2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、（2016年真題）某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。

A.“A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”

B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”

C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”

D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險等級較高，請投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險”

【答案】：D2、基金財產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于的投資是（）。

A.上市交易的股票

B.承銷證券

C.從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

D.向基金管理人、基金托管人出資

【答案】：A3、基金在宣傳推介材料時，下列說法錯誤的是（）。

A.不得登載單位或者個人的推薦性文字

B.登載基金的過往業(yè)績

C.承諾收益或承擔(dān)損失

D.增加風(fēng)險提示

【答案】：C4、基金管理人的業(yè)務(wù)中以下（）可以進(jìn)行外包。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A5、（2020年真題）基金管理人建立科學(xué)嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)操作流程,可以利用以下（）方式來實現(xiàn)業(yè)務(wù)流程的控制。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B6、企業(yè)的財務(wù)報表中，現(xiàn)金流量表的編制基礎(chǔ)是（）。

A.權(quán)責(zé)發(fā)生制

B.收付實現(xiàn)制

C.現(xiàn)收現(xiàn)付制

D.即收即付制

【答案】：B7、（）即貨幣資金的融通。

A.融資

B.金融

C.理財

D.籌資

【答案】：B8、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管，表述錯誤的是（）。

A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

B.行業(yè)自律組織制定的章程、業(yè)務(wù)規(guī)則對政府監(jiān)管起約束作用

C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶作用

D.目的一致，都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策得到貫徹執(zhí)行，保護(hù)投資者的合法權(quán)益

【答案】：B9、《證券監(jiān)管目標(biāo)和原則》是由（）發(fā)布。

A.國際金融協(xié)會

B.國際基金業(yè)協(xié)會

C.中國證監(jiān)會

D.國際證監(jiān)會組織

【答案】：D10、信托（契約）型基金的合格投資者人數(shù)不超過（）人。

A.20

B.50

C.100

D.200

【答案】：D11、關(guān)于債券的發(fā)行主體,以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：D12、股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管相對于行業(yè)自律、內(nèi)部控制和社會力量監(jiān)督，具有（）的特征。

A.法定性和強(qiáng)制性

B.法治性和自主性

C.義務(wù)性和強(qiáng)制性

D.法定性和強(qiáng)迫性

【答案】：A13、關(guān)于利率互換合約的兩種形式，以下表述正確的是（）。

A.基礎(chǔ)互換采用凈額支付方式

B.基礎(chǔ)互換指雙方不同本金的交換

C.息票互換采用全額支付方式

D.息票互換指不同參照利率的互換

【答案】：A14、(2017年)根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人的權(quán)利不包括（）。

A.對基金托管人損害其合法權(quán)益提起訴訟

B.查閱或者復(fù)制基金未公告的交易和持倉信息資料

C.依法轉(zhuǎn)讓或者申請贖回持有的基金份額

D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

【答案】：B15、某基金招募說明書中規(guī)定：持有期限等于或長于6個月的投資者，贖回費總額的25%計入基金財產(chǎn)。某基金份額持有人贖回了20000分基金份額，持有時間為1年，贖回當(dāng)日基金份額凈值為1.1元，對應(yīng)的贖回費率為0.25%,則其可得的凈贖回金額和計入基金財產(chǎn)的贖回費收入分別為（）

A.21945.14元和41.14元

B.21945元和4125元

C.21945元和13.75元

D.21945元和12.5元

【答案】：C16、基金業(yè)協(xié)會核查基金管理人提供的登記申請材料的方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B17、從設(shè)立和審批程序看，設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，應(yīng)首先向（）主管部門報送申請，由商務(wù)部會商科技部作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定，獲批準(zhǔn)后，再向工商部門申請辦理工商注冊登記手續(xù)。

A.省政府經(jīng)發(fā)委

B.省級外經(jīng)貿(mào)

C.市政府經(jīng)發(fā)委

D.市級外經(jīng)貿(mào)

【答案】：B18、關(guān)于項目退出的主要方式，以下表述正確的是（）

A.從退出成本的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的成本一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的成本高

B.從退出效率的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的時間一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的時間慢

C.從退出風(fēng)險的角度，上市轉(zhuǎn)讓、協(xié)議轉(zhuǎn)讓的退出都存在比較大的不確定性

D.從退出收益的角度，協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的收益一般比上市轉(zhuǎn)讓退出的收益高

【答案】：C19、（2018年真題）股權(quán)投資基金進(jìn)行清算的原因是（）

A.投資項目撤銷IPO計劃

B.投資項目被上市公司并購

C.投資項目從新三板摘牌

D.投資項目都實現(xiàn)了退出

【答案】：D20、基金監(jiān)管是指監(jiān)管部門運用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。

A.審慎監(jiān)管原則

B.監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則

C.保障投資者利益原則

D.依法監(jiān)管原則

【答案】：B21、一般情況下，已經(jīng)正式受理的基金認(rèn)購申請（）。

A.可以撤銷

B.不得撤銷

C.可以撤銷，但必須在3日內(nèi)提出

D.在基金登記前可隨時撤銷

【答案】：B22、美國投資公司協(xié)會依據(jù)基金投資目標(biāo)和投資策略的不同，將美國的基金分為（）。

A.39類

B.40類

C.41類

D.33類

【答案】：D23、對基金管理人合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任的是（）。

A.監(jiān)事會

B.督察長

C.董事會

D.管理層

【答案】：C24、下列關(guān)于到期收益率的論述，錯誤的是（）。

A.零息債券的到期收益率等于與本金期限相應(yīng)的貼現(xiàn)率

B.債券的票面利率越高，則其到期收益率越高

C.債券的市場價格越低，則其到期收益率越高

D.息票債券的付息方式對其到期收益率有影響

【答案】：B25、當(dāng)上市交易基金受到謠言、猜測、投機(jī)等因素的影響時，基金信息披露義務(wù)人有義務(wù)發(fā)布（）

A.基金澄清公告

B.基金收益公告

C.基金臨時公告

D.基金變動公告

【答案】：A26、私募基金的合格投資者的凈資產(chǎn)不低于（）萬元的單位。

A.500

B.1000

C.2000

D.3000

【答案】：B27、關(guān)于基金收益分配的說法中，錯誤的是（）。

A.封閉式基金分配后，基金份額凈值不能低于面值

B.基金當(dāng)年收益應(yīng)先彌補(bǔ)上一年度虧損后才可以進(jìn)行當(dāng)年收益分配

C.我國開放式基金需在基金合同中約定每年的基金收益分配的最多次數(shù)

D.開放式基金應(yīng)該采用現(xiàn)金分紅的方式分配利潤

【答案】：D28、以下關(guān)于大宗交易描述錯誤的是（）

A.大宗交易是指達(dá)到規(guī)定的最低限額的證券單筆買賣申報，買賣雙方協(xié)商一致并經(jīng)交易所確越交的證券交易

B.大宗交易轉(zhuǎn)讓具有低成本特點，其交易經(jīng)手費比集中競價交易方式下的費率低，各交易所的大宗交易經(jīng)手費率下浮比例保持一致，是經(jīng)過證監(jiān)會統(tǒng)一備案的

C.大宗交易不會對凈價交易的股票價格形成巨大沖擊，有利于市場穩(wěn)定

D.相對于普通投資者的自動報價轉(zhuǎn)讓，大宗交易轉(zhuǎn)讓的定價更為靈活，交易雙方可對交易價格和數(shù)量進(jìn)行協(xié)議議價

【答案】：B29、關(guān)于督察長的合規(guī)責(zé)任，下列表述錯誤的是（）。

A.督察長的職責(zé)范圍應(yīng)該涵蓋公司所有業(yè)務(wù)

B.督察長對公司經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督

C.督察長有充分的知情權(quán)和獨立調(diào)查權(quán)

D.督察長組織公司監(jiān)察稽核的工作

【答案】：B30、下列關(guān)于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。

A.當(dāng)會員的合法權(quán)益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映

B.基金業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進(jìn)行相應(yīng)的資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C.基金業(yè)協(xié)會的調(diào)解只是民間性的，如果對調(diào)解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁

D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權(quán)給予行政處分

【答案】：D31、（2016年真題）（）風(fēng)險是指因未能遵循法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、規(guī)則、自律性組織制定的有關(guān)準(zhǔn)則，以及適用于自身業(yè)務(wù)活動的行為準(zhǔn)則而可能遭受法律制裁或監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失或聲譽損失的風(fēng)險。

A.系統(tǒng)

B.非系統(tǒng)

C.財務(wù)

D.合規(guī)

