2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、(2016年)下列哪一項不屬于信息披露合規(guī)性風險的內容（）

A.建立信息披露風險責任制

B.制定適當?shù)男畔⑴墩吆捅O(jiān)督措施，防范操作人員違法違規(guī)和違反職業(yè)操守

C.明確對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任

D.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

【答案】：B2、目前，托管資產(chǎn)產(chǎn)場內資金清算主要采用結算模式有（）。

A.托管人結算模式和券商結算模式

B.托管人結算模式和管理人結算模式

C.托管人結算模式和對手結算模式

D.托管人結算模式和分級結算模式

【答案】：A3、(2017年)按照股權投資基金所處生命周期的不同階段，可以將基金信息披露分成（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D4、關于證券投資基金“集合理財、專業(yè)管理”這一特點的具體體現(xiàn)，以下表述錯誤的是（）。

A.集中資金投資幾種股票，以獲得超額收益

B.集中資金，有利于發(fā)揮資金的規(guī)模優(yōu)勢

C.對證券市場進行動態(tài)跟蹤與深入分析

D.使中小投資者能享受到專業(yè)的投資管理服務

【答案】：A5、世界上第一只公認的證券投資基金是（）。

A.海外及殖民地政府信托

B.蘇格蘭美國投資信托

C.馬薩諸塞投資信托基金

D.英國投資信托

【答案】：A6、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，對于股權投資基金的單位投資者，要求其凈資產(chǎn)不低于（）萬元；對股權投資基金的個人投資者，要求其金融資產(chǎn)不低于（）萬元或者最近三年個人年均收入不低于（）萬元。

A.100；60；50

B.1000；300；50

C.1000；100；50

D.500；300；100

【答案】：B7、目前，居民理財?shù)闹饕绞接校ǎ?/p>

A.①②

B.①③

C.②③

D.③④

【答案】：C8、契約型基金與公司型基金的主要區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.法律主體資格

B.投資者地位

C.基金組織方式和營運依據(jù)

D.基金規(guī)模

【答案】：D9、美國銀行資產(chǎn)管理機構通過獨立賬戶或銀行共同信托基金和集合投資基金，為客戶提供（）等服務。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C10、(2016年)傳統(tǒng)4Ps營銷理論涉及的要素不包括（）。

A.產(chǎn)品

B.價格

C.規(guī)模

D.促銷

【答案】：C11、（2018年真題）股權投資基金的組織形式不包括（）

A.公司型

B.信托型

C.公私合營型

D.有限合伙型

【答案】：C12、下述選項中不可以進行回轉交易的是（）。

A.權證交易

B.股次交易日起

C.債券競價交易

D.單市場股原型ETF

【答案】：D13、（）年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：B14、根據(jù)相關法規(guī)和行業(yè)自律規(guī)則的要求，以下關于私募基金管理業(yè)務的表述，正確的是（）。

A.私募基金管理人從事公募基金管理業(yè)務，需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請核準

B.從事私募股權投資的基金管理人可選擇是否向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

C.私募基金管理人辦結產(chǎn)品備案手續(xù)后，還需要向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會定期報送相關信息

D.以“基金”名義開展證券投資活動的機構，無需向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記

【答案】：C15、(2016年)通過事先約定基金的風險收益分配，將母基金份額分為預期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部類別份額上市交易的結構化證券投資基金是（）。

A.系列基金

B.分級基金

C.避險策略基金

D.上市開放式基金

【答案】：B16、目前對基金管理公司治理的目標、原則、結構有明確的規(guī)定的幾部法規(guī)文件是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A17、A基金擬進行醫(yī)療器械制造行業(yè)的投資，正在對業(yè)務及產(chǎn)品類似的丫、Z兩個公司盡調。其中，Z公司本年預計銷售收入比丫公司多1000萬元，且Z公司發(fā)展更為迅猛，Z公司在3個月前接受B基金投資時投后估值為6億元，B基金采用市銷率倍數(shù)法按本年預計銷售收入估值市銷率倍數(shù)為12。如果A基金擬投資Z公司5000萬元，B基金計劃本輪追加投資2000萬元，沒有其他投資方，投前估值經(jīng)商定按照重置成本法計算。Z公司目前主要資產(chǎn)狀況如下表所示，經(jīng)評估和調整后的負債為2000萬元，計算A、B基金本輪投資占比分別為（）。詳見下表資產(chǎn)項目、重置全價（萬元）、

A.6.90%,2.76%

B.7.63%,3.05%

C.7.87%,3.15%

D.7.10%,2.83%

【答案】：D18、股權投資基金的合格投資者要求，凈資產(chǎn)不低于（）的單位，或者金融資產(chǎn)不低于（）萬元的個人。

A.500萬元，200萬元

B.1000萬元，200萬元

C.500萬元，300萬元

D.1000萬元，300萬元

【答案】：D19、（），國務院下發(fā)《國家中長期科學技術發(fā)展綱領》，明確要求開辟風險投資等多種資金渠道，支持科技發(fā)展。

A.1992年

B.1993年

C.1994年

D.1995年

【答案】：A20、（）屬于基金職業(yè)道德教育的主要內容。

A.提升基金職業(yè)道德素養(yǎng)

B.參加基金職業(yè)道德實踐

C.領會基金職業(yè)道德規(guī)范

D.灌輸基金職業(yè)道德規(guī)范

【答案】：D21、(2017年)取消基金管理人登記證明的規(guī)定是（）。

A.《私募基金登記備案相關問題解答》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《關于進一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：C22、基金管理人應當建立清晰的報告系統(tǒng)，體現(xiàn)了內部控制中（）的重要性。

A.控制環(huán)境

B.內部監(jiān)控

C.控制活動

D.信息溝通

【答案】：D23、股票的（）又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。

A.清算價值

B.賬面價值

C.票面價值

D.內在價值

【答案】：B24、投資者應當以（）方式承諾其為自己購買基金，任何機構和個人不得以非法拆分轉讓為目的購買基金。

A.口頭

B.書面

C.電子郵件

D.傳真

【答案】：B25、我國基金信息披露的規(guī)范性文件中，基金信息披露編報規(guī)則不包括（）。

A.交易的業(yè)務規(guī)則的編制及披露

B.主要財務指標的計算及披露

C.投資組合報告的編制及披露

D.基金凈值表現(xiàn)的編制及披露

【答案】：A26、股票價格與賬面價值的比值被稱為()。

A.市盈率

B.市凈率

C.凈值收益率

D.凈現(xiàn)值

【答案】：B27、市面上出現(xiàn)一種特殊債券，沒有到期日，每年只按照4％的息票率付息，面值為100元，市場利率為8％，則該債券的市場價格為（）元。

A.40

B.50

C.100

D.80

【答案】：B28、（2021年真題）關于杠桿收購中的夾層資金，以下表述正確的是（）

A.收益比股權資本高

B.通常會要求融資企業(yè)提供資產(chǎn)抵押

C.靈活性小，無法滿足個性化交易需求

D.成本比銀行貸款高

【答案】：D29、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行）》，下列不屬于信息披露合規(guī)性風險管理主要措施的是（）。

A.建立信息披露風險責任制

B.將應披露的信息落實到各相關部門，并明確其對提供的信息的真實、準確、完整和及時性負全部責任

C.對宣傳推介材料進行合規(guī)審核

D.信息披露前應經(jīng)過必要的合規(guī)性審查

【答案】：C30、（）通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的中介機構進行監(jiān)督管理，對違法行為進行査處，在基金的運作過程中起著重要的作用。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機構

C.基金托管人

D.基金注冊登記機構

【答案】：B31、（2017年真題）信息披露的表述應當簡明扼要，通俗易懂是（）要求。

A.規(guī)范性原則

B.易得性原則

C.易解性原則

D.準確性原則

【答案】：C32、(2016年)基金管理人應在法定期限內披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內披露臨時報告。

