2026年基金從業(yè)資格證考試題庫(kù)500道第一部分單選題(300題)1、與傳統(tǒng)的指數(shù)基金相比，ETF的復(fù)制效果更好、效率更（）、成本更（），買賣更為方便。

A.高，高

B.低，低

C.低，高

D.高，低

【答案】：D2、基金信息披露的最根本、最重要的原則是（）原則。

A.時(shí)效性

B.重要性

C.真實(shí)性

D.全面性

【答案】：C3、如下哪一項(xiàng)，不屬于我國(guó)市場(chǎng)上出現(xiàn)的公募另類投資基金的主要分類（）

A.商品基金

B.ETF聯(lián)接基金

C.非上市股權(quán)基金

D.房地產(chǎn)基金

【答案】：B4、（）以追求長(zhǎng)期的資本增值為目標(biāo)，比較適合長(zhǎng)期投資。

A.債券基金

B.股票基金

C.保本基金

D.混合基金

【答案】：B5、以下需要核查最終投資者是否為合格投資者并合并計(jì)算投資者人數(shù)的情況是（）。

A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案作為投資計(jì)劃的投資人投資于股權(quán)投資基金

B.慈善基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金

C.以合伙企業(yè)形式匯集多數(shù)投資者的資金直接投資于股權(quán)投資基金

D.社會(huì)保障基金作為投資人投資于股權(quán)投資基金

【答案】：C6、以下不屬于目前最常用的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值估算方法是（）

A.參數(shù)法

B.歷史模擬法

C.蒙特卡羅模擬法

D.市盈率法

【答案】：D7、關(guān)于證券投資基金“利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人可以收取與基金投資收益掛鉤的浮動(dòng)報(bào)酬

B.基金投資收益可以根據(jù)基金合同分配而不按份額比例分配

C.基金投資損失由基金份額持有人共同承擔(dān)

D.基金扣除費(fèi)用后的盈余由基金合同當(dāng)事人共同享有

【答案】：D8、根據(jù)《中華人民共和國(guó)合伙企業(yè)法》，對(duì)于有限合伙型基金的設(shè)立條件，下列描述錯(cuò)誤的是（）。

A.有限合伙企業(yè)至少應(yīng)當(dāng)有一個(gè)普通合伙人

B.有書面合伙協(xié)議

C.有生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所

D.有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或勞務(wù)作價(jià)出資

【答案】：D9、關(guān)于現(xiàn)金流量表，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.現(xiàn)金流量表是以權(quán)責(zé)發(fā)生制為基礎(chǔ)編制的，而非根據(jù)收付實(shí)現(xiàn)制（即實(shí)際現(xiàn)金流量和現(xiàn)金流出）為基礎(chǔ)編制的

B.現(xiàn)金流量表的作用，包括反應(yīng)企業(yè)的現(xiàn)金流量，評(píng)價(jià)企業(yè)為了產(chǎn)生現(xiàn)金凈流量的能力

C.現(xiàn)金流量表，所表達(dá)的是企業(yè)在特定會(huì)計(jì)期間內(nèi)現(xiàn)金（包含現(xiàn)金等價(jià)物）的增減變動(dòng)等情形

D.分析現(xiàn)金流量表，有助于投資者估計(jì)今后企業(yè)的償債能力，獲取現(xiàn)金的能力，創(chuàng)造現(xiàn)金流量的能力和支付股利的能力

【答案】：A10、下列中不符合C1作為風(fēng)險(xiǎn)承受能力最低類別投資者的是（）

A.不具有完全民事行為能力

B.投資者適當(dāng)性匹配

C.法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

D.沒有風(fēng)險(xiǎn)容忍度或者不愿承受任何投資損失

【答案】：B11、（），經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模均為20億元的兩只封閉式基金——基金開元和基金金泰。

A.1997年3月20日

B.2007年3月20日

C.1998年3月27日

D.2008年3月27日

【答案】：C12、風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值（VaR）的考察區(qū)間一般為（）。

A.長(zhǎng)期，一般為十年以上

B.中長(zhǎng)期，一般為一年或數(shù)年

C.中期，一般為幾個(gè)月至一年

D.短期，一般為一天、一周或幾周

【答案】：D13、在給定的時(shí)間區(qū)間和置信區(qū)間內(nèi)，投資組合損失的期望值被稱為（）

A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值

B.預(yù)期損失

C.最大回撤

D.下行標(biāo)準(zhǔn)差

【答案】：B14、在垃圾債券中，（）債券是由重大重組如杠桿收購(gòu)組合的公司發(fā)行的債券。

A.20％

B.25％

C.30％

D.50％

【答案】：D15、基金定期報(bào)告中，基金一般會(huì)披露本期利潤(rùn)、本期已實(shí)現(xiàn)收益、本期基金份額凈值增長(zhǎng)率等指標(biāo)，通過(guò)這些指標(biāo)可以分析基金的（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)控制能力

B.募集能力

C.盈利能力

D.配置能力

【答案】：C16、以下關(guān)于基金業(yè)績(jī)計(jì)算說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金收益率計(jì)算一般要求采用考慮了基金分紅再投資的算術(shù)平均收益率

B.常見的基金回報(bào)率計(jì)算期間有：最近一月、最近三月、最近六月、今年以來(lái)、最近一年、最近兩年、最近三年、最近五年、最近十年等

C.夏普比率、信息比率等風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益也是基金業(yè)績(jī)計(jì)算的重要部分

D.風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益使得兩只基金可以在風(fēng)險(xiǎn)水平相等的條件下進(jìn)行對(duì)比

【答案】：A17、基金定期報(bào)告中信息披露最詳盡的文件是（）。

A.基金凈值公告

B.年度報(bào)告

C.半年度期報(bào)告

D.基金上市交易公告書

【答案】：B18、關(guān)于優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)是一種選擇權(quán)，即投資人有權(quán)但無(wú)義務(wù)履行優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)

B.若有投資機(jī)構(gòu)以債轉(zhuǎn)股形式投資，則當(dāng)此投資機(jī)構(gòu)決定將對(duì)目標(biāo)公司的債權(quán)轉(zhuǎn)為股權(quán)時(shí)，原有股東的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)下適用這種情況

C.投資人行使優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)時(shí)，其認(rèn)購(gòu)目標(biāo)公司股權(quán)的價(jià)格應(yīng)與潛在認(rèn)購(gòu)方一致

D.優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)條款是投資框架協(xié)議和投資協(xié)議中常見條款之一

【答案】：B19、以下關(guān)于RQFII的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.境內(nèi)商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等香港子公司或注冊(cè)地以及主要經(jīng)營(yíng)地在香港地區(qū)的金融機(jī)構(gòu)可參與RQFII試點(diǎn)

B.RQFII是指人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者

C.在各類RQFII機(jī)構(gòu)中，基金系RQFII機(jī)構(gòu)成為主力

D.目前RQFII試點(diǎn)局限于新加坡市場(chǎng)和倫敦市場(chǎng)

【答案】：D20、《另類投資基金管理人指令》的主要內(nèi)容不包括（）。

A.私募股權(quán)投資基金的資產(chǎn)剝離規(guī)定

B.資金分配

C.初始資本金要求

D.基金杠桿水平和流動(dòng)性要求

【答案】：B21、按回購(gòu)期限劃分，我國(guó)在交易所掛牌的國(guó)債回購(gòu)不包括（）。

A.1天

B.2天

C.3天

D.5天

【答案】：D22、其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起（）個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

A.3

B.5

C.10

D.15

【答案】：B23、關(guān)于為股權(quán)投資基金管理人提供服務(wù)的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)，以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)委托在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記已成為會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)業(yè)務(wù)

B.基金服務(wù)機(jī)構(gòu)在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記之后連續(xù)6個(gè)月沒有開展基金服務(wù)業(yè)務(wù)的，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)將注銷其登記

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為基金服務(wù)機(jī)構(gòu)辦理登記不構(gòu)成對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)服務(wù)能力、持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)和投資者財(cái)產(chǎn)安全的保證

D.股權(quán)投資基金管理人在委托已于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成登記并成為其會(huì)員的基金服務(wù)機(jī)構(gòu)前，可不再對(duì)該私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查

【答案】：D24、以下選項(xiàng)中不屬于私募股權(quán)廣泛使用的戰(zhàn)略包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)投資

B.成長(zhǎng)權(quán)益

C.并購(gòu)?fù)顿Y

D.另類投資

【答案】：D25、(2017年)下列不能作為公募基金銷售渠道的機(jī)構(gòu)是（）。

A.商業(yè)銀行

B.登記公司

C.證券公司

D.保險(xiǎn)公司

【答案】：B26、影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的因素通常不包括()。

A.投資者的年齡

B.資產(chǎn)負(fù)債狀況

C.財(cái)務(wù)變動(dòng)狀況

D.投資者受教育情況

【答案】：D27、下列關(guān)于基金市場(chǎng)營(yíng)銷的表述，錯(cuò)誤的是（）。

A.基金營(yíng)銷作為一種理財(cái)服務(wù)，需要持續(xù)性服務(wù)

B.與一般有形產(chǎn)品的營(yíng)銷相比，基金對(duì)營(yíng)銷人員的專業(yè)水平有更高的要求

C.基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)堅(jiān)持適用性原則，把合適的產(chǎn)品賣給合適的基金投資人

D.基金作為一種金融產(chǎn)品，收益與風(fēng)險(xiǎn)是確定的

【答案】：D28、一般認(rèn)為，世界上最早的證券投資基金，產(chǎn)生于（）年。

A.1868

B.1768

C.1686

D.1420

【答案】：A29、關(guān)于未在交易所上市的公司進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓的表述錯(cuò)誤的是（）

