2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、于基金業(yè)績評價，以下表述錯誤的是（）。

A.基金評價可以為基金管理人提高投資管理能力提供參考

B.基金評價最終需要回答的問題是，基金經(jīng)理的業(yè)績來源是高超的投資技能，還是單純的運氣，或者是承擔了過多的風險

C.投資目標與范圍不同的基金可以一起進行評價和比較

D.不同投資目標與范圍的基金不具有可比性

【答案】：C2、短期政府債券的特點包括（）.

A.Ⅱ、IV

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：D3、在我國股權投資基金的探索與起步階段，國家財經(jīng)部門將“創(chuàng)業(yè)投資基金”稱為（）。

A.產(chǎn)業(yè)投資基金

B.公司型投資基金

C.貨幣投資基金

D.單位信托投資基金

【答案】：A4、對在（）內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍未改正的基金管理公司或基金代銷機構，該公司或機構在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應當事先將材料報送中國證監(jiān)會。

A.10日

B.30日

C.3個月

D.6個月

【答案】：D5、(2016年)以下關于貨幣市場基金和貨幣市場工具的說法錯誤的是（）。

A.貨幣市場基金是厭惡風險、對資產(chǎn)流動性和安全性要求較高的投資者進行短期投資的理想工具，或是暫時存放現(xiàn)金的理想場所

B.貨幣市場基金長期收益率低，不適合長期投資

C.貨幣市場工具流動性好、安全性高、但收益率低

D.資本市場基金進入門檻高，一般投資者無法進入，屬于場外交易；但資本市場門檻低，投資者比較容易進入資本市場

【答案】：D6、下列關于債券償還期限的說法正確的是（）。

A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上

B.中期債券的償還期一般為10年以上

C.長期債券的償還期一般為10年

D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長期債券

【答案】：D7、股票基金、債券基金的申購和贖回原則（）。

A.金額申購、份額贖回

B.份額申購、金額贖回

C.金額申購、金額贖回

D.份額申購、份額贖回

【答案】：A8、投資備忘錄，也稱（），通常由投資方提出，內(nèi)容一般包括投資達成的條件、投資方建議的主要投資條款、保密條款以及排他性條款。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：D9、對于尚在積極開拓市場的成長型被投企業(yè)股權投資基金對其經(jīng)營指標的監(jiān)控應側(cè)重于成長指標,成長指標不包括（）

A.新市場進入

B.網(wǎng)點建設

C.市場占有率

D.銷售額增長

【答案】：C10、關于股權投資基金的托管，以下說法錯誤的是（）

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：D11、我國封閉式基金的交收同A股一樣實行（）交割、交收。

A.T+1

B.T-1

C.T+2

D.T-2

【答案】：A12、(2017年)證券投資基金公開披露的信息不包括（）。

A.基金管理人年度財務報告

B.基金份額持有人大會決議

C.基金托管協(xié)議

D.基金招募說明書

【答案】：A13、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，封閉式基金成立的最低要求為（）。

A.核準規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

B.注冊規(guī)模的80%以上，份額持有人不少于200人

C.份額不少于1億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于200人

D.份額不少于2億份，份額總額不少于2億元人民幣，份額持有人不少于1000人

【答案】：A14、（2021年真題）關于基金管理人風險管理的內(nèi)部環(huán)境，以下表述錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部環(huán)境為其他風險管理要素提供規(guī)則和結(jié)構

B.基金管理人內(nèi)部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎

C.基金管理人內(nèi)部環(huán)境不包括董事會給予的關注和指導

D.基金管理人內(nèi)部環(huán)境特別重要的是經(jīng)理層的風險偏好

【答案】：C15、基金年度報告是基金的各類信息披露文件中信自量最大的文件，在會計年度結(jié)束后（）日內(nèi)經(jīng)過審計后予以公告。

A.10

B.30

C.60

D.90

【答案】：D16、在強制鎖定期內(nèi)，公司公開發(fā)行股份前已經(jīng)發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起（）不得轉(zhuǎn)讓。

A.1年內(nèi)

B.半年內(nèi)

C.3個月內(nèi)

D.10個月內(nèi)

【答案】：A17、以下不屬于證券投資基金會計核算內(nèi)容的業(yè)務是（）。

A.估值核算

B.基金公司的費用核算

C.權益核算

D.基金申購與贖回核算

【答案】：B18、目前大量申請股權投資基金管理人登記的機構欠缺誠信約束，提交申請材料不真實、不準確、不完整，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理登記面臨較高（）。

A.系統(tǒng)風險

B.操作風險

C.道德風險

D.政策風險

【答案】：C19、關于公募基金的合同生效，以下表述正確的是（）

A.基金如果募集失敗，管理人及托管人不得收取報酬，銷售機構除夕卜

B.所有公募基金合同生效，基金份額持有人數(shù)量必須達到1000人及以上

C.公募基金合同生效，基金募集規(guī)模必須不少于2億元人民幣

D.自中國證監(jiān)會書面對基金募集的備案手續(xù)確認之日起，基金合同生效

【答案】：D20、對于債券當期收益率與到期收益率兩者之間的關系的說法中，錯誤的是（）。

A.債券市場價格越接近債券面值，期限越長，則其當期收益率就越接近到期收益率

B.債券市場價格越偏離債券面值，期限越短，則當期收益率就越偏離到期收益率

C.不論當期收益率與到期收益率近似程度如何，當期收益率的變動總是預示著到期收益率的同向變動

D.不論當期收益率與到期收益率近似程度如何，當期收益率的變動總是預示著到期收益率的反向變動

【答案】：D21、(2017年)下列關于信托（契約）型股權基金的份額登記事項的說法中，錯誤的是（）。

A.基金份額登記機構應當確?；痄N售結(jié)算資金、基金份額的安全、獨立

B.基金管理人委托基金服務機構辦理份額登記事宜的，基金管理人可以免除相應的份額登記職責

C.基金管理人可以委托基金服務機構代為辦理基金的份額登記事項

D.基金份額獨立于基金份額登記機構的自有財產(chǎn)

【答案】：B22、（）是基金管理人違反相關法律法規(guī)和公司內(nèi)部規(guī)章，違反公平交易原則，利用不同身份賬戶進行非法資金轉(zhuǎn)移，受到相關處罰和損失的風險。

A.信息披露合規(guī)性風險

B.銷售合規(guī)性風險

C.反洗錢合規(guī)性風險

D.投資合規(guī)性風險

【答案】：C23、基金財務報表包括（）的比較式資產(chǎn)負債表。

A.報告期初與期末

B.報告期初及其前兩個年度初

C.報告期末及其前一個年度末

D.報告期末及其前兩個年度末

【答案】：C24、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關要求的是（）。

A.向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致

B.內(nèi)容符合合規(guī)性

C.預測基金的證券投資業(yè)績

D.含有明確、醒目的風險提示和警示性文字

【答案】：C25、QFLP的試點城市不包括（）。

A.北京

B.上海

C.成都

D.重慶

【答案】：C26、下列關于公司型基金的說法中，錯誤的是（）。

A.公司型基金的參與主體主要為投資者和基金管理人

B.我國公司型基金的法律依據(jù)為《中華人民共和國公司法》

C.通過訂立信托契約的形式設立的股權投資基金

D.公司法人實體可采取有限責任公司或股份有限公司兩種形式

【答案】：C27、（）中國證監(jiān)會頒布了《合格境內(nèi)機構投資者境外證券投資管理試行辦法》。

A.2004年

B.2006年

C.2007年

D.2005年

【答案】：C28、信托（契約）型股權投資基金的清算小組由（）負責組織。

A.中國證監(jiān)會

B.基金投資者

C.基金管理人

D.基金托管人

【答案】：C29、下列關于境內(nèi)首次公開發(fā)行上市的一般流程，說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國證監(jiān)會提出股票發(fā)行申請前，均須由具有主承銷資格的證券公司進行輔導

B.在申報階段，基金管理人按照中國證監(jiān)會的要求制作申請文件，保薦機構進行內(nèi)部審核并出具保薦意見

C.中國證監(jiān)會受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進行初審

D.股票發(fā)行申請經(jīng)發(fā)行審核委員會核準后，企業(yè)將取得中國證監(jiān)會同意發(fā)行的批文

【答案】：B30、信托（契約）型基金的決策權歸屬（）。

A.基金托管人

B.基金銷售機構

C.基金服務機構

D.基金管理人

【答案】：D31、基金因持有股票而帶來的投資收益不包括（）。

A.股票價差收入

B.股票股利

C.現(xiàn)金股利

D.存款利息收入

【答案】：D32、2013年，（）專門增設“基金行業(yè)協(xié)會”一章，為確定基金業(yè)協(xié)會的地位和規(guī)范基金業(yè)協(xié)會的職責權限提供了基本的法律依據(jù)。

