2026年新材料制造公司股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤管理制度第一章總則第一條目的為規(guī)范本公司股東會(huì)決議的執(zhí)行跟蹤管理工作，確保股東會(huì)作出的各項(xiàng)決議得到及時(shí)、全面、有效落實(shí)，保障公司決策落地效率和股東合法權(quán)益，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《公司章程》等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合本公司新材料制造業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際，制定本制度。第二條適用范圍本制度適用于本公司股東會(huì)作出的所有決議的執(zhí)行、跟蹤、反饋及考核管理工作；公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、各部門(mén)及全體員工均需遵守本制度相關(guān)要求，配合股東會(huì)決議的執(zhí)行跟蹤工作。第三條管理職責(zé)公司董事會(huì)是股東會(huì)決議執(zhí)行的統(tǒng)籌管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)分解決議執(zhí)行任務(wù)、指定執(zhí)行責(zé)任人、協(xié)調(diào)執(zhí)行過(guò)程中的資源配置；董事會(huì)秘書(shū)是股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤的專職負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)建立決議執(zhí)行臺(tái)賬、跟蹤執(zhí)行進(jìn)度、定期向董事會(huì)及股東會(huì)反饋執(zhí)行情況；各決議執(zhí)行責(zé)任部門(mén)/責(zé)任人負(fù)責(zé)具體落實(shí)決議內(nèi)容，按時(shí)完成執(zhí)行任務(wù)，及時(shí)上報(bào)執(zhí)行進(jìn)展及遇到的問(wèn)題；公司監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)股東會(huì)決議執(zhí)行過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行監(jiān)督，核實(shí)執(zhí)行情況的真實(shí)性、合規(guī)性。第四條基本原則股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤工作遵循以下原則：（一）全面執(zhí)行原則，股東會(huì)合法有效的決議均需按要求全面落實(shí)，不得選擇性執(zhí)行、拖延執(zhí)行或拒不執(zhí)行；（二）責(zé)任明確原則，每項(xiàng)決議均需明確執(zhí)行主體、執(zhí)行時(shí)限、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，做到責(zé)任到人、任務(wù)到崗；（三）全程跟蹤原則，從決議下達(dá)、任務(wù)分解到執(zhí)行完成、結(jié)果驗(yàn)收，全流程跟蹤記錄，確保可追溯；（四）及時(shí)反饋原則，執(zhí)行過(guò)程中遇到無(wú)法解決的問(wèn)題需及時(shí)上報(bào)，執(zhí)行完成后及時(shí)反饋結(jié)果，不得瞞報(bào)、漏報(bào)；（五）合規(guī)執(zhí)行原則，決議執(zhí)行過(guò)程需嚴(yán)格遵守法律法規(guī)、公司章程及公司內(nèi)部管理制度，確保執(zhí)行行為合法合規(guī)。第二章股東會(huì)決議分類與執(zhí)行主體第五條決議分類根據(jù)決議內(nèi)容及性質(zhì)，將股東會(huì)決議分為以下類別：（一）經(jīng)營(yíng)發(fā)展類決議：包括公司發(fā)展戰(zhàn)略調(diào)整、年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃審定、重大投資融資決策、新材料產(chǎn)品線布局調(diào)整等與公司經(jīng)營(yíng)發(fā)展相關(guān)的決議；（二）治理管理類決議：包括公司章程修訂、董事會(huì)/監(jiān)事會(huì)成員任免、高級(jí)管理人員薪酬確定、內(nèi)部管理制度審批等與公司治理相關(guān)的決議；（三）資產(chǎn)處置類決議：包括公司重大資產(chǎn)購(gòu)置、處置、對(duì)外擔(dān)保、資產(chǎn)重組等與資產(chǎn)相關(guān)的決議；（四）其他類決議：包括利潤(rùn)分配方案、股東權(quán)利調(diào)整、關(guān)聯(lián)交易審批等其他需股東會(huì)審議通過(guò)的決議。