2026年基金從業(yè)資格證考試題庫500道第一部分單選題(300題)1、清算價(jià)值法常見于（）和（）策略。

A.成長資本、天使投資

B.杠桿收購、天使投資

C.杠桿收構(gòu)、破產(chǎn)

D.成長資本、破產(chǎn)

【答案】：C2、（2016年真題）關(guān)于基金管理人研究業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.應(yīng)建立嚴(yán)密的研究工作流程，形成科學(xué)、有效的研究方法

B.應(yīng)根據(jù)基金契約要求，在充分研究的基礎(chǔ)上建立和維護(hù)投資對象備選庫

C.應(yīng)建立研究報(bào)告質(zhì)量評價(jià)體系

D.研究工作應(yīng)保持獨(dú)立、客觀，應(yīng)與投資部門設(shè)立防火墻制度

【答案】：D3、下列關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控有采取的必要的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.被投資企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控，是要減少或消除信息不對稱等潛在問題

B.投資機(jī)構(gòu)與被投資企業(yè)的發(fā)展目標(biāo)重點(diǎn)不相同，在企業(yè)經(jīng)營中難免出現(xiàn)企業(yè)家的行為與投資機(jī)構(gòu)利益不一致的現(xiàn)象

C.投資機(jī)構(gòu)作為外部投資者，要減少或消除信息不對稱等潛在問題，包括規(guī)避企業(yè)家的委托代理風(fēng)險(xiǎn)

D.更好地了解企業(yè)運(yùn)營的實(shí)際情況，并積極應(yīng)對內(nèi)外部環(huán)境變化與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：A4、下列關(guān)于證券投資基金銷售宣傳推介材料的說法，不正確的是（）。

A.基金宣傳推介材料中含有基金的業(yè)績數(shù)據(jù)時(shí)，無須經(jīng)托管銀行復(fù)核

B.基金管理人應(yīng)當(dāng)確?；痄N售宣傳推介材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確

C.基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)向銷售機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)的當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局報(bào)備

D.基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人的其他基金的過往業(yè)績，但需符合有關(guān)規(guī)定

【答案】：A5、關(guān)于股權(quán)投資基金行業(yè)自律與政府監(jiān)管的關(guān)系，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.行業(yè)自律是對政府監(jiān)管的積極補(bǔ)充

B.兩者都是確保國家有關(guān)股權(quán)投資基金的相關(guān)法律法規(guī)得到貫徹執(zhí)行

C.行業(yè)自律組織在政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)和市場主體之間起著橋梁和紐帶的作用

D.兩者對違法違規(guī)者的處罰方式基本相同

【答案】：D6、基金客戶服務(wù)中，售中服務(wù)的具體內(nèi)容不包括（）。

A.推介符合適用性原則的基金

B.向客戶普及基金相關(guān)法律知識

C.協(xié)助客戶完成風(fēng)險(xiǎn)承受能力測試

D.協(xié)助客戶辦理資料變更業(yè)務(wù)

【答案】：B7、開放式基金在不需要先贖回已持有份額情況下就可進(jìn)行基金份額（）。

A.轉(zhuǎn)換

B.非交易過戶

C.轉(zhuǎn)托管

D.以上都是

【答案】：D8、私募基金管理人在（）年之內(nèi)（）次被采取加入黑名單、公開譴責(zé)等紀(jì)律處分的，由中國基金業(yè)協(xié)會(huì)移交中國證監(jiān)會(huì)處理。

A.1；2

B.1；3

C.2；2

D.2；3

【答案】：C9、根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，基金認(rèn)購費(fèi)率將以（）為基礎(chǔ)收取。

A.凈認(rèn)購份額

B.認(rèn)購金額

C.認(rèn)購份額

D.凈認(rèn)購金額

【答案】：D10、基金市場營銷的特征不包括（）。

A.規(guī)范性

B.服務(wù)性

C.綜合性

D.持續(xù)性和適用性

【答案】：C11、特別是在市場競爭日趨激烈的情況下，提升服務(wù)的（）將會(huì)是基金銷售機(jī)構(gòu)未來的發(fā)展重點(diǎn)。

A.集中化和專業(yè)化

B.分散化專業(yè)化

C.層次化專業(yè)化

D.加深化和專業(yè)化

【答案】：C12、普通合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)（），有限合伙人對合伙企業(yè)債務(wù)（）。

A.不承擔(dān)責(zé)任；承擔(dān)全部責(zé)任

B.承擔(dān)有限連帶責(zé)任；承擔(dān)有限主要責(zé)任

C.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；承擔(dān)無限主要責(zé)任

D.承擔(dān)無限連帶責(zé)任；以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D13、（2020年真題）關(guān)于公募基金的招募說明書摘要，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.該摘要包括基金業(yè)績和費(fèi)用概覽

B.該摘要應(yīng)包括招募說明書的更新說明

C.該摘要是招募說明書內(nèi)容的精華

D.該摘要應(yīng)出現(xiàn)在每個(gè)月更新的招募說明書中

【答案】：D14、基金的宣傳推介資料中，不符合法律法規(guī)相關(guān)要求的是（）。

A.向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致

B.內(nèi)容符合合規(guī)性

C.預(yù)測基金的證券投資業(yè)績

D.含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

【答案】：C15、基金銷售人員應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)投資者到經(jīng)監(jiān)管部門核準(zhǔn)的合法渠道辦理銷售業(yè)務(wù)手續(xù)，不得（）。

A.接受投資者現(xiàn)金

B.以個(gè)人名義接受投資者款項(xiàng)

C.收取額外費(fèi)

D.以上都是

【答案】：D16、在有異常的情況下，中位數(shù)和均值哪個(gè)評價(jià)結(jié)果更合理和貼近實(shí)際（）

A.中位數(shù)和均值無區(qū)別

B.均值

C.中位數(shù)

D.不確定

【答案】：C17、股權(quán)投資基金的（）具有鮮明特點(diǎn)，因此，組織形式的選擇需要與基金的實(shí)際運(yùn)作需求緊密相關(guān)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B18、(2017年)根據(jù)證券投資基金法關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)行政許可事項(xiàng)的規(guī)定，下列事項(xiàng)中需要中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的是（）。

A.非公開募集基金的募集

B.從事非公開募集基金管理業(yè)務(wù)的基金管理人從事公開募集基金管理業(yè)務(wù)

C.非公開募集基金的基金財(cái)產(chǎn)清算

D.非公開募集基金的基金管理人資格

【答案】：B19、（2019年真題）某基金公司的監(jiān)察稽核控制如下：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A20、屬于私募股權(quán)投資基金常見的投資條款的有（）。

A.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：A21、私募投資基金管理人在開展業(yè)務(wù)外包的各個(gè)階段，關(guān)注外包機(jī)構(gòu)是否存在與外包服務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，以及外包機(jī)構(gòu)是否采取有效的（）措施。

A.監(jiān)管

B.結(jié)合

C.防護(hù)

D.隔離

【答案】：D22、以下關(guān)于職業(yè)道德的特征表述中，不屬于職業(yè)道德的特征的是（）

A.規(guī)范性

B.繼承性

C.特殊性

D.普遍性

【答案】：D23、以下說法中，正確的是（）。

A.投資決策委員會(huì)是基金公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，必須設(shè)立

B.投資部根據(jù)研究部制定的投資原則和計(jì)劃制定投資組合的具體方案

C.研究部是基金投資運(yùn)作的基礎(chǔ)部門，通過研究和分析向投資決策部門提供研究報(bào)告和投資計(jì)劃建議

D.交易部根據(jù)研究部制定的投資組合具體執(zhí)行交易

【答案】：C24、經(jīng)中國人民銀行總行批準(zhǔn)，（）于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易，是我國第一只上市交易的投資基金。

A.建業(yè)基金

B.昌久基金

C.淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金

D.武漢證券投資基金

【答案】：C25、股權(quán)投資基金管理人未向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)履行管理人登記手續(xù)，說法正確的是（）

A.可以公開介紹該基金管理公司的產(chǎn)品并向合格投資者募資

B.可申請新的股權(quán)投資基金產(chǎn)品備案

C.其從業(yè)人員不得參加基金從業(yè)資格考試

D.不得從事股權(quán)投資基金管理、募集業(yè)務(wù)

【答案】：D26、下列屬于《基金中基金指引》規(guī)范的相關(guān)內(nèi)容的有（）。

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、IV

D.I、II、IV

【答案】：A27、基金管理人可以分配的業(yè)績報(bào)酬金額為（）。

A.3000萬元

B.4000萬元

C.0

D.1800萬元

【答案】：A28、（）認(rèn)為投資者應(yīng)購買并持有近期走勢明顯強(qiáng)于大盤指數(shù)的股票。

A.道氏理論

B.過濾法則

C.“量價(jià)”理論

D.“相對強(qiáng)度”理論

【答案】：D29、（）是基金監(jiān)管活動(dòng)的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸宿。

A.基金監(jiān)管目標(biāo)