A.3

B.2

C.1

D.5

【答案】：B33、（2020年真題）關于股權投資基金管理人與投資者的互動,以下表述不正確的是（）

A.基金運行階段，就有保密需求的信息，為應對投資者關切，基金管理人及時全面地披露相應進程

B.基金運行階段，基金管理人需根據(jù)約定的時間和內容要求發(fā)布報告

C.基金運行階段，除發(fā)布定期報告外，基金管理人需根據(jù)約定召開投資者會議

D.基金募資階段，投資者可要求充分調研基金管理人歷史業(yè)績及核心團隊成員從業(yè)經(jīng)歷等

【答案】：A34、關于依法監(jiān)管原則，以下說法錯誤的是（）。

A.基金監(jiān)管機構職權的取得應當有法律依據(jù)

B.基金監(jiān)管機構不能為提高監(jiān)管效率而在法定標準的基礎上提高制裁力度

C.基金監(jiān)管活動的依據(jù)主要包括法律和中國證監(jiān)會的規(guī)章，但不包括中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則

D.基金監(jiān)管機構的設置必須有法律依據(jù)

【答案】：C35、基金管理人應當在基金份額發(fā)售的（）前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件。

A.2日

B.3日

C.5日

D.7日

【答案】：B36、下列關于期末可供分配利潤的說法正確的是（）。

A.指期末可供基金進行利潤分配的金額

B.為期末資產(chǎn)負債表中未分配利潤與未分配利潤中已實現(xiàn)部分的孰高孰

C.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤（已實現(xiàn)部分扣減未實現(xiàn)部分）

D.如果期末未分配利潤的未實現(xiàn)部分為負數(shù)，則期末可供分配利潤的金額為期末未分配利潤的已實現(xiàn)部分

【答案】：A37、我國第一只開放式基金設立于（）。

A.1998年3年

B.2001年9月

C.1997年6月

D.2000年8月

【答案】：B38、以下關于投資者教育工作的形式的說法錯誤的是()。

A.基金公司通過報紙、電視、網(wǎng)絡等新聞媒體，以開設投資者教育專欄、制作專題節(jié)目、舉辦各類咨詢活動等方式向社會公眾宣講證券市場基礎知識，提示投資風險

B.從投資者教育工作形式的時空角度看，可分為座談會和講座兩種形式

C.基金代銷機構也結合客戶和自身業(yè)務特點開展了投資者教育工作

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會多層次、多角度地開展有聲有色的投資者教育工作

【答案】：B39、投資后管理中獲取信息的主要方式不包括（）。

A.參加被投資企業(yè)股東大會（股東會）、董事會、監(jiān)事會

B.定期舉行業(yè)務考核

C.日常聯(lián)絡與溝通工作

D.關注被投資企業(yè)經(jīng)營狀況

【答案】：B40、（2017年真題）召開基金份額持有人大會，召集人應當至少提前（）日公告基金份額持有人大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.10

B.15

C.20

D.30

【答案】：D41、2014年3月4日，A股上市公司“*ST超日”（股票代碼：002506）公告稱“11超日債”本期利息將無法于原定付息日3月7日按期全額支付，付息比例僅為4．5％，并正式宣告違約，成為國內首例違約債券，這種風險屬于債券的（）。

A.提前贖回風險

B.流動性風險

C.利率風險

D.信用風險

【答案】：D42、投資者教育的內容包含（），這幾方面相輔相成，缺一不可。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C43、不動產(chǎn)投資是指土地以及建筑物等土地定著物，相對動產(chǎn)而言，強調財產(chǎn)和權利載體在地理位置上的相對固定性。不動產(chǎn)投資的特點不包括()。

A.低流動性

B.不可分性

C.異質性

D.不可返還性

【答案】：D44、（），即公司因不能清償?shù)狡趥鶆?，被依法宣告破產(chǎn)的，由法院依照有關法律規(guī)定組織清算組對公司進行清算。

A.解散清算

B.破產(chǎn)清算

C.投資轉讓

D.破產(chǎn)退出

【答案】：B45、以下內容摘錄自股權投資基金管理人甲與目標公司A的投資框架協(xié)議，“除非法律、法規(guī)或司法程序要求予以披露之信息，未經(jīng)對方同意，除公司甲及A允許的人員以外，雙方不得向任何第三方披露：（a）擬定投資正在洽談或協(xié)商；（b）擬定投資相關的條款、條件及其他信息，包括進展；（c）本協(xié)議及本條款的存在?！痹摋l款屬于（）。

A.排他性條款

B.保護性條款

C.完全棘輪條款

D.保密條款

【答案】：D46、（2021年真題）股權投資基金為被投資企業(yè)提供增值服務，以下表述錯誤的是（）

A.對于發(fā)展較為成熟的被投資企業(yè)，增值服務側重在資源導入、兼并收購、上市推動等方面

B.對于早期階段的被投資企業(yè)，增值服務側重在規(guī)范管理、業(yè)務開拓、后續(xù)再融資等方面

C.主要目的是提升被投資企業(yè)的價值，降低投資風險，最終實現(xiàn)投資機構對被投資項目的順利退出

D.協(xié)助被投資企業(yè)進行后續(xù)再融資工作，以便投資機構能夠參與被投資企業(yè)的后續(xù)輪次融資

【答案】：D47、（2017年真題）創(chuàng)業(yè)投資可以更有效地應對科技型中小微企業(yè)（）的特點。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D48、我國開放式基金每（）估值，并于（）公告基金份額凈值。

A.交易日，次日

B.周;次周

C.月;當日

D.月;次日

【答案】：A49、證券公司在存管銀行開立的客戶交易結算資金賬戶不能用于（）。

A.客戶取款

B.客戶存款

C.證券交易資金交收

D.支付傭金手續(xù)費

【答案】：B50、（）是一種按照票面金額計算利息，票面上附有作為定期支付利息憑證的期票的債券。

A.零息債券

B.固定利率債券

C.公債

D.國債

【答案】：B51、創(chuàng)業(yè)投資基金為規(guī)避大股東侵害自身利益的風險，要求目標公司在執(zhí)行對所有者權益構成重大影響的決策前，需征求所有股東的同意，所設置的條款是（）

A.保護性條款

B.限制性條款

C.競業(yè)禁止條款

D.第一拒絕條款

【答案】：A52、（2020年真題）某合伙型基金A于2008年1月1日募集完成并設立，認繳規(guī)模3億元人民幣，全體合伙人自設立日起每年1月1日繳納1億元，連續(xù)3年繳清全部認繳額。從2012年1月1日起，基金A每年將2億元現(xiàn)金用于分配，連續(xù)3年，至2014年1月1日分配完成后清算。根據(jù)合伙協(xié)議約定，基金A按照瀑布式分配收益，即在全體合伙人回收全部本金并就其每筆出資達到單利8%年回報后，基金管理人行使追趕機制并可最多提取20%的凈投資收益作為業(yè)績回報。

A.0.41億元

B.0.44億元

C.0.60億元

D.1.20億元

【答案】：C53、（2020年真題）股權投資基金所投企業(yè)，適合采用收入法進行估值的是（）

A.增長穩(wěn)定，業(yè)務簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

B.增長不穩(wěn)定，業(yè)務復雜，現(xiàn)金流波動

C.增長不穩(wěn)定，業(yè)務簡單，現(xiàn)金流平穩(wěn)

D.增長穩(wěn)定，業(yè)務簡單，現(xiàn)金流波動

【答案】：A54、股權投資基金運作的四個階段為（）。

A.申請、投資、管理、退出

B.募資、投資、管理、退出

C.申請、投資、托管、上市

D.募資、投資、托管、上市

【答案】：B55、公司的主要財務報表不包括（）。

A.產(chǎn)品銷售明細表

B.資產(chǎn)負債表

C.利潤表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：A56、（）在很大程度上是由證券類型及其流動性決定的。