A.除公司章程另有約定，有限責(zé)任公司股權(quán)的外部轉(zhuǎn)讓需要征得其他股東過(guò)半數(shù)同意

B.有限責(zé)任公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓分為內(nèi)部轉(zhuǎn)讓和夕卜部轉(zhuǎn)讓。內(nèi)部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東之間的轉(zhuǎn)讓股權(quán)，外部轉(zhuǎn)讓是現(xiàn)有股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)

C.有限責(zé)任公司股權(quán)內(nèi)部轉(zhuǎn)讓無(wú)需經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)讓雙方之外的其他股東同意

D.非上市股份有限公司的股權(quán)轉(zhuǎn)讓需經(jīng)2/3以上股東同意

【答案】：D30、基金監(jiān)管活動(dòng)的要素主要包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C31、關(guān)于基金運(yùn)作過(guò)程中的費(fèi)用，以下不能在基金資產(chǎn)中列支的是（）。

A.基金合同生效后的信息披露費(fèi)用

B.銷售服務(wù)費(fèi)

C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)

D.基金的證券交易費(fèi)用

【答案】：C32、以下不屬于基金管理人內(nèi)部控制原則的是()

A.經(jīng)濟(jì)性原則

B.有效性原則

C.獨(dú)立性原則

D.健全性原則

【答案】：A33、基金公司主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于（）億元人民幣

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A34、發(fā)起式基金是指基金管理人在募集基金時(shí)，使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級(jí)管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于（）萬(wàn)元人民幣，且持有期限不少于（）年

A.1000；2

B.3000；2

C.1000；3

D.3000；5

【答案】：C35、根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》的規(guī)定，（）周歲以上的公民是成年人，具有完全民事行為能力，可以獨(dú)立進(jìn)行民事活動(dòng)，是完全民事行為能力人。

A.15

B.18

C.20

D.22

【答案】：B36、（2016年真題）（）年，頒布了《證券投資基金管理暫行辦法》。

A.1995

B.1997

C.1998

D.1999

【答案】：B37、我國(guó)企業(yè)選擇境外直接上市，需要先向（）提出申請(qǐng)。

A.境外證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

B.境內(nèi)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)

C.境外證券交易所

D.境內(nèi)證券交易所

【答案】：B38、基金公司信息披露的（）原則，要求使用精確的語(yǔ)言披露信息，在內(nèi)容和表達(dá)方式上不得使人誤解，不得使用模棱兩可的語(yǔ)言。

A.準(zhǔn)確性

B.完整性

C.及時(shí)性

D.客觀性

【答案】：A39、根據(jù)《公司法》的相關(guān)規(guī)定，設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.有公司住所

B.股份發(fā)行、籌辦事項(xiàng)符合法律規(guī)定

C.有符合公司章程規(guī)定的全體股東認(rèn)繳的出資額

D.發(fā)起人制定公司章程，采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會(huì)通過(guò)

【答案】：C40、對(duì)基金產(chǎn)品的未來(lái)收益進(jìn)行預(yù)測(cè)屬于（）。

A.基金宣傳推介的禁止行為

B.基金管理公司可自主決策的事項(xiàng)

C.法規(guī)許可的行為

D.需要事先向監(jiān)管部門申請(qǐng)的事項(xiàng)

【答案】：A41、為了保障私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)的話語(yǔ)權(quán)，私募股權(quán)基金在被投資企業(yè)董事會(huì)中至少保留（）個(gè)席位

A.5

B.1

C.2

D.3

【答案】：B42、報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)中，最為重要的角色是（）。

A.買方

B.賣方

C.做市商

D.證券交易所

【答案】：C43、關(guān)于估值方法中的清算價(jià)值法，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.在使用清算價(jià)值法估值時(shí)，通常采用較低的折扣率

B.清算價(jià)值法中需要考慮變現(xiàn)價(jià)值

C.清算價(jià)值法在企業(yè)可持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情況下極少使用

D.清算價(jià)值法僅適用于破產(chǎn)清算的情形

【答案】：D44、(2017年)下列關(guān)于中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理的登記備案的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案表明對(duì)其持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，但并不構(gòu)成對(duì)其投資能力的保證

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人辦理登記備案并不構(gòu)成對(duì)其投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可

C.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金管理人和私募基金辦理登記備案并不構(gòu)成對(duì)私募基金管理人投資能力和持續(xù)合規(guī)情況的認(rèn)可，并不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

D.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)為私募基金辦理登記備案并不作為對(duì)基金財(cái)產(chǎn)安全的保證

【答案】：A45、（2017年真題）基金托管人召集基金份額持有人大會(huì)，必須披露的事項(xiàng)不包括（）。

A.召開時(shí)間

B.審議事項(xiàng)

C.會(huì)議形式

D.份額凈值

【答案】：D46、當(dāng)股票的市場(chǎng)價(jià)格高于買入價(jià)格時(shí)，股票持有者賣出股票就可以賺取差價(jià)收益，這種差價(jià)收益稱為（）。

A.資本利得

B.紅利

C.股息

D.利差

【答案】：A47、基金銷售機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶是()。

A.基金賬戶

B.銀行存款賬戶

C.結(jié)算備付金賬戶

D.基金銷售結(jié)算專用賬戶

【答案】：D48、股權(quán)投資基金管理人（）的,應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式,對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力進(jìn)行評(píng)估。

A.自行銷售股權(quán)投資基金

B.委托銷售股權(quán)投資基金

C.代理銷售股權(quán)投資基金

D.轉(zhuǎn)讓銷售股權(quán)投資基金

【答案】：A49、某基金分紅前的總凈值為7,500萬(wàn)元，份額數(shù)為5000萬(wàn)份。該基金計(jì)劃每10份份額派0.15元紅利，形式為分紅再投資，則本次分紅后，基金的總凈值和份額凈值分別為（）。

A.7425萬(wàn)元，1.5000元

B.7500萬(wàn)元，1.5000元

C.7425萬(wàn)元，1.4850元

D.7500萬(wàn)元，1.4850元

【答案】：D50、基金管理人加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，應(yīng)當(dāng)努力的方面不包括（）。

A.基金管理人管理層對(duì)合規(guī)文化建設(shè)工作足夠重視

B.有效落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制

C.積極推行全員合規(guī)理念,加強(qiáng)合規(guī)文化思想教育

D.加強(qiáng)合規(guī)管理部門與業(yè)務(wù)部、監(jiān)察稽核部等各部門之間的信息交流和良好的互動(dòng)性,實(shí)現(xiàn)資源共享

【答案】：B51、股權(quán)投資基金甲于2016年初設(shè)立，基金認(rèn)繳出資合計(jì)人民幣8億元，基金投資期為基金設(shè)立后三個(gè)自然年度。

A.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為250股

B.若B基金簽署的是完全棘輪條款，應(yīng)補(bǔ)償股份價(jià)格為8元/股

C.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，應(yīng)補(bǔ)償股份數(shù)量為17股

D.若B基金簽署的是加權(quán)平均條款，經(jīng)過(guò)反稀釋調(diào)整后，B基金對(duì)A公司的每股投資成本降低為9.83元

【答案】：B52、下列關(guān)于我國(guó)證券投資基金的表述，不正確的是（）。

A.投資者通過(guò)購(gòu)買基金份額方式直接進(jìn)行證券投資

B.每只基金都有一個(gè)基金合同

C.證券投資基金是一種間接投資工具

D.證券投資基金通過(guò)發(fā)行基金份額方式募集

【答案】：A53、股權(quán)投資基金為保護(hù)自身利益而設(shè)置的要求目標(biāo)公司在執(zhí)行某些可能損害投資者利益或?qū)ν顿Y者利益有重大影響的行為時(shí)，需取得投資者同意的條款是（）。

A.董事會(huì)席位條款

B.保護(hù)性條款

C.反攤薄條款

D.隨售權(quán)條款

【答案】：B54、下列關(guān)于股權(quán)投資公司與目標(biāo)公司管理層、員工的內(nèi)部訪談的目的的說(shuō)法不正確的是（）。

A.與各層級(jí)、各職能員工的訪談，可以獲取企業(yè)各個(gè)環(huán)節(jié)的信息，有助于股權(quán)投資機(jī)構(gòu)從各個(gè)層面窺測(cè)企業(yè)全貌，并對(duì)信息的真實(shí)性進(jìn)行考證

B.與管理層進(jìn)行溝通可以間接考察管理層的素質(zhì)

C.與管理層進(jìn)行溝通還可以增進(jìn)了解、增強(qiáng)信任

D.與管理層會(huì)談可以局部了解目標(biāo)公司的信息

【答案】：D55、下列基金類型中投資風(fēng)險(xiǎn)最低的是（）。

A.指數(shù)基金

B.債券基金

C.股票基金

D.貨幣市場(chǎng)基金

【答案】：D56、(2017年)在杠桿收購(gòu)基金的投資分析中，通過(guò)構(gòu)建杠桿收購(gòu)財(cái)務(wù)模型是為了實(shí)現(xiàn)（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A57、創(chuàng)業(yè)投資基金，是指主要投資于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的（）。

A.股權(quán)投資基金

B.指數(shù)化投資基金

C.契約型投資基金

D.公司制投資基金

【答案】：A58、關(guān)于同業(yè)拆借對(duì)金融市場(chǎng)的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.拆借的資金一般用于緩解金融機(jī)構(gòu)短期流動(dòng)性緊張，彌補(bǔ)票據(jù)清算的差額

B.對(duì)資金拆入方來(lái)說(shuō)；同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

C.對(duì)資金拆出方來(lái)說(shuō)同業(yè)拆借市場(chǎng)的存在提高了金融機(jī)構(gòu)的獲利能力

D.同業(yè)拆借利率是衡是市場(chǎng)流動(dòng)性的重要指標(biāo)