【答案】：D32、投資決策委員會委員聘任和議事規(guī)則制定通常由（）負(fù)責(zé)。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C33、關(guān)于股權(quán)投資基金的募集，以下不屬于募集階段主要材料的是（）

A.基金條款書

B.私募備忘錄

C.（反向）盡職調(diào)查資料

D.投資框架協(xié)議

【答案】：D34、投資者在申購或贖回ETF時，申購或贖回參與券商可按照()的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金，其中包含證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等收取的相關(guān)費用。

A.0.01%

B.0.1%

C.0.5%

D.2%

【答案】：C35、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起（）內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

A.20個自然日

B.20個工作日

C.15個工作日

D.15個自然日

【答案】：B36、目前管理人報酬、托管費和銷售服務(wù)費是按資產(chǎn)凈值的一定比例計提支付的，在計算基金資產(chǎn)凈值時已經(jīng)將費用扣除，所以大部分（）基金投資者對此并不太敏感。

A.股票

B.債券

C.貨幣市場

D.以上都不是

【答案】：A37、(2017年)某網(wǎng)站在銷售貨幣基金的過程中，在官方網(wǎng)站及相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)資料中存在“年化收益10％”用語，但提示了投資風(fēng)險，該行為屬于（）的禁止行為。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C38、（）是一項反映當(dāng)前重置資產(chǎn)服務(wù)能力所需要的金額（通常稱為“現(xiàn)行重置成本”）的估值技術(shù)。

A.相對估值法

B.成本法

C.市場法

D.收入法

【答案】：B39、基金管理人內(nèi)部控制的獨立性原則要求（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A40、以下不屬于按保證形式劃分的有保證債券的是（）。

A.質(zhì)押債券

B.信用債券

C.抵押債券

D.擔(dān)保債券

【答案】：B41、偏股型基金中的基準(zhǔn)股票比例通常為（）。

A.50％～100％

B.60％～100％

C.70％～100％

D.80％～100％

【答案】：B42、政府引導(dǎo)基金對創(chuàng)業(yè)投資基金支持方式中的融資擔(dān)保說法正確的是（）。

A.是指政府引導(dǎo)基金對經(jīng)營良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。

B.是指政府引導(dǎo)基金對競爭力良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。

C.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過債權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。

D.是指政府引導(dǎo)基金對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔(dān)保，支持其通過股權(quán)融資增強(qiáng)投資能力。

【答案】：C43、公司增加注冊資本程序包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C44、下列關(guān)于股權(quán)投資基金行政監(jiān)管的說法中，不正確的是（）。

A.我國的股權(quán)投資基金采取非公開方式募集

B.股權(quán)投資基金管理人不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益

C.同一基金管理人不能管理不同類別的基金，體現(xiàn)了專業(yè)化管理原則

D.股權(quán)投資基金托管人不得將其固有財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

【答案】：C45、（2016年真題）下列哪一項不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入條件?（）

A.具有完善的投資收益的計算方法

B.財務(wù)狀況良好。運作規(guī)范穩(wěn)定

C.完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等

D.健全的治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險管理制度

【答案】：A46、重置成本法的主觀因素較大，且歷史成本與未來價值并無必然聯(lián)系，因此，成本法主要作為一種（）方法。

A.常規(guī)

B.輔助

C.特殊

D.主要

【答案】：B47、按其所持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資者

D.原始股東

【答案】：C48、以下關(guān)于ETF聯(lián)接基金說法錯誤的是（）。

A.絕大部分基金財產(chǎn)投資于跟蹤目標(biāo)ETF

B.密切跟蹤指標(biāo)的指數(shù)表現(xiàn)

C.采用封閉式運作方法

D.可以在場外申購或者贖回

【答案】：C49、按照滬、深證券交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，我國基金交易傭金不得高于成交金額的（）（深圳證券交易所特別規(guī)定該傭金水平不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易經(jīng)手費，上海證券交易所無此規(guī)定），起點5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

A.1%

B.2.5%

C.1.5%

D.0.5%

【答案】：D50、中國證監(jiān)會對公開募集基金的基金份額登記機(jī)構(gòu)、（）實行注冊管理。

A.基金投資顧問機(jī)構(gòu)

B.基金評價機(jī)構(gòu)

C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

D.基金信息技術(shù)系統(tǒng)服務(wù)機(jī)構(gòu)

【答案】：C51、自行募集是指（）自行為其設(shè)立的股權(quán)投資基金募集資金。

A.證券公司

B.基金銷售機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金托管機(jī)構(gòu)

【答案】：C52、（）是基金管理人的戰(zhàn)略管理職責(zé)。

A.投資者管理

B.股權(quán)投資管理

C.投資者關(guān)系管理

D.股權(quán)管理

【答案】：C53、對于B股,中國結(jié)算公司要收取結(jié)算費在上海證券交易所結(jié)算費是成交金額的（）。

A.0.3％

B.1％

C.0.05％

D.0.75％

【答案】：C54、合伙型基金投資者人數(shù)限制的表述中，正確的是（）

A.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上100個以下

B.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上200個以下

C.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在3個以上50個以下

D.股東人數(shù)應(yīng)當(dāng)在2個以上50個以下

【答案】：D55、我國證券交易所的設(shè)立和解散由（）決定。

A.證監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.國家發(fā)展和改革委員會

D.國務(wù)院

【答案】：D56、（2016年真題）下列有關(guān)公開披露基金信息的說法，錯誤的是（）。

A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.禁止對基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失

D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：D57、某基金管理公司的總經(jīng)理在內(nèi)部會議上談到自己對風(fēng)險管理的認(rèn)識，以下他的觀點存在錯誤的是（）。

A.公司應(yīng)當(dāng)圍繞總體經(jīng)營戰(zhàn)略制定風(fēng)險管理戰(zhàn)略

B.風(fēng)險管理是公司風(fēng)險管理職能部門獨自承擔(dān)的職責(zé)

C.風(fēng)險管理是公司有效管理各環(huán)節(jié)風(fēng)險的持續(xù)過程

D.公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身風(fēng)險偏好制定風(fēng)險應(yīng)對策略

【答案】：B58、（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)在銷售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過程中，注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險承受能力銷售不同風(fēng)險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人。

A.基金銷售謹(jǐn)慎性

B.基金銷售合規(guī)性

C.基金銷售適用性

D.基金銷售審慎性

【答案】：C59、甲在擔(dān)任基金經(jīng)理期間，利用任職優(yōu)勢，操作其親屬開立的證券賬戶，先于自己管理的基金多次買入，賣出相同個股，為自己牟取利益。關(guān)于這一行為以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D60、（2016年真題）下列哪一項不屬于我國基金業(yè)創(chuàng)新階段的特點?（）

A.加強(qiáng)管制、放松監(jiān)管

B.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結(jié)合

C.股權(quán)與公司治理創(chuàng)新得到突破

D.混業(yè)化與大資產(chǎn)管理的局面初步顯現(xiàn)

【答案】：A61、買入200份封閉式基金份額，買入價格1.50元/份，交易傭金0.25%，按滬、深交易所公布的收費標(biāo)準(zhǔn)，該交易傭金為（）。

A.5元

B.10元

C.0元

D.0.75元

【答案】：A62、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關(guān)法律規(guī)定組織清算組對公司進(jìn)行清算。

A.解散清算

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉(zhuǎn)讓

D.破產(chǎn)退出

【答案】：B63、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起（）日內(nèi)聘請法定驗資機(jī)構(gòu)驗資。

A.5

B.10

C.20

D.30

【答案】：B64、下列選項中，風(fēng)險最高的基金品種是（）。

A.混合基金

B.股票基金

C.貨幣基金

D.債券基金

【答案】：B65、關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下表述錯誤的是（）。

A.監(jiān)督基金管理人的投資運作

B.編制基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告

C.安全保管基金財產(chǎn)

D.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購、贖回價格

【答案】：B66、(2017年)基金交易業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度應(yīng)對（）等特殊交易形式制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A67、下列關(guān)于投資基金的說法錯誤的是()。

A.對沖基金即“風(fēng)險對沖過的基金”

B.另類投資基金一般采用私募方式

C.私募股權(quán)基金是一種承擔(dān)高風(fēng)險、追求高收益的投資模式

D.對沖基金的宗旨在于利用期貨、期權(quán)等金融衍生產(chǎn)品以及對相關(guān)聯(lián)的股票進(jìn)行買空賣空、風(fēng)險對沖的操作技巧，在一定程度上規(guī)避和化解投資風(fēng)險