B.基金監(jiān)管體制

C.基金監(jiān)管內(nèi)容

D.基金監(jiān)管方式

【答案】：A30、估值是投資最重要的環(huán)節(jié)之一，也是投資協(xié)議的重要內(nèi)容，投資前需要明確評估目標(biāo)資產(chǎn)的（??）。

A.實(shí)際價(jià)值

B.公允價(jià)值

C.最終價(jià)值

D.期望價(jià)值

【答案】：B31、（2016年真題）關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會(huì)審批

B.中國基金業(yè)協(xié)會(huì)對私募基金實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

C.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

D.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)審批

【答案】：C32、投資機(jī)構(gòu)幫助被投資機(jī)企業(yè)進(jìn)行后續(xù)再融資的主要方式是（）。

A.利用自己在資本市場和借貸市場上的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)引薦其他投資機(jī)構(gòu)

B.對該企業(yè)追加投資

C.推動(dòng)該企業(yè)公開上市

D.引薦其他企業(yè)對該企業(yè)進(jìn)行兼并

【答案】：A33、小張看好今年的國內(nèi)A股行情走勢，同時(shí)他想投資一些非跨境ETF分享證券市場行情上漲的紅利。從沒有投資過ETF的他需要了解一些證券常識。小張?jiān)谏曩廍TF時(shí)，必須要知道的申購組合證券代碼與數(shù)量等信息來自于（）。

A.招募說明書

B.申購、贖回清單

C.基金合同

D.臨時(shí)公告

【答案】：B34、關(guān)于基金估值程序，以下說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金托管人對基金管理人的計(jì)算結(jié)果進(jìn)行復(fù)核

B.基金托管人對基金管理人的計(jì)算結(jié)果復(fù)核無誤對外公布

C.基金日常估值由基金管理人進(jìn)行

D.基金估值的第一責(zé)任人是基金管理人

【答案】：B35、一個(gè)具有較高的投資技能卻只掌握較少投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理，很可能與一個(gè)投資能力一般卻具有較多投資機(jī)會(huì)的投資經(jīng)理具有相同的投資業(yè)績。但是投資經(jīng)理經(jīng)常會(huì)面臨兩難的境地，即在擴(kuò)展投資機(jī)會(huì)的同時(shí)往往會(huì)導(dǎo)致對投資機(jī)會(huì)使用效率的降低，例如無法及時(shí)、有效地使用可得的信息。因此投資機(jī)會(huì)的多少與對投資機(jī)會(huì)的使用效率存在（）的關(guān)系。

A.相互替代

B.相互沖突

C.不可替代

D.嚴(yán)重沖突

【答案】：A36、下列關(guān)于凈現(xiàn)金流量的描述，正確的是（）

A.凈現(xiàn)金流量與一段時(shí)間內(nèi)的現(xiàn)金流入、現(xiàn)金流出沒有直接關(guān)系

B.一段時(shí)間內(nèi)現(xiàn)金流入越大則凈現(xiàn)金流量越大

C.凈現(xiàn)金流量指在一段時(shí)間內(nèi)現(xiàn)金流量的加權(quán)和

D.凈現(xiàn)金流量指在一段時(shí)間內(nèi)現(xiàn)金流量的代數(shù)和

【答案】：D37、下面屬于貨幣時(shí)間價(jià)值的應(yīng)用的是（）。

A.不要為灑掉的牛奶哭泣

B.賣的比買的精

C.早收晚付

D.谷賤傷農(nóng)

【答案】：C38、基金行業(yè)的會(huì)員種類包括（）。

A.普通會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特別會(huì)員

B.普通會(huì)員、公司會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員

C.公司會(huì)員、聯(lián)席會(huì)員、特備會(huì)員

D.普通會(huì)員、公司會(huì)員、特別會(huì)員

【答案】：A39、私募房地產(chǎn)基金多采?。ǎ@種企業(yè)的組織形式很好的投資管理效率，并避免了雙重征稅的弊端。

A.有限合伙制

B.契約制

C.公司制

D.信托制

【答案】：A40、關(guān)于常用的VAR估算方法—?dú)v史模擬法，下列表述正確的是（）。

A.歷史模擬法事先確定風(fēng)險(xiǎn)因子收益或概率分布，利用歷史數(shù)據(jù)對未來方向進(jìn)行估算

B.歷史模擬法可以根據(jù)歷史樣本分布求出風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，組合收益的數(shù)據(jù)可以利用組合中投資工具收益的歷史數(shù)據(jù)求得

C.歷史模擬法通過風(fēng)險(xiǎn)因子的概率分布模型，繼而重復(fù)模擬風(fēng)險(xiǎn)因子變動(dòng)的過程

D.歷史模擬法假設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因子收益率服從某特定類型的概率分布，依據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出風(fēng)險(xiǎn)因子收益率分布的參數(shù)值

【答案】：B41、基金管理人的職責(zé)不包括()。

A.基金的募集

B.基金資產(chǎn)的投資運(yùn)作

C.為投資者爭取最大投資收益

D.基金資產(chǎn)保管

【答案】：D42、下列屬于流動(dòng)資產(chǎn)的是（）。

A.應(yīng)收賬款

B.應(yīng)付票據(jù)

C.短期借款

D.應(yīng)付賬款

【答案】：A43、（2016年真題）ETF基金份額折算比例應(yīng)以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后（）位。

A.2

B.3

C.5

D.8

【答案】：D44、下列不屬于期貨市場交易制度的是（）

A.信息披露制度

B.對沖平倉制度

C.保證金制度

D.盯市制度

【答案】：A45、我國現(xiàn)行的股權(quán)投資基金組織形式主要分為（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C46、以下關(guān)于我國股權(quán)投資基金的募集方式和投向描述正確的是（）。

A.募集方式為非公開募集，或基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)，二者滿足其一即可

B.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向可主要為非公開交易的私人股權(quán)或公開市場交易的股權(quán)

C.募集方式僅可非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)

D.募集方式可公開募集或非公開募集，基金投向主要為非公開交易的私人股權(quán)即可

【答案】：C47、基金W理公司董事會(huì)審議事項(xiàng)中必須經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事通過的是（）。

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D48、（）也稱為誠信，就是真誠老實(shí)、表里如一、言而有信、一諾千金。

A.守法合規(guī)

B.誠實(shí)守信

C.客戶至上

D.忠誠盡責(zé)

【答案】：B49、從一般意義上講，()是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比。

A.行業(yè)風(fēng)格配置

B.全球資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

【答案】：D50、當(dāng)基金管理人員及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)以（）利益優(yōu)先。

A.基金管理人員

B.基金份額持有人

C.基金托管人員

D.基金銷售機(jī)構(gòu)

【答案】：B51、以下不屬于私募基金管理人高級管理人員的是（）。

A.人事負(fù)責(zé)人

B.合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人

C.執(zhí)行事務(wù)合伙人（委派代表）

D.副總經(jīng)理

【答案】：A52、下列關(guān)于公司申請?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌條件的說法中，正確的是（）。

A.公司應(yīng)至少存續(xù)三個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度

B.公司具有持續(xù)盈利能力

C.有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算

D.《中華人民共和國公司法》（2016年1月1日）前設(shè)立的股份公司，需取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)的批準(zhǔn)文件

【答案】：C53、（）是銀行發(fā)行的具有固定期限和一定利率的，可以在二級市場轉(zhuǎn)讓的金融工具。

A.銀行承兌匯票

B.商業(yè)票據(jù)

C.大額可轉(zhuǎn)讓定期存單

D.同業(yè)存單

【答案】：C54、董事會(huì)審議下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過2/3以上的獨(dú)立董事通過（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D55、關(guān)于LOF的交易規(guī)則，不正確的是（）。

A.漲跌幅限制為5%

B.申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元

C.上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日基金份額凈值

D.買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍

【答案】：A56、有關(guān)股權(quán)投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使監(jiān)管權(quán)，具有法律效力，具有強(qiáng)制性。下列監(jiān)管權(quán)不屬于監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法行使的是（）。

A.復(fù)核權(quán)

B.審批權(quán)

C.禁止權(quán)

D.行政處罰權(quán)

【答案】：A57、以下不屬于內(nèi)部控制的原則的是（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.成本效益原則

D.審慎性原則

【答案】：D58、下列選項(xiàng)中，不屬于中期票據(jù)的優(yōu)點(diǎn)的是()。

A.彌補(bǔ)企業(yè)直接融資中等期限(1～10年)產(chǎn)品的空缺

B.中期票據(jù)幫助企業(yè)更加靈活地管理資產(chǎn)負(fù)債表

C.違約風(fēng)險(xiǎn)小，由國家信用和財(cái)政收入作保證

D.節(jié)約融資成本，提高融資效率

【答案】：C59、投資風(fēng)險(xiǎn)是公司投資管理投資組合過程中所產(chǎn)生的，主要包括（）主要責(zé)任人是投資部門。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C60、股票型基金的投資風(fēng)格分析指標(biāo)不包括（）。