A.買賣價差

B.市場沖擊

C.對沖費用

D.機會成本

【答案】：A57、下列關于股權投資基金政府管理主體職責的描述，錯誤的是（）。

A.財務部和國家發(fā)展改革委負責政府投資基金的管理和規(guī)范工作

B.商務部和國家外匯管理局對跨境股權投資基金活動承擔相應監(jiān)管職責

C.國務院國資委和各地方國資委原負責中央和地方國有企業(yè)參與控股投資基金的監(jiān)督管理

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會負責對股權投資基金募集、投資等不合規(guī)行為實施行政監(jiān)管措施、行政處罰

【答案】：D58、我國上市公司股票交易實行漲跌幅限制，無論買入或者賣出，股票（含AB股票）在一個交易日內交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅不得超過（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B59、（2017年真題）從（）的角度看，股權投資基金的募集可以分為自行募集和委托募集。

A.基金投資者

B.募集主體機構

C.基金托管人

D.基金募集對象

【答案】：B60、申請合格境外投資者資格，應當具備的條件不包括()。

A.對資產(chǎn)管理機構而言，其經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務應在1年以上，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于5億美元

B.對保險公司而言，成立1年以上，最近一個會計年度持有的證券資產(chǎn)不少于5億美元

C.對證券公司而言，經(jīng)營證券業(yè)務5年以上，凈資產(chǎn)不少于5億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于50億美元

D.對商業(yè)銀行而言，經(jīng)營銀行業(yè)務5年以上，一級資本不少于3億美元

【答案】：D61、以下不屬于債券按嵌入的條款分類的是（）。

A.可贖回債券

B.通貨膨脹聯(lián)結債券

C.浮動利率債券

D.結構化債券

【答案】：C62、股票及其他有價證券的()是指以一定利率計算出來的未來收入的現(xiàn)值。

A.利率價格

B.市場價格

C.未來價格

D.理論價格

【答案】：D63、（）又稱為交易所交易基金。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.PE

【答案】：B64、關于優(yōu)先股與普通股，下列說法錯誤的是（?）。

A.當股份制企業(yè)獲利豐厚，分紅較多時，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。

B.當股份制企業(yè)獲利較少，分紅較少時，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。

C.當股份制企業(yè)連年虧損沒有分紅時，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。

D.當股份制破產(chǎn)清算時，優(yōu)先股優(yōu)于普通股。

【答案】：A65、關于股權投資基金的財產(chǎn)保管和基金托管，表述錯誤的是（）

A.通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管

B.基金財產(chǎn)保管機構作為基金管理人的代理人，對基金財產(chǎn)承擔保管責任

C.對基金財產(chǎn)承擔相關責任，基金財產(chǎn)保管機構成為基金當事人

D.管理人和托管人對投資者同時承擔雙重受托責任

【答案】：C66、（）是指私募股權基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C67、對目標企業(yè)的（）也是法律盡調的必要程序。

A.訪談調查

B.現(xiàn)場調查

C.聽取匯報

D.會議調查

【答案】：B68、我國《合伙企業(yè)法》生效時間為（）

A.2007年6月1日

B.2008年6月1日

C.2008年3月1日

D.2007年3月1日

【答案】：A69、股息紅利差別化個人所得稅政策實施前，上市公司股息紅利個人所得稅的稅負為（）。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

【答案】：B70、（）是指通過事先約定基金的風險收益分配，將基礎份額分為預期風險收益不同的子份額，并可將其中部分或全部份額上市交易的結構化證券投資基金。

A.保本基金

B.LOF

C.ETF

D.分級基金

【答案】：D71、合規(guī)管理的基本原則不包括（）。

A.獨立性原則

B.公正性原則

C.利益性原則

D.協(xié)調性原則

【答案】：C72、信息披露義務人應當建立健全信息披露管理制度，（）負責管理信息披露事務，并按要求在私募基金登記備案系統(tǒng)中上傳信息披露相關制度文件。

A.總經(jīng)理

B.董事會

C.指定專人

D.信息編制人員

【答案】：C73、（）是基金監(jiān)管的直接目標。

A.保護投資人合法權益

B.規(guī)范證券投資基金活動

C.規(guī)范監(jiān)管措施

D.促進資本市場的健康發(fā)展

【答案】：B74、（2018年真題）不屬于可申請基金銷售業(yè)務資格的主體是（）

A.證券投資咨詢機構

B.證券公司

C.商業(yè)銀行

D.財務公司

【答案】：D75、私募基金的基金合同中應當明確信息披露義務人向投資者進行信息披露的（）

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C76、合規(guī)獨立性中最為重要的是（）的獨立性。

A.合規(guī)部門

B.合規(guī)機制

C.合規(guī)問責

D.以上都不對

【答案】：A77、下列關于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質，說法正確的是（）。

A.基金業(yè)協(xié)會是政府團體法人

B.基金服務機構不得加入基金行業(yè)協(xié)會

C.基金業(yè)協(xié)會以自己所有的財產(chǎn)承擔民事責任

D.股權投資基金管理人必須加入基金業(yè)協(xié)會成為會員

【答案】：C78、（）的目的在于保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。

A.持續(xù)學習

B.持證上崗

C.守法合規(guī)

D.誠實守信

【答案】：B79、（2019年真題）關于企業(yè)上市申報審核階段的相關工作，以下表述錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告

B.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審

D.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復后

【答案】：D80、互動交流是基金銷售機構與投資者深入探討的重要方式，其交流內容有（）。

A.深入了解客戶的投資需求

B.及時向客戶傳遞重要的市場資訊

C.處理潛在風險隱患、客戶建議及意見

D.以上都是

【答案】：D81、關于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機構行政審批

B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎上，向累計不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

C.設立私募基金管理機構需經(jīng)監(jiān)管機構行政審批

D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

【答案】：B82、公司外部資金的來源不包括（）。

A.發(fā)行公司股票

B.發(fā)行公司債券

C.公司留存收益

D.銀行貸款

【答案】：C83、基金管理人的基金宣傳推介材料應當自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個工作日內報主要經(jīng)營活動所在地中國證監(jiān)會派出機構備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

【答案】：B84、(2017年)私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會報送經(jīng)會計師事務所審計的年度財務報告和所管理私募基金年度投資運作基本情況的期限是（）。

A.每個會計年度結束后1個月之內

B.每個會計年度結束后2個月之內

C.每個會計年度結束后4個月之內

D.每個會計年度結束后6個月之內

【答案】：C85、下列有關合伙型股權投資基金合伙人的份額轉讓的說法正確的是（）。

A.合伙人之間不需要辦理份額轉讓手續(xù)

B.普通合伙人的份額轉讓需其他投資者過半數(shù)同意

C.在同等條件下，其他合伙人對合伙份額的轉讓具有優(yōu)先購買權

D.合伙人向其他合伙人轉讓財產(chǎn)份額，會導致合伙人的增加

【答案】：C86、可轉換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結束之日起（）后才能轉換為公司股票。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

【答案】：B87、關于股權投資基金募集流程及要求，下列說法錯誤的是（）。

A.募集機構在投資冷靜期內進行的回訪確認無效

B.投資者在募集機構回訪確認成功前有權解除基金合同

C.在完成基金風險揭示后，募集機構應當要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明

D.在投資冷靜期內，募集機構應主動聯(lián)系投資者

【答案】：D88、（2016年真題）基金管理人可設總經(jīng)理（），副總經(jīng)理（）。

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.兩人；若干人

D.若干人；兩人

【答案】：A89、下列屬于欺詐客戶行為的是（）。

A.對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏。

B.銷售基金或者為投資者提供咨詢服務時，應當向客戶和潛在客戶披露用于分析投資、選擇證券、構建投資組合的投資過程的基本流程和一般原則。

C.違規(guī)向投資人做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。

D.分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理機構或基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料。

【答案】：C90、保證公司經(jīng)營運作嚴格遵守國家法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念，這是內部控制的（）。

A.原則

B.目標

C.基本要素

D.機制

【答案】：B91、（2017年真題）在母基金一級投資業(yè)務中，母基金對股權投資基金的投資階段、投資單筆規(guī)模、投資行業(yè)等進行分析是對股權投資基金的（）進行考察。

