2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、股東會可以授權（）行使股東會的部分職權。

A.獨立董事

B.董事會

C.監(jiān)事會

D.督察長

【答案】：B2、(2016年)基金市場的違法犯罪行為不具有的特點是（）。

A.智商高

B.電子化

C.手段多樣

D.涉案金額低

【答案】：D3、CAPM利用()來描述資產(chǎn)或資產(chǎn)組合的系統(tǒng)風險大小。

A.α

B.β

C.γ

D.δ

【答案】：B4、基金管理公司的督察長直接對()負責。

A.董事會

B.股東大會

C.中國證監(jiān)會

D.監(jiān)事會

【答案】：A5、股權投資基金的清算，是指在基金存續(xù)期限面臨終止的情況下，負有清算義務的主體,按照法律法規(guī)規(guī)定和基金合同約定的方式、程序對基金的（）等進行全面的清理和處置的行為。

A.資產(chǎn)

B.負債

C.權益

D.以上都是

【答案】：D6、（2020年真題）關于設立公募基金管理公司，以下符合設立要求的是（）。

A.I、III

B.II、IV

C.II、III

D.I、IV

【答案】：A7、(2016年)基金監(jiān)管的基本原則不包括（）。

A.保障投資人利益原則

B.適度監(jiān)管原則

C.保障托管人利益原則

D.高效監(jiān)管原則

【答案】：C8、（）的長期收益率較低，并不適合進行長期投資。

A.股票基金

B.債券基金

C.貨幣市場基金

D.混合基金

【答案】：C9、（2017年真題）下列關于證券投資基金對于證券市場的作用的說法中，錯誤的是（）。

A.有助于推動市場價值判斷體系的形成

B.有助改善我國目前以機構投資者為主的投資者結構

C.有助于推動上市公司完善治理結構

D.有助于防止市場的過度投機

【答案】：B10、FOF持有單只基金的市值，不得高于FOF資產(chǎn)凈值的（），且不得持有其他FOF，除ETF聯(lián)接基金外，同一管理人管理的全部FOF持有單只基金不得超過被投資基金凈資產(chǎn)的（）。

A.15%；15%

B.20%；20%

C.10%；20%

D.10%；10%

【答案】：B11、(2016年)下列基金種類中，具有最低風險的是（）。

A.債券基金

B.貨幣市場基金

C.股票基金

D.混合基金

【答案】：B12、（2016年真題）下列關于基金銷售行為的說法錯誤的是（）。

A.基金銷售機構不得采取抽獎的方式銷售基金

B.基金銷售機構可以采取送基金份額的方式銷售基金

C.基金銷售機構按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取銷售費用

D.基金銷售機構不以排擠競爭對手為目的，而壓低基金的收費水平

【答案】：B13、下列關于基金銷售人員禁止性規(guī)范的說法，不正確的是（）。

A.基金銷售人員在預測所推介基金的未來業(yè)績時，應當客觀、全面、準確地提供過往業(yè)績信息的原始出處

B.基金銷售人員對基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

C.基金銷售人員不得擅自更改投資者的交易指令，無正當理由不得拒絕投資者的交易要求

D.基金銷售人員獲得投資者提供的開戶資料和基金交易等相關資料后，應及時交所在機構建檔保管，并依法為投資者保守秘密

【答案】：A14、基金認購與基金申購的區(qū)別不包括（）。

A.認購費一般低于申購費

B.認購是按1元進行認購，申購通常按未知價確認

C.認購份額要在基金合同生效時確認

D.申購份額通常在T+2日之內(nèi)確認，并且有封閉期

【答案】：D15、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設立的公司或者（）擔任。

A.外資企業(yè)

B.獨資企業(yè)

C.公司企業(yè)

D.合伙企業(yè)

【答案】：D16、下列關于封閉式基金和開放式基金的說法錯誤的是（）。

A.開放式基金的認購程序包括認購和確認

B.開放式基金的認購收費模式為前端收費和后端收費

C.封閉式基金的認購價格按1元募集，外加券商自行按認購費率收取的認購費

D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認購和場外認購

【答案】：D17、某股份制商業(yè)銀行，在一個小縣城新開設了營業(yè)網(wǎng)點，為了吸引更多客戶前來選購基金產(chǎn)品，開展了以下宣傳推廣活動，其中符合基金銷售費用規(guī)范的是（）。

A.客戶現(xiàn)場購買，發(fā)放現(xiàn)金紅包

B.當日購買基金，手續(xù)費先收再返

C.買基金，送保險

D.網(wǎng)銀申購基金，手續(xù)費8折優(yōu)惠

【答案】：D18、基金運作信息披露文件不包括()。

A.基金年度、半年度、季度報告

B.基金份額上市交易公告書

C.基金資產(chǎn)凈值和份額凈值公告

D.基金合同和基金份額發(fā)售公告

【答案】：D19、(2017年)采用問卷方式對基金投資人進行適用性調查時，基金銷售機構應當在問卷的顯著位置提示基金投資人，在基金購買過程中注意核對自己的（）的匹配情況。

A.風險承受能力和基金產(chǎn)品期限

B.資金來源情況和基金產(chǎn)品期限

C.資金使用期限和基金產(chǎn)品風險

D.風險承受能力和基金產(chǎn)品風險

【答案】：D20、（2017年真題）下列不屬于中國證券監(jiān)督管理委員會依法履行的職責是（）。

A.指導和監(jiān)督中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的活動

B.對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動進行監(jiān)督管理

C.制定有關證券投資基金活動監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則

D.對基金當事人之間發(fā)生的業(yè)務糾紛進行調解

【答案】：D21、(2017年)下列不能作為公募基金銷售渠道的機構是（）。

A.商業(yè)銀行

B.登記公司

C.證券公司

D.保險公司

【答案】：B22、對于股票型基金，業(yè)內(nèi)比較常用的業(yè)績歸因方法是()方法。

A.特雷諾比率

B.信息比率

C.夏普比率

D.Brinson

【答案】：D23、公司型股權投資基金的増資或減資，應當履行公司內(nèi)部的決策程序，包括（）

A.董事會決議及股東大會（股東會）決議，簽訂相應的決議文件

B.有限責任公司型股權投資基金，必須經(jīng)代表2/3以上表決權的股東通過

C.股份有限公司型股權投資基金，必須經(jīng)出席股東大會（股東會）的股東所持表決權的2/3以上通過

D.以上都包括

【答案】：D24、下列關于LOF份額申購和贖回的說法錯誤的是()。

A.LOF采用金額申購，份額贖回原則

B.T日買入的LOF基金份額，T+2日可以在深圳證券交易所賣出或者贖回

C.LOF場內(nèi)申購申報單位為1元人民幣

D.LOI贖回申報單位為1份基金份額

【答案】：B25、（）是可以通過分散化投資來降低的風險。

A.系統(tǒng)性風險

B.市場風險

C.政策風險

D.非系統(tǒng)性風險

【答案】：D26、美國納斯達克市場采用（）交易制度。

A.多元做市商

B.特定做市商

C.指定做市商

D.單一做市商

【答案】：A27、基金管理公司軟件的使用，應具備的功能包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B28、基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的（）和警示性文字。

A.利潤保證

B.產(chǎn)品介紹

C.風險提示

D.費用說明

【答案】：C29、QDⅡ是（）的首字母縮寫。

A.境外機構投資者

B.合格的境外機構投資者

C.境內(nèi)機構投資者

D.合格的境內(nèi)機構投資者

【答案】：D30、某股權投資基金擬投資甲公司，甲公司息稅前利潤為1.8億元。假設甲公司每年的折舊為2000萬元，長期待攤費用為1000萬元，若按企業(yè)價值/息稅折舊攤銷前利潤倍數(shù)法進行估值，倍數(shù)定為5.5，則甲公司價值為（）億元。

A.2.1

B.1.1

C.11.55

D.0.55

【答案】：C31、標準差越大數(shù)據(jù)分布越（），波動性和不可測性就越（）。

A.集中、強

B.集中、弱

C.分散、強

D.分散、弱

【答案】：C32、以下公式正確的是（）。

A.轉換價格=可轉換債券面值/轉換比例

B.轉換價格=可轉換債券市值/轉換比例

C.轉換比例=可轉換債券面值/轉換價格

D.轉換比例=可轉換債券市值/轉換價格

【答案】：C33、下列關于證券投資基金稱謂的敘述中，正確的是（）。

A.證券投資基金在英國被稱為“共同基金”