A.《證券投資基金管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《開放式證券投資基金辦法》

D.《證券法》

【答案】：B33、(2016年)QDII基金可以進行的行為有（）。

A.購買不動產(chǎn)

B.購買實物商品

C.從事證券承銷業(yè)務

D.投資政府債券

【答案】：D34、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可分為（）。

A.公募基金和私募基金

B.開放式基金和封閉式基金

C.在岸基金和離岸基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】：C35、關于折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法，表述錯誤的是（）。

A.企業(yè)自由現(xiàn)金流折現(xiàn)模型得到的是企業(yè)價值，可以通過價值等式推出股權價值

B.股權自由現(xiàn)金流是可以自由分配給股權擁有者的最低的現(xiàn)金流

C.紅利折現(xiàn)模型不適用于紅利發(fā)放政策不穩(wěn)定的目標公司

D.企業(yè)自由現(xiàn)金流是指公司在保持正常運營的情況下，可以向出資人（股東和債權人）進行自由分配的現(xiàn)金流

【答案】：B36、關于投資債券的風險，以下表述正確的是（）

A.II、III、IV

B.III、IV

C.II、IV

D.I、II、III

【答案】：A37、美國投資公司協(xié)會依據(jù)基金投資目標和投資策略的不同，將美國的基金分為（）。

A.39類

B.40類

C.41類

D.33類

【答案】：D38、下列關于律師事務所為基金管理人背書出具法律意見書的要求，說法錯誤的是（）。

A.法律意見書的內(nèi)容應當包含完整的盡職調(diào)查過程描述

B.法律意見書無需加入律師事務所及其經(jīng)辦律師的承諾信息

C.經(jīng)辦律師在法律意見書上的簽字簽章齊全，出具日期清晰明確

D.就基金管理人登記申請是否符合基金業(yè)協(xié)會的相關要求發(fā)表整體結(jié)論性意見

【答案】：B39、（）也被稱為做市商制度。

A.報價驅(qū)動市場

B.指令驅(qū)動市場

C.市價指令市場

D.隨價指令市場

【答案】：A40、（2020年真題）杠桿收購的收購資金主要有三個來源（）。

A.I、Ⅱ、Ⅳ

B.I、Ⅲ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B41、下列關于基金份額登記流程的說法錯誤的是()。

A.對于不同基金品種，份額登記時間可能不一樣

B.QDII通常是T+1日登記，而QFII基金則通常是T+2日登記

C.T+1日，注冊登記機構根據(jù)T日各代銷機構的申購和贖回申請數(shù)據(jù)及T日的基金份額凈值統(tǒng)一進行確認處理，并將確認的基金份額登記至投資者的賬戶，然后將確認后的申購和贖回數(shù)據(jù)信息下發(fā)至各代銷機構，各代銷機構再下發(fā)至各所屬網(wǎng)點

D.T日，投資者的申購和贖回申請信息通過代銷機構網(wǎng)點傳送至代銷機構總部，由代銷機構總部將本代銷機構的申購和贖回申請信息匯總后統(tǒng)一傳送至注冊登記機構

【答案】：B42、貨幣市場工具一般指短期的（1年之內(nèi)）、具有高流動性的低風險證券，具體包括銀行回購協(xié)議、定期存款、商業(yè)票據(jù)、銀行承兌匯票、短期國債、央行票據(jù)等，下列不屬于貨幣市場工具特點的是（）。

A.大部分是債務契約

B.期限在1年以內(nèi)（含1年）

C.流動性高

D.本金安全性高，風險較低

【答案】：A43、(2016年)基金份額通常在（）萬份以上才能參與ETF的申購、贖回交易。

A.10

B.20

C.30

D.50

【答案】：D44、(2017年)關于基金、股票和債券所籌資金的投資方向，下列表述錯誤的是（）。

A.股票籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領域

B.基金、股票和債券都是直接投資工具

C.基金籌集資金主要投向有價證券等金融產(chǎn)品

D.債券籌集資金主要投向?qū)崢I(yè)領域

【答案】：B45、（2016年真題）誠實守信的基本要求不包括（）。

A.不得欺詐客戶

B.不得從事與投資人利益相沖突的業(yè)務

C.不得進行內(nèi)幕交易和操縱市場

D.不得進行不正當競爭

【答案】：B46、QDII基金份額的登記時間通常是（）。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：C47、下列不屬于貨幣市場基金的申購和贖回原則的是()。

A.確定價原則

B.未知價交易原則

C.金額申購原則

D.份額贖回原則

【答案】：B48、私募基金募集應當履行的程序是（）。

A.投資者適當性匹配；特定對象確定；基金風險揭示；合格投資者確認；投資冷靜期；回訪確認

B.特定對象確定；基金風險揭示；投資者適當性匹配；合格投資者確認；投資冷靜期；回訪確認

C.特定對象確定；投資者適當性匹配；合格投資者確認；基金風險揭示；投資冷靜期；回訪確認

D.特定對象確定；投資者適當性匹配；基金風險揭示；合格投資者確認；投資冷靜期；回訪確認

【答案】：D49、影響組織形式選擇的因素，下列不包括的一項是（）

A.法律依據(jù)

B.監(jiān)管要求

C.稅負

D.與股權投資基金的要求

【答案】：D50、如果當前1年和2年的即期利率分別為7%和8%，那么隱含1年到2年遠期利率為（）

A.7.5%

B.9%

C.15%

D.1%

【答案】：B51、私募基金管理人應當提供私募基金登記和備案所需的文件和信息。保證所提供文件和信息的（）。

A.合規(guī)性、準確性、完整性

B.真實性、準確性、完整性

C.合規(guī)性、準確性、適當性

D.真實性、準確性、適當性

【答案】：B52、（），麥考利（Macaulay）為評估債券的平均還款期限，引入久期的概念。

A.1925年

B.1938年

C.1953年

D.1979年

【答案】：B53、從資產(chǎn)最高價格到下來的最低價格的損失是指（）

A.非系統(tǒng)性風險

B.市場風險

C.最大回撤

D.下行風險

【答案】：C54、下列不屬于股權投資基金份額持有人權利的是（）。

A.依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額

B.安全保管基金財產(chǎn)

C.分享基金財產(chǎn)收益

D.參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)

【答案】：B55、(2016年)以下關于債券分類的說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

【答案】：B56、（）負責安全保管基金財產(chǎn)。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金募集者

D.第三方機構

【答案】：A57、(2017年)天使投資個人在試點地區(qū)投資多個初創(chuàng)科技型企業(yè)的，對其中辦理注銷清算的初創(chuàng)科技型企業(yè)，天使投資個人對其投資額的70％尚未抵扣完的，可自注銷清算之日起（）個月內(nèi)抵扣天使投資個人轉(zhuǎn)讓其他初創(chuàng)科技型企業(yè)股權取得的應納稅所得額。

A.12

B.24

C.36

D.48

【答案】：C58、（）是通過星級將某基金在同類基金中的排位情況簡單清晰地表示出來的一種方法。

A.基金分類評價

B.基金交易所

C.基金風格評價

D.基金業(yè)績評價

【答案】：D59、(2017年)某投資者持有的基金份額變動，需要經(jīng)（）確認后才有效。

A.托管人

B.銷售機構

C.注冊登記機構

D.管理人

【答案】：D60、(2017年)下列不屬于基金托管人職責的是（）。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.復核審查資產(chǎn)凈值

C.召集基金份額持有人大會

D.參與基金的投資運作

【答案】：D61、（），基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關于進一步規(guī)范基金管理人登記若干事項的公告》。