A.持有全部股票的平均市值

B.平均市盈率

C.平均市凈率

D.周轉(zhuǎn)率

【答案】：D61、(2017年)關(guān)于公開募集基金的募集、發(fā)售活動(dòng)，下列描述正確的是（）。

A.應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注冊后募集

B.基金份額的發(fā)售，由基金管理人、基金托管人或者其委托的基金銷售機(jī)構(gòu)辦理

C.應(yīng)當(dāng)由基金管理人管理，并由基金管理人決定是否委任基金托管人托管

D.僅向特定對象募集資金并累計(jì)超過200人

【答案】：A62、利率衍生工具不包括（）。

A.遠(yuǎn)期利率合約

B.利率期貨合約

C.利率互換合約

D.貨幣期權(quán)合約

【答案】：D63、（）是從資產(chǎn)回報(bào)相關(guān)性的角度分析兩種不同證券表現(xiàn)的聯(lián)動(dòng)性。

A.方差

B.標(biāo)準(zhǔn)差

C.分位數(shù)

D.相關(guān)系數(shù)

【答案】：D64、（2018年真題）關(guān)于股權(quán)投資基金對目標(biāo)公司的法律盡職調(diào)查，下列表述錯(cuò)誤的是（）

A.需偵查主要股東與目標(biāo)公司間的關(guān)聯(lián)交易資金往來及擔(dān)保的合法性

B.需側(cè)重偵察目標(biāo)公司是否存在欠稅和潛在稅務(wù)處罰問題，無需核查相關(guān)優(yōu)惠待遇的持續(xù)性

C.需審查目標(biāo)公司簽訂的重大合同，核查合同金額、支付方式和主要條款，關(guān)注合同履行過程中的不確定性

D.需關(guān)注目標(biāo)公司涉及的訴訟及仲裁情況，并偵查已決訴訟與仲裁的履行合規(guī)性

【答案】：B65、在半強(qiáng)有效市場中，一位采取主動(dòng)投資策略的投資組合經(jīng)理轉(zhuǎn)而采取被動(dòng)投資策略，這種轉(zhuǎn)變的動(dòng)機(jī)最可能是（）

A.被動(dòng)投資策略的經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益更高

B.被動(dòng)投資策略對交易頻率的要求更低

C.被動(dòng)投資策略給基金經(jīng)理帶來的報(bào)酬更高

D.被動(dòng)投資策略所需要處理的信息更少

【答案】：A66、崗位責(zé)任原則的關(guān)鍵因素是（）。

A.權(quán)利和義務(wù)

B.責(zé)任和權(quán)力

C.崗位和權(quán)利

D.職責(zé)和權(quán)限

【答案】：B67、金融市場是資金融通市場，是指資金供應(yīng)者和資金需求者雙方通過信用工具進(jìn)行交易而融通資金的市場。

A.金融市場

B.股票市場

C.有價(jià)證券市場

D.債券市場

【答案】：C68、業(yè)務(wù)盡調(diào)的目的是（）

A.了解過去及現(xiàn)在企業(yè)創(chuàng)造價(jià)值的機(jī)制，以及這種機(jī)制未來的變化趨勢

B.了解企業(yè)基本情況

C.了解產(chǎn)品和服務(wù)

D.了解企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略

【答案】：A69、（2020年真題）某股權(quán)投資基金擬投資A公司，假設(shè)A公司的管理層承諾投資當(dāng)年的凈利潤為9000萬元，按照息稅前利潤的5倍進(jìn)行估值，所得稅稅率為25%，利息每年2000萬元，則A公司的價(jià)值為（）億元。

A.0.3

B.10

C.1.4

D.7

【答案】：D70、（）不僅是企業(yè)發(fā)展和價(jià)值增值的重要基礎(chǔ)，同時(shí)也是保障投資機(jī)構(gòu)投資權(quán)益的重要制度安排。

A.公司戰(zhàn)略與業(yè)務(wù)發(fā)展定位

B.經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制情況

C.公司治理

D.高層管理人員盡職與異動(dòng)情況

【答案】：C71、AIFMD自()起開始實(shí)施。

A.2004年2月13日

B.2011年7月1日

C.2013年7月22日

D.2014年7月22日

【答案】：C72、“計(jì)算投資組合現(xiàn)時(shí)凈值超過價(jià)值底線的數(shù)額”屬于CPPI投資策略步驟中的（）。

A.第一步

B.第二步

C.第三步

D.第四步

【答案】：B73、某投資者通過場外申購10萬元申購某開放式基金，假設(shè)基金管理人規(guī)定的申購費(fèi)率為1.5%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.15元，則其申購份額為()。

A.85671.15

B.85671.25

C.85671.35

D.85671.45

【答案】：D74、基金募集期限屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額應(yīng)達(dá)到準(zhǔn)予注冊規(guī)模的（）以上。

A.25％

B.30％

C.50％

D.80％

【答案】：D75、（）是指使投資者對基金投資行為發(fā)生錯(cuò)誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。

A.虛假記載

B.誤導(dǎo)性陳述

C.重大遺漏

D.故意欺詐

【答案】：B76、（2021年真題）貨幣市場基金需要定期披露（）。

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A77、(2016年)設(shè)立外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，至少有（）個(gè)投資者應(yīng)符合必備投資者的要求。

A.五

B.二

C.三

D.一

【答案】：D78、影響股權(quán)投資基金組織形式選擇的因素主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：D79、下列表述中，屬于基金管理人合規(guī)管理活動(dòng)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A80、基金業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)會(huì)員代表大會(huì)，負(fù)責(zé)制定和修改章程，下列屬于其職權(quán)的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：B81、為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話語權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會(huì)中至少保留（）個(gè)席位

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：B82、下列不是國內(nèi)股權(quán)投資基金的主要募集對象的是（）。

A.政府引導(dǎo)基金

B.母基金

C.社會(huì)保障基金

D.養(yǎng)老基金

【答案】：D83、國內(nèi)避險(xiǎn)策略基金為實(shí)現(xiàn)保本的目的，主要選擇的投資策略是（）。

A.動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置策略

B.買入并持有策略

C.固定比例投資組合保險(xiǎn)策略

D.對沖保險(xiǎn)策略

【答案】：C84、股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員不得（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B85、（2017年真題）股權(quán)投資基金管理人、股權(quán)投資基金銷售機(jī)構(gòu)在宣傳推介過程中不得有（）行為。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B86、股權(quán)投資基金的合格投資者若為單位，則其凈資產(chǎn)不低于（）萬元。

A.300

B.500

C.1000

D.2000

【答案】：C87、下列關(guān)于銀行間債券市場的交易方式，表述不正確的是（）。

A.買斷式回購交易雙方約定在將來某一日期由正回購方向逆回購方支付到期資金結(jié)算額

B.遠(yuǎn)期交易的市場參與者應(yīng)為進(jìn)入全國銀行間債券市場的機(jī)構(gòu)投資者

C.銀行間債券市場交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交

D.進(jìn)行債券交易.應(yīng)訂立書面形式的合同

【答案】：A88、在并購基金的運(yùn)行過程中，獲得資金的一方是（）。

A.被投資企業(yè)

B.出讓企業(yè)股權(quán)的老股東

C.基金投資者

D.基金管理者

【答案】：B89、關(guān)于證券交易買賣差價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是()。

A.同一股票在不同的時(shí)段也會(huì)表現(xiàn)出不同的買賣差價(jià)

B.成熟市場的股票一般流動(dòng)性較好，而新興市場的股票買賣價(jià)差則較大

C.買賣差價(jià)很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的

D.一般來講，大盤藍(lán)籌股流動(dòng)性較好，買賣差價(jià)大

【答案】：D90、下列（）可以作為保險(xiǎn)資產(chǎn)管理產(chǎn)品的投資人。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B91、我國私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個(gè)

B.兩個(gè)

C.三個(gè)

D.四個(gè)

【答案】：C92、以下不屬于基金出現(xiàn)清算退出原因的是（）。

A.基金存續(xù)期屆滿

B.基金份額持有人大會(huì)（股東大會(huì)或者全體合伙人）決定進(jìn)行基金清算

C.全部投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出

D.部分投資項(xiàng)目都已經(jīng)清算退出

【答案】：D93、基金的信息披露的作用不包括

A.有利于基金投資者作出理性判斷

B.有利于防范利益輸送與利益沖突

C.有利于促進(jìn)股權(quán)投資基金市場的長期穩(wěn)定

D.有利于提高基金收益

【答案】：D94、開放式基金合同生效后每（）更新招募說明書。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.1年

D.9個(gè)月

【答案】：B95、以下（）不屬于投資債券的風(fēng)險(xiǎn)。

A.利率風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.管理風(fēng)險(xiǎn)

D.通脹風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C96、（）指的是通過公開渠道向非特定對象推介基金產(chǎn)品。

A.自行募集

B.非公開募集

C.公開募集

D.委托募集

【答案】：C97、房地產(chǎn)權(quán)益基金的退出策略是（）。

A.打包上市

B.在公開市場上出售資產(chǎn)