【答案】：C68、當(dāng)基金募集期限屆滿時，以下選項會讓基金募集成功的是（）。

A.非公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)198人

B.公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)260人

C.非公開募集開放式基金募集份額總額1.5億份，基金份額持有人數(shù)198人

D.公開募集開放式基金募集份額總額5億份，基金份額持有人數(shù)260人

【答案】：D69、（）是基金管理公司的核心業(yè)務(wù)。

A.業(yè)績評估

B.獨立研究

C.基金銷售

D.基金投資管理

【答案】：D70、李先生將1000元存入銀行，銀行的年利率是5%，按照單利計算，5年后李先生能取到的總額是（）元。

A.1250

B.1050

C.1200

D.1276

【答案】：A71、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A72、清算退出的資產(chǎn)分配順序為（）

A.支付清算費用、社會保險費用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、職工的工資

B.支付清算費用、職工的工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)、社會保險費用和法定補(bǔ)償金

C.支付清算費用、職工的工資、社會保險費用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

D.職工的工資、社會保險費用和法定補(bǔ)償金，支付清算費用、繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)

【答案】：C73、關(guān)于貨幣基金與股票基金的表述，正確的是（）

A.貨幣基金長期收益率較低，不適合長期投資，而股票基金更適合長期投資

B.股票基金屬于場外交易，貨幣基金屬于場內(nèi)交易

C.貨幣基金進(jìn)入門檻高，股票基金進(jìn)入門檻低

D.貨幣基金可以投資股票和債券，股票基金只能投資股票

【答案】：A74、關(guān)于藝術(shù)品和收藏品投資，以下說法錯誤的是（）。

A.交易主要以市場拍賣為主

B.屬于另類投資

C.投資價值建立在藝術(shù)家聲望、銷售記錄等基礎(chǔ)

D.不存在質(zhì)量和特征方面的差別，投資價值評估較為容易

【答案】：D75、低風(fēng)險偏好的投資者不愿意將另類投資產(chǎn)品納入其投資證券組合中的原因是其（）。

A.流動性較差

B.采取高杠桿模式運作

C.估值難度大

D.成本高

【答案】：A76、(2016年)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的協(xié)議轉(zhuǎn)讓，可以分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：B77、確認(rèn)和維護(hù)開放式基金份額持有人名冊的機(jī)構(gòu)是（）。

A.銷售機(jī)構(gòu)

B.中央結(jié)算公司

C.注冊登記機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

【答案】：C78、根據(jù)《私募投資基金信息披露管理辦法》，在私募基金募集期間，以下哪些屬于對基金管理人基本信息的披露（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A79、（）是公司型基金的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。

A.董事會

B.股東大會

C.監(jiān)事會

D.經(jīng)理

【答案】：B80、（2016年真題）當(dāng)基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管人的利益發(fā)生沖突時，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅持（）。

A.基金份額持有人利益優(yōu)先的原則

B.基金托管銀行利益優(yōu)先的原則

C.基金管理公司、基金托管銀行、基金份額持有人利益兼顧原則

D.基金管理公司利益優(yōu)先的原則

【答案】：A81、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示的股權(quán)投資基金的基本情況包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D82、（2020年真題）關(guān)于投資協(xié)議中回售權(quán)條款,表述錯誤的是（）。

A.回售權(quán)的觸發(fā)條件可以是企業(yè)未能在5年內(nèi)實現(xiàn)上市

B.回售權(quán)的觸發(fā)條件由業(yè)績指標(biāo)觸發(fā)條件和非業(yè)績事件觸發(fā)條件兩類

C.股份回購方只能為目標(biāo)公司本身

D.行使回售權(quán)可以為投資提供流動性

【答案】：C83、關(guān)于非公開募集基金管理人登記的描述，以下錯誤的是（）。

A.降低了非公開募集基金管理人設(shè)立難度和設(shè)立成本

B.體現(xiàn)了國家對募集基金和非公開募集基金的區(qū)別監(jiān)管理念

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會依據(jù)中國證監(jiān)會的授權(quán)對非公開募集基金管理人進(jìn)行的統(tǒng)一監(jiān)管

D.有利于非公開募集基金的靈活運作

【答案】：C84、下列不屬于對投資者管理能力評價的是（）。

A.業(yè)績度量

B.業(yè)績歸因

C.績效評估

D.再平衡

【答案】：D85、同時投資于價值型股票與成長型股票的基金被稱為（）。

A.混合型基金

B.平衡型基金

C.保本型基金

D.收入型基金

【答案】：B86、在我國，目前股權(quán)投資基金只能以（）方式募集。

A.非公開

B.公開

C.半公開

D.以上都可以

【答案】：A87、投資合規(guī)性風(fēng)險不包括（）。

A.基金管理人未按法規(guī)及基金合同規(guī)定建立和管理投資對象備選庫

B.基金管理人利用基金財產(chǎn)為基金份額持有人以外的第三人牟取利益

C.業(yè)務(wù)人員為了提高銷售業(yè)績和爭搶客戶，違反相關(guān)法律法規(guī)和公司規(guī)章的行為

D.利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開信息，從事或者明示、暗示他人相關(guān)交易活動

【答案】：C88、有限責(zé)任公司型股權(quán)投資基金投資者（股東）可以相互轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，但對外轉(zhuǎn)讓一般需經(jīng)其他股東（）同意，且其他股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

A.1/5

B.1/4

C.1/3

D.過半數(shù)

【答案】：D89、全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點不包括（）。

A.美國占據(jù)主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展緩慢

B.開放式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場競爭加劇，行業(yè)集中趨勢突出

D.基金資產(chǎn)的資金來源發(fā)生了重大變化

【答案】：A90、基金管理人應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)?shù)臅嬁刂拼胧?，以確保會計核算系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)，描述錯誤的一項是（）。

A.應(yīng)當(dāng)建立賬務(wù)組織和賬務(wù)處理體系，正確設(shè)置會計賬簿，有效控制會計記賬程序。

B.應(yīng)當(dāng)建立復(fù)核制度，通過會計復(fù)核和業(yè)務(wù)復(fù)核防止會計差錯的產(chǎn)生。

C.應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度強(qiáng)化會計的事前、事中和事后監(jiān)督。

D.應(yīng)當(dāng)規(guī)范基金清算交割工作，在授權(quán)范圍內(nèi)，直接完成基金清算，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

【答案】：D91、關(guān)于基金估值，以下說法正確的是（）。

A.復(fù)核無誤的基金份額凈值由基金托管人對外公布

B.開放式基金每個交易日的次日進(jìn)行估值

C.封閉式基金每周進(jìn)行一次估值

D.開放式基金每個交易日進(jìn)行估值

【答案】：D92、清算退出流程的第一步是（）。

A.了結(jié)公司債權(quán)、債務(wù)

B.分配公司剩余財產(chǎn)

C.處理公司未了結(jié)的業(yè)務(wù)

D.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案

【答案】：D93、在現(xiàn)行的法律法規(guī)體系下，依據(jù)法律授權(quán)，（）是我國基金行業(yè)的自律組織。

A.證券交易所

B.中國證監(jiān)會

C.中國證券投資基金協(xié)會

D.中國基金業(yè)協(xié)會

【答案】：C94、基金合同是規(guī)范基金當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，這些當(dāng)事人不包括（）。

A.基金托管人

B.基金代銷機(jī)構(gòu)

C.基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：B95、股權(quán)投資母基金的作用不包括（）。

A.專業(yè)管理

B.分散風(fēng)險

C.規(guī)模優(yōu)勢

D.收益穩(wěn)定

【答案】：D96、(2016年)目前，居民理財?shù)闹饕绞绞秦泿艃π詈停ǎ?/p>

A.融資

B.籌資

C.投資

D.基金

【答案】：C97、管理人召集基金份額持有人大會的，應(yīng)至少提前（）公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

【答案】：A98、股權(quán)投資基金管理人各部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，基金財產(chǎn)、管理人固有財產(chǎn)、其他財產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離，這是內(nèi)部控制制度（）的要求。

A.相互制約原則

B.獨立性原則

C.重要性原則

D.策略性原則

【答案】：B99、內(nèi)幕交易和操縱市場行為違反了證券市場的（）原則。

A.公開、公平、公正

B.及時、客觀、準(zhǔn)確

C.高效、全面、及時

D.客觀、全面、準(zhǔn)確

【答案】：A100、股權(quán)投資基金投資后項目監(jiān)控的主要方式不包括（）。

A.監(jiān)控被投資企業(yè)財務(wù)狀況

B.跟蹤協(xié)議條款的執(zhí)行情況

C.委派專門人員對被投資企業(yè)進(jìn)行定向監(jiān)控

D.參與被投資企業(yè)的公司治理

【答案】：C101、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A.基金代管人與基金管理人共同聘請驗資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗資后，在中國證監(jiān)會辦理備案