A.2016年2月2日

B.2016年2月3日

C.2016年2月5日

D.2016年2月6日

【答案】：C62、一般來說，其它條件相同的情況下，流動性較強的債券收益率（）。

A.較高

B.較低

C.無法判斷

D.沒有差異

【答案】：B63、下列不屬于后臺部門的是()。

A.財務部

B.行政管理部門

C.人事部

D.信息技術部門

【答案】：A64、關于股票基金，錯誤的說法是（）。

A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B.股票基金是各國廣泛采用的基金類型

C.80%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

D.主要投資于股票

【答案】：A65、下列關于制定投資政策說明書的好處，說法錯誤的是()。

A.能夠幫助投資者制定切合實際的投資目標

B.能夠幫助投資者將其需求真實、準確、完整地傳遞給投資管理人

C.有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

D.有助于管理人合理的承諾收益保障

【答案】：D66、在我國，擬設立的基金管理公司的注冊資本不低于人民幣()元。

A.2億

B.5000萬

C.1億

D.1.5億

【答案】：C67、已取得基金從業(yè)資格的人員，應每年度完成（）學時的后續(xù)培訓方可維持其基金從業(yè)資格。

A.5

B.10

C.15

D.20

【答案】：C68、基金管理人和基金托管人加入?yún)f(xié)會的，應當成為（）。

A.普通會員

B.聯(lián)席會員

C.特別會員

D.其他會員

【答案】：A69、(2017年)下列相關說法正確的是（）。

A.增值服務在投資機構的投資運作流程中處于重要的地位，只在投資后管理的某些環(huán)節(jié)提供

B.對于處在不同成長階段的被投資企業(yè)，投資機構對其在投資后管理中參與的程度與側(cè)重點是相同的

C.良好的增值服務能夠增加投資機構品牌內(nèi)涵和價值，成為投資機構“軟實力”的重要體現(xiàn)

D.股權投資基金的增值服務能協(xié)助被投資企業(yè)實現(xiàn)更好更快的發(fā)展，但是對降低投資風險的作用有限

【答案】：C70、下列不屬于基礎原材料類大宗商品的是（）。

A.鋼鐵

B.銅

C.鉛

D.動力煤

【答案】：D71、下列費用不列入基金費用的有（）。

A.基金份額持有人大會費用

B.基金合同生效前的相關費用

C.銷售服務費

D.基金管理人的管理費

【答案】：B72、下列不屬于非系統(tǒng)風險的是（）。

A.利率波動

B.財務風險

C.經(jīng)營風險

D.流動性風險

【答案】：A73、基金市場的違法犯罪行為不具有的特點是()。

A.智商高

B.電子化

C.手段多樣

D.涉案金額低

【答案】：D74、(2016年)與其他金融工具相比較，開放式基金是一種（）。

A.債權憑證

B.收益憑證

C.信用憑證

D.受益憑證

【答案】：D75、基金募集需要的資料有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A76、（2017年真題）關于貨幣市場基金季度報告中有關偏離度的信息披露，下列披露內(nèi)容錯誤的是（）。

A.報告期內(nèi)偏離度絕對值在0.25％～0.5％間的次數(shù)

B.報告期內(nèi)偏離度的最高值

C.報告期內(nèi)偏離度的簡單平均值

D.報告期內(nèi)偏離度的最低值

【答案】：C77、現(xiàn)有兩只證券投資基金，其中基金A高度重視流動性，必須保留一定的現(xiàn)金資產(chǎn)，基金B(yǎng)的基金份額固定，投資管理人員可以根據(jù)預先設定的投資計劃進行長期投資和全額投資，關于上述兩只基金的類型，以下正確的是（）。

A.基金A是封閉式基金，基金B(yǎng)是開放式基金

B.基金A和基金B(yǎng)都是封閉式基金

C.基金A是開放式基金，基金B(yǎng)是封閉式基金

D.基金A和基金B(yǎng)都是開放式基金

【答案】：C78、目前，我國證券投資基金管理費計提后，按（）向管理人支付。

A.月

B.季

C.周

D.日

【答案】：A79、從基金的資金來源和用途劃分，證券投資基金可以分為（）。

A.公募基金、私募基金和在岸基金

B.在岸基金、離岸基金和國際基金

C.開放式基金和封閉式基金

D.公司型基金和契約型基金

【答案】：B80、私募基金管理人自行銷售或者委托銷售機構銷售私募基金，應當自行或者委托第三方機構對私募基金進行（），向風險識別能力和風險承擔能力相匹配的投資者推介私募基金。

A.收益預測

B.風險衡量

C.收益評價

D.風險評級

【答案】：D81、(2017年)某投資管理有限公司經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會備案為私募證券投資管理人，主要業(yè)務為證券類投資咨詢、投資管理，管理方式包括自主發(fā)行產(chǎn)品以及擔任其他基金管理公司發(fā)行的專戶產(chǎn)品的投資顧問。?

A.對于擔心虧損的投資者，在銷售時與其簽訂回購協(xié)議，如到期虧損則由該投資管理有限公司回購全部份額

B.資產(chǎn)管理合同中表述由于本產(chǎn)品主要投資于債券，本金沒有虧損的風險

C.某投資者只有90萬元，該投資管理有限公司為其提供短期借貸100萬元，以達到100萬元的起始認購金額

D.發(fā)行期內(nèi)拒絕與上市公司簽署股票非公開發(fā)行認購協(xié)議

【答案】：D82、（）是投資組合管理過程中最重要的環(huán)節(jié)之一，也是決定投資組合相對業(yè)績的主要因素。

A.被動投資

B.主動投資

C.市場有效性

D.資產(chǎn)配置

【答案】：D83、（2017年真題）下列選項中，對于私募基金合格投資者表述正確的是（）。

A.在私募基金管理人當中任職，并投資于該公司所管理的私募基金，可被視為合格投資人

B.投資者轉(zhuǎn)讓基金份額的受讓人應當為合格投資者，且基金份額轉(zhuǎn)讓后的投資人數(shù)應不超過300人

C.私募基金的合格投資者累計不得超過100人

D.以合伙企業(yè)形式匯集資金間接投資私募基金可免于穿透核查

【答案】：A84、基金信息的原則體現(xiàn)在披露內(nèi)容和（）。

A.披露完整

B.披露準確

C.披露要點

D.披露形式

【答案】：D85、（）是銀行存款類金融機構的重要短期融資工具。

A.同業(yè)存單

B.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

C.定期存款

D.中期票據(jù)

【答案】：A86、另類投資通常不包括（）。

A.私募股權

B.房產(chǎn)商鋪

C.礦業(yè)與能源

D.現(xiàn)金投資

【答案】：D87、（2021年真題）下列符合封閉式基金上市交易條件的是（）。

A.基金合同期限為5年，基金募集金額為2.5億元，基金份額持有人為1500人

B.基金合同期限為5年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

C.基金合同期限為3年，基金募集金金額為2.5億元，基金份額持有人為900人

D.基金合同期限為3年，基金募集金金額為4.5億元，基金份額持有人為900人

【答案】：A88、（）是指存券銀行不通過基礎證券發(fā)行公司，直接根據(jù)市場需求和自有基礎證券的數(shù)量自行向投資者發(fā)行的存托憑證。

A.全球存托憑證

B.美國存托憑證

C.無擔保的存托憑證

D.有擔保的存托憑證

【答案】：C89、QDII是在人民幣沒有實現(xiàn)可自由兌換、資本項目尚未開放的情況下，有限度地允許境內(nèi)投資者投資境外證券市場的一項過渡性的制度安排，目前（）不可以發(fā)行代客境外理財產(chǎn)品。

A.非金融機構

B.商業(yè)銀行

C.證券公司

D.基金管理公司

【答案】：A90、特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務的（）將會是基金銷售機構未來的發(fā)展重點。

A.集中化和專業(yè)化

B.分散化專業(yè)化

C.層次化專業(yè)化

D.加深化和專業(yè)化

【答案】：C91、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則不包括（）。

A.全面性原則

B.客觀性原則

C.滯后性原則

D.投資人利益優(yōu)先原則

【答案】：C92、(2016年)封閉式基金的合同生效的條件之一是封閉式基金募集期限屆滿，基金份額持有人人數(shù)達到（）人以上。

A.50

B.100

C.200

D.300

【答案】：C93、某10年期、半年付息一次的附息債券的麥考萊久期為8.6，應計收益率4%，則修正的麥考萊久期為（）。

A.8.0

B.8.17

C.8.27

D.8.37

【答案】：C94、乘數(shù)法主要使用額可比指標包括（）

A.市盈率

B.市銷率

C.市凈率

D.以上都是

【答案】：D95、（）是指公司內(nèi)部部門和崗位的設置應當權責分明、相互制衡。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨立性原則

