2024年湖南省《證券從業(yè)之證券市場(chǎng)基本法

律法規(guī)》考試真題【培優(yōu)A卷】

第I部分單選題(100題)

1.(2018年真題)通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)

議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí),

應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券

交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告；在上述期限內(nèi)，

不得再行買賣該上市公司的股票。

A：0.05

B：0.3

C：0.15

I):0.25

答案：A

2.私募基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于()的投資冷靜期。

A：3天

B：2天

C：24小時(shí)

D：12小時(shí)

答案：C

3.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊(cè)，記載()等事項(xiàng)。

A：I、II、HI、IV

B：I、II、III

C：II、III、IV

D：I、IV

答案：A

4.下列不屬于原始權(quán)益人的職責(zé)是()o

A：依照法律、行政法規(guī)、公司章程和相關(guān)協(xié)議的規(guī)定或者約定移交基

礎(chǔ)資產(chǎn)

B：配合并支持管理人、托管人履行職責(zé)

C：配合并支持其他為資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供服務(wù)的機(jī)構(gòu)履行職責(zé)

D：辦理資產(chǎn)支持證券發(fā)行事宜

答案：D

5.按照《刑法》第一百八十二條的規(guī)定，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)

嚴(yán)重的，處()年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)

特別嚴(yán)重的，處()年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。

A：5；5

B：5；8

C：1；3

D：3；5

答案：A

6.客戶交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定()，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立

戶管理。

A：證券登記結(jié)算公司

B：證券公司

C：證券交易所

D：商業(yè)銀行

答案：D

7.(2019年真題)控股股東是指其出資額占有限責(zé)任公司資本總額()

以上或者其持有的股份占股份有限公司股本總額50%以上的股東。

A：0.5

B：0.7

C：0.1

I)：0.3

答案：A

8.按照《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》的要求，以下()不屬于證券公司

治理的基本要求。

A：建立健全組織架溝、明確職責(zé)劃分

B：不得侵犯客戶的合法權(quán)益

C：建立完備的內(nèi)部建制體系

I)：有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息

答案：D

9.()為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)。

A：中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)

B：中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

C：中國(guó)人民銀行

I)：全國(guó)銀行間同業(yè)赤借中心

答案：D

10.證券公司申請(qǐng)文件齊備的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司予以受理。全國(guó)

股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意備案的，自受理之日起()個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與證券

公司簽訂《協(xié)議書》，向其出具主辦券商業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

A：5

B：7

C：3

D：10

答案：D

11.取得()后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。

A：委托合同

B：勞動(dòng)合同

C：執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)合格證書

D：證券經(jīng)紀(jì)人證書

答案：D

12.證券公司應(yīng)當(dāng)制定涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)的內(nèi)部操作規(guī)程和控制措施，

對(duì)分支結(jié)構(gòu)和附屬機(jī)構(gòu)之行動(dòng)的情況進(jìn)行監(jiān)督管理，嚴(yán)格按照()發(fā)

布的恐怖活動(dòng)組織及恐怖活動(dòng)人員名單、凍結(jié)資產(chǎn)的規(guī)定，依法對(duì)相

關(guān)資產(chǎn)采取凍結(jié)措施。

A：聯(lián)合國(guó)

B：公安部

C：中國(guó)人民銀行

D：證監(jiān)會(huì)

答案：B

13.境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當(dāng)遵循持股比例限制：所有境外投

資者對(duì)單個(gè)上市公亙A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總

數(shù)的()o

A：0.2

B：0.1

C：0.3

D：0.05

答案:C

14.“了解你的客戶”是投資者適當(dāng)性管理工作的核心內(nèi)容之一。2016

年中國(guó)證監(jiān)會(huì)出臺(tái)的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》進(jìn)一步完善

了解投資者信息的要求，在原有了解投資者信息的基礎(chǔ)上，明確了投

資目標(biāo)包括投資期限、品種以及期望收益等，新增了投資者OO

A：投資經(jīng)驗(yàn)