B.由基金管理人聘請驗資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗資之后，在中國證監(jiān)會辦理備案

C.由基金管理人報中國證監(jiān)會備案之后，聘請驗資機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗資

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金募集規(guī)模依法決定是否需要驗資

【答案】：B102、（2017年真題）基金從業(yè)人員不應(yīng)泄露或者披露客戶和所屬機(jī)構(gòu)或者相關(guān)基金機(jī)構(gòu)向其傳達(dá)的信息，下列（）是不可以對外披露或報告所在機(jī)構(gòu)、客戶或基金組合的信息。

A.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認(rèn)為可以披露該信息

B.客戶允許披露該信息

C.該信息涉及客戶或所在機(jī)構(gòu)的違法活動

D.該信息屬于法律要求披露的信息

【答案】：A103、某投資者將其資金分別投向A、B、C三只股票其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%;股票A的期望收益率為14%,股票B的期望收益率為20%,股票C的期望收益率為8%,則該投資者持有的股票組合期望收益率為（）。

A.14%

B.15.20%

C.20%

D.17%

【答案】：B104、股權(quán)投資基金管理人在違反私募投資基金信息披露管理辦法時，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會可采取如下哪些自律管理措施()

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A105、清算價值法就是根據(jù)（）來確定企業(yè)價值。

A.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的重置成本

B.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的變賣價

C.企業(yè)目前所有資產(chǎn)的變賣價值

D.企業(yè)目前固定資產(chǎn)的重置成本

【答案】：C106、下列對基金業(yè)績評價的說法錯誤的是（）

A.了解股權(quán)投資基金托管人過去的歷史業(yè)績，是選擇基金產(chǎn)品的重要參考依據(jù)之一

B.通過對當(dāng)前已投資基金的業(yè)績進(jìn)行橫向比較，有利于投資者了解已投資基金在市場上的業(yè)績水平，并對未來的回報水平進(jìn)行一定的遠(yuǎn)期預(yù)測

C.對所管理的股權(quán)投資基金進(jìn)行業(yè)績評價，能夠使管理人了解基金運營狀況和可能存在的問題

D.有利于管理人有針對性地開展投資組合的投資后管理工作，并對投資策略進(jìn)行調(diào)整和完善

【答案】：A107、通過（）分析，可直接了解企業(yè)的盈利能力狀況和獲利能力，并通過收入、成本費用的分析，解析企業(yè)獲利能力高低的原因，進(jìn)而評價企業(yè)是否具有可持續(xù)發(fā)展能力。

A.所有者權(quán)益變動表

B.利潤表

C.現(xiàn)金流量表

D.資產(chǎn)負(fù)債表

【答案】：B108、(2016年)下列哪一項不屬于證券投資基金的特點（）

A.集中資金

B.專業(yè)理財

C.分開投資

D.分散風(fēng)險

【答案】：C109、()是指通過對企業(yè)財務(wù)報表相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，為評估企業(yè)的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況提供幫助。

A.利潤表分析

B.財務(wù)報表分析

C.資產(chǎn)負(fù)債表分析

D.現(xiàn)金流量表分析

【答案】：B110、與小規(guī)模基金相比，同類大規(guī)?；鸬膬?yōu)勢體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A111、基金監(jiān)管（），是指基金監(jiān)管具體對象的范圍，既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。

A.目標(biāo)

B.體制

C.內(nèi)容

D.方式

【答案】：C112、（）我國最早的兩只聯(lián)接基金——華安上證180ETF聯(lián)接基金和交銀180治理ETF聯(lián)接基金成立。

A.2009年9月

B.2010年9月

C.2011年10月

D.2012年10月

【答案】：A113、下列關(guān)于財務(wù)盡職調(diào)查的說法中，錯誤的是（）。

A.財務(wù)盡職調(diào)查多使用趨勢分析、結(jié)構(gòu)分析等分析工具

B.財務(wù)盡職調(diào)查是投資及整合方案設(shè)計、交易談判、投資決策不可或缺的前提

C.財務(wù)分析是盡職調(diào)查工作的核心，涉及業(yè)務(wù)、資產(chǎn)等

D.財務(wù)盡職調(diào)查強(qiáng)調(diào)發(fā)現(xiàn)企業(yè)的投資價值和潛在風(fēng)險

【答案】：C114、(2017年)基金管理人對基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容應(yīng)包括代銷機(jī)構(gòu)的（）情況。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D115、(2017年)基金管理人的合規(guī)管理部門實施的合規(guī)風(fēng)險評估和測試，包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A116、相對估值法是（）較常用的方法。

A.早期創(chuàng)業(yè)投資基金

B.后期創(chuàng)業(yè)投資基金

C.并購基金

D.定增基金

【答案】：A117、（2019年真題）關(guān)于基金公司管理層下設(shè)的專業(yè)風(fēng)險管理委員會的職責(zé)，以下說法錯誤的是（）。

A.專業(yè)風(fēng)險管理委員會對董事會負(fù)責(zé)，協(xié)助董事會履行風(fēng)險管理職責(zé)

B.專業(yè)風(fēng)險管理委員會識別公司各項業(yè)務(wù)所涉及的各類重大風(fēng)險

C.專業(yè)風(fēng)險管理委員會重點關(guān)注內(nèi)控機(jī)制薄弱環(huán)節(jié)并提出控制措施和解決方案

D.專業(yè)風(fēng)險管理委員會指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督各職能部門開展風(fēng)險管理工作

【答案】：A118、下列不屬于金融債券的是（）。

A.證券公司短期融資券

B.商業(yè)銀行債券

C.地方政府債券

D.政策性金融債

【答案】：C119、2012年6月，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立，原（）的行業(yè)自律職責(zé)轉(zhuǎn)入中國證券投資基金業(yè)協(xié)會。

A.中國證監(jiān)會基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部

B.中國證券業(yè)協(xié)會

C.中國證券業(yè)協(xié)會基金公司會員部

D.中國證監(jiān)會各地證監(jiān)局

【答案】：C120、(2016年)以下關(guān)于道德與法律的聯(lián)系的說法錯誤的是（）。

A.目的一致。道德和法律都是行為規(guī)范，都是重要的社會調(diào)控手段。因此，二者在根本目的上具有一致性

B.內(nèi)容相同。有些行為既是違反法律的又是違反道德的，而有些行為不違反法律但違反道德，還有些行為違反法律但并不違反道德

C.功能互補(bǔ)。道德在調(diào)整范圍上對法律具有補(bǔ)充作用。法律在約束力上對道德具有補(bǔ)充作用

D.相互促進(jìn)。法律對傳播道德具有促進(jìn)作用

【答案】：B121、下列關(guān)于基金銷售的直銷和代銷兩種方式，描述錯誤的是（）。

A.直銷方式僅銷售一家基金公司的產(chǎn)品

B.代銷機(jī)構(gòu)往往同時銷售多家基金公司的產(chǎn)品

C.代銷方式下，銷售隊伍進(jìn)行基金銷售活動，專業(yè)性更強(qiáng)

D.代銷機(jī)構(gòu)的營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量眾多，受眾范圍廣

【答案】：C122、基金信息披露的（）原則，要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露，不僅披露對信息披露義務(wù)人有利的信息，更要披露對信息披露義務(wù)人不利的各種風(fēng)險因素。

A.真實性

B.準(zhǔn)確性

C.完整性

D.及時性

【答案】：C123、（）是合規(guī)風(fēng)險管理的一部分，同時也是企業(yè)文化建設(shè)的一部分。

A.合規(guī)組織建設(shè)

B.合規(guī)文化建設(shè)

C.合規(guī)制度建設(shè)

D.合規(guī)管理建設(shè)

【答案】：B124、關(guān)于QDII基金的申購贖回，投資者甲認(rèn)為，由于境外交易所的開市時間不同，因此QDII基金的申購贖回的開放時間與一般開放式基金不同；投資者乙認(rèn)為，QDII基金的申購贖回與一般開放式基金相同，在T+1日對申購和贖回申請進(jìn)行確認(rèn)。關(guān)于兩位投資者的觀點，下列判斷正確的是（）。

A.甲、乙的觀點都錯誤

B.甲、乙的觀點都正確

C.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

D.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

【答案】：A125、基金份額持有人大會應(yīng)當(dāng)有代表()以上基金份額的持有人參加，方可召開。

A.1/2

B.1/3

C.2/3

D.1/4

【答案】：A126、基金份額凈值計價錯誤金額達(dá)基金份額凈值的（）時，開放式基金發(fā)生巨額贖回并延期支付。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