A.投資理念

B.管理團隊

C.投資流程

D.基金條款

【答案】：A92、下列關于我國QFII的發(fā)展歷程說法錯誤的是（）。

A.《合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法》的正式實施，標志著制度在我國正式進入操作階段

B.2002年11月5日，上海證券交易所和深圳證券交易所發(fā)布了《合格境外機構投資者證券交易實施細則》

C.2003年5月23日，瑞士銀行和野村證券株式會社成為我國第一批獲準入境的境外機構投資者

D.2003年7月9日，瑞士銀行通過電話下達了第一單交易指令，意味著QFII正式在我國證券市場上實際參與投資

【答案】：B93、內部控制在股權投資基金的（）等各個環(huán)節(jié)中貫穿始終。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A94、關于另類投資產(chǎn)品的局限性，下列錯誤的是（）。

A.缺乏監(jiān)管和信息透明度

B.流動性較差，杠桿率偏高

C.估值難度大，難以對資產(chǎn)價值進行準確評估

D.流動性較好，杠桿率偏低

【答案】：D95、（2016年真題）2008年以后，面對全球金融危機帶來的不利影響，基金業(yè)進行了積極的改革和探索，不屬于其改革內容的是（）。

A.分業(yè)化局面初步顯現(xiàn)

B.放松管制、加強監(jiān)管

C.向多元化發(fā)展

D.互聯(lián)網(wǎng)金融與基金業(yè)有效結合

【答案】：A96、下列可以計入公司的收入總額的是（)。

A.Ⅰ、Ⅴ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】：D97、企業(yè)每個納稅年度的收入總額減去（）后的余額為企業(yè)的應納稅所得額。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D98、目前,我國封閉式基金在二級市場上通常按（）交易。

A.市場價格

B.份額凈值

C.交易價格

D.份額總額

【答案】：A99、久期配比策略只要求負債的久期（）債券投資組合的久期即可，因而有更多的債券可供選擇。

A.大于

B.小于

C.等于

D.沒關系

【答案】：C100、基金宣傳推介材料應當（）

A.培養(yǎng)投資人長期投資的理念

B.無需揭示投資風險

C.宣傳基金最佳業(yè)績表現(xiàn)

D.根據(jù)發(fā)行情況，及時修改備案的宣傳材料

【答案】：A101、(2016年)下列屬于基金合同所包含的重要信息的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B102、避險策略基金的核心是（）。

A.動態(tài)資產(chǎn)配置策略

B.買入并持有策略

C.投資組合保險策略

D.對沖保險策略

【答案】：C103、（2017年真題）股權投資基金委托募集中，下列能夠作為第三方受托機構的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D104、下列各項不屬于基金銷售中反洗錢要求的是（）。

A.登記客戶住所地

B.核對客戶的有效身份證件

C.確?；鹳~戶持有人名稱與身份證明文件登載的名稱一致

D.留存有效身份證件的復印件或者影印件

【答案】：A105、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.收益型股票

C.逆勢型股票

D.藍籌股

【答案】：C106、關于股票有限公司申請股票在全國股轉系統(tǒng)掛牌，下列不符合要求的是（）。

A.必須是高新技術企業(yè)

B.依法設立且存續(xù)滿2年

C.主辦券商推薦并持續(xù)督導

D.有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責任公司成立之日起計算

【答案】：A107、下列關于企業(yè)價值估值的特點，說法錯誤的是（）。

A.整體即是各部分的簡單相加

B.整體價值來源于要素的結合方式

C.部分只有在整體中才能體現(xiàn)出其價值

D.整體價值只有在運行中才能體現(xiàn)出來

【答案】：A108、下列關于夏普比率的說法，錯誤的是()。

A.夏普比率數(shù)值越大，代表單位風險超額回報率越高

B.夏普比率是對絕對收益率的風險調整分析指標

C.夏普比率是針對總波動性權衡后的回報率，即單位總風險下的超額回報率

D.夏普比率使用的是系統(tǒng)風險

【答案】：D109、（）是債券發(fā)行和買賣交易的場所，將需要資金的政府機構或公司與資金盈余的投資者聯(lián)系起來。

A.債券發(fā)行人

B.債券市場

C.債券承銷商

D.債券持有者

【答案】：B110、企業(yè)上市申報審核階段的相關工作描述錯誤的是（）。

A.中國證監(jiān)會根據(jù)反饋回復繼續(xù)審核，召開初審會，形成初審報告

B.發(fā)行人將招股說明書（申報稿）在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預披露的時間是發(fā)行人對證監(jiān)會反饋意見回復后

C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審

D.中國證監(jiān)會收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

【答案】：B111、（2020年真題）有限合伙型股權投資基金的投資者人數(shù)上限為（）。

A.50人

B.200人

C.20人

D.100人

【答案】：A112、狹義的股權投資基金是指（）。

A.定增基金

B.基礎設施基金

C.發(fā)起式基金

D.并購基金

【答案】：D113、我國基金監(jiān)管的原則不包括（）。

A.依法監(jiān)管原則

B.“三公”原則

C.適度監(jiān)管原則

D.真實合法原則

【答案】：D114、私人股權包括未上市企業(yè)和上市企業(yè)非公開發(fā)行和交易的（）

A.普通股

B.可轉化債券

C.可轉換為普通股的優(yōu)先股

D.以上都是

【答案】：D115、—般采用清算價值法估值時采用（）的折扣率。

A.較大

B.較低

C.較高

D.較小

【答案】：B116、基金整個運作過程中，起核心作用的是（）。

A.基金份額持有人

B.基金托管人

C.基金管理人

D.基金管理人和基金托管人

【答案】：C117、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公募證券投資基金的基金合同生效日為()。

A.基金合同生效公告發(fā)布之日

B.投資人繳納認購的基金份額的款項之日

C.基金管理人辦理完畢基金備案手續(xù)之日

D.基金募集結束日

【答案】：C118、通常情況下，關于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風險的說法正確的是()。

A.基金是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種低風險、低收益的投資品種

C.股票是一種高風險、高收益的投資品種

D.以上說法都對

【答案】：D119、企業(yè)申請全國股轉系統(tǒng)掛牌，必須符合的條件是（）。

A.股權明晰，實際控制人是最近兩年沒有發(fā)生重大變化

B.申請掛牌的企業(yè)業(yè)務明確，主營業(yè)務突出，且最近兩年內沒有發(fā)生重大變化

C.申請掛牌的企業(yè)具有持續(xù)經(jīng)營能力和持續(xù)盈利的能力

D.申請掛牌的企業(yè)有健全的治理機制，合法規(guī)范經(jīng)營

【答案】：D120、（2017年真題）（）被公認為全球第一家以公司形式運作的創(chuàng)業(yè)投資基金。

A.美國研究與發(fā)展公司

B.美國創(chuàng)業(yè)投資公司

C.共同基金公司

D.以上都不是

【答案】：A121、基金托管人（），充分履行其職責。

A.應防止基金財產(chǎn)被基金管理人挪作他用，基金交割需根據(jù)基金管理人和基金投資人的共同指令辦理

B.對于基金產(chǎn)品的托管可不保存期基金托管業(yè)務活動的報表

C.對于同一基金管理人管理的不同基金可以建立統(tǒng)一賬戶進行監(jiān)管，但托管資金應與基金托管機構自有財產(chǎn)嚴格分開

D.應對基金財產(chǎn)進行會計復核和凈值計算，保證基金份額凈值與會計核算的真實性和準確性

【答案】：D122、貨幣市場基金是投資者進行（）的理想工具。

A.長期投資

B.短期投資

C.股票投資

D.債券投資

【答案】：B123、下列選項中不屬于基金公司合規(guī)管理基本原則的是（）。

A.客觀性原則

B.協(xié)調性原則

C.關鍵性原則

D.獨立性原則

【答案】：C124、（2016年真題）制定嚴格有效的開戶流程，規(guī)范對客戶的身份認證和授權資格的認定，對有關客戶的身份證明材料予以保存。上述內容屬于（）的主要管理措施。