第六條執(zhí)行主體確定董事會(huì)收到股東會(huì)決議后，需在3個(gè)工作日內(nèi)根據(jù)決議類別及內(nèi)容，明確對(duì)應(yīng)的執(zhí)行責(zé)任部門(mén)/責(zé)任人：（一）經(jīng)營(yíng)發(fā)展類決議，由公司經(jīng)營(yíng)管理層牽頭，對(duì)應(yīng)業(yè)務(wù)部門(mén)（研發(fā)、生產(chǎn)、市場(chǎng)等）具體執(zhí)行；（二）治理管理類決議，由董事會(huì)秘書(shū)牽頭，人力資源、行政、法務(wù)等部門(mén)配合執(zhí)行；（三）資產(chǎn)處置類決議，由財(cái)務(wù)部門(mén)牽頭，資產(chǎn)管理、風(fēng)控等部門(mén)配合執(zhí)行；（四）其他類決議，根據(jù)內(nèi)容指定對(duì)應(yīng)職能部門(mén)執(zhí)行，涉及多個(gè)部門(mén)的，指定主責(zé)部門(mén)統(tǒng)籌執(zhí)行。第七條執(zhí)行任務(wù)分解執(zhí)行責(zé)任部門(mén)需在收到?jīng)Q議執(zhí)行通知后5個(gè)工作日內(nèi)，將決議內(nèi)容分解為具體可落地的執(zhí)行任務(wù)，明確每項(xiàng)任務(wù)的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)、完成時(shí)限、所需資源及階段性目標(biāo)，報(bào)董事會(huì)秘書(shū)備案。第三章股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤流程第八條臺(tái)賬建立董事會(huì)秘書(shū)在股東會(huì)決議生效后1個(gè)工作日內(nèi)，建立《股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤臺(tái)賬》，記錄決議編號(hào)、決議名稱、決議內(nèi)容、執(zhí)行主體、執(zhí)行時(shí)限、執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)等基礎(chǔ)信息，作為跟蹤管理的核心依據(jù)。第九條進(jìn)度跟蹤（一）日常跟蹤：董事會(huì)秘書(shū)每周向執(zhí)行責(zé)任部門(mén)/責(zé)任人核實(shí)決議執(zhí)行進(jìn)度，記錄臺(tái)賬；執(zhí)行責(zé)任人需主動(dòng)向董事會(huì)秘書(shū)反饋執(zhí)行進(jìn)展，遇執(zhí)行受阻、資源不足等問(wèn)題需在2個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面上報(bào)，說(shuō)明問(wèn)題原因、影響及解決方案建議；（二）階段性跟蹤：對(duì)執(zhí)行周期超過(guò)1個(gè)月的決議，董事會(huì)秘書(shū)需在每月末匯總執(zhí)行進(jìn)度，形成階段性跟蹤報(bào)告，上報(bào)董事會(huì)；涉及重大投資、核心技術(shù)研發(fā)等關(guān)鍵決議，需每半個(gè)月跟蹤一次進(jìn)度。第十條問(wèn)題協(xié)調(diào)董事會(huì)收到執(zhí)行過(guò)程中的問(wèn)題上報(bào)后，需在3個(gè)工作日內(nèi)組織相關(guān)部門(mén)召開(kāi)協(xié)調(diào)會(huì)，研究解決措施，調(diào)整執(zhí)行方案或調(diào)配資源；確需變更決議執(zhí)行內(nèi)容或時(shí)限的，需由董事會(huì)提出議案，按程序提交股東會(huì)審議，未經(jīng)股東會(huì)同意，不得擅自變更決議內(nèi)容。