B.證券投資基金在美國被稱為“單位信托基金”

C.證券投資基金在日本被稱為“證券投資信托基金”

D.證券投資基金在我國被稱為“集合投資計劃”

【答案】：C34、基金年度報告是基金存續(xù)期信息披露中信息量最大的文件。應當在每年結束之日起（）日內(nèi)，編制完成基金年度報告，并將年度報告正文登載于網(wǎng)站上，將年度報告摘要登載在指定報刊上。

A.15

B.30

C.60

D.90

【答案】：D35、(2016年)QDII基金的凈值在估值日后（）內(nèi)披露。

A.1—2個工作日

B.3—5個工作日

C.5—10個工作日

D.7個工作日

【答案】：A36、（2020年真題）股權投資母基金A在股權投資基金B(yǎng)的存續(xù)期第3年,從基金B(yǎng)的投資人C處,以C持有基金B(yǎng)份額按公允價值估值,購買C持有基金B(yǎng)的全部份額。針對該交易,以下說法錯誤的是（）。

A.該交易描述的是母基金二級投資業(yè)務中的購買存續(xù)基金份額及后續(xù)出資額

B.因缺乏流動性,母基金A可以一定折扣購買C持有的基金B(yǎng)的份額

C.通常情況下,該交易相對于母基金A在基金B(yǎng)設立時直接投資基金B(yǎng),能更快回收投資

D.母基金A在該交易中只需考察基金B(yǎng)所持有投資組合公司的價值

【答案】：D37、政府引導基金是一類特殊的（），主要是通過投資于創(chuàng)業(yè)投資基金，達到支持創(chuàng)業(yè)投資基金發(fā)展的目的。

A.母基金

B.社會保障基金

C.金融機構

D.大學基金

【答案】：A38、與其他指數(shù)基金一樣（）會不可避免地承擔所跟蹤指數(shù)面臨的系統(tǒng)性風險。

A.ETF

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：A39、公開發(fā)行標準是向不特定對象發(fā)行證券或者向特定對象發(fā)行證券累計超過（）人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案】：D40、（2016年真題）股權投資基金管理人利用部門分設、崗位分設、外包、托管等方式實現(xiàn)（）。

A.專業(yè)化運營

B.內(nèi)部牽制

C.業(yè)務流程控制

D.授權流程管理

【答案】：C41、杠桿收購的關鍵是（）。

A.發(fā)行股票

B.舉債

C.套期保值

D.基金

【答案】：B42、(2017年)關于基金交易業(yè)務內(nèi)部控制的要求，下列表述正確的是（）。

A.基金管理人應建立完善的交易記錄制度，至少每周核對投資組合列表并存檔保管

B.公司應執(zhí)行公平交易原則，確保不同投資者的利益能夠得到公平對待

C.基金經(jīng)理在緊急情況下可直接向交易員下達投資指令或直接進行交易

D.為保證投資者指令的執(zhí)行效率，應先執(zhí)行指令再審核其的合法、合規(guī)和完整性

【答案】：B43、(2017年)下列關于開放式基金贖回費用的說法中，錯誤的是（）。

A.贖回費的收取標準和計入基金財產(chǎn)的比例應在招募說明書中明確說明

B.場內(nèi)贖回可按份額在場內(nèi)的持有時間分段設置贖回費率

C.基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應當收取贖回費

D.場外贖回可按份額在場外的持有時間分段設置贖回費率

【答案】：B44、融資融券對于投資者的要求也較高目前大部分證券公司要求普通投資者開戶時間須達到（）個月，且持有資金不得低于（）萬元人民幣。

A.12：50

B.12：100

C.18：50

D.18：100

【答案】：C45、合規(guī)獨立性包括部門、機制和問責等獨立性，其中，合規(guī)（）的獨立性最為重要。

A.問責

B.機制

C.部門

D.機制和部門

【答案】：C46、下列屬于操作風險的是（）。

A.業(yè)務持續(xù)風險

B.市場風險

C.流動性風險

D.信用風險

【答案】：A47、基金財務會計報告不包括（）

A.資產(chǎn)負債表

B.利潤表

C.會計報表附注

D.權益變動表

【答案】：D48、關于股權投資基金的起源與發(fā)展歷程的說法中，錯誤的是（）

A.股權投資基金起源于英國

B.早期的股權投資基金主要以創(chuàng)業(yè)投資基金形式存在

C.20世紀50年代至70年代的創(chuàng)業(yè)投資基金為經(jīng)典的狹義創(chuàng)業(yè)投資基金

D.20世紀70年代以后，“創(chuàng)業(yè)投資”概念從狹義發(fā)展到廣義

【答案】：A49、股權投資基金選擇第三方基金銷售機構（代銷機構）進行委托募集，合格代銷機構應具備的條件是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B50、（）是指依據(jù)中國境外的相關法律在中國境外設立，主要以外幣對中國境內(nèi)的企業(yè)進行投資的股權投資基金。

A.人民幣股權投資基金

B.內(nèi)資人民幣股權投資基金

C.外資人民幣股權投資基金

D.外幣股權投資基金

【答案】：D51、關于公募基金合同的主要內(nèi)容，以下說法錯誤的是（）。

A.基金合同中應約定份額發(fā)售、交易、申購、贖回的程序、時間、地點、費用計算方式

B.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利、義務

C.基金收益分配原則、執(zhí)行方式

D.開放式基金合同中應約定基金份額總額上限和合同期限

【答案】：D52、按照全球投資業(yè)績標準（GIPS)的要求，計算基金收益率應當遵循的方法（）。

A.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入

B.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失并加上收入

C.總收益率，即包括實現(xiàn)的和未實現(xiàn)的回報以及損失

D.已實現(xiàn)收益率，即包括實現(xiàn)的回報以及損失

【答案】：A53、（）對經(jīng)濟情況，行業(yè)動態(tài)以及公司的經(jīng)營管理情況等因素進行分析，以此來研究股票價值。

A.宏觀經(jīng)濟分析

B.技術分析

C.行業(yè)分析

D.基本面分析

【答案】：D54、對于股權投資基金的信息披露，下列做法符合《私募投資基金信息披露管理辦法》規(guī)定的是（）。

A.描述該私募投資基金產(chǎn)品屬于高風險產(chǎn)品，可能會因相關風險導致投資者獲得不理想收益并損失本金

B.將該基金信息及認購文件登載至其官網(wǎng)中

C.在過往歷史業(yè)績中未披露虧損的投資項目

D.在基金推介材料中附有同業(yè)機構的祝賀詞

【答案】：A55、在每日開市前，基金管理人需向（）提供ETF的申購清單和購回清單，并通過基金交易所指定的信息發(fā)布渠道予以公告。

A.基金托管人

B.證券交易所、證券登記結算公司

C.交易對手方

D.基金銷售機構

【答案】：B56、下列選項不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素的是()。

A.投資目標

B.風險水平

C.基金規(guī)模

D.成立時間

【答案】：D57、（）是基金投資運作的具體執(zhí)行部門，負責組織、制定和執(zhí)行交易計劃。

A.投資部

B.研究部

C.交易部

D.營銷部

【答案】：C58、關于同業(yè)拆借，下列說法錯誤的是()。

A.對整個市場來說，同業(yè)拆借市場是對短期流動性最敏感的市場

B.同業(yè)拆借利率作為市場的基準利率，是衡量市場流動性的重要指標

C.同業(yè)拆借市場是有形的交易市場

D.英國倫敦的銀行間同業(yè)拆借市場是世界上規(guī)模最大的同業(yè)拆借市場之一

【答案】：C59、（）是指私募股權基金將其持有的項目在私募股權二級市場出售的行為。

A.首次公開發(fā)行

B.管理層回購

C.二次出售

D.借殼上市

【答案】：C60、私募股權投資企業(yè)進行清算的情況不包括（）。

A.由于企業(yè)所屬的行業(yè)前景不好，或是企業(yè)不具備技術優(yōu)勢，私募股權投資基金決定放棄該投資企業(yè)