C.管理層回購

D.二次出售

【答案】：A98、按投資對象的不同，分級基金的類型不包括（）。

A.股票型分級基金

B.成長型分級基金

C.債券型分級基金

D.QDII分級基金

【答案】：B99、基金客戶服務(wù)特點(diǎn)不包括（）。

A.規(guī)范性

B.專業(yè)性

C.時(shí)效性

D.一次性

【答案】：D100、以下關(guān)于基金利潤財(cái)務(wù)指標(biāo)的表述，正確的是（）。

A.如果期末未分配利潤的未實(shí)現(xiàn)部分為正數(shù)，則期末可供分配利潤等于期末未分配利潤

B.本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益的凈額,反映基金本期已實(shí)現(xiàn)損益

C.未分配利潤余額年未不結(jié)轉(zhuǎn)

D.本期利潤不包括未實(shí)現(xiàn)的估值增值或減值

【答案】：B101、根據(jù)《基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理指引》的規(guī)定，投資合規(guī)性風(fēng)險(xiǎn)管理的措施不包括（）。

A.每日跟蹤評估投資比例等合規(guī)性指標(biāo)執(zhí)行情況

B.對于無法在交易系統(tǒng)自動(dòng)控制的投資合規(guī)限制，由基金經(jīng)理自己手工控制

C.重點(diǎn)監(jiān)控投資組合中是否存在內(nèi)幕交易、利益輸送和不公平對待投資人等行為

D.通過在交易系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)控參數(shù)，對投資的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自動(dòng)控制

【答案】：B102、下列不屬于基金信息披露禁止行為的是（）。

A.違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失

B.詆毀其他基金管理人

C.登載其他組織的祝賀性文字

D.不對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測

【答案】：D103、下列關(guān)于開放式基金申購和贖回的場所及時(shí)間，說法正確的是（）。

A.投資者只可以通過基金管理人進(jìn)行申購和贖回

B.投資人只可以通過基金銷售代理人以電話、傳真或互聯(lián)網(wǎng)等形式進(jìn)行申購和贖回

C.開放式基金的申購和贖回與認(rèn)購渠道一樣，可以通過基金管理人的直銷中心與基金銷售代理網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行

D.開放式基金申購和贖回的工作日以證券交易所登記結(jié)算日為準(zhǔn)

【答案】：C104、（2016年真題）某股權(quán)投資基金正在進(jìn)行募集，A機(jī)構(gòu)為該只基金的管理人，為本只基金準(zhǔn)備了推介材料。對于推介材料中的相關(guān)內(nèi)容，以下符合相關(guān)法律法規(guī)要求的表述為（）。

A.“A機(jī)構(gòu)作為全國最專業(yè)的股權(quán)投資基金管理人，具備優(yōu)秀的過往業(yè)績”

B.“A機(jī)構(gòu)作為本基金之管理人，進(jìn)一步向投資者承諾本基金的年化收益率將不低于10%”

C.“A機(jī)構(gòu)作為基金管理人具有卓越的運(yùn)營管理能力，其管理下的該基金將是追求安全、較高收益投資的不二選擇?！狟同業(yè)機(jī)構(gòu)推薦”

D.“本基金作為私募股權(quán)投資基金，風(fēng)險(xiǎn)等級較高，請投資者仔細(xì)閱讀并知悉相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)”

【答案】：D105、（2020年真題）某基金公司公開發(fā)售一只非發(fā)起式開放式基金:基金份額面值為1元，募集期為2018年5月6日至5月29日，合同生效日為2018年6月1日。

A.募集份額總額為2億份，基金份額持有人人數(shù)為300人

B.募集份額總額為3億份，基金份部持有人人數(shù)為250人

C.募集份額總額為10億份，基金份額持有人人數(shù)為150人

D.募集份額總額為2.5億份，基金份額持有人人數(shù)為500人

【答案】：C106、某股權(quán)投資基金投資4個(gè)股權(quán)項(xiàng)目A、B、C、D,A項(xiàng)目目前項(xiàng)目價(jià)值為1億元，B項(xiàng)目目前項(xiàng)目價(jià)值2億元，C項(xiàng)目3億元，D項(xiàng)目5億，除此之外，基金資產(chǎn)還包括6000萬的銀行存款，已產(chǎn)生的應(yīng)付未付管理費(fèi)用、托管費(fèi)用等負(fù)債總金額3000萬元，則當(dāng)前的基金資產(chǎn)凈值為：（）億元

A.11.5

B.11.3

C.11.9

D.11.6

【答案】：B107、從投資后管理角度，對處于市場擴(kuò)張階段的企業(yè)，()通常不能反映出企業(yè)的成長速度。

A.應(yīng)收賬款金額

B.新拓展市場區(qū)域

C.營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開設(shè)

D.銷售增長率

【答案】：A108、督察長的合規(guī)責(zé)任不包括（）

A.關(guān)注員工的合規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)意識

B.總經(jīng)理對合規(guī)存在的問題不整改時(shí)，向公司董事會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C.對合規(guī)管理承擔(dān)最終責(zé)任

D.對新產(chǎn)品的合法合規(guī)性提出意見

【答案】：C109、（2017年真題）基金宣傳推介材料在業(yè)績登載期間基金合同中（）發(fā)生改變的，應(yīng)當(dāng)予以特別說明。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】：B110、在現(xiàn)實(shí)中，計(jì)算基金的持有區(qū)間收益率需要考慮的情況不包括（）。

A.基金可能包含多個(gè)不同的證券

B.每個(gè)證券發(fā)放紅利或利息的時(shí)間都一樣

C.基金的投資者在區(qū)間內(nèi)會(huì)有申購和贖回

D.基金的投資者會(huì)帶來更多的資金進(jìn)出

【答案】：B111、(2017年)下列關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理的登記備案的說法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案表明對其持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，但并不構(gòu)成對其投資能力的保證

B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案并不構(gòu)成對其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案并不構(gòu)成對私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，并不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案并不作為對基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

【答案】：A112、基金路演期工作準(zhǔn)備包括：（）

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D113、負(fù)責(zé)按照不同類別私募基金的特點(diǎn)，制定投資者風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)能力問卷及風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容與格式指引的機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.私募基金銷售機(jī)構(gòu)

D.私募基金管理人

【答案】：A114、公司各機(jī)構(gòu)、部門、崗位職責(zé)保持相對獨(dú)立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運(yùn)作應(yīng)當(dāng)分離，這體現(xiàn)的是基金管理公司內(nèi)部控制的()原則。

A.健全性

B.有效性

C.獨(dú)立性

D.相互制約

【答案】：C115、基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循的原則，描述錯(cuò)誤的一項(xiàng)是（）

A.若投資項(xiàng)目屬于存在活躍市場的投資品種，則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值。

B.有充足理由表明按以下估值原則仍不能客觀反映相關(guān)投資項(xiàng)目的公允價(jià)值的，基金管理人應(yīng)在與相關(guān)當(dāng)事人商定或咨詢其他專業(yè)機(jī)構(gòu)之后，按最能恰當(dāng)?shù)胤从惩顿Y項(xiàng)目公允價(jià)值的價(jià)格估值。

C.運(yùn)用估值技術(shù)得出的結(jié)果，應(yīng)反映估值日在公平條件下進(jìn)行正常商業(yè)交易所采用的交易價(jià)格。

D.若投資項(xiàng)目無相應(yīng)的活躍市場，則應(yīng)采用市場管理者普遍認(rèn)同,且被以往市場實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值。

【答案】：C116、（）又稱為交易所交易基金。

A.LOF

B.ETF

C.QDII

D.PE

【答案】：B117、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)，以下表述正確的是（）。

A.保險(xiǎn)公司不能開展基金代銷業(yè)務(wù)

B.證券交易所可以開展基金代銷業(yè)務(wù)

C.商業(yè)銀行可以開展基金直銷代辦和代銷業(yè)務(wù)

D.基金公司可以開展基金直銷業(yè)務(wù)

【答案】：D118、（）是指立即轉(zhuǎn)換成股票的債券價(jià)值。

A.債券利率

B.轉(zhuǎn)換比例

C.轉(zhuǎn)換價(jià)值

D.轉(zhuǎn)換價(jià)格

【答案】：C119、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理基本框架內(nèi)容不包括（）。

A.目標(biāo)設(shè)定

B.資產(chǎn)負(fù)債

C.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對

D.內(nèi)部環(huán)境

【答案】：B120、封閉式基金一般至少（）披露一次資產(chǎn)凈值和份額凈值。

A.每季

B.每周

C.每日

D.每月

【答案】：B121、（）在很大程度上是由證券類型及其流動(dòng)性決定的。

A.買賣價(jià)差

B.市場沖擊

C.對沖費(fèi)用

D.機(jī)會(huì)成本

【答案】：A122、（2020年真題）基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在破產(chǎn)或者清算時(shí)，以下表述正確的是（）。

A.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)自有財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

B.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金產(chǎn)品和投資者財(cái)產(chǎn)屬于破產(chǎn)或清算財(cái)產(chǎn)

C.基金服務(wù)業(yè)務(wù)所涉及的基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)歸屬于基金服務(wù)機(jī)構(gòu)的自有財(cái)產(chǎn)

D.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)因未對部分基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)進(jìn)行分賬管理，該部分資產(chǎn)視同清算財(cái)產(chǎn)