A.投資合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.信息披露合規(guī)性風險

D.反洗錢合規(guī)性風險

【答案】：D125、財務報表分析是()進行證券分析的重要內容。

A.公司董事

B.總經(jīng)理

C.基金投資商

D.基金投資經(jīng)理或研究員

【答案】：D126、關于每日精選收益分配的普通貨幣市場基金，以下表述正確的是（）

A.當日贖回的基金份額自前一日起不享有基金的分配權益

B.紅利再投資形成的份額不再享有分配權益

C.當日申購的基金份額自當日起享有基金的分配權益

D.向投資者分配的收益的來源是基金所投資貨幣市場工具等資產(chǎn)的收益

【答案】：D127、關于避險策略基金的描述，不正確的是（）。

A.在任意時點保證投資者本金安全；

B.投資目標是在鎖定風險的同時力爭有機會獲得潛在的高回報；

C.保證基金份額持有人在保本周期到期時,可以獲得投資本金的保證；

D.為提高收益水平，避險策略基金會將其余部分投資于股票、衍生工具等高風險資產(chǎn)上。

【答案】：A128、以下哪項文件沒有對公募基金管理人的法定職責進行具體規(guī)定？（）

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《證券投資基金信息披露管理辦法》

C.《公開募集證券投資基金運作管理辦法》

D.《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》

【答案】：D129、(2017年)基金從業(yè)人員在特定情形下可以向相關機構透露或報告所在機構、客戶或基金組合的信息。下列不屬于此類情形的是（）。

A.該信息涉及客戶或所在機構的違法活動

B.客戶允許披露該信息

C.該信息屬于法律要求披露的信息

D.為宣傳基金業(yè)績，基金管理人認可可以披露該信息

【答案】：D130、利潤表的終點是（）。

A.特定會計期間的收入

B.本期的所有者盈余

C.與收入相關的成本費用

D.本期的所有者權益

【答案】：B131、私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應當自收齊備案材料之日起（）內，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結備案手續(xù)。

A.20個自然日

B.20個工作日

C.15個工作日

D.15個自然日

【答案】：B132、項目來源渠道多種多樣，主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D133、（2020年真題）使用相對估值法對目標企業(yè)進行估值，挑選可比公司的原則通常不包括（）。

A.公司規(guī)模相近

B.市場環(huán)境與風險度接近

C.使用統(tǒng)一會計準則

D.所處行業(yè)與主營業(yè)務/主導產(chǎn)品相同或相近

【答案】：C134、下列不屬于最常用的VaR估算方法的是()。

A.參數(shù)法

B.久期分析法

C.蒙特卡羅模擬法

D.歷史模擬法

【答案】：B135、關于基金管理公司變更股東或實際控制人，以下描述正確的是（）

A.變更持有百分之五以上的股東，應當報中國基金業(yè)協(xié)會備案

B.變更公司的實際控制人，應當報國務院證券監(jiān)督1理機構備案

C.變更公司的實際控制人，應當報經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準

D.變更持有百分之五以上股權的股東，應當報中國基金業(yè)協(xié)會批準

【答案】：C136、下列屬于從事可轉讓證券集合投資計劃業(yè)務的投資基金的是()。

A.證券投資基金

B.對沖基金

C.不動產(chǎn)基金

D.私募股權和風險投資基金

【答案】：A137、股權投資基金擬對目標公司進行財務盡職調查，以下表述錯誤的是（）

A.財務盡職調查的分析經(jīng)常會用到場景分析和敏感分析等方法

B.財務盡職調查應涵蓋目標公司的歷史經(jīng)營業(yè)績、未來盈利預測等內容

C.基金的財務盡職調查團隊應收集目標公司相關的財務報告進行分析，重點考察目標公司的現(xiàn)金流、盈利及資產(chǎn)事項

D.財務盡職調查與審計同樣的重要意義，強調發(fā)現(xiàn)目標公司財務收支和會計資料的真實、正確

【答案】：D138、投資后管理的作用不包括（）。

A.管理和防范投資風險

B.協(xié)助被投資企業(yè)利用資本市場

C.提升被投資企業(yè)自身價值

D.日常聯(lián)絡與溝通工作

【答案】：D139、下列關于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。

A.通過證券公司進行委托買賣

B.在證券交易所上市交易

C.交易費用為申購和贖回費用

D.基金份額總額不因交易而變化

【答案】：C140、（）不是基金份額持有人的權利。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額

C.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

D.會計復核

【答案】：D141、基金份額登記機構提供的服務包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D142、在傳統(tǒng)的證券投資組合中，加入另類投資產(chǎn)品不能達到的作用是（）。

A.提高信息透明度

B.規(guī)避通脹風險

C.分散風險

D.組合多元化

【答案】：A143、（2017年真題）下列關于中國基金業(yè)協(xié)會的說法中，錯誤的是（）。

A.當會員的合法權益受到侵害時，基金業(yè)協(xié)會可以向證券監(jiān)督管理機構反映

B.基金業(yè)協(xié)會負責組織會員單位從業(yè)人員的從業(yè)資格考試，并進行相應的資質管理和業(yè)務培訓

C.基金業(yè)協(xié)會的調解只是民間性的，如果對調解不滿意，可以依法提起訴訟或者仲裁

D.對違反自律規(guī)則和協(xié)會章程的，基金業(yè)協(xié)會有權給予行政處分

【答案】：D144、報價驅動中，最為重要的角色是（）。

A.買方

B.賣方

C.做市商

D.證券交易所

【答案】：C145、(2017年)下列關于基金銷售支付機構的說法中，錯誤的是（）。

A.基金銷售支付機構必須由商業(yè)銀行或其他金融支付機構擔任

B.基金銷售支付機構需要根據(jù)中國證監(jiān)會規(guī)定予以備案

C.基金銷售支付機構應當具備安全高效的辦理支付結算業(yè)務的信息系統(tǒng)

D.基金銷售支付機構必須確?；痄N售結算資金安全、及時劃付

【答案】：A146、（）針對直接關系型群體。

A.緣故法

B.介紹法

C.陌生拜訪法

D.電話約訪法

【答案】：A147、債券的（）又叫違約風險，是指債券發(fā)行人未按契約的規(guī)定支付債券的本金和利息,給債券投資者帶來損失的可能性。

A.信用風險

B.流動性風險

C.利率風險

D.通脹風險

【答案】：A148、一般來說，（）伴隨著巨大的資本利得，被認為是退出的最佳渠道。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A149、QDII基金將其全部或部分資金投資于境外證券，（）可能會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務，（）可能會委托境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務。

A.基金管理人：基金管理人

B.基金管理人：基金托管人

C.基金托管人：基金管理人

D.基金托管人：基金托管人

【答案】：B150、(2016年)（）是指針對個人投資者所進行的有目的、有計劃、有組織地傳播有關投資知識，傳授有關投資經(jīng)驗，培養(yǎng)有關投資技能，倡導理性的投資觀念，提示相關的投資風險，告知投資者的權利和保護途徑，提高投資者素質的一項系統(tǒng)的社會活動。

A.投資者教育

B.投資者服務

C.基金公司宣傳

D.基金公司風險提示

【答案】：A151、以下有關信托（契約）型基金的說法中，錯誤的是（）。

A.信托（契約）型基金不具有獨立的法人地位

B.信托（契約）型基金不是企業(yè)所得稅的納稅主體，不需要繳納所得稅，只有基金投資者需要對取得的投資收益繳納所得稅，避免了雙重納稅

C.信托（契約）型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國信托法》和《中華人民共和國證券投資基金法》

D.信托（契約）型基金是指通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金，其本質是公司型基金

【答案】：D152、下列各項中，（）不屬于基金銷售人員從事基金銷售活動時禁止的行為。

A.在銷售活動中為自己或他人牟取不正當利益

B.向投資者提供投資咨詢服務

C.同意或默許他人以其本人或所在機構的名義從事基金銷售業(yè)務

D.違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔

【答案】：B153、中國證監(jiān)會的職責包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D154、所謂（），簡單來講即貨幣資金的融通。

A.理財

B.金融

C.儲蓄

D.投資

【答案】：B155、（2019年真題）某省證監(jiān)局對轄區(qū)內一家股權投資基金現(xiàn)場檢查后，發(fā)現(xiàn)其違反有關法規(guī)，決定對其罰款100萬元。該基金管理人認為處罰過重，可采取的措施有（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】：A156、下列不屬于二手資料收集的途徑有（）.