B：風(fēng)險(xiǎn)偏好及可承受損失

C：財(cái)務(wù)狀況

D：投資目標(biāo)

答案：B

15.證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違

法所得或者違法所得不足10萬元的，處以()的罰款。

A：2萬元以上30萬元以下

B：10萬元以上50萬元以下

C：5萬元以上20萬元以下

D：10萬元以上30萬元以下

答案：D

16.證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在()進(jìn)行執(zhí)業(yè)注卅。

A：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)證券登記結(jié)算公司

C：中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D：證券交易所

答案：C

17.對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格

的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者

不予批準(zhǔn)的書面決定。

A：12個(gè)月

B：6個(gè)月

C：30個(gè)工作日

D：3個(gè)月

答案：D

18.證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，違反《證

券法》第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的責(zé)令依法處理非法持有的證

券，沒收違法所得；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以

O的罰款。

A：違法所得1倍以上5倍以下

B：違法所得1倍以上10倍以下

C：30萬元以上60萬元以下

D：3萬元以上60萬元以下

答案：B

19.證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須經(jīng)（）核準(zhǔn)。

A：證券交易所

B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C：證券信用公司

I）：證券行業(yè)協(xié)會(huì)

答案：B

20.證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對(duì)其所依據(jù)

的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令

改正，予以警告，并處以O(shè)的罰款。

A：1萬元以上5萬元以下

B：1萬元以上3萬元以下

C：3萬元以上10萬元以下

I）：3萬元以上5萬元以下

答案：B

21.下列說法錯(cuò)誤的是()o

A：證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的5%。。

B：證券公司應(yīng)當(dāng)公示對(duì)應(yīng)類別的投資者具體證券交易傭金收取標(biāo)準(zhǔn)，

證券公司實(shí)際收取的證券交易傭金應(yīng)當(dāng)與公示標(biāo)準(zhǔn)一致

C：傭金的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)因交易品種、交易場(chǎng)所的不同而有所差異

D：證券交易的收費(fèi)必須合理，并公開收費(fèi)項(xiàng)目、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法

答案：A

22.證券經(jīng)紀(jì)人制度的主要內(nèi)容不包括()o

A：證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入合規(guī)管理范圍，并建立

科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)

性納入其績(jī)效考核范圍

B：證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，

其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于30個(gè)小時(shí)

C：證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門代理證券公

司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

D：證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證

券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本

的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)

或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為

答案：B

23.(2019年真題)根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》，下列關(guān)于證券公司與客

戶關(guān)系的基本原則的說法，錯(cuò)誤的是()O

A：證券公司不得挪用客戶交易結(jié)算資金、委托管理得資產(chǎn)及托管在公

司的證券

B：證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通，處理客戶

的投訴等事宜

C：證券公司向客戶提供的產(chǎn)品或者服務(wù)，對(duì)有關(guān)產(chǎn)品和服務(wù)的內(nèi)容應(yīng)

履行保密的義務(wù)

D：證券公司不得侵犯客戶的財(cái)產(chǎn)權(quán)、選擇權(quán)、公平交易權(quán)、知情權(quán)及

其它合法權(quán)益

答案：C

24.按照上海、深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，席位代表了會(huì)員（證券公

司）在證券交易所的權(quán)益，下列說法錯(cuò)誤的是OO

A：未經(jīng)證券交易所同意，會(huì)員（證券公司）不得將席位出租、質(zhì)押，

或?qū)⑾凰鶎贆?quán)益以其他任何方式轉(zhuǎn)給他人

B：會(huì)員（證券公司）須擁有席位方可在證券交易所進(jìn)行交易

C：會(huì)員（證券公司）應(yīng)當(dāng)至少取得并持有1個(gè)席位，但會(huì)員（證券公

司）不得共有席位

D：會(huì)員（證券公司）取得的席位可以向其他會(huì)員轉(zhuǎn)讓，也可以退出證

券交易所

答案：D

25.甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司，8月接受乙客戶的委托，

進(jìn)行證券買賣。下列說法中，正確的是OO

A：甲公司接受乙客戶的委托，與乙公司共享證券買賣收益

B：甲公司接受乙客戶的委托，以自己的資金進(jìn)行證券買賣

C：甲公司向乙公司提供服務(wù)，以收取傭金作為報(bào)酬

D：甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理，所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易