B.所投資企業(yè)有大量債務無力償還，又無法得到新的融資，債權人起訴該企業(yè)要求其破產(chǎn)

C.所投資企業(yè)經(jīng)營太差，達不到IP0的條件，且沒有買家愿意接受私募股權投資基金持有的企業(yè)的權益、而且繼續(xù)經(jīng)營只能使企業(yè)的價值變小，只得進行破產(chǎn)清算

D.企業(yè)所屬的行業(yè)前景良好，企業(yè)具備技術優(yōu)勢，具有良好的發(fā)展?jié)摿?/p>

【答案】：D61、我國債券市場剛剛起步的階段，債券投資者以（）為主體。

A.外國投資者

B.個人投資者和機構投資者

C.機構投資者

D.個人投資者

【答案】：D62、一家上市公司，上市以來盈利情況一直良好，2015年由于行業(yè)形勢發(fā)生變化，公司發(fā)生小幅度虧損，下列說法正確的是()。

A.不宜用市凈率法估值

B.不宜用市盈率法估值

C.不宜用市銷率法估值

D.公司價值為負數(shù)

【答案】：B63、A公司原始股東持有公司77%的股權，B股權投資基金持有公司23%的股權，現(xiàn)X公司擬受讓A公司原始股東持的45%股權，根據(jù)B股權投資基金和原始股東的約定，B股權投資基金有權轉讓10.35%的股權，原始股東僅能轉讓34.65%的股權，該交易涉及的投資條款是（）

A.估值條款

B.保護性條款

C.拖售權條款

D.隨售權條款

【答案】：D64、股權投資基金清算的原因不包括（）。

A.基金份額持有人大會決定基金清算

B.基金全部投資項目都已經(jīng)實現(xiàn)清算退出，且按照約定基金管理人決定不再進行重復投資

C.過半數(shù)合伙人決定基金清算

D.基金合同約定的存續(xù)期屆滿

【答案】：C65、基金信息披露義務人應當在重大事件發(fā)生之日起()日內(nèi)編制并披露臨時報告書。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：A66、（2017年真題）股權投資基金管理人、股權投資基金銷售機構在宣傳推介過程中不得有（）行為。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B67、（）是對基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求，其所調整的是基金從業(yè)人員與基金行業(yè)及基金監(jiān)管之間的關系。

A.誠實守信

B.忠誠盡責

C.專業(yè)審慎

D.守法合規(guī)

【答案】：D68、私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務，禁止的行為不包括（）。

A.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同于基金財產(chǎn)從事投資活動

B.公平地對待其管理的不同基金財產(chǎn)

C.玩忽職守，不按照規(guī)定履行職責

D.侵占、挪用基金財產(chǎn)

【答案】：B69、政府引導基金對創(chuàng)業(yè)投資基金的支持方式包括（）。

A.參股、違約擔保、跟進投資

B.并購、違約擔保、直接投資

C.參股、融資擔保、跟進投資

D.并購、融資擔保、直接投資

【答案】：C70、下列說法錯誤的是（）

A.有限責任公司型股權投資基金投資者人數(shù)不得超過50人

B.股份有限公司型股權投資基金投資者人數(shù)可最高可增加至100人

C.有限責任公司型股權投資基金的投資者一般按其實繳出資比例分紅

D.股份有限公司型股權投資基金需按股東實際持有的份額比例分紅

【答案】：B71、以下不是股權投資基金盡職調查的目的的是（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.投資決策輔助

C.風險發(fā)現(xiàn)

D.價格發(fā)現(xiàn)

【答案】：D72、關于中國證監(jiān)會對申請境外直接上市企業(yè)的要求，以下表述錯誤的是（）。

A.具有規(guī)范的法人治理結構及較完善的內(nèi)部管理制度

B.籌資用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策、利用外資政策及國家有關固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定

C.凈資產(chǎn)不低于4億元人民幣

D.過去一年稅后利潤不少于5000萬人民幣，并有增長潛力;按照合理市盈率預期，籌資不少于6000萬美元

【答案】：D73、基金募集失敗后，所籌集的資金加銀行同期存款利息退還基金投資人的期限是募集期限屆滿后（）。

A.10日內(nèi)

B.10個工作日內(nèi)

C.30日內(nèi)

D.30個工作日內(nèi)

【答案】：C74、在基金經(jīng)營機構的客戶信息的內(nèi)容中，客戶賬戶信息不包括（）。

A.賬戶開立時間

B.賬戶余額

C.賬戶交易情況

D.每筆交易的數(shù)據(jù)信息

【答案】：D75、目前，我國場外市場包括全國性股權交易市場與區(qū)域性股權交易市場，下列說法中正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C76、關于有限合伙型股權投資基金清算，表述錯誤的是（）

A.合伙企業(yè)解散，應當由清算人進行清算

B.清算期間，合伙企業(yè)存續(xù)，且可以繼續(xù)開展新的投資經(jīng)營活動

C.合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，向合伙人進行分配

D.清算結束，清算人應當編制清算報告，并向等級機關進行報送

【答案】：B77、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會正式成立于（）。

A.2014年6月

B.2012年6月

C.2001年8月

D.2002年12月

【答案】：B78、私募基金登記備案系統(tǒng)，應如實填報的信息包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D79、下列關于基金管理人信息披露的說法，正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D80、以下不屬于基金業(yè)協(xié)會職責范圍的是（）。

A.證券公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控

B.信托公司客戶資產(chǎn)管理計劃備案和監(jiān)測監(jiān)控

C.證券公司直投基金備案和監(jiān)測監(jiān)控

D.基金管理公司及其子公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務備案管理、統(tǒng)計監(jiān)測

【答案】：B81、（2017年真題）有限合伙型私募股權投資基金，至少應有（）名普通合伙人。

A.1

B.3

C.4

D.2

【答案】：A82、基金資產(chǎn)估值不需考慮（）因素。

A.估值頻率

B.交易價格及其公允性

C.估值方法的一致性和公開性

D.基金的會計核算

【答案】：D83、基金公司信息技術系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，基金管理信息技術系統(tǒng)的設計開發(fā)必須遵守的原則包括（）。

A.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則

B.可稽核性原則、自主開發(fā)原則、授權原則

C.可稽核性原則、授權原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則

D.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權原則

【答案】：C84、（）往往是周期性衰退公司的股票。

A.防御型股票

B.收益型股票

C.逆勢型股票

D.藍籌股

【答案】：C85、關于基金銷售協(xié)議，下列描述錯誤的是()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B86、關于避險策略基金的宣傳推介，正確的是（）。

A.避險策略基金能保證最低收益

B.避險策略基金與金融機構同業(yè)存款相似

C.避險策略基金金與銀行存款相似

D.避險策略基金仍存在本金損失的風險

【答案】：D87、按照交易的標的物分類,以下屬于金融市場的是

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C88、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D89、私募股權投資基金的主要參與者有哪些（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D90、投資人認購開放式基金，一般通過基金（）或其委托的商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險機構、證券投資咨詢機構、獨立基金銷售機構以及經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構認定的其他機構辦理。

A.申請人

B.管理人

C.托管人

D.持有人

【答案】：B91、關于LOF基金上市交易的表述,正確的是（）。

A.LOF基金上市首日交易沒有價格漲跌幅限制

B.LOF基金上市首日的開盤參考價為基金發(fā)行價格

C.LOF基金上市交易實行T+0的交易制度

D.LOF在交易所的交易規(guī)則與封閉式基金基本相同

【答案】：D92、關于清算的說法，錯誤的是（）。

A.清算組在催告?zhèn)鶛嗳松陥髠鶛嗟耐瑫r，應當調查和清理公司的財產(chǎn)

B.解散清算是公司自愿或被迫宣告解散而進行的清算

C.人民法院裁定宣告公司破產(chǎn)后，清算組應當繼續(xù)推進清算事務的執(zhí)行

D.調查和清理公司財產(chǎn)的工作主要由清算組進行

【答案】：C93、隨售權條款通常與（）同時出現(xiàn)。

A.第一拒絕權條款

B.優(yōu)先認購權條款

C.反攤薄條款

D.保護性條款

【答案】：A94、股權投資基金管理人委托第三方機構擔任投資顧問的，應當在（）中明確約定基金管理人和投資顧問的權責劃分。

A.投資顧問協(xié)議

B.基金合同

C.基金服務協(xié)議

D.第三方服務協(xié)議

【答案】：B95、（2016年真題）下列均為債券類金融資產(chǎn)的是（）。

A.現(xiàn)金、定期分紅藍籌股

B.基金、國債期貨

C.可轉債、票據(jù)