【答案】：A123、對于尚在開拓市場的成長型企業(yè)，則比較不側(cè)重于（）

A.銷售增長額

B.業(yè)績指標(biāo)

C.新市場進(jìn)入

D.網(wǎng)點(diǎn)建設(shè)

【答案】：B124、（2017年真題）申請公開募集開放式基金，擬募集的基金需具備的條件不包括（）。

A.符合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于基金品種的規(guī)定

B.招募說明書真實(shí)、準(zhǔn)確、完整披露投資者做出投資決策所需的重要信息

C.基金的投資管理、銷售、登記和估值制度健全

D.有明確、合法的投資方向

【答案】：A125、私募基金管理人募集設(shè)立有限合伙型私募基金時(shí)，以下不合規(guī)的是（）。

A.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括合伙人會(huì)議

B.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括利潤分配及虧損分擔(dān)

C.合伙協(xié)議條款應(yīng)當(dāng)包括信息披露制度

D.合伙協(xié)議應(yīng)當(dāng)約定全體合伙人總數(shù)控制在200人以內(nèi)

【答案】：D126、（2018年真題）下列募集資金的行為不屬于可能構(gòu)成非法吸收公眾存款罪的是（）。

A.向投資者發(fā)售虛構(gòu)的基金

B.冒充境外某知名企業(yè)的代理機(jī)構(gòu)在境內(nèi)募集資金

C.以自有房產(chǎn)抵押向親友借款投資某公司

D.以不存在的某個(gè)項(xiàng)目作為投資標(biāo)額募集資金

【答案】：C127、某股權(quán)投資基金采用按照單一項(xiàng)目的收益分配方式，并設(shè)置了追趕機(jī)制與回?fù)軝C(jī)制，下列關(guān)于該基金分配順序正確的是（）。

A.投資人本金、門檻收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、基于追趕機(jī)制的收益

B.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配

C.門檻收益、投資人本金、管理人與投資人按比例分配、基于追趕機(jī)制的收益、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

D.投資人本金、門檻收益、基于追趕機(jī)制的收益、管理人與投資人按比例分配、基于回?fù)軝C(jī)制的收益

【答案】：D128、基金業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人的特點(diǎn)有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：A129、(2017年)關(guān)于基金認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)的收取方式，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B130、（2017年真題）確定中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)地位并規(guī)范其職責(zé)權(quán)限的法律依據(jù)是（）。

A.證券投資基金法

B.中國證監(jiān)會(huì)各類基金行業(yè)立法

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)章程

D.社會(huì)團(tuán)體登記管理?xiàng)l例

【答案】：A131、證券投資基金可分為封閉式基金和開放式基金，兩者之間的劃分依據(jù)是()。

A.價(jià)格形成方式的不同

B.交易場所的不同

C.組織運(yùn)作方法的不同

D.期限的不同

【答案】：C132、（2016年真題）基金份額持有人大會(huì)行使的職權(quán)不包括（）。

A.提請更換基金管理人、基金托管人

B.決定基金擴(kuò)募或者延長基金合同期限

C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

D.決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)

【答案】：A133、基金募集失敗，基金管理人承擔(dān)的責(zé)任不包括（）。

A.以其固有財(cái)產(chǎn)承擔(dān)因募集行為而產(chǎn)生的債務(wù)和費(fèi)用

B.返還投資人已交納的款項(xiàng)

C.加計(jì)銀行同期存款利息

D.銷毀基金注冊信息和資料

【答案】：D134、境內(nèi)股權(quán)投資基金投資于境外企業(yè)，應(yīng)遵循的法律法規(guī)包括（）。

A.《境外投資管理辦法》、《中外合作經(jīng)營法》

B.《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營法》

C.《境外投資管理辦法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

D.《中外合資經(jīng)營法》、《境外投資項(xiàng)目核準(zhǔn)和備案管理辦法》

【答案】：C135、基金管理費(fèi)率通常與基金投資風(fēng)險(xiǎn)成()。

A.反比

B.正比

C.無關(guān)

D.以上都不對

【答案】：B136、在企業(yè)內(nèi)部，任何個(gè)人無論權(quán)力多大、位置多高，都不能凌駕于內(nèi)部控制制度之上行事，也不能對既定的內(nèi)部控制制度“繞彎”執(zhí)行。這指的是內(nèi)部控制的（）。

A.健全性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.以上都是

【答案】：B137、某基金根據(jù)歷史數(shù)據(jù)計(jì)算出來的貝塔系數(shù)為0，則該基金（）

A.凈值變化幅度與市場一致

B.凈值變化方向與市場一致

C.凈值變化幅度比市場大

D.屬于市場中性策略

【答案】：D138、(2016年)基金管理人可設(shè)總經(jīng)理（），副總經(jīng)理（）。

A.一人；若干人

B.若干人；一人

C.兩人；若干人

D.若干人；兩人

【答案】：A139、某企業(yè)有一張帶息票據(jù)（單利計(jì)息），面額為12000元，票面利率為4%，出票日期為4月15日，6月14日到期（共60天），則到期日的利息為（）元。

A.60

B.120

C.80

D.480

【答案】：C140、當(dāng)前全球基金業(yè)發(fā)展的趨勢與特點(diǎn)不包括（）.

A.美國占居主導(dǎo)地位，其他國家和地區(qū)發(fā)展迅猛

B.封閉式基金成為證券投資基金的主流產(chǎn)品

C.基金市場竟?fàn)幖觿?，行業(yè)集中趨勢突出

D.基金資產(chǎn)的資全來源發(fā)生了重大變化

【答案】：B141、我國提供基金評價(jià)業(yè)務(wù)的公司不包括（）。

A.銀河證券

B.晨星公司

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.上海證券

【答案】：C142、下列屬于外部風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.決策失誤

B.文化與自然

C.執(zhí)行不力

D.操作風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B143、（2017年真題）托管人召集基金份額持有人大會(huì)后，應(yīng)將持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)報(bào)（）核準(zhǔn)或備案，并予以公告。

A.中國銀保監(jiān)會(huì)

B.中國證監(jiān)會(huì)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國人民銀行

【答案】：B144、關(guān)于業(yè)務(wù)盡職調(diào)查，通常包括以下哪些內(nèi)容?

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、V

C.Ⅰ、Ⅱ、V

D.Ⅱ、Ⅲ、V

【答案】：B145、基金交易確認(rèn)的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金評價(jià)機(jī)構(gòu)

【答案】：C146、短期回購協(xié)議的購買方為資金（）方，即（）回購方。

A.借入；正

B.借入；逆

C.貸出；正

D.貸出；逆

【答案】：D147、金融市場按照交易工具的期限分為（）。

A.票據(jù)市場和證券市場

B.現(xiàn)貨市場和期貨市場

C.貨幣市場和資本市場

D.外匯市場和黃金市場

【答案】：C148、一般來說，基金管理人合規(guī)部門的合規(guī)檢查不包括（）。

A.公司是否獨(dú)立運(yùn)作

B.公司員工工資是否符合規(guī)定

C.公平交易制度建設(shè)及執(zhí)行情況

D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度是否涵蓋了不同風(fēng)險(xiǎn)控制環(huán)節(jié)

【答案】：B149、下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.一級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集時(shí)對基金進(jìn)行投資，成為基金投資者

B.二級投資，是指母基金在股權(quán)投資基金募集設(shè)立完成后對存續(xù)基金或其投資組合公司進(jìn)行投資

C.直接投資，是指母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資

D.母基金發(fā)展初期，主要從事二級投資，二級投資是母基金的本源業(yè)務(wù)

【答案】：D150、杠桿收購基金的運(yùn)作具有以下特點(diǎn)：

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：C151、開放式基金招募說明書中過去一般規(guī)定申購申報(bào)單位為（）。

A.10份基金份額

B.10元人民幣

C.1份基金份額

D.1元人民幣

【答案】：D152、管理人內(nèi)部控制的要素構(gòu)成不包括（）

A.內(nèi)部環(huán)境

B.獨(dú)立運(yùn)作

C.內(nèi)部監(jiān)督

D.風(fēng)險(xiǎn)評估

【答案】：B153、我國的股權(quán)投資基金行業(yè)獲得了長久的發(fā)展，主要體現(xiàn)在（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B154、股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書中，以下應(yīng)作為特殊風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行揭示的是（）。

A.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.基金未履行登記備案手續(xù)所涉風(fēng)險(xiǎn)

D.募集失敗風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C155、美國納斯達(dá)克市場采用交易制度。（）

A.多元做市商

B.特定做疏

C.指定做市商

D.單一市商

【答案】：A156、對于凈利潤為負(fù)數(shù)，經(jīng)營性現(xiàn)金流也為負(fù)數(shù)，且賬面價(jià)值較低的企業(yè)，只適用于（）。

A.市銷率倍數(shù)

B.市凈率倍數(shù)

C.市盈率倍數(shù)

D.EV／EBIT倍數(shù)

