合同管理與審查標(biāo)準(zhǔn)流程工具一、適用情境與價(jià)值定位本工具適用于企業(yè)日常運(yùn)營中各類合同的規(guī)范管理，包括但不限于采購合同、銷售合同、服務(wù)合同、勞動合同等。通過標(biāo)準(zhǔn)化流程設(shè)計(jì)，可解決合同審查環(huán)節(jié)分散、條款遺漏、風(fēng)險(xiǎn)防控不足等問題，幫助實(shí)現(xiàn)合同全生命周期管理，降低法律與經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提升審批效率，保障企業(yè)合法權(quán)益。適用于法務(wù)部門、業(yè)務(wù)部門及管理層協(xié)同工作，支持合同起草、審核、簽署、歸檔等環(huán)節(jié)的標(biāo)準(zhǔn)化操作。二、合同審查全流程操作指引（一）合同發(fā)起與資料準(zhǔn)備操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)合作需求，起草合同草案，明確合作雙方主體信息、合同標(biāo)的、權(quán)利義務(wù)、履行期限、金額、違約責(zé)任等核心條款。收集對方主體資質(zhì)材料（如營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、授權(quán)委托書等），保證主體資格合法有效；涉及特殊行業(yè)（如建筑、醫(yī)療）的，需提供相應(yīng)許可證件。填寫《合同基本信息表》（詳見配套工具表單），記錄合同名稱、編號、類型、預(yù)算金額、關(guān)聯(lián)項(xiàng)目等基礎(chǔ)信息，同步合同草案及附件材料。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、合同發(fā)起人輸出成果：合同草案、對方主體資質(zhì)材料、《合同基本信息表》（二）前置業(yè)務(wù)審核操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人對合同的業(yè)務(wù)必要性、條款合理性進(jìn)行初審，重點(diǎn)審核：合作需求是否符合公司戰(zhàn)略及年度計(jì)劃；標(biāo)的、數(shù)量、價(jià)格是否與業(yè)務(wù)需求匹配；履行期限、交付標(biāo)準(zhǔn)是否可落地。審核通過后，將材料提交至法務(wù)部門；若存在業(yè)務(wù)條款疑問，需與發(fā)起人溝通修改后重新提交。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人輸出成果：業(yè)務(wù)審核意見表（通過/不通過及修改說明）（三）法務(wù)專項(xiàng)審查操作內(nèi)容：法務(wù)部門收到材料后，重點(diǎn)從法律合規(guī)性、條款嚴(yán)謹(jǐn)性、風(fēng)險(xiǎn)可控性角度進(jìn)行審查，具體包括：主體資格審查：核對對方營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書是否真實(shí)有效，避免與無民事行為能力或超越權(quán)限的主體簽約；核心條款審查：標(biāo)的物：名稱、規(guī)格、型號是否明確，避免模糊表述；權(quán)利義務(wù)：雙方責(zé)任、義務(wù)是否對等，是否存在單方限制條款；價(jià)款與支付：金額、幣種、支付方式、發(fā)票開具要求是否清晰；履行期限與地點(diǎn)：時(shí)間節(jié)點(diǎn)、交付/驗(yàn)收地點(diǎn)是否具體，避免爭議；違約責(zé)任：違約情形、賠償標(biāo)準(zhǔn)是否明確，是否約定違約金上限；爭議解決：約定訴訟或仲裁管轄地是否明確，避免管轄沖突；保密條款：保密范圍、期限、責(zé)任是否界定清晰；法律適用：是否明確適用_________法律。風(fēng)險(xiǎn)提示：對審查中發(fā)覺的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)（如條款歧義、責(zé)任不對等）形成《審查意見反饋表》，提出具體修改建議，并同步業(yè)務(wù)部門溝通確認(rèn)。責(zé)任主體：法務(wù)專員*經(jīng)理輸出成果：法務(wù)審查意見書、《審查意見反饋表》（四）跨部門協(xié)同修訂操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門根據(jù)法務(wù)審查意見，結(jié)合業(yè)務(wù)實(shí)際需求修訂合同草案，對無法采納的需書面說明理由，與法務(wù)部門協(xié)商一致。涉及財(cái)務(wù)、人力資源等跨部門條款的（如支付方式、薪酬福利等），需同步征求財(cái)務(wù)部*人力資源部意見，保證條款符合公司財(cái)務(wù)制度及勞動法規(guī)。修訂完成后，由發(fā)起人匯總最終版本及各部門意見，提交審批。