D.城投債、限售股

【答案】：C96、我國《證券投資基金法》于（）開始實施。

A.2003年7月14日

B.2005年1月1日

C.2002年8月1日

D.2004年6月1日

【答案】：D97、下列不屬于基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員禁止行為的是（）。

A.以基金管理人的名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為

B.侵占、挪用基金財產(chǎn)

C.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔損失

D.將其固有財產(chǎn)或者他人財產(chǎn)混同與基金財產(chǎn)從事證券投資

【答案】：A98、張三是某私募基金管理人的基金經(jīng)理，管理著三只私募基金，以下行為不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中客戶至上要求的是（）。

A.張三在個人賬戶證券交易前進行合規(guī)申報，并依照相關合規(guī)指示開展交易

B.張三在買入其管理的私募基金的托管人某上市券商的股票前，就是否屬于關聯(lián)交易征詢合規(guī)部門意見

C.張三按照三只私募基金的成立時間先后順序依次下達買入某一股票的指令

D.張三的哥哥A上市公司的董秘，A上市公司已披露年報，利潤大幅預增，超市場預期，張三在年報披露后大量買入A公司股票

【答案】：C99、普通基金凈值公告主要包括（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C100、契約型基金與公司型基金的區(qū)別不表現(xiàn)為（）。

A.投資人不同

B.投資者的地位不同

C.基金的營運依據(jù)不同

D.法律主體資格不同

【答案】：A101、(2016年)下列不屬于盡職調查目的的是（）。

A.價值發(fā)現(xiàn)

B.財務發(fā)現(xiàn)

C.投資可行性分析

D.風險發(fā)現(xiàn)

【答案】：B102、（2018年真題）關于投資后管理需要有效獲取被投資企業(yè)信息的原因,表述錯誤的是（）

A.財務投資人通常難以積極主動參與被投資企業(yè)管理

B.信息不對稱

C.投資人通常不參加股東會

D.外部性較強

【答案】：C103、某股權投資基金到期擬進行清算，基金續(xù)存期限一共5年，基金成立時，—次性全部實繳資金5億元，全部投資退出9億元，存續(xù)期間共產(chǎn)生稅費5,000萬元?；鸷贤s定，基金投資者按照出自比例進行分配?；鹪O置8%（單利）的門檻收益率。超出門檻收益部分后基金管理人按照20%的比例提取業(yè)績報酬，無追趕機制。投資者A,實繳投資本金3,000萬元，在基金清算時，投資者A可獲得的分配為（）。

A.1,920萬元

B.5,100萬元

C.2,100萬元

D.4,920萬元

【答案】：D104、基金管理人的合規(guī)管理一般涉及（）內(nèi)容。

A.風險控制

B.公司治理

C.投資管理

D.以上選項都正確

【答案】：D105、私募基金管理人應當于每年度結束之日起（）個工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或者合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

A.15

B.5

C.10

D.20

【答案】：D106、場內(nèi)貨幣市場基金實行（）交易機制。

A.T+0

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：A107、某企業(yè)2016年財報數(shù)據(jù)中凈資產(chǎn)為2000萬元，銷售收入為1800萬元，凈利潤1200萬元，如果以2016年財報數(shù)據(jù)為基礎采用市盈率倍數(shù)計算估值，P/E倍數(shù)為5時，計算該公司股權價值為（）。

A.10000萬元

B.7000萬元

C.9000萬元

D.6000萬元

【答案】：D108、基金管理人應當按照相關法律法規(guī)和基金業(yè)協(xié)會的要求報送信息，所報送的信息的形式和內(nèi)容應符合法律、法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，這屬于登記與備案的原則中信息報送的（）。

A.及時性

B.真實性

C.準確性

D.合規(guī)性

【答案】：D109、（）要求信息披露義務人應當采用比較便捷的披露渠道和方式向基金投資者進行信息披露。

A.規(guī)范性原則

B.易解性原則

C.易得性原則

D.公開性原則

【答案】：C110、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，依法設立并取得基金托管資格的基金托管人，是下列機構中的（）。

A.證券公司

B.保險公司

C.基金管理公司

D.商業(yè)銀行

【答案】：D111、關于未上市企業(yè)股權的非公開協(xié)議轉讓，以下表述正確的是（）

A.并購退出、回購退出和清算退出都是協(xié)議轉讓退出的主要方式

B.有限責任公司股權的外部轉讓，除公司章程另有約定外，需經(jīng)全部其他股東同意

C.除公司章程另有約定外，股份有限公司只能對內(nèi)部轉讓股權

D.員工收購（EBO）是回購退出的一種方式

【答案】：D112、基金與股票、債券的差異包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C113、銷售機構在進行市場細分時應遵循的原則不包括（）。

A.易入原則

B.不可測原則

C.成長原則

D.利潤原則

【答案】：B114、基金管理人應當在每個季度結束之日起（）工作日內(nèi)，編制完成基金季度報告，并將季度報告登載在指定報刊和網(wǎng)站上。

A.5個

B.10個

C.15個

D.30個

【答案】：C115、股權類金融資產(chǎn)以各類()為主。

A.票據(jù)

B.股票

C.基金

D.期貨

【答案】：B116、（2019年真題）某股權投資基金的基金合同約定，單個投資項目退出后的分配順序為：(1)按投資者出資比例返還投資本金。(2)按照每年8％的門檻收益率向投資者分配優(yōu)先回報。(3)管理人按照投資者已獲優(yōu)先回報的25％獲得追加分配。(4)按照投資者80％、管理人20％的比例分配剩余利潤。若該基金的資金全部來自投資者，且不考慮所有稅收和基金費用。

A.1700萬元和400萬元

B.2100萬元和0

C.2080萬元和20萬元

D.2000萬元和100萬元

【答案】：B117、基金管理人應當自收到驗資報告之日起（）日內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出備案申請和驗資報告，辦理基金備案手續(xù)。

A.5

B.15

C.10

D.20

【答案】：C118、以下關于全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)的交易機制和規(guī)則的描述中，錯誤的是（）。

A.投資者直接交易

B.分級結算原則

C.以機構投資者為主，合格的自然人也可以投資

D.設定股份交易最低限額

【答案】：A119、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的（）提取一定比例的客戶維護費。

A.保有量

B.銷售額

C.持有人數(shù)量

D.未分配利潤

【答案】：A120、并購基金資金募集的來源有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D121、下列選項公式不正確的是（）。

A.杜邦恒等式為：凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤率總資產(chǎn)周轉率權益乘數(shù)

B.費雪方程式可以表述為：實際利率=名義利率-通貨膨脹率

C.遠期利率可以由兩個即期利率決定，公式為：f=[（1+s2）^2/1+s1]-1

D.樣本標準差的計算公式為：

【答案】：D122、信托（契約）型股權投資基金的收益分配原則由（）在基金合同中約定。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C123、存在特殊情況時，監(jiān)事會有權代表公司的權利。以下選項不屬于特殊情況的是（）。

A.當公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關法律事宜

B.當董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉

C.當監(jiān)事調查公司業(yè)務及財務狀況、審核賬冊報表時，有權代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調查

D.當股東對本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與股東進行交涉

【答案】：D124、（2016年真題）貨幣市場基金，不僅計提管理費和托管費，還計提（）。

A.贖回費用

B.轉換費用

C.銷售服務費用

D.申購費用

【答案】：C125、（）是指投資者買入的證券，經(jīng)確認成交后，在交收完成前全部或部分賣出。

A.證券的流通轉讓

B.證券的競價交易

C.證券的回轉交易

D.證券的贖回交易

【答案】：C126、基金管理人應通過授權控制來控制業(yè)務活動的運作，授權控制應當貫穿于管理人經(jīng)營活動的始終，下列關于授權控制主要內(nèi)容的表述錯誤的是（）。