D.相互制約原則

【答案】：D96、對基金投資人進行風險承受能力采用問卷等形式進行調(diào)查的，（）應當制定統(tǒng)一的問卷格式。

A.基金托管人

B.證監(jiān)會

C.基金銷售機構

D.交易所

【答案】：C97、（2021年真題）關于投資后管理階段獲取被投企業(yè)信息的方式，以下表述正確的是（）

A.為保障及時了解企業(yè)信息，基金管理人全面參與被投企業(yè)日常管理

B.通過約定詳細的信息報送義務，基金管理人將獲取被投企業(yè)報告作為取得信息的主要方式

C.基金管理人一般不通過參與企業(yè)董事會獲得信息

D.為了了解企業(yè)日常經(jīng)營狀況，基金管理人定期前往被投企業(yè)實地考察

【答案】：B98、關于投資框架協(xié)議與投資協(xié)議，以下表述錯誤的是（）

A.投資框架協(xié)議中的一些條款在投資協(xié)議中可能不再約定

B.投資框架協(xié)議是投資協(xié)議的必要前提，投資框架協(xié)議的約定將會影響到投資協(xié)議

C.排他性條款屬于投資框架協(xié)議常見條款之一

D.盡管投資框架協(xié)議已有相關約定，投資協(xié)議中對應的條款可能因投融資雙方的談判能力而進行調(diào)整

【答案】：B99、關于完全棘輪條款，下列說法不正確的是（）。

A.不考慮下一輪新發(fā)行股權的數(shù)量，只是簡單地對比后輪融資與前輪融資的價格差異

B.最大限度地保護前輪投資者的條款

C.將新增出資額的數(shù)量作為反稀釋時一個重要的考慮因素

D.完全棘輪條款使公司經(jīng)營不利的風險很大程度上完全由企業(yè)家來承擔了

【答案】：C100、基金募集申請獲得監(jiān)管部門核準前，基金管理人、基金銷售機構不得（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C101、基金管理公司內(nèi)部控制機制是指（）。

A.公司內(nèi)部組織結(jié)構及其相互之間的運作制約關系

B.公司為防范金融風險而制定的各種業(yè)務操作程序

C.公司為促進各項經(jīng)營活動的有效實施而制定的各種業(yè)務操作程序

D.公司為防范和化解風險而制定的各種業(yè)務操作程序、管理與控制措施的總稱

【答案】：A102、依據(jù)《關于規(guī)范證券公司參與區(qū)域性股權交易市場的指導意見（試行）》，證券公司參與的區(qū)域性市場應當符合的條件中，以下說法錯誤的是（）。

A.區(qū)域性市場經(jīng)所在地市級人民政府批準設立

B.區(qū)域性市場日常管理規(guī)范，已經(jīng)建立健全的管理制度和業(yè)務規(guī)則，并已通過區(qū)域性市場經(jīng)營場所和網(wǎng)站公示。區(qū)域性市場已經(jīng)采取有效的投資者合法權益保護和風險管理措施，建立了風險防控和應急處理機制，發(fā)現(xiàn)風險隱患后能夠及時處理并報告省級人民政府

C.區(qū)域性市場對申請掛牌的公司規(guī)定了必要的條件并予以公示，要求申請掛牌的公司應當業(yè)務獨立，治理結(jié)構健全，運作規(guī)范；公司股東（大）會依照公司章程做出申請掛牌的決議，并承諾履行相關信息披露義務

D.區(qū)域性市場已經(jīng)明確登記結(jié)算規(guī)則、方式和程序并予以公示。登記結(jié)算事宜由區(qū)域性市場依據(jù)市場管理辦法規(guī)定程序認可的機構負責。負責登記結(jié)算的機構應當誠實守信，具備相應的專業(yè)能力，建立健全風險管理制度，保證權益持有人名冊和登記過戶記錄真實、準確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或毀損

【答案】：A103、基金與銀行儲蓄存款的差異不包括（）。

A.性質(zhì)不同

B.收益與風險特性不同

C.投資主體要求不同

D.信息披露程度不同

【答案】：C104、（2017年真題）某基金經(jīng)理的父親是該基金經(jīng)理所管理基金的持有人，該基金經(jīng)理以下做法中，符合“公平對待客戶”準則的是（）。

A.將基金定期報告提前向其父披露

B.將基金納入公司的集中交易體系，執(zhí)行集中交易

C.向其父提供公司研究員編制的研究報告和投資建議

D.在基金投資前征求其父的意見和建議

【答案】：B105、（2021年真題）關于基金銷售渠道的審慎調(diào)查，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A106、關于政府引導基金，說法正確的是（）。

A.政府引導基金不能對創(chuàng)業(yè)投資基金提供融資擔保的支持

B.政府弓I導基金鼓勵創(chuàng)投基金投資成長期和成熟期的企業(yè)

C.政府弓I導基金主要直接投資與創(chuàng)業(yè)公司

D.政府引導基金按市場化方式運作，主要投資于創(chuàng)業(yè)投資基金

【答案】：D107、（2018年真題）基金管理人應在法定期限內(nèi)披露基金招募說明書、定期報告等文件，在重大事件發(fā)生之日起（）日內(nèi)披露臨時報告。

A.2

B.5

C.1

D.3

【答案】：A108、根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》等法律法規(guī)的規(guī)定，負責辦理私募基金管理人登記工作的機構是（）。

A.中國證監(jiān)會

B.中國證監(jiān)會派出機構

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會

D.地方私募基金行業(yè)協(xié)會

【答案】：C109、基金托管人資格由中國證監(jiān)會和（）核準。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國人民銀行

C.中國證監(jiān)會的派出機構

D.財政部

【答案】：A110、下列關于中央銀行債券說法錯誤的是（）。

A.是由中央銀行發(fā)行的用于調(diào)節(jié)商業(yè)銀行超額準本金的中長期債務憑證

B.中央銀行票據(jù)的期限包括3個月、6個月、1年和3年等

C.中央銀行票據(jù)市場的參與主體只能是中央人民銀行以及經(jīng)過特許的商業(yè)銀行和金融機構

D.中央銀行票據(jù)分為普通央行票據(jù)和專項央行票據(jù)兩種

【答案】：A111、(2016年)基金從業(yè)人員應廉潔自律，不得從事可能導致與投資者或所在機構之間產(chǎn)生可能沖突的活動，以下合規(guī)的做法是（）。

A.為促進基金的產(chǎn)品銷售，與代銷機構約定在支付銷售費用之外，另支付一定金額的補償費用

B.為保持和合作機構的良好關系，可以與利益相關方互贈5000元人民幣以下的等值禮物

C.為保持和合作機構的良好關系，接受利益相關者的禮物，禮尚往來也贈送禮物

D.基金管理公司可以依據(jù)銷售機構銷售基金的保有量，向基金銷售機構支付一定比例的客戶維護費，用于客戶服務及銷售活動中產(chǎn)生的相關費用

【答案】：D112、基金管理人、基金銷售機構在從事貨幣市場基金銷售活動過程中，應當按照有關法律法規(guī)規(guī)定制作宣傳推介材料，嚴格規(guī)范宣傳推介行為，但是可以（）。

A.承諾收益

B.使用與貨幣市場基金風險收益特征不相匹配的表述

C.夸大或者片面宣傳貨幣市場基金的投資收益或者過往業(yè)績

D.制作或者發(fā)放與貨幣市場基金相關的宣傳推介材料

【答案】：D113、在投資管理部門中，研究部主要從事的工作不包括()。

A.宏觀經(jīng)濟分析

B.產(chǎn)品的設計

C.行業(yè)發(fā)展狀況分析

D.上市公司投資價值分析

【答案】：B114、契約型股權投資基金的基金投資者可依法轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，轉(zhuǎn)讓后其基金的合格投資者人數(shù)不得超過（）人。

A.A50

B.100

C.150

D.200

【答案】：C115、（）是以追求長期的資本増值為目標的基金類型。

A.貨幣市場基金

B.混合基金

C.股票基金

D.債券基金

【答案】：C116、關于基金設立的條件及流程，以下描述錯誤的是（）

A.公司型基金是以其部分資產(chǎn)對公司債務承擔責任的企業(yè)法人

B.合伙型基金與公司型基金均由工商登記機構進行登記管理，因而設立步驟相同

C.信托（契約）型基金的設立不涉及工商登記的程序

D.基金管理人在基金設立后的限定日期內(nèi)到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會辦理基金產(chǎn)品備案