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門發(fā)起人、法務(wù)部門、財(cái)務(wù)部*人力資源部（如需）輸出成果：合同修訂版、各部門意見確認(rèn)書（五）分級審批與簽署操作內(nèi)容：根據(jù)合同金額及重要性，分級審批（示例）：金額≤10萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)專員*審批；10萬元＜金額≤50萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)經(jīng)理+分管副總審批；金額＞50萬元：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人+法務(wù)經(jīng)理+分管副總+總經(jīng)理審批。審批通過后，由法務(wù)部門或授權(quán)人員制作正式合同文本，保證與最終版本一致；雙方法定代表人或授權(quán)簽字人簽字并加蓋公章/合同章。簽署后，合同文本原件至少一式兩份，雙方各執(zhí)一份，復(fù)印件提交至行政部歸檔。責(zé)任主體：各級審批人、法務(wù)部門、簽署人輸出成果：審批完成表、簽署生效的合同文本（六）履行跟蹤與歸檔管理操作內(nèi)容：業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)合同履行過程中的進(jìn)度跟蹤，及時(shí)記錄履約情況（如交付驗(yàn)收、付款進(jìn)度等），發(fā)覺異常（如對方違約）需第一時(shí)間上報(bào)法務(wù)部門及管理層。合同履行完畢或終止后，業(yè)務(wù)部門整理合同正本、簽署頁、審批材料、履約記錄等，提交行政部統(tǒng)一歸檔。行政部按“一合同一檔”原則登記《合同歸檔登記表》，分類存儲（電子+紙質(zhì)），保證檔案完整、可追溯，保管期限符合檔案管理規(guī)定。責(zé)任主體：業(yè)務(wù)部門、行政部輸出成果：履約跟蹤記錄、《合同歸檔登記表》、檔案入庫三、配套工具表單模板（一）合同基本信息表合同編號合同名稱合同類型（采購/銷售/服務(wù)等）簽訂日期預(yù)算金額（元）甲方信息乙方信息單位名稱單位名稱統(tǒng)一社會信用代碼統(tǒng)一社會信用代碼地址/聯(lián)系方式地址/聯(lián)系方式合同標(biāo)的履行期限關(guān)聯(lián)項(xiàng)目編號業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人備注（特殊條款說明）（二）審查意見反饋表合同編號審查環(huán)節(jié)審查人審查日期審查模塊審查內(nèi)容問題描述修改建議主體資格營業(yè)執(zhí)照、授權(quán)委托書核心條款標(biāo)的物描述價(jià)款與支付違約責(zé)任爭議解決管轄約定其他風(fēng)險(xiǎn)保密條款/法律適用綜合意見□通過□修改后通過□不通過（說明理由）（三）合同歸檔登記表歸檔編號合同名稱合同編號歸檔部門歸檔人歸檔日期保管期限檔案類型（原件/復(fù)印件）電子檔案路徑借閱記錄（借閱人/日期/歸還日期）備注四、操作要點(diǎn)與風(fēng)險(xiǎn)提示（一）信息準(zhǔn)確性保障合同主體信息（名稱、統(tǒng)一社會信用代碼、地址）需與營業(yè)執(zhí)照完全一致，避免因名稱錯誤導(dǎo)致合同無效；涉及金額、日期、數(shù)量等關(guān)鍵數(shù)字需反復(fù)核對，保證無筆誤，必要時(shí)使用大小寫雙重標(biāo)注。（二）條款完整性要求合同內(nèi)容需包含《民法典》規(guī)定的必備條款（當(dāng)事人信息、標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款、履行期限、違約責(zé)任等），避免因條款缺失引發(fā)爭議；附件（如技術(shù)協(xié)議、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)）需與主合同關(guān)聯(lián)，并在主合同中注明“附件為本合同組成部分，與本合同具有同等法律效力”。（三）合規(guī)性審查優(yōu)先禁止約定違反法律法規(guī)的條款（如“工傷自負(fù)”等無效格式條款）；涉及行政審批（如特許經(jīng)營、進(jìn)出口貿(mào)易）的合同，需保證已取得相應(yīng)許可，避免因程序違法導(dǎo)致合同無效。（四）跨部門溝通協(xié)作業(yè)務(wù)部門與法務(wù)部門存在分歧時(shí)，需通過會議協(xié)商解決，必要時(shí)由分管副總協(xié)調(diào)，保證業(yè)務(wù)需求與法律風(fēng)險(xiǎn)防控平衡；涉及外部合作方的條款調(diào)整，需提前與對方溝通，避免因單方面修改導(dǎo)致談判破裂。（五）檔案管理規(guī)范合同正本由行政部專柜保管，電子檔案定期備份，防止丟失或損壞