【答案】：B127、如果一只股票基金的年周轉(zhuǎn)率為()，意味著該基金持有股票的平均時間為1年。

A.20%

B.50%

C.80%

D.100%

【答案】：D128、各類非銀行金融機(jī)構(gòu)可以通過（）實現(xiàn)套期保值、資產(chǎn)管理、增值等目的。

A.回購協(xié)議

B.定期存款

C.存款準(zhǔn)備金

D.同行拆借

【答案】：A129、投資者進(jìn)行證券認(rèn)購時需具有（）。

A.滬、深B股或H股賬戶

B.開放式基金賬戶

C.滬、深A(yù)股證券賬戶

D.封閉式基金賬戶

【答案】：C130、（2017年真題）下列屬于基金公司投資者教育活動內(nèi)容的是（）。

A.推薦基金產(chǎn)品

B.分析市場趨勢

C.個人資產(chǎn)配置

D.優(yōu)選基金經(jīng)理

【答案】：C131、基金市場上的有關(guān)當(dāng)事人應(yīng)在基金募集、上市交易、投資運作等一系列環(huán)節(jié)中，依照法律法規(guī)規(guī)定向社會公眾進(jìn)行信息披露。下列關(guān)于基金管理人信息披露義務(wù)的說法，不正確的是()。

A.開放式基金合同生效后每6個月結(jié)束之日起45日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上，將更新的招募說明書摘要登載在指定報刊上

B.基金擬在證券交易所上市的，應(yīng)向交易所提交上市交易公告書等上市申請材料

C.至少每周公告一次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值

D.在基金合同生效的當(dāng)日，在指定報刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告

【答案】：D132、利率變化是影響債券價格的主要因素之—，（）是衡量債券價格隨利率變化特性的兩個重要指標(biāo)。

A.久期

B.凸性

C.久期和凸性

D.凸出

【答案】：C133、（2021年真題）確認(rèn)和變更開放式基金份額的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金投資交易機(jī)構(gòu)

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金估值核算機(jī)構(gòu)

D.基金代銷機(jī)構(gòu)

【答案】：B134、(2017年)下列關(guān)于QDII基金的特點的說法中，錯誤的是（）。

A.QDII基金的管理人須有合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的資格

B.QDII基金可以在境外募集資金進(jìn)行境內(nèi)證券投資

C.QDII基金與境內(nèi)證券市場的相關(guān)性較低

D.QDII基金可以人民幣、美元或者其他主要外匯貨幣為計價貨幣

【答案】：B135、投資者購買證券、基金等投資產(chǎn)品，關(guān)心的是在持有期間所獲得的收益率。持有區(qū)間所獲得的收益通常來源于（）。

A.利息收益和價差收益

B.股息和紅利

C.投資收益和股息收益

D.資產(chǎn)回報和收入回報

【答案】：D136、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與（）簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利及義務(wù)。

A.基金客戶

B.基金管理人

C.基金托管人

D.監(jiān)管機(jī)構(gòu)

【答案】：B137、以下內(nèi)容需要按規(guī)定進(jìn)行信息披露（）

A.通過境外機(jī)構(gòu)或省境外系統(tǒng)下達(dá)投資交易指令

B.直接或間接參與場外配資活動或者為場外配資活動提供服務(wù)或便利

C.外接未經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者自律組織認(rèn)證的其他交易系統(tǒng)，為違法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供端口服務(wù)使利

D.向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送相關(guān)信息

【答案】：D138、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的說法，錯誤的是（）。

A.可轉(zhuǎn)換債券賦予了投資人在股票上漲到一定價格的條件下轉(zhuǎn)換為發(fā)行人普通股票的權(quán)益

B.可轉(zhuǎn)換債券賦予投資人一個保底收入

C.可轉(zhuǎn)換債券是混合債券

D.在一段時間后，持有者必須按約定的轉(zhuǎn)換價格將公司債券轉(zhuǎn)換為普通股股票

【答案】：D139、關(guān)于基金估值的程序，下列說法錯誤的是（）。

A.基金份額凈值是按照每個開放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算

B.基金管理人每個交易日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

C.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序?qū)鸸芾砣说挠嬎憬Y(jié)果進(jìn)行復(fù)核，復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人，由基金管理人對外公布，并由基金注冊登記機(jī)構(gòu)根據(jù)確認(rèn)的基金份額凈值計算申購、贖回數(shù)額

D.月末、年中和年末估值復(fù)核在基金會計賬目的核對前進(jìn)行

【答案】：D140、私募基金的合格投資者應(yīng)具備的條件不包括（）。

A.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力

B.投資于單只私募基金的金額不低于200萬元

C.凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位

D.金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元的個人

【答案】：B141、（2016年真題）基金公司主要股東為自然人的，個人金融資產(chǎn)不低于（）人民幣，且在境外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。

A.3000萬元

B.5000萬元

C.1億元

D.2億元

【答案】：A142、下列關(guān)于證券交易所的說法，錯誤的是()。

A.證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定

B.證券交易所的組織形式有會員制和公司制兩種

C.我國上交所和深交所都采用會員制

D.證券交易所的總經(jīng)理由財政部任免

【答案】：D143、（2016年真題）（）是基金管理人為了保護(hù)其資產(chǎn)的安全完整，保證其經(jīng)營活動符合國家法律、法規(guī)和內(nèi)部規(guī)章要求，提高經(jīng)營管理效率，防止舞弊．控制風(fēng)險等目的，而在公司內(nèi)部采取的一系列相互聯(lián)系、相互制約的制度和方法。

A.內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制規(guī)范

C.內(nèi)部控制章程

D.內(nèi)部控制規(guī)則

【答案】：A144、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）。

A.真實性

B.全面性

C.重要性

D.時效性

【答案】：A145、目前常用的風(fēng)險價值模型技術(shù)不包括()。

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛法

D.算術(shù)平均法

【答案】：D146、在計算可比公司倍數(shù)的平均值或中位數(shù)時，（）是不需要注意剔除的異常值。

A.負(fù)值

B.非正常大值

C.零值

D.非正常小值

【答案】：C147、從事私募證券投資基金業(yè)務(wù)的各類私募基金管理人，其高管人員應(yīng)取得基金從業(yè)資格。其中，高管人員不包括（）。

A.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

B.副總經(jīng)理

C.財務(wù)人員

D.總經(jīng)理

【答案】：C148、以下指數(shù)中，由中證指數(shù)公司編制體現(xiàn)A股市場發(fā)展趨勢的指標(biāo)是（）。

A.中信債券指數(shù)

B.上證180指數(shù)

C.中證全債指數(shù)

D.滬深300指數(shù)

【答案】：D149、（2017年真題）下列關(guān)于不同投資領(lǐng)域的股權(quán)投資基金的說法中，錯誤的是（）。

A.并購基金所投資項目一般為成熟期企業(yè)，其商業(yè)模式較為成熟，盈利預(yù)期度較好

B.創(chuàng)業(yè)投資基金所投資項目風(fēng)險和期望收益均較高，但獲得收益的時間短

C.投資上市公司的股權(quán)投資基金其投資標(biāo)的流動性較好

D.基金業(yè)績比較時，應(yīng)根據(jù)投資領(lǐng)域的不同而采取不同的對標(biāo)基準(zhǔn)

【答案】：B150、當(dāng)發(fā)現(xiàn)基金出現(xiàn)異常交易行為時，證券交易所可以視情況進(jìn)行的處理不包括（）。

A.電話提示

B.約見談話

C.公開譴責(zé)

D.行政處罰

【答案】：D151、關(guān)于投資后管理的作用，表述錯誤的是（）。

A.減少或消除潛在的投資風(fēng)險

B.防止被投資企業(yè)實際控制人做出損害投資方股權(quán)和利益的行為，有利于及時了解被投資企業(yè)經(jīng)營運作情況

C.幫助被投資企業(yè)提升價值，以實現(xiàn)被投資企業(yè)最大程度的增值

D.消除被投資企業(yè)成長的高度不確定性

【答案】：D152、風(fēng)險管理的主要環(huán)節(jié)不包括（）。

A.風(fēng)險控制

B.風(fēng)險評估

C.風(fēng)險應(yīng)對

D.風(fēng)險報告和監(jiān)控

【答案】：A153、下列選項中不得成為普通合伙人的主體是（）。Ⅰ.國有獨資公司Ⅱ.國有企業(yè)Ⅲ.上市公司以及公益性的事業(yè)單位Ⅳ.社會團(tuán)體

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D154、銀行間債券市場交易以（）進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