【答案】：A117、下列哪一項不屬于后臺部門?（）

A.注冊登記部門

B.信息技術部門

C.產(chǎn)品研發(fā)部門

D.資金清算部門

【答案】：C118、假設某基金在2008年12月31日的份額凈值為1．4848元，2009年9月1日的份額凈值為1.7886元，期間基金曾經(jīng)在2009年2月28日每10份派息2.75元，那么這一階段該基金的簡單收益率為（）

A.38.98%

B.48.98%

C.105.42%

D.205.42%

【答案】：A119、下列關于道氏理論和趨勢的說法，錯誤的是()。

A.長期趨勢最為重要，也最容易被辨認，它是投資者主要的觀察對象

B.中期趨勢對于投資者較為次要，是投機者的主要考慮因素

C.最難預測的趨勢是長期趨勢

D.中期趨勢與長期趨勢的方向可能相同，也可能相反

【答案】：C120、根據(jù)相關規(guī)定，擬申請登記私募基金管理人存在（）情形，基金業(yè)協(xié)會將不予辦理登記。

A.存在虛假填報、惡意欺詐等行為

B.基金管理人未按時履行季度、年度和重大事項信息報送更新義務的

C.申請機構的高管人員最近三年不存在重大失信記錄

D.申請機構遵守《證券投資基金法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關于資金募集相關規(guī)定

【答案】：A121、下列各項不屬于基金銷售人員面臨的合規(guī)風險的是()。

A.向他人提供基金未公開的信息

B.散布虛假信息、擾亂市場秩序

C.協(xié)助客戶辦理開戶、買賣等業(yè)務

D.對投資者作出盈虧保證

【答案】：C122、投資后管理是指股權投資基金與被投資企業(yè)簽署正式投資協(xié)議之后，基金管理人（）的一系列活動。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D123、（）不屬于基金資產(chǎn)承擔的費用。

A.基金管理費

B.基金轉(zhuǎn)換費

C.基金托管費

D.信息披露費

【答案】：B124、以下不屬于分級基金典型風險類型的是（）。

A.杠桿機制風險

B.影子價格偏離風險

C.風險收益特征變化風險

D.杠桿變動風險

【答案】：B125、資本資產(chǎn)定價模型的核心在于（）。

A.資本市場線

B.證券市場線

C.均值方差法

D.有效市場假說

【答案】：B126、基金管理人除依法取得報酬外，應當履行忠實義務，以下選項中，違背了忠實義務的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B127、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人的其他基金的過往業(yè)績時，應當客觀、全面、準確，并遵守以下行為規(guī)范（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A128、公開募集基金的基金管理人職責終止的事由，說法錯誤的是（）。

A.被依法取消基金管理資格

B.被基金份額持有人大會解任

C.依法解散或者被依法宣告破產(chǎn)

D.被無故撤銷

【答案】：D129、投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近（）來與基金募集相關的最新信息。

A.3個月

B.6個月

C.12個月

D.24個月

【答案】：B130、（）是指基金從業(yè)人員不但要遵守國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章，還應當遵守與基金業(yè)相關的自律規(guī)則及其所屬機構的各種管理規(guī)范，并配合基金監(jiān)管機構的監(jiān)管。

A.誠實守信

B.忠誠盡責

C.守法合規(guī)

D.專業(yè)審慎

【答案】：C131、關于基金的投資風格，下列說法不正確的是（）。

A.一只小盤股既可能是一只價值型股票，也可能是一只成長型股票

B.股票基金按投資風格可分為六種類型

C.股票基金的投資風格往往是依據(jù)基金所持有的全部股票市值的平均規(guī)模與性質(zhì)的不同進行劃分的

D.基金的投資風格會依據(jù)市場環(huán)境進行調(diào)整

【答案】：B132、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認定非法占有目的的情形。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D133、信息披露的原則體現(xiàn)在對披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上，下列不屬于披露內(nèi)容上的是（）。

A.真實性原則

B.準確性原則

C.規(guī)范性原則

D.及時性原則

【答案】：C134、投資人作為股東參與投資，依法享有股東權利，并對基金債務承擔有限責任的私募股權基金組織形式為（）。

A.合伙型基金

B.合伙型基金和公司型基金

C.公司型基金

D.信托（契約）型基金

【答案】：C135、世界上最早的證券投資基金即英國“海外及殖民地政府信托基金”成立于（）年。

A.1768

B.1420

C.1868

D.1686

【答案】：C136、關于基金管理人內(nèi)部控制，以下說法錯誤的是（）。

A.基金管理人內(nèi)部控制應充分考慮其內(nèi)外環(huán)境因素和自身特點

B.基金管理人內(nèi)部控制制度由內(nèi)部控制大綱、基本管理制度、部門業(yè)務規(guī)章等部分組成

C.基金管理人經(jīng)營層對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔最終責任

D.基金管理人嚴格遵守《證卷投資基金管理公司內(nèi)部控制指導意見》

【答案】：C137、根據(jù)《上海證券交易所融資融券交易實施細則》，用于融資融券的標的證券為股票的，其股東人數(shù)不少于（）人。

A.1000

B.2000

C.3000

D.4000

【答案】：D138、回購協(xié)議中，減少信用風險的方法主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B139、（2017年真題）基金管理人內(nèi)部控制機制的四個層次不包括（）。

A.員工自律

B.公司總經(jīng)理及其領導的監(jiān)察稽核部對各部門和各項業(yè)務的監(jiān)督控制

C.協(xié)會的檢查、監(jiān)督、控制和指導

D.各部門主管的檢查監(jiān)督

【答案】：C140、開放式股票型基金份額凈值的計算一般（）進行一次。

A.每個交易日

B.每周

C.每月

D.每季度

【答案】：A141、下列不屬于基金業(yè)績評價需考慮的因素是（）。

A.投資目標與范圍

B.時期選擇

C.基金風險水平

D.基金管理人資歷

【答案】：D142、下列選項中，不屬于基金公司內(nèi)部控制制度的原則是（）

A.健全性原則

B.有效性原則

C.成本效益原則

D.適用性原則

【答案】：D143、非系統(tǒng)性風險是由于公司特定經(jīng)營環(huán)境或特定事件變化引起的不確定性的加強，只對個別公司的證券產(chǎn)生影響，是公司特有的風險，不包括（）

A.財務風險

B.經(jīng)營風險

C.政策風險

D.流動性風險

【答案】：C144、股權投資基金為被投資企業(yè)提供外部關系網(wǎng)絡的意義在于（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：A145、（2019年真題）關于基金招募說明書的內(nèi)容，以下做法合規(guī)的是（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C146、按照()分類，期權可分為實值期權、平價期權和虛值期權。

A.期權買方執(zhí)行期權的時限

B.期權買方的權利

C.執(zhí)行價格與標的資產(chǎn)市場價格的關系

D.償還期限

【答案】：C147、某母基金購買了自然人甲和公司乙持有的存續(xù)基金X各10％，同時和基金X一起以增資方式投資了項目Y，從項目Z的控股股東處受讓項目Z的10％股權。關于該母基金的投資，下列表述正確的是（）。

A.投資基金X屬于直接投資，投資項目Y和Z屬于二級投資

B.投資基金X和受讓項目Z股權屬于二級投資，投資項目Y屬于直接投資

C.投資基金X屬于二級投資，投資項目Y和Z屬于直接投資

D.投資基金X和項目Y屬于直接投資

【答案】：B148、()是由中證指數(shù)公司編制，用以反映A股市場整體走勢的指數(shù)。

A.中證全債指數(shù)

B.滬深300指數(shù)

C.標準普爾500指數(shù)

D.道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

【答案】：B149、根據(jù)基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構投資者適當性管理實施指引（試行）》，其產(chǎn)品至少分為（）五個等級。

A.R1、R2、R3、R4和R5

B.C1、C2、C3、C4和C5

C.K1、K2、K3、K4和K5

D.S1、S2、S3、S4和S5

【答案】：A150、期貨合約具有標準化的特征，在固定場所交易，是（）的替代物。

A.抵押品

B.遠期合約

C.股票

D.債券

【答案】：B151、處于探索階段的基金在運作過程中出現(xiàn)的問題不包括（）。

A.由于缺乏基本的法律規(guī)范，基金普遍存在法律關系不清、無法可依、監(jiān)管不力的問題

B.“老基金”資產(chǎn)大量投向了房地產(chǎn)、企業(yè)法人股權等

C.基金的發(fā)起運作普遍不規(guī)范

D.“老基金”深受20世紀80年代中后期我國房地產(chǎn)市場降溫、實業(yè)投資無法變現(xiàn)以及貸款資產(chǎn)無法回收的困擾，資產(chǎn)質(zhì)量普遍不高

