的行為受到嚴(yán)厲監(jiān)管；同時(shí)，證券公司建立和健全了激勵(lì)約束機(jī)制，創(chuàng)新能力顯著提高

D.證券公同歷史遺留風(fēng)險(xiǎn)徹底化解，財(cái)務(wù)狀況顯著改善，合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)管理能力明顯增強(qiáng)

【答案】：C169、（）是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

A.證券發(fā)行人

B.證券交易所

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.國(guó)務(wù)院

【答案】：B170、下列關(guān)于上市公司增發(fā)、配股方式發(fā)行股票的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.上市公司非公開(kāi)發(fā)行證券的，發(fā)行對(duì)象及其數(shù)量的選擇應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于上市公司證券發(fā)行的相關(guān)規(guī)定

B.上市公司配股，應(yīng)當(dāng)向股權(quán)登記在冊(cè)的股東配售，且配售比例應(yīng)當(dāng)相同

C.上市公司增發(fā)，主承銷(xiāo)商可以對(duì)參與網(wǎng)下配售的機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行分類(lèi)，對(duì)不同類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者設(shè)定不同配售比例，對(duì)同一類(lèi)別的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)按相同的比例進(jìn)行配售

D.上市公司增發(fā)，應(yīng)當(dāng)全部向原股東優(yōu)先配售，優(yōu)先配售比例應(yīng)當(dāng)在發(fā)行股公告中披露

【答案】：D171、（）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動(dòng)而產(chǎn)生的證券。

A.商品證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商業(yè)證券

【答案】：C172、可轉(zhuǎn)換公司債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券，通常轉(zhuǎn)化為（）。

A.ETF基金份額

B.普通股票

C.公司債券

D.優(yōu)先股票

【答案】：B173、深股通起始額度每日為（）億元人民幣。

A.100

B.120

C.105

D.130

【答案】：D174、在我國(guó)，申請(qǐng)發(fā)行可交換債券，本次發(fā)行債券金額不超過(guò)預(yù)備用于交換的股票按募集說(shuō)明書(shū)公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的（），且應(yīng)當(dāng)將預(yù)備用于交換的股票設(shè)定為本次發(fā)行的公司債券的擔(dān)保物。

A.30％

B.50％

C.70％

D.90％

【答案】：C175、關(guān)于憑證式債券，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.可以上市流通

B.可以掛失

C.可以記名

D.可以到原購(gòu)買(mǎi)網(wǎng)點(diǎn)提前兌取現(xiàn)金

【答案】：A176、相較于優(yōu)先股，可轉(zhuǎn)換債券具有（）特點(diǎn)。

A.可贖回期限不固定

B.不可轉(zhuǎn)換為普通股股票

C.收益相對(duì)不固定

D.轉(zhuǎn)股后收益稅前分配

【答案】：C177、將金融市場(chǎng)劃分為現(xiàn)貨市場(chǎng)和衍生品市場(chǎng)的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A.交易工具

B.發(fā)行流通性質(zhì)

C.交割方式

D.金融資產(chǎn)的種類(lèi)

【答案】：C178、匯率的變化對(duì)于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的影響是（）

A.匯率變化有利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

B.匯率變化不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展

C.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展有利有弊

D.匯率變化對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展沒(méi)有影響

【答案】：C179、根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，（）是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)?

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.董事會(huì)

D.總經(jīng)理

【答案】：A180、下列選項(xiàng)中，利率在償付期限內(nèi)發(fā)生變化的是（）

A.貼現(xiàn)債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.浮動(dòng)利率債券

【答案】：D181、下列關(guān)于申報(bào)方式的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.由客戶本人在規(guī)定時(shí)間內(nèi)網(wǎng)上委托申報(bào)

B.由證券經(jīng)紀(jì)商的交易員進(jìn)行審報(bào)

C.由證券經(jīng)紀(jì)商營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員直接申報(bào)

D.由客戶直接申報(bào)

【答案】：A182、下面關(guān)于對(duì)于公司制證券交易所的說(shuō)法不正確的是（）。

A.是以股份有限公司形式組織并以營(yíng)利為目的的法人團(tuán)體，一般由金融機(jī)構(gòu)及各類(lèi)民營(yíng)公司組建

B.交易所章程中明確規(guī)定作為股東的證券經(jīng)紀(jì)商和證券自營(yíng)商的名額、資格和公司存續(xù)期限

C.組織機(jī)構(gòu)與普通股份有限公司相似，由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層構(gòu)成