A.對已獲授權的部門和人員應建立有效的評價和反饋機制

B.所有業(yè)務的授權應當采取書面形式，授權書應當明確授權內(nèi)容和時效

C.股東會、董事會、監(jiān)事會和管理層應當充分了解和履行各自的職權，建立健全公司授權標準和程序

D.授權要適當，對于已經(jīng)不適用的授權應當及時修改或者取消

【答案】：B127、以下有關基金內(nèi)部收益率的說法中，錯誤的是（）。

A.可分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率

B.毛內(nèi)部收益率計算基金項目投資和回收現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率

C.一般來說，毛內(nèi)部收益率小于凈內(nèi)部收益率

D.凈內(nèi)部收益率計算投資者出資和分配現(xiàn)金流的內(nèi)部收益率

【答案】：C128、100.2015年度，某公司的實收資本100億元，資本公積40億元，盈余公積40億元，未分配利潤60億元，則應計入所有者權益的金額為（）。

A.240億元

B.140億元

C.200億元

D.180億元

【答案】：A129、（）主要適用于目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預測性較高的情形。

A.折現(xiàn)現(xiàn)金估值法

B.相對估值法

C.成本法

D.創(chuàng)業(yè)投資估值法

【答案】：A130、(2016年)QDII基金可以進行的行為有（）。

A.購買不動產(chǎn)

B.購買實物商品

C.從事證券承銷業(yè)務

D.投資政府債券

【答案】：D131、對于系統(tǒng)運行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質上至少保存（）年。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：D132、客戶服務人員都應站在客戶的角度，理解客戶，出現(xiàn)分歧時，更要急客戶之所急，耐心細致地與客戶溝通好具體細節(jié)，不能臆測客戶需求。這體現(xiàn)了基金客戶服務的（）原則。

A.適當性管理

B.有效溝通

C.安全第一

D.專業(yè)規(guī)范

【答案】：B133、競業(yè)禁止條款是指在投資協(xié)議中，股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求目標公司通過保密協(xié)議或其他方式，確保其（）或其他高管不得兼職與本公司業(yè)務有競爭的職位，同時，不得在離職后一段時期內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司或從事與本公司有競爭關系的業(yè)務。

A.董事

B.財務負責人

C.研發(fā)總監(jiān)

D.技術總監(jiān)

【答案】：A134、QDII基金將其全部或部分資金投資于境外證券，（）可能會聘請境外投資顧問為其境外證券投資提供咨詢或組合管理服務，（）可能會委托境外資產(chǎn)托管人負責境外資產(chǎn)托管業(yè)務。

A.基金管理人：基金管理人

B.基金管理人：基金托管人

C.基金托管人：基金管理人

D.基金托管人：基金托管人

【答案】：B135、關于基金的分紅方式，以下說法錯誤的是（）

A.開放式基金的分紅方式有兩種，現(xiàn)金分紅方式、分紅再投資轉換為基金份額。

B.現(xiàn)金分紅方式是基金分紅采用的最普遍的形式

C.根據(jù)有關規(guī)定，基金收益分配默認為采用分紅再投資轉換為基金份額

D.分紅再投資轉換為基金份額是指將應分配的凈利潤按除息后的份額凈值折算為新的基金份額進行基金收益分配。

【答案】：C136、在我國，基金管理人、基金托管人和基金投資者的權利義務在（）中會有詳細約定。

A.基金成立公告

B.招募說明書

C.基金合同

D.基金份額上市交易公告書

【答案】：C137、貨幣市場基金不得投資于（）。

A.剩余期限在397天以內(nèi)的債券

B.可轉換債券

C.期限在1年以內(nèi)的同業(yè)存單

D.期限在1年以內(nèi)的央行票據(jù)

【答案】：B138、（）年,鵬華基金管理公司發(fā)行了鵬華前海萬科封閉式混合型發(fā)起式證券投資

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：D139、基金管理人應當自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗資機構驗資，自收到驗資報告之日起()日內(nèi)，向證監(jiān)會提交驗資報告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：D140、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會將暫停受理的私募基金產(chǎn)品備案申請的情況不包括（）。

A.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的

B.已登記的基金管理人因違反《企業(yè)信息公示暫行條例》相關規(guī)定，被列入企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)嚴重違法企業(yè)公示名單的

C.已登記的基金管理人未按要求提交經(jīng)審計的年度財務報告的

D.已登記的私募基金管理人發(fā)生部分重大事項變更

【答案】：D141、下列不屬于基金托管人職責的是（）。

A.基金資金清算

B.會計復核

C.基金資產(chǎn)保管

D.基金資產(chǎn)的投資運作

【答案】：D142、基金份額持有人享有的權利不包括（）。

A.分享基金財產(chǎn)收益

B.召開基金投資者大會

C.查閱或者復制公開披露的基金信息資料

D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動

【答案】：D143、關于房地產(chǎn)投資信托，以下表述正確的是（）

A.目前國內(nèi)還沒有推出房地產(chǎn)投資信托產(chǎn)品

B.比其他房地產(chǎn)投資工具風險更高

C.與其他房地產(chǎn)投資工具相比，信息不對稱程度較高

D.比其他房地產(chǎn)投資工具流動性強

【答案】：D144、關于貨幣市場基金季度報告中有關偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）。

A.報告期內(nèi)偏離度的最高值

B.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)

C.報告期內(nèi)偏離度的最低值

D.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值

【答案】：D145、（）年，嘉實基金管理公司發(fā)行了首只以投資于非上市公司股權的形式參與國企混合所有制改革的公募基金。

A.2012

B.2013

C.2014

D.2015

【答案】：C146、下列選項中，QDII基金可以投資的行為是（）。

A.購買不動產(chǎn)

B.購買房地產(chǎn)抵押按揭

C.購買實物商品

D.投資住房按揭支持證券

【答案】：D147、關于投資經(jīng)理管理投資組合的過程，以下表述錯誤的是（）

A.當市場因素引起資本市場預期發(fā)生變化時，投資經(jīng)理會進行投資組合的再平衡

B.投資經(jīng)理制定投資組合，交易部門執(zhí)行投資決策

C.首先要制定投資政策說明書

D.投資者定期對投資業(yè)績進行階段性評估

【答案】：B148、通常情況下，關于股票、債券和證券投資基金投資的收益與風險的說法正確的是()。

A.基金是一種風險相對適中、收益相對穩(wěn)健的投資品種

B.債券是一種低風險、低收益的投資品種

C.股票是一種高風險、高收益的投資品種

D.以上說法都對

【答案】：D149、下列關于封閉式基金募集、交易的陳述，不正確的是（）。

A.通過證券公司進行委托買賣

B.在證券交易所上市交易

C.交易費用為申購和贖回費用

D.基金份額總額不因交易而變化

【答案】：C150、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于（）萬元。

A.100

B.300

C.500

D.1000

【答案】：A151、(2016年)關于股票和股票基金，以下說法錯誤的是（）。

A.當日股票價格會受到交易的影響，而當日股票基金份額凈值不受當天申購數(shù)量的影響

B.單一股票的投資風險較大、收益相對較高，而股票基金的風險相對較小、收益相對穩(wěn)定

C.股票的價格往往在每一個交易日內(nèi)不斷變動，每個交易日非上市股票基金不止一個價格

D.股票可以根據(jù)一定的標準劃分為不同的類型，也可以根據(jù)一定的標準對股票基金進行分類

【答案】：C152、我國上海、深圳交易所屬于（）。

A.基金自律管理機構

B.基金監(jiān)管機構

C.基金投資顧問機構

D.基金銷售機構

【答案】：A153、我國基金信息披露的重大性標準是指（）。

A.影響證券市場價格標準

B.影響投資者決策標準或影響證券市場價格標準

C.影響投資者決策標準

D.以上均不正確

【答案】：B154、基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信自量最大的文件，在會計年度結束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。

