合同審核標(biāo)準(zhǔn)化流程模板：降低法律風(fēng)險(xiǎn)操作指南一、適用情境與目標(biāo)二、標(biāo)準(zhǔn)化操作流程步驟1：合同接收與初始登記責(zé)任主體：法務(wù)專員/合同管理員關(guān)鍵動(dòng)作：接收業(yè)務(wù)部門提交的合同草案（含電子版及紙質(zhì)版，保證版本一致），核對(duì)合同基本信息是否完整（如合同名稱、簽約主體、合同金額、主要條款等）。填寫《合同基本信息登記表》（見工具模板），分配唯一合同編號(hào)（編號(hào)規(guī)則：年份-部門-序號(hào)，如“2024-采-001”），記錄提交部門、提交人、提交日期及預(yù)計(jì)審核時(shí)限（一般不超過3個(gè)工作日）。若合同材料不完整（如缺少附件、對(duì)方資質(zhì)文件等），立即通知業(yè)務(wù)部門補(bǔ)充，待材料齊全后啟動(dòng)審核流程。步驟2：簽約主體資格核查責(zé)任主體：法務(wù)專員關(guān)鍵動(dòng)作：主體合法性：核查對(duì)方主體是否為合法注冊(cè)實(shí)體，通過“國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)”或權(quán)威征信平臺(tái)核實(shí)營(yíng)業(yè)執(zhí)照（保證在有效期內(nèi)）、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼、法定代表人信息，留存營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件加蓋公章。履約能力：根據(jù)合同類型核查對(duì)方資質(zhì)（如生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)許可證、專業(yè)資質(zhì)證書、過往業(yè)績(jī)證明等），對(duì)于特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療、食品等），保證對(duì)方具備相應(yīng)經(jīng)營(yíng)許可。授權(quán)代表：若簽約人非法定代表人，需核查其《授權(quán)委托書》（明確授權(quán)范圍、權(quán)限及有效期），核對(duì)授權(quán)代表證件號(hào)碼件，避免無權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)險(xiǎn)提示：若對(duì)方為分支機(jī)構(gòu)，需確認(rèn)其總公司是否具備最終履責(zé)能力；若涉及關(guān)聯(lián)交易，需核查關(guān)聯(lián)關(guān)系披露情況。步驟3：核心條款合規(guī)性審核責(zé)任主體：法務(wù)專員關(guān)鍵動(dòng)作：逐條審核合同核心條款，重點(diǎn)檢查以下內(nèi)容：標(biāo)的條款：明確合同標(biāo)的（貨物、服務(wù)、項(xiàng)目等）的具體名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量等，避免模糊表述（如“相關(guān)產(chǎn)品”“優(yōu)質(zhì)服務(wù)”），保證標(biāo)的可識(shí)別、可交付。價(jià)款與支付條款：明確金額（大小寫一致）、計(jì)價(jià)單位、貨幣種類、支付方式（轉(zhuǎn)賬、支票等）、支付時(shí)間（節(jié)點(diǎn)或期限）、賬戶信息（戶名、賬號(hào)、開戶行），避免“合理價(jià)格”“盡快支付”等歧義表述。履行期限與地點(diǎn)：明確履行起始/截止時(shí)間、交付/服務(wù)地點(diǎn)，涉及跨境業(yè)務(wù)的需注明適用法律及爭(zhēng)議解決管轄地（優(yōu)先選擇中國法院或仲裁機(jī)構(gòu)）。質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與驗(yàn)收：約定明確的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)（如國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)參數(shù)），約定驗(yàn)收流程、時(shí)限及異議處理方式（如“收貨后7個(gè)工作日內(nèi)提出異議，逾期視為合格”）。違約責(zé)任：針對(duì)雙方義務(wù)設(shè)置對(duì)等的違約責(zé)任（如逾期付款的違約金比例、質(zhì)量不合格的補(bǔ)救措施），避免“一方承擔(dān)全部責(zé)任”等顯失公平條款；違約金一般不超過實(shí)際損失的30%，過高可能被法院調(diào)整。保密與知識(shí)產(chǎn)權(quán)：明保證密范圍、期限、保密義務(wù)主體及違約責(zé)任；涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，需確認(rèn)權(quán)利歸屬及使用權(quán)限，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)。步驟4：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)專項(xiàng)排查責(zé)任主體：法務(wù)專員+業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人關(guān)鍵動(dòng)作：格式條款風(fēng)險(xiǎn)：檢查是否存在“霸王條款”（如“最終解釋權(quán)歸甲方所有”“排除對(duì)方主要權(quán)利”），對(duì)不公平條款進(jìn)行修改或刪除。不可抗力條款：明確不可抗力的定義（如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等行為）、通知義務(wù)及免責(zé)范圍，保證雙方權(quán)利對(duì)等。擔(dān)保與保險(xiǎn)：若合同涉及大額標(biāo)的或長(zhǎng)期履行，需核查是否有擔(dān)保措施（如抵押、保證）及保險(xiǎn)安排，降低履約不能風(fēng)險(xiǎn)。