D.成員公司的雇員可以擔(dān)任證券交易所的高級(jí)職員

【答案】：D183、下列關(guān)于凈穩(wěn)定資金率計(jì)算方法正確的是（）。

A.凈穩(wěn)定資金率=可用資金/所需的穩(wěn)定資金x100%

B.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的資金x100%

C.凈穩(wěn)定資金率=總體穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%

D.凈穩(wěn)定資金率=可用穩(wěn)定資金/所需的穩(wěn)定資金x100%

【答案】：D184、在風(fēng)險(xiǎn)管理中，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的主要內(nèi)容包（）。

A.感知風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

B.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)

C.感知風(fēng)險(xiǎn)和消除風(fēng)險(xiǎn)

D.預(yù)測(cè)風(fēng)險(xiǎn)和分析風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A185、下面對(duì)上市公司再融資描述中，不正確的是（）。

A.上市公司再融資是指上市公司為達(dá)到增加資本和募集資金的目的而再發(fā)行股票或可轉(zhuǎn)換債券的行為

B.增發(fā)會(huì)擴(kuò)大股東人數(shù)，分散股權(quán)，避免股份過(guò)度集中

C.可轉(zhuǎn)換債券能以較低的成本籌集到所需要的資金，能使公司將籌集到的期限有限的資金轉(zhuǎn)化為長(zhǎng)期穩(wěn)定的股本，擴(kuò)大了股本規(guī)模

D.定向增發(fā)不會(huì)直接影響公司原股東利益

【答案】：D186、全國(guó)性商業(yè)銀行發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)額度不得超過(guò)核心資本的()

A.25%

B.20%

C.30%

D.35%

【答案】：A187、穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對(duì)公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)較好，具有穩(wěn)定且較高的現(xiàn)金股利支付的公司股票稱(chēng)為（）。

A.藍(lán)籌股

B.紅籌股

C.法人股

D.外資股

【答案】：A188、關(guān)于優(yōu)先股與普通股的關(guān)系，表達(dá)最準(zhǔn)確的是（）

A.普通股包含優(yōu)先股

B.普通股和優(yōu)先股沒(méi)有關(guān)系

C.優(yōu)先股包含普通股

D.優(yōu)先股股東相對(duì)于普通股股東，有些權(quán)利是優(yōu)先的，有些權(quán)利又受到限制

【答案】：D189、下列關(guān)于證券公司次級(jí)債的發(fā)行條件的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。

A.借入或募集資金有合理用途

B.長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)凈資本(不含長(zhǎng)期次級(jí)債累計(jì)入凈資本的數(shù)額）的50%

C.次級(jí)債應(yīng)以現(xiàn)金或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他形式借入或融入

D.證券公司次級(jí)債對(duì)發(fā)行主體財(cái)務(wù)狀況沒(méi)有要求

【答案】：D190、股票的賬面價(jià)值又稱(chēng)股票凈值或每股凈資產(chǎn),在沒(méi)有優(yōu)先股的條件下,每股賬面價(jià)值等于（）。

A.公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量

B.公司總資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股數(shù)量

C.股票賬面上標(biāo)明的金額

D.每一股份代表的實(shí)際價(jià)值

【答案】：A191、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。

A.賬面價(jià)值

B.票面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】：B192、我國(guó)銀行間市場(chǎng)的債券結(jié)算采用實(shí)時(shí)（），統(tǒng)一通過(guò)中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司的中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)完成。

A.全額逐筆結(jié)算機(jī)制

B.差額逐筆結(jié)算機(jī)制

C.凈額結(jié)算機(jī)制

D.差額結(jié)算機(jī)制

【答案】：A193、市場(chǎng)的流動(dòng)性不由以下哪項(xiàng)維度因素決定（）。

A.彈性

B.深度

C.適宜性

D.即時(shí)性

【答案】：C194、理論上說(shuō)，回購(gòu)交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在（）上。

A.企業(yè)債券

B.金融債券

C.公司債券

D.政府債券

【答案】：D195、商業(yè)銀行發(fā)行次級(jí)債務(wù)，固定期限不低于（）。

A.2年

B.3年

C.1年

D.5年

【答案】：D196、下列屬于主動(dòng)退市的情形是()