A.10

B.30

C.60

D.90

【答案】：D155、（）原則是指合規(guī)人員在對業(yè)務部門進行核查時，應當堅持統(tǒng)一標準來對違規(guī)行為風險進行評估和報告。

A.公正性

B.客觀性

C.獨立性

D.專業(yè)性

【答案】：A156、（）反映基金在一段時間內(nèi)投資項目所獲得的利潤或虧損，是反映其投資經(jīng)營情況的重要指標。

A.資產(chǎn)核算

B.損益核算

C.負債核算

D.權益核算

【答案】：B157、關于合伙型股權投資基金，如下說法錯誤的是（）

A.合伙型股權投資基金，新增合伙人需經(jīng)全體合伙人一致同意

B.退伙時對于其合伙份額對應的資產(chǎn)，只能以貨幣形式分配。

C.有限合伙人的份額轉讓，需提前30天通知其他合伙人。

D.合伙型股權投資基金解散，應當由清算人進行清算。

【答案】：B158、合規(guī)管理的基本原則不包括()。

A.高效性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：A159、下列關于大宗交易的說法錯誤的是（）。

A.國際上可交易的貴金屬類大宗商品主要包括黃金、白銀、銅等

B.能源類大宗商品主要包括原油、汽油、天然氣、動力煤、甲醇等

C.通常，貴金屬類大宗商品被認為是個人資產(chǎn)投資和保值的工具之一

D.大豆、玉米、小麥的期貨被稱為三大農(nóng)產(chǎn)品期貨

【答案】：A160、基金管理人應當在基金合同、招募說明書或者公告中載明的事項不包括（）。

A.收取銷售費用的項目

B.收取銷售費用的條件

C.收取銷售費用的方式

D.收取銷售費用的用途

【答案】：D161、經(jīng)10家基金管理公司提議，中國證券業(yè)協(xié)會牽頭組建了（），并于2001年8月正式成立。

A.中國證券業(yè)協(xié)會公會

B.中國基金業(yè)協(xié)會公會

C.中國證券業(yè)投資基金公會

D.中國證券業(yè)協(xié)會基金公會

【答案】：D162、下列不是基金市場營銷特征的有（）。

A.持續(xù)性

B.適用性

C.規(guī)范性

D.廣泛性

【答案】：D163、協(xié)議轉讓根據(jù)轉讓主體類型的不同，可以分為（）。

A.流通股協(xié)議轉讓和非流通股協(xié)議轉讓

B.國有股協(xié)議轉讓和非國有股協(xié)議轉讓

C.協(xié)議收購

D.股份回購

【答案】：B164、基金托管的服務內(nèi)容不包括（）

A.賬戶管理

B.資產(chǎn)估值

C.份額登記

D.會計核算

【答案】：C165、某上市公司的實際控制人因刑事犯罪被司法機關逮捕后，該上市公司股價連續(xù)多個交易日跌停。某基金管理人對旗下公募基金持有的該上市公司股票采用當日收盤價格進行估值。上述情況反映了該其金管理人應當從以下哪個方面加強會計系統(tǒng)控制？（）

A.基金管理人應當規(guī)范基金清算交割工作，確?；鹳Y產(chǎn)安全

B.基金管理人應當建立會計復核制度，防止會計差錯發(fā)生

C.基金管理人應當采取合理的估值方法和科學的估值程序

D.基金管理人應當保證同一基金的不同份額之間獨立建賬和獨立核算

【答案】：C166、關于優(yōu)先股、普通股和債券的表決權和收益分配權，以下表述正確的是（）。

A.債券是最后一個被償還的，剩余資產(chǎn)在債券持有人中按比例分配

B.優(yōu)先股是股東以不享有表決權為代價而換取的對公司盈利和剩余財產(chǎn)的優(yōu)先分配權

C.普通股不可以選舉董事

D.優(yōu)先股沒有到期期限，無須歸還股本，每年有一筆固定的股息，相當于永久年金的債券，但其股息一般比債券利息要低一些

【答案】：B167、關于證券市場線,以下表述正確的是（）。

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A168、以下關于基金業(yè)績計算說法錯誤的是（）。

A.基金收益率計算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術平均收益率

B.常見的基金回報率計算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等

C.夏普比率、信息比率等風險調整后收益也是基金業(yè)績計算的重要部分

D.風險調整后收益使得兩只基金可以在風險水平相等的條件下進行對比

【答案】：A169、基金管理人與基金銷售機構可以在基金銷售協(xié)議中約定依據(jù)銷售機構銷售基金的（）提取一定比例的客戶維護費。

A.保有量

B.銷售額

C.持有人數(shù)量

D.未分配利潤

【答案】：A170、下列不屬于分級基金要考慮的風險的是（）。

A.匯率風險

B.利率風險

C.杠桿機制風險

D.折價／溢價交易風險

【答案】：A171、對股權投資基金管理人內(nèi)部控制的作用理解正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A172、經(jīng)中國人民銀行總行批準，（）于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國第一只上市交易的投資基金。

A.建業(yè)基金

B.昌久基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.武漢證券投資基金

【答案】：C173、資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用不包括（）。

A.給金融市場提供流動性，加大交易成本

B.幫助投資者進行投資決策，并提供決策的最佳執(zhí)行服務

C.是資金的需求方和供給方能夠便利的連接起來

D.提高整個社會經(jīng)濟的效率和生產(chǎn)服務水平

【答案】：A174、（2017年真題）按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由（）進行輔導。

A.會計師事務所

B.具有主承銷資格的證券公司

C.律師事務所

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B175、當基金管理人認為兌付投資者的贖回申請有困難，或認為兌付投資者的贖回申請進行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動時，基金管理人在當日接受贖回比例不低于上一日基金總份額（）的前提下，對其余贖回申請延期辦理。

A.11%

B.10%

C.9%

D.8%

【答案】：B176、投資期限越長，則投資者對()的要求越低。

A.利率

B.收益

C.期限

D.流動性

【答案】：D177、(2017年)財務盡職調查過程中對現(xiàn)金流量的調查主要關注（）。

A.實體現(xiàn)金流量

B.融資活動現(xiàn)金流量

C.經(jīng)營活動現(xiàn)金流量

D.投資活動現(xiàn)金流量

【答案】：C178、下列不屬于證券投資基金的作用的是（）。

A.為中小投資者拓寬了投資渠道

B.優(yōu)化金融結構，促進經(jīng)濟増長

C.促進證券市場的穩(wěn)定和健康發(fā)展

D.促進了金融行業(yè)交易成本的降低

【答案】：D179、企業(yè)的凈利潤和市盈率都容易受（）的影響。

A.經(jīng)濟循環(huán)

B.經(jīng)濟周期

C.周期循環(huán)

D.宏觀環(huán)境

【答案】：B180、不屬于在基金銷售過程中發(fā)生的費用是（）。

A.申購費

B.銷售服務費

C.基金轉換費

D.贖回費

【答案】：B181、（）即合格境外有限合伙是指境外機構投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將（）資本兌換為人民幣資金，投資于（）的基金。

A.QFLP,境外,境外

B.QFLP,境內(nèi),境內(nèi)

C.QFLP,境外,境內(nèi)

D.QFLP,境內(nèi),境外

【答案】：C182、下列關于貨幣市場基金的利潤分配的表述，不正確的是（）。

A.每日進行收益分配

B.當日申購的基金份額自本日起享有基金的分配權益

C.當日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權益

D.當日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權益

【答案】：B183、對沖保險策略主要是依賴金融衍生產(chǎn)品，如（），實現(xiàn)投資組合價值的保本與增值。

A.股票

B.債券

C.股指期貨

D.貨幣市場基金

【答案】：C184、下列關于基金清算與基金收益分配的說法錯誤的是（）。

A.信托（契約）型股權投資基金先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照平均額向基金投資者進行分配

B.公司型股權投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配

C.合伙型股權投資基金在支付清算費用和職工工資、社會保險費用、法定補償金以及繳納所欠稅款、清償債務后的剩余財產(chǎn)，向基金投資者進行分配

D.信托（契約）型股權投資基金先支付清算費用及其他應支付的費用后，剩余基金資產(chǎn)按照基金合同的約定向基金投資者進行分配

【答案】：A185、（）是指基金管理人投資業(yè)務人員違反相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章帶來的處罰和損失風險。

A.反洗錢合規(guī)風險

B.信息披露合規(guī)風險

C.投資合規(guī)性風險

D.銷售合規(guī)風險

【答案】：C186、下列有關股權投資基金的估值的說法錯誤的是（）。

A.估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，估值條款也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容