【答案】：D152、（）可以使投資購買債券獲得的未來現(xiàn)金流的現(xiàn)值等于債券當前市價的貼現(xiàn)率。

A.再投資收益率

B.當前收益率

C.當期收益率

D.到期收益率

【答案】：D153、下列關于我國股權投資基金的說法中，正確的是（）。

A.通常具有低風險、低預期收益的特點

B.主要投資于上市公司股票

C.只能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C154、基金估值用公式可表示為（）。

A.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值

B.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和-基金費用等負債

C.基金資產(chǎn)凈值=項目價值總和+其他資產(chǎn)價值-基金費用等負債

D.基金資產(chǎn)凈值=全部資產(chǎn)價值-基金費用等負債

【答案】：C155、關于基金份額持有人，以下描述正確的是（）。

A.基金份額持有人在整個基金運作中起核心作用

B.基金份額持有人是基金投資收益的受益人

C.基金份額持有人享有基金投資的最終決策權

D.基金份額持有人是基金公司的出資人

【答案】：B156、下列關于期權合約價值的說法，錯誤的是()。

A.一份期權合約的價值等于其內(nèi)在價值與時間價值之和

B.時間價值是指在期權有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值

C.內(nèi)在價值是指在期權有效期內(nèi)標的資產(chǎn)價格波動為期權持有者帶來收益的可能性所隱含的價值

D.期權合約的價值可以分為內(nèi)在價值和時間價值

【答案】：C157、期權是一種選擇權，是一種能在未來特定時間以特定價格（）一定數(shù)量的某種特定資產(chǎn)的權利。

A.賣出

B.買入或賣出

C.買入

D.買入同時賣出

【答案】：B158、我國《基金法》規(guī)定，基金托管人由依法設立并取得基金托管資格的（）擔任。

A.實力雄厚的證券公司

B.信托投資公司

C.商業(yè)銀行

D.基金公司

【答案】：C159、合約標的資產(chǎn)不可能是（）。

A.股票

B.債券

C.市場利率

D.期貨

【答案】：D160、合伙型股權投資基金的出資，可根據(jù)合伙協(xié)議的約定實行（）。

A.注冊資本認繳制

B.承諾認繳資本制

C.注冊資本實繳制

D.承諾實繳資本制

【答案】：B161、下列不屬于信用風險管理的主要措施是（）

A.進行流動性壓力測試，分析投資者申贖行為，測算當面臨外部市場環(huán)境的重大變化或巨額贖回壓力時，沖擊成本對投資組合資產(chǎn)流動性的影響，并相應調(diào)整資產(chǎn)配置和投資組合

B.建立針對債券發(fā)行人的內(nèi)部信用評級制度，結(jié)合外部信用評級，進行發(fā)行人信用風險管理

C.建立交易對手信用評級制度，根據(jù)交易對手的資質(zhì)、交易記錄、信用記錄和交收違約記錄等因素對交易對手進行信用評級，并定期更新

D.建立嚴格的信用風險監(jiān)控體系，對信用風險及時發(fā)現(xiàn)、匯報和處理?；鸸究蓪ζ涔芾淼乃型顿Y組合與同一交易對手的交易集中度進行限制和監(jiān)控

【答案】：A162、基金銷售人員在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時，應當（），并提供業(yè)績信息的原始出處，不得片面夸大過往業(yè)績，也不得預測所推介基金的未來業(yè)績。

A.客觀、全面、準確

B.真實、準確、完整

C.客觀、公正、及時

D.真實、完整、及時

【答案】：A163、辦理質(zhì)押式回購業(yè)務時，確定回購利息支出的主要因素包括融資金額、融資利率和（）。

A.質(zhì)押券的信用等級

B.融資的結(jié)算方式

C.融資的天數(shù)

D.質(zhì)押率

【答案】：C164、根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的分類標準，與企業(yè)非公開交易私人股權投資相關的基金類型有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C165、以下關于基金份額發(fā)售的各種說法不正確的是（）。

A.基金管理人應當在自收到核準文件之日起6個月內(nèi)進行基金份額的發(fā)售。

B.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計算，募集期不得超過6個月。

C.基金管理人應當在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說明書、基金合同及其他有關文件

D.基金募集期間募集的資金應當存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前；任何人不得動用

【答案】：B166、管理人召集基金份額持有人大會的，應至少提前（）公告大會的召開時間、會議形式、審議事項、議事程序和表決方式等事項。

A.30日

B.60日

C.90日

D.120日

【答案】：A167、下列關于到期收益率影響因素的說法，錯誤的是（）。

A.在其他因素相同的情況下，債券市場價格與到期收益率呈反方向增減

B.在其他因素相同的情況下，固定利率債券比零息債券的到期收益率要低

C.在其他因素相同的情況下，票面利率與債券到期收益率呈同方向增減

D.在市場利率波動的情況下，再投資收益率可能不會維持不變，會影響投資者實際的持有到期收益率

【答案】：B168、下列選項不屬于基金公司業(yè)務部門按功能劃分的是（）。

A.后臺運營部門

B.產(chǎn)品營銷部門

C.投資、研究、交易部門

D.中臺管理部門

【答案】：D169、私募股權投資最為廣泛使用的戰(zhàn)略形式包括()

A.成長收益、買斷式回購

B.投資私募股權二級市場、質(zhì)押式回購

C.風險投資、定向增發(fā)

D.并購投資、危機投資

【答案】：D170、按照主要投資對象不同,可將基金分為（）。

A.股票基金、債券基金、保本基金、ETF

B.股票基金、債券基金、保本基金、貨幣市場基金

C.股票基金、債券基金、混合基金、貨幣市場基金

D.成長基金、收益基金、指數(shù)基金、貨幣市場基金

【答案】：C171、基金公司監(jiān)事會行使以下職權（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A172、公司型基金的參與主體主要分為（）。

A.投資者和基金管理人

B.投資者和基金托管人

C.投資者和基金債權人

D.投資者和基金服務機構

【答案】：A173、基金在英國被稱為（）。

A.共同基金

B.單位信托基金

C.集合投資基金

D.證券投資信托基金

【答案】：B174、(2017年)關于基金的分類，下列說法錯誤的是（）。

A.基金資產(chǎn)80％以上投資于股票的為股票基金

B.基金資產(chǎn)80％以上投資于貨幣市場工具的為貨幣市場基金

C.基金資產(chǎn)80％以上投資于其他基金份額的為基金中基金

D.基金資產(chǎn)80％以上投資于債券的為債券基金

【答案】：B175、創(chuàng)業(yè)投資基金是指投資于______創(chuàng)業(yè)企業(yè)的______投資基金。（）

A.上市；股權

B.未上市；股權

C.未上市；債權

D.上市；債權

【答案】：B176、以下（）屬于清算退出的方法。

A.并購退出

B.清算退出

C.破產(chǎn)清算

D.首次公開上市（IPO）退出

【答案】：C177、基金管理人應當自收到投資者申購、贖回申請之日起（）個工作日內(nèi)，對該項申購、贖回的有效性進行確認。

A.3

B.2

C.4

D.1

【答案】：A178、世界上（）被看作是最早的基金。

A.1822年由荷蘭國王威廉姆一世所創(chuàng)立的私人信托投資基金

B.1744年由荷蘭商人倍特威士創(chuàng)辦的信托基金

C.1868年英國成立的海外及殖民地政府信托基金

D.1924年誕生于美國的"馬薩諸塞投資信托基金"

【答案】：C179、影響期權價格的因素不包括()。

A.合約標的資產(chǎn)的市場價格與期權的執(zhí)行價格

B.期權的有效期

C.無風險利率水平

D.權利金的波動率

【答案】：D180、息稅折舊攤銷前利潤（EarningsBeforeInterest，Tax，DepreciationandAmortization，EBITDA）是指扣除（）之前的利潤。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B181、在合伙型基金合同中，與股權投資業(yè)務相關，（）的約定也為必備內(nèi)容。