【答案】：B59、20世紀(jì)70年代，美國(guó)芝加哥大學(xué)的教授尤金法瑪決定為市場(chǎng)有效性建立一套標(biāo)準(zhǔn)，法瑪把信息劃分為（）。Ⅰ.歷史信息Ⅱ.公開可得信息Ⅲ.內(nèi)部信息Ⅳ.投資者信息

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C60、銀行間債券市場(chǎng)的公開市場(chǎng)一級(jí)交易商是指與（）進(jìn)行交易的債券二級(jí)市場(chǎng)參與者。

A.上海清算所

B.中央結(jié)算公司

C.各家商業(yè)銀行

D.中國(guó)人民銀行

【答案】：D61、我國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)實(shí)行了貨銀對(duì)付制度的交易品種是（）。

A.債券

B.A股

C.基金

D.權(quán)證

【答案】：D62、（2020年真題）境外上市的一般操作流程通常不包括（）。

A.策劃上市方案

B.企業(yè)改制

C.公開發(fā)行和交易

D.上市申報(bào)

【答案】：B63、公募證券投資基金“利益共享，風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)'是指（）。

A.基金投資收益在扣除基金承擔(dān)的費(fèi)用后的盈余由基金投資者和基金管理人一起分享

B.基金管理人、基金托管人和基金投資者共同享受收益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

C.每一基金份額享有同樣的權(quán)益，承擔(dān)相同的風(fēng)險(xiǎn)

D.基金管理人和基金投資者共同享有利益，共同承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：C64、關(guān)于基金交易業(yè)務(wù)控制，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.基金交易應(yīng)實(shí)行集中交易制度,基金經(jīng)理可以直接向交易員下達(dá)投資指令或者直接進(jìn)行交易

B.建立交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)、預(yù)防系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng),完善相關(guān)的安全設(shè)施

C.公司應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公平的交易分配制度,確保不同投資者的利益能夠得到公平對(duì)待

D.建立完善的交易記錄制度,每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時(shí)核對(duì)并存桂保管

【答案】：A65、(2016年)下述規(guī)則中，屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理的部門規(guī)章的是（）。

A.《私募投資基金募集行為管理辦法》

B.《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》

C.《私募投資基金信息披露管理辦法》

D.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》

【答案】：D66、已上市企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓的交易機(jī)制包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：B67、遇到法定節(jié)假日時(shí)，收益公告于節(jié)假日結(jié)束后第二個(gè)自然日披露（）7日年化收益率。

A.節(jié)假日期間

B.節(jié)假日最后一日

C.節(jié)假日后第一個(gè)自然日

D.節(jié)假日前一日

【答案】：B68、當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值超過(guò)（）時(shí)，基金管理人將就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。

A.0.1%

B.0.5%

C.1%

D.10%

【答案】：B69、開放式基金合同生效后，更新的招募說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)在每6個(gè)月結(jié)束之日起的（）日內(nèi)披露。

A.15

B.20

C.30

D.45

【答案】：D70、以下金融衍生工具中，通常由交易所統(tǒng)一的制訂，在交易所進(jìn)行交易的是（）

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：D71、在（）辦理私募基金管理人登記。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

C.中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.證券交易所

【答案】：C72、下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益指標(biāo)的是（）。

A.夏普比率

B.速動(dòng)比率

C.特雷諾比率

D.信息比率

【答案】：B73、非法吸收或者變相吸收公眾存款，具有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法追究刑事責(zé)任，即（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D74、下列對(duì)于相對(duì)估值法的評(píng)價(jià)不準(zhǔn)確的是（）。

A.運(yùn)用簡(jiǎn)單，易于理解

B.主觀因素相對(duì)較多

C.可以及時(shí)反映市場(chǎng)看法的變化

D.受可比公司企業(yè)價(jià)值偏差影響

【答案】：B75、基金公司投資交易包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ

C.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A76、股權(quán)投資母基金的主要業(yè)務(wù)不包括（）

A.一級(jí)投資

B.二級(jí)投資

C.直接投資

D.一級(jí)半投資

【答案】：D77、下列選項(xiàng)中，符合上海證券交易所對(duì)融資融券標(biāo)的股票規(guī)定的是（）。

A.流通股本大于10億元

B.股東500人

C.股票交易被上海證券交易所實(shí)行特別處理

D.上市流通不足3個(gè)月

【答案】：A78、（2021年真題）某基金銷售有限公司（以下簡(jiǎn)稱該公司）主營(yíng)依托互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行基金銷售，該公司基金網(wǎng)于2017年12月10日推出一項(xiàng)名為“十全十美”的年終客戶大回饋活動(dòng)，活動(dòng)持續(xù)10天?；顒?dòng)期間，是在該公司基金網(wǎng)參加“十全十美”活動(dòng)并將活動(dòng)信息分享給好友的，即可獲得相應(yīng)數(shù)量貨幣基金份額，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)其進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，發(fā)現(xiàn)以下事實(shí)：

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D79、基金公司的客戶又稱（）。

A.基金客戶

B.基金產(chǎn)品的投資人

C.基金份額的持有人

D.以上都是

【答案】：D80、下列關(guān)于科學(xué)合理的基金分類意義的說(shuō)法，不正確的是()。

A.有助于投資者加深對(duì)各種基金的認(rèn)識(shí)

B.有助于投資者對(duì)基金風(fēng)險(xiǎn)收益特征的把握

C.有助于確保投資者的基金投資獲利

D.有利于監(jiān)管部門實(shí)施更有效的分類監(jiān)管

【答案】：C81、除非另有約定,基金合同中應(yīng)當(dāng)設(shè)置不少于（）小時(shí)的投資冷靜期,在投資冷靜期內(nèi)、募集機(jī)構(gòu)不得主動(dòng)聯(lián)系投資者，但并不禁止投資者主動(dòng)聯(lián)系募集機(jī)構(gòu).?

A.12

B.24

C.72

D.以上都不對(duì)

【答案】：B82、下列哪項(xiàng)屬于股票基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金三者需要共同遵守的交易原則（）

A.未知價(jià)交易原則

B.確定價(jià)原則

C.金額申購(gòu)、份額贖回原則

D.份額申購(gòu)、金額贖回原則

【答案】：C83、合規(guī)獨(dú)立性包括部門、機(jī)制和問責(zé)等獨(dú)立性，其中，合規(guī)（）的獨(dú)立性最為重要。

A.問責(zé)

B.機(jī)制

C.部門

D.機(jī)制和部門

【答案】：C84、關(guān)于制定投資政策說(shuō)明書的好處，以下表述正確的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：A85、（2017年真題）下列關(guān)于基金托管人信息披露的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.托管產(chǎn)品擬在證券交易所上市的，由托管人向證券交易所提交申請(qǐng)材料并予以公告

B.基金托管人職責(zé)終止時(shí)，基金托管人應(yīng)該委托律師事務(wù)所對(duì)基金管理人是否履行職責(zé)出具法律意見書

C.當(dāng)媒體報(bào)道的消息可能導(dǎo)致基金價(jià)格發(fā)生重大波動(dòng)的，托管人應(yīng)當(dāng)予以公告

D.在基金份額發(fā)售的3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上

【答案】：D86、()是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額的一定比例支付的費(fèi)用。

A.傭金

B.印花稅

C.過(guò)戶費(fèi)

D.交易經(jīng)手費(fèi)

【答案】：A87、下列選項(xiàng)中，正確的基金股票換手率公式是()。

A.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值

B.基金股票換手率=期間基金股票交易量/期間基金平均資產(chǎn)凈值/2

C.基金股票換手率=期間基金股票交易量/2/期間基金平均資產(chǎn)凈值

D.基金股票換手率=期間基金平均資產(chǎn)凈值/2/期間基金股票交易量

【答案】：C88、以下不屬于再融資的方式是（）。

A.股票回購(gòu)

B.發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

C.非公開發(fā)行股票

D.向不特定對(duì)象公開募集

【答案】：A89、下列關(guān)于項(xiàng)目跟蹤與監(jiān)控的常用指標(biāo)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.企業(yè)價(jià)值與收入、利潤(rùn)、增長(zhǎng)率等主要企業(yè)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)高度正相關(guān)

B.財(cái)務(wù)報(bào)表上顯示為虧損是初創(chuàng)企業(yè)的常態(tài)，不需要投資機(jī)構(gòu)保持密切關(guān)注

C.財(cái)務(wù)指標(biāo)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的結(jié)果和具體呈現(xiàn)

D.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是被投資企業(yè)日常管理工作中不可忽視的問題

【答案】：B90、A股權(quán)投資基金持有甲公司500萬(wàn)股，持股比例為10%，現(xiàn)甲公司計(jì)劃增發(fā)1000萬(wàn)股，A基金具有優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，則在同等條件下，A基金可以優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的股數(shù)為（）萬(wàn)股。

A.50

B.500

C.100

D.200

【答案】：C91、（）是指在交易時(shí)每一份衍生工具所規(guī)定的交易數(shù)量。

A.標(biāo)的資產(chǎn)

B.結(jié)算總量

C.交易總量

D.交易單位

【答案】：D92、(2017年)關(guān)于公開募集基金應(yīng)當(dāng)公開披露的信息，不包括（）。

A.基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值

B.具體債券品種的交易日志記錄

C.基金財(cái)產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告

D.基金招募說(shuō)明書、基金合同、基金托管協(xié)議

【答案】：B93、(2016年)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)等重大證券違法行為時(shí)，案情復(fù)雜的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人證券買賣，但限制的期限最多不得超過(guò)（）個(gè)交易日。