答案：C

26.按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十八條的規(guī)定，證券公司為證

券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起（）個(gè)交易日內(nèi)

報(bào)證券交易所備案。

A：2

B：5

C：3

D：1

答案：C

27.下列有關(guān)公積金的說法，錯(cuò)誤的是()o

A：公司的公積金可以轉(zhuǎn)增資本

B：公司的公積金可以用于擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

C：資本公積金可以用于彌補(bǔ)虧損

D：公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的，在提取法定公積金之

前，應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤(rùn)彌補(bǔ)虧損

答案：C

28.(2019年真題)股份有限公司的股份采取()的形式。

A：股票

B：票據(jù)

C：債券

D：基金

答案：A

29.有限責(zé)任公司的成立時(shí)間為0。

A：營(yíng)業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

B：足額繳納出資額日期

C：章程制定日期

D：申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記日期

答案：A

30.下列有關(guān)公司合并、分立的說法，錯(cuò)誤的是()o

A：有限責(zé)任公司合并或分立，必須經(jīng)代表2/3以上表決權(quán)的股東通過

B：股份有限公司合并或分立，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的

2/3以上通過

C：公司合并、分立的，債權(quán)人自接到通知書之日起30日內(nèi)，未接到

通知書的自公告之日起45日內(nèi)，要求公司清償債務(wù)或者提供擔(dān)保

I)：公司應(yīng)當(dāng)自作出合并、分立決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，并于

30日內(nèi)在報(bào)紙上公告

答案：C

31.甲公司是一家證券公司，其已委托證券經(jīng)紀(jì)人開展證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)承

銷，則甲公司的下列情況中符合《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》的是

()O

A：甲公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，并規(guī)

定發(fā)現(xiàn)異常情況的，記錄存檔并在7日內(nèi)查明原因

B：甲公司負(fù)責(zé)電話回訪的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)

C：甲公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)

人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理

D：甲公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于50個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其

中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)

答案：C

32.取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，如果屬于()情況的，可以通過證券

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)統(tǒng)一的執(zhí)業(yè)證書。

A：未被機(jī)構(gòu)聘用

B：被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者

C：存在《中華人民共和國(guó)證券法》第一百三十二條規(guī)定的情形

D：5年前受過輕微的刑事處罰

答案：D

33.證券公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起()個(gè)工作日內(nèi).報(bào)送月度報(bào)告。

A：30

B：3

C：15

I):7

答案：D

34.按照《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，申請(qǐng)人在申請(qǐng)

基金托管資格是，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假申請(qǐng)材料的，中國(guó)證監(jiān)

會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)不予受理或者不予核準(zhǔn)，并給予警告；申請(qǐng)人在()

年內(nèi)不得再次申請(qǐng)基金托管資格。

A：6

B：5

C：3

D：2

答案：C

35.證券公司對(duì)客戶融資融券的保證金比例不得低于()，期限不超過()

個(gè)月。

A：20%、6

B：30%、3

C：50%、6

D：10%.3

答案：C

36.合伙協(xié)議沒有約定，當(dāng)處分合伙企業(yè)的不動(dòng)產(chǎn)時(shí)，()

A：應(yīng)當(dāng)經(jīng)2/3合伙人同意

B：應(yīng)當(dāng)經(jīng)1/3合伙人同意

C：應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)合伙人同意

D：應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體合伙人一致同意

答案：D

37.我國(guó)的《期貨交易管理?xiàng)l例》在哪年進(jìn)行了()修訂。

A：2017第四次

B：2016第三次

C：2017第三次

D：2016第四次

答案：A

38.對(duì)于已確立過風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶，證券公司應(yīng)根據(jù)其風(fēng)險(xiǎn)程度設(shè)置相