A.競價方式

B.報價方式

C.按市值配售

D.詢價方式

【答案】：D155、杠桿收購基金在杠桿收購中的職責(zé)不包括（）

A.選擇杠桿收購的目標(biāo)（通常在投資銀行的協(xié)助下）

B.談判收購價格（通常在投資銀行的協(xié)助下）

C.募集高級債及夾層資本（通常在投資銀行的協(xié)助下）

D.決定購買公司的時機(jī)和方式（通常在投資銀行的協(xié)助下）

【答案】：D156、合規(guī)獨立性不包括（）。

A.部門獨立性

B.機(jī)制獨立性

C.問責(zé)獨立性

D.產(chǎn)品獨立性

【答案】：D157、可能對基金持有****益及基金份額的交易價格產(chǎn)生重大影響的事項不包括()。

A.編制年度報告

B.更換基金管理人

C.轉(zhuǎn)換基金運作方式

D.延長基金合同期限

【答案】：A158、基金管理人召集基金份額持有人大會應(yīng)至少提前（）日公告大會的召開時間、會議形式、審議事項和表決方式等事項。

A.10

B.15

C.30

D.60

【答案】：C159、按照不同的交易標(biāo)的物，金融市場分為（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D160、基金募集期間，應(yīng)當(dāng)在宣傳推介材料中向投資者披露基金管理人最近（）的誠信情況說明。

A.一年

B.二年

C.三年

D.四年

【答案】：C161、“基金銷售機(jī)構(gòu)在注重產(chǎn)品、分銷和促銷的同時，還必須在高質(zhì)量的服務(wù)、品牌的形象宣傳等方面下功夫，以增強(qiáng)可靠的信譽，擴(kuò)大客戶基礎(chǔ)”，這體現(xiàn)了基金市場營銷的（）。

A.服務(wù)性

B.使用性

C.專業(yè)性

D.規(guī)范性

【答案】：A162、（）假定投資組合中各種風(fēng)險因素的變化服從特定的分布（通常為正態(tài)分布），然后通過歷史數(shù)據(jù)分析和估計該風(fēng)險因素收益分布的方差一協(xié)方差、相關(guān)系數(shù)等。

A.歷史模擬法

B.方差一協(xié)方差法

C.壓力測試法

D.蒙特卡洛模擬法

【答案】：B163、下列不是1997年以前設(shè)立的基金（即老基金）存在的問題是（）。

A.缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關(guān)系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

B.法律體系健全

C.大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權(quán)

D.房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

【答案】：B164、關(guān)于基金和銀行諸蓄存款的性質(zhì)，以下表述錯誤的是（）

A.銀行諸蓄存款是一種信用憑證

B.銀行對存款者負(fù)有法定的保本付息責(zé)任

C.基金管理人需要承擔(dān)基金投資損失的風(fēng)險

D.基金是一種收益憑證

【答案】：C165、(2016年)下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B166、對股權(quán)投資基金的估值，通常使用的方法，不包括（）

A.成本法

B.市場法

C.收入法

D.推理法

【答案】：D167、下列費用中，不屬于在基金管理過程中發(fā)生的是（）。

A.基金管理費

B.基金贖回費

C.基金托管費

D.持有人大會費用

【答案】：B168、下列關(guān)于大宗商品的說法中,錯誤的是()

A.大宗商品多是工業(yè)基礎(chǔ)原材料,反映其供需狀況的期貨及現(xiàn)貨價格變動會直接影響到整個經(jīng)濟(jì)體系

B.大宗商品可以設(shè)計為期貨、期權(quán),作為金融工具來交易

C.大宗商品價格變動大,供需量大,商品經(jīng)營者需要利用期貨交易等來規(guī)避價格風(fēng)險和鎖定成本

D.大宗商品期貨在交易所交易,逐日盯市,一般進(jìn)行實物交割

【答案】：D169、下列做法，違反基金職業(yè)道德的是（）。

A.相同費率的服務(wù)下，基金公司將其新開發(fā)產(chǎn)品托管在前期與其合作較多的銀行

B.基金經(jīng)理管理多只基金，其家屬投資500萬元申購了其中一只基金，基金經(jīng)理只安排該基金進(jìn)行新股認(rèn)購，以提高投資業(yè)績

C.基金公司對其管理的所有產(chǎn)品開展申購費打折活動

D.基金經(jīng)理極度自信，認(rèn)購200萬元自己管理的基金

【答案】：B170、（2017年真題）基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行基金宣傳推介，應(yīng)按照規(guī)定報送報告材料。報送內(nèi)容包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B171、()是股票最基本的特征。

A.收益性

B.風(fēng)險性

C.流動性

D.永久性

【答案】：A172、傘形基金的優(yōu)點不包括()。

A.簡化管理

B.降低成本

C.風(fēng)險較小

D.強(qiáng)大的擴(kuò)張功能

【答案】：C173、將投資基金分為契約型、公司型、有限合伙型等形式是按照（）劃分的。

A.資金募集方式

B.法律形式

C.運作方式

D.所投資的對象的不同

【答案】：B174、某機(jī)構(gòu)發(fā)起設(shè)立一只基金，為了募集到資金，聘請300名人員在街頭派發(fā)宣傳單，向前來咨詢的人員承諾投資本金跟存銀行一樣安全，并且以推介1人給予10%的返點鼓勵投資者對外進(jìn)行廣泛宣傳，該機(jī)構(gòu)的上述行為中不屬于認(rèn)定非法吸收公眾存款罪條件之一的是（）。

A.承諾本金跟存在銀行一樣安全

B.聘請300名人員

C.以返點的手段鼓勵投資者對外進(jìn)行宣傳

D.在街頭派發(fā)宣傳單

【答案】：B175、下列關(guān)于律師對申請股權(quán)投資基金管理人登記的機(jī)構(gòu)出具法律意見書的說法正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】：D176、對股權(quán)投資基金募集的主要要求不包括（）。

A.向合格投資者募集

B.公開方式募集

C.充分信息披露

D.不作本金不受損失的承諾

【答案】：B177、下列屬于不動產(chǎn)投資工具主要形式的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A178、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會席位條款（）

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會會議每半年召開一次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D179、某基金2013年度收益為58%，假設(shè)當(dāng)年無風(fēng)險收益率為3%，滬深300指數(shù)年度收益率為30%,該基金年化波動率為35%,貝塔系數(shù)為1.1,則該基金的夏普比率為（）。

A.1.1

B.0.5

C.1.57

D.0.8

【答案】：C180、(2016年)證券投資基金是一種長期投資工具，其主要功能是（）。

A.分散投資

B.分散風(fēng)險

C.保證收益

D.增大投資

【答案】：A181、基金管理人存在以下（）的現(xiàn)象，說明該公司的合規(guī)文化建設(shè)存在缺陷。

A.基金公司總經(jīng)理在全員大會上解讀從業(yè)人員股票投資制度中的關(guān)鍵內(nèi)容

B.基金公司總經(jīng)理指定合規(guī)部門制定公司從業(yè)人員股票投資制度

C.基金公司總經(jīng)理因業(yè)務(wù)繁忙，很長時間未申報自己的股票投資情況

D.基金公司總經(jīng)理親自給獨立董事打電話要求其申報股票投資情況

【答案】：C182、基金市場的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、()三大類。

A.證監(jiān)局

B.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.自律組織

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

【答案】：D183、某證券公司將其代銷的基金產(chǎn)品風(fēng)險等級劃分為:低風(fēng)險等級、較低風(fēng)險等級、中級風(fēng)險等級、較高風(fēng)險等級、高風(fēng)險等級，依據(jù)各個基金的投資方向、投資范圍、投資比例三要素來確定其基本風(fēng)險等級，再依據(jù)基金歷史規(guī)模和持合比例、基金過往業(yè)績及其基金凈值的歷史波動程度、基金成立以來有無違規(guī)行為發(fā)生三方面進(jìn)行風(fēng)險等級調(diào)整，并且每季度調(diào)整一次。關(guān)于證券公司對基金產(chǎn)品的風(fēng)險評價，以下說法錯誤的是（）。

A.該證券公司每季度調(diào)整次基金產(chǎn)品風(fēng)險等級是可行的做法

B.該證券公司基金產(chǎn)品風(fēng)險等級類型過多，必須調(diào)整為：低風(fēng)險等級、中風(fēng)險等級、高風(fēng)險等級

C.該證券公司需要通過官網(wǎng)公示其基金產(chǎn)品風(fēng)險評價方法

D.該證券公司對基金產(chǎn)品風(fēng)險評價的依據(jù)合規(guī)

【答案】：B184、下列各項中,屬于股杈投資基金托管人的職責(zé)是()

A.對投資者進(jìn)行反洗錢調(diào)查

B.在募集期間對激進(jìn)投資者進(jìn)行充分風(fēng)險揭示

C.負(fù)責(zé)基金資產(chǎn)的投資運作

D.對募集資金進(jìn)行資金監(jiān)督

【答案】：D185、資產(chǎn)管理具有（）特征。

A.使有限的資源得到有效的利用

B.從參與方來看，資產(chǎn)管理包括委托方和受托方

C.幫助投資者進(jìn)行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務(wù)

D.給金融市場提供流動性，減少交易成本

【答案】：B186、（2017年真題）下列關(guān)于基金贖回計算公式錯誤的是（）。

A.贖回手續(xù)費=前端收費金額+后端收費金額

B.贖回總金額=贖回數(shù)量×贖回日基金份額凈值

C.贖回金額=贖回總金額-贖回費用

D.贖回費用=贖回總金額×贖回費率

【答案】：A187、股權(quán)投資的一般流程有哪些?