A.5

B.15

C.30

D.45

【答案】：C94、股權(quán)投資基金投資后管理的增值服務(wù)不包括（）。

A.完善公司治理結(jié)構(gòu)

B.提供再融資服務(wù)

C.跟蹤投資協(xié)議條款履行情況

D.規(guī)范財(cái)務(wù)管理系統(tǒng)

【答案】：C95、關(guān)于基金銷售機(jī)構(gòu)的基金客戶檔案管理與保密工作，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）

A.應(yīng)建立嚴(yán)格的基金份額持有人信息管理制度和保密制度

B.必須實(shí)行信息技術(shù)開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、業(yè)務(wù)操作等人員崗位分離制度

C.為保障基金份額持有人信息的安全，必須信息技術(shù)負(fù)責(zé)人兼任信息安全負(fù)責(zé)人

D.應(yīng)明確基金份額持有人信息的維護(hù)和使用權(quán)限

【答案】：C96、在合伙型基金中，普通合伙人、有限合伙人及基金管理人通過(guò)（）等系列協(xié)議，約定相關(guān)權(quán)利和責(zé)任，同時(shí)也對(duì)基金運(yùn)作的相關(guān)事宜進(jìn)行事先規(guī)范。

A.有限合伙協(xié)議,委托協(xié)議

B.投資協(xié)議,委托協(xié)議

C.投資協(xié)議,委托管理協(xié)議

D.有限合伙協(xié)議,委托管理協(xié)議

【答案】：D97、(2017年)下列關(guān)于基金監(jiān)管的概念的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】：B98、關(guān)于基金分類標(biāo)準(zhǔn)，以下說(shuō)法不正確的是（）。

A.50%以上的基金資產(chǎn)投資于股票的為股票基金

B.80%以上的基金資產(chǎn)投資于債券的為債券基金

C.以貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象的為貨幣市場(chǎng)基金

D.同時(shí)以股票和債券為投資對(duì)象的為混合基金

【答案】：A99、以下有關(guān)股權(quán)投資基金與被投資公司簽署投資協(xié)議主要條款中，董事會(huì)席位條款是（）。

A.除非經(jīng)投資人同意，管理層股東不得將其在公司及子公司的股份質(zhì)押或抵押給第三方

B.監(jiān)事會(huì)會(huì)議每半年召開次

C.投資人享有充分的檢察權(quán)，包括收到提供給公司管理層之所有信息的權(quán)利

D.投資人有權(quán)提名董事

【答案】：D100、我國(guó)證券投資基金的萌芽和早期發(fā)展時(shí)期為（）。

A.1985--1997年

B.1998--2002年

C.2003--2007年

D.2008--2014年

【答案】：A101、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的客戶信息主要分為（）和（）。

A.賬戶信息、家庭信息

B.交易信息、財(cái)務(wù)信息

C.賬戶信息、交易記錄信息

D.家庭信息、交易記錄信息

【答案】：C102、(2017年)關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí)，下列行為違規(guī)的是（）。

A.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

B.業(yè)績(jī)陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確

C.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)

D.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)

【答案】：C103、關(guān)于股權(quán)投資基金托管人職責(zé)的描述，正確的是（）

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：B104、信息披露的原則主要體現(xiàn)在（）上。

A.對(duì)披露內(nèi)容和披露形式的要求

B.對(duì)披露制度和披露形式的要求

C.對(duì)披露法規(guī)和披露形式的要求

D.對(duì)披露法規(guī)和披露制度的要求

【答案】：A105、關(guān)于基金的投資收益與風(fēng)險(xiǎn)，下列表述正確的是（）。

A.基金可以給投資者帶來(lái)較為確定的利息收入

B.基金相對(duì)股票風(fēng)險(xiǎn)更高

C.基金的投資收益和風(fēng)險(xiǎn)主要取決于基金的種類以及其投資對(duì)象

D.基金相對(duì)債券風(fēng)險(xiǎn)更低

【答案】：C106、(2017年)下列主體投資股權(quán)投資基金的，需要穿透核查最終投資者是否為合格投資者和合并計(jì)算投資者人數(shù)的是（）。

A.通過(guò)匯集多數(shù)投資者的資金直接或者間接投資于股權(quán)投資基金的合伙企業(yè)

B.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金

C.依法設(shè)立并在基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃

D.慈善基金等社會(huì)公益基金

【答案】：A107、（）是社會(huì)最古老、最基本的經(jīng)濟(jì)主體。

A.居民

B.自然人

C.法人

D.企業(yè)

【答案】：A108、(2016年)當(dāng)基金發(fā)生涉及托管人及托管業(yè)務(wù)的重大事件時(shí)，例如，基金托管人的專門基金托管部門的負(fù)責(zé)人變動(dòng)，該部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（）%，托管人召集基金份額持有人大會(huì)，托管人的法定名稱或住所發(fā)生變更，發(fā)生涉及托管業(yè)務(wù)的訴訟，托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰，等等，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

A.10

B.20

C.30

D.40

【答案】：C109、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)（）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（）備案。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.律師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.律師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A110、關(guān)于投資者效用函數(shù)畫出的無(wú)差異曲線,以下表達(dá)正確的是（）。

A.同一條無(wú)差異曲線上的點(diǎn)所代表的效用水平并不必然相同

B.風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度高的投資者與風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度低的投資者相比,其無(wú)差異曲線更加陡峭

C.風(fēng)險(xiǎn)厭惡的投資者的無(wú)差異曲線是從左上方向右下方傾斜的

D.不同的無(wú)差異曲線也可以代表相同的效用水平

【答案】：B111、（）是最早產(chǎn)生的期貨合約。

A.貨幣期貨

B.利率期貨

C.商品期貨

D.股票期貨

【答案】：C112、從退出效率的角度來(lái)看，關(guān)于股權(quán)投資基金幾種項(xiàng)目退出的方式，說(shuō)法正確的是（）。

A.對(duì)于上市轉(zhuǎn)讓退出而言，從券商進(jìn)場(chǎng)確定股改基準(zhǔn)日算起，完成首次公開發(fā)行股票并上市一般需要3年甚至更長(zhǎng)時(shí)間

B.對(duì)于上市轉(zhuǎn)讓退出而言，上市成功后一般無(wú)限售期，實(shí)現(xiàn)最終退出耗時(shí)較短

C.場(chǎng)外股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌一般實(shí)行注冊(cè)制，所需時(shí)間相對(duì)較長(zhǎng)

D.清算退出所需時(shí)間受債權(quán)公告、資產(chǎn)處置等環(huán)節(jié)影響，不同企業(yè)清算所花時(shí)間呈現(xiàn)較大差異性

【答案】：D113、基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于所屬已獲得基金銷售資格的從業(yè)人員，應(yīng)參照中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的（）的要求，組織與基金銷售相關(guān)的職業(yè)培訓(xùn)。

A.《證券投資基金銷售管理辦法》

B.《基金從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)大綱》

C.《中國(guó)證券投資基金銷售人員職業(yè)守則》

D.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金銷售人員從業(yè)資質(zhì)管理規(guī)則》

【答案】：B114、關(guān)于深圳證券交易所的收盤價(jià)，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.收盤價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生

B.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前5分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)

C.收盤集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競(jìng)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤價(jià)

D.當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。

【答案】：B115、(2017年)下列關(guān)于證券投資基金的分類介紹中，錯(cuò)誤的是（）。

A.混合基金的股票投資比例不得超過(guò)股票基金對(duì)股票投資比例的下限

B.收入型基金以追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入為基本目標(biāo)

C.目前我國(guó)的公募證券投資基金全部是公司型基金

D.封閉式基金基金份額在基金合同期限內(nèi)固定不變

【答案】：C116、（）又稱絕對(duì)價(jià)值法或收益貼現(xiàn)模型，是按照未來(lái)現(xiàn)金流的貼現(xiàn)對(duì)公司的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)行評(píng)估。

A.理論價(jià)值法

B.相對(duì)價(jià)值法

C.市場(chǎng)價(jià)值法

D.內(nèi)在價(jià)值法

【答案】：D117、關(guān)于QDII基金的凈值計(jì)算及披露，下列說(shuō)法中，不正確的是（）。

A.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少每月計(jì)算并披露一次，一些產(chǎn)品則需要每周或每天進(jìn)行計(jì)算和披露

B.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露

C.基金資產(chǎn)的每一買入、賣出交易應(yīng)當(dāng)在最近份額凈值的計(jì)算中得到反映

D.基金份額凈值應(yīng)當(dāng)以人民幣或美元等主要外匯貨幣單獨(dú)或同時(shí)計(jì)算并披露

【答案】：A118、1998年基金管理公司在我國(guó)開始設(shè)立，（）在我國(guó)拉開了發(fā)展的序幕

A.基金行業(yè)

B.證券行業(yè)

C.券商行業(yè)

D.期貨行業(yè)

【答案】：A119、任何一家市場(chǎng)參與者的單只債券的遠(yuǎn)期交易賣出與買入總余額不得超過(guò)該只債券流通量的（），遠(yuǎn)期交易賣出總余額不得超過(guò)其可用自有債券總余額的（）。

A.50％；200％

B.50％；100％

C.20％；200％

D.20％；100％

【答案】：C120、網(wǎng)站公示的私募基金管理人基本情況不包括（）。

A.名稱，成立時(shí)間，登記時(shí)間

B.住所，聯(lián)系方式主要負(fù)責(zé)人

C.基本誠(chéng)信信息

D.過(guò)往業(yè)績(jī)

【答案】：D121、我國(guó)基金資產(chǎn)估值的責(zé)任人是基金（），但基金（）對(duì)估值結(jié)果負(fù)有復(fù)核責(zé)任。

A.托管人，管理人

B.管理人，證監(jiān)會(huì)