A.上市公司股票被暫停上市后在規(guī)定期限內(nèi)未提出恢復(fù)上市申請(qǐng)

B.上市公司股票被暫停上市后其向交易所提交的恢復(fù)上市申請(qǐng)材料不全且逾期未補(bǔ)充

C.上市公司股票被暫停上市后恢復(fù)上市申請(qǐng)未獲證券交易所同意

D.上市公司因新設(shè)合并或者吸收合并，不再具有獨(dú)立主體資格并被注銷(xiāo)

【答案】：D197、債券的清算是指在同一交割日對(duì)同一種債券的買(mǎi)和賣(mài)相互抵消，確定應(yīng)當(dāng)交割的債券數(shù)量和應(yīng)當(dāng)交割的價(jià)款數(shù)額，然后按照（）原則辦理債券和價(jià)款的交割。

A.差額交收

B.凈額交收

C.全額交收

D.加額交收

【答案】：B198、對(duì)于股份公司而言，發(fā)行優(yōu)先股票可以避免經(jīng)營(yíng)決策的改變和分散，是因?yàn)椋ǎ?/p>

A.優(yōu)先股的股息率固定

B.優(yōu)先股股東股息分派優(yōu)先

C.優(yōu)先股股東表決權(quán)受限

D.優(yōu)先股股東剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

【答案】：C199、失業(yè)率、銀行未收回貸款規(guī)模等屬于經(jīng)濟(jì)指標(biāo)分類(lèi)中的（）。

A.先行性指標(biāo)

B.同步性指標(biāo)

C.滯后性指標(biāo)

D.技術(shù)性指標(biāo)

【答案】：C200、若流通于銀行體系之外的現(xiàn)金為500億元，商業(yè)銀行吸收的活期存款為6000億元，其中600億元交存中央銀行作為存款準(zhǔn)備金，則貨幣乘數(shù)為（）。

A.4.0

B.4.7

C.5.3

D.5.9

【答案】：D201、金融資產(chǎn)的持有者為了資金安全而進(jìn)行資金調(diào)撥所形成的國(guó)際資金流動(dòng)被稱(chēng)為（）

A.投機(jī)性資金流動(dòng)

B.保值性資金流動(dòng)

C.盈利性資金流動(dòng)

D.國(guó)際間接投資

【答案】：B202、用自有資金或者從分散的公眾手中籌集的資金專(zhuān)門(mén)進(jìn)行有價(jià)證券投資活動(dòng)的法人機(jī)構(gòu)是（）。?

A.投資銀行

B.投資公司

C.證券公司

D.機(jī)構(gòu)投資者

【答案】：D203、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過(guò)程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過(guò)指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)、多媒體自助終端等方式發(fā)出指令，也可以通過(guò)證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令

B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起

C.中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行

【答案】：B204、市場(chǎng)缺乏交易對(duì)手而導(dǎo)致投資者不能平倉(cāng)或變現(xiàn)所帶來(lái)的是（）。

A.操作風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.信用風(fēng)險(xiǎn)

D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D205、為增強(qiáng)滬深300指數(shù)的透明性和可預(yù)期性，滬深300指數(shù)還設(shè)置（）只備選名單。

A.10

B.15

C.20

D.25

【答案】：B206、相對(duì)于優(yōu)先股，永續(xù)債有的特點(diǎn)不包括（）。

A.清償順序優(yōu)先

B.支付不計(jì)入權(quán)益的永續(xù)債利息可在稅前扣除

C.無(wú)恢復(fù)表決權(quán)的權(quán)利

D.利息都不能在稅前扣除

【答案】：D207、證券公司直接為投資者開(kāi)立（）。

A.清算賬戶

B.銀行賬戶

C.交割賬戶

D.資金結(jié)算賬戶

【答案】：D208、在客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下，對(duì)于證券公司與客戶之間的資金存取、清算與交收過(guò)程說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.客戶從其銀行結(jié)算賬戶向資金賬戶存入交易結(jié)算資金，可以通過(guò)指定商業(yè)銀行提供的電話銀行、柜面服務(wù)等方式發(fā)出指令，也可以通過(guò)證券公司提供的電話委托、自助委托的方式發(fā)出轉(zhuǎn)賬指令