A.通過查看企業(yè)的內部資料獲?。ㄆ髽I(yè)的工商登記、財務報告、董事會會議記錄、業(yè)務文件及重大法律合同等

B.通過網(wǎng)絡獲?。ㄊ占髽I(yè)競爭對手和上下游企業(yè)信息，尤其是上市公司的信息披露對評估企業(yè)和行業(yè)的真實狀況有很大幫助）

C.通過行業(yè)協(xié)會和商會獲取

D.通過客服提供獲取

【答案】：D157、以下不屬于目前最常用的風險價值估算方法的是（）。

A.最小二乘法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡洛摸擬法

D.參數(shù)法

【答案】：A158、下列關于基金銷售結算資金的說法中，錯誤的是（）。

A.相關機構破產(chǎn)或清算時，其結算資金屬于破產(chǎn)或清算財產(chǎn)

B.在基金投資人結算賬戶與基金托管賬戶之間劃轉

C.由基金銷售機構、基金銷售支付結算機構或基金注冊登記機構歸集

D.禁止挪用

【答案】：A159、關于混合基金，如下說法錯誤的是。（）

A.偏股型基金中股票的配置比例較高，債券的配置比例相對較低

B.偏債型基金一般采用債券指數(shù)或者以債券指數(shù)為主作為業(yè)績比較基準

C.偏債型基金中債券的配置比例較高,股票的配置比例則相對較低

D.股債平衡型基金在股票、債券上的配置比例則會根據(jù)市場狀況進行調整，有時股票的比例較高,有時債券的比例較高。

【答案】：D160、我國證券市場已經(jīng)實行了貨銀對付制度的交易品種是（）。

A.債券

B.A股

C.基金

D.權證

【答案】：D161、避險策略基金的最大特點是其招募說明書中明確引入（）。

A.基金的運作方式

B.投資策略

C.保本保障機制

D.資產(chǎn)配置方式

【答案】：C162、（2017年真題）下列關于基金財產(chǎn)的說法中，錯誤的是（）。

A.私募類型的股權投資基金，通常由基金投資者和基金管理人約定是否進行托管

B.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，管理人和保管人對投資者同時承擔雙重責任

C.基金資產(chǎn)保管不同于基金托管

D.在選擇基金資產(chǎn)保管的情況下，基金資產(chǎn)保管機構作為基金管理人的代理人，對基金資產(chǎn)承擔保管責任

【答案】：B163、（2017年真題）股權投資基金管理人按投資協(xié)議約定的金額和時間把投資款項劃轉至被投資企業(yè)或其股東的賬戶，如果股權投資基金辦理了托管，劃款操作需經(jīng)托管人核準并辦理。這是股權投資基金投資流程的（）階段。

A.簽訂投資協(xié)議

B.投資交割

C.項目立項

D.投資完成

【答案】：B164、某基金總資產(chǎn)60億元，總負債10億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，該基金的基金份額凈值為（）元。

A.1.5

B.1.75

C.1.25

D.1.2

【答案】：C165、盡職調查的內容，不屬于的一項是（）

A.業(yè)務盡職調查

B.初步盡職調查

C.財務盡職調查

D.法律盡職調查

【答案】：B166、以等額本息法償還本金為50萬元，利率為10％的2年期限住房貸款，若每年償還一次，則每年需要償還的本金利息總額為（）元。

A.308095.2

B.248095.2

C.288095.2

D.268095.2

【答案】：C167、（2020年真題）A公司原始股東持有公司77%的股權，B股權投資基金持有公司23%的股權，現(xiàn)X公司擬受讓A公司原始股東持的45%股權，根據(jù)B股權投資基金和原始股東的約定，B股權投資基金有權轉讓10.35%的股權，原始股東僅能轉讓34.65%的股權，該交易涉及的投資條款是（）

A.估值條款

B.保護性條款

C.拖售權條款

D.隨售權條款

【答案】：D168、(2017年)基金管理人建立科學嚴密的風險評估體系，對公司內外部風險進行識別、評估和分析，該行為屬于內部控制基本要素的（）。

A.風險評估

B.信息溝通

C.控制活動

D.內部監(jiān)控

【答案】：A169、證券交易所在開市后每（）發(fā)布一次ETF的基金份額參考凈值（IOPV）。

A.15秒

B.30秒

C.60秒

D.以上都不是

【答案】：A170、對基金管理人從事基金管理活動取得的收入,依照稅法的規(guī)定征收（）。

A.所得稅

B.消費稅

C.增值稅

D.關稅

【答案】：A171、基金的會計核算對象不包括（）。

A.資產(chǎn)損益共同類

B.損益類

C.資產(chǎn)負債共同類

D.負債類

【答案】：A172、基金托管人的基金托管部門主要業(yè)務人員在1年內變動超過（）時，托管人應當在變化發(fā)生之日起2日內編制并披露臨時報告書，并報中國證監(jiān)會及其派出機構備案。

A.5％

B.15％

C.30％

D.50％

【答案】：C173、(2017年)某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某(陳某與A公司、B公司無任何關系)說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。?

A.李某是聽說陳某信息后進行投資交易的，李某的行為仍是屬于內幕交易

B.李某聽說陳某信息后和團隊一起進行投資交易，李某還是比較專業(yè)審慎的

C.李某只是道聽途說，消息并不可靠，故李某的行為屬于合規(guī)行為

D.李某只是道聽途說，消息并不可靠，李某的行為不屬于內幕交易

【答案】：D174、復利現(xiàn)值的計算公式為()。

A.A

B.B

C.C

D.D

【答案】：D175、公開募集基金的基金管理人應當從（）中計提風險準備金。

A.管理基金的報酬

B.基金財產(chǎn)

C.可供分配收益

D.基金的投資收益

【答案】：A176、有限合伙企業(yè)中有限合伙人轉變?yōu)槠胀ê匣锶说?，對其作為有限合伙人期間有限合伙企業(yè)發(fā)生的債務承擔（）。

A.無限連帶責任

B.無限責任

C.有限責任

D.連帶責任

【答案】：A177、關于場內證券交易場所，以下表述錯誤的是（）

A.證券交易所可以決定證券交易的價格

B.證券交易所的設立和解散由國務院決定

C.上交所和深交所都設有會員大會、理事會和專門委員會

D.我國的證券交易所目前都采用會員制

【答案】：A178、下列選項中屬于基金注冊登記機構的主要職責的是()。

A.發(fā)售基金份額

B.建立并管理投資者資金賬戶

C.建立并保管基金投資者名冊

D.負責基金資產(chǎn)的保管

【答案】：C179、（2019年真題）下列機構中不可以辦理開放式基金份額登記業(yè)務的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B180、金融的含義是（）。

A.貨幣資金的融通

B.實物的融通

C.虛擬資產(chǎn)的融通

D.互聯(lián)網(wǎng)金融的融通

【答案】：A181、（2017年真題）需要在工商管理部門完成名稱預先核準、申請設立登記和領取營業(yè)執(zhí)照的流程后才能設立的基金是（）。

A.公司型基金

B.合伙型基金

C.信托型基金

D.公司型基金和合伙型基金

【答案】：D182、關于基金的募集和設立的區(qū)別，以下描述不正確的是（）

A.基金的募集是基金管理人募集資金的過程

B.基金的募集主要考慮募集渠道、募集對象等問題

C.基金的設立是基金管理人依法設立開展股權投資業(yè)務主體的過程

D.基金的設立主要考慮募集過程合規(guī)性等問題

【答案】：D183、（2020年真題）某基金管理公司遇到下四項風險事件，其中與市場風險無關的事件是（）。

A.由于股指期貨價格不利波動，使得投資組合面臨虧損

B.由于收益率水平上升，使得持倉債券估值大幅下跌

C.由于上市公司年報披露虧損，使得持倉個股股價下跌

D.由于市場交易量不足，導致不能以合理價格及時賣出持倉股票

【答案】：D184、基金管理人內部控制的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.相互依賴原則

C.成本效益原則

D.健全性原則

【答案】：B185、一般來說，其他條件不變時，銷售利潤率越高越好；但當其他條件可變時，銷售利潤率低也并不總是壞事，因為如果總體銷售收入規(guī)模很大，還是能夠取得不錯的凈利潤總額，薄利多銷就是這個道理。上述說法（）。

