2026年新材料制造公司采購過程廉潔監(jiān)督管理制度第一章總則第一條為規(guī)范公司采購過程廉潔監(jiān)督管理工作，防范采購環(huán)節(jié)廉潔風險，杜絕商業(yè)賄賂、利益輸送、徇私舞弊等違規(guī)違紀行為，保障采購活動公開、公平、公正開展，降低采購成本、提升采購質量，依據(jù)《中華人民共和國反不正當競爭法》《國有企業(yè)領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》《中華人民共和國政府采購法實施條例》等相關法律法規(guī)，結合公司新材料制造行業(yè)采購特點（危化品、粉體材料、合金原材料等品類采購頻次高、供應商類型多、價格波動大），制定本制度。第二條本制度適用于公司所有采購活動的廉潔監(jiān)督管理，覆蓋原材料（危化品、粉體新材料、合金材料）、設備配件、辦公用品、外協(xié)服務等所有采購品類，涉及采購立項、供應商篩選、價格談判、合同簽訂、驗收付款、供應商合作全流程，所有采購人員、采購管理人員、審批人員及參與采購環(huán)節(jié)的財務、質量、倉儲人員均需嚴格遵守本制度。第三條采購過程廉潔監(jiān)督遵循“事前預防、事中監(jiān)控、事后追責、全程可溯”的核心原則，構建“自我約束、部門監(jiān)督、審計核查、群眾監(jiān)督”的多層級監(jiān)督體系，嚴禁采購人員利用職務便利謀取不正當利益，確保采購全流程無廉潔漏洞。第四條公司審計部為采購廉潔監(jiān)督的統(tǒng)籌管理部門，負責制定廉潔監(jiān)督標準、組織廉潔檢查、查處違規(guī)行為、建立廉潔檔案；采購部負責開展采購人員廉潔教育、規(guī)范采購流程、配合監(jiān)督核查；財務部負責對采購付款、成本核算環(huán)節(jié)進行合規(guī)性審核；人力資源部負責將廉潔表現(xiàn)納入采購人員績效考核；公司紀檢專員負責受理采購廉潔相關投訴舉報，查處違紀違規(guī)行為。第二章監(jiān)督體系與覆蓋范圍第五條廉潔監(jiān)督體系維度：本制度所指采購廉潔監(jiān)督分為事前廉潔預防、事中廉潔監(jiān)控、事后廉潔核查三個核心環(huán)節(jié)，事前預防聚焦廉潔教育與風險排查，事中監(jiān)控聚焦采購關鍵環(huán)節(jié)合規(guī)性，事后核查聚焦采購結果與過程追溯，三個環(huán)節(jié)形成閉環(huán)監(jiān)督體系。第六條監(jiān)督全覆蓋范圍：（一）采購環(huán)節(jié)：采購需求提報、采購立項審批、供應商準入篩選、采購比價/招標、價格談判、合同簽訂、貨物驗收、款項支付、供應商關系維護；（二）人員范圍：采購專員/主管/經(jīng)理、采購審批人員、參與比價/評標人員、采購驗收人員、采購付款審核人員、與供應商對接的所有崗位人員；（三）采購類型：公開招標采購、邀請招標采購、競爭性談判采購、單一來源采購、詢價采購等所有采購形式，其中單一來源采購需額外增加廉潔核查頻次。第三章核心監(jiān)督內容與標準第七條事前廉潔預防監(jiān)督要求：（一）廉潔教育：采購人員入職時需接受廉潔從業(yè)專項培訓，每年定期開展不少于2次的采購廉潔警示教育，學習廉潔法規(guī)、典型案例，簽訂《采購人員廉潔從業(yè)承諾書》，承諾書需明確違規(guī)責任及后果；（二）風險排查：審計部每季度梳理采購環(huán)節(jié)廉潔風險點，重點排查高價值物料采購、單一來源采購、長期合作供應商維護等環(huán)節(jié)的風險，制定針對性防控措施；（三）利益回避：采購人員需主動申報與供應商的親屬、經(jīng)濟往來等利害關系，存在利害關系的必須回避對應供應商的采購業(yè)務，未申報且參與采購的視為違規(guī)。第八條事中廉潔監(jiān)控監(jiān)督要求：（一）供應商準入：供應商準入需嚴格審核資質，嚴禁采購人員私自引入未審核資質的供應商，準入過程需有2名及以上人員參與，審核記錄需完整留存，嚴禁收受供應商財物或便利換取準入資格；（二）采購比價/招標：公開招標需按規(guī)定發(fā)布招標公告，評標人員需隨機抽取且與供應商無利害關系，比價需選取不少于3家合格供應商報價，嚴禁人為設置排他性條件、泄露招標/比價信息、與供應商串通報價；（三）價格談判：價格談判需有2名及以上人員共同參與，談判過程需記錄關鍵信息，嚴禁采購人員單獨與供應商談判，嚴禁接受供應商提供的宴請、禮品、禮金、回扣等不正當利益；（四）合同簽訂：采購合同條款需經(jīng)法務、財務部門審核，嚴禁采購人員私自修改合同價格、付款條件等核心條款，嚴禁與供應商簽訂陰陽合同、虛假合同。