業(yè)務(wù)合同審查模板合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)控制版一、適用范圍與應(yīng)用場(chǎng)景采購(gòu)與銷(xiāo)售合同（含標(biāo)的物交付、質(zhì)量驗(yàn)收、價(jià)款支付條款）；合作協(xié)議（如項(xiàng)目合作、代理加盟、技術(shù)開(kāi)發(fā)等）；服務(wù)合同（如咨詢、外包、廣告宣傳等）；涉及個(gè)人信息處理、數(shù)據(jù)安全、跨境業(yè)務(wù)的特殊合同；需滿足行業(yè)監(jiān)管要求（如金融、醫(yī)療、教育等）的專(zhuān)項(xiàng)合同。典型應(yīng)用場(chǎng)景：業(yè)務(wù)部門(mén)發(fā)起合同審批時(shí)，法務(wù)部門(mén)依據(jù)本模板進(jìn)行結(jié)構(gòu)化審查，輸出《合同合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》；重大或復(fù)雜合同需跨部門(mén)（如合規(guī)、財(cái)務(wù)、風(fēng)控）協(xié)同審查，保證合同條款符合法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范及企業(yè)內(nèi)部制度。二、合同審查標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：合同接收與初步信息核對(duì)操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)提交合同文本（含電子版及紙質(zhì)版，如有多版本需標(biāo)注最終稿）、背景材料（如合作意向書(shū)、往來(lái)函件、項(xiàng)目立項(xiàng)文件等）；審查人核對(duì)合同基本信息：合同名稱(chēng)、簽約主體、合同編號(hào)、簽訂日期、標(biāo)的金額、關(guān)鍵履行期限等是否完整，版本是否清晰（避免模糊表述如“最終版本”“暫定稿”）。責(zé)任人：法務(wù)部門(mén)對(duì)接人/指定審查律師輸出成果：《合同接收登記表》（記錄提交時(shí)間、材料清單、初步問(wèn)題備注）步驟2：主體資格合規(guī)性審查操作內(nèi)容：簽約主體身份核實(shí)：企業(yè)主體：查詢國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)/天眼查/企查查，確認(rèn)主體資格（是否為存續(xù)狀態(tài)）、經(jīng)營(yíng)范圍（是否涉及特許經(jīng)營(yíng)需取得資質(zhì)，如勞務(wù)派遣、危險(xiǎn)化學(xué)品等）、法定代表人/授權(quán)代表身份（需核對(duì)授權(quán)委托書(shū)是否在有效期內(nèi)，授權(quán)范圍是否明確）；自然人主體：核實(shí)證件號(hào)碼信息（需提供復(fù)印件），確認(rèn)是否具備完全民事行為能力（如涉及特殊行業(yè)，需核查從業(yè)資格，如執(zhí)業(yè)醫(yī)師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師等）；特殊主體：如分支機(jī)構(gòu)簽約，需確認(rèn)總部的授權(quán)文件；境外主體需核查其注冊(cè)地法律及中國(guó)境內(nèi)合規(guī)要求（如是否完成外資備案）。關(guān)聯(lián)關(guān)系披露：若簽約方為企業(yè)關(guān)聯(lián)方，需核查合同條款是否公允，是否符合企業(yè)關(guān)聯(lián)交易管理制度，履行內(nèi)部審批程序。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：主體不存在（如吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)）、超越經(jīng)營(yíng)范圍、無(wú)權(quán)代理、關(guān)聯(lián)交易未披露。步驟3：核心條款合規(guī)性與風(fēng)險(xiǎn)審查操作內(nèi)容：標(biāo)的條款：標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容描述是否清晰（避免“同類(lèi)產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”等模糊表述），規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國(guó)家/行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、雙方約定標(biāo)準(zhǔn)）是否明確；涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需明確權(quán)利歸屬（如委托開(kāi)發(fā)成果的專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)）、許可使用范圍（獨(dú)占/排他/普通許可）、保護(hù)義務(wù)。