應(yīng)的重新審核期限，實(shí)現(xiàn)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)追蹤。原則上，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)最高

的客戶的審核期限不得超過(),低一等級(jí)客戶的審核期限不得超出

上一級(jí)客戶審核期限時(shí)長(zhǎng)的()o

A：1年；2倍

B：1年；3倍

C：半年；3倍

D：半年；2倍

答案：D

39.證券公司開展是否風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)功能完備、權(quán)限清晰，能夠與業(yè)務(wù)

系統(tǒng)同步上線運(yùn)行屬于O風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制OO

A：事后排查

B：事中風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)

C：事前審查

D：事后評(píng)估審計(jì)

答案：C

40.下列關(guān)于證券研究報(bào)告質(zhì)量控制的說法中，錯(cuò)誤的是()o

A：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原貝L

避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券估值、投資評(píng)級(jí)

作出任何形式的保證

B：證券公司、證券役資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報(bào)告工作底稿

制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀(jì)要、分析模型等內(nèi)容，

納入發(fā)布證券研究報(bào)告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理

C：證券公司、證券友資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)提示投資者自主作出投資決策并自

行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損

失的口頭承諾無效，但書面承諾除外

D：證券研究報(bào)告中對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露

所使用的投資評(píng)級(jí)分類及其含義

答案：C

41.證券公司操作證券市場(chǎng)，受到最嚴(yán)厲的處罰是（）o

A：處5年以下有期徒刑，并處罰金

B：處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金

C：處拘役，并處罰金

I）：?jiǎn)翁幜P金

答案：B

42.申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由（）依法審核同意，

并由雙方簽訂上市協(xié)議。

A：證券業(yè)協(xié)會(huì)；證券交易所

B：證券交易所；證監(jiān)會(huì)

C：證監(jiān)會(huì)；證監(jiān)會(huì)

D：證券交易所；證券交易所

答案：D

43.有限責(zé)任公司監(jiān)事會(huì)主席的產(chǎn)生方式是（）。

A：由股東大會(huì)任命

B：由全體監(jiān)事2/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

C：由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

I):由全體監(jiān)事1/3以上人數(shù)選舉產(chǎn)生

答案：C

44.下列關(guān)于指定交易的說法，正確的是()o

A：每一個(gè)證券賬戶可以指定一個(gè)或多個(gè)交易參與人

B：指定交易撤銷后無法重新申辦指定交易

C：投資者變更指定交易的，可以自行撤銷申請(qǐng)

D：凡在上交所市場(chǎng)進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上交所市場(chǎng)

交易參與人，作為其證券交易的受托人

答案：D

45.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，某證券公司設(shè)立合規(guī)

部門，作為合規(guī)負(fù)責(zé)人王某領(lǐng)導(dǎo)的辦事機(jī)構(gòu)承擔(dān)合規(guī)管理職責(zé)。以下

關(guān)于合規(guī)部門的說法中錯(cuò)誤的是()O

A：合規(guī)部門中具備3年以上證券、金融、法律、會(huì)計(jì)、信息技術(shù)等有

關(guān)領(lǐng)域工作經(jīng)歷的合規(guī)管理人員數(shù)量不得低于公司總部人數(shù)的1、5%,

且不得少于3人

B：合規(guī)部門不得承理與合規(guī)管理相沖突的其他職責(zé)

C：證券公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)部門與承擔(dān)稽核、風(fēng)控、內(nèi)審、法務(wù)職責(zé)相關(guān)

的部門進(jìn)行區(qū)分

D：合規(guī)部門對(duì)王某負(fù)責(zé)

答案：A

46.證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進(jìn)行證券投資管理，

且投資規(guī)模合計(jì)不超過其凈資本()的，無須取得證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格。

A：0.6

B：0.8

C：0.7

D：0.9

答案：B

47.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣活動(dòng)結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有證券相

關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃進(jìn)行OO

A：評(píng)估

B：審計(jì)