【答案】：A157、可轉(zhuǎn)換債券的期限最短為1年，最長為6年，自發(fā)行結(jié)束之日起6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為公司股票。轉(zhuǎn)換價(jià)格是指可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換成每股股票所支付的價(jià)格；轉(zhuǎn)換比例轉(zhuǎn)換比例是指每張可轉(zhuǎn)換債券能夠轉(zhuǎn)換成的普通股股數(shù)。用公式表示為：轉(zhuǎn)換比例=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換價(jià)格。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C158、關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)依法采取的調(diào)查取證與限制交易措施，以下說法正確的是（）。

A.Ⅰ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D159、關(guān)于封閉式基金和開放式基金，如下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.開放式基金可以進(jìn)行申購贖回

B.開放式基金的基金份額不固定

C.封閉式基金不能進(jìn)行交易

D.封閉式基金的基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C160、基金財(cái)產(chǎn)的保管由獨(dú)立于基金管理人的（）負(fù)責(zé)。

A.基金托管人

B.基金咨詢機(jī)構(gòu)

C.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金投資人

【答案】：A161、（）又稱重組上市，重組上市是指一家非上市公司通過把資產(chǎn)注入一家已上市公司，從而得到該公司一定程度的控股權(quán)，利用其上市公司地位，原非上市公司得以間接上市。

A.間接上市

B.直接上市

C.IPO

D.轉(zhuǎn)讓上市

【答案】：A162、目前，中外合資基金管理公司外資持股上限為不超過（）。

A.10%

B.20%

C.49%

D.51%

【答案】：C163、相對估值法通常包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A164、QDII基金產(chǎn)品起點(diǎn)僅為（）元人民幣，適合更為廣泛的投資者參與。

A.1

B.10

C.100

D.1000

【答案】：D165、下列關(guān)于ETF的描述正確的是（）。

A.ETF最大的特點(diǎn)是現(xiàn)金申購贖回機(jī)制

B.ETF實(shí)行一級市場和二級市場并存的交易制度

C.屬于主動(dòng)操作的基金

D.采用部分復(fù)制的方法進(jìn)行被動(dòng)投資的指數(shù)型基金

【答案】：B166、關(guān)于我國股權(quán)投資行業(yè)的發(fā)展趨勢，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金是投資基金領(lǐng)域的重要組成部分，對于解決中小企業(yè)融資難、促進(jìn)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)、支持企業(yè)重組重建、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級具有重要作用

B.從發(fā)展趨勢來看，未來我國經(jīng)濟(jì)的增長將由過去的要素驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，與此相適應(yīng)，金融市場也將逐步由直接融資為主轉(zhuǎn)向間接融資為主

C.股權(quán)投資基金的運(yùn)作模式和發(fā)展方式與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在要求高度一致，面臨著廣闊的發(fā)展機(jī)遇

D.隨著我國股權(quán)投資基金行業(yè)專業(yè)化、市場化程度不斷提高，政府監(jiān)管和行業(yè)自律不斷規(guī)范，我國的股權(quán)投資基金行業(yè)必將進(jìn)入新的跨越式發(fā)展階段

【答案】：B167、甲公司2015年資產(chǎn)收益率為10%，負(fù)債權(quán)益比為1.5，則甲公司2015年的凈資產(chǎn)收益率為（）。

A.25％

B.15％

C.20％

D.30％

【答案】：A168、下列屬于從事股權(quán)投資基金禁止業(yè)務(wù)的有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D169、（）類金融工具能夠提供根據(jù)固定公式計(jì)算出的現(xiàn)金流。

A.債券

B.基金

C.證券

D.股票

【答案】：A170、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值（）時(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。

A.1%

B.2%

C.3%

D.5%

【答案】：B171、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》明確對股權(quán)投資基金行業(yè)開展行業(yè)自律的是()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國證監(jiān)會(huì)

【答案】：C172、（2020年真題）關(guān)于基金公司投資決策委員會(huì)的描述，以下不屬于投資決策委員會(huì)所議事項(xiàng)的是（）。

A.審批基金經(jīng)理的年度投資計(jì)劃并考核基執(zhí)行情況

B.制定、修訂公司的估值政策及程序

C.決定基金的投資原則、投資目標(biāo)和投資理念

D.決定基金的資產(chǎn)分比例，制定并定期調(diào)整投資總體方案

【答案】：B173、(2016年)當(dāng)公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，下列哪一項(xiàng)不屬于督察長可以行使的權(quán)利（）

A.及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議

B.對公司運(yùn)作中存在的問題進(jìn)行善后工作

C.監(jiān)督整改措施的指定和落實(shí)

D.基金公司總經(jīng)理對存在不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

【答案】：B174、(2017年)股份有限公司型股權(quán)投資基金作出增資或者減資決議，必須經(jīng)（）通過。

A.全體股東所持表決權(quán)的2／3以上

B.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的1／2以上

C.出席股東大會(huì)的股東所持表決權(quán)的2／3以上

D.全體股東所持表決權(quán)的1／2以上

【答案】：C175、下列屬于中臺(tái)部門的是（）。

A.清算部

B.信息技術(shù)部

C.監(jiān)察稽核部

D.以上選項(xiàng)都正確

【答案】：C176、基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)，按照基金合同和招募說明書的約定向投資人收取的費(fèi)用不包括（）。

A.申購（認(rèn)購）費(fèi)

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.贖回費(fèi)

D.管理費(fèi)

【答案】：D177、ETF來凝結(jié)基金投資于目標(biāo)ETF資產(chǎn)不得低于基金資產(chǎn)凈值的（）

A.60%

B.50%

C.80%

D.90%

【答案】：D178、投資者只需閱讀招募說明書摘要信息，就可以了解到近()來與基金募集相關(guān)的最新信息。

A.3個(gè)月

B.6個(gè)月

C.12個(gè)月

D.24個(gè)月

【答案】：B179、關(guān)于股權(quán)投資母基金的運(yùn)作模式、特點(diǎn)和作用，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.分散風(fēng)險(xiǎn)：股權(quán)投資母基金通常投資于多只股權(quán)投資基金，投資者可以有效地實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分散

B.直接投資：股權(quán)投資母基金直接進(jìn)行股權(quán)投資，對其投資的股權(quán)投資基金的每個(gè)項(xiàng)目都進(jìn)行跟投

C.投資機(jī)會(huì)：基于股權(quán)投資母基金的專業(yè)、資源等優(yōu)勢，對于優(yōu)秀的股權(quán)投資基金具有更好的投資機(jī)會(huì)

D.專業(yè)管理：股權(quán)投資母基金管理人通常擁有全面的股權(quán)投資知識、人脈和資源，能更好地作出投資決策

【答案】：B180、(2016年)基金監(jiān)管活動(dòng)的自律規(guī)則不包括（）。

A.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

B.《基金經(jīng)理注冊登記規(guī)則》

C.《證券投資基金管理公司管理辦法》

D.《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》

【答案】：C181、依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人由依法設(shè)立的公司或者（）擔(dān)任。

A.外資企業(yè)

B.獨(dú)資企業(yè)

C.公司企業(yè)

D.合伙企業(yè)

【答案】：D182、基金募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過問卷調(diào)查等方式了解投資者信息，問卷內(nèi)容應(yīng)包括但不限于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C183、關(guān)于項(xiàng)目跟蹤和監(jiān)控的管理指標(biāo)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.投資機(jī)構(gòu)可以利用自身的經(jīng)驗(yàn)與視角，協(xié)助被投資企業(yè)進(jìn)行監(jiān)控，預(yù)判潛在風(fēng)險(xiǎn)，増強(qiáng)企業(yè)抵御風(fēng)險(xiǎn)和防范風(fēng)險(xiǎn)的能力

B.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分了解掌握管理團(tuán)隊(duì)的真是能力素養(yǎng)與道德品質(zhì)，特別重視投資企業(yè)高層人員頻繁變動(dòng)

C.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)高度關(guān)注被投資企業(yè)的公司治理、股東參與、投資者保護(hù)等相關(guān)問題

D.投資機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)復(fù)雜多變的經(jīng)營環(huán)境、行業(yè)與市場變化等，制定被投資企業(yè)公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)發(fā)展定位

【答案】：D184、關(guān)于股權(quán)投資基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書提示的風(fēng)險(xiǎn)，屬于特殊風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)

B.基金未托管風(fēng)險(xiǎn)

C.基金損失的風(fēng)險(xiǎn)

D.稅收風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：B185、基金的募集是基金管理人募集資金的過程，主要考慮的問題不屬于的一項(xiàng)是（）。

A.募集對象

B.募集渠道

C.募集過程合規(guī)性

D.募集基金組織形式

【答案】：D186、私募股權(quán)投資基金在完成投資項(xiàng)目之后，退出的最佳渠道是（）。

A.首次公開發(fā)行

B.買殼上市或借殼上市

C.管理層回購

D.二次出售，破產(chǎn)清算

【答案】：A187、管理人內(nèi)部控制的要素包括（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】：C188、下列關(guān)于價(jià)值型股票與成長型股票的表述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.價(jià)值型股票通常是指收益穩(wěn)定、價(jià)值被低估、安全性較高的股票