A.I、II、III

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

【答案】：D182、下列關于封閉式基金交易的表述，不正確的是（）。

A.遵從價格優(yōu)先、時間優(yōu)先原則

B.申報價格最小變動單位為0.0001元人民幣

C.采用競價成交的方式

D.實行T+1交收制度

【答案】：B183、三大農(nóng)產(chǎn)品期貨不包括（）。

A.大豆

B.稻谷

C.玉米

D.小麥

【答案】：B184、（2021年真題）關于并購基金對實體企業(yè)的作用，以下表述錯誤的是（）。

A.幫助被并購企業(yè)與自身其他資源進行整合

B.重新調(diào)整管理與團隊，提升原企業(yè)的管理執(zhí)行效率

C.聯(lián)合大型企業(yè)設立產(chǎn)業(yè)投資基金，幫助實現(xiàn)轉(zhuǎn)型升級

D.投資早期的科技型企業(yè)并助力上市

【答案】：D185、股權投資基金管理人委托銷售機構宣傳推介基金的，下列說法錯誤的是（）

A.基金管理人應當建立遴選機制

B.銷售機構自行制作有特色的宣傳推介材料

C.基金管理人向銷售機構詳細說明基金有關信息

D.基金管理人制作統(tǒng)一的宣傳推介材料

【答案】：B186、下列不屬于基金客戶服務特點的是（）。

A.持續(xù)性

B.規(guī)范性

C.永久性

D.專業(yè)性

【答案】：C187、（）不是系列基金特點的主要表現(xiàn)。

A.多個基金共用一個基金合同

B.子基金獨立運作

C.子基金之間可以進行相互轉(zhuǎn)換

D.各子基金并不可以進行相互轉(zhuǎn)換

【答案】：D188、（2016年真題）保守機密的要求不包括（）。

A.應當妥善保管并嚴格保守客戶秘密

B.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的信息

C.嚴格遵守交易機構的制度和工作流程

D.不得泄露在執(zhí)業(yè)活動中所獲知的內(nèi)幕信息

【答案】：C189、當同一商品在不同市場上價格不一致時就會存在（）。

A.回購交易

B.套利交易

C.贖回交易

D.差別交易

【答案】：B190、一般認為，世界上最早的證券投資基金即英國的“海外及殖民地政府信托基金”，產(chǎn)生于（）年。

A.1420

B.1768

C.1686

D.1868

【答案】：D191、關于短期政府債券的特點，以下表述錯誤的是（）

A.溢價發(fā)行

B.違約風險小

C.利息免稅

D.流動性強

【答案】：A192、(2017年)下列關于并購基金的表述中，正確的是（）。

A.并購基金是對企業(yè)進行戰(zhàn)略投資的股權投資基金

B.并購基金參與收購主要是為了獲得協(xié)同效應

C.并購基金參與并購的過程中往往以自有資金進行

D.并購基金具有較高的杠桿率

【答案】：D193、某公募證券投資基金擬披露2018年基金年度報告，基金管理人披露年度報告應當在（）之前。

A.2019年1月31日

B.2019年4月30日

C.2019年3月31日

D.2018年12月31日

【答案】：C194、關于全球投資業(yè)績標準（GIPS）收益率的相關規(guī)定，下列表述錯誤的是（）。

A.所有的收益計算必須扣除期內(nèi)的實際買賣開支，如果無法得出實際買賣開支，可以使用估計的買賣開支

B.投資組合的收益必須以期初資產(chǎn)值加權計算，或采用其他能夠反映期初價值及對外現(xiàn)金流的方法

C.若實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，則在計算未扣除費用收益時，從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支的部分，而不得使用估計出的買賣開支

D.若實際的直接買賣開支無法從綜合費用中確定并分離出來，計算已扣除費用收益時，必須從收益中減去全部綜合費用或綜合費用中包含直接買賣開支及投資管理費用的部分，而不得使用估計的買賣開支

【答案】：A195、根據(jù)《基金管理公司風險管理指引（試行〉》，投資合規(guī)性風險管理主要措施包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A196、以下關于上市開放式基金（LOF）的表述，錯誤的是（）。

A.LOF采用“金額申購、份額贖回”原則

B.LOF份額交易每日漲跌幅比例為10%

C.買入LOF份額申報數(shù)量應為100份或其整數(shù)倍

D.LOF份額申報價格最小變動價位為0.01元人民幣

【答案】：D197、在標的證券價格變化時，融券業(yè)務的維持比例必須大于（）。

A.130%

B.80%

C.50%

D.100%

【答案】：A198、狹義上的股權投資基金特指（）

A.定向増發(fā)股票投資

B.不動產(chǎn)投資基金

C.并購投資基金

D.以上都不是

【答案】：C199、（）是基金管理人的內(nèi)部合規(guī)管理活動，能把公司可能受到的處罰降到最低。

A.合規(guī)審核

B.合規(guī)檢查

C.合規(guī)培訓

D.合規(guī)投訴處理

【答案】：A200、關于機構投資者買賣基金的稅收，以下說法正確的是（）。

A.對金融機構買賣基金的差價收入征收營業(yè)稅

B.對非金融機構買賣基金單位的差價收入征收營業(yè)稅

C.目前印花稅需要征收

D.對企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價收入，不征收企業(yè)所得稅

【答案】：A201、（2017年真題）私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記，必須報送的基本信息或材料有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D202、信托（契約）型股權投資基金的認繳出資、退出事項等具體規(guī)則及安排，是由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當事人（若有）

【答案】：D203、基金銷售過程的適用性原則要求,基金銷售機構應遵循的原則不包括（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.全面性原則

C.公正性原則

D.及時性原則

【答案】：C204、開放式基金份額的申購與贖回是在（）之間進行的。

A.基金份額持有人與銷售代理人

B.基金份額持有人與基金管理人

C.基金份額持有人與注冊登記人

D.基金份額持有人與基金份額持有人

【答案】：B205、如果一只證券投資基金出現(xiàn)投資損失，該風險應由該基金的（）。

A.基金持有人共同承擔

B.基金管理人負責承擔

C.基金發(fā)起人承擔

D.基金當事人共同承擔

【答案】：A206、基金管理人、基金托管人、基金銷售機構及其他私募服務機構及其從業(yè)人員違反法律法規(guī)和《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴重的，中國證監(jiān)會可以依法對有關委任人員采?。ǎ?/p>

A.罰款

B.停業(yè)整頓

C.公開譴責

D.市場禁入措施

【答案】：D207、對基金宣傳材料登載該基金過往業(yè)績的敘述，錯誤的是（）。

A.對基金合同生效不足6個月的，不得登載該基金的過往業(yè)績

B.基金合同生效6個月以上，但不滿1年的，應當?shù)禽d自合同生效之日起計算的業(yè)績

C.基金合同生效1年以上，但不滿10年的，應當?shù)禽d自合同生效當年開始所有完整會計年度的業(yè)績

D.基金合同生效10年以上的，應當?shù)禽d自合同生效以來所有會計年度的業(yè)績

【答案】：D208、國債回購作為一種短期融資工具，在各國市場中最長期限均不超過（）。

A.3個月

B.1年

C.6個月

D.1個月

【答案】：B209、早期的股權投資基金主要依據(jù)（）設立公司型股權投資基金。

A.《公司法》

B.《投資基金法》

C.《證券法》

D.《合伙企業(yè)法》

【答案】：A210、當影子定價法與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對值達到或者超過（）時，基金管理人應進行臨時報告。

A.0.25%

B.0.5%

C.0.75%

D.1%

【答案】：A211、2017年10月，我國財政部在香港向外國投資者發(fā)行了20億元以美元標價的主債券，對該債券最恰當?shù)臍w類是（）

A.城投債券

B.政府債券

C.公司債券

D.金融債券

【答案】：B212、公司增加注冊資本程序包括（）。

A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C213、下列不屬于道德特征的是（）。

A.道德具有差異性

B.道德具有繼承性

C.道德具有約束性

D.道德具有抽象性

【答案】：D214、基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應遵循的原則不包括（）。

A.有效性原則

B.客觀性原則

C.公正性原則

D.差異性原則

【答案】：C215、投資政策說明書的內(nèi)容不包括()。

A.投資回報率目標

B.業(yè)績比較基準

C.投資范圍

D.最低收益保障

【答案】：D216、關于絕對收益，以下表述正確的是（）

A.絕對收益是證券或投資組合在一段時間內(nèi)所獲得的正回報，測量的是增值的程度

B.絕對收益大部分時間是正的，有時也為負

C.絕對收益是投資組合或證券在一定時間段內(nèi)所獲回報，是基金業(yè)績評價的初始步驟

D.絕對收益通常需要選取一個基準進行比較

【答案】：C217、最大回撤可以在（）歷史區(qū)間做測度，用于衡量投資管理人對下行風險的控制能力。

A.一定

B.任何

C.相對

D.一段

【答案】：B218、創(chuàng)業(yè)投資的投資對象包括（）各個發(fā)展階段的未上市成長性企業(yè)。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C219、基金年度報告中的投資組合報告應披露的信息不包括（）。