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D188、投資后管理中，股權(quán)投資基金獲得被投資企業(yè)董事會席位后，可以()。

A.決定公司經(jīng)營計劃和投資方案

B.派代表擔(dān)任公司董事

C.批準(zhǔn)公司章程的修改

D.決定公司清算

【答案】：B189、某合伙型股權(quán)投資基金,共有投資者A、B、C三位有限合伙人。投資者C擬將其持有的全部合伙財產(chǎn)份額轉(zhuǎn)讓給投資者D,以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C190、關(guān)于基金面臨的流動性風(fēng)險，以下描述錯誤的是（）。

A.基金的持有人結(jié)構(gòu)和特征會對基金的流動性產(chǎn)生影響

B.流動性是指資產(chǎn)在短期內(nèi)以高價格完成市場交易的能力

C.為了更好地管理流動性風(fēng)險，基金管理人應(yīng)該平衡投資資產(chǎn)的流動性與盈利性，以適應(yīng)投資組合日常運作需要

D.市場風(fēng)險、信用風(fēng)險等方面的風(fēng)險管理出現(xiàn)問題都可能導(dǎo)致流動性出現(xiàn)問題

【答案】：B191、基金資產(chǎn)（）以上投資于債券的為債券型基金。

A.60%

B.70%

C.80%

D.90%

【答案】：C192、1976年()成立以后，開始出現(xiàn)了專業(yè)化運作的并購?fù)顿Y基金，即經(jīng)典的狹義意義上的私人股權(quán)投資基金。

A.KKR

B.黑石

C.凱雷

D.德太投資

【答案】：A193、私募股權(quán)投資基金在完成投資項目之后，退出的最佳渠道是（）。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售，破產(chǎn)清算

【答案】：A194、私募基金托管人從事私募基金業(yè)務(wù)不得有以下（）行為。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D195、下列關(guān)于道德與法律的聯(lián)系，說法不正確的是（）。

A.目的一致

B.內(nèi)容交叉

C.表現(xiàn)形式相同

D.相互促進(jìn)

【答案】：C196、（）要求披露可能影響投資者決策的某一具體信息時，必須對該信息的所有重要方面進(jìn)行充分的披露。

A.真實性原則

B.規(guī)范性原則

C.及時性原則

D.完整性原則

【答案】：D197、股份有限公司申請股票在新三板掛牌應(yīng)當(dāng)符合下列條件（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：C198、（）指在一國證券市場是流通的代表外國公司有價證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.債券憑證

B.存托憑證

C.權(quán)益憑證

D.私募憑證

【答案】：B199、(2017年)下列關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查內(nèi)容的說法中，錯誤的是（）。

A.管理團(tuán)隊，即董事會成員及主要高級管理人員的履歷介紹、薪酬體系等

B.企業(yè)基本情況，即企業(yè)的工商登記資料、歷史沿革、組織機(jī)構(gòu)等

C.風(fēng)險分析，即企業(yè)面臨的主要風(fēng)險，包括市場、項目、資源、政策、競爭等

D.行業(yè)因素，即借鑒同行業(yè)上市公司的財務(wù)報告和招股說明書等公開資料進(jìn)行比較分析

【答案】：D200、在現(xiàn)值計算中，利率i也稱為（）

A.貼現(xiàn)率

B.利滾利

C.股息率

D.名義利率

【答案】：A201、（）也稱為誠信，就是真誠老實、表里如一、言而有信、一諾千金。

A.守法合規(guī)

B.誠實守信

C.客戶至上

D.忠誠盡責(zé)

【答案】：B202、目前我國股權(quán)投資基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，表述錯誤的是（）

A.近三年年均收入不低于50萬的個人

B.具備相應(yīng)風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力的客戶

C.資產(chǎn)不低于300萬的個人

D.資產(chǎn)高于300萬的單位

【答案】：D203、基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于（）。

A.6個月

B.1年

C.3年

D.5年

【答案】：A204、關(guān)于證券投資基金能夠發(fā)揮專業(yè)理財?shù)膬?yōu)勢，說法錯誤的是（）。

A.倡導(dǎo)理性的投資文化

B.防止市場過度投機(jī)

C.能夠給投資者帶來超額收益

D.推動市場價值判斷體系的形成

【答案】：C205、在封閉式基金成功試點的基礎(chǔ)上，（）年10月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布并實施了《開放式證券投資基金試點辦法》。由此揭開了我國開放式基金發(fā)展的序幕。

A.1998

B.2000

C.1999

D.2003

【答案】：B206、清算小組應(yīng)編制清算報告，并向（）進(jìn)行披露。

A.基金投資者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金監(jiān)管人

【答案】：A207、(2017年)股權(quán)投資起源于（）。

A.產(chǎn)業(yè)基金

B.風(fēng)險投資

C.并購基金

D.創(chuàng)業(yè)投資

【答案】：D208、某股權(quán)投資基金于2011年1月1日成立，募集規(guī)模15億元，截止2016年12

A.0.75

B.1.33

C.2

D.1.25

【答案】：B209、以下關(guān)于基金從業(yè)人員審慎開展執(zhí)業(yè)活動基本要求的說法中，錯誤的是（）。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)該牢固樹立風(fēng)險控制意識，強(qiáng)化投資風(fēng)險管理，提高風(fēng)險管理水平

B.基金從業(yè)人員應(yīng)該合理分析、判斷影響投資分析、建議或行動的重要因素

C.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)區(qū)分投資分析和建議演示中的事實和假設(shè)

D.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)記載和保留所有記錄，以支持投資分析、建議、行動等相關(guān)事項

【答案】：D210、以下說法正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：C211、(2017年)關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)實施基金銷售適用性的過程中應(yīng)當(dāng)遵循的原則，下列正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B212、某投資者A預(yù)測股票市場將上漲，于是買入當(dāng)月滬深300股指期貨合約，準(zhǔn)備指數(shù)上漲后賣出期指獲利。A的操作屬于（）

A.多頭投機(jī)

B.空頭套保

C.空頭投機(jī)

D.多頭套保

【答案】：A213、公募基金壓力測試不包括（）

A.股票壓力測試

B.債券壓力測試

C.QDFI壓力測試

D.QDII壓力測試

【答案】：C214、關(guān)于基金托管人的職責(zé)，說法錯誤的是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運作

C.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

D.編制基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告

【答案】：D215、下列關(guān)于私募基金宣傳推介，說法錯誤的是。（）

A.募集機(jī)構(gòu)可以通過門戶網(wǎng)站鏈接廣告推介私募基金；

B.禁止以任何方式承諾投資者資金不受損失，或者以任何方式承諾投資者最低收益；

C.不得使用“欲購從速”等片面強(qiáng)調(diào)集中營銷時間限制的措辭。

D.禁止推介或片面節(jié)選少于6個月的過住整體業(yè)績或過往基金產(chǎn)品業(yè)績

【答案】：A216、目前對基金管理公司治理的目標(biāo)、原則、結(jié)構(gòu)有明確的規(guī)定的幾部法規(guī)文件是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A217、封閉式基金份額上市交易應(yīng)當(dāng)符合（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D218、美國監(jiān)管證券投資基金的法律有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D219、下列關(guān)于行政監(jiān)管對股權(quán)投資基金的基本要求的表述，錯誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金應(yīng)當(dāng)堅持專業(yè)化運作原則

B.股權(quán)投資基金財產(chǎn)可以從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資

C.基金管理人、托管人不得將股權(quán)投資基金財產(chǎn)歸人其固有財產(chǎn)

D.與企業(yè)非公開交易私人股權(quán)投資相關(guān)的基金類型包括創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：B220、ETF在二級市場交易時申報價格最小變動單位為（）元.