第九條事后廉潔核查監(jiān)督要求：（一）驗收核查：貨物驗收需由采購、質量、倉儲等多部門人員共同參與，驗收結果需如實記錄，嚴禁采購人員單獨驗收、虛假驗收，嚴禁與供應商串通隱瞞貨物質量問題；（二）付款核查：采購付款需核對合同、驗收單、入庫單等憑證的一致性，嚴禁無憑證付款、提前付款、超額付款，財務部發(fā)現(xiàn)異常需暫停付款并向審計部報備；（三）供應商核查：審計部每半年對核心供應商開展廉潔合規(guī)核查，通過面談、資料核對等方式，排查供應商是否向采購人員輸送不正當利益，核查結果納入供應商評價體系；（四）成本核查：對比采購價格與市場均價、歷史采購價格，對價格異常偏高的采購業(yè)務，需追溯談判過程、比價記錄，查明價格異常原因，排除廉潔問題。第十條廉潔行為禁止性規(guī)定：采購人員嚴禁發(fā)生以下行為：收受供應商現(xiàn)金、禮品、有價證券、宴請、旅游、娛樂等不正當利益；向供應商索取財物或其他便利；利用職務便利為親友或關聯(lián)方謀取采購利益；泄露公司采購底價、招標標底等商業(yè)秘密；與供應商串通損害公司利益；虛報采購費用、侵占采購物資。第四章監(jiān)督實施流程要求第十一條監(jiān)督實施規(guī)范：（一）日常監(jiān)督：采購部每月開展本部門采購廉潔自查，自查內容包括流程合規(guī)性、記錄完整性、人員廉潔行為，自查結果報審計部備案；（二）專項核查：審計部每季度開展采購廉潔專項核查，隨機抽取不少于20%的采購業(yè)務，核查采購過程資料、價格合規(guī)性、人員行為，重大采購項目實行全流程跟蹤核查；（三）信息留存：采購全流程的立項審批單、供應商審核記錄、比價/招標文件、談判記錄、合同、驗收單、付款憑證等資料需完整留存，保存期限不少于5年，確?？勺匪莺瞬?；（四）投訴舉報：設立采購廉潔投訴舉報渠道（電話、郵箱、信箱），舉報信息嚴格保密，審計部在收到舉報后10個工作日內完成核查，核查結果向公司管理層匯報。第十二條廉潔檔案管理：（一）一人一檔：為每位采購相關人員建立廉潔檔案，記錄廉潔培訓、承諾書簽訂、自查結果、核查情況、違規(guī)記錄等信息，檔案作為人員晉升、調崗、評優(yōu)的重要依據(jù)；（二）供應商廉潔檔案：為核心供應商建立廉潔檔案，記錄合作過程中的廉潔合規(guī)情況，存在違規(guī)輸送利益的供應商納入黑名單，永久終止合作。第五章違規(guī)處置機制第十三條違規(guī)行為認定與處置：（一）一般違規(guī)：未按規(guī)定回避利害關系、采購記錄留存不完整、未參加廉潔培訓等行為，給予批評教育、績效扣減處理，限期整改并納入廉潔檔案；（二）較重違規(guī)：接受供應商小額禮品/宴請、單獨與供應商談判、比價供應商數(shù)量不足等行為，給予警告、降薪、調崗處理，追繳違規(guī)所得，取消年度評優(yōu)資格；（三）嚴重違規(guī)：收受供應商回扣、串通供應商報價、虛假驗收、泄露采購秘密、侵占公司采購利益等行為，解除勞動合同，追繳全部違規(guī)所得，涉嫌違法的移交司法機關處理；（四）管理責任：采購管理人員未履行監(jiān)督職責，導致下屬發(fā)生廉潔違規(guī)行為的，按情節(jié)輕重給予批評教育、績效扣減、降職處理，情節(jié)嚴重的追究管理責任。第十四條違規(guī)處置閉環(huán)要求：（一）原因核查：所有廉潔違規(guī)行為均需查明根本原因，區(qū)分個人行為、管理漏洞、制度缺陷等不同原因，制定針對性整改措施；（二）整改驗證：整改措施落實后，審計部需在15個工作日內驗證整改效果，確保同類違規(guī)不再發(fā)生；（三）通報警示：典型廉潔違規(guī)案例需在公司內部通報，開展警示教育，強化全員廉潔意識。第六章監(jiān)督問責第十五條監(jiān)督問責機制：（一）未履行監(jiān)督職責：審計部未按規(guī)定開展廉潔核查、采購部未開展自查、財務部未審核付款合規(guī)性，導致采購廉潔違規(guī)行為未被及時發(fā)現(xiàn)的，追究相關部門負責人責任；（二）隱瞞違規(guī)行為：發(fā)現(xiàn)采購廉潔違規(guī)行為后隱瞞不報、拖延處置的，加重追究相關責任人責任；（三）虛假配合核查：采購人員、供應商在廉潔核查中提供虛假信息、隱瞞事實的，視為加重違規(guī)情節(jié)，從嚴處置。第七章附則第十六條本