C：稽核

D：驗(yàn)資

答案：D

48.自（）年起，我國(guó)正式放開非現(xiàn)場(chǎng)開戶方式，中國(guó)結(jié)算發(fā)布了《證

券賬戶非現(xiàn)場(chǎng)開戶實(shí)施暫行辦法》，對(duì)實(shí)施非現(xiàn)場(chǎng)方式開立證券賬戶

提出了更為具體的要求。

A：2011

B：2012

C：2013

D：2014

答案：C

49.證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品時(shí)，不得采用（）方式,

法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。

A：做市

B：標(biāo)購(gòu)競(jìng)價(jià)

C：拍賣競(jìng)價(jià)

D：集中競(jìng)價(jià)

答案：D

50.財(cái)務(wù)顧問的工作底稿和工作檔案應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不

少于()年。

A：20

B：10

C：15

D：5

答案：B

51.(2019年真題)證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求不包括()

A：引用有關(guān)信息、資料時(shí)嚴(yán)格保密信息資料來源

B：規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見

C：謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、勤勉盡責(zé)

D：完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投

資分析、預(yù)測(cè)和建議

答案：A

52.(2020年真題)下列關(guān)于證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問

情形的說法，正確的是()

A：上市公司的董事會(huì)聘請(qǐng)的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，與收購(gòu)人的財(cái)務(wù)顧問不存

在擔(dān)保關(guān)系接受其委托

B：上市公司選派代表?yè)?dān)任財(cái)務(wù)顧問的監(jiān)事

C：賬務(wù)顧問與上市公司不存在資產(chǎn)委托管理關(guān)系

D：在并購(gòu)重組中為上市公司的交易對(duì)方提供財(cái)務(wù)顧問服務(wù)

答案：D

53.公開募集基金的基金管理人不得向基金份額持有人()o

A：承諾最低收益

B：保證公平對(duì)待所管理的不同基金財(cái)產(chǎn)

C：保證按照誠(chéng)實(shí)信用原則管理基金財(cái)產(chǎn)

D：保證為其最大利益管理基金財(cái)產(chǎn)

答案：A

54.證券公司未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和

客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接

責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上()萬元以下的罰款。

A：20

B：10

C：5

D：15

答案：B

55.下列不屬于認(rèn)定，’言息披露違法責(zé)任人員責(zé)任大小因素的是()o

A：職務(wù)、具體職責(zé)及履行職責(zé)情況

B：個(gè)人資產(chǎn)數(shù)額

C：專業(yè)背景

D：知情程度和態(tài)度

答案：B

56.基金托管人應(yīng)當(dāng)對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確?；?/p>

財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立?；鹜泄苋诉`反上述規(guī)定，未對(duì)基金財(cái)產(chǎn)實(shí)行分

別管理或者分賬保管，責(zé)令改正，處()的罰款。

A：3萬元以上10萬元以下

B：5萬元以上50萬元以下

C：10萬元以上100萬元以下

I)：5萬元以上30萬元以下

答案：B

57.持有股票期權(quán)合約義務(wù)倉(cāng)的投資者是()

A：股票期權(quán)買方

B：做市商

C:股票期權(quán)賣方

I):股票期權(quán)結(jié)算參與人

答案：C

58.《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條規(guī)定，期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不

符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，在整改期內(nèi)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)

督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取的監(jiān)

管措施是()0

A：對(duì)期貨公司董事進(jìn)行談話

B：停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)

C：限制轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

D：限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)

答案：A

59.證券在證券交易所上市交易，應(yīng)當(dāng)采用()o

A：集中競(jìng)價(jià)交易方式

B：做市商交易方式

C：公開的集中交易方式或者國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式

D：公開的交易方式

答案：C

60.下列關(guān)于上市公司信息披露的說法，錯(cuò)誤的是()

A：上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出

書面審核意見

B：上市公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見

C：上市公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意

見

D：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)保證上市公司所披露的信

息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

答案：B

61.對(duì)于采取全額包銷方式銷售的股票，其銷售期最長(zhǎng)不得超過()日。

A：90

B：360

C：60

D：180

答案：A

62.合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者開展境外證券投資業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)由具有證券基