B.股權投資基金投資前，需要明確目標公司的市場價值

C.估值方法通常包括相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法

D.在估值時應結合市場參與者的假設，采用合理的市場數(shù)據(jù)和參數(shù)

【答案】：B187、證券交易所的設立和解散是由（）決定的。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.國務院

D.中國證券監(jiān)督管理委員會

【答案】：C188、綜合當前投資者教育的理論和實踐，投資者教育主要包含（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C189、(2017年)企業(yè)在我國境內(nèi)上市進行改制時首先應確定的是（）。

A.會計師事務所

B.律師事務所

C.證券公司

D.擬IPO市場

【答案】：C190、（2017年真題）甲和乙為大學同學，分別擔任A基金公司基金經(jīng)理及B基金公司的基金經(jīng)理。2015年12月31日，為提升基金業(yè)績，甲乙通過其各自管理的基金，相互反復交易，人為虛增交易量來拉升股票價格。甲和乙的上述違法行為屬于（）。

A.關聯(lián)交易

B.證券市場操縱

C.內(nèi)幕交易

D.利用未公開信息交易

【答案】：B191、下列關于清算流程的說法中，錯誤的是（）。

A.若公司財產(chǎn)不足清償債務時，清算組有責任向有管轄權的市級人民政府申請宣告破產(chǎn)

B.清查公司財產(chǎn)、制訂清算方案的工作應由清算組執(zhí)行

C.編制公司財務會計報告之后，清算組應當制訂清算方案，提出收取債權和清償債務的具體安排

D.清算方案需提交股東大會（股東會）通過或者報主管機關確認

【答案】：A192、下列關于境內(nèi)股權投資基金向境外目標公司投資的審批內(nèi)容，表述有誤的是（）。

A.商務部根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感行業(yè)進行的投資核準

B.國家發(fā)改委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感國家進行的備案管理

C.外匯局對境內(nèi)機構境外直接投資實行外匯登記及備案制度

D.地方發(fā)展改革委根據(jù)中方投資額、是否涉及敏感地區(qū)進行的投資核準

【答案】：A193、關于股權投資基金的設立，以下描述不正確的是（）

A.我國現(xiàn)行的股權投資基金組織形式主要分為公司型、合伙型以及信托（契約）型

B.合伙型基金的設立，無須辦理工商注冊登記程序

C.信托（契約）型基金不是企業(yè)實體，無須辦理工商注冊登記程序，根據(jù)投資者和管理人簽署的信托契約設立

D.股權投資基金設立完成后，應在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金備案

【答案】：B194、下列關于股權投資基金服務機構的說法，錯誤的是（）。

A.委托服務機構代為辦理時，股權投資基金管理人依法應當承擔的責任不因委托而免除

B.股權投資基金銷售支付機構破產(chǎn)時，股權投資基金銷售結算資金應納人其破產(chǎn)財產(chǎn)

C.非因投資者本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封股權投資基金銷售結算資金

D.銷售結算資金從投資者資金賬戶劃出，到達托管賬戶之前，屬于投資者合法財產(chǎn)

【答案】：B195、按照“最佳執(zhí)行”的交易管理理念，投資管理公司應向現(xiàn)有和潛在客戶披露的信息包括

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D196、出具法律意見書時，律師事務所和經(jīng)辦律師應進行必要的盡職調查工作，并根據(jù)要求進行核查，以下屬于律師應核查的重點內(nèi)容有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：C197、(2017年)封閉式基金的份額凈值應至少（）披露一次。

A.每周

B.每日

C.每月

D.每季

【答案】：A198、項目完成立項后，通常會與項目企業(yè)簽署投資備忘錄。投資備忘錄，也稱投資框架協(xié)議，或投資條款清單（TermSheet),通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的（）。Ⅰ、條件Ⅱ、投資方建議的主要投資條款Ⅲ、保密條款Ⅳ、排他性條款。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D199、財務報表分析可以幫助使用者（）。

A.評估公司過去的經(jīng)營績效

B.制定投資決策

C.考量授信決策

D.以上皆是

【答案】：D200、下列關于股權投資基金銷售機構的說法錯誤的是（）。

A.股權投資基金銷售機構應當具有基金銷售業(yè)務資格

B.股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額獨立于股權投資基金銷售機構、銷售支付機構或者份額登記機構的自有財產(chǎn)

C.股權投資基金銷售機構、銷售支付機構或者份額登記機構破產(chǎn)或者清算時，股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)

D.非因投資者本身的債務或者法律規(guī)定的其他情形，不得查封、凍結、扣劃或者強制執(zhí)行股權投資基金銷售結算資金、股權投資基金份額

【答案】：C201、股權投資基金監(jiān)管機構依法對基金管理人和（）開展股權投資基金業(yè)務實施監(jiān)督管理，對違法違規(guī)行為進行查處。

A.市場服務機構

B.市場金融機構

C.基金投資者

D.行業(yè)自律組織

【答案】：A202、股權投資基金管理人內(nèi)部控制應當遵循的原則不包括（）。

A.全面性原則

B.獨立性原則

C.安全性原則

D.成本效益原則

【答案】：C203、有限責任公司型股權投資基金分紅采用的形式是（）。

A.現(xiàn)金分配

B.以分紅金額派發(fā)新股

C.以分紅金額增加占股比例

D.現(xiàn)金分配和以分紅金額派發(fā)新股

【答案】：A204、以下表述不屬于財務報表分析的是（）

A.公司2015年凈資產(chǎn)收益率同比増長5%

B.公司股價創(chuàng)出52周新高

C.公司存貨周轉率高于行業(yè)平均

D.公司的經(jīng)營性現(xiàn)金流持續(xù)萎縮

【答案】：B205、有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)采取股權投資方式投資于未上市的中小高新技術企業(yè)滿（）年的，其法人合伙人可按照對未上市中小高新技術企業(yè)投資額的70％抵扣該法人合伙人從該有限合伙制創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分得的應納稅所得額。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：B206、（2017年真題）根據(jù)我國相關法律法規(guī)規(guī)定，公民辦理基金開戶要求提交相關收入證明的年齡區(qū)間是（）。

A.20周歲以上

B.18周歲以上

C.18周歲以上不滿20周歲

D.16周歲以上不滿18周歲

【答案】：D207、下列關于私募股權投資的表述，錯誤的是（）。

A.通常采用非公開募集的形式籌集資金

B.流動性好

C.起源于美國

D.對未上市公司的投資

【答案】：B208、如果基金的貝塔系數(shù)大于1,說明該基金是（）

A.價值型基金

B.激進型基金

C.成長型基金

D.防御型基金

【答案】：B209、基金合同所包含的重要信息不包括（）。

A.基金的投資基本要素

B.基金的投資方向

C.基金的運作方式

D.基金的持有人結構

【答案】：D210、下列哪類情形不屬于我國刑法規(guī)定的“以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資”？

A.將集資款用于違法犯罪活動

B.肆意揮霍集資款，致使集資款不能返還

C.拒不交代資金去向，逃避返還現(xiàn)金的

D.將集資款用于投資股市等，并且用其中盈利來給投資人兌付本息

【答案】：D211、基金管理人()是指基金管理人在信息披露過程中，違反相關法律法規(guī)和公司規(guī)章，對基金投資者形成了誤導或對基金行業(yè)造成了不良聲譽，受到處罰和聲譽損失的風險。

A.投資合規(guī)性風險

B.信息披露合規(guī)性風險

C.反洗錢合規(guī)性風險

D.銷售合規(guī)性風險

【答案】：B212、下列不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度組成部分的是()。

A.基本管理制度

B.內(nèi)部控制大綱

C.部門業(yè)務規(guī)章

D.法律規(guī)范

【答案】：D213、（）履行監(jiān)督管理銀行間債券市場功能。

A.銀行業(yè)協(xié)會

B.證監(jiān)會

C.中國人民銀行

D.國務院財政部

【答案】：C214、（）假定，股利是投資者在正常條件下投資股票所直接獲得的唯一現(xiàn)金流，則就可以建立估價模型對普通股進行估值。

A.自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

B.股權資本自由現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型

D.股利貼現(xiàn)模型

【答案】：D215、下列關于開放式股票基金的說法，錯誤的是（）。

A.非交易所交易的股票基金每天只進行一次凈值計算，因此每一交易日只有一個價格

B.股票基金的凈值是由其持有的證券價格加權平均而成

C.開放式股票基金的價格在每一交易日內(nèi)始終處于變化之中

D.與其他類型基金相比，股票基金的風險較高，但預期收益也較高

【答案】：C216、（2017年真題）關于基金認購費和申購費的收取方式，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B217、關于基金從業(yè)人員利用未公開信息進行交易，以下表述錯誤的是（）。