B.成長型股票通常是指收益增長速度快、未來發(fā)展?jié)摿Υ蟮墓善?/p>

C.價(jià)值型股票的市盈率、市凈率通常較高

D.價(jià)值型股票的投資者比成長型股票的投資者更傾向于長期投資

【答案】：C189、對基金管理人的估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任的是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金投資人

D.基金監(jiān)管人

【答案】：B190、（2020年真題）下列內(nèi)容中,屬于中國證監(jiān)會(huì)對股權(quán)投資基金行政監(jiān)管要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A191、基金管理人在每年結(jié)束后（）日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文。

A.30

B.60

C.90

D.180

【答案】：C192、基金上市交易公告書的編制主體是（）。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.基金托管人與基金管理人

D.基金份額持有人

【答案】：A193、代理發(fā)放紅利、建立并保管基金份額持有人名冊的機(jī)構(gòu)是（）。

A.基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金銷售支付機(jī)構(gòu)

C.基金份額登記機(jī)構(gòu)

D.基金估值核算機(jī)構(gòu)

【答案】：C194、2014年4月l0日，中國證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡稱滬港通。滬港通分為滬股通和港股通兩個(gè)部分。所謂滬股通，就是投資者委托香港經(jīng)紀(jì)商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向上海證券交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票。而港股通就是投資者委托內(nèi)地證券服務(wù)公司，經(jīng)由上海證券交易所設(shè)立的證券交易服務(wù)公司，向香港聯(lián)合交易所進(jìn)行申報(bào)（買賣盤傳遞），買賣規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票。上述說法（）。

A.錯(cuò)誤

B.部分錯(cuò)誤

C.正確

D.部分正確

【答案】：C195、我國信托法是在（）年正式實(shí)施。

A.2001

B.2009

C.2007

D.2000

【答案】：A196、(2016年)下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法錯(cuò)誤的是（）。

A.開放式基金的認(rèn)購程序包括認(rèn)購和確認(rèn)

B.開放式基金的認(rèn)購收費(fèi)模式為前端收費(fèi)和后端收費(fèi)

C.封閉式基金的認(rèn)購價(jià)格按1元募集，外加券商自行按認(rèn)購費(fèi)率收取的認(rèn)購費(fèi)

D.封閉式基金的發(fā)售方式為場內(nèi)認(rèn)購和場外認(rèn)購

【答案】：D197、我國證券投資基金業(yè)伴隨著證券市場的發(fā)展而誕生，其發(fā)展線索主要包括()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D198、銷售機(jī)構(gòu)參與股權(quán)投資基金募集活動(dòng)，需滿足（）條件。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】：D199、簽署競業(yè)禁止協(xié)議的人員離開被投資企業(yè)A、后先去了非競爭行業(yè)的公司B、,又離職在一家與A同行業(yè)的公司C從業(yè)，這時(shí)（）

A.視競業(yè)禁止協(xié)議期限確定違反與否

B.視企業(yè)發(fā)展?fàn)顩r確定違反與否

C.違反了原競業(yè)禁止協(xié)議

D.原競業(yè)禁止協(xié)議失效

【答案】：A200、(2016年)在基金合同生效的（），在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。

A.前一日

B.當(dāng)日

C.次日

D.下一日

【答案】：C201、有限合伙制私募股權(quán)投資基金起源于（）。

A.英國

B.美國

C.日本

D.法國

【答案】：B202、關(guān)于基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)，說法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)可以由基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門完成

B.過往的評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為歷史記錄保存

C.基金評價(jià)的方法應(yīng)當(dāng)保密

D.基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)以基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級來具體反映

【答案】：C203、關(guān)于基金管理人登記與備案的及時(shí)性原則，下列說法中錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人發(fā)生變更控股股東等重大事項(xiàng)變更的，應(yīng)在完成工商變更登記后10個(gè)工作曰通過資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請大事項(xiàng)變更

B.申請登記事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，基金管理人應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)并申請變更登記內(nèi)容

C.在基金管理人取得營業(yè)執(zhí)照后、進(jìn)行基金募集前，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行登記，未經(jīng)登記，不得進(jìn)行基金的募集

D.基金管理人在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)注冊賬號之日起6個(gè)月仍未備案首只基金產(chǎn)品的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷該基金管理人的登記

【答案】：D204、（2018年真題）關(guān)于督察長的工作，以下描述錯(cuò)誤的是（）。

A.督察長在日常工作中調(diào)閱公司文檔，須董事會(huì)單獨(dú)授權(quán)

B.督察長應(yīng)撰寫報(bào)告，反映內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況

C.督察長就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查、評價(jià)

D.督察長可對內(nèi)部控制制度執(zhí)行情況提出建議

【答案】：A205、基金信息披露的形式，應(yīng)當(dāng)遵循（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B206、（）的基本假設(shè)是投資者是厭惡風(fēng)險(xiǎn)的。

A.馬可維茨的證券組合理論

B.法瑪?shù)挠行袌黾僬f

C.夏普的單一指數(shù)模型

D.套利定價(jià)理論

【答案】：A207、小張出于本金風(fēng)險(xiǎn)考慮，賣出所有股票投資持倉，購買了某銀行推出的可實(shí)時(shí)贖回的余額寶產(chǎn)品，獲取較為固定的理財(cái)收益。以下說話錯(cuò)誤的是（）。

A.在發(fā)生金融危機(jī)或系統(tǒng)性金融風(fēng)險(xiǎn)的情況下，小張的本金有一定的收回風(fēng)險(xiǎn)

B.小張放棄了具有收益不確定性的股票投資，轉(zhuǎn)而通過儲(chǔ)蓄理財(cái)?shù)姆绞将@取相應(yīng)的利息收益

C.小張的上述行為不僅是其個(gè)人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，也是現(xiàn)代金融供求組成部分

D.由于本金安全得不到銀行的保證，小張的理財(cái)行為被歸類投資理財(cái)

【答案】：B208、（2018年真題）關(guān)于基金管理公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的次序，以下正確的是（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價(jià)

B.風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價(jià)

C.風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價(jià)

D.風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告和監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對、風(fēng)險(xiǎn)管理體系的評價(jià)

【答案】：A209、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起()日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)，并予以公告。

A.2

B.3

C.5

D.10

【答案】：D210、關(guān)于基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.為保證所獲得信息的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，基金銷售就夠必須采用當(dāng)面的形式對基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查

B.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在投資人首次開立基金交易賬戶時(shí)或首次購買基金產(chǎn)品前對進(jìn)投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評價(jià)

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)對已經(jīng)購買了基金產(chǎn)品的基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的追溯調(diào)查和評價(jià)

D.在對基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評價(jià)之前，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)核查基金投資人的投資資格

【答案】：A211、私募基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循（）運(yùn)營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

A.專業(yè)化

B.利潤最大化

C.統(tǒng)一化

D.差異化

【答案】：A212、基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí)，應(yīng)該做到()。

A.按照本公司的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)

B.可以引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)，但是必須確保統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確

C.基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金管理人復(fù)核或者摘取自基金定期報(bào)告

D.基金宣傳推介材料登載基金過往業(yè)績的，應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成基金業(yè)績表現(xiàn)的保證

【答案】：D213、以下關(guān)于零息債券的說法正確的是（）。

A.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按票面利息償還本金和利息

B.貼現(xiàn)發(fā)行，到期按債券面值償還本金和利息

C.溢價(jià)發(fā)行.到期按票面利息償還本金和利息

D.溢價(jià)發(fā)行，到期按債券面值償還本金

【答案】：B214、(2017年)對股權(quán)投資機(jī)構(gòu)上市后的股權(quán)轉(zhuǎn)計(jì)退出而言，項(xiàng)目退出完結(jié)的標(biāo)志是（）。

A.企業(yè)上市

B.所持有股份通過二級市場減持完畢

C.限售期結(jié)束

D.符合特定條件

【答案】：B215、如果基金募集期限屆滿后不能成立，基金管理人要在（）日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。

A.7

B.10

C.15

D.30

【答案】：D216、QFLP制度,即（）,是指境外機(jī)構(gòu)投資者通過資格審批和外匯資金的監(jiān)管程序后，將境外資本兌換為人民幣資金,投資于境內(nèi)的股權(quán)投資基金市場?