B.客戶證券交易應(yīng)當(dāng)由商業(yè)銀行和證券公司雙方同時(shí)發(fā)起

C.中國(guó)結(jié)算公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件

D.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)清算結(jié)果制作資金劃付指令發(fā)送給指定商業(yè)銀行

【答案】：B209、投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買(mǎi)賣(mài)盤(pán)傳遞），買(mǎi)賣(mài)滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是（）。

A.滬股通

B.港股通

C.深股通

D.中證通

【答案】：A210、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同

B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)

C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系

D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系

【答案】：C211、下列選項(xiàng)中，標(biāo)志著股票市場(chǎng)正式運(yùn)作開(kāi)始的事件是（）。

A.1922年，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國(guó)監(jiān)督管理委員會(huì)的成立

B.資本市場(chǎng)的初步建立

C.2004年，中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督委員會(huì)的成立

D.上海證券交易所和深圳證券交易所的開(kāi)業(yè)

【答案】：D212、以下不屬于巴塞爾委員會(huì)總結(jié)的引入中央交易對(duì)手優(yōu)點(diǎn)的是（）。

A.減少了交易對(duì)手暴露和操作風(fēng)險(xiǎn)

B.提高了交易對(duì)手信用風(fēng)險(xiǎn)管理水平和擔(dān)保品管理的有效性

C.提高了衍生品市場(chǎng)的透明度

D.—定能阻止發(fā)生金融危機(jī)

【答案】：D213、可轉(zhuǎn)換債券通常是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。?

A.擔(dān)保債券

B.抵押債券

C.優(yōu)先股票

D.普通股票

【答案】：D214、中央政府債券按償還期限分類(lèi)，可分為（）。

A.短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債

B.赤字國(guó)債、建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債

C.流通國(guó)債和非流通國(guó)債

D.貼現(xiàn)國(guó)債和附息國(guó)債

【答案】：A215、金融市場(chǎng)的首要功能是（）。

A.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

B.風(fēng)險(xiǎn)管理

C.資金融通

D.提供流動(dòng)性

【答案】：C216、目前，中國(guó)香港的主要金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)不包括（）

A.金管局

B.證監(jiān)會(huì)

C.保監(jiān)處

D.銀監(jiān)會(huì)

【答案】：D217、在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是（）。

A.已上市A股

B.已上市B股

C.首日上市的證券

D.已上市基金

【答案】：C218、商業(yè)銀行利用自身在機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)、技術(shù)手段和信息處理等方面的優(yōu)勢(shì)，代理客戶承辦收付和委托事項(xiàng)，并收取手續(xù)費(fèi)的業(yè)務(wù)是（）。

A.中間業(yè)務(wù)

B.表外業(yè)務(wù)

C.表內(nèi)業(yè)務(wù)

D.其他業(yè)務(wù)

【答案】：A219、按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷(xiāo)售的適當(dāng)性要求（最終報(bào)告）》規(guī)定，金融機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售金融產(chǎn)品的過(guò)程中的銷(xiāo)售行為不包括（）。

A.對(duì)投資者做出收益承諾

B.向顧客提供投資建議

C.管理個(gè)人投資組合

D.推薦公開(kāi)發(fā)行的證券

【答案】：A220、如果客戶采用自助委托方式，則當(dāng)其（）后，即視同確認(rèn)了身份。

A.輸入相關(guān)的賬號(hào)

B.輸入正確的密碼

C.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼

D.輸入相關(guān)的賬號(hào)和正確的密碼，以及進(jìn)行過(guò)交易

【答案】：C221、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金（包括代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等）不得高于證券交易金額的（）。?

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

【答案】：C222、A公司將自己擁有的85%的資金資產(chǎn)投資于股票，剩余的15%用于投資國(guó)債，則該證券投資基金為（）。

A.偏股基金

B.股票基金

C.混合型基金

D.債券基金

【答案】：B223、傳統(tǒng)理論認(rèn)為．匯率下降，即本幣升值，則()。

A.不利于出口而有利于進(jìn)口

B.不利于進(jìn)口而有利于出口

C.不利于出口，不影響進(jìn)口

D.不影響進(jìn)口，不利于出E1

【答案】：A224、（）是指在一國(guó)證券市場(chǎng)流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓?xiě){證。