A.期末基金資產(chǎn)組合

B.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的所有股票明細

C.報告期內(nèi)股票投資組合的重大變動

D.期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前10名債券明細

【答案】：D220、創(chuàng)新有多種形式下列不包括的一項是（）

A.組織創(chuàng)新

B.管理人員創(chuàng)新

C.市場創(chuàng)新

D.科技創(chuàng)新

【答案】：B221、根據(jù)轉(zhuǎn)讓股份類型的不問，上市公司股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓可以分為（）。

A.流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非流通股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

B.協(xié)議轉(zhuǎn)讓、大宗交易

C.國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓和非國有股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

D.協(xié)議收購、對價償還、股份回購

【答案】：A222、（2016年真題）下列不屬于基金銷售機構在實施基金銷售適用性的過程中應當遵循的原則是（）。

A.投資人利益優(yōu)先原則

B.客觀性原則

C.全面性原則

D.持續(xù)性原則

【答案】：D223、以下不屬于私募基金管理人高級管理人員的是（）。

A.人事負責人

B.合規(guī)風控負責人

C.執(zhí)行事務合伙人（委派代表）

D.副總經(jīng)理

【答案】：A224、關于股權投資基金、說法正確的是（）

A.通常具有低風險、高預期收益的特點

B.主要投資于上市公司股票

C.在我國職能非公開募集

D.投資期限較短

【答案】：C225、估值方法通常包括相對估值法、折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法、創(chuàng)業(yè)投資估值法、成本法、清算價值法、經(jīng)濟增加值法等。下列關于這些估值方法的說法不正確的是（）。

A.相對估值法使用可比價值對目標公司進行價值評估，在創(chuàng)業(yè)投資基金和并購基金中大量使用

B.折現(xiàn)現(xiàn)金流估值法主要適用于目標公司現(xiàn)金流穩(wěn)定、未來可預測性較高的情形

C.創(chuàng)業(yè)投資估值法主要用于處于創(chuàng)業(yè)成熟期企業(yè)的估值

D.清算價值法常見于杠桿收購和破產(chǎn)投資策略

【答案】：C226、甲為某基金公司的銷售人員，從業(yè)期間獲得基金從業(yè)資格，后甲從該基金公司辭職，于某房產(chǎn)機構從事房產(chǎn)銷售工作，甲在銷售房產(chǎn)的同時向客戶推介該基金公司的基金產(chǎn)品，關于甲的這一行為，以下表述正確的是（）。

A.甲未在專業(yè)基金銷售機構總部及營業(yè)網(wǎng)點宣傳推介基金，因此甲不得銷售基金

B.甲目前已不受基金管理人或者基金銷售機構聘任，因此甲目前不得推介基金

C.甲從事過基金銷售，具備從事基金銷售活動所必需的專業(yè)知識，因此甲可以銷售基金

D.甲從事基金銷售工作時，已經(jīng)取得基金從業(yè)資格，因此甲可以銷售基金

【答案】：B227、下列關于項目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說法錯誤的是（）。

A.被投資企業(yè)進行項目跟蹤與監(jiān)控，是要減少或消除信息不對稱等潛在問題

B.投資機構與被投資企業(yè)的發(fā)展目標重點不相同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機構利益不一致的現(xiàn)象

C.投資機構作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風險

D.更好地了解企業(yè)運營的實際情況，并積極應對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風險

【答案】：A228、在股權投資基金的募集與設立階段，律師提供的服務不包括（）。

A.協(xié)助基金管理人設計基金的組織形式及內(nèi)部結(jié)構

B.根據(jù)基金管理人與基金投資者的商務安排，起草相關的基金法律文件

C.協(xié)助完成基金管理人登記和基金備案工作

D.對擬投資企業(yè)進行法律盡職調(diào)查

【答案】：D229、前臺業(yè)務系統(tǒng)應當具備（）的功能。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D230、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會職責不包括（）。

A.依法維護會員合法權益，反映會員的建議和要求

B.制定行業(yè)自律規(guī)則

C.調(diào)解會員間、會員與客戶之間發(fā)生的基金業(yè)務糾紛

D.依法辦理公開募集證券投資基金的登記、備案

【答案】：D231、對于開放式基金，在開放申購、贖回前，資產(chǎn)凈值公告的時間頻率是（）。

A.每交易日公告1次

B.一般每月公告2次

C.一般每周公告1次

D.一般每周公告2次

【答案】：C232、股權投資基金的投資管理,是（）的核心工作內(nèi)容,提供優(yōu)質(zhì)的投資管理服務也是管理人的價值所在。

A.基金托管人

B.管理人

C.股東

D.基金公司

【答案】：B233、市場組合的貝塔值是標準值()。

A.1

B.2

C.5

D.10

【答案】：A234、如果基于月度收益計算得到的下行標準差為8%，那么年化下行標準差為（）

A.3.32%

B.2.31%

C.27.71%

D.96%

【答案】：C235、A基金擬投資X生物科技，在某次盡職調(diào)查中A基金考察了X生物科技的融資需求和結(jié)構，計劃融資的項目，可行性研究報告以及相關批文，此類共做屬于（）。

A.財務盡職調(diào)查

B.行業(yè)盡職調(diào)查

C.業(yè)務盡職調(diào)查

D.法律盡職調(diào)查

【答案】：C236、以下關于債券分類的說法錯誤的是（）。

A.根據(jù)債券發(fā)行者分為政府債券、企業(yè)債券、金融債券等

B.根據(jù)投資者的不同將債券分為高風險債券和低風險債券等

C.根據(jù)債券信用等級分為低等級債券、高等級債券等

D.根據(jù)債券到期日分為短期債券、長期債券等

【答案】：B237、ETF與投資者交換的是基金份額與（），LOF的申購和贖回是基金份額與（）的對價。

A.現(xiàn)金；一籃子股票

B.一籃子股票；現(xiàn)金

C.一籃子股票；一籃子股票

D.現(xiàn)金；現(xiàn)金

【答案】：B238、按投資基金的個體不同劃分的基金投資者是（）。

A.個人投資者

B.境內(nèi)投資者

C.境外投資者

D.以上都是

【答案】：A239、（），國家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

A.2000年6月

B.2002年6月

C.2003年11月

D.2005年11月

【答案】：D240、天使投資個人采取股權投資方式直接投資于初創(chuàng)科技型企業(yè)滿2年的，可以按照投資額的（）抵扣轉(zhuǎn)讓該初創(chuàng)科技型企業(yè)股權取得的應納稅所得額。

A.70%

B.80%

C.90%

D.100%

【答案】：A241、（）是指一方主管機構未經(jīng)他方主管機構的請求，將其所取得與他方主管機構有關的信息，主動提供給他方主管機構。

A.自發(fā)性協(xié)助

B.相互提供信息

C.自發(fā)性監(jiān)管

D.自律監(jiān)管

【答案】：A242、跨境投資風險中的估值風險主要有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A243、（2016年真題）基金獲準上市的，應在上市前（）個工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報刊和管理人網(wǎng)站上。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：A244、下列不屬于股權投資基金管理人禁止性行為的是（）。

A.違反國家宏觀政策或者產(chǎn)業(yè)政策的投資

B.股權投資基金財產(chǎn)獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產(chǎn)

C.從事承擔無限責任的投資

D.違規(guī)向他人貸款或者提供擔保

【答案】：B245、關于股權投資基金的業(yè)績評價指標，下列說法正確的是（）。

A.由于計算口徑的不同，基金的內(nèi)部收益率又分為毛內(nèi)部收益率和凈內(nèi)部收益率

B.凈內(nèi)部收益率為計算基金項目投資組合的內(nèi)部收益率

C.由于基金費用一般為負現(xiàn)金流，因此凈內(nèi)部收益率>毛內(nèi)部收益率

D.已分配收益倍數(shù)體現(xiàn)了投資人的賬面回報水平

【答案】：A246、