A.1

B.0.1

C.0.01

D.0.001

【答案】：D221、(2016年)在（）策略方面，基金銷售機(jī)構(gòu)常采取多種費率結(jié)構(gòu)相結(jié)合的方式，根據(jù)申購資金量不同、持有期限不同、基金投資品種和期限的不同設(shè)定不同的費率結(jié)構(gòu)。

A.產(chǎn)品

B.促銷

C.渠道

D.價格

【答案】：D222、投資框架協(xié)議也稱投資條款清單，通常由（）提出。

A.基金管理人

B.投資方

C.投資決策委員會

D.目標(biāo)公司

【答案】：B223、下列關(guān)于道德和法律的關(guān)系，說法不正確的是（）。

A.功能互補(bǔ)

B.表現(xiàn)形式相同

C.調(diào)整范圍不同

D.都是行為規(guī)范

【答案】：B224、（2020年真題）關(guān)于降價融資，以下表述錯誤的是（）

A.降價融資的現(xiàn)象一般發(fā)生在目標(biāo)公司經(jīng)營業(yè)績出現(xiàn)大幅增長，可以借機(jī)對同業(yè)的競爭公司形成威脅

B.降價融資也可能被企業(yè)實際控制人利用，作為稀釋投資方股權(quán)的工具

C.降價融資通常發(fā)生在公司的后續(xù)融資輪次

D.降價融資情形下的后輪投資者認(rèn)購價格與前輪投資者相比可能更低

【答案】：A225、股權(quán)投資基金投資者是（）。

A.持有的基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險

B.基金的出資人

C.基金財產(chǎn)的所有者

D.以上都是

【答案】：D226、―般根據(jù)基金在過去一定時期內(nèi)的業(yè)績計算其收益率以及風(fēng)險水平等因素，根據(jù)計算結(jié)果對基金給予（）。

A.業(yè)績歸因

B.業(yè)績計算

C.星級評定

D.風(fēng)險調(diào)整

【答案】：C227、為了進(jìn)一步完善股權(quán)投資基金登記備案制度，引導(dǎo)基金管理人規(guī)范其自身和基金的治理，基金業(yè)協(xié)會引入（），以增強(qiáng)基金管理人的公信度，合理防范包括股權(quán)投資基金在內(nèi)的各類私募基金登記申請機(jī)構(gòu)的道德風(fēng)險。

A.法律中介機(jī)構(gòu)

B.會計中介機(jī)構(gòu)

C.信息中介機(jī)構(gòu)

D.第三方中介機(jī)構(gòu)

【答案】：A228、檢測客戶現(xiàn)金收支或款項劃轉(zhuǎn)情況，對符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后（）個工作日內(nèi)，向中國反洗錢監(jiān)測分析中心報告。

A.3

B.10

C.5

D.15

【答案】：C229、（2019年真題）按照現(xiàn)行法規(guī)要求，非公開募集基金的管理人應(yīng)當(dāng)在基金募集完畢后，向（）進(jìn)行產(chǎn)品備案。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.中國證券監(jiān)督管理委員會

D.中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：A230、對于有限責(zé)任公司，其股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為（）。

A.I、III

B.I、IV

C.II、III

D.II、IV

【答案】：A231、下列關(guān)于基金估值的表述錯誤的是（）。

A.基金份額凈值是按照基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計算

B.基金日常估值由基金托管人進(jìn)行

C.基金管理人每個工作日對基金資產(chǎn)估值后，將基金份額凈值結(jié)果發(fā)給基金托管人

D.基金托管人按基金合同規(guī)定的估值方法、時間、程序進(jìn)行復(fù)核，基金托管人復(fù)核無誤后簽章返回給基金管理人

【答案】：B232、一般而言，風(fēng)險從小到大的順序是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅳ、Ⅲ、Ⅱ、I

C.Ⅱ、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A233、基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)不包括（）。

A.制定行業(yè)職業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)

B.對會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務(wù)糾紛進(jìn)行調(diào)解

C.對基金在交易所內(nèi)的投資交易活動進(jìn)行監(jiān)管，負(fù)責(zé)交易所上市基金的信息披露監(jiān)管工作

D.制定和實施行業(yè)自律規(guī)則，監(jiān)督、檢查會員及其從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分

【答案】：C234、合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)熟悉業(yè)務(wù)制度，了解基金管理人各種業(yè)務(wù)的運作流程，并準(zhǔn)確理解和把握法律法規(guī)的規(guī)定和變動趨勢。這屬于合規(guī)管理的()。

A.獨立性原則

B.客觀性原則

C.專業(yè)性原則

D.協(xié)調(diào)性原則

【答案】：C235、當(dāng)投資境外的市場時，基金面臨最大的風(fēng)險是（）。

A.政策風(fēng)險

B.購買力風(fēng)險

C.匯率風(fēng)險

D.利率風(fēng)險

【答案】：C236、(2016年)基金的運作不包括（）。

A.基金的募集

B.基金的清算

C.基金資產(chǎn)的托管

D.基金的估值

【答案】：B237、甲公司2015年與2014年相比，銷售收入增長10%，凈利潤增長8%，總資產(chǎn)增加12%，總負(fù)債增加9%，則2015年與2014年相比，下列描述錯誤的是（）。

A.凈資產(chǎn)收益率提高

B.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率降低

C.資產(chǎn)收益率降低

D.銷售利潤率降低

【答案】：A238、基金管理人應(yīng)建立電子信息數(shù)據(jù)的（）制度，重要數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)（）并且長期保存。

A.即時保存和備份；本地備份

B.定期保存和備份；異地備份

C.即時保存和備份；異地備份

D.定期保存和備份；本地備份

【答案】：C239、關(guān)于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌后的退出方式，以下描述錯誤的是（）

A.全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌股票轉(zhuǎn)讓可采取協(xié)議方式、做市方式或中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他轉(zhuǎn)i上方式

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用兩種委托方式，即定價委托和成交確認(rèn)委托

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓主要采用三種成交方式：點擊成交、互報成交確認(rèn)申報和收盤自動匹配成交

D.收盤自動匹配成交是在每個收盤日14:30將盤中價格相同、交易方向相反的交易對手自動撮合

【答案】：D240、企業(yè)風(fēng)險管理基本框架中，（）是其他所有風(fēng)險管理要素的基礎(chǔ)。

A.事項識別

B.內(nèi)部環(huán)境

C.目標(biāo)設(shè)定

D.風(fēng)險評估

【答案】：B241、財務(wù)盡職調(diào)查重點關(guān)注內(nèi)容沒有（）。

A.目標(biāo)企業(yè)外部控制調(diào)查

B.目標(biāo)企業(yè)財務(wù)風(fēng)險調(diào)查

C.目標(biāo)企業(yè)現(xiàn)金流量及盈利預(yù)測調(diào)查

D.目標(biāo)企業(yè)持續(xù)經(jīng)營能力調(diào)查

【答案】：A242、（2017年真題）下列屬于間接上市方式的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D243、目前，封閉式基金交易報價的最小變動單位為（）元人民幣。

A.0.1

B.0.01

C.0.001

D.0.0001

【答案】：C244、(2016年)既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的證券投資基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：D245、私募股權(quán)投資基金按資金性質(zhì)分為（）。

A.人民幣基金和外幣基金

B.母基金和外部基金

C.內(nèi)部基金和外部基金

D.自然人基金和法人基金

【答案】：A246、下列關(guān)于封閉式基金的交易費用的說法中，錯誤的是（）。

A.傭金不得高于成交金額的0.3%

B.傭金起點為5元

C.交易不收取印花稅

D.基本交易費用固定

【答案】：D247、某股權(quán)投資基金管理人募集設(shè)立并管理一只有限合伙型股權(quán)投資基金，該基金主要投資初創(chuàng)科技型企業(yè)，基金管理人在基金登記備案時，必須報送的信息或材料不包括（）

A.基金名稱

B.管理人過往投資業(yè)績

C.主要投資方向

D.基金合同

【答案】：B248、股權(quán)投資基金管理人在向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請管理人登記時,以下哪些人員必須具有基金從業(yè)資格()

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D249、基金份額登記具有確定和變更（）及其權(quán)利的法律效力，是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金注冊登記機(jī)構(gòu)

D.基金份額持有人

【答案】：D250、既注重資本增值又注重當(dāng)期收入的資金被稱為（）。

A.平衡型基金

B.增長型基金

C.收入型基金

D.防御型基金

【答案】：A251、下列關(guān)于同業(yè)拆借的表述，不正確的是（）。

A.期限最短的是隔夜拆借，最長的接近一年

B.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)長期流動性緊張

C.中央銀行可以通過提高存款準(zhǔn)備金率來影響同業(yè)拆借利率

D.同業(yè)拆借活動起源于存款準(zhǔn)備金制