A.證券憑證

B.國(guó)外憑證

C.存托憑證

D.流通憑證

【答案】：C225、我國(guó)企業(yè)債券發(fā)行實(shí)行（），而公司債券公開(kāi)發(fā)行實(shí)行（）。

A.注冊(cè)制

B.審批制復(fù)核制

C.核準(zhǔn)制審批制注冊(cè)制

D.核準(zhǔn)制復(fù)核制

【答案】：A226、2011年1月1日，中國(guó)人民銀行發(fā)行1年期零息債券，每張面值為100元人民幣。則在.2011年6月30日，其理論價(jià)格為（）元。

A.94.89

B.95.13

C.96.15

D.99.04

【答案】：D227、下列關(guān)于證券金融公司保證金的說(shuō)法不正確的是（）。

A.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類(lèi)和折算率。

B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設(shè)立信托的方式

C.對(duì)因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導(dǎo)致的差額，證券公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)交

D.證券金融公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算證券公司交存的保證金價(jià)值與其所欠債務(wù)比例

【答案】：C228、關(guān)于現(xiàn)貨交易與期貨交易，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.期貨交易中，交易者需要在成交時(shí)擁有或借入全部資金或基礎(chǔ)金融工具

B.現(xiàn)貨交易一般要求在成交后的幾個(gè)交易日內(nèi)完成資金與金融工具的全額結(jié)算

C.成熟市場(chǎng)中，現(xiàn)貨交易通常允許進(jìn)行保證金買(mǎi)入或賣(mài)空

D.期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)對(duì)沖而平倉(cāng)的

【答案】：A229、上市公司募集資金使用中不符合規(guī)定的是（）。

A.前次募集資金使用情況需要進(jìn)行披露

B.金融類(lèi)企業(yè)可以用募集的資金購(gòu)買(mǎi)可供出售金融資產(chǎn)

C.互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)可以將募集的資金借給供應(yīng)商

D.募集的資金用途應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定

【答案】：C230、股票屬于以下（）類(lèi)型的證券。

A.物權(quán)證券

B.債權(quán)證券

C.證權(quán)證券

D.權(quán)證證券

【答案】：C231、（）也被稱(chēng)為“看跌期權(quán)”。

A.歐式期權(quán)

B.美式期權(quán)

C.認(rèn)購(gòu)期權(quán)

D.認(rèn)沽期權(quán)

【答案】：D232、基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于（）構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者。

A.12個(gè)小時(shí)

B.18個(gè)小時(shí)

C.24個(gè)小時(shí)

D.36個(gè)小時(shí)

【答案】：C233、對(duì)股份有限公司而言，可以避免公司經(jīng)營(yíng)決策權(quán)改變和分散的行為是（）。

A.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

B.引入戰(zhàn)略投資者

C.發(fā)行優(yōu)先股

D.發(fā)行普通股

【答案】：C234、以下關(guān)于我國(guó)金融業(yè)主要行業(yè)的基本情況，不正確的是（）。

A.大型商業(yè)銀行在資產(chǎn)規(guī)模、資金來(lái)源和網(wǎng)點(diǎn)布局上占有主導(dǎo)地位

B.證券業(yè)傳統(tǒng)業(yè)務(wù)面臨激烈的同質(zhì)化競(jìng)爭(zhēng)

C.在分業(yè)監(jiān)管體系下，相較于銀行業(yè)和證券業(yè)，信托業(yè)務(wù)的投融資活動(dòng)靈活性不具有優(yōu)勢(shì)

D.股份制商業(yè)銀行資產(chǎn)規(guī)模增長(zhǎng)較快

【答案】：C235、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)特征的是（）。

A.突發(fā)性

B.潛在性

C.隱藏性

D.累積性

【答案】：A236、1979年3月，()作為國(guó)家指定的外匯專(zhuān)業(yè)銀行，統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)和集中管理全國(guó)的外匯業(yè)務(wù)。

A.工商銀行

B.中國(guó)銀行

C.農(nóng)業(yè)銀行

D.建設(shè)銀行

【答案】：B237、證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以（）方式予以記載、保存。

A.書(shū)面

B.電子

C.書(shū)面和錄音

D.書(shū)面和電子

【答案】：D238、資產(chǎn)支持證券是以（）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.股票

B.債券

C.特定的資產(chǎn)池

D.企業(yè)