業(yè)務(wù)合規(guī)性：業(yè)務(wù)部門需配合審核合同內(nèi)容是否符合行業(yè)監(jiān)管要求（如數(shù)據(jù)安全合規(guī)、反商業(yè)賄賂規(guī)定等），避免因行業(yè)政策變化導(dǎo)致合同無效。步驟5：審核意見反饋與修訂責(zé)任主體：法務(wù)專員+業(yè)務(wù)部門關(guān)鍵動(dòng)作：法務(wù)專員根據(jù)審核結(jié)果出具《合同審核意見表》（見工具模板），明確標(biāo)注“通過”“不通過”或“需修改”，對(duì)修改條款逐條說明理由及修改建議。對(duì)于“需修改”的合同，法務(wù)專員將審核意見反饋至業(yè)務(wù)部門，業(yè)務(wù)部門與對(duì)方協(xié)商修訂后重新提交審核；若對(duì)方不接受修改，法務(wù)需評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)并提出替代方案（如補(bǔ)充協(xié)議、增加擔(dān)保等）。審核過程中若存在爭(zhēng)議，由法務(wù)專員組織業(yè)務(wù)部門、對(duì)方代表（必要時(shí)）召開溝通會(huì)，明確分歧點(diǎn)并達(dá)成一致。步驟6：最終確認(rèn)與簽署責(zé)任主體：法務(wù)專員+授權(quán)簽署人關(guān)鍵動(dòng)作：修訂后的合同經(jīng)法務(wù)專員復(fù)核無誤后，提交至企業(yè)授權(quán)簽署人（如法定代表人、總經(jīng)理）確認(rèn)簽署。簽署前檢查合同文本是否完整（含附件、頁碼連續(xù)、無修改涂改痕跡），雙方簽字/蓋章處清晰（自然人簽字需按手印，單位需蓋公章及法定代表人章）。涉及跨境合同的，需確認(rèn)簽署是否符合當(dāng)?shù)胤梢螅ㄈ绻C、認(rèn)證等）。步驟7：合同歸檔與管理責(zé)任主體：合同管理員關(guān)鍵動(dòng)作：簽署完成的合同原件（及附件、審核意見表、補(bǔ)充協(xié)議等材料）統(tǒng)一歸檔，建立電子檔案（掃描件）及紙質(zhì)檔案，標(biāo)注合同編號(hào)及歸檔日期。設(shè)立合同臺(tái)賬，動(dòng)態(tài)記錄合同履行進(jìn)度（如付款節(jié)點(diǎn)、交付狀態(tài)、驗(yàn)收情況），定期提醒業(yè)務(wù)部門跟進(jìn)履約，避免超期風(fēng)險(xiǎn)。合同到期前3個(gè)月，由業(yè)務(wù)部門評(píng)估是否續(xù)簽，法務(wù)部門協(xié)助起草續(xù)簽合同或終止協(xié)議，保證交接順暢。三、實(shí)用工具模板模板1：合同基本信息登記表合同名稱編號(hào)甲方名稱甲方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼乙方名稱乙方統(tǒng)一社會(huì)信用代碼合同類型□采購□銷售□服務(wù)□合作□其他______合同金額（元）大寫：______小寫：______提交部門提交人提交日期年月日預(yù)計(jì)簽署日期年月日審核時(shí)限自提交日起______個(gè)工作日備注模板2：合同條款審核清單（一）核心條款審核審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（√）備注標(biāo)的條款標(biāo)的名稱、規(guī)格、型號(hào)、數(shù)量明確，無模糊表述價(jià)款支付金額、幣種、支付時(shí)間、賬戶信息清晰，無“合理費(fèi)用”等歧義履行期限起始/截止時(shí)間、交付地點(diǎn)明確，符合業(yè)務(wù)實(shí)際質(zhì)量驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)明確、流程清晰、異議處理合理違約責(zé)任雙方責(zé)任對(duì)等，違約金比例合理（≤30%），無顯失公平條款爭(zhēng)議解決約定中國法院/仲裁機(jī)構(gòu)管轄，明確管轄地（二）主體資格審核審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（√）備注營(yíng)業(yè)執(zhí)照在有效期內(nèi)，與簽約主體名稱一致，經(jīng)營(yíng)范圍包含合同業(yè)務(wù)授權(quán)委托書非法定代表人簽署時(shí)，授權(quán)范圍明確、有效期內(nèi)，授權(quán)代表身份真實(shí)特殊資質(zhì)行業(yè)許可證（如建筑資質(zhì)、食品經(jīng)營(yíng)許可證）齊全且在有效期內(nèi)（三）法律合規(guī)性審核審核要點(diǎn)審核標(biāo)準(zhǔn)審核結(jié)果（√）備注格式條款無“霸王條款”，雙方權(quán)利義務(wù)對(duì)等保密條款保密范圍、期限、違約責(zé)任明確，不侵犯第三方權(quán)益知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利歸屬清晰，使用權(quán)限無爭(zhēng)議，避免侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)審核人：______審核日期：年月日復(fù)核人：______四、關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)提示主體信息真實(shí)性風(fēng)險(xiǎn)：務(wù)必核實(shí)對(duì)方營(yíng)業(yè)執(zhí)照及授權(quán)文件，避免與“皮包公司”或無簽約主體簽訂合同，必要時(shí)通過第三方機(jī)構(gòu)調(diào)查對(duì)方信用狀況。條款歧義風(fēng)險(xiǎn)：避免使用“盡量”“合理”“相關(guān)”等模糊詞匯，所有條款需明確具體（如“付款期限為收到發(fā)票后15個(gè)工作日”而非“盡快付款”）。法律更新風(fēng)險(xiǎn)：關(guān)注法律法規(guī)及行業(yè)政策變化（如《民法典》相關(guān)司法解釋、數(shù)據(jù)安全法等），保證合同內(nèi)容符合最新法律要求，避免因法律變更導(dǎo)致條款無效。證據(jù)留存風(fēng)險(xiǎn)