金托管資格的銀行負(fù)責(zé)資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)。托管人應(yīng)當(dāng)符合最近()年沒

有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管

機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查的條件。

A：1

B：2

C：3

D：5

答案：D

63.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)珞按照委托人的要求辦理委托事務(wù)。

A：廣泛性

B：客觀性

C：權(quán)威性

D：保密性

答案：C

64.以下不屬于第一類專業(yè)投資者的是()o

A：RQFII

B：私募基金管理人

C：QFII

D：金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管浬人員

答案：D

65.證券公司在與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)識(shí)別客戶身份，了解()

和交易的()，和對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件，登

記客戶身份基本信息，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的

復(fù)印件或者影印件。

A：實(shí)際控制客戶的自然人；直接受益人

B：實(shí)際控制客戶的法人；實(shí)際受益人

C：實(shí)際控制客戶的芻然人；實(shí)際受益人

D：實(shí)際控制客戶的法人；直接受益人

答案：C

66.證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括

Oo

A：書面查詢

B：電話查詢

C：營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示

D：網(wǎng)上查詢

答案：B

67.我國(guó)《證券法》于第九屆全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第六次會(huì)議

通過，()起正式實(shí)施。

A：36523

B：36342

C：35977

D：36158

答案：B

68.(2020年真題)下則關(guān)于有限合伙人出資的說法，正確的是()o

A：甫限合伙人對(duì)毛限合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任

B：有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議的約定按期足額繳納出資

C：有限合伙人未按期足額繳納出資的，其他合伙人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù)

D：有限合伙人未按期足額繳納出資的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其他合伙人承擔(dān)連帶責(zé)

任

答案：B

69.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有1個(gè)上市公司

已發(fā)行的有表決權(quán)股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的有表決

權(quán)股份比例每增加或者減少(),應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生的次日通知該上

市公司，并予公告。

A：0.02

B：0.04

C：0.01

D：0.03

答案：C

70.在證券公司被責(zé)令停業(yè)整頓、被依法指定托管、接管或者清算期間,

或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該證

券公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采

取的措施不包括()o

A：通知出境入境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境

B：向法院申請(qǐng)凍結(jié)其財(cái)產(chǎn)

C：申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

D：在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利

答案：B

71.公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其持有本

公司股份總數(shù)的Oo

A：百分之二十五

B：百分之三十五

C：百分之二十

D：百分之三十

答案：A

72.下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃管理人職責(zé)的說法，正確的有0.

A：I、II

B：II、III、IV

C：I、III、IV

D：I、II、III、IV

答案：C

73.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括()。

A：經(jīng)審計(jì)局審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

B：經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表

C：年檢申請(qǐng)報(bào)告

D：年度業(yè)務(wù)報(bào)告

答案：A

74.證券公司代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，可采取的處罰

措施是()。

A：對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員處以1萬元以上3萬元以下的罰款

B：違法所得超過30萬元的，沒收全部財(cái)產(chǎn)

C：撤銷直接負(fù)責(zé)的主管人員的任職資格或者證券從業(yè)資格

D：沒有違法所得的，只需責(zé)令其停止承銷

答案：C

75.下列關(guān)于證券投資咨詢?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券投資咨詢從業(yè)資格必須具

備的條件的說法，錯(cuò)誤的是OO

A：應(yīng)具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍

B：應(yīng)具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷

C：應(yīng)通過證券從業(yè)人員資格相關(guān)科目考試

D：應(yīng)具有高中以上學(xué)歷

答案：D

76.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹義務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括