A.境外有限公司制度

B.境外有限合伙人制度

C.合格境外有限合伙人制度

D.合格境外股東獨(dú)資制度

【答案】：C217、《全球另類投資調(diào)查》咨詢報(bào)告指出，（）是最大的大宗商品管理公司，管理的資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到了740億美元。

A.貝萊德

B.高盛公司

C.麥格理集團(tuán)

D.布里奇沃特投資公司

【答案】：A218、假設(shè)某封閉式基金3月10日的基金凈資產(chǎn)為55000萬元人民幣，3月11日的基金凈資產(chǎn)為55157萬元人民幣，該股票基金的托管費(fèi)率為0.2%，該年實(shí)際天數(shù)為366天，則3月11日應(yīng)計(jì)提的托管費(fèi)為（）。

A.0.3005萬元

B.0.3013萬元

C.0.3022萬元

D.0.3014萬元

【答案】：A219、(2017年)下列各項(xiàng)中屬于基金管理人內(nèi)部控制基本要素的是（）。

A.控制環(huán)境

B.控制利潤

C.控制成本

D.控制目標(biāo)

【答案】：A220、關(guān)于私募投資基金監(jiān)督管理，以下說法正確的是（）。

A.發(fā)行私募基金需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

B.允許各類發(fā)行主體在依法合規(guī)的基礎(chǔ)上，向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的投資者發(fā)行私募基金

C.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)監(jiān)管機(jī)構(gòu)行政審批

D.建立健全私募基金發(fā)行監(jiān)管制度，注重事前監(jiān)管

【答案】：B221、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序,表達(dá)正確的是()

A.債券持有者先于優(yōu)先股股東

B.普通股股東先于優(yōu)先股股東

C.優(yōu)先股股東先于債券持有者

D.普通股股東先于債券持有者

【答案】：A222、關(guān)注公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況，應(yīng)當(dāng)是（）履行的職責(zé)。

A.合規(guī)管理部門

B.管理層

C.督察長

D.監(jiān)事會(huì)

【答案】：C223、基金在場內(nèi)進(jìn)行投資交易，需要支付的交易結(jié)算費(fèi)用中不包括（）。

A.過戶費(fèi)

B.證管費(fèi)

C.申購贖回費(fèi)

D.經(jīng)手費(fèi)

【答案】：C224、在線特定對象確定程序包括但不限于（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D225、(2017年)基金業(yè)協(xié)會(huì)對兼營以下（）業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)將不予登記。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D226、（2016年真題）基金市場的參與主體不包括（）。

A.中國銀行

B.基金當(dāng)事人

C.基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

D.基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織

【答案】：A227、內(nèi)部控制的基本要素不包括（）。

A.信息溝通

B.控制活動(dòng)

C.風(fēng)險(xiǎn)披露

D.控制環(huán)境

【答案】：C228、下列不屬于證券投資基金的特點(diǎn)的是（）。

A.專業(yè)管理

B.分散風(fēng)險(xiǎn)

C.集合理財(cái)

D.收益穩(wěn)定

【答案】：D229、（2017年真題）并購基金對投資對象的整合主要通過（）來實(shí)現(xiàn)。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A230、基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個(gè)層次不包括（）。

A.股東的檢查、監(jiān)督、控制和指導(dǎo)

B.公司管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

C.員工自律

D.各部門主管的監(jiān)督檢查

【答案】：A231、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）。

A.基金經(jīng)理進(jìn)行戰(zhàn)略資產(chǎn)配置時(shí)，不能單純運(yùn)用經(jīng)驗(yàn)判斷對資產(chǎn)大類進(jìn)行甄選

B.量化模型適用于戰(zhàn)術(shù)資產(chǎn)配置，不適用于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置結(jié)構(gòu)一旦確定，通常3-5年內(nèi)再調(diào)整各類資產(chǎn)的配置比例

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是為了滿足投資者風(fēng)險(xiǎn)與收益目標(biāo)所做的長期資產(chǎn)的配比

【答案】：D232、基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的（）日前公布招募說明書、基金合同及其他有關(guān)文件。

A.1

B.3

C.5

D.7

【答案】：B233、（）是基金職業(yè)道德的核心規(guī)范。

A.忠誠盡責(zé)

B.廉潔公正

C.誠實(shí)守信

D.忠誠敬業(yè)

【答案】：C234、基金銷售機(jī)構(gòu)銷售基金產(chǎn)品一般以()營銷理論為指導(dǎo)。

A.MIS

B.網(wǎng)絡(luò)

C.4Ps

D.4C

【答案】：C235、基金及公司存在重大經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)或者隱患，督察長應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向（）報(bào)告。

A.公司董事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

B.公司監(jiān)事會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

C.公司董事會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

D.公司監(jiān)事會(huì)、中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)

【答案】：A236、關(guān)于基金的信息披露，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：B237、開放式基金的開放期，基金管理人應(yīng)披露基金每個(gè)開放日的（）

A.基金份額凈值和基金累計(jì)份額凈值

B.基金資產(chǎn)凈值和基金累計(jì)份額凈值

C.基金資產(chǎn)總值和基金資產(chǎn)凈值

D.基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值

【答案】：A238、（2016年真題）基金信息披露的（）要求信息披露的表述應(yīng)當(dāng)簡明扼要。

A.易解性原則

B.規(guī)范性原則

C.易得性原則

D.完整性原則

【答案】：A239、下列關(guān)于美國存托憑證的說法，錯(cuò)誤的是（）。

A.有擔(dān)保的存托憑證是由發(fā)行公司委托存券銀行發(fā)行的

B.按基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國存托憑證可分為無擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證

C.全球存托憑證是最主要的存托憑證，其流通量最大

D.美國存托憑證是以美元計(jì)價(jià)且在美國證券市場上交易的存托憑證

【答案】：C240、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：C241、投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力取決于投資者的境況，不包括()。

A.資產(chǎn)負(fù)債狀況

B.現(xiàn)金流入情況

C.投資期限

D.投資者風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度

【答案】：D242、（）是指基金在一定會(huì)計(jì)期間的經(jīng)營成果。

A.基金利潤

B.基金資產(chǎn)

C.基金負(fù)債

D.基金所有者權(quán)益

【答案】：A243、（2017年真題）從退出成本角度看，下列說法錯(cuò)誤的是（）。

A.首發(fā)上市需要支付給承銷商及其他市場服務(wù)機(jī)構(gòu)相對較高的費(fèi)用

B.在場外交易市場掛牌通常需要聘請專業(yè)市場服務(wù)機(jī)構(gòu)提供改制、輔導(dǎo)等服務(wù)，但相對于上市來說，掛牌所需費(fèi)用相對較低

C.協(xié)議轉(zhuǎn)讓交易需并購方和被并購方雙方達(dá)成協(xié)議，在協(xié)議轉(zhuǎn)讓中需要支付一定的費(fèi)用

D.清算退出需要優(yōu)先支付清算費(fèi)用

【答案】：C244、在契約型股權(quán)投資基金中，()應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

A.基金管理人／基金銷售機(jī)構(gòu)

B.基金銷售機(jī)構(gòu)／基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金管理人／基金托管人

D.基金管理人／基金份額登記機(jī)構(gòu)

【答案】：C245、（）是基金公司在風(fēng)險(xiǎn)管理中應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則。

A.審慎性原則

B.對偶性原則

C.專業(yè)性原則

D.最高性原則

【答案】：D246、交易員的職責(zé)，不包括()

A.執(zhí)行基金經(jīng)理制定的交易指令

B.向基金經(jīng)理及時(shí)反饋市場信息

C.及時(shí)在市場異動(dòng)中做出決策

D.以對投資有利的價(jià)格進(jìn)行證券交易

【答案】：C247、看漲期權(quán)賣方的盈利是有限的，其最大盈利為（），虧損可能是無限大的。

A.執(zhí)行價(jià)格

B.合約價(jià)格

C.期權(quán)費(fèi)

D.無窮大

【答案】：C248、下列不屬于專業(yè)投資者的是。（）

A.證券公司

B.社會(huì)保障基金

C.近1年末金融資產(chǎn)不低于800萬元的法人

D.私募基金管理人

【答案】：C249、QDII與一般開放式基金的區(qū)別是（）。

A.申購贖回的幣種不同

B.申購贖回的登記不同

C.拒絕或暫停申購的情形不同

D.以上都是

【答案】：D250、并購基金主要是（）。

A.債權(quán)投資

B.杠桿收購基金

C.公司型債券投資

D.政府型公債投資

【答案】：B251、某企業(yè)2017年年初存貨為200億元，年末存貨為300億元，年銷售收入為1000億元，年銷售成本為600億元，請問該企業(yè)的存貨周轉(zhuǎn)率為（）。

A.3.33

B.2.4

C.3

D.2

【答案】：B252、房地產(chǎn)投資信托基金在美國市場盛行，投資者通過（）可以不用直接擁有真實(shí)房地產(chǎn)而投資房地產(chǎn)行業(yè)。

A.QDII

B.REITs

C.ETF

D.RQFII

【答案】：B253、期貨市場中用來管理股票市場系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的品種是（）

A.股票期貨

B.股票權(quán)證

C.商品期貨

D.股指期貨

【答案】：D254、企業(yè)上市申報(bào)審核階段的相關(guān)工作描述錯(cuò)誤的是（）

A.中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)反饋回復(fù)繼續(xù)審核，召開初審會(huì)，形成初審報(bào)告

B.發(fā)行人將招股說明書（申報(bào)稿）在中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站預(yù)披露的時(shí)間是發(fā)行人對社會(huì)反饋意見回訪

C.中國證監(jiān)會(huì)受理申請文件后，對發(fā)行人申請文件的合規(guī)性進(jìn)行初審

D.中國證監(jiān)會(huì)收到申請文件后作出是否受理的決定，未按要求制作申請文件的，不予受理

【答案】