A.錯誤

B.部分錯誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C186、（2019年真題）某基金公司員工甲認為，投資者保護是監(jiān)管機構和自律組織的一項重要工作，與基金管理公司沒有關系。員工乙認為，投資者保護工作可以提高投資者素質，因此可以確保投資者不發(fā)生虧損。針對甲乙兩位員工的觀點，以下正確的是（）。

A.甲的觀點錯誤，乙的觀點正確

B.甲的觀點正確，乙的觀點錯誤

C.甲的觀點錯誤，乙的觀點錯誤

D.甲的觀點正確，乙的觀點正確

【答案】：C187、（2017年真題）下列投資者中，不可直接視為合格投資者的是（）。

A.規(guī)模在1000萬元人民幣以下的慈善基金

B.規(guī)模在3000萬元人民幣以上的家族信托

C.社會保障基金

D.企業(yè)年金

【答案】：B188、(2017年)基金代銷機構通過代銷基金獲得的主要收入是（）。

A.基金凈值變動的收益

B.銷售傭金

C.基金托管費

D.基金管理費

【答案】：B189、（）作為公司內部專門行使監(jiān)督權的監(jiān)督機構，對公司董事和高管的行為是否符合法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定行使監(jiān)督權力，是公司法人治理結構的重要組成部分。

A.監(jiān)事會

B.理事會

C.董事會

D.股東大會

【答案】：A190、私募股權投資基金的組織結構不包括()。

A.會員制

B.有限合伙制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A191、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風險管理的措施不包括（）。

A.每日鵬評估投資比例等合規(guī)性指標執(zhí)行情況

B.對于無法在交易系統(tǒng)自動控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

C.重點監(jiān)控投資組合中是否存在內幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為

D.通過在交易系統(tǒng)中設置風控參數(shù)，對投資的合規(guī)風險進行自動控制

【答案】：B192、可以體現(xiàn)基金盈利能力和分紅能力的指標為（）

A.期末基金資產(chǎn)

B.期末基金份額凈值

C.期初基金資產(chǎn)

D.期末基金份額

【答案】：B193、基金管理人應當建立有效的內部監(jiān)控制度，設置（），對公司內部控制制度的執(zhí)行情況進行持續(xù)的監(jiān)督，保證內部控制制度落實。

A.督察長和秘書處

B.獨立董事和獨立的檢查稽核部門

C.監(jiān)事會和辦公室

D.督察長和獨立的監(jiān)察稽核部門

【答案】：D194、為應付投資者的贖回，當個股的流動性較差時，基金管理人被迫在不適當?shù)膬r格大量拋售股票或債券，這種風險稱為（）。

A.操作風險

B.購買力風險

C.市場風險

D.流動性風險

【答案】：D195、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞

【答案】：A196、（）的利息在每個支付期期初都會根據(jù)基準利率的變化而重新設置

A.貼現(xiàn)債券

B.附息債券

C.息票累計債券

D.浮動利率債券

【答案】：D197、（）通過依法行使審批或核準權，依法辦理基金備案，對基金管理人、基金托管人以及其他從事基金活動的服務機構進行監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。

A.基金份額持有人

B.基金監(jiān)管機構

C.基金評級機構

D.基金注冊登記機構

【答案】：B198、當影子定價與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過0.5%時，基金管理人將在事件發(fā)生之日起()內就此事項進行臨時報告。

A.當日

B.2日

C.3日

D.7日

【答案】：B199、（）是指中國人民銀行根據(jù)規(guī)定遴選符合條件的債券二級市場參與者作為中國人民銀行的對手方，與之進行債券交易，從而配合中國人民銀行貨幣政策目標的實現(xiàn)。

A.公開市場一級交易商制度

B.公開市場二級交易商制度

C.做市商制度

D.結算代理制度

【答案】：A200、ETF上市交易后，其管理人應在（）向證券交易所和證券登記結算公司提供申購、贖回清單。

A.每日開市前

B.每周

C.每月

D.不定期

【答案】：A201、關于對基金普通投資者的保護，以下說法錯誤的是（）。

A.通過基金銷售機構向普通投資者進行有關告知和警示時，應當布置全程錄音或錄像等留痕安排

B.銷售機構可以向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產(chǎn)品，但必須事先征得普通投資者的同意

C.當普通投資者與銷售機構發(fā)生適當性有關的糾紛時，由銷售機構提供相關證據(jù)以證明其已向投資者履行相應義務

D.普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護

【答案】：B202、（2021年真題）內幕交易，是指利用內幕信息進行證券交易，以為自己或者他人牟取利益，以下不屬于內幕信息構成要素的是（）。

A.對證券市場有系統(tǒng)性影響的信息

B.對于證券價格有明確影響的信息

C.來源可靠的信息

D.市場未發(fā)布的信息

【答案】：A203、以合伙企業(yè)、契約等非法人形式，通過匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金銷售機構應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并（）計算投資者人數(shù)。

A.單獨

B.分離

C.合并

D.加權

【答案】：C204、私募基金管理人未按本指引建立健全內部控制，或內部控制存在重大缺陷，導致違反相關法律法規(guī)及自律規(guī)則的，中國基金業(yè)協(xié)會可以視情節(jié)輕重對私募基金管理人及主要負責人采取（）

A.書面警示、行業(yè)內通報批評、公開譴責等措施

B.罰款、公開遣責等措施

C.書面警示、暫停業(yè)務、取消業(yè)務資格

D.罰款、取消業(yè)務資格

【答案】：A205、(2017年)下列關于道德與法律的區(qū)別的說法中，錯誤的是（）。

A.法律以權利義務為內容，而道德一般只以義務為內容

B.法律主要依靠國家強制力保障實施，而道德主要依靠社會輿論等力量來實現(xiàn)其約束力

C.法律通常以文字作為載體，而道德沒有特定的表現(xiàn)形式

D.一般認為，法律調整的范圍比道德調整的范圍更為廣泛

【答案】：D206、內部控制制度的制定應遵循（）原則，隨著有關法律法規(guī)的調整和公司經(jīng)營戰(zhàn)略、經(jīng)營方針、經(jīng)營理念等內、外部環(huán)境的變化進行及時修改或完善。

A.合法、合規(guī)性

B.全面性

C.審慎性

D.適時性

【答案】：D207、ETF來凝結基金投資于目標ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D208、（2016年真題）下列哪一項不屬于證券投資基金的特點?（）

A.集中資金

B.專業(yè)理財

C.分開投資

D.分散風險

【答案】：C209、關于基金與股票或債券的差異，下列說法中錯誤的是（）。

A.股票和債券是直接投資工具，籌集的資金主要投向實業(yè)領域

B.基金所籌集的資金主要投向有價證券等金融工具或產(chǎn)品，因而是一種間接投資工具

C.通常情況下，股票價格波動性較大，是一種高風險的投資品種

D.基金可以投資于眾多金融工具或產(chǎn)品，風險相對適中，收益則高于股票

【答案】：D210、（）顯示了企業(yè)在一年或一個經(jīng)營周期內，應收賬款的周轉次數(shù)。

A.現(xiàn)金資產(chǎn)周轉率

B.存貨周轉率

C.應收賬款周轉率

D.總資產(chǎn)周轉率

【答案】：C211、目前，我國貨幣市場工具的發(fā)行人一般不包括（）。

A.財政部

B.金融機構

C.大型工商企業(yè)