第十一條結(jié)果驗(yàn)收決議執(zhí)行任務(wù)完成后，執(zhí)行責(zé)任部門(mén)需在3個(gè)工作日內(nèi)向董事會(huì)提交執(zhí)行完成報(bào)告，附相關(guān)證明材料（如合同文件、審批記錄、成果報(bào)告等）；董事會(huì)組織監(jiān)事會(huì)、相關(guān)部門(mén)對(duì)執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行驗(yàn)收，核實(shí)是否達(dá)到執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，驗(yàn)收合格的，在臺(tái)賬中標(biāo)記“執(zhí)行完成”；驗(yàn)收不合格的，責(zé)令執(zhí)行責(zé)任部門(mén)限期整改，整改期限不超過(guò)10個(gè)工作日。第十二條結(jié)果反饋董事會(huì)秘書(shū)在決議執(zhí)行完成且驗(yàn)收合格后10個(gè)工作日內(nèi)，將決議執(zhí)行情況匯總形成書(shū)面報(bào)告，向股東會(huì)進(jìn)行專項(xiàng)反饋；年度末，董事會(huì)秘書(shū)需匯總?cè)旯蓶|會(huì)決議執(zhí)行情況，形成年度執(zhí)行跟蹤報(bào)告，提交年度股東會(huì)審議。第四章監(jiān)督考核與責(zé)任追究第十三條監(jiān)督機(jī)制（一）監(jiān)事會(huì)監(jiān)督：監(jiān)事會(huì)可隨時(shí)查閱股東會(huì)決議執(zhí)行跟蹤臺(tái)賬，對(duì)決議執(zhí)行過(guò)程進(jìn)行抽查，核實(shí)執(zhí)行情況的真實(shí)性，發(fā)現(xiàn)違規(guī)執(zhí)行、虛假反饋等問(wèn)題，可向董事會(huì)提出整改建議，情節(jié)嚴(yán)重的直接向股東會(huì)報(bào)告；（二）股東監(jiān)督：股東可通過(guò)查閱執(zhí)行跟蹤報(bào)告、向董事會(huì)秘書(shū)咨詢等方式，了解決議執(zhí)行情況，對(duì)未按要求執(zhí)行的決議，可向監(jiān)事會(huì)或股東會(huì)提出質(zhì)詢。第十四條考核機(jī)制股東會(huì)決議執(zhí)行情況納入公司年度績(jī)效考核體系，執(zhí)行責(zé)任部門(mén)/責(zé)任人的決議執(zhí)行完成率、執(zhí)行時(shí)效、執(zhí)行質(zhì)量等指標(biāo)，作為其年度績(jī)效考核的重要依據(jù)；對(duì)執(zhí)行效果突出的部門(mén)/個(gè)人，公司給予通報(bào)表?yè)P(yáng)或物質(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)。第十五條責(zé)任追究有下列情形之一的，公司將追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：（一）無(wú)正當(dāng)理由拖延執(zhí)行、拒不執(zhí)行股東會(huì)決議的，給予責(zé)任人通報(bào)批評(píng)、降薪、調(diào)崗等處理，情節(jié)嚴(yán)重的解除勞動(dòng)合同（針對(duì)員工）或提請(qǐng)股東會(huì)罷免職務(wù)（針對(duì)高級(jí)管理人員）；（二）在執(zhí)行過(guò)程中弄虛作假、瞞報(bào)執(zhí)行進(jìn)度或結(jié)果的，給予通報(bào)批評(píng)，扣減績(jī)效得分，造成公司損失的，需承擔(dān)賠償責(zé)任；（三）因失職、瀆職導(dǎo)致決議執(zhí)行未達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)，給公司造成經(jīng)濟(jì)損失或聲譽(yù)損害的，追究相關(guān)責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任，涉嫌違法的移交司法機(jī)關(guān)處理；（四）擅自變更股東會(huì)決議執(zhí)行內(nèi)容、時(shí)限，或未按要求上報(bào)執(zhí)行問(wèn)題導(dǎo)致決議無(wú)法落實(shí)的，追究責(zé)任人的管理責(zé)任，情節(jié)嚴(yán)重的提請(qǐng)股東會(huì)處理。第五章附則第十六條制度修訂本制度的修訂需由董事會(huì)提出議案，經(jīng)股東會(huì)審議通過(guò)后生效；修訂后的制度需及時(shí)公示，確保公司各部門(mén)及