權(quán)利義務(wù)條款：雙方主要權(quán)利義務(wù)是否對(duì)等（如業(yè)務(wù)方提供服務(wù)的義務(wù)與客戶付款義務(wù)的對(duì)應(yīng)關(guān)系），是否存在單方加重一方責(zé)任、排除對(duì)方主要權(quán)利的格式條款（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”）；約定第三方義務(wù)的，需明確第三方的主體及責(zé)任承擔(dān)方式（如“供應(yīng)商需向乙方承擔(dān)質(zhì)量責(zé)任”）。履行期限、地點(diǎn)和方式：履行期限具體（如“收到預(yù)付款后30日內(nèi)交付”而非“盡快交付”），地點(diǎn)明確（如“甲方所在地倉(cāng)庫(kù)”），方式符合行業(yè)慣例及監(jiān)管要求（如數(shù)據(jù)傳輸需加密）。價(jià)款/報(bào)酬與支付條款：金額、計(jì)價(jià)單位、貨幣種類(lèi)是否明確，支付條件（如“驗(yàn)收合格后7個(gè)工作日內(nèi)支付”）與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)掛鉤，避免“無(wú)付款條件”或“條件模糊”；涉及預(yù)付款、分期付款的，需明確比例、時(shí)間節(jié)點(diǎn)及違約責(zé)任（如“逾期付款按日萬(wàn)分之五支付違約金”）。違約責(zé)任：違約情形是否全面（如逾期履行、質(zhì)量不符、保密違約等），違約責(zé)任是否與違約行為相當(dāng)（避免“合同解除權(quán)無(wú)條件”“過(guò)高違約金”等條款）；約定定金罰則的，需核查定金金額是否超過(guò)主合同標(biāo)的額的20%，且與違約金不并存（除非選擇適用）。保密條款：明保證密范圍（技術(shù)信息、經(jīng)營(yíng)數(shù)據(jù)等）、保密期限（一般至合同終止后2-5年）、涉密信息的載體（紙質(zhì)/電子/口頭）及違約責(zé)任；若涉及向第三方提供保密信息，需增加“第三方保密承諾”作為附件。不可抗力：定義是否清晰（如“不能預(yù)見(jiàn)、不能避免且不能克服的客觀情況”），通知期限、證明文件要求（如部門(mén)出具的證明）、后果處理（部分/全部免除責(zé)任、合同解除條件）是否明確。爭(zhēng)議解決：爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）明確，管轄法院/仲裁機(jī)構(gòu)具體（如“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”），避免“由雙方協(xié)商解決”等無(wú)實(shí)質(zhì)條款。步驟4：專(zhuān)項(xiàng)合規(guī)審查（根據(jù)合同類(lèi)型觸發(fā)）操作內(nèi)容：數(shù)據(jù)安全與個(gè)人信息保護(hù)：若合同涉及個(gè)人信息處理（如用戶數(shù)據(jù)收集、分析），需符合《個(gè)人信息保護(hù)法》要求，明確“告知-同意”原則、處理目的、方式、期限及安全措施（如加密、訪問(wèn)權(quán)限控制）；涉及數(shù)據(jù)跨境傳輸?shù)?，需核查是否通過(guò)安全評(píng)估、認(rèn)證或標(biāo)準(zhǔn)合同備案。反壟斷與反商業(yè)賄賂：禁止條款：明確雙方不得達(dá)成壟斷協(xié)議（如固定價(jià)格、分割市場(chǎng)）、商業(yè)賄賂（如“回扣”“好處費(fèi)”），若涉及項(xiàng)目，需增加“廉潔承諾”附件。行業(yè)特殊規(guī)定：金融行業(yè)：需符合《商業(yè)銀行法》《證券法》等，如理財(cái)合同需明確風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、適合投資者；醫(yī)療行業(yè)：需符合《藥品管理法》《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》，如藥品銷(xiāo)售合同需標(biāo)注批準(zhǔn)文號(hào)；廣告行業(yè)：需符合《廣告法》，如宣傳用語(yǔ)不得有虛假或引人誤解內(nèi)容。步驟5：風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估與修改建議輸出操作內(nèi)容：根據(jù)審查結(jié)果，將合同風(fēng)險(xiǎn)劃分為三級(jí)：低風(fēng)險(xiǎn)：條款合規(guī)，無(wú)法律沖突，僅需微調(diào)措辭；中風(fēng)險(xiǎn)：存在部分條款不合規(guī)（如違約金偏高、保密期限不足），需修改后重新審查；高風(fēng)險(xiǎn)：存在法律風(fēng)險(xiǎn)（如主體不適格、違反強(qiáng)制性規(guī)定、核心條款缺失），建議暫緩簽約或重新談判。輸出《合同合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》，內(nèi)容包括：審查基本信息（合同編號(hào)、名稱(chēng)、審查人、日期）；分模塊審查意見(jiàn)（對(duì)應(yīng)步驟3-4條款，逐條列明“合規(guī)”“不合規(guī)”“需修改”及具體依據(jù)）；風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估；修改建議（明確需調(diào)整的條款內(nèi)容及修改理由）；結(jié)論（“建議通過(guò)”“修改后通過(guò)”“不建議通過(guò)”）。