D.基金管理公司

【答案】：D212、以下不是股權投資基金投資后管理的作用的是（）。

A.保證資金安全

B.重估被投資企業(yè)的投資價值

C.增加投資收益

D.提升被投資企業(yè)自身價值

【答案】：B213、不屬于場內交易方式的是（）

A.上海證券交易所

B.鄭州商品交易所

C.全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)

D.銀行間債券市場

【答案】：D214、為解決不同方法制作出來的業(yè)績報告之間缺乏可比性這個問題，CFA協(xié)會在（）年開始籌備成立全球投資業(yè)績標淮委員會，負責發(fā)展并制定單一績效的呈現(xiàn)標準。

A.1993

B.1995

C.1997

D.1999

【答案】：B215、下列屬于基金財產(chǎn)清算小組成員的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B216、基金管理人由依法設立的（）擔任。

A.基金服務機構

B.公司或合伙企業(yè)

C.機構投資者

D.證券監(jiān)督管理機構

【答案】：B217、（2021年真題）某股權投資基金管理人被其所在地證監(jiān)局作出了沒收違法所得的行政處罰措施，該管理人對該行政處罰不服，關于以下措施表述正確的是（）

A.可選擇向復議機關申請復議，也可以選擇直接向有管轄權的人民法院提起訴訟

B.可以同時向復議機關申請復議和向有管轄權的人民法院提起訴訟

C.只能先向復議機關申請復議，對復議決定不服的，可以向有管轄權的人民法院提起訴訟

D.只能向復議機關申請復議

【答案】：A218、對證券投資基金分類有助于（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D219、(2017年)某開放式基金的基金總份額為1億份，下列情形中未構成巨額贖回的是（）。

A.贖回1500萬份，申購1300萬份，通過基金轉換轉出1800萬份，轉入900萬份

B.贖回700萬份，申購100萬份，通過基金轉換轉出1500萬份，轉入1000萬份

C.贖回1000萬份，申購100萬份，通過基金轉換轉出800萬份，轉入900萬份

D.贖回2000萬份，申購1500萬份，通過基金轉換轉出1300萬份.轉入700萬份

【答案】：C220、關于基金管理公司風險管理的目標，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C221、(2017年)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括（）。

A.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

B.依法維護會員合法利益，反映會員的建議和要求

C.制定行業(yè)自律規(guī)則

D.調節(jié)會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛

【答案】：A222、市銷率倍數(shù)法的一個局限是不能反映（）的影響。

A.銷售收入

B.成本

C.每股銷售收入

D.資本結構

【答案】：B223、股權投資基金托管人由依法設立的（）或者其他金融機構擔任。

A.中國銀監(jiān)會

B.商業(yè)銀行

C.財政部

D.國家工商行政管理局

【答案】：B224、大宗商品的投資方式不包括（）。

A.購買大宗商品實物

B.購買資源或者購買大宗商品相關股票

C.購買大宗商品相關債券

D.投資大宗商品衍生工具

【答案】：C225、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過（）。

A.90天

B.180天

C.365天

D.397天

【答案】：A226、A公司將召集基金份額持有人大會審議C基金轉型事項。關于該次基金份額持有人大會以下說法正確的是（）。

A.該次基金份額持有人大會審議事項需經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權的1/2方同意方能通過

B.該次基金份額持有人大會可以采取通信方式

C.A公司應至少提前60日公告本次基金份額持有人大會審議事項

D.該次基金份額持有人大會應有至少代表2/3份額的持有人參加方可召開

【答案】：B227、下列關于合伙企業(yè)稅收制度的說法中，正確的是（）。

A.合伙企業(yè)按規(guī)定應繳納個人所得稅

B.合伙人是法人和其他組織的，繳納企業(yè)所得稅

C.合伙企業(yè)是所得稅的納稅主體

D.合伙企業(yè)的合伙人是法人和其他組織的，合伙人在計算其繳納企業(yè)所得稅時，應先用合伙企業(yè)的虧損抵減其盈利

【答案】：B228、業(yè)內常見的觸發(fā)“回售權”的條件不包括的一項是（）

A.業(yè)績不達標

B.未及時改制／申報上市材料／實現(xiàn)IPO

C.股東喪失控股權

D.高管出現(xiàn)重大不當行為

【答案】：C229、（2020年真題）良好的投資者教育能幫助投資者規(guī)避大量的投資風險以及一些不必要的損失，某金融機構在了解投資者的個人背景和社會背景后，指導投資者分析投資問題，獲得必要信息并進行理性選擇，該行為屬于投資者教育中的（）。

A.權益保護教育

B.投資決策教育

C.資產(chǎn)配置教育

D.防范詐騙教育

【答案】：B230、（2016年真題）下列關于基金職業(yè)道德修養(yǎng)的說法錯誤的是（）。

A.樹立基金職業(yè)道德觀念和領會基金職業(yè)道德規(guī)范的根本目的在于踐行基金職業(yè)道德

B.積極參加基金職業(yè)道德實踐，是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的有效途徑

C.基金職業(yè)道德修養(yǎng)必須首先解決內在動力問題，也即必須正確樹立基金職業(yè)道德觀念

D.基金職業(yè)道德觀念是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內容

【答案】：D231、下列不屬于短期政府債券的特點的是()。

A.利息免稅

B.流動性強

C.收益率較高

D.違約風險小

【答案】：C232、（）是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的。

A.全球存托憑證

B.美國存托憑證

C.無擔保的存托憑證

D.有擔保的存托憑證

【答案】：D233、(2017年)基金銷售機構應當具備的準入條件不包括（）。

A.完善的內部控制

B.完善的風險管理制度

C.有效的投資研究團隊

D.健全的治理結構

【答案】：C234、（2021年真題）投資機構與被投資企業(yè)投資交割之后，對其進行跟蹤和監(jiān)控的主要方式包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C235、我國基金會計年度為公歷（）。

A.每年1月1日至6月30日

B.每年6月30日至12月31日

C.每年1月1日至次年1月1日

D.每年1月1日至12月31日

【答案】：D236、基金管理人的內部控制機制的層次包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B237、股權投資母基金的主要投資對象是（）。

A.創(chuàng)業(yè)投資基金

B.共同基金

C.對沖基金

D.股權投資基金

【答案】：D238、下列關于房地產(chǎn)投資的說法中，錯誤的是（）。

A.房地產(chǎn)權益基金通常以開放式基金形式發(fā)行

B.房地產(chǎn)投資信托是一種資產(chǎn)證券化產(chǎn)品，可以采取上市的方式在證券交易所掛牌交易

C.房地產(chǎn)投資信托基金給予個體投資者和中小型投資者新的房地產(chǎn)投資渠道，同時，也可以給中國現(xiàn)在主要依賴銀行貸款進行融資的房地產(chǎn)公司提供新的融資渠道

D.零售房地產(chǎn)以出租而賺取收益為目的，其投資對象主要包括寫字樓、零售房地產(chǎn)等設施

【答案】：D239、下列關于分級基金份額認購的說法，錯誤的是（）。

A.合并募集，是投資者以母基金代碼進行認購

B.分開募集，是分別以子代碼進行認購，通過比例配售實現(xiàn)子份額的配比

C.場外認購的基金份額注冊登記在中國證券登記結算有限責任公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)

D.目前，我國只有上海證券交易所開辦場內認購分級基金份額

【答案】：D240、基金客戶服務的原則不包括（）。

A.投資者利益優(yōu)先原則

B.有效溝通原則

C.效益第一原則

D.專業(yè)規(guī)范原則

【答案】：C241、私募（）應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，如實填報、提供基本信息和資料。

A.基金投資者

B.基金托管人

C.基金銷售機構

D.基金管理人

【答案】：D242、企業(yè)發(fā)展和價值增值的重要基礎是（）。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務發(fā)展定位

B.經(jīng)營風險控制情況

C.公司治理情況

D.高層管理人員盡職與異動情況

【答案】：C243、（2017年真題）基金銷售機構銷售基金產(chǎn)品多以4Ps營銷組合策略為指導，下列