C.管理人，托管人

D.托管人，基金業(yè)協(xié)會(huì)

【答案】：C122、有關(guān)開放式基金申購(gòu)、贖回的原則，正確的說(shuō)法是（）。

A.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、份額贖回”原則

B.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、金額贖回”原則

C.基金實(shí)行“份額申購(gòu)、份額贖回”原則

D.基金實(shí)行“金額申購(gòu)、金額贖回”原則

【答案】：A123、下列選項(xiàng)中，不屬于公司型股權(quán)投資基金解散清算的原因是（）。

A.公司章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿

B.董事會(huì)決定解散

C.公司章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)

D.依法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷

【答案】：B124、下列關(guān)于證券投資基金概念的表述中，正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A125、2014年3月11日，投資者A認(rèn)購(gòu)了某只靈活配置混合型基金（以下簡(jiǎn)稱甲基金）100萬(wàn)元，認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1%,基金份額面值為1元。2015年7月8日，該基金發(fā)布分紅公告，擬以2015年7月10日為權(quán)益登記日和除息日實(shí)施分紅，每10份基金份額派發(fā)紅利0.3元，現(xiàn)金紅利發(fā)放日為2015年7月11日。2015年7月12日該基金份額凈值為1.523元。假設(shè)投資者A采用的分紅方式為現(xiàn)金分紅，且持有的該基金份額一直不變，則2015年7月12日，甲基金的累計(jì)份額凈值為（）元。

A.1.523

B.1.493

C.1.553

D.1.823

【答案】：C126、（），國(guó)家發(fā)展改革委等十部委聯(lián)合頒布了《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》。

A.2000年6月

B.2002年6月

C.2003年11月

D.2005年11月

【答案】：D127、商業(yè)銀行申請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括（）。

A.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員達(dá)到法定人數(shù)

B.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)

C.有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

D.設(shè)有專門的基金托管部門

【答案】：A128、下列選項(xiàng)中，屬于短期政府債券特點(diǎn)的是（）。

A.違約風(fēng)險(xiǎn)小

B.流動(dòng)性弱

C.利息交稅

D.發(fā)行過(guò)少

【答案】：A129、股權(quán)投資基金投資后階段常用的監(jiān)控指標(biāo)不包括（）。

A.經(jīng)營(yíng)指標(biāo)

B.管理指標(biāo)

C.財(cái)務(wù)指標(biāo)

D.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)

【答案】：D130、股權(quán)投資基金的出資人、基金財(cái)產(chǎn)的所有者是（）。

A.基金管理人

B.基金份額登記機(jī)構(gòu)

C.基金份額持有人

D.基金托管人

【答案】：C131、某基金在持有期為1年、置信水平為95%的情況下，所計(jì)算的風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值為-2%,則（）

A.該基金是1年內(nèi)95%的置信水平下，損失不超過(guò)-2%

B.該基金的最大回撤為2%

C.該基金對(duì)市場(chǎng)的敏感系數(shù)為2%

D.該基金標(biāo)準(zhǔn)差為-2%

【答案】：A132、股權(quán)投資基金管理人內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】：A133、(2017年)信托型股權(quán)投資基金的清算小組由（）負(fù)責(zé)組織，并由基金管理人、基金托管人以及相關(guān)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)組成。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.相關(guān)中介機(jī)構(gòu)

D.人民法院

【答案】：A134、基金主要投資比例應(yīng)符合（）。

A.—只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的5%

B.對(duì)于開放式基金來(lái)說(shuō)，為了應(yīng)對(duì)日常贖回,法規(guī)要求保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在1年以內(nèi)的政府債券

C.法規(guī)規(guī)定,如果基金名稱顯示投資方向的，應(yīng)有70%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容

D.對(duì)于基金回購(gòu)贖回業(yè)務(wù)，法規(guī)規(guī)定，基金在全國(guó)銀行間同業(yè)拆借市場(chǎng)進(jìn)行債券回購(gòu)的資金金額不得超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的30%

【答案】：B135、商業(yè)票據(jù)的特點(diǎn)主要有()。

A.Ⅰ.Ⅱ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：C136、關(guān)于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)的指標(biāo)，下面說(shuō)法錯(cuò)誤是（）。

A.毛內(nèi)部收益率（GIRR）一般小于凈內(nèi)部收益率（NIRR）

B.內(nèi)部收益率是凈現(xiàn)值（NPV）等于零時(shí)的折現(xiàn)率

C.凈內(nèi)部收益率（NIRR）反映了投資者投資基金的回報(bào)水平

D.內(nèi)部收益率（IRR）體現(xiàn)了投資資金的時(shí)間價(jià)值

【答案】：A137、封閉式基金上市交易的條件包括（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】：A138、（2017年真題）籌集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)所銷售私募基金進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)，下列表述正確的是（）。

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】：C139、(2016年)基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在分發(fā)或者公布基金宣傳推介材料之日起（）個(gè)工作日內(nèi)遞交報(bào)告材料。

A.3

B.5

C.7

D.10

【答案】：B140、（2021年真題）每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，北京某股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

A.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

D.北京股權(quán)投資基金協(xié)會(huì)

【答案】：A141、股權(quán)投資基金管理人應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運(yùn)營(yíng)原則，主營(yíng)業(yè)務(wù)清晰，不得兼營(yíng)（）

A.與私募基金管理相關(guān)且不存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

B.與私募基金管理無(wú)關(guān)且存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

C.與私募基金管理相關(guān)但存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

D.與私募基金管理無(wú)關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)

【答案】：D142、價(jià)格免疫由那些保證特定數(shù)量資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)值（）特定數(shù)量負(fù)債的市場(chǎng)價(jià)值的策略組成。

A.高于

B.低于

C.等于

D.沒關(guān)系

【答案】：A143、關(guān)于基金的業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.場(chǎng)外貨幣基金和場(chǎng)內(nèi)貨幣基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性

B.黃金主題基金和軍工主題基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性

C.偏股型混合基金和偏債型混合基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性

D.大盤風(fēng)格股票基金和小盤股風(fēng)格股票基金，基金業(yè)績(jī)不具備可比性

【答案】：A144、關(guān)于并購(gòu)基金,表述正確的是（）

A.并購(gòu)基金在收購(gòu)中通常采用較高的杠桿率

B.戰(zhàn)略投資者因?qū)f(xié)同效應(yīng)的預(yù)期從而支付的收購(gòu)價(jià)格通常低于并購(gòu)基金

C.并購(gòu)基金的投資效益主要來(lái)源于所投資企業(yè)的價(jià)值創(chuàng)造

D.并購(gòu)基金主要對(duì)企業(yè)新增的股權(quán)進(jìn)行投資

【答案】：A145、下列不屬于基金信息披露的內(nèi)容是（）。

A.基金募集情況

B.基金合同生效公告

C.基金份額上市交易公告書

D.基金管理人運(yùn)作基金的具體情況

【答案】：D146、（2019年真題）某基金基金管理人于2017年3月1日召集召開基大會(huì)，參加會(huì)議總持有人的基金份額低于基金總份額的1/2，則該基金管理人可重新召集基金份額持有人大會(huì)就原有議題進(jìn)行審議。以下可以確定為重新召集基金份額持有人大會(huì)的日期是（）。

A.2017年4月1日

B.2018年3月1日

C.2017年7月1日

D.2017年10月1日

【答案】：C147、（）是基金營(yíng)銷部門的一項(xiàng)關(guān)鍵性工作。只有仔細(xì)地分析投資者，針對(duì)不同的市場(chǎng)與客戶推出有針對(duì)性的基金產(chǎn)品，才能更有效地實(shí)現(xiàn)營(yíng)銷目標(biāo)。

A.確定目標(biāo)市場(chǎng)與投資者

B.開發(fā)新客戶

C.保住老客戶

D.設(shè)計(jì)市場(chǎng)營(yíng)銷組合

【答案】：A148、普通合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)（），有限合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)（）。

A.不承擔(dān)責(zé)任；承擔(dān)全部責(zé)任

B.承擔(dān)有限連帶責(zé)任；承擔(dān)有限主要責(zé)任

C.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；承擔(dān)無(wú)限主要責(zé)任

D.承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任；以認(rèn)繳出資額為限承擔(dān)責(zé)任

【答案】：D149、關(guān)于機(jī)構(gòu)法人投資基金的稅收，正確的說(shuō)法是（）。

A.對(duì)金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入不征收營(yíng)業(yè)稅

B.對(duì)非金融機(jī)構(gòu)買賣基金的差價(jià)收入征收營(yíng)業(yè)稅

C.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額暫免征收印花稅

D.對(duì)企業(yè)投資者買賣基金份額獲得的差價(jià)收入，不征收企業(yè)所得稅

【答案】：C150、下列關(guān)于投資基金國(guó)際化的意義說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.本國(guó)基金投資于國(guó)際證券市場(chǎng)，目的是能夠自由地選擇投資地域和投資標(biāo)的

B.資產(chǎn)規(guī)模的擴(kuò)大，能使基金管理公司以較少的固定成本獲取較大的規(guī)模效益

C.國(guó)際化基金在全球不同的證券市場(chǎng)上進(jìn)行資產(chǎn)配置，可以較大幅度地減少非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

D.把握不同區(qū)域的投資機(jī)會(huì)，最大化基金投資利益

【答案】：B151、基金管理人的從業(yè)人員不包括基金管理人的()。

A.董事

B.監(jiān)事

C.咨詢服務(wù)人員

D.投資管理人員

【答案】：C152、投資機(jī)構(gòu)投資后管理階段信息獲取的主要方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A153、基金公司信息技術(shù)系統(tǒng)的內(nèi)部控制具有非常重要的意義，基金管理信息技術(shù)系統(tǒng)的設(shè)計(jì)開發(fā)必須遵守的原則包括（）。