【答案】：C239、下列選項(xiàng)中，不屬于交易所交易的衍生工具的是（）。

A.公司債券條款中包含的贖回條款

B.公司債券條款中包含的返售條款

C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款

D.在交易所交易的股票

【答案】：D240、在采用證券經(jīng)紀(jì)商場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行申報(bào)的情況下，場(chǎng)內(nèi)交易員操作確定客戶撤單的委托指令后，應(yīng)（）將執(zhí)行結(jié)果告知客戶。

A.在當(dāng)天交易時(shí)間結(jié)束前

B.在一個(gè)工作日內(nèi)

C.立即

D.在一個(gè)交易日內(nèi)

【答案】：C241、金融學(xué)以及金融工程學(xué)中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的主流定義為（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果的不確定性

B.風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的可能性

C.風(fēng)險(xiǎn)是可能發(fā)生的損失

D.風(fēng)險(xiǎn)是結(jié)果對(duì)期望的偏離

【答案】：D242、投資者獲得上市公司送股時(shí)（），納稅規(guī)定與派現(xiàn)相同。

A.需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

B.需繳納所得稅

C.不需重新進(jìn)行利潤(rùn)評(píng)估

D.不需繳納所得稅

【答案】：B243、國(guó)外金融機(jī)構(gòu)在我國(guó)發(fā)行的人民幣債券稱(chēng)為()

A.熊貓債券

B.揚(yáng)基債券

C.武士債券

D.龍債券

【答案】：A244、投資者在申購(gòu)和贖回ETF時(shí)，使用的是()。

A.其他基金份額

B.一籃子股票

C.股票和債券

D.現(xiàn)金

【答案】：B245、在證券投資基金運(yùn)作的三大部分中，處于核心作用的是（），其他活動(dòng)都圍繞和服務(wù)這一核心活動(dòng)。

A.基金的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)

B.基金的會(huì)計(jì)核算

C.基金的投資管理

D.基金的后臺(tái)管理

【答案】：C246、按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同，金融期權(quán)可以分為（）。

A.認(rèn)購(gòu)期權(quán)和認(rèn)沽期權(quán)

B.歐式期權(quán)、美式期權(quán)和修正的美式期權(quán)

C.股權(quán)類(lèi)期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等

D.單只股票期權(quán)、股票組合期權(quán)和股價(jià)指數(shù)期權(quán)

【答案】：C247、以下（）屬于無(wú)國(guó)籍債券。

A.歐洲債券

B.武士債券

C.外國(guó)債券

D.揚(yáng)基債券

【答案】：A248、股票最基本的特征為（）。?

A.流動(dòng)性

B.收益性

C.風(fēng)險(xiǎn)性

D.參與性

【答案】：B249、下列不屬于流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.融資流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.資產(chǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D250、下列關(guān)于上海證券交易所的特點(diǎn)的描述,錯(cuò)誤的是（）。

A.國(guó)內(nèi)首家證券交易市場(chǎng)

B.交易采用電腦自動(dòng)撮合成交的方式

C.上海證券交易所成立于1992年11月26日

D.交易時(shí)間為每周一至周五

【答案】：C251、下列（）時(shí)間點(diǎn)，不能進(jìn)行科創(chuàng)板連續(xù)競(jìng)價(jià)。

A.13:20

B.11:30

C.9:20

D.14：50

【答案】：C252、在區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中，投資者買(mǎi)入后賣(mài)出或賣(mài)出后買(mǎi)入同一證券的時(shí)間間隔不得少于（）個(gè)交易日。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C253、（）為金融債券的登記、托管機(jī)構(gòu)。

A.中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司

C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：A254、1975年10月，利率期貨產(chǎn)生于()。

A.倫敦證券交易所

B.深圳證券交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥期貨交易所

【答案】：D255、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設(shè)立并取得基金托管資格的（）或其他金融機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

A.證券公司

B.政策性銀行

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

【答案】：C256、上海證券交易所成立于（）年11月。?

A.1991

B.1990

C.1992

D.1989

【答案】：B257、（）是指交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)格申報(bào)的未成交平倉(cāng)報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)格與該合約凈持倉(cāng)盈利客戶按照持倉(cāng)比例自動(dòng)撮合成交。

A.強(qiáng)行平倉(cāng)制度

B.強(qiáng)制減倉(cāng)制度

C.限倉(cāng)制度

D.集中交易制度

【答案】：B258、記賬式國(guó)債