OO

A：代收期貨保證金

B：使用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C：代理客戶進(jìn)行期貨交易

I）：提供期貨行情信息、交易設(shè)施

答案：D

77.證券自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的（）o

A：0.3

B：5

C：1

D：0.5

答案：C

78.證券賬戶應(yīng)當(dāng)主動(dòng)申請(qǐng)注銷的情形，不包括（）。

A：法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導(dǎo)致主體資格喪失、

產(chǎn)品到期的

B：法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w

資格喪失的

C：發(fā)生自然人投資者死亡的

D：特殊機(jī)構(gòu)與產(chǎn)品開戶后5個(gè)月內(nèi)出現(xiàn)沒有進(jìn)行交易、產(chǎn)品終止、合

同失效或注銷等情形的

答案：D

79.（2016年真題）發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直

接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律法規(guī)規(guī)定

的.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以視情節(jié)輕重采取的措施不包括（）O

A：監(jiān)管談話

B：移送司法機(jī)關(guān)

C：出具警示函

D：責(zé)令改正

答案：B

80.證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料,

偽造、變?cè)旎蛘咪N毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資

格，并處以（）的罰款。

A：3萬元以上10萬元以下

B：1萬元以上3萬元以下

C：1萬元以上5萬元以下

D：5萬元以上10萬元以下

答案：A

81.違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基

金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒收違法所得，并

處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處

()罰款。

A：3萬元以上30萬元以下

B：30萬元以上60萬元以下

C：10萬元以上100萬元以下

D：3萬元以上10萬元以下

答案：A

82.未經(jīng)()的允許，任何機(jī)構(gòu)不得從事保薦業(yè)務(wù)。

A：國(guó)務(wù)院

B：財(cái)政部

C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D：中國(guó)人民銀行

答案：C

83.托管機(jī)構(gòu)挪用托管客戶金融債券，取得違法所得55萬元，則中國(guó)

人民銀行應(yīng)對(duì)其采取的措施是()O

A：處50萬元以上200萬元以下罰款

B：沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下罰款

C：沒收違法所得

D：沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下罰款

答案：D

84.()包括在資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)負(fù)面清單中。

A：礦產(chǎn)資源開采收益權(quán)、土地出讓收益權(quán)等產(chǎn)生現(xiàn)金流的能力具有穩(wěn)

定性的資產(chǎn)

B：當(dāng)?shù)卣C明已列入國(guó)家保障房計(jì)劃并已開工建設(shè)的項(xiàng)目

C：因空置等原因不能產(chǎn)生穩(wěn)定現(xiàn)金流的不動(dòng)產(chǎn)租金債權(quán)

D：可以直接產(chǎn)生現(xiàn)金流的基礎(chǔ)資產(chǎn)

答案：C

85.按照《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系

的特別規(guī)定，以下選項(xiàng)錯(cuò)誤的是()o

A：證券公司的控股股東、實(shí)際控制人不得利用其控制地位或?yàn)E用權(quán)力

損害公司客戶的合法權(quán)益

B：證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級(jí)管

理人員

C：證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、

獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)

D：證券公司的股東、實(shí)際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公

司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

答案：B

86.證券投資咨詢業(yè)務(wù)人員分為()。

A：證券投資顧問和證券分析師

B：證券分析師和客戶經(jīng)理

C：證券咨詢師和證券分析師

I)：證券研究員和投資顧問

答案：A

87.下列各項(xiàng)中，屬于我國(guó)證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)的是()o

A：I、IV

B：I、III、IV

C：II、III

D：I、II

答案：A

88.法律關(guān)系客體是法律關(guān)系主體的權(quán)利和義務(wù)所指向的對(duì)象，是法律

關(guān)系產(chǎn)生和存在的前提，表現(xiàn)為一定利益的法律形式。下列選項(xiàng)中，

不屬于法律關(guān)系客體的是()O

A：人身、人格

B：物

C：行為

D：組織

答案：D

89.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排

與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到()時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收

購(gòu)的，觸發(fā)要約收購(gòu)。？

A：0.3

B：0.05

C：0.5

D：0.1

答案：A

90.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)

要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化，()開展

覆蓋全體工作人員的連接培訓(xùn)與教育，確保工作人員熟悉廉潔從業(yè)的

相關(guān)規(guī)定。

A：每月

B：每個(gè)季度

C：每周

D：每年

答案：D

91.下列有關(guān)股份有限公司設(shè)立的說法中，正確的是()o

A：股份有限公司設(shè)立