A.門禁原則、訪問控制原則、同城備份原則

B.可稽核性原則、自主開發(fā)原則、授權(quán)原則

C.可稽核性原則、授權(quán)原則、內(nèi)外網(wǎng)分離原則

D.自主開發(fā)原則、門禁原則、授權(quán)原則

【答案】：C154、關(guān)于市場(chǎng)有效性，以下表述錯(cuò)誤的是（）。

A.根據(jù)時(shí)間維度把信息劃分為：歷史未公開信息、歷史已公開信息、以及當(dāng)前信息

B.有效市場(chǎng)被劃分為：強(qiáng)有效市場(chǎng)、半強(qiáng)有效市場(chǎng)、弱有效市場(chǎng)

C.20世紀(jì)70年代，芝加哥大學(xué)教授尤金?法瑪建立了劃分市場(chǎng)有效性的標(biāo)準(zhǔn)

D.如果市場(chǎng)無(wú)效，股價(jià)就可能被高估或被低估，投資管理人此時(shí)可以通過(guò)發(fā)現(xiàn)定價(jià)偏差從中獲得超額收益

【答案】：A155、我國(guó)是股權(quán)投資基金的政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)是（）。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)人民銀行

D.中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)

【答案】：A156、下列關(guān)于債券償還期限的說(shuō)法正確的是（）。

A.短期債券，一般而言，其償還期在1年以上

B.中期債券的償還期一般為10年以上

C.長(zhǎng)期債券的償還期一般為10年

D.按償還期限分類，債券可分為短期債券、中期債券和長(zhǎng)期債券

【答案】：D157、某日，某基金持有三種股票的數(shù)量分別為10萬(wàn)股，50萬(wàn)股和100萬(wàn)股，收盤價(jià)分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬(wàn)元，基金總份額為2000萬(wàn)份。假設(shè)該基金再無(wú)其他資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目，則當(dāng)日該基金份額凈值為()元

A.1.15

B.0.65

C.0.5

D.1.65

【答案】：D158、投資者的個(gè)人背景包括投資者本人的（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：A159、下列關(guān)于宣傳推介材料報(bào)送內(nèi)容的說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。

A.報(bào)送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說(shuō)明、基金宣傳推介材料

B.基金管理公司督察長(zhǎng)出具的合規(guī)意見書

C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績(jī)復(fù)核函或基金定期報(bào)告中相關(guān)內(nèi)容的復(fù)印件，以及有關(guān)獲獎(jiǎng)證明的復(fù)印件

D.基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金營(yíng)銷業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員也應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的合規(guī)性進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見

【答案】：C160、基金托管人職責(zé)終止的，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定聘請(qǐng)（）對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)，并將審計(jì)結(jié)果予以公告，同時(shí)報(bào)（）備案。

A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.會(huì)計(jì)師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

C.律師事務(wù)所；中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.律師事務(wù)所；中國(guó)證監(jiān)會(huì)

【答案】：A161、（2017年真題）科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系不包括（）。

A.是否符合基金產(chǎn)品特征和決策程序

B.投資決策記錄

C.投資組合情況

D.基金績(jī)效分析

【答案】：B162、關(guān)于銀行作為基金銷售機(jī)構(gòu)的優(yōu)勢(shì)，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.銀行收取的基金銷售費(fèi)率較低

B.銀行擁有成熟的資金清算體系

C.銀行擁有龐大的客戶基礎(chǔ)

D.銀行擁有覆蓋全國(guó)的營(yíng)業(yè)網(wǎng)絡(luò)

【答案】：A163、（2017年真題）某基金公司發(fā)行量化對(duì)沖基金，其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸，基金宣傳推廣期間號(hào)稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.在缺乏足夠證據(jù)支持下，不可以使用“最強(qiáng)”等表述

B.不可以用團(tuán)隊(duì)的華爾街背景來(lái)進(jìn)行宣傳

C.互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代可以使用“最強(qiáng)投資天團(tuán)”此類互聯(lián)網(wǎng)語(yǔ)言的宣傳手段

D.宣傳口號(hào)不屬于宣傳推介材料的范疇

【答案】：A164、關(guān)于收益率曲線的相關(guān)描述,錯(cuò)誤的是()

A.收益率曲線描述了利率的期限結(jié)構(gòu)

B.益率曲線描述了債券到期收益率和到期期限之間的關(guān)系

C.收益率曲線描述了信用等級(jí)不同且期限不同的債券之間的收益率關(guān)系

D.正收益曲線描述了到期期限和到期收益率之間存在顯著正相關(guān)性

【答案】：C165、依據(jù)《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》中的相關(guān)規(guī)定，信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。

A.安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化

B.公開、公平、公正

C.安全性、適用性、系統(tǒng)化

D.安全性、實(shí)用性、規(guī)范化

【答案】：A166、對(duì)基金管理人的合規(guī)管理有效性承擔(dān)最終責(zé)任的是（）。

A.董事會(huì)

B.管理層

C.監(jiān)查長(zhǎng)

D.基金經(jīng)理

【答案】：A167、下列不屬于我國(guó)創(chuàng)業(yè)投資體制基本框架內(nèi)容的是（）。

A.稅收優(yōu)惠政策

B.設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金

C.多層次資本市場(chǎng)體系建設(shè)

D.專人輔導(dǎo)制度

【答案】：D168、(2017年)（）是合格投資者的核心要素。

A.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和承擔(dān)能力

B.擁有的資產(chǎn)規(guī)模

C.收入水平

D.最低投資限額

【答案】：A169、按照交易的標(biāo)的物分類,以下屬于金融市場(chǎng)的是

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】：C170、（2017年真題）基金管理人合規(guī)管理應(yīng)遵循的基本原則不包括（）。

A.獨(dú)立性原則

B.公正性原則

C.成本收益原則

D.專業(yè)性原則

【答案】：C171、我國(guó)私募股權(quán)投資基金行業(yè)發(fā)展經(jīng)歷了（）歷史階段。

A.五個(gè)

B.兩個(gè)

C.三個(gè)

D.四個(gè)

【答案】：C172、使用詐騙方法非法集資，具有下列情形之一的，可以認(rèn)定為“以非法占有為目的”，即（）；抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財(cái)產(chǎn)，逃避返還資金的；隱匿、銷毀賬目，或者搞假破產(chǎn)、假倒閉，逃避返還資金的；拒不交代資金去向，逃避返還資金的；其他可以認(rèn)定非法占有目的的情形。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】：D173、（）KKR成立以后，開始出現(xiàn)專門從事并購(gòu)?fù)顿Y的并購(gòu)?fù)顿Y基金。

A.1976年

B.1985年

C.1987年

D.1992年

【答案】：A174、關(guān)于巨額贖回，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.單個(gè)開放日基金的贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)，為巨額贖回

B.出現(xiàn)巨額贖回時(shí)，基金管理人可以決定接受全額贖回或部分延期贖回

C.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.部分延期贖回時(shí)，轉(zhuǎn)入下一開放日的贖回申請(qǐng)不享有贖回優(yōu)先權(quán)

【答案】：A175、下列關(guān)于短期融資券的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.由商業(yè)銀行承銷并采用無(wú)擔(dān)保的方式發(fā)行

B.對(duì)資金用途有明確限制

C.發(fā)行者必須為具有法人資格的非金融企業(yè)

D.主要目的是為了獲得短期流動(dòng)性

【答案】：B176、（2017年真題）下列情形中不屬于基金管理人合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。

A.不公平對(duì)待不同投資組合

B.基金投資組合違反基金合同導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)受到損害

C.基金宣傳材料有誤導(dǎo)性陳述

D.基金凈值計(jì)算差錯(cuò)

【答案】：D177、對(duì)社保基金資產(chǎn)進(jìn)行投資管理屬于基金管理公司的（）。

A.受托管理業(yè)務(wù)

B.基金銷售業(yè)務(wù)

C.基金管理業(yè)務(wù)

D.募集資金活動(dòng)

【答案】：A178、(2017年)開放式基金出現(xiàn)巨額贖回，基金管理人決定部分延期贖回，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開放日辦理，轉(zhuǎn)入下一個(gè)開放日辦理的贖回申請(qǐng)，不享有贖回優(yōu)先權(quán)

B.基金管理人當(dāng)日辦理的贖回份額不得低于基金總份額的10％，對(duì)其余贖回申請(qǐng)可以延期辦理

C.基金管理人對(duì)未辦理的贖回份額，可延遲至下一個(gè)開放日辦理，贖回價(jià)格仍為發(fā)生巨額贖回當(dāng)日的價(jià)格

D.基金管理人應(yīng)當(dāng)通知基金份額持有人，說(shuō)明有關(guān)處理方法，同時(shí)在指定媒介上予以公告

【答案】：C179、T日買入LOF基金份額自（）日起即可在深圳證券交易所賣出或贖回。

A.T

B.T+1

C.T+2

D.T+3

【答案】：B180、信托（契約）型股權(quán)投資基金的認(rèn)繳出資、退出事項(xiàng)等具體規(guī)則及安排，是由（）在基金合同中約定。

A.基金投資者、其他合同當(dāng)事人（若有）

B.基金管理人、基金投資者

C.基金管理人、其他合同當(dāng)事人（若有）

D.基金管理人、基金投資者及其他合同當(dāng)事人（若有）

【答案】：D181、（）指在一國(guó)證券市場(chǎng)上流通的代表外國(guó)公司有價(jià)證券的可轉(zhuǎn)讓憑證。

A.債券憑證

B.私募憑證

C.權(quán)益憑證

D.存托憑證

【答案】：D182、（）的股東以其出資為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。

A.有限責(zé)任公司

B.股份有限公司

C.有限合伙企業(yè)