步驟6：修改反饋與最終確認(rèn)操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門(mén)根據(jù)《合同合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》修改合同，反饋修改結(jié)果；審查人對(duì)修改內(nèi)容進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)已消除或控制在可接受范圍內(nèi)后，在《合同合規(guī)審查意見(jiàn)書(shū)》上簽字確認(rèn)；最終版本合同需經(jīng)雙方簽字蓋章（騎縫章），并按企業(yè)檔案管理規(guī)定歸檔。三、合同合規(guī)審查清單模板審查模塊審查要點(diǎn)審查結(jié)果（合規(guī)/不合規(guī)/需修改）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)（高/中/低）處理建議合同基本信息合同名稱(chēng)、編號(hào)、簽約主體、簽訂日期、金額、履行期限是否完整、準(zhǔn)確核對(duì)無(wú)誤后通過(guò)，缺失項(xiàng)補(bǔ)充完整主體資格1.企業(yè)：存續(xù)狀態(tài)、經(jīng)營(yíng)范圍、法定代表人/授權(quán)代表資格；2.自然人：證件號(hào)碼、行為能力；3.特殊主體：授權(quán)文件、資質(zhì)證明不合規(guī)：要求補(bǔ)充材料或更換主體；需修改：完善授權(quán)范圍標(biāo)的條款標(biāo)的物/服務(wù)內(nèi)容描述清晰、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)明確、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬清楚模糊表述：要求補(bǔ)充具體規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)或附件權(quán)利義務(wù)雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等、無(wú)單方加重責(zé)任/排除權(quán)利條款、第三方義務(wù)明確不對(duì)等條款：建議調(diào)整至公平，或增加對(duì)方對(duì)應(yīng)義務(wù)價(jià)款支付金額、幣種、支付條件、時(shí)間節(jié)點(diǎn)明確，與驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)掛鉤條款模糊：明確“驗(yàn)收合格”的具體標(biāo)準(zhǔn)及付款時(shí)限違約責(zé)任違約情形全面、責(zé)任與違約行為相當(dāng)、定金不超過(guò)20%且與違約金不并存過(guò)高違約金：調(diào)整為實(shí)際損失30%以內(nèi)；缺失違約情形：補(bǔ)充常見(jiàn)違約情形及責(zé)任保密條款保密范圍、期限、載體、違約責(zé)任明確（含第三方保密義務(wù)）期限不足：延長(zhǎng)至合同終止后3-5年；范圍模糊：列舉具體涉密信息類(lèi)型爭(zhēng)議解決方式（訴訟/仲裁）、管轄機(jī)構(gòu)/法院明確，無(wú)“協(xié)商解決”等無(wú)效條款管轄不明：明確“甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院”數(shù)據(jù)安全（若涉及）個(gè)人信息處理符合“告知-同意”原則、跨境傳輸合規(guī)、安全措施明確未同意原則：增加《個(gè)人信息處理告知書(shū)》作為附件；跨境未備案：暫停簽約直至合規(guī)反商業(yè)賄賂明確禁止商業(yè)賄賂行為，增加廉潔承諾條款缺失條款：增加“雙方承諾不給予/收受不正當(dāng)利益”及違約責(zé)任行業(yè)特殊規(guī)定符合行業(yè)監(jiān)管要求（如金融風(fēng)險(xiǎn)提示、藥品批準(zhǔn)文號(hào)、廣告用語(yǔ)規(guī)范）違反規(guī)定：按監(jiān)管要求調(diào)整條款，必要時(shí)咨詢行業(yè)主管部門(mén)四、審查關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示與操作規(guī)范主體資質(zhì)“一票否決”：若簽約主體不存在、被吊銷(xiāo)/注銷(xiāo)，或超越經(jīng)營(yíng)范圍涉及特許經(jīng)營(yíng)未取得資質(zhì)，直接判定為“高風(fēng)險(xiǎn)”，不建議簽約。條款明確性原則：避免使用“合理”“盡快”“同類(lèi)”等模糊詞匯，需量化或具體化（如“7個(gè)工作日內(nèi)”“符合GB/T19001-2016標(biāo)準(zhǔn)”）。法律更新跟蹤：審查人需關(guān)注最新法律法規(guī)（如《民法典》司法解釋、行業(yè)新規(guī)），保證條款現(xiàn)行有效（例如2023年《個(gè)人信息保護(hù)法》配套規(guī)則更新后，需重新核查數(shù)據(jù)條款）。內(nèi)外部協(xié)同：復(fù)雜合同需聯(lián)合財(cái)務(wù)（審核支付條款）、業(yè)務(wù)（確認(rèn)標(biāo)的可行性）、合規(guī)（數(shù)據(jù)/反壟斷）部門(mén)共同審查，避免單一視角遺漏風(fēng)險(xiǎn)。留痕管理：所有審