A.該行為違背了保護基金持有人利益的基本原則

B.該行為屬于個人的道德風險，基金公司并不承擔責任

C.缺乏有效的內(nèi)部控制使未公開信息的利用更為方便

D.市場存在信息不對稱導致掌握更多信息一方能夠以此牟利

【答案】：B218、股票估值的內(nèi)在價值法不包括（）。

A.股利貼現(xiàn)模型

B.自由現(xiàn)金流量貼現(xiàn)模型

C.超額收益貼現(xiàn)模型

D.市盈率模型

【答案】：D219、（2020年真題）某地證監(jiān)局在對轄區(qū)內(nèi)機構進行例行檢查時，發(fā)現(xiàn)某股權投資基金管理人有重大違法嫌疑，決定進一步采取措施，不符合相關規(guī)定的措施是（）。

A.封存該公司所有財務資料

B.查封該公司所有銀行賬戶

C.暫停該公司證券交易十五個交易日

D.對該公司法人代表進行刑事拘留

【答案】：D220、基金在場內(nèi)進行投資交易，需要支付的交易結算費用中不包括()

A.經(jīng)手費

B.證券交易所交易監(jiān)管費

C.過戶費

D.申購贖回費

【答案】：D221、基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）內(nèi)披露臨時報告。

A.2日

B.3日

C.4日

D.5日

【答案】：A222、以下關于按單一項目收益分配的說法，正確的是（）。

A.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：C223、李先生將其資金分別投向A、B、C三只股票，其占總資金的百分比分別為40%、40%、20%；股票A的期望收益率為rA=14%,股票B的期望收益率為rB=20%；股票C的期望收益率為rC=8%；則該股票組合期望收益率為（）

A.15.0%

B.15.2%

C.15.3%

D.15.4%

【答案】：B224、股權投資協(xié)議中，關于他性條款錯誤的是（）

A.一般是投資方單邊選擇權的條款

B.在排他條款結束日期后，融資方可以拒絕現(xiàn)有投資方，與其他投資方達成交易意向

C.在規(guī)定時間內(nèi)，投資方有權決定是否投資

D.在排他期內(nèi)，融資方不能與其他投資方洽談，但融資方子公司可以與其他投資方洽談融資

【答案】：D225、以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標的基金是（）。

A.指數(shù)基金

B.成長型基金

C.收入型基金

D.平衡型基金

【答案】：C226、（2020年真題）有限合伙型基金的治理結構特點中,有關普通合伙人的表述錯誤的是（）。

A.普通合伙人對合伙企業(yè)的債務承擔無限連帶責任

B.普通合伙人作出合伙企業(yè)投資與資產(chǎn)處置的最終決策

C.僅有普通合伙人可以掌握合伙企業(yè)事務執(zhí)行權

D.普通合伙人可自行擔任基金管理人或者委托專業(yè)的基金管理機構擔任基金管理人

【答案】：C227、關于股票基金，錯誤的說法是（）。

A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B.股票基金是各國廣泛采用的基金類型

C.80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

D.主要投資于股票

【答案】：A228、復利現(xiàn)值的計算公式為（）。

A.FV=PV（1+i-t）

B.PV=FV/（1+i-t）=FV（1-it）

C.FV=PV/（1+i）n=PV（1+i）-n

D.PV=FV/（1+i）n=FV（1+i）-n

【答案】：D229、以下不是證券投資基金營銷特殊性的是（）。

A.專業(yè)性

B.服務性

C.有形性

D.適用性

【答案】：C230、下列關于凈資產(chǎn)收益率的說法中，錯誤的是（）。

A.凈資產(chǎn)收益率低，說明企業(yè)利用其自有資本獲利的能力強，投資帶來的收益高

B.由于現(xiàn)代企業(yè)最重要的經(jīng)營目標是最大化股東財富，因而凈資產(chǎn)收益率是衡量企業(yè)最大化股東財富能力的比率

C.影響凈資產(chǎn)收益率的因素有很多，系統(tǒng)研究影響和改善凈資產(chǎn)收益率的方法稱為杜邦分析法

D.凈資產(chǎn)收益率也稱權益報酬率，強調每單位的所有者權益能夠帶來的利潤

【答案】：A231、（）是對風險因子的暴露程度。

A.在險價值

B.風險收益

C.風險價值

D.風險敞口

【答案】：D232、關于普通股和優(yōu)先股的風險收益比較，下列說法錯誤的是()。

A.普通股和優(yōu)先股的不同特征決定其各自不同的風險和收益

B.普通股在分配股利和清算時剩余財產(chǎn)的索取權優(yōu)先于優(yōu)先股

C.固定的股息收益降低了優(yōu)先股的風險

D.普通股股東享有對剩余利潤的要求權意味著其有較高的潛在收益率

【答案】：B233、我國股票基金大部分按照（）的比例計提基金管理費。

A.0.50％

B.1.00％

C.1.50％

D.2.00％

【答案】：C234、股權投資基金在運作過程中會進行項目收集、項目初審、盡職調查、投資決策與協(xié)議簽署等活動，上述活動屬于（）階段。

A.投資

B.項目退出

C.募集與設立

D.投資后管理

【答案】：A235、未上市企業(yè)股權的非公開協(xié)議轉讓，通常包括并購和回購。其中，股權回購中比較常見的方式是（）。

A.控股股東回購

B.管理層回購

C.員工收購

D.董事會回購

【答案】：A236、關于可轉換債券的特征和要素。以下表述正確的是（）。

A.可轉換債券的票面利率一般高于同等條件的普通債券的票面利率

B.可轉換債券的雙重選擇權是指轉股權和提前贖回權

C.在轉股前，可轉換債券體現(xiàn)了持有者與發(fā)行公司之間的所有權關系

D.可轉換債券一般每月付息一次

【答案】：B237、價值型股票基金與成長型股票基金相比（）。

A.投資風險一樣

B.投資風險高低無法比較

C.投資風險相對較低

D.投資風險相對較高

【答案】：C238、關于基金公司的股東行為，下列說法錯誤的是（）。

A.股東不得直接或者間接要求公司董事、管理層人員或者員工提供基金投資、研究等方面的非公開信息利資料；

B.不得利用提供技術支持將所獲得的非公開信息用于謀利；

C.通過行使知情權的方式將所獲得的非公開信息用于謀利

D.不得將非公開信息泄露給他人。

【答案】：C239、不主動尋求取得超越市場表現(xiàn)的基金是（）。

A.積極成長基金

B.主動型基金

C.靈活配置基金

D.指數(shù)型基金

【答案】：D240、對于零息債券，其久期等于（）。

A.到期期限

B.當期年數(shù)

C.持有期

D.使用期限

【答案】：A241、（）賦予中國證監(jiān)會限制證券交易權。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B242、普通合伙人轉變?yōu)橛邢藓匣锶说模瑢ζ渥鳛槠胀ê匣锶似陂g合伙企業(yè)發(fā)生的債務（）。

A.承擔有限責任

B.承擔無限責任

C.不承擔責任

D.承擔無限連帶責任

【答案】：D243、（）是指引導基金與創(chuàng)業(yè)風險投資機構共同投資于初創(chuàng)期中小企業(yè)，以支持已經(jīng)設立的創(chuàng)業(yè)風險投資機構險。

A.支持限進投資

B.支持階段參股

C.風險補助

D.投資保障

【答案】：A244、關于貨幣市場基金的信息披露，以下說法正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D245、全國銀行間市場買斷式回購以（）。

A.凈價交易、全價結算

B.凈價交易、凈價結算

C.全價交易、全價結算

D.全價交易，凈價結算

【答案】：A246、基金市場營銷的（）是指基金銷售機構在銷售基金和相關產(chǎn)品時，應根據(jù)投資者的風險承受能力銷售不同風險等級的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人的特性。

A.服務性