D.無(wú)限責(zé)任公司

【答案】：A183、下列不屬于股權(quán)投資基金托管人的職責(zé)的是（）。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.將基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料進(jìn)行存檔

C.積極參與制定獲得投資的企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略，為獲得投資的企業(yè)提供增值服務(wù)

D.依法監(jiān)督基金管理人的資金運(yùn)作

【答案】：C184、股權(quán)投資基金管理人委托服務(wù)機(jī)構(gòu)提供基金服務(wù)時(shí)，若服務(wù)機(jī)構(gòu)在開展業(yè)務(wù)過(guò)程中因發(fā)生失誤導(dǎo)致基金財(cái)產(chǎn)造成損失的，應(yīng)（）。

A.由服務(wù)機(jī)構(gòu)承擔(dān)全部責(zé)任

B.直接由股權(quán)投資基金管理人和服務(wù)機(jī)構(gòu)按照一定比例分擔(dān)賠付責(zé)任

C.由服務(wù)機(jī)構(gòu)先行賠付投資者的損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與股權(quán)投資基金管理人追償損失

D.由股權(quán)投資基金管理人先行賠付投資者損失，再按照服務(wù)協(xié)議約定與服務(wù)機(jī)構(gòu)追償損失

【答案】：D185、（2017年真題）根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》關(guān)于合格投資者的規(guī)定，下列說(shuō)法正確的是（）。

A.依法設(shè)立并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案的投資計(jì)劃應(yīng)當(dāng)滿足一定存續(xù)年限方可視為合格投資者

B.企業(yè)年金基金應(yīng)由特定的投資管理人管理方可視為合格投資者

C.社會(huì)保障基金達(dá)到一定資產(chǎn)規(guī)模的投資組合方可視為合格投資者

D.投資于所管理私募基金的私募基金管理人的從業(yè)人員是合格投資者

【答案】：D186、以下不屬于資產(chǎn)管理行業(yè)的功能和作用的是（）。

A.為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體系有效配置資源

B.提供各類投資機(jī)會(huì)

C.對(duì)金融資產(chǎn)合理定價(jià)

D.防范風(fēng)險(xiǎn)

【答案】：D187、利差一般用基點(diǎn)表示，1個(gè)基點(diǎn)等于（）

A.0.001%

B.0.1%

C.1%

D.0.01%

【答案】：D188、ETF的特點(diǎn)不包括（）。

A.被動(dòng)操作的指數(shù)型基金

B.二級(jí)市場(chǎng)的交易無(wú)漲跌幅限制

C.實(shí)物申購(gòu)贖回

D.一級(jí)市場(chǎng)與二級(jí)市場(chǎng)并存的交易制度

【答案】：B189、下列不屬于私募基金合格投資者的是（）

A.社會(huì)保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金；

B.投資于所管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員

C.投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元，凈資產(chǎn)為800萬(wàn)元的單位

D.慈善基金等社會(huì)公益基金

【答案】：C190、下列關(guān)于不同組織形式的股權(quán)投資基金設(shè)立流程的說(shuō)法中，正確的是（）。

A.合伙型基金應(yīng)由管理人在基金成立日起限定日期內(nèi)到中國(guó)證監(jiān)會(huì)辦理相關(guān)備案手續(xù)，完成備案后方可進(jìn)行投資運(yùn)作

B.合伙型基金在領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后的環(huán)節(jié)中因合伙企業(yè)“先分后稅”的特性暫不涉及申請(qǐng)納稅登記

C.信托（契約）型基金與公司型基金、合伙型基金均由工商登記機(jī)構(gòu)進(jìn)行登記管理，因而設(shè)立步驟相同

D.股份公司型基金由董事會(huì)向公司登記管理機(jī)關(guān)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

【答案】：D191、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，是指（）或外國(guó)投資者與中國(guó)投資者根據(jù)規(guī)定在中國(guó)（）設(shè)立的以創(chuàng)業(yè)投資為經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的外商投資企業(yè)。

A.外國(guó)投資者;境外

B.外國(guó)投資者;境內(nèi)

C.中國(guó)投資者;境外

D.中國(guó)投資者;境內(nèi)

【答案】：B192、目前，托管資產(chǎn)的場(chǎng)內(nèi)資金清算的結(jié)算模式一般不會(huì)采用（）。

A.分級(jí)結(jié)算模式

B.托管人結(jié)算模式

C.券商結(jié)算模式

D.第三方存管模式

【答案】：A193、股權(quán)投資基金財(cái)務(wù)盡職調(diào)查涵蓋的內(nèi)容不包括（）。

A.未來(lái)盈利預(yù)測(cè)

B.資本性開支

C.定價(jià)能力

D.財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)敏感度分析

【答案】：C194、(2016年)基金年度報(bào)告的編制者和披露義務(wù)人是（）。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.獨(dú)立董事

D.督察長(zhǎng)

【答案】：B195、投資決策業(yè)務(wù)控制的內(nèi)容不包括（）。

A.健全投資決策授權(quán)制度

B.建立投資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理制度

C.建立科學(xué)的投資管理業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)體系

D.建立科學(xué)的交易績(jī)效評(píng)價(jià)體系

【答案】：D196、關(guān)于投資者教育的基本原則，以下表述錯(cuò)誤的是()

A.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將投資者教育納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

B.投資者教育是投資咨詢活動(dòng)的一種表現(xiàn)形式

C.投資者教育沒有固定模式

D.不存在廣泛適用的投資者教育計(jì)劃

【答案】：B197、股權(quán)投資基金募集期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)披露基金管理人近（）年的誠(chéng)信情況說(shuō)明。

A.1

B.2

C.3

D.4

【答案】：C198、下列關(guān)于基金利潤(rùn)的敘述中，錯(cuò)誤的是（）。

A.投資者在法定節(jié)假日前最后一個(gè)開放日的利潤(rùn)將與整個(gè)節(jié)假日期間的利潤(rùn)合并后于法定節(jié)假日后第一日進(jìn)行分配

B.節(jié)假日的利潤(rùn)計(jì)算基本與在周五申購(gòu)或贖回的情況相同

C.貨幣市場(chǎng)基金每周五進(jìn)行分配時(shí)，將同時(shí)分配周六和周日的利潤(rùn)

D.貨幣市場(chǎng)基金每周一至周四進(jìn)行分配時(shí)，僅對(duì)當(dāng)日利潤(rùn)進(jìn)行分配

【答案】：A199、（?）的設(shè)置，通常是為了保護(hù)中小投資者的利益，防止公司實(shí)際控制人、控股股東、董事、監(jiān)事、高管等“內(nèi)部人”利用信息優(yōu)勢(shì)獲得不當(dāng)利益，或者利用資本市場(chǎng)實(shí)現(xiàn)快速套現(xiàn)。

A.鎖定期

B.觀察期

C.高峰期

D.帶定期

【答案】：A200、(2016年)下列哪一項(xiàng)不屬于貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)刊登的偏離度信息（）

A.在臨時(shí)報(bào)告中披露偏離度信息

B.在財(cái)務(wù)報(bào)告中披露偏離度信息

C.在半年度報(bào)告和年度報(bào)告中披露偏離度信息

D.在投資組合中披露偏離度信息

【答案】：B201、下列各項(xiàng)中，屬于QDII基金投資范圍的是（）。

A.房地產(chǎn)抵押按揭貸款

B.代表貴重金屬的憑證

C.公司債券

D.購(gòu)買不動(dòng)產(chǎn)

【答案】：C202、(2017年)下列關(guān)于基金管理人的內(nèi)部控制的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。

A.公司管理層有權(quán)根據(jù)業(yè)務(wù)需要靈活執(zhí)行內(nèi)部控制制度

B.內(nèi)部控制制度應(yīng)適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求

C.內(nèi)部控制制度必須得到持續(xù)的貫徹執(zhí)行并發(fā)揮作用

D.內(nèi)部控制制度應(yīng)覆蓋公司所有人員

【答案】：A203、關(guān)于戰(zhàn)略資產(chǎn)配置，以下表述正確的是（）

A.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是在較長(zhǎng)投資期限內(nèi)以追求長(zhǎng)期回報(bào)為目標(biāo)的資產(chǎn)配置

B.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，對(duì)資產(chǎn)做出一種事后的、整體性的、最能滿足投資者需求的規(guī)劃和安排

C.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置的投資期限一般在一年以內(nèi)

D.戰(zhàn)略資產(chǎn)配置會(huì)確定每類細(xì)分資產(chǎn)的投資比例

【答案】：A204、目前，我國(guó)只有（）開辦上市開放式基金業(yè)務(wù)。

A.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

B.深圳證券交易所

C.上海證券交易所

D.基金管理人指定的證券公司

【答案】：B205、股權(quán)投資基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.20

B.10

C.15

D.30

【答案】：B206、下列不屬于對(duì)股權(quán)投資基金管理人、托管人、銷售機(jī)構(gòu)及其他相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的行政處罰處理方式的是（）。

A.警告

B.暫?；饛臉I(yè)資格

C.罰款

D.出具警示函

【答案】：D207、以下不屬于資產(chǎn)管理特征的是（）。

A.從管理方式來(lái)看，資產(chǎn)管理主要通過(guò)投資于銀行存款、證券、期貨、基金、保險(xiǎn)、實(shí)體企業(yè)股權(quán)以及其他可被證券化的資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)增值

B.從受托資產(chǎn)來(lái)看，主要為貨幣等金融資產(chǎn)，一般不包括固定資產(chǎn)等實(shí)物資產(chǎn)

C.從參與方來(lái)看，包括委托方和受托方

D.從收益特征來(lái)看，是有增值的特點(diǎn)

【答案】：D208、(2017年)下列屬于股權(quán)投資基金提供的增值服務(wù)的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A209、優(yōu)先股持有人比普通股持有人獲得的好處是（）

A.較高的回報(bào)

B.較低的風(fēng)險(xiǎn)

C.在公司優(yōu)先安排任職

D.優(yōu)先在股東會(huì)議時(shí)表決

【答案】：B210、下列不屬于基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)需考慮的因素是()。

A.投資目標(biāo)與范圍

B.時(shí)期選擇

C.基金風(fēng)險(xiǎn)水平

D.基金管理人資歷

【答案】：D211、基金管理公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則不包括（）。

A.健全性原則和有效性原則

B.適當(dāng)控制原則

C.相互制約原則

D.成本效益原則

【答案】：B212、下列關(guān)于債券持有者、優(yōu)先股股東、普通股股東的清償順序,表達(dá)正確的是()

A.債券持有者先于優(yōu)先股股東

B.普通股股東先于優(yōu)先股股東

C.優(yōu)先股股東先于債券持有者

D.普通股股東先于債券持有者

【答案】：A213、（2020年真題）關(guān)于證券投資基金的特點(diǎn)，以下表述正確的包括（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：B214、用相對(duì)估值法來(lái)評(píng)估目標(biāo)企業(yè)價(jià)值的工作程序包括（）。（1）選定相當(dāng)數(shù)量的可比案例或參照企業(yè)；（2）分析目標(biāo)企業(yè)及參照企業(yè)的財(cái)務(wù)和業(yè)務(wù)特征，選擇最接近目標(biāo)企業(yè)的幾家參照企業(yè)；（3）在參照企業(yè)的相對(duì)估值基礎(chǔ)上，根據(jù)目標(biāo)企業(yè)的特征調(diào)整指標(biāo)，計(jì)算其定價(jià)區(qū)間。

A.（1）（3）（2）

B.（2）（1）（3）

C.（2）（3）（1）

D.（1）（2）（3）

【答案】：D215、關(guān)于股權(quán)投資基金收益分配，表述錯(cuò)誤的是（）。

A.合伙型基金不得約定將全部利潤(rùn)分配給部分合伙人或者由部分合伙人承擔(dān)全部虧損

B.合伙型基金的收益分配比例和時(shí)間可自行在合伙企業(yè)協(xié)議中約定

C.公司型基金繳納公司所得稅之后再按照《公司章程》關(guān)于利潤(rùn)分配的條款規(guī)定進(jìn)行分配

D.信托（契約）型基金因其契約屬性，收益分配安排均可通過(guò)契約約定

【答案】：C216、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的主要措施，下列表述錯(cuò)誤的是（）。

A.密切關(guān)注宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)和趨勢(shì)，重大經(jīng)濟(jì)政策動(dòng)向，重大市場(chǎng)行動(dòng)，評(píng)估宏觀因素變化可能給投資帶來(lái)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，定期監(jiān)測(cè)投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，提出應(yīng)對(duì)策略

B.加強(qiáng)對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易（包括價(jià)格、對(duì)手、品種、交易量、其他交易條件）的監(jiān)控，確保所有交易在公司的管理范圍之內(nèi)

C.關(guān)注投資組合的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后收益，可以采用夏普（Sharp）比率、特雷諾（Treynor）比率和詹森（Jensen）比率等指標(biāo)衡量

D.加強(qiáng)對(duì)重大投資的監(jiān)測(cè)，對(duì)基金重倉(cāng)股、單日個(gè)股交易量占該股票持倉(cāng)顯著比例、個(gè)股交易量占該股流通值顯著比例等進(jìn)行跟蹤分

【答案】：B217、投資者買入的證券，經(jīng)確認(rèn)成交后，在交收完成前全部或部分賣出是指（）。

A.遠(yuǎn)期交易

B.清算交收

C.除息除權(quán)

D.回轉(zhuǎn)交易

【答案】：D218、基金銷售后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)符合的要求不包括（）。

A.具備交易清算、資金處理的功能

B.能記錄和管理基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息

C.具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能

D.基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力調(diào)查

【答案】：D219、股權(quán)投資基金常用的估值方法中，（）主要作為一種輔助方法存在，主要原因是企業(yè)歷史成本與未來(lái)價(jià)值并無(wú)必然聯(lián)系。

A.相對(duì)估值法

B.成本法

C.清算價(jià)值法

D.經(jīng)濟(jì)增加值法

【答案】：B220、契約型基金依據(jù)（）之間簽署的基金合同成立。

A.基金管理人、基金托管人

B.基金管理人、基金投資者

C.基金托管人、基金投資者

D.基金投資者、基金持有者

【答案】：A221、最大回撤可以在（）歷史區(qū)間做測(cè)度，用于衡量投資管理人對(duì)下行風(fēng)險(xiǎn)的控制能力。

A.一定

B.任何

C.相對(duì)

D.一段

【答案】：B222、下列屬于中央銀行的貨幣政策工具的是（）。

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】：A223、根據(jù)《證券投資基金法》規(guī)定，基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的首要職責(zé)是()。

A.安全保管基金財(cái)產(chǎn)

B.按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

C.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)

D.按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的運(yùn)作投資

【答案】：A224、如果期貨交易保證金為合約金額的5%,則可以控制20倍于所投資金額的合約資產(chǎn)，這屬于衍生工具的哪一個(gè)特點(diǎn)（）

A.聯(lián)動(dòng)性

B.流動(dòng)性

C.跨期性

D.杠桿性

【答案】：D225、下列關(guān)于基金半年度報(bào)告信息披露的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。

A.需要提供過(guò)去最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度的主要會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)

B.無(wú)需披露最近3年每年的凈值增長(zhǎng)率

C.無(wú)需披露內(nèi)部監(jiān)察報(bào)告

D.不需要審計(jì)

【答案】：A226、需載明公募基金銷售費(fèi)用收取的項(xiàng)目、條件和方式的法律文件包括

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】：C227、關(guān)于基金的銷售協(xié)議，以下表述錯(cuò)誤的是（）

A.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)委托其他機(jī)構(gòu)代辦基金銷售業(yè)務(wù)的責(zé)任

B.銷售協(xié)議應(yīng)明確銷售費(fèi)用分配的比例和方式

C.銷售協(xié)議應(yīng)明確對(duì)基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任

D.銷售協(xié)議應(yīng)明確代銷機(jī)構(gòu)需履行的反洗錢義務(wù)

【答案】：A228、優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)，是指目標(biāo)公司未來(lái)發(fā)行新的股份或者可轉(zhuǎn)換債券時(shí)，股權(quán)投資基金可以（）。

A.按照比例直接獲得新股的權(quán)利

B.按其持股比例獲得同等條件下的優(yōu)先認(rèn)購(gòu)權(quán)利

C.始終優(yōu)先于新進(jìn)投資人進(jìn)行認(rèn)購(gòu)的權(quán)利

D.轉(zhuǎn)讓一部分股份的權(quán)利

【答案】：B229、契約型基金的契約屬性、收益分配安排均可通過(guò)契約約定，但在實(shí)務(wù)中相關(guān)約定同樣需參照現(xiàn)行（）和業(yè)務(wù)指引的要求。

A.中國(guó)證監(jiān)

B.國(guó)家發(fā)改委

C.行業(yè)監(jiān)管

D.基金制度

【答案】：C230、(2017年)社會(huì)保障基金和政府引導(dǎo)基金主要是（）的募集對(duì)象。

A.國(guó)外股權(quán)投資基金

B.國(guó)內(nèi)股權(quán)投資基金

C.兩者都可以

D.兩者都不可以

【答案】：B231、下列不屬于債券結(jié)算業(yè)務(wù)的是（）。

A.分銷業(yè)務(wù)

B.期貨期權(quán)

C.現(xiàn)券業(yè)務(wù)

D.利率互換業(yè)務(wù)

【答案】：B232、關(guān)于政府引導(dǎo)基金，以下表述正確的是（）

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】：D233、可以在期權(quán)到期前的任何時(shí)間執(zhí)行的期權(quán)是（）。

A.看漲期權(quán)

B.平價(jià)期權(quán)

C.歐式期權(quán)

D.美式期權(quán)

【答案】：D234、(2017年)下列行為中，不符合基金從業(yè)人員職業(yè)道德中誠(chéng)實(shí)守信要求的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】：A235、以下屬于欺詐客戶的是（）。

A.基金從業(yè)人員在宣傳、推介和銷售基金產(chǎn)品時(shí)，應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確地向投資者推介基金產(chǎn)品、揭示投資風(fēng)險(xiǎn)

B.基金從業(yè)人員對(duì)基金產(chǎn)品的陳述、介紹和宣傳，應(yīng)當(dāng)與基金合同、招募說(shuō)明書等相符，不得進(jìn)行虛假或誤導(dǎo)性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏

C.基金從業(yè)人員分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應(yīng)為基金管理機(jī)構(gòu)或基金代銷機(jī)構(gòu)統(tǒng)一制作的材料

D.基金從業(yè)人員應(yīng)向投資者做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

【答案】：D236、關(guān)于貨幣市場(chǎng)基金的說(shuō)法，正確的是（）。

A.沒有投資風(fēng)險(xiǎn)

B.只適合長(zhǎng)期投資

C.只適合短期投資

D.既適合短期投資，也適合長(zhǎng)期投資

【答案】：C237、關(guān)于合伙企業(yè)型股權(quán)投資基金中各合伙人應(yīng)納稅所得額確定的原則，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

A.如果合伙協(xié)議未約定合伙人的分配比例，合伙人也未能協(xié)商確定，則按照合伙人認(rèn)繳出